私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务[定稿]

第一篇：私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务[定稿]

一、单项选择题

1.中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。

A.2014年1月1日

B.2014年1月17日

C.2014年2月7日

D.2014年2月17日

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。

A.深国投“赤字之心”

B.云南信托“中国龙”

C.华夏资本“六禾1号”

D.重阳投资“阿尔法对冲基金”

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（）的职责。

A.投资顾问

B.发行通道

C.资产托管

D.交易通道

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题 4.下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。

A.实行事前登记备案

B.开展行业自律管理

C.全口径登记备案

D.实行电子化报送

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。

A.产品设计复杂

B.人力成本提高

C.系统投入增大

D.业务运作风险

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。

A.业务隔离

B.物理隔离

C.人员隔离

D.信息系统隔离

E.资金与账户隔离

描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。您的答案：D,B,E,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7.私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。

A.产品设计

B.注册登记

C.估值核算

D.信息披露

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8.二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（）

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（）

描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（）

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0

第二篇：私募基金业务承诺书

私募股权基金业务规范承诺书

由天使投资管理有限公司作为普通合伙人发起并设立的相关私募股权投资基金为限合伙企业，通过私人途径招募有投资人（有限合伙人），投资人仅以其认缴的出资额为限对外承担有限责任。

公司基金募集部门人员及其他业务人员应遵守国家相关法律法规及 司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：

一、不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金；

二、在业务洽谈过程中要提示投资风险，不向客户作固定或过高收益及到期还本付息等承诺；

三、如实依法介绍公司发行基金的性质，告知客户相关的权利义务；

四、不擅自降低认缴出资的门槛，不得超过合伙企业法限定的人数；

五、不私自收取或截留客户缴纳的资金；

六、业务达成时，须签订公司规定的相关入伙协议、风险提示等文件。承诺人应严格遵守上述承诺，如有违犯，由成年人自行承担由此产生的刑事、行政、民事等相关责任。

承诺人：

日期：年月日

第三篇：基金托管外包业务-资管产品托管外包业务流程-私募托管外包业务.

投资顾问与华泰长城资产管理部合作流程 第一步:找准您的分类,对号入座 一对一 一对多 纯期货类 综合类 结构化 非结构化 资管产品 备注:其他三种 1.3.4.5.结构化:(举例:诚奇量化

6.优先资金:低风险低收益的资金,一般能享受保本,部分情况能享受保收益 7.劣后资金:高风险高收益的资金

8.非结构化:也叫收益风险自担型,每单位的资金承受相同的风险、享受相同 的收益(举例:科乐

第二步:根据您的分类,填写以下《情况简表》 期货资管产品分类 类型 有无资金

是否需要对接优先资金(仅限一对多结构化类型的填写 填写说明: “类型” :请根据您第一步得出的类型填写。(如:您属于一对一综合类,则在上 表填写“一对一综合类”

“有无资金” :有资金请打“√” ,无资金请打“ ×”。

期货公司四方(1-2周 3.双通道托管户开户(1周 4.签署合同,通知客户打款(1周

5.完成各项开户工作(期货资管开户、证 券开户(2周 6.开始运作

第四篇：30基金协会公示第一批私募基金业务外包服务机构名单

基金协会公示第一批私募基金业务外包服

务机构名单

近日，第一批15家私募基金外包服务机构在基金业协会完成备案，业务类型包括私募基金份额登记、估值核算和信息系统三类。

近两年，得益于良好的发展环境和巨大的发展空间，私募基金行业的社会关注度和大众参与度不断提升，吸引了越来越多优秀的投资管理人积极参与。截至4月15日，在基金业协会登记备案的私募基金管理人达10098家，管理私募基金11383只，管理规模为2.88万亿元。在基金管理过程中，份额登记、估值核算、信息系统等中后台业务关系私募基金的创新发展能力，也关系私募行业的风险控制和运营效率。

2014年底，基金业协会发布了《基金业务外包服务指引（试行）》，以支持私募基金管理人特色化、差异化发展，提升行业核心竞争力和效率，降低行业运营成本，保护基金持有人利益。2015年2月初，协会上线了“基金业务外包服务机构备案系统”，通过电子化的方式引导私募外包服务机构开展业务备案；规则透明，同时公开了申报材料清单和流程，公布了咨询热线，发布了热点问题问答。经材料齐备性审查，协会第一百零九次会长办公会审议，报中国证监会备案，完成了第一批私募基金外包服务机构备案程序。

首批外包服务机构具有如下特点：

第一，知名机构较多，具有行业代表性，分布合理。15家机构大多为股东和财务状况良好的中大型金融企业，其中证券公司5家，商业银行4家，基金公司2家、IT公司3家、独立外包机构1家。证券公司包括招商证券、中信证券、国信证券、华泰证券、国泰君安证券；商业银行包括工商银行、建设银行、招商银行、平安银行；基金公司包括华夏基金、财通基金；IT公司为深证通、恒生网络、金证电子；独立外包机构国金道富。地域分布集中于一线城市。

第二，具备开展基金外包服务的基础，且多数具备业务经验。15家备案机构中，登记外包和估值外包的12家，信息系统外包3家。这些机构在备案前多数已开展外包业务，与私募基金管理人签订了委托外包协议，一定程度上有了外包服务实例和操作经验。

第三，机构和人员在外包服务领域具有较高的水平。备案机构公司治理水平和风险控制措施较强，很多管理人员还有多年的资产管理业务经验、信息系统运作经验等，在基金业务外包服务领域中具有代表性和较高的业务水平。

需要说明的是，基金业协会对私募基金外包业务备案是“好人举手”，不是行政审批，外包服务机构可自愿到协会备案系统填报相关资料，对于各项材料齐备的，协会准予备案。下一步，协会将通过信息披露的方式，公示私募产品外包服务信息。此项工作是协会日常性自律服务工作，新的外包服务机构完成备案程序后将陆续公示。

第一批私募基金业务外包服务机构名单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 机构名称 招商证券 中信证券 国信证券 华泰证券 国泰君安 工商银行 建设银行 招商银行平安银行 华夏基金 财通基金 国金道富 深证通 恒生网络 金证科技

类型 证券公司 证券公司 证券公司 证券公司 证券公司 商业银行 商业银行 商业银行 商业银行 基金公司 基金公司 独立外包机构 IT公司 IT公司 IT公司

业务类型

份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算

信息系统 信息系统 信息系统

第五篇：私募投资基金募集与转让业务指引

私募投资基金募集与转让业务指引（试行）

第一章

总则

第一条 为规范私募投资基金在机构间私募产品报价与服务系统(以下称“报价系统”)的募集、转让,保护投资者合法权益,维护报价系统运行秩序,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》,制定本指引。

第二条 本指引所称私募投资基金(以下简称“私募基金”)是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的收益分配和风险承担由私募基金合同、公司章程或合伙协议约定。

在报价系统募集与转让私募基金,适用本指引。

第三条 中证资本市场发展监测中心有限责任公司(以下简称“市场监测中心”)对私募基金在报价系统的募集、转让活动进行日常管理。

第二章

募集与转让

第四条 在报价系统募集私募基金的,基金管理人(以下简称“管理人”)应当在报价系统填写发行注册表,提交公司章程或合伙协议,并通过报价系统向特定参与人披露下列材料:

(一)私募基金合同;

(二)私募基金招募说明书(若有);

(三)风险揭示书;

(四)委托管理协议(若有);

(五)市场监测中心规定的其他文件。

管理人委托第三方机构托管私募基金财产的,还应当提交私募基金资产托管协议。

第五条 参与人认购依据私募基金合同成立的私募基金份额的,应当在报价系统中提交认购申报,申报中应当包括私募基金产品代码、产品名称、参与金额等信息。

参与人认缴公司制或合伙制私募基金权益的,应当在募集期内与管理人签署认缴出资承诺书,并在认缴出资承诺书约定的时间范围内履行缴款义务。认缴出资承诺书中应当包含认缴出资金额、认缴时间等内容。

第六条 管理人可以与认购/认缴私募基金的参与人在报价系统以电子合同形式签署认购合同或认缴出资承诺书。

第七条 私募基金募集期结束后,满足私募基金募集条件的,管理人应当于募集期满之日起10个工作日内确认募集成功并向认购/认缴该私募基金的参与人披露本次募集结果信息。

第八条 管理人可以在募集说明书中约定最低募集规模或募集失败的其他情形。

约定募集失败情形的,管理人应当在募集说明书中约定退还认购/认缴资金的时间及利息的计算方式。募集说明书未约定的,管理人应当自募集期结束之日起10个工作日内,向认购/认缴私募基金的参与人退还认购/认缴资金及按银行活期存款基准利率计算的利息。

第九条 私募基金合同或招募说明书中约定开放期并在报价系统开放申购、赎回私募基金份额的,管理人应当按照约定提前在报价系统向参与人定向披露该私募基金的开放期、申购和赎回时间、产品净值及申购和赎回原则等相关信息。

接受投资者委托在报价系统代为认购、申购私募基金的参与人应当向其投资者定向披露以上信息。

第十条 在报价系统转让私募基金份额或权益的,管理人应当在报价系统填写转让注册表,说明备案情况,提交公司章程或合伙协议,工商行政管理机构或证监会认可的机构出具的登记证明文件及市场监测中心要求的其他材料,并向特定参与人披露以下材料:

(一)私募基金合同;

(二)招募说明书(若有);

(三)风险揭示书;

(四)委托管理协议;

(五)委托托管协议(若有)。

第十一条 管理人在报价系统转让私募基金份额或权益的,可以采用协商成交、点击成交等方式。

管理人可以在转让注册时选择一种或多种转让方式,并在报价系统披露。

第十二条 参与人在报价系统转让私募基金份额或权益的,可以在报价系统以电子合同形式签署转让协议。

第十三条 私募基金存续期届满或合伙企业和公司解散的,管理人应当申请终止私募基金的转让。

第十四条 私募基金应当向合格投资者募集或转让,单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律法规的规定。

第三章

登记结算

第十五条 依据私募基金合同成立的私募基金在报价系统募集、转让的,可以由报价系统登记结算机构或证监会认可的其他机构办理登记、结算。委托证监会认可的其他机构办理登记、结算的,证监会认可的其他机构应当与市场监测中心签订合作协议,并将登记、结算信息报送报价系统。

公司制、合伙制私募基金的登记应当依据相关法律法规向工商行政管理机构或其他有权机构申请办理。在报价系统转让前,管理人应当将私募基金权益持有人信息报送报价系统;转让后,管理人应当将私募基金权益持有人变更登记结果反馈报价系统。

第十六条 参与人可以在报价系统开立自有产品账户、名义持有产品账户或受托产品账户。其中,自有产品账户用于记载参与人自身持有的私募基金份额或权益;名义持有产品账户用于记载参与人接受合格投资者委托持有的私募基金份额或权益;受托产品账户用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募基金份额或权益。

报价系统产品账户代码由12位字符组成,其中前3位为“100”,后9位由阿拉伯数字和英文字母组成,优先使用阿拉伯数字,由报价系统自主编制。

第十七条 参与人在报价系统进行资金结算的,应当与市场监测中心签订资金结算服务协议,并开立报价系统资金结算账户。

参与人可以在报价系统开立自有资金结算账户、代理资金结算账户、受托资金结算账户或专用资金结算账户。其中,自有资金结算账户用于记载参与人自有的资金;代理资金结算账户用于记载合格投资者的资金;受托资金结算账户用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等的资金;专用资金结算账户用于记载参与人在报价系统发行私募基金募集的资金,以及用于分红的资金。

第十八条 参与人在报价系统申请开立产品账户、资金结算账户的,应当在线填写账户开立申请表。收到参与人提交的申请表后,报价系统在2个工作日内进行确认。

申请开立受托产品账户、受托资金结算账户的,参与人应当在线提交产品设立证明文件,并在开户成功后10个工作日内将产品设立证明文件寄送至市场监测中心,用于资料存档。

第十九条 参与人申请撤销产品账户、资金结算账户的,应当在线填写账户撤销申请表,被申请账户应当同时满足以下条件:

(一)账户内余额为零;

(二)账户无交易申报或成交;

(三)账户无在途或未交收私募产品份额、权益或资金;

(四)账户无未了结的负债或合约;

(五)账户状态正常,无冻结、质押、销户等异常状态;

(六)市场监测中心要求的其他条件。

收到账户撤销申请表后,报价系统在2个工作日内对账户撤销申请进行确认。账户撤销后,参与人应当在10个工作日内将账户撤销申请表寄送至市场监测中心。

第二十条 在报价系统募集、转让的私募基金可以采取名义持有模式。参与人应当与合格投资者签署名义持有协议,明确双方的权利义务关系。参与人应当依据约定行使产品持有人相关权利,不得损害合格投资者权益。

参与人应当为每个合格投资者开立产品账户,分别记录每个合格投资者拥有的权益数据。参与人应当向报价系统报送合格投资者产品账户注册资料、账户余额、权益明细数据变动记录等信息,信息报送遵守报价系统相关规定。参与人应当保证其报送信息的真实、准确、完整。

合格投资者产品账户代码由12位字符组成,其中前3位为参与人代码,由报价系统统一分配,后9位由阿拉伯数字和英文字母组成,优先使用阿拉伯数字,由参与人自主编制。

第二十一条 参与人在报价系统认购、受让私募基金份额前,应当开通结算编号,每个结算编号对应唯一的资金结算账户。受托结算编号与自营结算编号分别对应受托资金结算账户与自有资金结算账户,代理结算编号同时对应代理资金结算账户和名义持有产品账户。参与人提交私募基金份额认购、申购、赎回、受让、转让等交易申请时,应当选择结算编号。

第二十二条 公司制、合伙制私募基金在报价系统募集的,报价系统对认缴人的认缴情况进行记录。发行期结束后,报价系统向发行人提供认缴人、认缴数量等。

第二十三条 委托报价系统登记结算机构登记的,管理人应当与市场监测中心签订登记服务协议。

依据私募基金合同成立的私募基金在报价系统募集的,管理人应当在募集前5个工作日向报价系统登记结算机构提交登记要素表等材料;募集期间,报价系统登记结算机构对认购申报进行记录,并在募集成功后出具私募基金登记证明文件。

第二十四条 委托报价系统登记结算机构办理登记的私募基金在报价系统转让的,报价系统登记结算机构依据成交结果办理变更登记。因司法扣划、行政划拨、继承、赠与、法人合并、分立等原因发生转让的,报价系统登记结算机构依据相关信息办理变更登记。

第二十五条 委托报价系统登记的,报价系统登记结算机构依据申请为提前或到期终止的私募基金办理注销登记,并由市场监测中心与管理人签订私募基金登记数据资料移交备忘录,将持有人名册清单等私募基金份额或权益登记相关数据和资料移交管理人。

前款所称持有人名册清单包括私募基金代码、参与人姓名或名称、产品账户代码、有效身份证明文件号码、参与人通讯地址、产品持有数量、托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领取红利等内容。

第二十六条 委托报价系统登记结算机构办理结算的,报价系统不作为共同对手方介入双方交易的交收。报价系统登记结算机构依据成交结果办理参与人之间私募基金份额或权益和资金的清算与交收;参与人与合格投资者之间的清算与交收,由其自行约定和办理。

参与人可以采用全额清算、净额清算等清算方式;可以采用货银对付、见券付款、见款付券以及纯券过户等交收方式;可以采用日终批次交收等交收期安排。

在交收时点前,参与人可以通过中国证券登记结算有限责任公司、商业银行、第三方支付机构或证监会认可的其他机构向报价系统资金结算账户划转资金,确保交收时点资金充足。在报价系统登记结算机构办理资金交收的,报价系统登记结算机构在交收时点通过参与人资金结算账户完成资金交收;参与人自行完成资金交收的,交易双方应当在交收时点将交收结果反馈至报价系统登记结算机构。

第二十七条

私募基金存续期间,报价系统登记结算机构根据管理人确定的权益分配方案代为办理私募基金权益分派事宜。

管理人应当在分红前2个工作日内向报价系统登记结算机构提交私募基金分红申请或通知单等材料。报价系统登记结算机构根据管理人提供的材料计算各持有人应收红利并于红利发放日向持有人派发现金红利或增加私募基金份额。

第四章

业务管理

第二十八条 管理人应当根据私募基金的风险特征制定投资者适当性管理制度。

通过参与人认购、受让私募基金的投资者应当同时满足接受投资者委托在报价系统代为认购、转让私募基金的参与人和私募基金管理人规定的投资者适当性要求。

第二十九条 在报价系统募集、转让私募基金的,信息披露义务人应当按照法律法规规定和协议约定,通过报价系统向持有该私募基金的参与人定向披露信息,并保证披露信息的真实、准确、完整。

第三十条 接受投资者委托在报价系统认购、转让私募基金的名义持有参与人,应当向实际认购和受让私募基金的投资者披露信息披露义务人向其披露的全部信息。

第三十一条 信息披露义务人可以在私募基金合同中约定,通过报价系统定期向参与人披露:

(一)管理人投资运作报告;

(二)资产托管报告;

(三)财务报告;

(四)其他定期报告。

第三十二条 私募基金存续期间,信息披露义务人应当按照合同约定,如实向持有该私募基金的参与人披露私募基金投资、资产负债、投资收益分配、私募基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

第三十三条 信息披露义务人通过中国证监会认可的信息披露平台履行私募基金信息披露义务的,披露内容和时间应当与报价系统保持一致。

第三十四条 管理人及其董事、监事和高级管理人员,违反本指引、私募基金合同、报价系统其他相关规定或者其所作出的承诺的,市场监测中心可以要求改正、约谈相关责任人、在报价系统参与人范围内通报批评;情节严重的,可以暂停部分或全部业务权限。

第三十五条 管理人通过报价系统提交的注册信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,报价系统可以要求改正、暂不办理业务申请;情节严重的,可以暂停、终止部分或全部业务权限。

私募基金不符合募集、转让条件,管理人以欺骗手段骗取募集、转让注册,市场监测中心可以暂停、终止私募基金的募集、转让。

第三十六条 负有信息披露义务的参与人未按本指引的规定履行信息披露义务,市场监测中心可以要求改正、约谈相关责任人、在报价系统参与人范围内通报批评。无正当理由拒不改正的,市场监测中心可以暂停部分或全部业务权限。

第三十七条 接受投资者委托在报价系统代为认购、转让私募基金的参与人未履行投资者适当性管理义务的,市场监测中心可以要求改正、约谈相关责任人、在报价系统参与人范围内通报批评。

第三十八条 参与人在报价系统从事私募基金相关业务违反自律规则,市场监测中心可以移交相应自律组织采取自律惩戒措施。

参与人违反法律法规的,由相关自律组织移交中国证监会及其他有权机构依法查处。

第五章

附则

第三十九条 本指引由市场监测中心负责解释,自发布之日起施行。