基于风险理论的大坝安全评价研究[五篇]

第一篇：基于风险理论的大坝安全评价研究

基于风险理论的大坝安全评价研究（王昭升 盛金保）

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时间： 2011-09-20 16:11:00

来源：人民黄河

摘要:针对现行大坝安全评价体系中存在的不足，认为应引入大坝风险理念。建议继续以现行评价体系为基础开展水库大坝的安全鉴定工作，提高从业人员资质，坚持整体利益优先等原则，管理上通过制度建设与资源优化组合，逐渐形成业主监管大坝风险、政府监督业主、公众监督政府与业主的制约机制，积极开展风险评价技术的推广与应用。

关键词: 大坝;安全评价;风险评价;风险管理 中图分类号: TV697．1 文献标识码: A doi: 10.3969 /j．issn.1000-1379.2011.03.042 现行大坝安全评价主要基于工程安全[1]，但影响大坝安全的因素具有多样性与不确定性。目前，对工程安全的认识仍处于半经验半理论性阶段，判断标准仍在不断修订和完善。基于人类自身安全的需求，大坝安全已成为公共安全的重要组成部分，大坝安全应正确认识负面尤其是破坏产生的影响。笔者基于风险理论[2-4]对大坝安全评价进行了研究。传统评价与风险评价 1．1 传统评价

传统评价体系评价内容明确，采用确定性评价方法，可操作性强，可对单一评价项目进行评价，评价结果符合传统认识，易被接受，但同时存在很多缺点。

(1)评价方法着重于工程本身，工程负面影响考虑不全面，难以从总体上把握大坝病险的严重程度。如病险等级相同时(同为三类坝)，无法体现出不同大坝病险严重程度的差异及其对工程安全运行的影响，不利于大坝整体风险的削减及采取经济有效的措施。

(2)对不确定性因素量化及专项分析间的逻辑关系不明晰。传统方法易对洪水、地震、结构安全等进行专项评价，采用确定性的评价方法，安全程度推断不明晰，没有体现出质量评价、运行管理、金属结构安全与工程安全的直接联系及影响程度，各专项分析间的逻辑联系及相互作用程度依靠专家经验推断，系统逻辑性不强，未考虑人为因素的具体影响。

(3)评价标准存在不合理性。传统评价是依据工程规模、工程效益及影响共同确定工程设计标准，未考虑溃坝后果与风险，工程等别划分不尽合理。

(4)对下游负面影响考虑较少，难以适应发展要求，不能提供基于经济考虑的安全排序。

1．2 风险评价

风险评价强调评价过程的系统性、逻辑性、透明性与评价对象的广泛性、动态性，评价对象包括工程自身与受影响的对象(尤其是下游)，方法具有多样性。风险评价的优点: 通过系统性的全面分析，对工程安全的各个环节进行识别判断，将不确定性处理透明化;为群坝风险比较或单一大坝不同部分的风险比较提供基础，可以实现全部荷载条件下的评价;能够反映工程安全和大坝溃决之间的内在联系，为优化和降低风险提供指导框架;将工程安全与溃坝后果联系起来，为决策管理及公共安全政策制定提供基础。

我国风险评价技术目前处在发展之中，与其相关的法律法规、技术标准等尚未建立，需要克服或存在的主要不足有破坏概率估计、生命损失确定、社会生命可容忍标准的可接受性、经验缺乏等。

1．3 传统评价与风险评价的关系

两种评价的出发点不同，从而决定了评价内容、方法与评价标准不同。传统评价认为，满足工程安全即满足下游安全;基于风险的安全评价认为，大坝安全是满足适度风险下的大坝安全。实践中，传统设计及运行良好的大坝很少发生溃坝事件，一般认为满足传统安全评价标准的大坝剩余风险是可接受的，但管理中还面临下游社会经济发展、运用方式转变、人为失误、恐怖活动、极端气候条件、工程老化等影响。因此，从社会经济发展与公共安全角度正确认识风险，实现资源优化、科学除险与可持续发展，应积极开展风险评价。

一般将风险评价作为传统评价的增强工具、替代工具及决策工具。澳大利亚大坝委员会的风险评价导则中明确评估的有效性需要得到大坝工程师的广泛支持，评估方法需要进一步发展等，在当前阶段，推荐将风险评价作为基于标准的安全评价体系的增强工具[2]。在评价中，大坝安全首先应满足风险标准，在可容忍的风险范围内还应根据ALARP(As Low as Reasonably Practicable)准则，将风险降低至可接受的水平。在当前发展阶段，选择将风险评价作为传统评价的增强工具是合适的。基于风险的大坝安全评价体系框架

我国水库大坝下游一般风险人口众多，一旦失事，影响巨大，仅从溃坝后果影响考虑来提升工程的设计标准，在经济上并不合适。笔者在王仁钟等[5]研究成果的基础上，提出了以传统评价为辅的综合风险评价体系框架，见图1。

图1 是一个原则性的框架，包括4 个方面的内容: ①传统的工程安全评价。根据目前的法律法规、技术标准要求，对工程安全进行分析评价或评价复核，确定工程存在的缺陷或潜在缺陷的部位、范围、程度，分析其距离设计安全要求的程度、可能的发展规律及可能导致的后果，为工程破坏模式分析提供基础。②风险分析。明确系统评价范围，确定分析方法，识别分析危险因素及导致的破坏模式，进行后果估计，确定总体风险。③风险评估。通过社会调查确定风险标准。④风险比较与风险决策建议。进行风险比较，确定大坝风险所处的状态是否满足风险标准要求;进行敏感性及不确定性分析，了解风险结果对来自不同风险源的敏感性，为风险削减提供参考依据;指出工程存在的主要危险，提出削减风险的技术和管理措施、建议，包括风险削减措施、费用效益分析、风险分布、风险削减优先方案选择等。

图1 大坝风险评价体系框架 这一体系是原则性的，具有适应性与可操作性。可以充分利用已有的评价体系、评价人员及评价经验，发现工程隐患，同时可以利用风险分析的优点，运用系统逻辑对不确定性问题进行分析，把握工程的主要风险，并提出有针对性的措施。我国目前尚处于风险评价的起步阶段，水库大坝风险较大，通过粗筛或初步分析即可取得较好的效果。新旧体系过渡分析 3．1 理念转换及普及

目前广为接受的大坝安全理念主要基于工程安全，而对大坝负面效应缺乏系统、全面的认识。风险理念是大坝及其影响对象行为约束、协调发展的基本指南，大坝风险评价则是识别负面效应、控制大坝风险的重要内容。现阶段，应积极普及大坝风险理念，为风险评价及管理创造环境，促进大坝安全管理向社会化、专业化、市场化发展;行业管理机构应加强与政府间的合作，促进政府加强下游土地的利用规划和监管，规避不合理开发产生的风险，促进水库下游应急救助系统的建设与公共资源的重新配置;推动政府在基础信息建设上的投入，为风险评价提供基础。

3．2 政策与法规过渡

传统评价体系有相应的法律法规且有较完善的程序、实施办法与监督要求。为推动风险评价工作，应将风险管理写入修订中的大坝安全管理条例，为风险管理与风险评价提供法规依据;制定与完善风险标准、风险评价导则或指南，规范和指导大坝风险评价工作的开展;推进应急预案(EPP，Emergency Preparedness Plan)及大坝运行维护与监测(OMS，Operation，Maintenance and Surveillance)的建设与完善;开展风险区划工作，制定合理的下游风险区土地利用政策等。

3．3 技术标准过渡

我国目前的大坝设计标准(或除险加固标准)与后果损失的联系不紧密，工程等别确定时没有考虑可能溃坝后果的影响，宜参考加拿大等发达国家的做法，根据溃坝后果对工程等别及建筑物级别进行分类，并据此确定建筑物的设计洪水标准和抗震设计标准。3．4 评价工作的开展

过渡阶段应以传统评价为主、风险评价为辅开展大坝安全评价工作[3]，以传统评价标准评价大坝工程安全，以已有风险标准研究成果为参考评估大坝风险。当前我国多数水库的OMS 尚不完善，EPP 处于探索、制订阶段，应加强对预测预警、EPP、OMS 程序等完备性、可靠性、有效性的评估，评价EPP 中的预测预警、通讯、应急响应能力，重视人力资源管理，由确定性方法向不确定方法过渡，增强系统分析的逻辑性与透明性。破坏概率的确定可结合专家经验及已有成果进行赋值，逐步由传统评价向风险评价过渡。

积极开展风险评价试点应用、推广与总结，促进风险评价指南与评价标准的出台，重视现场检查与调查，加强从业人员的逻辑思维培养，加强传统定性评价如工程质量评价、金属结构评价、运行管理、现场检查等内容的分析，通过系统的逻辑分析，量化工程措施与非工程措施的不确定性，为正确判断大坝风险提供依据。规范风险评价的程序与内容，通过人员培养与经验总结，推动工作的开展。结合除险加固调研，总结有效的工程加固措施，对非工程措施进行比较。风险评价及风险管理发展需求 4．1 风险管理需求

基于风险的评价体系是以风险管理目标为基准的，风险管理则是以大坝风险控制为核心。风险管理要素包括职责明确、制约有效的管理体制和程序化、可操作、运行有效的管理环节以及训练有素的技术人员等。

现阶段，我国实施的是以政府为主导的粗放型大坝风险管理(如汛期行政首长负责制)，政府既是监督者，也是大坝安全的管理者，在现阶段自留风险较大的状况下，可从全局角度降低整体风险水平，推动早期风险监控与管理工作的开展及应急状况下社会资源的调动;缺点是增加了政府责任与负担，不利于政府发挥自身的监督作用，易出现多层把关不严、责任与风险后移等问题。小型水库是大坝风险的主体，主要面临工程隐患多、管理投入不足、应急机制不完善等问题，管理中被动保留风险较大;工程管理方式难以量化大坝风险水平及除险加固效果，也未能考虑工程风险、水库效益及除险代价之间的关系。要实现风险管理的有效运作、满足可持续发展，应坚持整体利益优先等原则。管理上通过制度建设与资源优化组合，逐渐形成业主监管大坝风险、政府监督业主、公众监督政府与业主的制约机制。

4．2 风险评价体系需求

(1)完善法规与标准体系，修订或出台相应法规与标准，形成大坝风险评价体系及安全认证制度。明确大坝风险评价的组织、技术体系，建立从业人员资质制度，实现过程控制、监督，明确职责;建立风险评价标准或指南，开展定期与特殊情况下的风险评价复核;修订或出台相关规程规范，按溃坝后果确定建筑物的设计标准及配套管理设施;完善风险评价方法体系，完善OMS、EPP 与人因可靠度分析(HRA，Human Reliability Analysis)评价方法;形成长效机制，按风险大小及经济核算开展除险加固排序，降低风险。

(2)完善与建立职责明确、制约有效的大坝安全管理体制。完善、增强行业管理与政府间管理的协调机制;建立水库上下游风险区域内的宏观协调发展框架，促进、调整区域经济结构，规避盲目发展的潜在风险;加强各方的联系，拓宽资金渠道，保证管理工作的正常开展;重视人员资质与能力认证，加强人员培养与培训。

(3)加强基础研究。重视研究水库风险与社会、经济、环境的相互关系，制定合理的大坝安全政策，研究与社会发展适应的可接受风险标准，加强已有除险加固、降等报废、汛限水位等工程措施与非工程措施的总结，研究风险决策与风险处理优化技术，注意从宏观层面研究水库风险与效益平衡点选择等。我国大坝安全评价工作的展望

我国目前的大坝安全评价工作应继续以现行评价体系为基础，切实落实大坝安全评价工作，提高从业人员资质，细致全面地开展现场安全检查工作。同时，应积极开展风险评价技术的推广与应用，建立基于风险的大坝安全评价体系，重视对非工程措施的评价(降等报废、OMS 及EPP)，为水库风险管理提供技术支撑。

参考文献: [1]中华人民共和国水利部．SL258-2000 水库大坝安全评价导则[S]．北京:中国水利水电出版社，2000．

[2] ANCOLD．Guidelines on Risk Assessment[M]．Australia: ANCOLD，2003．

[3]李雷，王仁钟，盛金保，等．大坝风险评价与风险管理[M]．北京: 中国水利水电出版社，2006．

[4]麻荣永．土石坝风险分析方法及应用[M]．北京: 科学出版社，2004． [5]王仁钟，李雷，盛金保．病险水库风险判别标准体系研究[J]．水利水电科技进展，2005，25(5): 5-8．

作者简介:王昭升(1971-)，男，江苏赣榆人，高级工程师，主要从事大坝安全评价研究工作。

第二篇：大坝风险分析 -

小议大坝风险分析

[摘 要]:大坝风险分析可以有效地提高和加强大坝安全及管理水平。本文简要地介绍了大坝风险分析的基本理论、方法以及目前的一些研究现状,简要总结了我国大坝风险分析的主要内容和方法，在介绍与总结过程中就相关问题提出了作者的一些认识和看法。

[关键词]：大坝；风险分析；实施内容；评价方法；展望

1.引言

将风险概念引入到大坝安全评价领域始于上世纪 50、60 年代的西方发达国家, 如美国、加拿大、澳大利亚等。我国开展这方面的研究较晚, 始于上世纪 80 年代末, 可见大坝风险的研究与应用在国内外都是一门新学科。十几年来, 我国学者一方面吸收和借鉴国外先进的大坝风险理论与方法, 同时研究和探索适合我国国情的大坝风险分析新理论、新技术, 并取得了不少成绩。我国是筑坝大国, 遍布全国各地的大坝在国民经济发展过程中扮演着重要的角色。然而, 大坝的潜在威胁也是巨大的, 一旦失事就会给下游地区带来严重灾害, 并且随着老坝、病险坝数量日益增加,大坝的安全问题越来越引起人们的关注, 与此相应,大坝风险分析也在世界范围内迅速展开。大坝的风险分析是评价和改进大坝安全度的有效工具, 它能结合工程判断深入地研究大坝的弱点或缺陷, 提高对失事原因和溃坝或漫坝后果的认识, 为决策提供依据。

2.国内外研究进程

风险分析技术的发展,最早起源于美国,首先使用于军事工业方面,1974年美国原子能委员会发表了商用核电站风险评价报告网,引起了世界各国的普遍重视,推动了风险分析技术在各个领域的研究与应用。

在美国,由于1976年Teton坝和1977年TaccoaFall坝的相继失事,美国政府于1979年颁布了联邦大坝安全导则(FccST),其中有关安全评价、大坝设计、坝址选择的不确定性的风险决策分析引人注目“同时,联邦紧急管理机构和斯坦福大学、垦务局、曼切斯特研究院等开展合作,重点研究大坝安全问题的风险分析方法。

其后,美国土木工程师协会(1988年)发表了一篇关于“大坝水文安全评估程序”的报告,提出利用赔偿费用进行损失补偿,但没有解决如何考虑生命损失的问题。二十世纪80年代,DavidS.Bowles运用了风险分析方法为美国西部几个大坝业主进行了大坝风险评价”其中两例使用了“每挽救一人的成本费用”作为“减少生命安全风险的成本效益”的衡量尺度,以考虑生命方面的损失。

在二十世纪90年代初期,B.c.Hydro和澳大利亚大坝委员会(ANcoLD)根据在其它领域的实践经验(如工业设施和核电),制定了暂行的生命损失可接受的风险标准,这些标准是风险分析在大坝安全评价应用中的一个转折点。

自从上个世纪80年代初美国发表了不少关于水库大坝风险分析的原理、方法和实例的文章以来,大坝风险分析技术发展很快,特别是在美国、加拿大、澳大利亚和西欧国家发展迅速,其他国家主要是向这些国家学习后回去推广应用的。

3.大坝风险分析的实施内容

根据风险评估在国外大坝安全管理中的应用实践 ,以及风险技术在化学工业、航天业、水资源等领域中的应用与研究 ,将大坝风险分析的具体实施内容分为风险鉴别、风险估计、风险标准、风险转移和风险接受5个方面[1]。

3.1风险鉴别

风险鉴别。风险鉴别是从能引起大坝失事的各种事件开始到失事的各种后果 ,逐一地鉴别每一个事件。起始事件可分为外部的和内部的。外部事件包括地震、洪水和上游库区失事等 ,内部事件包括坝基岩(土)体及筑坝材料特性的化学变化以及潜在的结构缺陷等。在这一阶段中 ,主要任务是通过专业判断和专业经验 ,结合可用资料的分析和现场勘察 ,制作出用以描述事件-后果序列的失事树。

3.2风险估计

风险估计。风险估计是指对失事树中各种事件发生的概率的计算、最终导致大坝失事所引起的各种损失的计算、以及综合各种事件计算整个大坝系统的风险。

3.3风险标准

风险标准。风险标准的制定是为了决定大坝应该达到多大的安全程度 ,即决定大坝可接受多大的残余风险。风险标准的制定同大坝安全管理的原则、下游地区的人员及财产状况、各国相关的法律及政策等因素有关 ,通常是由大坝所有者、管理人员等决策者作出决定。

3.4风险转移

风险转移。对于最终所得到的大坝风险 ,若不能接受 ,就要制定相关方案进行风险转移。风险转移可通过减小引发大坝失事的各种事件的发生概率或减小大坝失事所造成的损失来达到 ,这两者均可考虑用结构的或非结构的措施。

3.5风险标准

风险接受。风险接受是指大坝的所有者或管理人员认为这一大坝已不值得再投资并且溃坝的后果可以接受 ,不再对大坝采取加固或安全改进措施。

4．用于大坝风险评估的三种常见方法

大坝的风险评估可用于大坝的规划设计、维修加固、改建以及防洪等。由于评估的用途不同, 评估的侧重点和评估所要求的详细程度也不同, 于是产生了下述三种有所区别的风险评估方法。

4．1 规划级的方法

规划级的方法用于规划阶段, 由于坝尚未建设,除了水文、地质资料相对完整外, 其余都是建立在假设的基础上, 因此大坝的失事概率的估计主要依赖于

历史资料并结合水文、地质资料进行。在决策过程中通常使用效益-成本分析法。

4．2 筛选级的方法

筛选级的方法主要用于以下两个方面:对大坝进行“优先”排队, 为维修工作分配有限的资金；确定大坝是否安全及各部位的安全程度, 为大坝的安全检查周期、检查重点对象等大坝的安全管理提供依据。筛选级的方法可分为指标法和定量法。筛选级的方法重点在于强调方法的统一。

4．3设计级的方法

设计级的方法是一种详细的风险分析, 除了风险鉴别和风险评估之外还包括对风险结果的解释。设计级的方法一般用于已建大坝维修方案或者新坝设计方案的灾害评估和风险代价分析[1]。

5．展望

虽然我国水库大坝风险评价研究已经取得了不少成果,但还是应该看到,仍有很多问题需要解决。笔者认为, 当前我国水库大坝风险评价研究主要需在以下几个方面做进一步发展：进一步开展溃坝模式和溃坝概率研究；开展溃坝后果评估方法研究；研究预报调度对大坝风险的影响；研究时变效应对大坝风险的影响；开展大坝风险标准研究；开展基于风险的大坝安全评价体系研究；开展我国大坝风险管理系统研究。

6．结语

本文简要地介绍了大坝风险分析的理论和方法, 并在此基础上阐述了基于风险概念的大坝决策、设计与管理。我国针对大坝风险的研究起步相对较晚, 并且大坝风险分析是一个复杂而庞大的研究课题,所涉及的内容十分广泛,尚有许多的工作有待进一步的深入、其理论和方法有待于完善。我国大坝风险分析的下一步工作将是：进一步开展溃坝模式和溃坝概率研究，开展溃坝后果评估方法研究、研究预报调度对大坝风险的影响、研究时变效应对大坝风险的影响、开展大坝风险标准研究、开展基于风险的大坝安全评价体系研究、开展我国大坝风险管理系统研究等。并且随着我国国民经济的飞速发展和公众意识的不断增强, 要求大坝更为安全可靠，从而大坝风险分析在对大坝的监测、评价和提高安全性方面将起着越来越重要的作用, 这将有助于推动对大坝风险研究的进一步深入。

［参考文献］

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[J].人民长江,2011,42(1):4～8.[8]周建方,唐椿炎等.贝叶斯网络在大坝风险分析中的应用[J].水力发电学报, 2010, 29(1):192～196.[9]姜树海,范子武.时变效应对大坝防洪风险率的影响研究[J].水利学报, 2006, 37(4): 425～430.[10]麻荣永.土石坝风险分析方法及应用[M].北京: 科学出版社,2004: 27～33.[11]周元春,薛桂玉,等.大坝安全风险评估初探[J].中国农村水利水电, 2005(10): 47～53.[12]黄海燕,麻荣永.大坝安全模糊风险分析初探[J].广西大学学报(自然科学版), 2003, 28(1): 4～18.

第三篇：《水库大坝安全评价导则》SL258-2000

中华人民共和国水利部

关于批准发布《水库大坝安全评价导则》SL258-2000的通知

水国科[2001]2号

部直属各单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市水利(水务)厅(局)，新 疆生产建设兵团水利局：

根据部水利水电技术标准制定、修订计划，由建设与管理司主持，以水利部大坝 安全管理中心为主编单位制定的《水库大坝安全评价导则》，经审查批准为水利行业 标准，并予以发布。标准的名称和编号为： 《水库大坝安全评价导则》SL258-2000。

本标准自2001年3月1日起实施。在实施过程中，请各单位注意总结经验，如有问 题请函告主持部门，并由其负责解释。

标准文本由中国水利水电出版社出版发行。

二000年十二月二十九日

《水库大坝安全评价导则》SL258-2000

1总则

1.0.1 本条为制定本导则的目的和依据。

1.0.2 本条为本导则的适用范围，分别对所适用的水库大坝的时期、规模及建筑物做

了规定。

关于水库大坝的规模，国内外有关条例及法规多以坝高和库容来界定。我国的《水

库大坝安全管理条例》规定的适用范围为坝高十五米以上或者库容一百万立方米以上的 水库大坝。对坝高十五米以下、十米以上或者库容一百万立方米以下、十万立方米以上 的，位置重要的水库大坝，可参照执行。而国际上一般适用范围为坝高五米以上，库容 五万立方米以上，有的国家甚至比这还宽。我国的《水库大坝安全鉴定办法》(水管 [1995] 86号)适用范围与《条例》的基本上是一致的。本导则从我国水库大坝的数量 大和资金不足实际情况出发，对接导则要求进行安全鉴定的范围比《条例》和《办法》 适当缩小，并采用水利系统通常用的主要以库容划分的大(一亿立方米以上)、中(一 千万立方米至一亿立方米)、小(十万立方米至一千万立方米)型的习惯用法来表示，即适用于大、中型及特别重要小型水库大坝，其相应的大坝级别为1、2、3级(特别重 要的小型水库大坝级别按规范规定应提高一级，也应为3级)。这里的特别重要小型水 库大坝，是指其下游有城镇、交通及通信输电干线、重要厂矿及军事设施等将受到影响 的小型水库大坝。对一般小型水库4级以下的坝可参照执行。

关于大坝的有关建筑物，本导则附加了与“大坝安全有关”的界定，并增加了与之 配合运用的建筑物的金属结构。

1.0.3 本条为本导则的主要内容，它也是大坝安全鉴定中的主要技术工作内容。而安 全鉴定中的现场安全检查，在SL60-94《土石坝安全监测技术规范》及《水电站大坝安 全检查施行细则》(1988能经电[1998]37号)中已有详细规定，可参照执行。

1.0.4 本条主要是强调要用能代表大坝目前性状的计算参数，按现行规范要求进行安 全复核和分析评价。由于现场钻探取样与测试耗资较大，不少水库无法承担，故对此不

做硬性规定，水库范围也相应缩小些。

1.0.5 本条为大坝安全评价的原则，并强调了观测资料分析的重要性。

1.0.6～1.0.7 该两条规定了大坝安全鉴定所需提供的技术文件及大坝安全分类标准 和方法。

关于大坝分类，《办法》中规定了分类标准。本导则基于这个标准，并将之细化，更具可操作性。

1.0.8 本导则所涉及的有关国家现行法规和技术标准，因篇幅过大，故作为引用标准 列入附录A中。2 工程质量评价 2.1 一般规定 2.1.3 本条中： “现场巡视检查法”主要适用于资料不足的中、小型工程或仅是全面评价的先 导性工作，难对工程质量作出全面评价。“历史资料分析法”主要适用于资料较齐全的大型工程，且仅为历史静态的状

况。为客观反映工程质量的动态变化，提出当工程投入运用6～10年以上或在运行工 况下出现异常时，还应执行本条之3，即对工程作补充勘探、试验或原位测试，用新 参数进行大坝安全的各项评价。2.2 基础和岸坡处理的质量评价

此节将土石坝和混凝土坝有关坝基和岸坡处理的质量评价合并为一节，是因其评 价项目是相同的，避免重复。至于各自的具体内容和要求，均包含在“该工程设计、施工的技术要求并符合…… ”的条文含意中。2.6 工程质量的综合评价

本节是依据本导则做出的专为大坝安全鉴定(评价)用的质量等级分类，有别于 该工程的原竣工验收或等级评定。3 大坝运行管理评价 3.1 一般规定

3.1.1～3.1.4 叙述和规定了大坝运行管理评价的目的和内容，强调了重点在于工程 现状。《办法》中的运行情况分析仅涉及到工程老化分析及水库遭遇历次较大洪水或 较高蓄水位时工程有无异常状态，以及对异常状态的事后处理情况。本节所规定的大 坝运行管理评价的内容，即运行、维修与监测，同目前国际惯例是一致的。其中除大 坝维修外，均体现了大坝安全的非工程措施。3.2 大 坝 运 行

3.2.2 本条为水文观测与预报，其对集雨面积比较大的大、中型水库调度运用关系重 大。目前我国水文自动测报技术已渐趋成熟，并有相应规范，故本导则规定大型及重 要中型水库应建立水文测报站网，有条件的要建立水文自动测报系统。

3.2.4 本条为应急预案，该预案规定了一旦大坝出现紧急情况，大坝运行人员应遵循 应急措施的程序和方法，由此可避免溃坝或最大限度地减小溃坝损失。目前国际上对 此项工作很重视，如加拿大规定对溃坝后果严重的大坝应制订正式书面的应急预案。

我国多数大型水库也做了类似的工作，但不够规范;而中型水库，尤其是小型水库，基本上没有应急预案。鉴于该项工作的重要性，又基于我国人口稠密的特点，同时也 考虑到工作量及经费问题，暂规定大、中型及特别重要小型水库应制订应急预案。3.3 大坝维 修

3.3.1 本条为大坝维修对象及目的。明确提出大坝维修包含监测仪器设备的维护，这 对保障大坝安全监测系统良好运行，乃至大坝安全都是有益的。3.4 大坝安全监测

3.4.1～3.4.3 叙述大坝安全监测主要内容及依据。

3.4.4 本条为监测资料整编分析。叙述了整编分析的目的及依据，强调了监测资料整 编分析工作，首先要严格审查监测资料(数据)，然后在资料分析的基础上，结合巡视 检查结果，从监测角度对大坝变形、渗流及稳定性状给出总体评价。防洪标准复核 4.1 一般规定

4.1.1 本条为防洪标准复核的目的和内容。每座水库建设阶段都必须进行洪水标准的 计算。水库建成投入运行后，随着运行期的延长，水文系列也不断增加，规划设计阶 段的洪水频率计算结果将发生变化。为使水库具有规范规定的抗洪能力，保证水库安 全运行，在定期安全鉴定时必须进行防洪标准的复核。

4.1.2 洪峰流量的计算通常采用由流量资料和由雨量资料计算两种方法。建设水库的 规划设计阶段，对坝址附近缺乏水文资料的，只能采用由雨量资料推求洪峰流量。我 国绝大部分水库已建成运行30年以上，已具有较长期的洪水资料，因此本条强调应尽 可能采用由流量资料推求入库设计洪水进行复核计算。对于难以获得流量资料的中小 型水库，可采用雨量资料或经验公式推求洪水的方法。

4.1.3 本条列举了大坝防洪标准复核所需的基本资料，其中包括以往鉴定或复核的成 果。

4.1.4 本条规定了对复核所需资料应做核查，对于提高洪水复核计算结果的准确性，具有重要意义。

4.2 由流量资料推求设计洪水

4.2.1 对于洪水通常是将已发生的洪水系列作为样本，应用数理统计方法来模拟它的 变化规律的。样本容量愈大，其频率分布就愈接近实际。我国大部分水库是在60和70 年代兴建的，设计时所依据的洪水样本资料通常只有30～40年。而这些水库至今已经 运行了几十年，为此，加入水库运行期的洪水资料，延长洪水系列，对于求取洪水频 率分布成果应更为精确。但在实际复核工作中，如延长洪水系列后计算结果比原来的 更小时，为安全起见建议仍采用原设计洪水系列。

4.2.2 洪水受气象、地域、地形、地貌等多种因素影响，概率分布很复杂。许多专家 学者对此进行了深入的研究。提出了众多的洪水频率曲线线型。如皮尔逊Ⅲ型、对数 皮尔逊Ⅲ型、克里茨基一闵开里分布(K-M)、耿倍尔(Gumbel)分布等等。我国疆土

广阔，大部分地域处于亚热带及温带，往往在冷热气流运动作用下暴雨成灾。根据我 国对长期洪水系列的分析结果和多年来水文工作的实际经验，普遍认为皮尔逊Ⅲ型曲

线比较符合我国的洪水频率分布。因此自60年代以来，一直采用皮尔逊Ⅲ型曲线计算

洪水频率。由此，本导则只建议采用皮尔逊Ⅲ型曲线线型。

4.3 由雨量资料推求设计洪水

4.3.1 本条强调已建成水库洪水复核时，对于缺乏流量资料的中、小型水库，可应用

雨量资料推求设计洪水，大型水库一般不宜采用该法。

4.3.4 有些大型水库采用可能最大暴雨作为校核洪水标准，洪水复核也应进行可能最

大暴雨的计算。

4.4 调洪计算

4.4.1 本条强调了进行调洪计算复核的几点重要事项。

1关于起调水位

1)许多水库运行中可能连续多年遭遇枯水年，入汛时水库水位往往达不到设

计规定的汛期限制水位。洪水复核中仍应采用原规划设计确定的汛期限制水位作 为调供计算的起调水位。

2)大坝经过改、扩建或加固改变了原设计的汛期限制水位，则应采用经主管 部门审批重新确定的限制水位作为起调水位。

3)有些运行多年的水库，原设计洪水标准偏低，未达到现行规范的要求，经

水库主管部门批准，汛期降低限制水位运行的，则仍应按原设计或规范要求洪水 标准的汛期限制水位进行调洪计算。因为降低汛期限制水位是标准偏低水库在加 固前采取的临时措施，不能认为降低汛期限制水位后可抗御的洪水频率，就是该 水库的设计、校核洪水标准。

2关于调洪运用方式

洪水标准复核中应根据规定的运用方式进行调洪计算。复核人员如发现原设计规

定的运用方式不合理，在不改变或影响水库其他开发目标前提下，可以考虑采用更优 化的运用方式进行调洪计算。优化的运行方式需报上级主管部门批准后执行。3多泥沙河流上的水库，库区泥沙淤积严重，库水位与库容关系曲线有很大变化。鉴定时的调洪计算应采用最新的库水位～库容曲线。4关于泄洪建筑物水位～泄量曲线

洪水标准复核时，不能简单地应用原设计的泄洪建筑物的水位～泄量曲线。必须 查考水位与泄量关系是否经过试验或率定。5关于洪水预报

根据国内外经验，洪水预报对保证水库防洪安全具有很重要的意义。如果缺乏洪

水预报，防洪调度处于盲目状态，水库安全就不可靠。因此，洪水预报方案的审查复 核也是防洪标准复核的重要内容之一。4.5 水库抗洪能力的复核

4.5.1 水库的实际抗洪能力必须从水库大坝的现状出发进行复核。因此需要根据有关 规范和建筑质量评价结果，确定大坝现状下能安全度汛的设计和校核洪水位及其相应 的最大下泄流量。要求大坝有一定的安全超高，对土石坝进行洪水复核时，应按

SDJ218-84《碾压式土石坝设计规范及修改和补充规定》审查大坝安全超高的设计计算。

由于我国规范允许校核洪水位平土石坝顶，靠防浪墙抗御风浪，因此应检查防浪墙的 质量及其抢护措施是否落实可靠。

4.5.6 本条内容主要是保证泄洪安全，包括：

1泄洪建筑物本身的安全，如泄洪建筑物过水断面尺寸是否符合设计、消能设施 是否完善、闸门启闭机质量和维护是否良好、能否在高水位期间安全操作等。2泄洪对大坝安全的影响，如下泄最大流量时有无可能淘刷坝脚等。3下泄最大流量时对下游河道及两岸的影响。

4.5.7 国际上对泄洪或垮坝可能引起的下游生命和经济损失的风险非常重视。我国国 家防汛抗旱总指挥部已经部署，要求大型水库制作风险图。因此，审查泄洪和垮坝风 险是防洪标准复核的重要内容之一。5结构安全评价

5.1一般规定

5.1.1～5.1.2 该两条为结构安全评价的目的和内容，强调了评价工作应按现行规范 规定、针对大坝目前性状以及土石坝与混凝土坝各自的重点。5.1.3 本条强调结构安全评价应有针对性和突出重点。

5.1.4 本条为结构安全评价需要的基本资料。重点是大坝现状的断面图、作用(上、下游水位，气温及各种压力等)及由地质勘探与试验获得的有关计算参数。而设计、施工及运行中的有关资料仅供确定计算参数及分析评价参考。5.2 土石坝结构安全

5.2.1 本条规定土石坝结构安全评价的主要内容。

5.2.2 本条规定了变形分析的内容、方法及评价。并规定了对有变形监测资料的大坝，首先应做监测资料分析;而对变形计算分析，仅在缺乏变形监测资料且大坝已发生异 常变形和开裂或沿坝轴线地形和地质条件变化较大有开裂疑虑的情况下才予进行。5.2.3 本条稳定分析按规范SDJ218-84规定执行。还规定了孔隙水压力的确定方法，并强调了充分利用观测资料及高水位下孔隙水压力的确定方法。5.3 混凝土坝结构安全

5.3.2 本条将现场检查和观测资料分析分别作为混凝土坝结构安全评价方法单独列 出，主要是强调安全评价工作必须高度重视和紧密结合大坝的工程现状，避免评价工 作变成纯设计复核。

5.3.4 因混凝土的渗融作用或冰冻、徐变等其他因素影响引起结构老化，造成坝体坝 基的物理力学指标(计算参数)发生变化，而且目前的计算参数统计方法与以往也发 生了变化，因此本条建议应尽可能重新确定计算参数。

5.3.1 因水库外部环境及运行条件变化，作用于大坝的各种荷载一般不再与设计条件 相符，因此本条规定应根据水库运行现状以及观测资料和补充的试验资料重新核算作 用在大坝上的荷载。

5.3.6 判断一座大坝结构上是否安全，应该首先观察大坝是否存在直观上的险情，然 后再结合观测值和计算值是否超过或小于规范、设计、试验等规定的允许值来综合评 判大坝的结构安全性。渗流安全评价

6.2渗流安全评价方法

6.2.3-1 本款以允许抗渗比降[J]作渗流安全评价标准系指通常情况而言。如实际工 程在J≤[J]的情况下已出事;或在J>[J]的情况下却安然无恙，均表明原允许抗渗

比降[J]的确定不尽符合实际，放提出还需结合工程的具体特点和运行工况等做全面论 证，必要时需重新修订土体的允许抗渗比降。

本条在评价渗流现状时，所用库水位是指自运行以来出现机遇最多且持续时间又

较长的库水位。在评价未来高水位渗流安全时，所用的库水位是指实际运行中尚未达 到的设计特征水位，如正常蓄水位、设计洪水位、校核供水位等。对土石坝而言，考 虑到渗流有迟后性，在渗流安全复核时取何级水位为宜，应以能否形成稳定渗流场为 原则。

关于未来高水位情况的推算，当用统计模型或相关线作高差较大的延伸预报时应

予慎重，因统计模型或相关关系图是根据历史显现值建立的，无法考虑本来因素的随 机性。同样，确定性预报模型也需随以后水位升高不断作反演校正才更为可靠。6.2.3-2 本款强调渗流量的评价应着重渗流量和水质的当前实测值与其历史实测值 的相对变化情况，是因为设计参数往往与实际情况存在较大差异，防渗体的防渗能力 各不相同，因而渗流量的绝对值也就各不相同，更无严格的评价标准。故在渗流安全 评价中切忌把实测绝对值的大小作为安全评价的唯一判别标准。6.3 土石坝的渗流安全评价

6.3.1 本条是土石坝渗流安全评价的重点。因土石坝的坝基多为第四系松散沉积物;少数为岩基，或仅有部分防渗体(如心墙、截水槽等)直接与岩基接触。它们的渗流 安全问题，多以管涌、流土或接触冲刷等破坏形式直接影响到大坝的某部乃至整体性 安全，应特别强调。

复核中以渗流出口为重点，是因内、外渗流出口的稳定性在工程的渗流安全中具

有重要作用，且与有无反滤保护、实际取材和施工质量等密切相关。一般地说，如渗 流出口有合格的反滤保护，土体的抗渗稳定性可大大提高。6.4 混凝土坝的渗流安全评价

6.4.3-3 有些混凝土坝的渗流现象与温度有关(但迟后于气温，如每逢冬一春季节)，是因为当温度降低到一定程度时，坝体或岩体冷缩引起某些结合部(如坝块结合缝、坝踵接触面、坝体裂缝、岩体裂隙，甚至防渗帷幕的断裂缝等)的开合度变大所致。一旦有此现象，应及时密切结合有关变形和温度观测资料作结构分析。如发现这一现 象有发展趋势时，应对工程采取相应的补救措施。7 抗震安全复核 7.1一般规定

7.1.1～7.1.2 为抗震安全复核的目的及范围。

7.1.3 本条规定了抗震安全复核的工程应具备的工程地震条件及相应的要求。复核工 作开始时，首先应根据本条判断工程是否需要进行抗震安全复核及复核的不同要求。7.1.4 本条规定了各类工程需要复核的主要内容。关于抗震安全复核所采用的地震标

准，虽然有原设计采用的标准可查，但是，我国许多坝已建多年，有的将近半个世纪，地震工程学已有很大发展、抗震规范已经更新、国土的地震区划也有调整。故对工程 现在应复核的地震烈度或地基峰值加速度需要重新判定，并经有关方面(如地震部门)确认后才可以作为复核的基本判据。这种判据是根据新规范、成熟的新技术、新观念 和新资料(特别强调采用监测、试验、施工验收和运行中的地震反应等资料，见7.2 节)确定的，它不同于原设计，而具有更高的可靠性和权威性。7.2 抗震安全评价所需的资料

7.2 抗震安全复核所需资料的广度和深度，是随被复核工程的等级、结构特点、可能 遭受的地震强度、所冒风险的程度以及最终采用的地震分析方法等的不同而各异的。但对于某一具体工程，在利用表7.1.3和按规范SL203-97表1.0.5及表4.5.3确定

抗震复核标准和选取地震效应的复核方法过程中，以及木同工程即便采用了不同的复 核方法，它们所需收集的资料仍有许多是共同的。为了避免分项分目地重复叙述所需 的资料，而采取了只按地震地质条件和材料特性、工程建设情况及运行实际特性等分 别综合地全面阐述所需资料的项目。然而对于某一工程，一旦选定了抗震复核的计算 方法，例如采用了拟静力法，就可不必进一步收集关于地震动力反应方面的资料。所 以只有对该工程复核所必需的资料才是收集的重点，而不必全部罗帜。此点也适用于 7.2.1～7.2.2条。

7.2.1 为了使复核计算中所依据的条件和参数值尽量符合现状，对1、2级大坝提出 在必要时应补做勘测试验的要求，这是为保证复核结果的可靠性所必不可少的。7.2.2 本条提出了收集复核计算所需资料(参数)的相应要求和途径，以及在必需的 资料缺少时的解决方法或弥补办法。还提出了所需的原抗震设计、施工及运行期的有 关资料，必要时应访问设计、施工和管理当事人及知情者。7.3 地震荷载的确定

7.3.1～7.3.4 地震荷载的确定，在规范(SL203-97)已作了明确规定。考虑到我国 东北、新疆等一些高寒地带同加拿大的气温相近，而地震活动性有的比加拿大的还要 强。加拿大的大坝安全导则中已考虑了冰在地震时的作用。我国高寒、高烈度区每年 的冰冻期达数月，遭遇地震的概率不小，故在7.3.1条提出冰在地震时推力的考虑。7.3.5 关于内水压力，无论在国内外规范或工程地震的抗滑稳定分析及液化分析实践 中，都已成功地使用了有效应力动力分析法。例如：我国北京密云坝、辽宁石门坝、山东王屋坝、内蒙和林格尔坝、美国OROVILLE坝等的液化分析、地震滑坡分析、加拿 大混凝土坝饱水区裂缝的计算等无不如此。故本导则于此条予以明确规定。7.4 各类水工建筑物的抗震安全复核计算

7.4.1～7.4.7 各类水工建筑物抗震安全复核的计算方法遵照规范(SL203-97)的设 计规定。唯在土石坝及土质地基、软弱近坝库岸的抗震安全复核中既采用新规范(SL203-97)的方法，又兼用原规范(SDJ10-78)的方法。原因是：虽然新规范已公 布;美国近10年来在复核已建坝的标准中也推荐了动力分析方法;我国对一些强震地 区的重要大坝又已开展了动力反应(包括变形及土体液化)分析，但我国强震区的水 库大坝仍然面广量大，完全用动力法，其计算参数的取得及安全判据的可靠确定都还

存在一些困难，故本导则对次要的、中等风险的工程采取动力法和拟静力法并存的办

法;对一般的、低风险工程，则推荐按原抗震规范SDJ10-78的方法复核。这样，就照 顾了我国现实的国情，又可以简化复核工作，使大批水库大坝能较快地得到抗震安全 的适当复核。其实，几年前，多地震的日本在所颁发的《土石坝抗震设计指南》中也 是类此实施的。

7.5 抗震安全复核的判别标准

7.5.1～7.5.2 仍遵照规范(SL203-97)的标准，唯对土石坝及土质地基、近坝库岸 的抗滑稳定性分析，按不同情况，既可采取按新规范结构系数的规定标准，也可参照 原规范(SDJ218-84)的抗滑安全系数标准。原因同7.4.1-7.4.7的说明。7.6 抗震安全性综合评价

7.6.2～7.6.4 在确定抗震安全性级别时首先看复核的结果是否满足规定的标准(正 文7.5节)，以及超过标准的幅度，同时还要 看抗震措拖的有效性。条文中的略大于 规定值的幅度可暂定为10%。8 金属结构安全评价 8.1 一般规定

8.1.4 因实际工作中，有关工程的基本资料中往往存在一些并不真正反映工程实际情 况的信息，因此，本条强调应该对原始资料进行核查，剔除基本资料中不真实部分。本条还强调在金属结构安全评价中应该重视其在制造、运输、安装以及运行过程中出 现的安全隐患。

8.1.5 因金属结构在运行过程中会出现腐蚀、磨损、疲劳等现象，因此本条强调应重 新确定各计算参数。8.2 荷载确定

8.2.1～8.2.4 运行多年的水库的外部环境和运行条件一般与设计的情况不一致，因 此应根据水库现今运行条件以及观测资料和补充的试验资料，对作用于金属结构上的 荷载重新进行核算。8.3 安全评价方法

8.3.1～8.3.3 之所以将现场检查与安全检测分别作为金属结构安全评价方法单独列 出，主要是为了强调金属结构的安全评价应充分重视和紧密结合金属结构的现实性状。8.4 安全评价标准

8.4.1～8.4.3 判断金属结构是否安全，应首先观察其是否存在直观上的险情，然后 结合安全检测结果和分析计算值是否超过或小于有关规程、规范、设计、试验等规定 的允许值来综合评判金属结构的安全性。9 大坝安全综合评价 9.1 一般规定

9.1.1 本条为大坝安全综合评价的依据及目的。9.1.2 本条规定大坝安全综合评价的内容。

9.1.3 本条体现既尊重现行规范，又不死抠规范的切合实际的做法。

9.1.4 本条解释综合评价中所要结合考虑的其他因素工程现状及溃坝后果。

9.2 综合评价方法

9.2.1 本条为大坝工程性状各专项的安全性分级。

安全性分为A、B、C三级，其划分原则是，对于规范中给出定量安全指标的，若 为一范围值，则复核结果大于等于其上限(或下限)的为A级，小于下限(或上限)的为C级，处于中间的为B级;若为一单值，则大于等于(或小于等于)其值的为A级

或B级，反之为C级。对于无定量安全指标的，其检查或复核结果无安全问题的为A级，存在直接危及大坝安全问题的为C级，两者之间的为B级。9.3 大坝安全综合评价

9.3.2 本条规定大坝安全分类具体标准。为体现确保大坝安全和鼓励先进，对三类 坝采用一票否决的办法，即只要有一项为C级的，便定为三类坝;而对二类坝中的有

一至二项为B级的，但在大坝的工程质量及运行管理优良，且限期将B级升级的条件下，可升为一类坝，但抗洪能力为B级的不得升为一类坝，后者体现防洪标准的重要性。附录B 大坝安全综合评价 B1 防洪安全性分级

表B1为大坝防洪安全性分级。表中的分级界限理应按标准(GB50201-94)划定，但考虑到《办法》已规定将《意见》的水利枢纽工程除险加固近期非常运用洪水标准 作为划分二、三类坝的主要依据之一的现状，在表B1的分级界限划分中，除平原、滨 海区各级建筑物按标准(GB50201-94)划分外，其余的B、C级暂按除险加固近期非常 运用洪水标准划分，而A级暂取标准(GB50201-94)规定的下限。

第四篇：大坝安全管理制度

大坝安全管理制度 总则

1.1 为规范勾洁寺水电站大坝安全管理，保障人民生命和财产安全，根据国务院《水库大坝安全管理条例》、国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》等规定，结合大通河东旭二级水电站实际，制定本制度。

1.2 本制度仅适用于勾洁寺水电站。本制度所称大坝，包括勾洁寺水电站所有永久性的挡水建筑物、泄洪建筑物、水库周围垭口的挡水建筑物以及这些建筑物的地基和附属设施。1.3 勾洁寺水电站大坝的建设和管理必须贯彻“安全第一，预防为主”的方针。

1.4 勾洁寺水电站大坝的安全管理实行从勘测、设计、施工、运行、维护全过程管理。勾洁寺水电站大坝运行实行安全注册制度和大坝安全定期检查制度。

1.5 电站大坝的安全管理实行行政正职负责制，管理部的行政正职全面负责大坝的安全管理工作，是大坝安全第一责任人。

1.6 勾洁寺水电站大坝的安全管理要充分发挥和利用公司系统内部的力量，积极借助公司系统以外的技术力量，共同做好大坝的安全管理工作。2 安全管理职责 2.1勾洁寺水电站的安全管理职责

2.1.1贯彻执行国家、行业和上级单位的关于大坝安全管理的法律、法规和管理制度；

2.1.2编制水电站大坝安全管理工作计划和长远规划，报分公司批准实施；

2.1.3按照批准的设计防洪标准和水库调度原则，编制水库调度方案和水库防洪调度方案，经审批后实施； 2.1.4编制水电站大坝安全管理的各项规程和管理制度，严格按规程要求进行日常运行、观测、巡查、维护、检修，确保大坝处于良好的工作状态；

2.1.5组织做好大坝日常检查、详查、定期检查和特种检查等大坝安全检查，并按规定申报注册；

2.1.6编制水电站大坝险情预测和应急处理预案等，制定演练计划，组织进行演练；

2.1.7根据公司批复的加固和改造工程（包括监测系统更新改造），组织实施水电站大坝的补强加固、更新改造和隐患治理，组织实施病坝、险坝的除险加固，确保加固和改造项目按时、按质、按量完成；

2.1.8组织分析异常现象和险情，并积极采取措施进行处理；做好水电站大坝事故抢险和救护工作；

2.1.9实施大坝安全监测工作，做好水电站大坝安全监测仪器的检查、率定、校验、鉴定工作，保证监测仪器能够可靠监测运行期的安全状况；

2.1.10负责对水电站大坝安全监测的资料整理、分析以及勘测、设计、施工、监理、运行等其他有关安全技术资料的收集、分析、整理和归档保存，建立健全大坝安全技术档案及相关数据库；

2.1.11组织协调做好本企业大坝安全运行信息化系统建设和管理工作；

2.1.12负责做好大坝的安全保卫工作，禁止任何单位和个人干扰和破坏水电站大坝的正常安全管理工作；

2.1.13组织做好水电站大坝安全管理人员技术培训和工作考核；

2.1.14按要求上报有关报告（异常）、报表、材料。3 大坝的运行管理

3.1 勾洁寺水电站的水库调度，必须以电站大坝的安全为前提，严格按照水库调度方案进行。

3.2 大坝运行必须执行批准的运行、维护、操作规程，以及防洪调度原则和设计规定的闸门运行方式和开启程序。3.3 每年汛前，电站应当按照水电站防汛要求，对大坝安全监测系统、泄洪设施和水情通报等进行全面详细的检查。对泄洪闸门、启闭设备、备用电源进行试运转，确保设备完好、动力可靠、通信畅通、照明充足，并做好防洪器材以及交通运输设施的准备工作。每年汛期，加强对电站大坝的巡视检查，做好电站大坝的安全监测、水情测报和水库调度，确保泄水建筑物闸门和有关设施能够按照防洪调度原则和设计规定安全运行。每年汛期前后，电站应对大坝近坝库岸和下游近坝边坡进行巡视检查，发现险情应及时妥善处理。

3.4 电站必须加强大坝安全监测的全过程管理。监测设计应保证监测项目布置合理，监测手段切实有效；各种监测设施的选型、埋设、安装应符合有关规程规范的要求，并按设计要求及时进行施工安装和观测。对监测设施应采取必要的保护措施，并指定专人进行经常性维护。大坝首次蓄水，以及每年汛期，应事先提出专门的监控要求和计划。当出现地震、非常洪水和其他异常情况征兆时，在加强巡视检查的同时，增加观测的次数，必要时还应增加观测的项目。对于运行中的大坝，如缺少必要的监测项目，或监测设施受损失效，无法满足安全监测要求时，应根据实际情况，有针对性地进行监测设施的更新改造，积极采用成熟的先进技术，逐步实现安全监测的自动化。

3.5 大坝观测资料分析分经常性观测资料分析和长期观测资料分析两种。经常性的观测资料分析，水电站可结合日常观测资料整理、资料整编和详查进行。发现异常情况应及时分析、判断，确有问题的，及时处理并报告。长期观测资料分析每五年进行一次，也可结合大坝定期检查进行。长期观测资料分析应满足揭示观测量变化规律、评价大坝工作性态、指导安全运行的要求，并提出监控范围。长期观测资料分析须经过专家系统鉴定，鉴定结果及分析结果要备案。3.6 电站每年开展对水工建筑物的设备评级工作；水工建筑物评级标准分一类、二类、三类。电站对水电站水工建筑物应定期进行检查，掌握工作状况，发现隐患，消除缺陷。电站应每年汛后组织对大坝进行评级，水工建筑物按照《水电厂水工建筑物评级标准》进行评级，编写评级报告并备案。在遇特大洪水、强烈地震、建筑物严重异常或重大缺陷处理后，由分公司组织有关设

计、科研、运行等单位或专家及时进行评定和鉴定，编写评级或鉴定报告，报大坝中心备案。经评级为二、三类大坝的，电站必须按照要求在规定期限内编制维修、消缺处理方案、措施进行处理，遇较严重缺陷或严重问题上报分公司审查、审批后组织实施。

3.7 电站要按照规定应做好大坝安全异常情况的报告。当出现大坝监测值异常、大坝出现严重裂缝、有较大漏水或透水、边坡护坡坍塌、水工建筑物不均匀沉陷或大坝出现险情征兆时，应积极采取有效预防措施或工程措施，并根据严重程度及时上报。

3.8 电站应配备具有相应业务水平和实际工作能力的人员从事大坝的安全管理工作，有计划地对各层次的管理和技术人员进行业务培训和技术培训，按规定需持证上岗的，必须有上岗资质。

3.9 电站必须建立健全大坝安全档案。做好水电站大坝安全监测的资料及勘测、设计、施工、监理、运行、维护和历次检查、鉴定记录及定期检查等相关报告，加固和改造设计及施工监理文件，险情处理记录等其他有关安全技术资料的收集、整理和归档保存，档案应准确、完整。定期收集、整编、整理和归档的资料主要包括以下内容：

（一）大坝观测资料月、季、资料分析报表、分析报告；

（二）大坝日常检查记录表、维护记录表、大坝监测自动化系统检查、维护记录、报告；

（三）大坝工作计划、工作总结报告、年报、有关会议纪要；

（四）大坝缺陷处理、补强加固、改造等的申请批复文件、设计报告、图纸、施工方案、施工记录及施工总结报告、监理验收报告等；

（五）有关专项检查专题报告，包括注册复查报告、详查报告、专项检查、检测报告等；

（六）上级单位及本单位大坝运行管理有关文件 4 大坝安全检查

4.1 电站建立大坝安全检查制度，定期组织开展安全检查工作，检查大坝及其运行的安全可靠性。及时发现大坝的异常现象、存在的隐患和缺陷，提出补救措施和改进意见，并组织实施。4.2 电站的大坝安全检查分为日常巡查、详查、定期检查和特种检查；此外，根据水电站大坝安全运行或机组检修情况组织进行专项检查。

4.3 日常巡查由电站组织专业技术人员对大坝进行日常性的巡视检查，发现异常迹象或变化要详细记录，并将检查项目及结果以图表方式记载保存。对巡视检查中发现的安全问题，要及时处理、报告。发生地震、大风、暴雨、暴雪、较大洪水和其他异常情况，要增加观测的次数和项目。

4.4 详查是每年年未或年初由电站组织专业技术人员对大坝进行的详细检查。其内容包括观测资料分析，审阅运行、检查、维护记录等资料，对大坝各种设施进行全面检查，发现险情及时报告并妥善处理，填报水电站大坝安全工作年报表和编写水电站大坝安全详查报告，并按照有关规定上报。详查应当包括下列内容：

（一）对监测资料进行整编分析；

（二）对运行、检查、维护记录等资料进行审阅；

（三）对与电站大坝安全有关的设施进行全面检查或专项检查。

（四）电站大坝补强加固及改造情况；

（五）检查存在问题原因分析及处理意见。详查所进行的现场检查按照《水电站大坝安全检查施行细则》的检查表项目、内容进行检查。4.5定期检查是由大坝中心或由大坝中心委托大坝主管单位组织实施。一般每隔五年进行一次，检查时间一般不超过一年，可根据大坝实际情况和大坝中心审定的大坝安全定期检查计划组织进行。定期检查工作按照《水电站大坝安全定期检查办法》进行。电站的第一次定期检查，在工程竣工安全鉴定完成五年后进行。运行40年以上后，分公司应当结合定期检查进行全面复核鉴定；对有潜在危险的重要大坝，应当根据现行技术规程规范，及时进行安全评价。大坝中心组织定期检查，根据水电站大坝的具体情况，确定专项检查项目和内容。电站组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心对专题报告进行审查，并根据电站大坝实际运行情况，对电站大坝的结构性态和安全状况进行综合分析，评定水电站大坝安全等级，提出定期检查报告，形成定期检查审查意见报电监会备案。大坝中心委托大坝主管单位组织实施的定期检查，由分公司提出专家组名单，大坝中心审查专家组的组成，审查专家组确定的专项检查项目和内容，并派人参加定期检查。专家组向分公司提出定期检查报告。大坝中心审查专家组提出的定期检查报告，必要时对有关的专题报告复审，评定水电站大坝安全等级，形成定期检查审查意见报电监会备案。4.6 特种检查是在特殊情况下对大坝重大安全问题的检查。发生特大洪水、强烈地震或者发现可能影响水电站大坝安全的异常情况，电站应当向分公司提出特种检查申请，分公司审查确认后向大坝中心申请，申请同意后及时组织专家组确定检查项目和内容。对需要进行专项检查的项目，由电站组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心综合检查情况，提出特种检查报告。

4.7 专项检查是指利用机组检修机会进行水下部分检查或大坝某一建筑物、设施的安全专项检查。电站利用机组检修机会对机组过水流道，包括尾水管、蜗壳、钢里衬、闸门门槽、引水隧洞、压力钢管、调压井等的专项检查，发现问题及时研究处理，并根据发现问题的严重程度上报分公司研究处理。5 大坝的维护、加固和改造

5.1 对于在检查和鉴定中发现的问题和隐患，电站要制定相应的措施加以维护，尽快对大坝进行消缺、加固或改造等处理。

5.2 电站扩建或者改造不得影响大坝安全。电站进行扩建或者改造时，对扩建或者改建建筑物的设计（包括施工程序和施工方法），应当经原设计审查单位审查并报大坝中心进行安全评价。

5.3 电站大坝的补强加固和更新改造工程，应当进行设计审查。对于涉及电站大坝地基和隐蔽工程的施工项目，应当按照隐蔽工程的要求，进行专项验收。施工完成后，应当进行竣工

验收。电站大坝监测系统的更新改造，电站应当组织专项设计、专项审查，并在工程竣工验收时，向大坝中心申报专项检查验收。

5.4 大坝在设计运用条件下的维护，包括结构物和设备的维护检修及对建筑物的局部修理，或者对结构物损坏处恢复到原有条件的修复。

5.5 大坝经分析检查、鉴定，确认为必须进行消缺、加固或更新改造时，应及时列入相应计划。所需资金优先予以保证，确保大坝除险加固工程的实施。

5.6 大坝安全观测、检查、监控、设备更新、大坝维护、消缺、加固和改造，以及有关大坝安全的科研和其它技术活动费用，经批准后，必须专项使用。

5.7 当可能在短期内发生破坏性事故时，电站在及时报告的同时，有权采取紧急的除险加固措施。

5.8 加固和改造工程，应根据加固改造计划提出项目任务书，按照集团公司规定的程序进行设计。

5.9 加固和改造工程的施工，采用招标的方式，由持有相应资格的施工单位进行。6 险情预计和应急处理

6.1 管理部应当按照有关规定，编制大坝险情预测和应急处理预案，报上级防汛指挥机构批准，并报黄河中型公司备案。电站应当配置水电站大坝应急处理需要的报警设施和通讯系统。

6.2 电站大坝出现险情征兆时，电站应当立即报告所在地县级人民政府、州地区级人民政府、州地区级防汛指挥机构、黄河中型公司、黄河水电公司及电力调度机构，并按照险情预测和应急处理预案处置。抢险工作结束后，电站应当将抢险情况向所在地县级人民政府、州地区级人民政府、州地区级防汛指挥机构、黄河中型公司、黄河水电公司及电力调度机构报告。

6.3 电站在排除水电站大坝险情后，应当及时组织修复工作，尽快恢复生产。对排除的电站大坝重大事故隐患，应当申请大坝中心检查。经大坝中心检查，并报电监会同意后，电站大坝方可恢复生产和使用。7 奖励与惩罚

7.1 对大坝安全作出贡献、成绩显著的单位和个人，按电站《安全生产工作奖惩规定》，给予表彰和奖励。

7.2 电站大坝工程的项目法人违反本规定，未按要求报送水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告、有关专题报告以及水电站大坝监测系统的专项检查验收报告的，按有关规定进行处分。

7.3 电站违反本规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定履行防汛工作职责的；

（二）未按照规定对电站扩建或者改造工程、电站大坝补强加固或者更新改造工程、电站大坝监测系统更新改造工程进行安全专项设计、审查、验收和安全评价的；

（三）未按照规定编制电站大坝险情预测和应急处理预案的；

（四）未及时报告电站大坝险情或者提供虚假报告的；

（五）未按照规定进行日常巡查、详查和有关专项检查的；

（六）未按照规定开展定期检查有关工作的；

（七）未按照规定申请特种检查的；

（八）未按照规定办理电站大坝安全注册的；

（九）发现险情未采取措施的。附则

8.1 本制度由迭部县勾洁寺水电开发有限责任公司负责解释。8.2 本制度自颁布之日起执行。

第五篇：大坝安全鉴定

大坝安全鉴定

第一章 总 则

第一条 为加强水库大坝(以下简称大坝)安全管理，规范大坝安全鉴定工作，保障大坝安全运行，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》和《水库大坝安全管理条例》的有关规定，制定本办法，大坝安全鉴定。

第二条 本办法适用于坝高15m以上或库容100万m3以上水库的大坝。坝高小于15m或库容在10万m3～100万m3之间的小型水库的大坝可参照执行。

本办法适用于水利部门及农村集体经济组织管辖的大坝。其它部门管辖的大坝可参照执行。

本办法所称大坝包括永久性挡水建筑物，以及与其配合运用的泄洪、输水和过船等建筑物。

第三条 国务院水行政主管部门对全国的大坝安全鉴定工作实施监督管理。水利部大坝安全管理中心对全国的大坝安全鉴定工作进行技术指导。

县级以上地方人民政府水行政主管部门对本行政区域内所辖的大坝安全鉴定工作实施监督管理。

县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域机构(以下称鉴定审定部门)按本条第四、五款规定的分级管理原则对大坝安全鉴定意见进行审定。

省级水行政主管部门审定大型水库和影响县城安全或坝高50m以上中型水库的大坝安全鉴定意见;市(地)级水行政主管部门审定其它中型水库和影响县城安全或坝高30m以上小型水库的大坝安全鉴定意见;县级水行政主管部门审定其它小型水库的大坝安全鉴定意见。

流域机构审定其直属水库的大坝安全鉴定意见;水利部审定部直属水库的大坝安全鉴定意见。

第四条 大坝主管部门(单位)负责组织所管辖大坝的安全鉴定工作;农村集体经济组织所属的大坝安全鉴定由所在乡镇人民政府负责组织(以下称鉴定组织单位)。水库管理单位协助鉴定组织单位做好安全鉴定的有关工作，鉴定材料《大坝安全鉴定》。

第五条 大坝实行定期安全鉴定制度，首次安全鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后应每隔6～10年进行一次。运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应组织专门的安全鉴定。

第六条 大坝安全状况分为三类，分类标准如下：

一类坝：实际抗御洪水标准达到《防洪标准》(GB50201-94)规定，大坝工作状态正常;工程无重大质量问题，能按设计正常运行的大坝。

二类坝：实际抗御洪水标准不低于部颁水利枢纽工程除险加固近期非常运用洪水标准，但达不到《防洪标准》(GB50201-94)规定;大坝工作状态基本正常，在一定控制运用条件下能安全运行的大坝。

三类坝：实际抗御洪水标准低于部颁水利枢纽工程除险加固近期非常运用洪水标准，或者工程存在较严重安全隐患，不能按设计正常运行的大坝。

第二章 基本程序及组织

第七条 大坝安全鉴定包括大坝安全评价、大坝安全鉴定技术审查和大坝安全鉴定意见审定三个基本程序。

(一)鉴定组织单位负责委托满足第十一条规定的大坝安全评价单位(以下称鉴定承担单位)对大坝安全状况进行分析评价，并提出大坝安全评价报告和大坝安全鉴定报告书;

(二)由鉴定审定部门或委托有关单位组织并主持召开大坝安全鉴定会，组织专家审查大坝安全评价报告，通过大坝安全鉴定报告书;

(三)鉴定审定部门审定并印发大坝安全鉴定报告书。

第八条 鉴定组织单位的职责：

(一)按本办法的要求，定期组织大坝安全鉴定工作;

(二)制定大坝安全鉴定工作计划，并组织实施;

(三)委托鉴定承担单位进行大坝安全评价工作;

(四)组织现场安全检查;

(五)向鉴定承担单位提供必要的基础资料;

(六)筹措大坝安全鉴定经费;

(七)其他相关职责。

第九条 鉴定承担单位的职责：

(一)参加现场安全检查，并负责编制现场安全检查报告;

(二)收集有关资料，并根据需要开展地质勘探、工程质量检测、鉴定试验等工作;

(三)按有关技术标准对大坝安全状况进行评价，并提出大坝安全评价报告;

(四)按鉴定审定部门的审查意见，补充相关工作，修改大坝安全评价报告;

(五)起草大坝安全鉴定报告书;

(六)其他相关职责。

第十条 鉴定审定部门的职责：

(一)成立大坝安全鉴定委员会(小组);

(二)组织召开大坝安全鉴定会;