环境风险评价模型研究综述[模版]

第一篇：环境风险评价模型研究综述[模版]

环境风险评价模型研究综述

摘要：本文通过对环境风险评价的兴起、发展的介绍，让人们简单地了解环境风险评价。并对环境风险评价的方法和模型进行了总结。为保护我们共有的环境提供依据。

关键字：环境、风险评价、灾害

引言

工业化进程带来高速经济发展的同时，也伴随严峻的环境风险挑战．环境风险评价是识别和评价风险活动对生态系统、人类产生不利影响的过程，通过风险评估可以识别潜在风险，从而进行风险管理决策。国内外研究表明，风险评价科学体系和风险管理的模式已基本形成[1-2]。然而，新兴工业化国家的环境风险事故仍然不断发生，环境风险管理的对象、程度、关键控制节点等不明晰，导致风险管理行动缺乏针对性，风险管理方案实施效率不高。风险管理的潜在“节点”可能存在于环境风险事故的任何环节。因此，须对环境风险事故全过程进行管理[3]，而环境风险决策和管理效率的改善，有赖于更有效的环境风险评估模式。

1、环境风险评价简介

1.1 环境风险评价内涵

经济的发展使得生态环境灾害事故频发，随着环保意识的增强，人们注意到某些行业存在着一定的环境风险，必须采用某些方法在事故发生前进行环境风险评价，以此来减少危害。陆雍森（1999）这样认为：广义上，环境风险评价是指对人类的各种社会经济活动所引发或面临的危害（包括自然灾害）对人体健康、社会经济、生态系统等所造成的可能损失进行评估，并据此进行管理和决策的过程。狭义上，环境风险评价常指对有毒有害物质（包括化学品和放射性物质）危害人体健康和生态系统的影响程度进行概率估计，并提出减小环境风险的方案和对策。该定义从广义和狭义两个角度进行了概括，较全面的阐述了环境风险评价过程。郭文成（2001）等认为环境风险评价，广义上讲是指对某建设项目的兴建、运转，或是区域开发行为所引发的或面临的环境问题对人体健康、社会经济发展、生态系统等所造成的风险可能带来的损失进行评估，并提出减少环境风险的方案和决策。该看法缩小了环境风险评价的范围，而且认为环境风险评价的最终结果是减少环境风险。罗大平（2006）等认为环境风险评价是指由一定的机关或组织对具有不确定性的环境风险可能对人体健康、生态安全等造成的环境后果进行识别、度量、评估的过程或环境管理活动。该定义指出了环境风险评价的主体是机关或组织，并且具体细化了环境风险评价的过程。综上可以得出如下定义，环境风险评价是机关或组织对环境问题可能引发的健康风险、社会风险、生态风险等进行识别、度量和评估的环境管理活动。

1.2 环境风险评价分类

由于引发环境风险的因素多种多样，专家学者研究的环境风险种类也层出不穷。从不同的角度，针对不同的环境风险问题进行不同的环境风险评价。从环境风险评价范围而言可分成 3 个等级，即微观风险评价、系统风险评价和全国(或宏观)风险评价；若按环境风险评价的应用领域，则可分为自然灾害的风险评价、有毒有害化学品的生态风险评价、建设项目的环境风险评价；按环境风险事件分类，环境风险评价分为非突发性风险评价和突发性风险评价(即事故风险评价)，非突发性风险评价包括生态风险评价和健康风险评价。

1.3 环境风险评价方法和作用

处理风险的方法包括风险避免、风险控制、风险转移和风险自留，其中用保险方案补偿损失是风险转移中很重要的一种手段。随着金融市场的逐渐完善，有专家意识到运用保险产业来转移企业的环境风险，针对不同企业开发环境责任保险，以此来减轻环境风险的危害，降低污染企业的破产风险，最大限度保障公众的利益，这就将环境风险评价应用到保险领域。杜光秋（2009）认为环境风险评价机制的作用主要体现在环境责任保险的投保与受理环节。由于环境污染的损害往往较大，在污染企业向保险公司投保时，保险公司必须依靠科学技术对该企业可能造成的损害进行评价，以确定保费和最高赔付金额。因此，作为环境责任保险的辅助机制，环境风险评价的研究任重而道远。

2、环境风险评价的发展阶段

2.1国外环境风险评价发展阶段

环境风险评价兴起于 20 世纪 70 年代，主要是在发达的工业国家，特别是美国的研究尤为突出。迄今为止，环境风险评价大体可以分为以下 3 个阶段：

第一阶段： 20 世纪 30 年代到 60 年代，风险评价处于萌芽阶段。主要采用毒物鉴定方法进行健康影响分析，以定性研究为主。

第二阶段：20 世纪 70 年代到 80 年代，风险评价研究处于高峰期，评价体系基本形成。事故风险评价最具代表性的评价体系是美国核管会 1975 年完成的《核电厂概率风险评价实施指南》，亦即著名的WASH-1400 报告, 该报告系统地建立了概率风险评价方法。

第三阶段：20 世纪 90 年代以后，风险评价处于不断发展和完善阶段，生态风险评价逐渐成为新的研究热点，随着相关基础学科的发展，风险评价技术也不断完善，美国对 20 世纪 80 年代出台的一系列评价技术指南进行了修订和补充，同时又出台了一些新的指南和手册。其他国家，如加拿大、英国、澳大利亚等国也在 20 世纪 90 年代中期提出并开展了生态风险评价的研究工作(Power M.等，2002)。

国外环境风险评价的发展趋势是： 研究热点从健康风险评价转为生态风险评价，从单一污染物作用发展为考虑多种污染物的复合作用； 研究类型从化学物污染进步转为考虑非化学因子污染； 评价范围由局部扩大到区域乃至全球； 技术方法由定性转为半定量和定量。

2.2国内环境风险评价发展阶段

我国环境风险评价研究起步较晚，但是我国政府部门对环境风险比较重视，因此，环境风险评价方法在我国逐步被实施，评价制度也逐步建立，大致经过以下几个阶段：

第一阶段： 环境风险评价起始阶段。1989 年 3月国家环保局成立了有毒化学品管理办公室，组织有毒化学品的风险评价，标志着我国正式的将开展环境风险评价和风险管理提到了议事日程。我国环境风险评价的研究，以介绍国外的理论为起始，以核设施运行环境风险评价为行业试点开端。

第二阶段：环境风险评价普遍开展阶段。20 世纪末我国环境风险评价开始向多领域发展，重大项目报告书中普遍开展了环境风险评价，并且对大部分含有环境风险事故的项目开始要求进行环境风险评价。同时，该阶段环境风险管理也取得了一定发展。

第三阶段： 环境风险评价逐步完善阶段。进入21 世纪，我国发生了几起重大环境事故，引起国家的高度重视，2004 年 12 月 11 日，国家环保总局发布了 《建设项目环境风险评价技术导则》，对环境风险评价的目的、基本原则、程序、方法和内容都做了相关规定。2006 年 2 月，国家环保总局宣布对 127 个重点化工石化类项目进行环境风险排查，促使环境风险评价工作不断完善，风险管理水平不断提高（张勇，2009）。

3、环境风险评价模型

3.1 环境风险评估基础

环境风险评估自发展以来，广为接受的基本框架是美国科学院提出的“危害识别一剂量一响应分析一暴露评估一风险表征”四步法。随后的致癌风险评估、致畸风险评估、暴露评估、场地风险评估等健康风险评估和生态风险评估，都是在“网步法”的基础下，进行延伸和发展的[1,4-5]。这套评估程序通过科学导向性的风险分析为风险管理提供关键的科学信息，但应用到环境风险事故管理决策中，仍然缺乏决策导向性的风险分析。欧盟各国在欧盟塞维索二号指令(Seveso II Directive)的框架下联合开展了“工业事故风险评估方法”(ARAMIS)项目研究，通过危害识别、安全措施评估、安全管理效率、事故情景识别、事故严重性和受体易损性评估，不仅满足了风险管理不同阶段和部门的决策需求，而且保障了更加透明和连贯的决策过程[6]。其缺陷在于未考虑风险事故发生时如何应对和发生后如何修复与补偿。Darbra等[7]基于模糊逻辑提出了工厂毒性物质事故排放风险的评估程序，该方法分为3步：物质危害表征、土壤和地下水脆弱性界定，工厂防护措施识别，并通过案例进行了验证，但是该程序只适用于土壤和地下水污染事故，而未考虑通过空气传播的风险事故。

3.2 环境风险全过程评估与管理模型

基于Kasperson等[8]的风险解析理论，结合前述风险研究与管理领域存在的问题，对环境风险事故潜伏、发生和发展的动态过程进行解析，揭示各阶段的因果联系和可能存在的风险控制节点，构建环境风险全过程评估与管理体系。该体系从事前预防、事中响应和事后修复与赔偿3个方面进行风险控制，以化工行业为例，事前预防是在工业布局、选址、设计阶段和口常运行过程中，通过安全规划和管理降低风险事故发生概率和潜在后果；事中响应是通过风险预警和快速处置避免风险因子在环境中的释放和扩散，并采取应急救援措施降低受体在风险场的暴露强度；事后修复与赔偿是对事故造成的生态破坏和环境污染进行修复，并通过损害赔偿减轻事故不利影响。

环境风险全过程管理采用优先管理，即按某种优先顺序进行风险管理。各阶段的风险评估筛选出的重点风险源、敏感风险受体、高风险区、优先实施的控制措施、重点损害对象和规模 等风险控制关键节点，是实施环境风险“优先管理”的基石．全过程风险评估的程序包括风险源识别与评估、受体易损性评价、风险表征、风险应急多目标决策以及风险事故损失后评估。

3.2.1 风险源识别与评估

风险源识别与评估的目的是识别需进行风险管理的风险物质、设备和管理节点，并评估潜在风险事故的发生概率。国外研究通常仅通过物质类型及数量或工艺固有安全性来判断危险源风险水平，评价方法简单，风险源识别结果存在较大偏差[9-12]。本文提出的风险源识别与评估程序包括风险物质识别、风险设备识别、风险源管理节点辨识、风险源管理有效性评估和可能的风险事故情景识别及概率评估。在风险物质和设备识别的基础上，进行蝴蝶结分析[6]，即采用故障树和事故树相结合的方法分析事故的前冈和后果，构建可能的事故情景，识别形成事故发生、演化的节点，也就是风险源管理的关键节点。

3.2.2 风险受体易损性评估

环境风险事故情景确定之后，为明确事故影响范围内潜在受体的可能损害和反应，需进行受体易损性分析．根据环境风险系统理论[13]，以及自然灾害领域的受体易损性研究，将“环境风险受体易损性”界定为“受体可能暴露于某一风险冈子的程度，以及受体对风险的应对能力的综合度量”。许多学者研究了人口结构、经济水平、应急资源可获得性等社会易损性影响冈素，建立了层次分析法、专家咨询法以及GIS空间分析方法等研究方法[13-16]，可以为研究和表征环境风险受体易损性提供参考．易损性可以从2个层面进行剖析，一是受体系统内在的物理易损性，通过环境风险评价经典“四步法”中的剂量一响应分析与暴露评估，确定受体受到风险因子的胁迫强度，这部分易损性决定了是否需要采取风险规避措施以保护受体；二是由受体系统外部决定的社会易损性，反映受体对风险响应能力与应急资源的不足，是加强受体抗风险能力的关键。本文结合下述理论构建了环境风险受体易损性概念模型。

3.2.3 环境风险表征

风险表征的要旨在于客观地向风险决策者及其他受众反馈已知的科学信息，包括风险因子引起不利效应的性质、关键暴露参数、相关的毒理数据、受体信息、模型与数据的变化和不确定性以及其他相关信息[17]。结合风险源评估与受体易损性评估结果，构建基于风险概率一后果严重性的风险矩阵，以表征风险大小．要有效地阐释或总结风险信息，应对关键暴露参数或剂量一响应评估的内在不确定性、模犁假设或者分析下的缺陷以及风险评估过程存在的其他不确定性做充分的探讨。

3.2.4 风险应急控制的多目标决策

风险评估的目的是根据可利用的信息为风险管理者提供决策支持，制定一定社会经济条件下适宜的风险控制对策，在满足社会、经济、技术约束及最优化目标的前提下，应尽可能降低区域内的总体环境风险水平。从风险管理的需求和风险特征看，亟需发展在不确定条件下进行风险控制方案分析的决策方法，建立统一的框架处理和表征风险控制成本、效果、技术可行性等不同类型的数据。因此。应基于成本一有效、经济技术可行等原则，建立多目标决策模型[18-19]，进行科学评估和决策。

3.2.5 风险事故损失后评估

目前环境风险管理中经常面临事后评估法律职责不清、损失难以定量、责任认定和损失赔偿难以落实等问题[20-21]。需加强环境风险损害赔偿的立法研究，包括污染损害赔偿责任的认定，明确环境污染致财产、人体健康损害的赔偿范围，并设立我国环境损害鉴定评估机构，建市环境污染事故损害评估体系。环境风险事故损失是指环境风险事故由于破坏环境、资源和财产而对食业自身以及社会、经济和环境带来的损失．对风险事故损失进行科学定量的评估，可以为环境风险损害赔偿提供科学信息支持。常用的损失评估方法有机会成本法、影子工程法、改进的人力资本法、资源等价分析法等[22]。

3.3 基于空间信息扩散法的环境风险扩散模型

3.3.1平面扩散模型的分析

平面扩散模型是基于一般的信息扩散法的环境风险评估模型[23]，它没有考虑到相关的环境因子的影响作用。在同一个平面内，一般来说，单个风险源扩散形成的最大范围的轮廓是圆形或者多个异地污染源形成的多个椭圆范围的叠加。

3.3.2 空间扩散模型的分析

空间扩散模型的分析充分考虑了环境因子的作用，通过立体的信息扩散方法使得该环境评估模型在具体的应用中更为实用和有效。空间模型拓展了信息扩散理论应用范围，通过该模型对三维空间中的环境风险水平分布进行有效的分析、评估和预测。一般我们在进行基于信息扩散理论的环境风险评估和建模前，须将所研究的平面区域网格化，形成一系列正方形区域。

3.3.3 4环境因子的分析

基于信息扩散理论的模型是根据一般情况下的污染物的扩散规律，实际上污染因子的传播还很大程度上取决于该地区当时的天气状况和环境特点。一些地区的环境因素，如地形起伏、湿度、温度等因素都会强烈地影响污染物的扩散方向和稀释效果。同时不同的时间也会产生不同的环境风险效果。

一旦发生污染泄露事件，其污染因子对周围环境污染的情况都因地而异，具有很强的不确定性。但我们可以通过研究主要的影响因素以及相互的影响关系来大致的确定污染的情况。通过对该区域中的每一个数据检测点确定一个影响因子的影响指数，再通过信息扩散法构造出整块区域污染分布图，从而为决策者应对污染扩散的相关决策提供相对准确的信息。

4、结语

本文介绍了环境风险评价的概念以及发展现状，总结分析了许多前人此领域的研究成果。通过对环境风险评价模型的研究，总结了对于环境风险的评价方法，并可以提高进行大型工程的环境风险分析的准确性，保证了其环境风险控制的力度，降低了人类不正常的生产活动进一步危害人类赖以生存的生态环境的概率，对各国实现可持续发展战略所需要的理论有较好的借鉴意义。但是环境风险评价任重道远，我们必须携手继续努力。

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The Review of Environment Risk Assessment Model Research

Abstract: This article through to the environment risk evaluation of the rise and development of the introduction, let people simply understanding the environment risk assessment.And on the environment risk assessment method and model are summarized.To protect our common environment provides basis.Key word: environment, risk assessment, disaster

第二篇：高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型

高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型

一、基本思路

高等学校（以下简称高校）贷款的前提条件是必须保证未来一定期间内每年具有可用于偿还贷款本息的可偿债资金。在综合考虑未来经费收支增长、资金现值、事业基金中一般基金的余额等因素后，对可偿债资金进行计算并适当调整，即可确定贷款控制额度。高校可据此对自身贷款规模予以合理控制。

实际贷款余额占贷款控制额度的比重即为贷款风险程度。比重越大，风险程度越大。高校应将贷款风险控制在合理的程序范围内。

二、基本设定

1．高校不能因偿还贷款本息而影响现有基本办学能力和正常的教学、科研工作；

2．高校事业在未来一定期间内呈稳定增长的态势；

3．不考虑非常态的不可预计与不可控制的情况（如获得国家财政重点支持、获得大宗无指定用途捐款等）；

4．将高校视为一个整体，不考虑内部各级次的资金分布状况。

三、贷款控制额度测算方法

1．非限定性净收入的确定

高校的收入来源可分为限定性收入（有指定用途）和非限定性收入（无指定用途）两大类。只有非限定性收入才能作为高校偿还债务本息的资金来源。非限定性收入包括非专项教育经费拨款（不含附属中小学教育经费拨款）、教育事业收入、附属单位缴款、其他经费拨款、上级补助收入和其他收入。

非限定性收入=（非专项教育经费拨款-附属中小学教育经费拨款）+教育事业收入+附属单位缴款+其他经费拨款+上级补助收入+其他收入

高校的正常运转和发展必须首先确保必要的刚性支出。必要刚性支出包括基本支出（不含科研支出和已贷款利息支出）和对附属单位补助支出。

必要刚性支出=（基本支出-科研支出-已贷款利息支出）+对附属单位补助支出

非限定性净收入=非限定性收入-必要刚性支出

需要特别注意的是，在计算非限定性净收入时，必须确保非限定性收入与必要刚性支出的口径一致。此外，考虑到高校非限定性净收入不可能全部用于偿还贷款本息，因此，各高校可结合实际按一定比例确定可用于偿债的非限定性净收入。

2．根据高校事业稳定发展的基本设定，进一步设定非限定性收入与必要刚性支出按同比例增长，则高校的非限定性净收入也将按同样速度递增，具体增长比例应按照审慎性原则确定。

3．n年期累计非限定性净收入现值

为平衡各年收入与支出中偶然因素的影响，可以年均非限定性净收入R0为基数，以n年期同期银行平均贷款利率i为折现率，计算未来n年期累计非限定性净收入现值。具体方法如下：

（1）年均非限定性净收入R0=近两年非限定性净收入之和/2

（2）n年期累计非限定性净收入现值=R0×现值系数f

式中，g为设定的非限定性净收入增长率，n为期间数（年），i为同期银行贷款利率。

4．n年期累计贷款控制额度

由于高校事业基金一般基金余额中仍有部分资金可用于偿还贷款本息，因此，n年期累计非限定性净收入现值加上一般基金中可用于偿债的资金（可按一般基金的20%-50%测算），即可测算出n年期累计贷款控制额度（指n年期内累计贷款余额的最大值，不包括已经偿还的贷款）。

n年期累计新增贷款控制额度=n年期累计非限定性净收入现值+一般基金中可用于偿债资金

5．N年期累计新增贷款控制额度

假定高校新、旧贷款均需在n年期内全部偿还，则：

n年期累计新增贷款控制额度=n年期累计贷款控制额度-累计未偿还贷款余额

四、贷款风险程度评价方法

现有贷款风险指数=累计未偿还贷款余额/n年期累计贷款控制额度

现有贷款风险程度评估标准如下：

0.8＜贷款风险指数≤1，高风险；

0.6＜贷款风险指数≤0.8，较高风险；

0.4＜贷款风险指数≤0.6，中等风险；

0.2＜贷款风险指数≤0.4，较低风险；

0＜贷款风险指数≤0.2，基本无风险；

如现有贷款风险指数＞1（或n年期累计贷款控制额度≤0）时，则表明高校在该期间内暂无贷款能力，不能再增加任何新的贷款。

第三篇：水电工程施工安全风险评价研究

水电工程施工安全风险评价研究

摘要：鉴于水电工程施工难度大、安全问题频发，提出一种将熵权法与集对分析相结合的水电工程施工安全风险评价模型，由此对风险进行规避。首先从危险源的三个构成要素出发构建评价指标体系并建立评价标准；然后利用熵权法对评价指标进行定量赋权，并结合集对分析理论建立评价指标与评价等级之间的集对关系，计算单指标联系度及综合联系度从而判断出水电工程施工安全风险等级；最后，应用该评价模型对某一在建水电工程进行实例评价。结果表明，该水电工程施工安全风险大小为一般，评价结果与实际情况基本相符。

关键词：水电工程施工；熵权法；集对分析；安全评价

1前言

在水电工程中，由于其多施工于地形复杂、地质条件差、气候恶劣等偏僻地区，其面临的不安全因素较多，因而发生事故以及突发事件的概率往往较高[1]。为此，众多学者从水电工程安全施工所涉及的安全影响因素以及施工中的风险评估等方面展开了研究。目前，国内外研究水电工程施工安全风险评价的方法颇多，相关理论也趋于成熟。郑霞忠等[2]利用Euclid评价方法对北盘江某水电工程枢纽施工现场的安全水平进行评定。江新等[3]提出基于云模型改进的水电工程施工疲劳风险模糊综合评价方法，对水电施工作业疲劳风险进行量化评估。陈志鼎等[4]建立了基于熵权和改进AHP的中小型水电工程施工风险评估模型，然后对各指标进行评价，综合得出最终的评价结果。吴鹏飞等[5]进行了结构方程的理论引导及方法应用，为安全风险评价指标的确定提供了参考。吴泥等[6]从水电工程施工危险源辨识的角度，探讨其目前存在某个单位的问题并提出相应的对策。上述风险评价方法虽对水电工程施工的安全评价有一定的参考价值，但由于水电工程施工中存在较多的不确定性因素，其评价结果并不一定能够完全真实准确地反映施工现场的真实情况。鉴于熵权—集对分析理论在水环境质量评价、山区丘陵公路边坡安全评价以及多级生态塘功效综合评价等多领域评价体系中的成功应用，本文借鉴此方法精髓，在充分识别水电工程施工安全风险的基础上，建立了基于熵权—集对分析的水电工程施工安全风险评价模型，并应用该模型对某水电工程实例进行探讨。

2熵权-集对分析模型

2.1熵权法

在信息论中，熵值是评价信息无序化程度的度量值。具体到水电工程安全施工风险评价中，某一指标的熵值越小，表明该指标的不确定性越大，所携带的信息越多，因而对整体的安全风险影响也越大。熵权法正是依据此思路对各不确定性指标赋权，进而定量地分析评价对象。较之于传统的赋权方法，熵权法具有受主观因素影响小、适用性强等优点，因而被广泛地应用于各个领域[7-11]。熵值的计算过程如下。（1）构造判断矩阵设有m个评价指标，每个评价指标下有n个评价值，构造判断矩阵P如下：（2）对构造矩阵P作无量纲化处理得到矩阵Q对于越大越优型指标，无量纲化计算如下：（1）对于越小越优型指标，无量纲化计算如下：（2）其中，ij表示各评价指标的观测值，ma、min分别为各个评价指标的最大值和最小值。（3）计算各评价指标的熵值根据信息熵的定义求出各评价指标的熵值如下：（4）根据熵值确定各指标权重由上一步得出的熵值E1，E2，…Em，计算各个评价指标的权重如下：

2.2单指标联系度

为实现对单指标的定量评价，需构建各评价指标与安全风险等级之间的对应关系。依据集对分析理论[12-14]，假设集对H由各评价指标的实际值集合与安全风险等级集合构成，用联系度量化两集合之间的关系。对该集对的特性进行分析，共得到N个特性，其中共有特性S个，对立特性P个，既非共有又非对立的特性F个，则集对H的联系度如下：（5）其中i表示差异不确定系数，i的取值为［-1，1]，j=-1表示对立系数，其均只起标记作用。a、b、c分别表示评价指标与安全风险等级之间的同一度、差异度、对立度。基于上述理论，计算评价指标与评价标准之间的单指标联系度。首先,计算各指标实际值的平均值，得到评价指标集：={1，2，3，…n}其次,计算各指标与安全风险等级之间的单指标联系度。

2.3综合联系度

将上述得到的指标权重矩阵W与单指标联系度μi矩阵相乘，得到指标与各个评价标准之间的综合联系度为：

2.4确定评价等级

基于集对分析的基本原理，水电工程施工安全风险等级由最大综合联系度所对应的评价等级确定。

3水电工程施工安全风险评价指标体系

从危险源的三个构成要素，即潜在危险性、存在条件和触发因素出发，利用头脑风暴法列举出水电工程施工中可能存在风险的影响要素并进行分析，最终选择出较为主要的影响要素。在工程中，具有潜在危险性的主体有施工人员、材料、机械设备的安全性等，危险源的存在条件主要为施工环境的安全性，触发因素主要为现场管理的严密性，因此建立包括施工人员、施工环境、安全管理、机械设备四个一级指标的水电工程施工安全风险评价指标体系（表1），并下设多少个二级指标[15]。

4评价标准的确定

建立量度合适的分级标准是确保准确评价水电工程施工安全风险状况的基础。为了更加精准地评估风险大小及区分不同指标的风险状况，将风险大小划分为小、比较小、一般、比较大、大五个等级，风险越大对应得分越小，在[0，1]区间内对风险等级进行等分值划分[16]，其评分标准如下（表2）。

5案例分析

本文以某一在建的水电站为研究对象，对EW-SPA方法在水电工程施工中的实际应用进行探讨和论证。

5.1基于熵权法的指标权重计算

根据上述构建的评价指标体系，聘请7位有关专家，通过发放问卷的形式对影响水电工程施工安全的多少个评价指标进行打分。根据专家打分的情况，按照式（1）～（4）计算出各评价指标所对应的权重（表3）。

5.2单指标联系度计算

基于单指标联系度的计算原理，对评价指标与不同等级的评价标准之间的单指标联系度进行计算。首先算出各指标专家打分值的平均值，将其作为各评价指标的评判值，得到评判指标集。其次按照式（6）、（7）计算出各指标与评价等级之间的单指标联系度（表4）。

5.3综合联系度计算

依据表3中各指标的权重系数，对上述不同评价等级下所有指标的单指标联系度进行加权平均处理，得到该水电工程施工安全状况与各个风险评价等级之间的综合联系度为：μˉc=(-0.2853-0.72840.32520.2691-0.1431)按照式（9），最大综合联系度为0.3252，其对应的评价等级区间为（0.4，0.6]，因而可得出该水电工程施工安全风险大小为一般，与实际考察情况基本一致。同时参考指标权重值的分布，可以看出劳动技能、违规操作、安全生产责任制、机械设备检测制度所占权重较大，表明在水电工程施工中，施工人员的技术水平及施工中的安全管理及安全检测制度是影响施工安全风险的主要因素，建议通过提高施工人员的技术水平，加强安全管理等防治措施，降低施工风险。

6结论

（1）首先从危险源的三个构成要素出发，结合水电工程施工安全的行业规范及要求，利用头脑风暴法列举出各项可能的安全风险要素，选取主要的影响施工安全的风险要素构建评价指标体系，并建立相应的评价标准。（2）其次引入熵权法来计算各评价指标的权重值，该方法避免了人为赋权的主观性，使结果更加精准，并结合集对分析理论构建了水电工程施工安全风险评价模型，定量计算各评价指标与不同评价等级之间的联系度，最终定性评判水电工程施工安全风险状况。（3）最后将本文提出的EW-SPA模型应用到在建的A水电站中，对该模型的可行性和实用性进行了验证。整个评价过程综合运用了定性及定量的评价方法，客观性和可操作性较强，为管理者在水电工程施工中进行安全风险评价时提供了一个有益的辅助决策方法。

作者：方静

江新

陈瑶

单位：三峡大学

水利与环境学院

水电工程施工安全风险评价研究

第四篇：《岗位价值评价模型》

岗位价值评价模型

基本影响要素分值分配表

序号

岗位价值系统要素

权重

分值

系统子要素

权重

分值

工作环境条件

14%

140

体力消耗

脑力消耗

工作时间

自然环境

人际交往

知识与资历要求

17%

170

学历

经验

知识的广度

综合能力要求

解决问题的程序

18%

180

工作复杂性

工作创造性

管理与监督

15%

150

层级类别

管理人数

职权与影响

沟通与交流

12%

120

沟通内容

语言表达写作要求

与内外部沟通

对企业的影响

24%

240

效益责任影响

质量责任影响

成长促进影响

汇总

100%

1000

1000

岗位价值评价模型

以下是岗位价值评价模型的具体说明及定义

一、工作环境条件：是指包括生理和自然以及人际环境在内的要素的总称。

1、体力消耗——指该岗位对人员身体方面的特殊要求，如搬重、站立工作等；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

对身体体能方面无特殊要求，无明显的体力消耗

2级

①本职工作中有时需要搬运10公斤以上的物品（包括原材料、设备、成品等）

②每天站立连续工作（包括操作、实验、检验、监督、巡查等）均在3小时以上

3级

有时需要登高作业，包括维修、架线等

4级

①平均每天都搬运物品、抬重20公斤以上，较明显的体力消耗

②每天站立上下午累计连续工作5小时以上或其他较明显的体力消耗

302、脑力消耗——指该岗位对人员脑力劳动方面的要求，如精神注意力集中程度、工作紧张程度、思考问题程度等；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

①只需按规定进行简单操作，心神无需高度集中

②工作任务无紧迫感

2级

①需要细心地观察、操作确保完成工作，少数时间必须高度集中精力

②任务有一定的时限性，在规定的时间内必须完成10

3级

①大部分时间注意力都要高度集中，工作节奏较快

②岗位工作的思考研究性较强，且经常感到较大压力

4级

①持续保持注意力的高度集中或任务多样化，工作时间很紧张

②需要不断的思考研究、创新来完善、管理部门工作或某一专业领域工作

303、工作时间——指岗位要求的工作起止时间；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

正常作息时间，每天只需完成领导安排的少量工作任务

2级

工作量适中，每天正常班纯工作时间在6个小时左右

3级

工作时间有时会因总体安排而延长，有时需被安排加班、加点（月均2天以上，但不含错时加班、加点）

4级

工作任务多或艰巨，经常加班、加点（月均4天以上，不含错时加班及配合性加班）

304、自然环境——指岗位人员工作所处的自然环境是否存在不舒适和危险性，如高温、高空、干燥、接触有毒物质或气体、尘土、油垢、户外作业或外出等；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

工作环境舒适，基本无任何不安全因素出现

0

2级

①少量接触有毒物质、粉尘、油垢等；

②有时需短时间（平均每天2小时以下）在高温、干燥等较恶劣的环境中工作

3级

①由于登高作业、电器设备操作等存在一定的危险性；

②有时在户外作业、操作或出差等（月均3

次以上）；

③经常性乘坐公共交通工具或驾驶车辆外出办理公务（月均5次以上）

4级

①长时间接触有毒物质等，经常在高温、干燥等恶劣的环境中工作（平均每天5小时以上）；

②经常出差或户外作业（月均5次以上）；经常驾驶车辆外出办理公务（月均10次以上）；

③经常性带大额现金往返，办理相关现金业务；

④工作本身的危险性较大，需要进行相应的劳动保护措施，如冲床操作、接触强酸、强碱等化学物质等

305、人际交往——指该岗位工作中是否承担公司内、外部人员关系矛盾冲突等风险。

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

组织环境和谐，岗位之间无明显的利益冲突，不直接面对工作矛盾

0

2级

工作过程中可能会由于履行自身工作职责时，与相关部门、人员产生矛盾

3级

需要经常面临公司内、外部的矛盾冲突，对人的心理会造成一定的影响

二、知识与资历要求：是指岗位对人员的学历、工作经验、所具备的知识以及综合能力方面的要求。

1、学历——指从事本岗位工作必须具备的基本学校教育、其他进修等所获得的知识。即国家承认的学历证明的知识水平；

级别

级别内容

相应分值

级别

级别内容

相应分值

1级

初中及以下学历

4级

大专、高职专等学历

2级

高中学历

5级

本科学历

3级

中专、技校等学历

6级

硕士研究生及以上学历

302、经验——指从事本岗位工作必须具备的在专业工作实践中积累所获得的知识；

级别

级别内容

相应分值

级别

级别内容

相应分值

1级

1年以内

4级

3～4年

2级

1～2年

5级

4～5年

3级

2～3年

6级

6年以上

503、知识的广度——指岗位工作所需要的专业知识，主要包括以下几个方面的专业知识：

①—财务、②—销售、③—技术、④—生产制造、⑤—质量、⑥—人力资源、⑦—行政办公、⑧—战略管理、⑨—供应链管理

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

只需要其中1个相关知识的岗位

2级

每需要其中任意2个及以下相关知识的岗位

3级

每需要其中任意3～4个相关知识的岗位

4级

每需要其中任意5～6个相关知识的岗位

5级

每需要其中任意7个及以上相关知识的岗位

404、综合能力要求——指为顺利履行工作职责具备的多种知识素质、能力的总体效能要求。

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

简单能力——工作单一、简单，无需特殊技能和能力

2级

一般能力——工作规范化、程序化，仅需某方面的专业知识和技能，如实验操作、产品检验、会计、机械设备维修等

3级

专项管理——熟悉某专业领域，能够运用基本原理结合相关知识等解决实际问题，具备一定的分析能力和独立开展工作的能力，如自动控制设备的维修保养，产品检验的数据分析

4级

综合管理——具备领导某个领域的工作的能力，工作多样化，灵活处理问题要求高，需综合使用多种知识和技能，能够运用系统的专业知识解决较复杂的实际问题，具备较强的综合分析能力和协调组织能力，解决多方面管理、工艺、技术面临的新问题

5级

全面管理——全面负责管理几个领域的工作的能力，熟悉多方面的专业知识，能全面领导本单位工作或主持重大项目工作，需在复杂多变的环境中处理事务，需要高度综合能力，具备战略管理能力

三、解决问题的程度：指本岗位经常面临并要解决的专业业务问题的复杂性和创造性，即影响岗位问题解决难度的要素。

1、工作的复杂性——指本岗位要解决问题本身的性质、管理幅度和难度决定的工作内容、工作过程和方法的复杂程度；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

问题已经确定：工作内容或问题确定（很少有其他选择），基本属于个别、具体环节的操作，工作步骤和过程是常规的，即该岗位在工作中经常面临问题的解决具备明确的操作及方式，只需按标准规程进行操作

2级

问题需要一定的方法判断：工作内容或问题比较确定，但涉及若干方面的操作，可以有对工作步骤、过程、方法的选择，基本上相对独立地工作，即问题需要依据常规的方法判断。

3级

问题需要深入研究确定：工作内容或问题有一定的不确定性，涉及较复杂的专业业务问题，通常要从与其他问题相关性中加以解决。拟订工作步骤和方法及实施过程可在他人指导下或参考有关资料和借鉴他人经验，独立地完成，即通过大量信息数据的搜集进一步分析、讨论后判断。

4级

问题判断有一定明确概率：工作内容或问题有不确定性，较多涉及复杂专业业务问题，需要将多个相互独立的问题联系起来与若干个部门协调加以解决。拟订工作步骤、方案和实施过程中要独立地参考多种资料和掌握有关要素的动态，并吸收运用国内外新管理技术和方法。即问题原因、出处或正确性的判断可遵循一定的规律性。

5级

问题判断无明确概率：工作内容或问题解决目标有较大的不确定性。工作任务包括承担企业重要业务项目、管理课题、拟订工作计划、工作标准、解决企业、行业专业系统的疑难业务问题，要跨越多个部门之间、专业之间统筹考虑相关管理目标，整体性上掌握企业经营管理的现状和动态。系统的吸收、运用、创造性借鉴国内外先进管理技术方法。即问题所涉及的要素难以把握、判断本质的难度大、无一定的规律可循，具有较大风险性。

902、工作的创造性——指本岗位完成工作任务必须融合各种信息而做出的有关判断和创新的程度。

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

按程序制度解决：无需或较少需要判断,发生意外务必请示

2级

按要求规定解决：要根据有关环境条件的要求和限制进行简单判断，确定工作步骤和过程，例如招聘考核、订单的处理等

3级

需要寻求新的解决方法：要通过深入调研和思考，在涉及复杂概念的工作分析中，做出有效的判断和必要的创新，即在现有政策规定之外寻找更合理的解决方法，例如，市场策划、对管理体制的改进、工艺技术的改进、依据产品标准进行内控标准的制定及改进等

4级

需要进行预测判断解决：要通过全盘分析和思考，在涉及大量复杂概念和相关要素的重新组合与协调工作中，做出正确的判断和较大的创新，如确定全部管理方案、制定新标准等

5级

需要进行风险性决策解决：需要通过较为艰巨的研究和探索，在解决重大实际问题中，做出有价值的判断和重大的创新，如国内外新课题的研究、公司发展方向的决策等

四、管理与监督：指该岗位必须指导、培养人员开展工作，并对其进行管理、考核的责任。

1、层级类别——指该岗位在公司组织结构中所在的岗位级别；

级别

级别内容

相应分值

级别

级别内容

相应分值

1级

一般生产操作级

3级

责任级（主管科室工作）

2级

员级（对一方面负责）

4级

主管级以上（全面负责部门管理）

202、管理人数及层数——指该岗位所管理的人数和管理层数；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

接受管理

0

2级

5人以下或管理一个层次

3级

6人以上或管理两个层次

4级

10人以上或管理三个层次

503、职权与影响——指该岗位的工作职权范围及对公司的影响程度。

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

只需按指令完成日常一般性工作或重复的简单劳动，无相关影响

0

2级

承担某一方面的单项或多项业务工作，对完成具体工作任务起到基础推动作用，如实验分析、产品检验、设备维修等基础工作

3级

从事某一方面的管理工作，工作结果的失误可能会影响到其他相关部门或给公司带来一定的损失，如生产车间管理、质量检验管理、设备管理等

4级

①主管一、两项工作项目，对完成工作任务起到关键作用；如产品项目管理

②领导某个领域的工作，对公司某一业务范围的发展有重大影响，如生产管理、行政部门管理等

5级

①对公司多个部门的运转都负有领导监督责任，涉及公司内、外部的重大决策；

②领导某个领域的工作，不仅对本部门的发展有重大影响，同时影响到公司其他多个部门或公司整体，工作结果的失误可能会给公司带来较大或致命的损失，如技术管理、质量管理、销售管理等

五、沟通与交流：是信息的传达和理解的过程，也是情感交流的过程和问题解决方法的探讨，从而更好的达到工作目标。

1、沟通的内容——需要沟通的信息的繁简、重要程度；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

基本根据程序、标准工作，工作中很少与其他岗位人员交流沟通

2级

简单的沟通交流，如表单的传送、文件的发放、命令的传达、结果的报告等

3级

较复杂的沟通交流，需要运用一些沟通技巧，对沟通的信息进行分析，确定有价值的东西，从中找到解决问题的办法，或达到某种共识等

4级

就公司的战略发展、重大决策、变革等方面与公司高层之间的沟通

402、语言表达与写作要求——在工作沟通与交流中对语言表达和书面写作能力的要求；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

无特殊要求

2级

只需表达清楚需要说明的意图，偶尔会有少量的书面表达与文件编写

3级

具备较强的语言表达、人际交往沟通能力，经常使用书面文字或语言进行内、外部交流或经常性的进行管理和技术文件、报告、制度的起草、编写等，技术人员一般使用外语查询法规或技术文献等

4级

熟练应用合同或法律条文等知识，在一定程度上较熟练应用外语进行国外交流

403、与内外部沟通——该岗位的沟通范围及沟通对象

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

部门内部沟通，本部门各岗位人员之间的信息交流，如工作汇报等

2级

部门间沟通，与其他部门各岗位人员之间的信息交流，如信息传递、管理沟通等

3级

与供应商相关外部联系或与相关外单位、政府部门等业务联系

4级

作为商家沟通，与客户或外部公共关系联系，与外部进行高层次技术交流

六、对企业的影响：指本岗位工作结果给企业带来的影响程度。

1、效益收入影响——指该岗位对公司效益收入的影响程度；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

无直接影响

2级

有侧面的影响，影响不大，不直接影响

3级

直接影响，但影响较小

4级

对个别影响公司效益的因素有较大影响

502、质量责任影响——指在产品质量、质量体系方面的影响；

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

不需承担任何产品质量责任和质量管理体系责任

2级

对产品质量某个环节或工序负责

3级

对产品质量直接影响，但影响较小；或负责质量体系的一个方面

4级

影响产品的重要工序作业质量，负责产品工艺质量标准的建立或质量的把关、检验工作；或负责质量管理体系的两个方面

5级

直接影响产品的技术、工艺、质量，需全程控制，全面负责；

或全面负责质量管理体系

803、成长促进影响——指该岗位对公司战略及中长期发展的贡献或对公司整体运营风险的控制。

级别

级

别

内

容

相应分值

1级

无明显贡献

2级

对一个项目、或某项业务工作的发展有局部基础作用贡献

3级

对某个项目的完成、或某项业务领域的发展起着积极的关键作用

4级

对多个项目的完成、或多项业务领域的发展起着积极的关键作用

5级

对公司的整体运营、重大决策、投资等方面的重大战略性贡献

—

END

—

第五篇：进口废物环境风险评价委托合同书

委托单位：_________（以下简称甲方）

编制单位：_________（以下简称乙方）

为了加强对废物进口的环境管理，防止废物进口污染环境，经友好协商，甲、乙双方达成以下合同条款：?

一、甲方委托乙方进行进口废物环境风险评价工作，工作的依据为《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《进口废物环境保护管理暂行规定》和《_________》等有关法规文件。?

二、甲方应本着严肃认真的态度，如实、及时地提交乙方所要求的进行进口废物环境风险评价所需的各项有关资料。如果由于甲方提供的资料与实际情况不符，甲方应承担由此引起的法律责任。?

三、乙方根据甲方提供的有关资料进行归纳整理，并到甲方实地了解和核实有关情况，客观公正地作出废物运输、贮存、加工利用过程中正常和非正常条件下的环境风险分析，明确废物进口利用可能对环境造成的危害和影响，提出防范风险的建议，保证评价结论的科学性和准确性。?

四、乙方所作的评价结论如果由于主观的原因而缺乏可靠及准确性，乙方承担相应的法律责任。?

五、《进口废物环境风险报告表》编制费自本合同签字后五个工作日内付清。《进口废物环境风险报告表》的编制工作在收到编制费之日起的十个工作日内完成。

六、本合同如有未尽事宜，须经双方共同协商后作出补充规定。补充条款与本合同具有同等效力。?

七、本合同自甲、乙双方签字之日起生效，在完成国家环保总局最终审批手续后自行失效。本合同正本一式二份，甲、乙双方各执一份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表人（签字）：_________代表人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日