电力企业廉政风险评价体系与方法研究（合集）

第一篇：电力企业廉政风险评价体系与方法研究

摘要：运用企业风险管理理论和方法，深入开展电力企业党风廉政建设和反腐败斗争，是始终保持电力企业可持续发展的迫切要求。积极开展有效的廉政风险评价工作，有利于增强电力企业廉政风险防控工作自我评价能力，进一步提高预防腐败工作的水平。旨在通过引入廉政风险评价模型，系统阐述电力企业廉政风险评价的组织、程序、评价方法等，为电力企业深入开展廉政风险评价工作探索可行的理论与方法。

关键词：电力企业；风险管理；廉政风险评价

作者简介：梁国栋（1977-），男，河南新乡人，北京英大长安风险管理咨询有限公司，经济师，国家注册管理咨询师，国际注册内部审计师，微软认证系统工程师。（北京 100052）中图分类号：F272.93 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）02-0196-03

近年来，电力企业按照党中央、国务院的部署和要求，在开展电力企业特色的廉政风险防控方面大胆探索，取得了积极进展，积累了有益经验。实践表明，将风险管理理论引入电力企业反腐倡廉建设，加强廉政风险防控是构建电力企业惩治和预防腐败体系的重要举措。2011年12月21日，中纪委印发了《关于加强廉政风险防控的指导意见》，进一步规范和深化了企业廉政风险防控工作，《意见》要求“企业应坚持动态管理，即以年度为周期或依托项目管理，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整和完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控”。坚持廉政风险防控的动态管理，必然涉及对已有廉政风险防控工作效果与效率的评价，只有基于上述评价，才能有的放矢，实现企业廉政风险防控工作的持续改进和不断完善，从而真正实现动态管理。

一、廉政风险评价概述

1.廉政风险评价概念

廉政风险评价是分析、比较电力企业已实施的廉政风险防控体系及方法的结果与预期目标的契合程度，以此来评判廉政风险防控的科学性、适应性和收益性。由于风险性质的可变性和对风险认识的阶段性以及风险管理技术处于不断完善之中，需要对廉政风险的识别、评估及控制措施进行定期评价、修正，以保证廉政风险防控工作适应变化了的新情况。

2.廉政风险评价原则

电力企业实施廉政风险评价工作至少应遵循下列原则：

一是全面性原则。评价工作应当包括廉政风险防控的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的重要业务和事项。

二是重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

三是客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映廉政风险防控设计与运行的有效性。

3.廉政风险评价系统

廉政风险评价是一项系统性工作，它涉及到评价主体、评价客体、评价目标、评价指标、评价标准、评价方法和评价报告。这些评价要素彼此作用、相互关联，如图1所示。

在这些要素中，评价主体的需要决定了评价的目标，而评价体系的确立都是围绕着评价目标进行的，同时评价指标和评价标准的选择又会对评价客体的行为发生影响，进而会影响到比较的结果，这个结果最终又将影响到评价主体的判断和决策。一方面审视评价客体廉政风险防控工作的效率和效果，另一方面得出在企业绩效考核体系中，廉政建设方面的绩效考核结果。

二、廉政风险评价体系构成1.廉政风险评价模型

在上述评价要素的基础上开展电力企业廉政风险评价工作，要进一步明确三个方面的内容，即评价方式、评价重点和责任主体，为此，笔者根据近年来的工作经验，构建了“廉政风险评价模型”，如图2所示。这一模型直观展示了电力企业开展廉政风险评价工作的三个方面的内容。

在评价方式上，实现了廉政风险防控的逐级评价，即电力企业廉政风险评价可以从不同级别开展，主要分为部门内部评价、单位自我评价和上级外部评价三种，前两种评价方式充分体现了廉政风险管理的自我主观能动性，后一种评价主要以监督检查为主。

在评价重点上，实现了廉政风险防控的分类评价，即通过对重大决策风险、业务廉政风险、岗位廉政风险、行风形象风险和违纪违法风险五类不同风险进行评价，实现了廉政风险评价的全面性，体现了不同类型风险的差异性。

在责任主体上，明确了廉政风险防控的责任归属，即廉政风险防控的第一道防线或首要责任应放在各业务部门，而风险管理职能部门和监察审计部门作为第二、第三道防线的主要责任应是健全体系、推动运行和效果评价。

2.廉政风险评价内容

电力企业廉政风险评价的主要内容涉及三个部分，分别是电力企业廉政风险防控建设有效性评价、廉政风险防控设计有效性评价和廉政风险防控执行有效性评价，具体见图3。上

述三个部分的评价内容，完整涵盖了电力企业廉政风险防控建设的全面工作事项。

（1）廉政风险防控建设有效性评价，主要包括以下内容：一是防控工作组织开展情况；二是防控责任落实和责任追究情况；三是防控预案、防控手册编制情况；四是预警指标设置、运用信息化手段实施风险预警情况；五是沟通渠道和报告情况等。

（2）廉政风险防控设计有效性评价，主要包括以下内容：一是廉政风险防控设计是否做到以控制的基本原理为前提；二是廉政风险防控设计是否覆盖了所有关键的业务与环节，对电力企业领导班子、中层干部和关键岗位具有普遍的约束力；三是廉政风险防控设计是否与电力企业自身的经营特点、业务模式以及风险管理要求相匹配。

（3）廉政风险防控执行有效性评价，主要包括以下内容：一是相关廉政风险防控在评价期内是如何运行的；二是相关廉政风险防控是否得到了持续一致的执行；三是实施廉政风险防控的人员是否具备必要的权限和能力。3.廉政风险评价程序

廉政风险评价程序是对评价部门如何开展具体评价的工作规范，是评价工作的重要组成部分，具体评价程序见图4。

工作程序对评价工作前期计划、具体执行、工作底稿、缺陷认定和报告编制做了统一的规定，有利于评价部门总体把控评价工作进程和工作成果，保证评价工作在资源有限的情况下能够顺利、完整、高效地执行完成。

4.廉政风险评价方法

适用于电力企业开展廉政风险评价的方法有多种，归纳起来，常用的方法包括以下几种：

（1）调查问卷法。主要用于电力企业整体层面评价。调查问卷应尽量扩大对象范围，包括电力企业各个层级员工，应注意事先保密性，题目应尽量简单易答。

（2）穿行测试法。廉政风险防控流程中任意选取一项活动作为样本，追踪该活动从最初起源直到最终在经营管理报告中反映出来的过程，即该流程从起点到终点的全过程。

（3）控制测试法。控制运行有效性强调的是控制能够在各个不同的时点按照既定设计得以一贯执行。抽取足够数量的交易进行检查或对多个不同时点进行观察。

（4）抽样法。按随机原则从样本库中抽取一定数量的样本进行检查；其他抽样是指人工任意选取或按某一特定标准从样本库中抽取一定数量的样本进行检查。

（5）比较分析法。通过数据分析，识别评价关注点的方法。数据分析可以与历史数据、行业标准数据或行业最优数据等进行比较。

（6）专题讨论法。集合有关专业人员就廉政风险防控执行情况或控制问题进行分析，既可以是控制评价的手段，也是形成缺陷整改方案的途径。

（7）个别访谈法。了解本企业廉政风险防控工作的现状，在整体层面评价及业务层面评价的了解阶段经常使用。访谈前应根据廉政风险防控评价需求形成访谈提纲，撰写访谈纪要，记录访谈内容。

针对电力企业廉政风险评价的工作内容，评价方法不仅仅限于单一的方法使用，而最有可能的是综合上述方法进行组合使用，如图5所示。

从图5可以看出，在进行廉政风险防控建设评价时，可以采取多种评价方法进行组合的形式，多手段、多维度进行定性评价，有利于综合掌握电力企业廉政风险防控建设情况，但在具体组合使用时应考虑成本和效率问题。

当具体评价廉政风险防控设计和运行有效性时，则要采取抽样的方式予以检查。在了解廉政风险防控设计有效性时，评价人员需通过穿行测试方法，抽取少量的样本进行检查或观察某几个时点；在测试廉政风险防控执行有效性时，评价人员需通过控制测试方法，抽取足够数量的样本进行检查或对多个不同时点进行观察。

5.廉政风险评价应用

通过评价程序和评价方法，评价人员能够得出影响评价内容的缺陷情况，主要分为两类缺陷：一是廉政风险防控设计缺陷，是指缺少为实现廉政风险防控目标所必需的控制，或现有廉政风险防控设计不适当、即使正常运行也难以实现廉政风险防控目标。二是廉政风险防控执行缺陷，是指现有设计完好的廉政风险防控没有按设计意图执行，或执行人员没有获得必要授权或缺乏胜任能力以有效地实施防控。

对于缺陷的等级，借鉴企业内部控制有关理论，根据缺陷影响廉政风险防控目标实现的严重程度，将廉政风险防控缺陷分为三类，即一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。重大缺陷是指一个或多个一般缺陷的组合，可能严重影响廉政风险防控的有效性，进而导致电力企业无法及时防范或发现廉政风险的情形。重要缺陷是指一个或多个一般缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但导致企业无法及时防范廉政风险的严重程度依然重大，须引起企业管理层关注。

电力企业根据廉政风险评价过程中发现的防控缺陷，可以督促相关部门或责任人进行整改，并对整改结果进行核查和确认。每年末，结合年末廉政风险防控缺陷的整改结果，编制年度廉政风险评价报告。

三、结束语

廉政风险评价是电力企业廉政风险防控建设的一项重要内容，有效、科学的评价体系能够帮助电力企业掌握了解廉政风险防控水平，提升廉政风险防控能力。同时，要充分认识到

廉政风险评价是一个过程，不能一蹴而就，应按照廉政风险防控评价的目标、原则、程序、方法扎扎实实、稳步推进评价工作。

参考文献：

[1]谢福泉.廉政风险评估与控制活动设计[J].当代经济管理，2010，（2）.[2]中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要[M].北京：人民出版社，2005.[3]国务院国有资产监督管理委员会.中央企业全而风险管理指引[Z].2006.（责任编辑：孙晴）

第二篇：新时期党员干部廉政评价体系探讨与研究

新时期党员干部廉政评价体系探讨与研究

国家批准武汉城市圈为“两型社会”建设综合配套改革试验区，为处于武汉城市圈内的“8＋1”城市群带来了重大发展机遇。去年，我省适时提出了用五年时间，构建武汉城市圈腐败风险防控体系的目标。而作为构建腐败风险防控体系的关键一环，就是如何建立新时期符合“两型社会”建设要求的党员干部廉政评价体系。

一、建立新时期党员干部廉政评价体系的现实意义

（一）建立廉政评价体系是新形势发展的需要。当前正在推行的武汉城市圈“两型社会”建设综合配套改革，首倡资源节约、环境友好，代表了新时期新阶段我国经济社会改革和发展的前进方向。新形势、新情况要求纪检监察机关在服务经济社会发展的过程中，必须与时俱进，以改革的办法，开放的眼光，创新的思维来树立反腐倡廉的工作理念。构建符合时代特色的党员干部廉政评价体系，建立一系列新的党员干部廉政评价标准、指标体系和考核机制，正是纪检监察机关服务大局，围绕科学发展，创造性贯彻落实中央惩防体系规划的重要措施，必将为“两型社会”建设提供有力的纪律支撑。

（二）建立廉政评价体系是确立“两型社会”建设中党员干部廉洁从政行为标准的需要。“两型社会”建设要求解放思想，先行先试，具有很强的试验性、开创性，在项目开展、招商引资、干事创业中，蕴藏着一定的腐败风险，特别是在审批监管、资金使用、征地拆迁、招标采购等环节，形成了权力和利益的集中点，更容易出现腐败风险。如果不超前建立廉政评价标准、体系，没有参照标准，稍有不慎，一些党员干部就容易误入腐败的泥潭。建立符合时代特色的廉政评价体系，能够让党员干部明确廉与非廉的界限，从政有了行为准则，工作中才能不犯错误或少犯错误。

（三）建立廉政评价体系是新形势下纪检监察机关正确掌握执纪尺度的需要。在“两型社会”建设中，必然出现一些思想上的差异、利益上的冲突、新旧体制的碰撞，对党员干部从政行为的价值判断可能会出现一些认知上的不同。建立符合时代特色的廉政评价体系，能够提供科学的纪律评价尺度，从而有效地保护改革者，支持创新者，宽容失误者，惩治腐败者，推动党员干部干事创业，为“两型社会”建设保驾护航。

（四）建立廉政评价体系是统筹推进武汉城市圈内廉政建设的需要。由于生产和社会发展的差异，武汉城市圈内各城市、地区对一些党员干部从政行为廉洁与否在衡量细节上存在一些差别。建立比较统一的廉政评价体系，有利于在今后的党员干部从政行为评价和执纪中步调一致，特别是在“两型社会”建设、推进统筹发展上，对在一些跨区建设的重大工程、交互式发展的开发园区、流动式创业的人员中发生的违纪违法问题，能够统一协调，形成监督检查合力。

二、建立新时期党员干部廉政评价体系的工作原则

（一）坚持“四个有利于”。有利于营造优良的招商引资社会环境，有利于保护干部干事创业的积极性，有利于帮助干部不犯或少犯错误，有利于推动武汉城市圈经济社会又好又快发展。

（二）坚持“四个严格区分”。严格区分在“两型社会”建设中，因缺乏经验、先行先试出现的失误与明知故犯而违纪违法的界限，严格区分国家尚无明确规定时的探索试验与国家明令禁止后有法不依、我行我素的界限，严格区分为加快地区、企业发展违纪与为谋取个人私利违纪的界限，严格区分一般性错误与违纪错误、违纪错误与违法犯罪之间的界限。

（三）坚持正确处理“四个关系”。正确处理“干净”与“干劲”的关系，正确处理“监督”与“保护”的关系，正确处理“防控”与“服务”的关系，正确处理“原则”与“灵活”的关系。

（四）坚持注重“廉政评价四性”。即指导性、创新性、发展性、可操作性。

三、建立健全新时期党员干部廉政评价指标体系

建立新时期党员干部廉政评价指标体系，要注意突出重点环节、重点部位，做到“点”、“面”结合，定量评分和定性分析相结合，通过在各分项上设定清廉指数、廉政情况群众满意度、廉政工作百分量化数等来进行具体评价衡量。

（一）从“点”上看，廉政评价指标体系必须关注7个环节和部位（100分）

1、项目引进和管理（30分）。武汉城市圈“两型社会”综合改革体现在发展方面，重点是要加快推进一批重大项目建设，所以项目引进和管理环节的廉政情况显得尤为重要。

①项目引进评估。要求党员干部在项目引进中坚持原则，坚持对环保评估、资源占地与产出评估实行前置，多引进资源节约、环境污染轻或影响少的项目和企业，多引进生态农业、循环发展工业和无烟无污染的旅游开发等项目，防止“圈地”运动或“先污染、后治理”问题的发生。如我市开发区规定年产值1000万元以下的企业，不符合国家产业政策的高耗能、高污染“两高”企业，一律不予引进和审批，近两年对168个新建项目进行了环评，放弃“两高”项目4个，促使2个项目转产至污染相对较低的纺织服装业。

②项目并联审批。对引进项目工程实行多部门并联审批，提高行政效率。并联审批、打包收费要坚持专家评估，市政府办公会集体研究，不得个人拍板表态，随意减免收费。

③项目投资建设。遵守“阳光”市场运营规则，严格实行招投标，领导干部不得在项目建设招投标中“打招呼”、“批条子”。

④项目资金管理。严格专户管理，不得擅自改变专项资金用途，贪污挪用或套取项目资金。

2、招商引资（10分）

①招商引资项目经费使用。在经费包干、没有将招商引资经费化公为私行为的基础上，不再详细审核支出细项。

②收受商业贿赂。招商引资中一般不准接受或索取投资业主的现金、货币凭证或实物，但接受小额礼金、货币凭证或实物的酌情论处。

③与民营企业老板交往。党员干部不准“傍大款”，利用职权，为其谋取不正当权益；在与民营企业老板的交往中，要把握尺度，可以接受一定的娱乐消费，但不得接受异性的特殊服务。

3、创业经商（10分）

①个人经商办企业。鼓励党员干部，包括公务员创办经济实体。对于公务员经商创业算断工龄的，出台优惠政策，畅通出口；对于公务员试行“下海”经商的，给予2年的准离岗期，保留行政级别，2年内发给基本工资，2年后要求离岗的进行工龄算断（标准中必须核减前2年所发工资），要求复岗的，经培训后继续担任公务员。

②党员干部兼职取酬。出台党员干部兼职取酬管理办法，对于招商引资业主要求公务员到其企业兼职的，可以让公务员保留级别，离岗到企业任职，三年为期，三年内发给公务员个人基本工资，三年后何去何从，由公务员个人决定；对于因年龄较大原因，退二线的公务员，鼓励其到企业任职，发挥其丰富的管理经验，其工资待遇按在职在岗人员标准发放，但都必须按规定缴纳个人所得税。

③青年干部派遣到民营企业挂职。定期选任青年干部，与原单位脱钩，到民营企业挂职担任厂长助理或协理员，锻炼其适应市场、管理经济的能力。挂职干部原单位待遇不变，在企业原则上不领取薪酬，如企业主执意给予报酬，需报告派出单位，由派出单位决定，如派出单位确定可以接受，必须缴纳个人所得税。如我市去年以来就选派了2批30人次股级干部到企业担任厂长助理，社会反响较好。

4、公务消费（10分）

①勤俭节约。倡导建设节约型机关，培养节俭型干部。制定公务消费标准，实行经费包干。党员干部个人不准用公款高消费娱乐，属接待来客，实行节约奖励制度。不准用公款超标准配车，不准用公款超标准装修办公场所。

②环保型消费。提倡公务采购中优先使用环保型用品，公务消费中带头遵守环保要求。

5、资源开发（10分）

①土地资源使用。党员干部要严格遵守国家土地管理法律法规，节约集约使用土地，不准违规批地占地。

②水资源、林地资源、矿产资源开发利用。党员干部要严格遵守相关法规，坚持有偿使用，有偿开发。公务员不准入股开发矿产资源。

③党员干部不准在资源开发中收受股份，或为违规开采充当“保护伞”。

6、招标投标（10分）

①党员干部不准违规干涉招标投标活动，在建设工程招投标、政府采购、国有资产处置、经营性土地招拍挂中为利益人“打招呼”或“说情”。

②党员干部不准蓄意组织参与围标、串标活动。

7、民生问题（20分）

①社保资金和惠民资金发放。党员干部不准违反规定，改变社保资金和惠民资金用途，不准截留、挪用、贪污社保资金和惠民资金。

②党员干部不准在城镇房屋拆迁、企业违法排污、食品药品安全生产监管中违规谋取私利，不作为或乱作为，损害群众权益。

（二）从面上看，廉政评价指标体系包含4个方面（100分）

1、反腐倡廉各项任务的完成情况（25分）。按照每年初任务的分解情况和“项目十重点工作”的模式，进行百分量化评价。从项目推动情况、重点工作完成情况等方面评价党员干部廉政情况。

2、执行和落实党风廉政建设责任制的情况（25分）。制定《党风廉政建设责任制考评细则》，实行领导干部“一岗双责”，从教育、制度、监督、改革、惩处、纠风、组织协调等7个方面明确党员干部廉政工作责任。

3、本地区本部门党风政风建设情况（25分）。通过廉政问卷调查、行风政风热线、民主评议、信访举报、违纪案件查处等量化指标来评价党风政风情况。

4、本人廉洁自律情况（25分）。通过双述双评，群众投票打分，以及查阅党员干部廉政档案来评价党员干部个人廉政情况。

四、完善考核机制，为新时期廉政评价体系提供有力制度支撑

（一）纳入党员干部个人政绩评价考核机制。将清廉指数、廉政情况群众满意度和节能减排指标作为重要考核内容，纳入党员干部个人政绩考评体系进行考核。

（二）严格实行党风廉政建设责任制考核机制。对因环境污染、资源开发引发重大事故或严重后果的，实行责任制一票否决。对于其中党员干部存在失职或违法乱纪行为的，要严格追究相关纪律责任。

（三）定期开展党风廉政建设情况问卷调查。及时向社会公布干部清廉指数，群众对反腐倡廉工作的满意度。

（四）开展领导干部双述双评。每年年终，以及领导干部离任前，由领导干部进行述职述廉，接受党员干部和群众的民主评议。

（五）纳入经济责任审计内容。将党员干部廉政情况作为经济责任审计的一个重要方面进行定性评价。

（六）纳入干部考察考核的内容。将党员干部廉政情况作为干部考察必不可少的内容，接受群众评议，组织考察考核。

（七）建立党员干部违规违纪红黄牌处理机制。对于轻微违纪行为，一般通过谈话诫勉等形式处理，不“一棍子打死”。轻微违纪一次的，谈话打招呼；二次的，黄牌警告，谈话诫勉，记入个人廉政档案；三次的，作红牌处理，给予适当的纪律处分。

同时，通过廉政巡视、民主评议、信访举报、案件查处、建立廉政档案等进行考核评价。

用人德为先，从政廉为本。在对党员干部从政行为进行廉政评价的同时，要将党员干部廉政评价考核的结果作为党员干部评先表模、提拔使用的重要依据。

第三篇：风险评价方法

风险评价方法培训材料

一、风险评价的概念

在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程。

二、风险评价的目的

系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑安全技术和安全管理问题，找出生产过程中潜在的危险因素，并提出相应的安全措施；对潜在的事故进行定性、定量分析和预测，求出系统安全的最优方案；评价装备或生产的安全性是否符合有关标准和规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。

针对我司储罐区风险评价的目的是进一步辨识液体化学品装卸、储存作业过程中的危险有害因素和危险危害程度，查找事故隐患，控制、消除危险危害和事故隐患，保证安全生产。

具体有以下两点：

1、辨识分析危险性，提出安全对策措施，为我司之后的安全管理提供参考；

2、分析安全现状、提出安全隐患、提出整改措施以提高安全水平。

三、风险评价的范围

针对我司储罐区风险评价的范围是我司库区的安全设施、公用辅助工程、周边环境、作业过程、设备以及安全管理等，陆域仓储与码头分界以长江大堤江侧坡顶线为界。

四、风险评价的依据

a国家有关风险管理的法律、法规和标准； b石化行业的设计规范和技术标准； c公司的管理标准和技术标准； d公司安全目标中规定的内容；

e 本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料； f《危险化学品安全管理条例》

依据

1）《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令[2002]第70号）2）《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席令[2001]第60号）等法律；

1）《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）

2）《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352号）等国务院令；

1）《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令[2005]第1号）2）《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令[2006]第3号）等部门规章及规范性文件；

1）《江苏省安全生产条例》（修改）（2009年6月1日施行）2）《江苏省劳动保护条例》（修正版）（2004年7月1日施行）等地方性法规、文件；

1）《安全评价通则》（AQ8001-2007）

2）《危险场所电气防爆安全规程》（AQ3009-2007）等安全标准。

1）《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）2）《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-99）等国家及行业标准。

五、风险评价的方法

常用的风险评价方法有：安全检查表、预危险性分析、工作危害分析、故障类型和影响分析、故障树分析、危险和可操作性研究、故障架设分析法、危险指数法、事件树分析、人员可靠性分析、定量风险评价方法、作业条件危险性评价法等。

我司选用的有安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）三种方法。

1、安全检查表分析（SCL）法（1）定义：

安全检查表分析法是利用检查条款按照相关的标准规范等对已知的危险类别、设计缺陷和与一般工艺设备、操作、管理相关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

（2）特点：

安全检查表是进行安全检查、发现潜在隐患的一种实用而简单可行的定性分析法。

①事先编制，有充分的时间组织有经验的人来编写，做到系统化完整化，不至于漏掉导致危险的关键因素；

②可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；

③表的应用方式可以问答式，有问有答，给人的印象深，能起到安全教育的作用。表内还可以注明改进措施的要求，隔一段时间重新检查改进的情况；

④简明易懂容易操作。

2、预危险性分析（PHA）法（1）定义：

预先危险性分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。

（2）目的：

①大体识别与系统有关的主要危险； ②鉴别产生危险的原因；

③预测事故出现对人体及系统产生的影响；

④判定已识别的危险性等级，并提出消除或控制危险性的措施。（3）需要资料： ①各种设计方案的系统和分系统部件的设计图纸和资料； ②在系统预期的寿命期内，系统各组成部分的活动、功能和工作顺序的功能流程图及有关资料；

③在预期的试验、制造、储存、修理、使用等活动中与安全要求有关的背景材料。

（4）分析步骤：

①危害辨识——通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素；

②确定可能事故类型——根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型；

③针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表； ④确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理；

⑤制定预防事故发生的安全对策措施。（5）等级划分：

为了评判危险、有害因素的危害等级以及它们对系统破坏性的影响大小，预先危险性分析法给出了各类危险性的划分标准。该法将危险性的划分4个等级。

安全的（I）——不会造成人员伤亡及系统损坏

临界的（II）——处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤

危险的（III）——会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范措施

灾难性的（IV）——造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范

3、工作危害分析（JHA）法（1）定义：

又称工作安全分析(JSA)，是目前欧美企业在安全管理中使用最普遍的一种作业安全分析与控制的管理工具。是为了识别和控制操作危害的预防性工作流程。通过对工作过程的逐步分析，找出其多余的、有危险的工作步骤和工作设备设施，进行控制和预防。（2）方法：

JHA主要用来进行设备设施安全隐患、作业场所安全隐患、员工不安全行为隐患等的有效识别。

从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

（3）步骤划分：

划分的作业步骤不能过粗，但过细也不胜繁琐，能让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。

作业步骤按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。可将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。

（4）危害辨识：

对于每一步骤都要问可能发生什么事，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。危害导致的事件发生后可能出现的结果及其严重性也应识别。然后识别现有安全控制措施，进行风险评估。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。统观对这项作业所作的识别，规定标准的安全工作步骤。最终据此制定标准的安全操作程序。

工作危害分析的主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，当然也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或受到损害。所以分析时不能仅分析作业人员工作不规范的危害，还要分析作业环境存在的潜在危害，即客观存在的危害更为重要。工作不规范产生的危害和工作本身面临的危害都应识别出来。我们在作业时常常强调“三不伤害”，即不伤害自己，不伤害他人，不被别人伤害。在识别危害时，应考虑造成这三种伤害的危害。

（5）具体执行方法：

工作危害分析之后，经过评审，应进一步确定正确的作业步骤，制定此项作业的标准及操作规程。

六、通知各班组全员于1月20日~2月5日进行岗位识别

第四篇：18电气系统火灾风险评价体系研究

电气系统火灾风险评价体系研究 前言

随着人们现代化生活水平的日益提高，加上电能是一种十分重要的清洁能源，使得电气设备及系统以最快的速度在人类的社会生活及生产工作中得到了广泛应用。同时，电能又是一种潜在的点火源，如果对电气系统使用、管理或维护不当，就会酿成电气火灾，给国民经济和人民的生命财产造成巨大损失。据2005 年《中国火灾统计年鉴》公布的统计数据［1］，1978 至2005 年的近30 年中，我国主要城市所发生的火灾当中，电气火灾已从占火灾总数的5.7%上升至20.7%；2005 年，全国火灾总的经济损失为13.6 亿元，电气火灾造成的直接经济损失达48075.7 万元，占总损失的35.4%；火灾人员伤亡共5532 人，其中电气火灾造成的伤亡825 人，占总数的14.9%。这些数据的分析表明，加强电气火灾的预防是当前社会消防工作中一个十分重要的环节。近年来，我国已在部分城市开展了火灾公众责任保险的试点工作。火灾公众责任保险是一种非寿险类公共责任保险，主要面向公众聚集场所和易燃易爆场所等，而实际情况是这类场所的电气系统火灾危险性较大、火灾隐患突出、火灾发生频率较高。因此，保险的承保商在承保前必须对投保的社会单位进行火灾风险评价，并且在投保后也要进行定期检查和持续风险评价，以达到对投保单位基于火灾风险的差别保险费率而起到督促社会单位自觉整改和消除各类火灾隐患的作用。所以，运用和发挥保险这种经济杠杆作用来预防电气火灾是值得探索的新途径。本文针对电气火灾的特点，试图建立科学规范的电气系统火灾风险评价体系，通过深入研究，电气系统火灾风险与保险费率的测度耦合方法，以直接运用于火灾保险业务的开展，更好地服务于社会化消防工作。电气系统火灾危险性分析

电气系统的火灾危险性主要来源于发生在电气线路及用电设备上一些不安全因素，而导致电气系统火灾发生的潜在可能性增加和火灾发生后的严重后果加大。如电气线路方面的火灾危险性主要是指由于电气线路短路、漏电、过载、接触电阻过大、静电聚集放电或者电气线路的绝缘击穿产生电火花、电弧、导热、过热等（高温）引起火灾。又如常见的照明灯具类用电器具，其火灾危险性是在工作时，其照明灯泡、灯管和灯座等表面产生较高温度或者灯具本身发生电气故障而产生电火花、电弧以及导线与灯具过载电压、接触不良产生高温、绝缘损坏、短路、灯具爆炸等而引起可燃、易燃及爆炸物质燃烧或爆炸，引发火灾。根据有关火灾危险源的划分原则及《重大危险源火灾评估通则》（征求意见稿）的基本思路［2，3，4］，可以对电气火灾危险性按照危险源进行分类分析。

一般认为火灾危险源是指发生火灾、爆炸等灾害事故后，易造成财产损失、人员伤亡及环境污染等次生灾害事故的场所或设施。依据危险源在火灾事故发生、发展过程中的作用，火灾危险源大体可分为两类危险源，即第一类危险源和第二类危险源。其中，第一类火灾危险源是指供给火灾能量的能量源或拥有能量的载体；第二类火灾危险源是指导致约束、限制火灾能量和防范、屏蔽发生火灾的消防安全措施失效或破坏的各种不安全因素。因此，从火灾发生的基本条件来看，一般的可燃物属于第一类火灾危险源，而引火源、助燃物及其防护安全体系的失效等就构成了导致可燃物意外释放能量的不安全因素，属于第二类火灾危险源。所以，电气系统的火灾危险性按照危险源的划分方法，就属于第二类火灾危 险源。

对第二类火灾危险源的进一步分析，即是对可能导致可燃物意外释放能量的各种不安全因素进行分析，以电气系统火灾比例，导致电气系统火灾的不安全因素无外乎人、物、环境三个因素的问题。其中，人的因素是指人的不安全行为和人的失误，如将表面散发高温的灯具直接安装在可燃物上或可燃织物（幕布）近旁等明显违反安全操作规程的行为，以及在修理电气设备时不小心造成短路，产生的电火花引燃附近可燃物等人的失误行为。物的因素是指物的不安全状态和物的故障或失效，如电气线路的老化等不安全因素，以及电气系统发生局部非停止性故障，而带病运行，使系统内电流过载等。环境因素是指系统运行的环境，包括物理环境及安全管理软环境，如电气系统定期检查测试等安全管理规章制度不健全、管理措施落实不到位等均直接影响和作用于人的因素和物的因素，而可能导致火灾的发生。通过对电气系统的火灾危险性，按照危险源来进行分类与分析，为建立科学规范的电气系统火灾风险评价体系提供了指导性原则和方法。电气系统火灾风险评价体系的基本内容

目前，公安部、中国保监会正在全国范围内大力推广火灾公众责任保险，一些省市已经开始了相关的试点工作。火灾公众责任保险是以火灾事故中投人对第三方受害公众的赔偿责任为标的保险。投保后，其场所一旦发生火灾事故，保险商将按照合同的约定向第三方受害人提供赔偿；其主要保险对象是公众聚集场所和易燃易爆场所，具体是指易燃易爆及化学危险品生产、销售、存储、运输等经营场所、大中型商场、批发市场等商业场所，影剧院、卡拉OK 厅、网吧等文化娱乐和休闲场所、宾馆、饭店等营业性餐饮住宿场所、学校、医院、机场、车站等人员密集场所。因此，火灾公众责任保险具有较强的社会公益性，即它是面向广大社会群众，而非场所的经营者，保险的直接受益者是在场所内从事工作和消费的人群。火灾公众责任保险机制的引入，其本质是运用经济杠杆的作用引入安全风险分摊机制，将社会单位、保险商等共同编织了一张安全责任的保险网络，以进一步推动消防工作社会化的进程。在对火灾公众责任保险进行险种设计以及业务开展过程中，其中一个十分关键的基本内容是如何进行火灾风险的辨识、评价的控制。因此，需要建立适应火灾公众责任保险需求的火灾风险评价体系，以用于实际保险业务的开展。在公众聚集场所和易燃易爆场所这二类场所的火灾风险评价中，电气系统的火灾风险是其中一个重要组成部分。因而，建立电气系统火灾风险评价体系能更有效地发现与控制电气火灾的发生，从而达到预防和减少电气火灾的目的。在建立电气系统火灾风险评价体系中，有两个关键部分应予以重点考虑与研究，即电气系统火灾风险评价集合的确立和火灾风险等级的划分。

3.1 电气系统火灾风险评价因素集合

在对电气系统火灾风险进行评价时，一般从客观和人为两个方面来考虑对火灾风险定性及定量分析的影响因素，客观因素多指电气系统本身在火灾安全方面的物质因素，即针对火灾危险源的物与环境因素，主要考查和评估系统的硬件设施及安全防护条件等。而人为因素则是侧重于电气系统的火灾安全管理方面，针对火灾危险源的人与环境因素，主要考查和评估系统运行中对人的行为控制与安全管理等软件条件。因此，在进行系统火灾风险评价时，可以根据电气系统的规模、运行工况等以下两个方面来考量系统的影响因素，并进行分类，于是就构成了对该电气系统的火灾风险评价因素的集合；同时，按照集合论的规则还可以对不同的因素集合进行子集合的分解和运算等。从图中可知，一个典型电气系统火灾风险评价因素集合（含三层子因素集合）的示例。在该系统中将系统火灾风险 因素集合分解为（A1，A2，A3）含三个子因素的集合，见式（1）；而A2，又可进一步分解为（B3，B4，B5）含三个子因素的子集合，直至分解到实际评价操作所需的单个子因素为止。集合公式为：

-----------3.2 电气系统火灾风险等级

在开展火灾公众责任保险业务时，需要对被保险的对象火灾风险大小进行定性、定量评判，即对火灾风险的等级进行辨识，而这种等级的辨识与划分不同于利用火灾风险评价因素集合进行打分计算等定量分析直接给同等级划分的标准，它是根据被保险对象的火灾赔偿额度大小、赔偿频次多少的几率等等来进行火灾风险等级的划分。因此，这种火灾风险等级的辨识与划分是基于保险理赔的原则。在此风险等级划分中，主要依据两个基本指标，即火灾发生可能性大小和火灾后果的严重程度。目前，采用较多划分方法的是美国军用标准MIL-STD-882，其中分别规定了危险发生概率的定性分级和危险后果严重性的定性分级，并通过不同的等级组合，综合来给出系统风险的等级。因此，参照该标准可以将电气系统火灾风险等级划分为五级。其中表1 给出了火灾发生可能性等级划分方法；表2 给出了火灾后果严重性程度等级划分方法。根据上述方法，对各个等级进行分别赋值后，便可以划分出系统的火灾风险等级。如表

3、表4给出了一种电气系统火灾风险划分的示例，其中最终的火灾风险等级计算方法是：火灾风险等级=火灾发生可能性×火灾后果严重性。

---------4 电气系统火灾风险与保险费率的测度耦合方法探讨

在对保险对象按照上述火灾风险评价因素进行赋值评估后，运用集合运算方法求解在整个评价因素集合论或上的整体评价值，再依据系统火灾风险等级划分标准评价其风险等级。风险等级越高则意味着被保险的电气系统可能的赔付额度和频次越大，保险商的承保风险越大，保险商对被保险对象收取的保险费率就越高，反之则越低。因此，电气系统火灾风险的大小与保险费率高低之间存在着相关性，如何根据火灾风险大小来调整和确定合适的保险费率，需要进行火灾风险与保险率之间的测度耦合方法研究，从理论和应用层面上建立二者之间的定量测度耦合数学分析模型。在这样的模型过程中，需要考虑两个方面的关键内容，一是确定基于火灾风险的保险费率调节系数，即根据不同电气系统火灾风险等级，在平均保险费率基础上，如何进行有比例的调整；二是分析在连续保险过程中，如何预测和确定下一保险费率趋势，来设计对电气系统及被保险对象的使用者及业主的风险奖惩系统。保险费率调节系数是指保险商对被保险对象风险大小的厌恶程度，若调节系数越高，则说明保

----------险商对被保险对象风险大小的可能变化越敏感，反映表现为所要收取的保费就会调高，以相对减少保险商破产发生的可能性。因此，保险费率调节系数一般与破产概率有着密切的关系，但是由于计算破产概率本身较为困难，所以调节系数一般也难于计算与表达。如果将每次保险理赔额度看作一个随机事件，且服从指数分布，则此时的保险费率调节系数为

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第五篇：中学生德育评价体系设计及评价方法研究

民勤四中学生德育评价体系设计及评价方法

以德树人，创新德育评价机制；贴近学生实际，充实德育评价内容；大胆探索，改进德育评价方式；拓展空间，努力构建学校、家庭、社会“三位一体”的未成年人思想道德建设网络，是推动中学德育现代化，对学生进行德育的重要途径。

一、中学生德育评价体系建设的必要性

中学生素质教育中的德育，就是指通过教育把一定的社会政治准则、思想观念、道德规范、法律规范和心理品质等要求，内化为学生个体的政治素质、思想素质、道德素质、法律素质和心理品质素质，从中体现出中学生的德性、精神面貌和健全人格。只有实行科学的学生德育评价，更加注重体现对学生道德行为实践的检验，德育评价才能真正发挥出应有的功能和用。

二、中学生德育评价体系设计构想

设计制订中学生德育评价体系，既要遵循德育规律，依据教育理论，保证指标体系建立在科学的教育理论基础上，又要考虑学校学生的实际情况，全面构建发展性德育评价体系。

(一)中学生发展性德育评价的原则①客观性原则。②自省性原则。③现实性原则。④ 发展性原则。⑤可操作性原则。

(二)评价指标的要素构建

1．指标要素的确立。根据《《中共中央国务院关于进

一 步加强和改进未成年人思想道德的若干意见》，《中共中央关于进一步加强和改进学校德育工作的若干意见》、《中学德育大纲》、《中学生守则》、《中学生日常行为规范》等

1有关精神确立评价体系的各项指标，再把诸指标所涵盖的内容逐步实现内容的具体化和评价的可操化。

2．评价标准的确立。为了保证评价 操作能够顺利进行，必须将标准的内涵再作具体细化。

3．权重和等级的确立。以百分制设计为评价的基本分，即100分为满分，再根据组成评价体系的诸要素所具有的地位和作用，设定各项指标的分值

4．中学生德育评价体系框架构建。

思想品质：家庭责任感、集体观念和国家意识、明辨是非的能力、对待学习的态度、具有一定理想和追求、善于思考，崇尚科学。

道德行为：文明习惯，诚实守信、尊敬师长，尊重同学、热爱劳动，节俭朴素、社会公德，遵纪守法、学习习惯，学习方法、人际关系，团队精神。

个性心理品质：正确认识、评价和反思自己，自信心、毅力与承受能力，善于与人合作控制、调节情绪心理，心理健康、活泼开朗。

不同年级根据以上三级指标，遵循学生身心发展规律，完成具体的评价指标体系，形成相互衔接、层次递进的结构。

三、中学生德育评价体系的实施运用

在构建中学生德育评价体系过程中应力求体现“目标可导向、行为可选择、过程可调控、效果可测试”的目标，努力实现指标内容、评价标准、操作方式的创新。为此，必须在以下几个方面下功夫。

1．必须掌握运用科学的评价方式。一是定量评价与定性

评价相结合的方式。要引导学生充分发挥德育实践的主观能动性，对照德育评价标准，对自己的日常德为表现进行评价与鉴定，达到自我教育、自我总结、自我培养、自我提高的目的，实现对德育品质的自我内化。

2．必须拓宽丰富多样的评价途径。一是开展家长、教师、学生的多元主体评价。通过自评、可以促进学生的自我反思、自我教育和自我发展，在学习、生活中，变他律为自律，实现自我教育、自我提高。家长参与评价，就是要在家庭生活中，更加关注学生的德行，特别是要把握学生某种一贯的和综合的品德行为方式，从而对学生进行真实性的评价。教师评价是德育评价体系的主体。

3．必须使用灵活多样的评价方法。一是注重开展模糊评

价。可以把学生自评的档次分为满意、基本满意、还需要努力三档。以便淡化传统的“分数排队”的弊端，减轻学生承受的心理压力。学生还可以在自我评价中，对学校、教师或家长提出要求，寻求来自学校家庭各方面的帮助，从而使得评价更能凸显针对性，做到有的放矢，提高评价的实效性。二是注重开展评语评价。评价体系中针对学生不同的学习情况，家长和教师通过家长建议和教师寄语对学生进行评价，有针对性地对不同层面的学生进行、鼓励性的评价，充分调动各层面学生的学习热情，激发他们潜在的学习内动力，把以德树人的教育理念切实贯彻落实，体现到素质教育的各个环节。