2017年广西《证券交易》之交易结算考试试题

第一篇：2017年广西《证券交易》之交易结算考试试题

2017年广西《证券交易》之交易结算考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

2、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

3、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。A．1 B．2 C．3 D．5

4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

5、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

6、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。A．证券交易所 B．证券公司 C．商业银行

D．证券登记结算公司

7、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

8、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

9、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销

10、计算投资组合的收益率最通用的方法是__。A．加权平均投资组合收益率 B．投资组合复利收益率 C．简单平均投资组合收益率 D．投资组合内部收益率

11、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

12、基金管理人与托管人之间是__。A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者

13、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大

14、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

15、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。A．之下 B．之上 C．之间 D．之和

16、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

17、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

18、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

19、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价

21、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

22、以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

24、__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

25、下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

2、增值税的出口退税额__。A．不计入会计利润 B．不征收企业所得税 C．不改变企业现金流量 D．不增加销售收入

3、投资者发出委托指令的形式有（）。A．当面委托 B．代理委托 C．电话委托 D．函电委托 E．自助委托

4、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A．3 B．6 C．9 D．12

5、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。A．多方占绝对优势 B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

6、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。A．董事会 B．监事会 C．股东会 D．总经理

7、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

8、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息

9、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足__。A．股东人数不少于3000人

B．融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元 C．在交易所上市交易满3个月

D．股票发行公司已完成股权分置改革

10、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．趋同性指标

12、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是__。A．三角形 B．头肩顶 C．喇叭形 D．W形

13、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A．15 B．20 C．25 D．30

14、完善证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。A．健全 B．合理 C．制衡 D．独立

15、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。A．购买渠道

B．投资者追求的利益 C．忠诚度 D．投资动机

16、在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是__。A．《基金管理公司治理准则》 B．《基金运作管理办法》 C．《基金信息披露管理办法》

D．《基金行业高级管理人员任职管理办法》

17、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

18、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险

D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同

19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7 20、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

21、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

22、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

23、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。A．按规定收取服务费用 B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托 D．坚持为客户保密制度

24、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

25、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

第二篇：宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

2、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

3、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定

4、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6、下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值

7、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

9、股票承销前的尽职调查主要由__承担。A．会计师事务所 B．证券监督机构 C．证券交易所 D．主承销商

10、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。A．资产负债状况 B．市场行情

C．投资者的生命周期 D．风险偏好

11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立

B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

12、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

13、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

14、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

15、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税

C．企业所得税 D．印花税

16、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．净值变动表 D．现金流量表

17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

18、非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

19、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数 21、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京

22、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

23、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

25、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

2、产业组织政策主要包括__。A．市场秩序政策 B．产业合理化政策 C．产业保护政策 D．产业布局政策

3、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．短期交易

4、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式__ A．封闭式基金转为开放式基金 B．基金份额持有人申请赎回的基金 C．延长基金合同期限

D．按基金合同的约定进行清盘

5、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

6、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

7、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

8、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

9、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

10、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的__担任。A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．证券公司

D．基金销售机构

11、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

12、美国存托凭证的种类有__ A．无担保的ADR B．有担保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记

15、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

16、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

18、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿

19、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、关于凸性，下列说法正确的有__。A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

21、以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（）。A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份 C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

22、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

23、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3

24、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现__。A．正相关 B．负相关 C．同步

D．领先或滞后

25、套利定价模型的应用属于__。A．技术分析

B．行业分析和区域分析 C．公司分析

D．证券组合分析

第三篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事

项考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

14、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

18、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行

20、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

22、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

23、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

24、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

25、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司内部控制系统一般包括__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__候选人。A．董事 B．经理 C．监事

D．独立董事

4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__人民币。

A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元

5、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支 C．各国间股票投资 D．各国企业间存款

6、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

7、发起人不能以（）作价出资。A．知识产权 B．土地使用权 C．信用 D．劳务

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

10、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

11、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A．按规定转让交易席位

B．对证券交易所的会员活动进行监督 C．参加会员大会

D．接受证券交易所的监督

12、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。

A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险

B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉

D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券

13、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

14、以下不属于财政补贴的是__。A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付

D．企业亏损补贴

15、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

16、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

17、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理

D．基金净值计算

18、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A．货币市场基金需要定期披露基金份额

B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告

C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％ 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法

D．在半报告和报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期

19、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

20、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行

21、下列说法正确的是__。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

22、关于资产评估，下列表述准确的是__。

A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益

C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算

23、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

25、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A．5 B．15 C．20 D．30

第四篇：交易第二章证券交易程序

第二章 证券交易程序 大纲要求

熟悉证券交易的程序：掌握开户、委托、成交、结算。

熟悉证券账户管理：掌握证券账户的种类、开立证券账户的基本原则、流程和规定、证券账户管理的其他内容；熟悉证券存管和托管：掌握证券存管与托管的概念、我国目前的托管制度。

掌握委托形式：掌握柜台委托和非柜台委托；熟悉委托内容：掌握委托指令的基本要素、上海和深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定、买卖申报价格的规定；掌握委托手里、委托执行、委托撤销。

掌握竞价原则：价格优先、时间优先；掌握竞价方式：集合竞价、连续竞价；掌握竞价申报时的有效申报价格范围：有跌涨幅限制的和无跌涨幅限制的；掌握竞价的结果：全部成交、部分成交、不成交；掌握交易费用：佣金、过户费、印花税。熟悉交易结算：掌握证券公司与客户之间的证券清算交收、证券公司与客户之间的资金清算交收。

第一节证券交易程序概述 考点一：证券交易程序概述 考点解析：

证券交易程序是指投资者在二级市场上买卖已上市证券所遵循的规定过程。包括开户，委托，成交，结算几个阶段。开户

开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类，数量和相应的变动情况。

开立资金账户。资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。委托

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

委托指令有多种形式，可以按照不同的一句来分类。从各国情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；目前我国只有在卖出证券时才有零数委托。

证券经纪商接到投资者委托后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

3、成交

证券交易所普遍采用价格优先原则为第一优先原则，我国采用价格优先和时间优先。结算

结算包括清算和交收，清算分为证券清算和资金清算。

对于记名证券而言，完成清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成登记过户，证券交易过程才告结束。

第二节证券账户与证券托管 考点二：证券账户管理 考点解析：

账户包括证券账户和资金账户

证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

（一）证券账户的种类

证券账户按交易场所划分可分为上海证券账户和深圳证券账户

（二）按证券账户的用途，证券账户划分为人民币普通股票账户，人民币特种股票账户，证券投资基金账户和其他账户等

人民币普通股票账户。人民币普通股票账户简称A股账户。其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可分为：自然人证券账户，一般机构账户，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设立的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户 证券投资基金账户。证券投资基金账户简称基金账户，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的，该账户也可以用于买卖上市的国债。开立证券账户的基本原则

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。一个自然人，法人可以开立不同类别的用途的证券账户。对于同一类别的用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个。对于国家法律规定和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司，证券公司，信托公司，基金公司，社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户

真实性是指投资者开立证券账户所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。证券账户的开立采取实名制。

证券账户开立流程和规定

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，有中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司在全国各地的开代理机构。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日可用于交易。证券账户管理的其他内容

证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户的查询等。考点三：证券托管与存管 考点解析：

（一）证券托管、存管的概念 一般意义上，证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

（二）我国目前的证券托管制度

1、上海证券交易所的指定交易制度

指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。从1998年4月1日起，上交所开始实行全国指定交易制度。持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，与指定交易证券经营机构的托管关系即建立。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利，股息，债息，债券兑付款应在办理指定交易后领取

2、深交所交易证券的托管制度。

（1）拟持有和买卖深交所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。如认购以其他方式发行的股份，则该股份托管在投资者指定的证券经营机构。这一制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（2）投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 第三节委托买卖 考点四：委托形式 考点解析：

投资者发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。柜台委托

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程 序和必须的证件采取书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

（二）非柜台委托

非柜台委托主要有电话委托，传真委托和函电委托，自助终端委托，网上委 托等形式。

人工电话委托或传真委托 自主和电话自主委托 网上委托

考点五：委托内容 考点解析：

（一）委托指令的基本要素

委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效性、签名、其他内容。

品种；指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

数量；这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。注意各交易品种的最小买卖申报数量及单笔申报最大数量。

有效期；如果委托指令未能成交或者未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托其为当日有效。

上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定 上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定

从委托价格的限制形势来看，可以将委托分为市价委托和限价委托。市价委托的优点和缺点 限价委托的优点和缺点

上海证券交易所可以接受的市价申报： 深圳证券交易所可以接受的市价申报 不同证券的交易采用不同的计价单位。全价交易和净价交易

考点六：委托受理、执行与委托撤销 考点解析：

（一）委托受理

1、验证，验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。同一性审查时委托人，证件和委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

审单主要是审查委托单的合法性及一致性。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理 验证资金及证券，投资者在买入证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必须的资金，而在卖出证券时，必须查验投资者是否有相应的证券

（二）委托执行

1.申报原则，证券营业部接受投资者委托后应按时间有限，客户优先原则进行申报竞价。证券营业部在接受投资者委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量，价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量价格相同时，不得自行对冲完成交易，扔应向证券交易所申报竞价 2.申报方式

有形席位申报，对应场内报盘，必须要通过场内交易员 无形席位申报，对应场外报盘，不需要通过人工环节 3.申报时间

上海证券交易所交易日为每周一至周五。接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15-9:25，9：30-11：30，13：00-15：00.每个交易日9：20-9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

深圳交易所则规定，接受会员竞价交易申报时间为每个交易日9：15-11：30，13：00-15：00.每个交易日9：20-9：25，14：57-15：00，深圳交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25-9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理

上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受身边的时间。

（三）委托撤销

在委托未成交前，委托人有权变更和撤销委托，证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立成交部分不得撤销

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻 第四节竞价与成交 考点七：竞价原则 考点解析：

证券交易所内的证券交易按价格优先，时间优先原则竞价成交 价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报；价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。时间优先原则为，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向，价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易系统电脑主机接受申报的时间确定 考点八：竞价方式 考点解析：

目前，我国证券交易所采用的竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式 集合竞价确定成交价的原则为：（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

如果有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价位成交价格。集合竞价的所有交易以同一价格成交。

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于及时揭示的最低卖出申报价格时，以及时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；（3）卖出申报价格低于及时揭示的最高买入申报价格时，以及时揭示的最高买入申报价格为成交价格

开盘集合竞价其间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价其间，未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。考点九：竞价申报时的有效申报价格范围 考点解析：

根据现行制度规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。中小企业板股票连续竞价范围为最近成交价的上下3%。

上海、深圳证券交易所属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后回复上市的股票；证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。考点十：竞价结果 考点解析：

竞价的结果有三种可能：全部成交，部分成交，不成交

全部成交，委托买卖全部成交，证券公司应及时通知委托人按规定的时间办理交割手续 部分成交，委托人的委托如果未能全部成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束 不成交

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，等待成交机会，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻 考点十一：交易费用 考点解析：

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

2.过户费。在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.1%起点为1元，在深圳证券交易所，免收过户费。

对于B股，这项费用成为结算费，在上海证券交易所成交金额的0.05%；在深证证券交易所也是成交金额的0.05%，但最高不超过500港元 基金交易目前不收过户费

3.印花税是根据国家税收法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。目前，A股交易和B股交易的印花税都按成交金额的0.1%对交易的卖方单边收取。

第五节交易结算

考点一：证券公司与客户之间的清算和交收 考点解析：

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

在客户交易结算资金第三方存管制度下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成 章节测试

一，单项选择题

1，专项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的（）A.0.15% B.0.05% C.0.1% D.1% 2，从2002.5.1开始，A股，B股及证券投资基金的交易佣金实行（）制度 浮动佣金 B.固定佣金 C.最低下限向上浮动 D.最高上限向下浮动 3，目前我国B股交易的印花税按成交金额的（）计算 A.0.21% B.0.2% C.0.05% D.0.1% 4，境内居民从事B股交易，根据现行规定，开立B股资金账户应在开立B股账户（）之后

B.之前

C.同时

D.不确定

5，在（）情况下，成交价格与债权的应计利息是分解的 全价交易

B.净价交易

C.市价交易

D.买卖价交易 6，在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为（）证券买卖差价

B.垫付资金利息

C.佣金

D.财政拨款 7，证券经纪商与客户的关系是（）表现代理关系 B.指定代理关系 C.委托代理关系 D.法定代理关系 8，我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（）小时 A.4 B.5 C.6 D.7 9，在上海交易所，A股过户费为成交金额的（）起点为（）元 A.0.1%,1 B.0.05%,5 C.0.1%,5 D.0.05%,1 10，集合竞价是在每个交易日上午（）开始 A.9:25 B.9:20 C.9:30 D.9:15 11，证券公司向客户收取佣金，不得高于证券交易金额的（）A.0.1% B.0.2% C0.3% D0.4%

12，境外投资者必须选择证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（）账户 美元

B.港币

C.日元

D.英镑 13，证券交易委托代理协议不包括（）指定交易或转托管有关事项

委托，交收的方式，时间，内容和要求 争议解决办法 买卖证券价格

14，目前，我国A股B股交易的印花税按成交金额的（）收取 A.0.5% B.0.3% C.0.2% D.0.1%

15，根据我国交易所的规定，集合竞价确定成交价格的首要原则是（）高于该价格的卖出申报全部成交 低于该价格的买入申报全部成交

与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交 可实现最大成交量的价格

16，有甲乙丙三人，军申报买入某股票。申报价格和时间分别为 投资者

价格

时间

甲

10元

10：20

乙

11元

10：20

丙

11元

10：21

交易的优先顺序为（）甲乙丙

B.乙甲丙 C.甲丙乙 D.乙丙甲

17，投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（）A.0.01元 B.0.001元 C.0.1元

D.0.0001元 18，上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）不超过成交金额的0.05%，起点5元 不超过成交金额的0.05%起点1元 不超过成交金额的0.01%，起点5元 不超过成交金额的0.01%，起点1元 19，我国证券交易所规定，股票单笔申报最大数量应当低于（）A.1000万元

B.100万股

C.200万股

D.100万元

20，证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须事先在（）开立证券账户 证券公司或其代理点 B.证券交易所或其代理点 C.中国结算公司或其代理点 D.商业银行或其代理点 二，多项选择

1，与自营业务相比，证券经纪业务的特点是（）业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性

2，有关整数委托的说法正确的是（）委托买卖的数量是一个交易单位 委托买卖的数量是一个计价单位

委托买卖的数量是一个交易单位的整数倍 委托买卖的数量是一个计价单位的整数倍

3，证券营业部接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）代理买卖证券 买卖数量 B.证券名称 C.出价方式 D.价格幅度

4，证券经纪业务中，证券经纪商有义务替客户保密的资料有（）客户股东账户中的库存证券情况 B.客户资金账户中的资金余额 C.客户股东账户和资金账户的账号和密码 D.客户委托的有关事项 5，投资者在委托买卖证券时，需要交纳（）过户费 B.佣金 C.印花税 D.委托手续费

6，经过（）环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系 签订风险揭示书 办理证券资金账户卡 填写委托单

证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户 7，证券经纪业务中的风险按照起因，可分为（）系统风险 B.技术风险 C.市场风险 D.管理风险 8，投资者发出委托指令的非柜台委托有（）网上委托 B.自助终端委托 C.函电委托 D.传真委托 9，严格意义上，不属于经纪业务的是（）公司行为服务 B.证券托管 C.证券登记 D.证券账户的管理 10，填写委托单，通常在交易品种填写（）代码 B.以上任意一项 C.简称 D.全称 11，下列属于授权委托书应载明的事项是（）被授权人姓名 B.证券账号 C.证券买卖及资金调拨权限 D.授权有效期 12，证券交易委托指令的内容包括（）买卖方向 B.证券代码 C.委托数量 D.证券账户号码 13，在证券经纪业务中，委托人的权利主要有（）要求经济上忠实地为自己办理受托业务 对自己购买的证券享有持有权和处置权 寻求司法保护 按规定缴存交易结算资金

14，集合竞价确认成交的原则（）

与该价格相同的买房或卖方至少有一方全部成交的价格

低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 可实现最大交易量的成交价格 15，委托手里的程序为（）

验证资金及证券 B.审单 C.审查 D.复核 16，下列关于连续竞价的说法正确的是（）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 再无撤单的情况下，委托当日有效

开盘集合竞价其间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

上海证券交易所规定，连续竞价其间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 17，投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有（）银证联网转账存取 B.委托银行代理资金存取

C.委托他人进行资金存取 D.证券营业部自办资金存取 18，连续竞价时，复核（）条件的申报为有效申报 当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度

即无买入有无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 无卖出申报的，买入申报价格不高于及时揭示的最高买入价格的规定幅度 买入申报价格不高于及时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 19，证券营业部对客户委托的申报方式包括（）无形席位申报 B.有形席位申报 C.场外申报 D.场内申报 20，下列属于证券委托人权利的有（）

要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 寻求司法保护权

对自己购买的证券享有持有权和处置权 对证券交易过程的知情权 三，判断题

根据现行规定，我国深圳证券交易所债券卖出的最小申报数量为1手 审单主要是审查委托单的合法性及一致性

目前，我国投资者进行证券交易的资金存取是有证券公司委托结算公司来办理的 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，不得向任何人或机构泄露 基金交易过户费为0.1% 我国现行法规规定，证券经纪商不得接受全权委托

根据现行规定，证券经纪商在接受客户委托时，可以融资，但不得融券 目前证券交易所只有连续竞价的竞价方式 在深圳证券交易所，免收A股过户费 集合竞价在每个交易日上午9：25进行

同一性审查是指委托人与所提供的证件一直的审查

p考点六的验证部分 分析：委托人、证件、委托单的一致性。根据现行制度规定，在非上市首日，基金交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%

我国证券投资基金的交易佣金收取实行固定佣金制度 上海证券交易所B股的过户费又被称为结算费，收取比例为成交面额的0.05%。

证券公司在公共场所进行投资咨询，去办股市沙龙，股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会投资咨询资格证书或职业证书，报地方证券监管部门批准 证券交易所的证券交易按价格优先时间优先原则竞价成交

所谓证券交易委托人，是指接收客户委托代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养 从1998.4.1其，深圳交易所开始实行全面指定交易制度 目前，我国只有在卖出证券是才有零数委托 参考答案 一，单项选择

1.C 2.D 3.D 4.B 5.B 6.C 7.C 8.A 9.A 10.D 11.C 12.A 13.D 14.D 15.D 16.D 17.B 18.C 19.B 20.C 二，多项选择

1.ABCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.D 7.BD 8 ABCD 9.ABCD 10.AC 11.ABCD 12.ABCD 13.ABC 14.ACD 15.AB 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.AB 20.ABCD 三，判断

错 2.对 3.错 4.错 5.错 6.对 7.错 8错 9对 10错 11错 12错 13错 14错 15对 16对 17错 18对 19错 20对

第五篇：证券交易试题

判断题：正确的选A错误的选B

1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()

2.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()

3.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

4.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()

5.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。()

6.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()

7.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()

8.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()

9.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

10.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

参考答案：1-10BBBBB,BABAA