论PPP模式下监理单位如何应对

第一篇：论PPP模式下监理单位如何应对

浅谈PPP模式下监理单位

如何应对

近年来，PPP建设模式在国内迅速推广，河北省在交通基础设施建设领域被广泛应用。太行山邯郸段项目作为河北省PPP项目之一，通过一年来的接触，虽说PPP项目有一定的优势，但也存在不少问题，先谈谈在本项目PPP模式下的监理感受：

一、PPP模式的特点

一是利于项目推进。征地拆迁是公路建设中的一项关键性的基础工作，基于PPP模式的伙伴关系，由政府投资方负责协调，更有利于征地拆迁工作的开展和项目的整体推进。

二是实现利益共享。随着土地价格的上涨，征地拆迁费用已经占到公路总投资的20%至30%。由于公路项目投资期长，收益率低，由政府承担土地拆迁成本，可以减少民营投资机构的投资，使民营投资机构的利益得到保障。

三是风险共担。征地拆迁进展具有不可预见性，由政府负责前期工作，使项目具备施工建设条件，体现了政府与民营投资机构风险共担。另外，民营机构根据情况灵活组建特许公司，由其负责公路项目建设，更能发挥其专业优势，提高效率。

二、监理企业现状分析：

国内工程监理制度一直以来被定位于施工现场的安全质量管理；工程监理职能是 “三控”、“两管”、“一协调”、“安全生产监控”，而被社会所认同接受的且企业应用熟练的也就是质量控制、安全管理。

1、监理单位对工程进度控制一直以来仅停留在施工月计划审核与协调上；对项目整体的进度，尤其是对项目设计阶段进度控制无从谈起；对工程物资采购进度的把握、控制与协调上，显得苍白无力、力不从心。

2、监理企业能做的费用控制，目前阶段更多的是停留在合同单价进行简单的计算或审核，对事先的控制、估算，前期无法介入；过程中缺乏有效手段；仅能控制现场的计量签证阶段，费用控制能力低。

3、合同管理，目前阶段监理企业大多只能停留在合同签约后程序上的管理；基本流于形式。

4、信息管理，仅是按照监理程序，对施工阶段现场安全、质量、进度控制方面的部分项目信息流进行管理；缺乏实力去构建信息管理的平台和技术。

5、协调：仅是停留在协调施工单位现场施工的界面，这与监理规范、社会期望相差甚远，缺乏PPP项目模式所要求的信息管理平台。

三、PPP项目模式下监理企业不利因素分析：

1、监理企业由于一直被政府和社会定位于施工质量、安全的监督与管理层面，仅仅是处于项目管理的一个环节；没有做好进入PPP项目管理服务的内部储备。实质性的普遍没有达到项目管理的层面；个别企业仅仅是把企业名称由监理公司改为了项目管理公司。

2、建设市场条块分割，保护主义倾向严重。监理企业跨地区、跨行业承接监理业务困难重重。

3、现场监理机构被束缚在施工现场，工作内容基本是施工现场质量、安全管理，缺乏法律、合同造价、财务方面高素质人才。

4、监理企业在PPP项目中没有费用的决定权，不能取得PPP项目公司组成各方的认可和接受。

5、监理企业缺管理技术全面的核心专业人员，企业内部各专业技能没形成系统衔接；无法适应在PPP模式下的对项目管理的要求；拼凑起来的管理有可能给监理企业带来灾难。

四、太行山邯郸段项目PPP模式实施过程中存在的监理难题

1、施工总承包企业作为一方投资人参与施工建设，在建设过程中其定位不准确，往往存在一种自认为我是投资人，我就是业主的心态去参与项目建设，认为监理单位就是我招标来的，你就要听我的，我说啥就是啥，给施工监理工作带来重重阻力，甚至出现管理监理的一面。劳务队伍在施工过程中也存在雇主是业主，监理听业主的指挥，不可避免的随着总承包企业的管理心态而进行转变，认为我受雇于业主单位参与施工建设，那我就可以不听你监理的指示的心态，不服从监理，对存在问题我行我素，造成施工监理人员在现场管理过程中出现监理难、难管理的现象。

2、参与决策层面降低，施工总承包企业往往可以直接针对一项事项的决策，可以不通过监理而直接找项目公司予以解决。

3、对劳务队伍管理缺乏措施和力度，以包代管现象严重，对劳务队伍进场资质和施工能力把关不严，劳务队伍资质与施工能力不匹配，窝工、返工、浪费严重，不听从管理，对质量、安全漠视，追求利益至上，没有诚信及底线。

4、施工单位自检体系不能正常运转：总包部及各标段技术人员技术水平参差不齐，多数为刚毕业学生，缺乏施工经验，不熟悉规范标准，不能掌握设计图纸，对施工工艺施工工序了解不深，不知道达到什么样才能符合要求，缺乏对现场的管控力度，质检人员过少，自检体系形同虚设，全员质量意识淡薄，不能及时发现问题，质检工程师只是作为劳务队伍与监理之间的一个传话筒，不能保证质保体系正常运转。

5、信息上传下达不畅：总包部及各标段大会小会开的不少，筹建处、总监办及上级部门下的各种文件不少，但从决策层到一线人员层层折扣，最后变成一堆废纸。现场技术人员对总监办、筹建处及上级领导指出的问题不反馈或者少报、报喜不报忧甚至隐瞒不报，造成主管领导不知情，现场问题常说常犯，一片混乱。

6、执行力差：总包部及各标段各级负责人对会议决策左耳朵进右耳朵出，措施很多，落实很少，第一天还都记得，第二天只记得一半了，第三天就全忘了，没有落实，看不到效果。

7、监理单位对施工总承包单位处罚手段单一，筹建处没有财务权，罚款对他们来说只是个数字，因为钱由他们掌握。

8、试验室原材管控不力：本项目用于工程原材由总包部统一采购，总包部所供应的原材，从思想根本上不是从确保工程质量上出发，为了利益最大化，什么便宜进什么，只考虑价格，不考虑是否符合设计、规范及相关文件要求，用于工程的原材质量难以控制，虽然试验室是质量把控的重要环节，但受总包部物资部制约，各种程序不能有效履行，对施工原材不能有效监管，如甲控原材应由业主及相关部门对厂家进行考核，出具考核报告，经试验取样检测合格并符合相关要求后，总包部物资部才能从考核合格厂家采购原材，但实际相反，都是由物资部采购原材到现场后通知实验室取样，然后一边施工一遍履行程序，造成原材质量无法保证。虽经筹建处及总监办下大力气整治，但还存在部分不按程序执行，偷偷采购非标原材，防不胜防。

五、PPP模式下监理应对措施：

对工程监理企业要结合自身实际，借力PPP模式，夯实基础，真正意义上达到项目管理公司所应具备的能力水平：

1、转变思想观念，顺应形势发展需要，实行组织战略的调整，要从体制、机制上着手，使企业管理制度和经营制度与市场经济体制相适应。让市场及环境信息与决策中心的反馈更加迅速敏捷，增加沟通效应。

2、提升专业化水平，积极适应PPP模式下的投资主体变化。工程监理企业要在常规的工程监理业务中要逐渐适应这种业主变雇主的变化，加强与融资、施工以及长期战略合作关系维护等环节的紧密联系和互动；提高自身标准和要求，以优质的服务水平赢得不同投资者的认可。

3、转变观念，拓宽经营思路，建立适应PPP模式下的企业经营管理体系；树立坚决走出去，广交朋友的营销思想。

4、加强各类专业人才储备，提升自身素质，消除自身短板，搭建PPP一体化平台。监理企业属于轻资产公司，自身的融资能力有限，这是监理企业存在的不利因素，故要发挥在人才、技术、渠道等方面的优势，在储备一定财务和法律能力的基础上，搭建PPP平台，使项目真正地实现智力、服务的输出和社会资本的有效运用。

5、建立行之有效的质量管理体系，形成自身的品牌服务。在企业内部大力提倡和培养员工良好的职业道德，爱岗敬业、开拓进取的工作精神，形成良好氛围的企业文化。

6、强化监理单位作为独立的第三方，直接受托与政府，脱开PPP项目公司，不受既是投资人又是施工方PPP项目公司制约，能够公平公正的开展工作。

7、总包单位对所辖标段招标管理，明确应该配备的人员数量和设备数量，加强自纠自查，人员、设备、材料不到位的禁止开工，不定期的检查履约情况。

8、原材料管理：建立总包试验室、分包试验室、总包机材部、分包机材部及总监办试验室专职联络人制度，确保试验室的数据能及时传送到机材部，确保两部门信息及时沟通，以确保原材料质量。

9、试验室管理：管理重心前移，提前谋划。介入施工单位试验室的日常管理，确保各工序、部位的施工盯到位，建立监理试验室和施工单位试验室人员职责对照表，谁出问题处理谁的追究制度。

10、对于主要原材料，建议项目实施“甲供”，以保证原材质量。

第二篇：PPP模式

一、什么是PPP模式?（也称PPP融资）

答：

是指政府与私人组织之间，合作建设城市基础设施项目, 通过签署合同来明确双方的权利和义务，双方各自发挥自己的优势来提供公共服务，共同分担风险、共同分享收益。

PPP的三大特征：1)伙伴关系 2）利益共享 3）风险共担

注解：过去认为只能由政府运用财政资金来做的一些公共基础设施、公共工程、公共服务项目，在PPP的模式下，可转变为由非政府的企业主体、民间资本、社会资金进入实施，形成特许权管理框架下的有效供给。

二、为什么要引入PPP模式？

答： 直接动因来自财政压力、垄断势力和低效率。

财政部财政科学研究所所长贾康说： “我国地方政府债务迅速攀升，运用PPP的机制创新，针对适合项目选择性地适当降低地方政府债务规模，有助于化解地方政府债务风险、减少地方债压力。” 财政部副部长史耀斌日前指出，目前城市建设资金主要靠转让土地的收入支撑是不可持续的，新型城镇化需要建立多元可持续的资金保障机制。

我们国家在推进新型城镇化的过程中，约4亿人口要从农村区域转入城镇成为常驻人口，进城人口所需的“市民化”待遇，必须得到基本公共服务和保障。而预计2020年城镇化带来的投资资金量约42万亿元。而各地加快推进城镇化普遍面临着融资难题。（如此天文数字的投入，仅靠政府包揽来做，肯定力不从心。必须打定主意，使道路、桥梁、隧道、涵洞、上下水、供电、供热、供气、医院、学校、绿化等公共品、准公共品的供给。）

PPP模式是政府、企业基于某个项目而形成以“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。

三、ppp运营方式: 哪些行业适合这种模式？ 早在20世纪90年代,PPP模式是欧洲流行起来的，在公共基础设施领,尤其是在大型、一次性的项目。如：交通（公路、铁路、机场、港口）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理,也就是我们常说的基础建设。(仅靠政府投资难以满足交通长期稳定发展的需要.)1992年英国最早应用PPP模式。英国75%的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17%的资金。80%的工程项目按规定工期完成，智利于1994年引进PPP模式。结果是提高了基础设施现代化程度，并获得充足资金投资到社会发展计划。已完成36个项目，投资额60亿美元。其中，24个交通领域工程、9个机场、2个监狱、1个水库。年投资规模由模式实施以前的3亿美元增加到17亿美元。

葡萄牙自1997年启动PPP模式，首先应用在公路网的建设上。至2006年的10年期间，公路里程比原来增加一倍。除公路以外，正在实施的工程还包括医院的建设和运营、修建铁路和城市地铁。

1998年的法国世界杯的体育馆建设也用了PPP模式。

巴西是2004年12月通过“公私合营（PPP）模式”法案，该法对国家管理部门执行PPP模式下的工程招投标和签订工程合同做出具体的规定。据巴西计划部称，已经列入2004年－2007年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP模式的首批招标项目，总投资130.67亿雷亚尔。

美国最著名的4大职业联赛俱乐部（如NBA,NFL，NHL,MLB）所拥有的82个体育场馆的31%都是用的PPP模式。

中国的PPP模式案例：

2005年2月，我国首次运PPP模式进行北京地铁4号线的建设（16号再次使用PPP）.2，国家体育场（鸟巢的案例）3.北京亦庄的天然气项目 4.武汉的高铁

四、PPP：解读新型城镇化的融资之路 在4月1日至2日召开的PPP会议上，财政部财政科学研究所所长贾康、亚洲开发银行资深经济学家柯瑞格先生等为财政系统人士培训了PPP模式的基础知识、政策体系、发展经验、操作实践、法律框架及实施流程等。黑龙江省、河南省、浙江省、湖南省、福建省、上海市等省市及其部分地市的财政厅、财政局相关负责人士参加会议。

据悉，财政部力推的PPP模式正在全国多个省市推进。哈尔滨和洛阳作为试点城市，已经通过多个项目先行实践总结经验，而黑龙江、河南、浙江、湖南、福建、上海等多个省市正在密集展开调研，着手筹备项目。

PPP是政府和私人企业之间为提供公共产品和服务、基于具体项目的合作融资模式，适用于具有长期稳定收益的基础设施项目建设。

目前英国、澳大利亚、加拿大等国的财政部门都专门设立了PPP管理机构，负责推动PPP模式发展，履行研究设计、项目储备、融资支持、招投标管理、争议协调等职责。

如何有效率地提供普遍服务，既能保障公共产品的公共性质，又够促使企业通过利润改善提高效率，是各国在公用事业部门制度改革过程中面临的困境。于是公私合作制就成为各国公用事业部门改革实践中的一种尝试。

黑龙江：2014.4月

作为试点城市所在的省份，黑龙江省今年年初与亚行合作实施“PPP领导力建设项目”，引导亚行等国际金融机构在城市发展、节能环保等领域，与省内有潜力的私有经济体开展直接融资合作，并且先后向国家申报了“松花江流域水污染控制”、“职业教育实训基地”等PPP类项目，引资总额度约合2.43亿美元。洛阳 2014.2 另一个试点城市洛阳的市政路桥和污水处理打包项目已初步选定为亚行贷款支持项目，亚行计划提供总额1亿美元的主权贷款支持。湖南省财政厅此前也举办PPP模式专题研讨会，并明确提出今年将选取部分市县开展试点。

五、安邦产品

房地产行业周刊 2011年7月26日 第369期[北京保障房建设率先引入PPP模式] 金融2014年1月27日第3936期 [财政部力推PPP化解地方债并为城镇化融资] 经济2014年4月3日第4643期[民企面对PPP模式难以跨越资金和制度门槛] 金融 2014年4月23日总第3992期[北京地铁再成地方PPP模式标杆]16号线 中国农业报告 2014年4月24日 总第249期 【公私合营(PPP)促农业现代化转型】 经济2014年5月8日第4666期【形势要点；地方政府需要正视PPP带来的挑战 比如地铁涨价，票价提高政府可以减少补贴，PPP公司也可以有更多利润空间，但公众的福利会损失。没有解决好这些顶层设计上的问题，PPP项目的前景令人担忧。这使得前述的立法工作变得极为重要。

金融 2014年5月8日 总第4002期 【形势要点：复星的复合产业PPP融资模式】

安邦建议采用PPP（民间资本参与公共项目建设运营，与政府共同分担风险、收益）；城投集合债（几个平台捆绑在一起发城投债，对增信有帮助）；国开行（国开行被要求成立专门的金融机构，向邮储银行融资投棚改）、财政部的棚改专项。

PPP模式是指政府与私营企业签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。协议时间可能长达20年。

与现在地方政府熟识的BT、BOT不同，PPP强调民间资本必须出钱，同时必须参与项目运营，与政府共同分担项目风险，分享收益。

（BT）建造、移交（BT在实际运用中变成了垫资施工）

民营机构与政府方签约，设立项目公司以阶段性业主身份负责某项基础设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府。

（BOT）建造、拥有、运营、移交（BOT则是政府向私人部门承诺固定收益，私人部门基本不承担风险）

私营部门为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待期限届满，民营机构将该设施及其所有权移交给政府方。

企业的好处：PPP可以给企业带来长期稳定回报的可能性，所以，民间资本自然而然地就会考虑加入到这样的项目上来。

对于政府来说：企业加入后，既解决了资金问题，企业加入后的优势还有管理知识、专业知识。

总之，PPP对于政府来说，是必须积极运用来推进现代治理中化解财政压力、债务压力和充分尽责地实施和谐社会管理、贯彻“中国梦”发展战略的机制创新。

PPP模式有哪些好处？

第一，PPP是一种新型的项目融资模式。项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。

第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。政府的公共部门与民营企业以特许权协议为基础进行全程的合作，双方共同对项目运行的整个周期负责。PPP方式的操作规则使民营企业参与到城市轨道交通项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来，这不仅降低了民营企业的投资风险，而且能将民营企业在投资建设中更有效率的管理方法与技术引入项目中来，还能有效地实现对项目建设与运行的控制，从而有利于降低项目建设投资的风险，较好地保障国家与民营企业各方的利益。这对缩短项目建设周期，降低项目运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。

第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。私营部门的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的项目，无利可图的基础设施项目是吸引不到民营资本的投入的。而采取PPP模式，政府可以给予私人投资者相应的政策扶持作为补偿，从而很好地解决了这个问题，如税收优惠、贷款担保、给予民营企业沿线土地优先开发权等。通过实施这些政策可提高民营资本投资城市轨道交通项目的积极性。

第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，可以提高城市轨道交通服务质量。在PPP模式下，公共部门和民营企业共同参与城市轨道交通的建设和运营，由民营企业负责项目融资，有可能增加项目的资本金数量，进而降低较高的资产负债率，而且不但能节省政府的投资，还可以将项目的一部分风险转移给民营企业，从而减轻政府的风险。同时双方可以形成互利的长期目标，更好地为社会和公众提供服务。

（公私合作制是指公共部门+私人部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作伙伴关系）

PPP项目步骤：商业需求→方案的评估与选择→案例分析→项目开发→竞标过程→合同管理。

第三篇：PPP模式下的大环卫一体化

PPP模式下的大环卫一体化

——关于再生资源回收利用整体解决方案探讨

摘要：近年，ppp模式在环卫领域受到前所未有的关注。相比于其他市政项目，环卫作为一项涉及社会各阶层、覆盖生活方方面面的产业，对资本和政策的依赖处于领先位置。对于政府部门来说，过度依赖传统的投融资方式，过多涉入规划、融资、建设、运营等方面，可能会导致债务规模过高、公共产品供给效率降低等情况。因此，依仗ppp模式带来的利好局面，浙江联运环境工程股份有限公司提出“大环卫一体化”方案，将垃圾分类、再生资源回收、环卫一体化等环卫相关要素整合，建立一体化的环卫整体解决方案。

关键词：垃圾分类；资源回收；环卫一体化；

根据节能减排的要求，为解决再生资源回收利用问题，促进经济社会可持续发展。整合有限的资源构造再生资源回收、分拣、转运、加工利用、集中处理为一体的产业化格局。近几年，我国的再生资源回收利用行业得到前所未有的发展。

据统计，“十五”期间我国回收利用再生资源总量为4亿多吨，年平均回收利用量在8000万吨，年平均增长率为12%以上，主要再生资源回收利用总值超过了6500亿元，年平均增长率超过了20%。2007年回收利用再生资源1.82亿吨，其中废钢铁8392万吨，废有色金属999.65万吨，废纸6021万吨，废塑料1488万吨，其他如废橡胶、废棉、废麻、废化纤、碎玻璃等1300万吨。

我国的再生资源回收行业从1997年才开始起步，仍处于起步阶段，还属于朝阳产业，虽然我国再生资源行业得到迅猛发展，但与我国再生资源产生量和需求量相比，与发达国家对再生资源的利用情况相比还有很大差距。我国再生资源发展还存在巨大的市场空间。本文通过垃圾分类、资源回收、环卫一体化三个方面对再生资源回收利用问题进行分析并结合浙江地区相关案例总结ppp模式下的环卫新格局。

一、垃圾分类

作为资源回收再生的首要环节，垃圾分类在大环卫一体化中起着关键性的作用。2003年10月，国家出台了《生活垃圾规则条例》。生活垃圾由此被分为可回收垃圾、不可回收垃圾，有害垃圾和其他垃圾四大类。2016年6月20日，国家发改委、住建部《垃圾强制分类制度方案（征求意见稿）》出台，垃圾分类规范化进程又上一台阶。其实在浙江，垃圾分类工作一直走在前列。

自被确立为垃圾分类试点城市以来，杭州在垃圾分类的探索脚步一直没有停歇。2015年12月底，杭州未来科技城开始实行智能垃圾分类。作为科技和人才汇聚中心，未来科技城为大城西板块的智慧化城市建设开了个好头。聘请专业的调研及安装团队、引进科技化的设备、实施完善的服务体系。在智能垃圾分类项目的运营上，未来科技城以ppp的模式，和联运股份形成资本+技术的合作模式，推进了垃圾分类的规范化、有效化施行，为街道的资源回收再利用起到了关键性作用。

（图为未来科技城智能垃圾分类设备安装现场图）

二、再生资源回收

2016年5月，国家发展改革委、商务部等六部委联合发布《关于推进再生资源回收行业转型升级的意见》强调，要推广“互联网+回收”的新模式，即鼓励企业利用互联网、大数据和云计算等现代信息技术和手段，建立或整合再生资源信息服务平台，为上游回收企业与下游拆解和利用企业搭建信息发布、竞价采购和物流服务平台，提高回收企业组织化水平，降低交易成本，优化再生资源回收、拆解利用产业链。通过激励机制，鼓励居民与企事业单位主动交废，实现线上信息流和线下物流的统一。

联运股份“分好啦”微信公众平台是在“互联网+垃圾分类”的基础上研发的一款智能垃圾分类服务平台。通过关联户主手机号码和身份证信息，将垃圾分类和回收的情况进行实时跟踪，最终达到监督和管理双向目标，实现资源再利用的最大化。同时，“淘废客”APP上线后能够实现废旧物品预约到上门回收到资源化处理的全方位产业链。

“互联网+回收”的经营模式无疑是促进传统回收行业转型升级的重要手段之一，通过互联网线上服务平台和线下回收服务体系两线建设，将逐步改变传统回收“小、散、差”的状况，还可减少行业中间环节，使信息更加透明化，同时还有助于降低企业经营成本。从需求来看，采取“互联网+回收”的模式还可以有效地连接再生资源回收企业与广大居民，避免居民再度陷入“找不到回收站”以及“对回收价格不明确”的尴尬境地。

三、环卫一体化近年来，“大环卫一体化”逐渐改变了单纯着眼于城乡环卫工作的格局，政府及相关单位大力推行“扫、收、转、运、处”无缝连接的环卫一体化管理模式。该模式下的前端环卫作业不只限于道路清扫保洁，还包括河道、绿化、市政及交通设施保洁、应急抢险、冬季除雪和防凝冻等多项工作内容。目前，浙江省湖州经济技术开发区已通过政府采购服务的方式，在凤凰新区实现“大环卫一体化”。

相比传统环卫管理系统耗费大量人力、物力，却依然达不到对信息的有效采集和对作业的监督管理，ppp模式下的环卫管理更注重效率提升。该区引进联运股份“智慧环卫”管理系统，在凤凰西区块保洁面积约为1237687㎡的区域采用“智慧环卫”车辆管理系统进行试点，将人力资源管理与业务管理相结合，通过平台实现对车辆、人员活动的监控和统计。通过人员作业规划，在电子地图上规划作业人负责的责任区域，对重点路段或重要区域规定作业次数。通过让环卫作业车辆工作的每一步都有迹可循。传统作业人员管理不善问题也得到了有效的解决。

与此同时，在面对河道等困难路段，联运股份项目中心能够依靠智慧环卫管理平台，根据监控中心数据反馈，配备专业的巡查队伍，从两方面确保第一时间对事件做出应急反映，精准定位，准确协调人员，尽快处理问题。

通过PPP模式，联运股份和杭州市城管委、街道办事处等相关政府机构从垃圾分类、资源回收、环卫一体化三方面入手，逐步在杭州构建了大环卫一体化格局。大环卫一体化的构建，通过科学有序地环卫作业开展，彻底提高环卫事业发展上下游产业不协调的现状，建立相关企业产业联盟，是和谐城市建设的一项重要工程，对社会发展起到了关键性的作用。

第四篇：PPP模式学习心得

PPP模式学习心得

PPP指的是政府与社会资本通过合作来提供公共品或服务的一种方式。我国目前大力推广的是广义PPP，包括外包、特许经营和私有化等多种运作模式。

十三五规划要求城镇化建设有序推进，但是随之而来的是大量基础设施的短缺，跟随不上城镇化规划的步伐。大规模的城市建设工程需要有大量的资金作为支撑，而经年累积的政府债务已经高达18万亿，想要像以往一样单纯依靠政府出资搞建设根本不可能。在这种基础设施建设必须抓紧推进而政府债台高筑、资金短缺的矛盾情况下，寻找一种新的融资模式势在必行。

PPP模式是从西方引进的新型融资模式，在国内虽早有案例，但是目前我们也是在摸索前进中。我个人理解PPP模式是由政府牵头的众筹融资方式或者叫做股权众筹。下面我就个人理解简总结两点利弊：

1.PPP模式也称PPP融资(Public-Private Partnership，公私合伙或合营，又称公私协力)，中文直译为“公私合伙制”。既然有社会企业资金的加入，必定是需要有一定利润回报作为投资目的。PPP融资的项目通常是资金投入大、建设周期长，虽然会占用大额资金且不能在短期内得到可观的利润，但是企业参股项目，收益长期稳定。

2.公私合营，共同参股，有利于各自取长补短，推进项目顺利进行。政府缺钱，企业出资；企业没有政府政策的支持，在项目中也会遇到诸多困难。

企业出资建设要承担一定的投资风险，比如外部的不可抗力因素、资金链断裂、政府政策变动等等对工程的影响。所以政府必需提供持久稳定的政策支持，给企业融资提供优先便捷的通道，让企业投资无后顾之忧。政府和企业是利益共享、风险共担、全程合作的共同体，因此PPP融资模式更加适合对社会有利的公益性项目，即便政府换届，政策调整，其对公益性项目的政策也会基本保持不变，或者可预见的项目建设期内会保持政策一致。

总的来说，PPP模式对企业也是有利有弊的。

第五篇：PPP模式中私营部门风险研究及应对策略

PPP模式中私营部门风险研究及应对策略

作者简介：周亚美，女，汉族，山东省聊城人，硕士，研究方向：管理科学与工程。

摘要：本文通过对37个PPP项目风险因素的归纳整理，重点分析了PPP模式中私营部门的风险，将其按其来源来分为市场风险和非市场风险。并针对私营部门风险提出合理的应对策略，以期完善PPP项目融资环境，推动PPP项目融资更好发展。

关键词：PPP；私营部门；风险；应对策略

1.引言

作为近年来兴起的融资模式，PPP模式的核心在于公共部门与私营部门共同合作，为项目提供公共服务。在PPP模式中，私营部门在弥补政府大型项目建设资金缺口上具有至关重要的作用，并在很大程度上缓解了政府技术及管理等各方面的压力。但是，由于 PPP 迄今为止仍然是一种出现时间较短且不够成熟的投融资模式，参与其中的私营部门在很大程度上面临着市场竞争、政策变化等一系列的风险问题，很容易在项目中处于被动地位。

在国内对私营部门定义的探讨有如下两种主要观点：一种观点视政府及其国有企业共同为公共部门，私营部门则指常见的私营或民营企业[1]，这一观点可以理解为狭义上纯粹的私营部门。另一种观点则认为私营部门不能仅局限在私营企业这一单纯的主体上还应当包括国有企业[2]。鉴于我国目前的经济制度及当前民营企业与国有企业的现实差距，本文认为PPP项目的私营部门不应当仅从所有制形式区分，而应从公私双方的角色加以定位。政府作为公共部门的代表，其代表即为社会公共利益，私营部门作为参与PPP项目的另一方，根本属性在于追求“投资回报”。PPP 融资项目通过政府和私营部门以某种形式共同出资，成立项目公司，通过引入私营部门投资和运营，提高项目的建设和运营效率。其中，私营部门是公共部门长期的合作伙伴，在项目融资、项目设计、项目建造、项目运营、项目移交等阶段与政府高度合作并通过利用自身资金、技术及管理实力承担一定的风险。

2.PPP融资项目中私营部门风险研究

本文借鉴王守清等对PPP项目风险层级的分类，其将风险分为“国家”、“市场”和“项目”三个层级，包括37个风险因素[3]。本文将37个风险因素进行后果及影响对象分析，找出对私营投资者最不利的因素进行归纳。将风险按其来源分为市场风险和非市场风险两大类，市场风险包括价格风险、成本风险、竞争风险、需求风险，非市场风险包括工程风险、信用风险、政策风险。如下表1私营投资者风险因素分类。

2.1 市场风险

2.1.1 价格风险

由于工程项目产品受到市场的影响，在通货膨胀下容易导致市场需求减少、成本增加，最终的市场价格与私营部门预期价格存在出入。另外，对于收入单一的项目，若后期运营不理想，运营收入延误或无法回收，增大项目现金流压力，还将面临着收费变更及费用支付风险。

2.1.2 成本风险

PPP项目涉及的巨大资金一般是通过长期融资贷款并?用浮动利率方式计算。融资成本的增加，可能出现融资失败，甚至使项目被收回。由于利率是不可能一成不变的，在项目贷款基数比较大的情况下，利率的上调会给私营部门增加很大的成本代价。对于跨国投资的PPP项目，收入一般为当地货币，汇率波动对项目收入有很大影响。另外，项目成本风险主要是在项目建设和维护期间，由于各种成本变动所带来的风险，例如人工费、材料成本、机械的价格等变化给私营部门带来的风险。

2.1.3 竞争风险

在PPP的融资建设中，政府往往不仅仅和一家私营部门就项目进行融资，它可能同时或不断就一类项目或相似项目与多家私营部门进行合作，这样就大大的提高了私营部门的风险。比如英法海底隧道项目[4]，由于同类竞争者项目― 轮渡价格降低致使隧道的交通量小于预测的交通量，最终影响了项目的收益，给项目投资者带来风险。另外，技术的支持也是在竞争中不可或缺的，落后的技术不利于私营部门在竞争中赢利。

2.1.4 需求风险

需求风险是指市场供求关系变化所带来的风险。PPP融资项目中，由于项目的投资大，若私营部门前期对市场需求把握不准确，后期运营过程中出现供大于求的情况，势必会导致投资者在有限的特许经营期内很难收回投资成本，给私营部门带来极大的损失。

2.2 非市场风险

2.2.1 工程风险

在项目建设过程中，某些不确定因素（如自然灾害、地基土质、地下水位、安全质量事故）的出现会造成项目进度的滞后。如果在工程施工过程中出现了不可预料的情况如地震，质量事故等问题，都会造成工期拖延，成本上升等风险，私营部门不免承受很大损失。例如在江苏某污水处理厂项目中因遇到非典，中断了项目公司和政府有关投资回报率的重新谈判[5]。

2.2.2 信用风险

项目在运作过程中，私营部门需要通过各方面的担保进行融资，以确保项目的顺利进行。由于政府信用是其他社会信用的基础，如果政府对合同中约定的责任和义务不履行或拒绝履行，会带给项目直接或间接的损害。合同文件冲突或不完备容易造成相关方钻空子，损害私人部门利益。另外，第三方的延误和违约，也会给私人部门带来风险。

2.2.3 政策风险

政府有关政策发生重大变化亦或是有重要的举措、相关法规出台，导致工程项目的合法性、合同协议的有效性及产品收费等问题发生的相应变动，会给私营部门带来损害。另外，公用事业等由政府定价并建立听证会制度征求公众意见，若后期价格根据市场变化应上涨但由于受到公众反对而造成工期延误，可能需要重新谈判修改合同条款。

3.PPP项目私营部门风险应对措施

3.1 私营部门市场风险应对措施

3.1.1 价格风险应对措施

（1）制定合理的价格调整机制

对于价格的制定，可以采用价格与消费指数（或通货膨胀率）挂钩的方式，本文建议使用 RPI-X+Y 公式进行价格调整。其中，X是项目公司通过提高效率弥补的部分，它不至于使价格变化波动太大。引入X因子即保障了消费者的利益又减少了在价格谈判过程中的时间使私营部门受益。引入因子Y（可以为正，也可以为负）是由于价格指数是反映整个经济系统的通货膨胀情况，具体行业的通货膨胀情况可能有些差别，为了弥补这一差别，增加Y因子来反映综合消费价格指数没有准确反映的价格变化量。

（2）采用横向捆绑式融资策略

针对一些营利较低或是非盈利项目，可以采用横向捆绑式融资的策略，即将这些风险较大的项目与盈利能力较强的经营性项目捆绑在一起进行招标，建立合理的风险分担和利益分配机制。

3.1.2 成本风险应对措施

（1）采用有效的浮动利率调整机制

针对融资中利率变动的风险，可以根据经验确定一个相对稳定的利率e及相应的利率浮动值△e，当利率在区间（e-△e，e+△e）内变动时，风险由投资者承担。当利率超过e+△e时，由政府进行补贴，要注意此时在合同中应明确政府承诺补贴的形式和数量，如补贴差价或是补贴建设用地等，避免政府失信。

（2）减少汇率波动之影响方法

为了分担风险，确定一个不调整范围，若汇率波动不超过该范围采用固定汇率不调整价格。为了避免因汇率波动过大而私营部门难以承受，可以设置最低价格（调整下限）和最高价格（调整上限）。

（3）原材料和机械价格采取固定总价策略

对于原材料价格变动和机械价格变动，私营部门可以与施工单位或者供货商直接固定总价合同。即无论之后这些价格变动，我们都按照最开始谈定的价格，按照一个固定的价格支付，巧妙地将风险转嫁给施工单位和供货商。

3.1.3 竞争风险应对措施

（1）合同中引入限制性条款，避免竞争性风险

由于大多 PPP 融资项目都是政府所主导的大型项目，所以在合同谈判的前期做好规避竞争风险的准备是十分重要的。在项目最初谈判时，可以考虑在合同内加入一些限制性条款（非竞争条款），限制同类项目及可能造成竞争风险的项目产生。加入相应限制性条款能合法合理地减少竞争并尽量避免这样的风险，保障项目的预期收益。

（2）增强技术及管理实力，提高项目公司竞争优势

工程项目管理只有在强有力的技术支持下，才能发挥最大的优势并获得最大的经济效益。在项目建设及运营过程中，私营部门应具备创新的知识、引进新技术及新设备，采取新的技术和经营管理模式，提高项目产品的技术含量和市场竞争力并很快占据市场好，实现市场价值。

3.1.4 需求风险应对措施

（1）未雨绸缪，加强项目前期准备工作

针对需求风险一开始就要做好准备工作，认识到前期准备工作的重要性，避免类似风险。在实践过程中，私营部门应进行充分的市场调查并做好市场预测工作。比如在前期市场调研中就要严肃、认真、负责地做出准确的调查并对市场情况有一个准确客观的认识，不要将政府的承诺作为市场的实际需求，因为如果政府承诺偏离实际市场需求将会产生守信风险。

（2）引入保护限制性条款，应对需求风险

私营部门应针对可能出现的市场情况做出及时预防准备，可以在合同条款中加入相关保护限制条款。比如在成都第六水厂BOT项目中[7]，市政府保证按照固定的价格（40万立方米/日）向项目公司收购其符合标准质量的净水并支付相应水费。另外，市政府指定成都市自来水总公司承担购买净水，从而项目公司生产的净水所需原水供应得到有效的保障。

3.2 私营部门非市场风险应对措施

3.2.1 工程风险应对措施

（1）合理的风险转移策略，降低工程风险

针对工程风险，项目在建设中可以采用风险转移策略，如购买保险，这样如果遇到地震等不可控制的情形下，降低公司的损失。在 PPP项目融资中，私营部门面对工程风险时的一部分风险因素可以通过项目担保有重点地进行解决。如我国第一个BOT基础设施项目深圳沙角电厂B厂项目中，中方提供了或供或取等保证，并由广东省国际信托投资公司为中方承诺提供了担保[8]。

（2）建立风险分担机制，应对工程风险

针对工程风险，建立公平合理的风险分担机制也是非常重要的。对于不可抗力风险，由于政府及私营部门均没有控制能力，因此应由各利益相关方通过设计调价、可变特许期、缓冲基金等有关机制，共同共担此类风险。

3.2.2 信用风险应对措施

（1）以合同为本，实事求是

在合同谈判时，政府与社会投资方应把承诺合同化、书面化、白纸黑字进行记录，始终以合同为本，避免出现阴阳合同。另外，私营部门不要抱有投机心理，利用政府部门缺乏专业知识的弱点与政府方签订不平等的合同条款。在实践过程中，私营部门维持与政府的良好关系并保持项目与企业的良好形象，更有利于私营部门长远可持续受益。

（2）配备有经验的人力资源

为了能为项目提供经过适当训练的、有经验的人力资源，项目公司要求其职员参加研讨会和培训以提高其技术能力和管理能力。然而，如果公司不具备项目所需数量的有技能的人力资源，可以通过人力资源外包的方式进行解决，避免因人员低质量等问题延误进度，影响工程质量。尽量选择在过去项目中有类似经验及足够财务支持的承包商，另外，承包商的专业精神也是项目顺利完成所必不可少的。

3.2.3 政策风险应对措施

（1）政府提供相应价格保障措施

针对价格风险政府可以提供或取或付的保障，如政府按照一定的价格针对特定的产品进行收购或是指定一些买家公司，对生产的项目产品进行定量购买。或是根据以往经验制定一个相对固定的投资收益率，超出部分进行政府差价补贴。

（2）理性把握国家宏观政策及市场变化

在PPP融资项目中，防范政策性风险要求参与者对国家的宏观政策及市场的理性把握。一方面，在整个项目运作过程中，投资者要加强平时的日常监管，遇到不利项目进行的政策应及时调整项目计划。另一方面，对于一个项目的前期考察，私营部门不能只看到预期收益，还应全面考察当地甚至全国全球的政治环境。针对政府随着市场情况而出台的一些合法不合规的政策性法规，无论预期收益有多好投资者都要考虑果断放弃。

4.结论

本文主要分析了政府融资模式PPP中私营部门的风险，把其风险按来源来分为市场风险和非市场风险，并提出私营部门风险应对措施。对私营部门在实践过程中打破被动地位，更好地维护自身利益起到了一定的指导作用。

但是本文对风险只是进行了简单的分类，其中各个风险在PPP融资项目中私营部门承担的比重及风险大小并没有定量化，还需要今后进一步通过数学建模等方式对风险进行量化，使私营部门更加有针对性地应对风险。（作者单位：山东建筑大学管理工程学院）

参考文献：

[1]赵志君，金森俊树，一个中国私营部门发展模型，经济研究，2005，（4）：97～107

[2]柯永健，中国 PPP 项目风险公平分担：[博士学位论文]，北京；清华大学，2010

[3]柯永建，王守清，陈炳泉.基础设施 PPP 项目的风险分担[J].建筑经济.2008（04）.[4]柯永建，王守清，陈炳泉.英法海峡隧道的失败对PPP项目风险分担的启示[J].土木工程学报，2008，12：97-102.[5]Wang SQ.Lessons learnt from the PPP practices in China（keynote speech）[A].Asian Infrastructure Congress 2006[C].Organized by Terrapinn and sponsored by IAPF，Hong Kong，Nov 29-30，2006.[6]王守清.欧亚基础设施建设公私合作（PPP）[M]

[7]冯燕.PPP项目融资风险识别及量化研究[D].重庆大学，2007.[8]崔军.海外BOT/PPP 项目案例分析[C].BOT/PPP（特许经营）项目融资国际前沿论坛，2005.