关于下发煤炭工程建设项目管理工作实施办法（五篇模版）

第一篇：关于下发煤炭工程建设项目管理工作实施办法

关于下发《煤炭工程建设项目管理工作实施办法》的通知 晋煤办基发（2004）239号

各集团公司、各市煤炭工业局、监狱管理局、各直属单位： 为进一步加强煤炭行业工程建设项目的各项管理工作，维护整顿煤炭行业建筑市场的正常秩序，促进煤炭工业经济建设的健康发展，省局依据有关规定，制定了《煤炭工程建设项目管理工作实施办法》。现将本办法下发给你们，请遵照执行。附件：《煤炭工程建设项目管理工作实施办法》 山西省煤炭工业局

二OO四年三月二十九日

《煤炭工程建设项目管理工作实施办法》 为加强全省煤炭行业工程建设项目管理工作，严格执行法定建设程序，规范建筑市场各方主体行为，促进全省煤炭工业建设的健康有序发展，根据中华人民共和国《煤炭法》、《建筑法》、《招标投标法》和国家计委《关于进一步加强煤炭基本建设大中型项目管理有关问题的通知》，以及国务院各部委和省政府的有关文件规定，特制定本实施办法。

一、立项

1、建设项目的立项必须编制项目建议书，项目建议书的审批办法和程序按省煤炭工业局晋煤规发（2003）49号文和省煤炭工业局晋煤行发（2002）440号文执行。

2、开办煤矿和矿井改扩建还须进行办矿审批。办矿审批办法及程序按省政府办公厅晋政办发（2002）49号文和省煤炭工业局晋煤行发（2002）440号文执行。

一、可行性研究报告

1、可行性研究报告是对项目建设必要性、主要技术原则方案和技术经济合理性的全面讨论和综合评价，是项目建设的决策依据。

2、可行性研究报告须在批准的项目建议书的指导下编制。

3、可行性研究报告的审批办法和程序按省煤炭工业局晋煤规发（2003）44号文执行。

三、初步设计

1、初步设计是指导项目建设的技术经济文件，是安排项目建设计划和组织实施的依据。初步设计应能指导施工图设计，作为控制工程投资、建设工期、工程质量和安全、设备材料订货及竣工验收移交与生产考核的依据。

2、初步设计须在批准的可行性研究报告的指导下编制。

3、初步设计的编制，必须严格执行国家的有关法律、法规，必须遵循煤炭工业技术政策、设计规范、安全规程、定额指标、质量标准等有关规定。

4、矿井建设项目的初步设计，必须有批准的矿井勘探地质报告，有井筒检查钻孔和相关的工程地质资料，包括邻近矿井、老窑分布情况和主要技术资料。必要时，应对首采区进行物理勘探。

5、初步设计按规定应单独编制安全、环保、消防、卫生等专篇。上述篇章内容必须经有主管部门审批。

6、引进国外技术或设备的建设项目初步设计编制的依据，应有与外国公司或厂商签订的合同或协议。

7、初步设计必须是有相应资质的设计单位编制。收费标准按国家计委、建设部计价格（2002）10号文件执行。

8、矿井和选煤厂的初步设计，由各市（地）煤炭工业局、省监狱管理局和省属重点煤炭企业上报省煤炭工业局审批或初审后上报，其中地方煤矿企业30万T/a及以下的矿井的初步设计由市煤炭工业局或省监狱管理局审批，并上报省局备案。

9、其它综合开发项目的初步设计，由各市（地）煤炭工业局，省监狱管理局和省属重点煤炭企业上报省局审批或初审后上报，其中地方煤矿企业总投资在3000万元及以下的建设项目的初步设计，由市（地）煤炭工业局或省监狱管理局审批，并上报省局备案。

四、施工图设计

1、施工图设计审查是煤炭主管部门对煤炭工程建设项目设计质量监督检查的重要环节，是项目建设必不可少的程序。

2、施工图设计审查由建设单位组织有关设计、监理、施工、质监等单位以及专业人员，对施工进行结构安全、强制性标准、规范执行情况，以及安全技术措施进行会审。3施工图设计审查报告和图纸，应由审查人员签字。

4、施工图设计不得随意违反或更改批准的初步设计所确定的原则，工程量和投资控制在批准的概算范围之内。重大设计的修改变更必须报原初设审批部门批准。

5、凡应当审查而未经审查或者审查不合格的施工图设计，一律不得交付施工。

6、施工图设计一经审查通过，不得擅自进行修改。如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请审查后再批准实施。

7、施工图设计审查工作所需经费，由建设单位支付。

五、招标

1、根据《中华人民共和国招标投标法》和国家计委2000年第3号令《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，全省煤炭行业工程建设项目均属于法定招标范围之内。

2、煤炭行业工程建设项目的勘察、设计、施工、，监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，凡达到招标规模标准的，必须进行招标。

3、建设单位即项目法人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。否则，有权自行选择招标代理机构进行招标。

4、根据建设部、国家计委、监察部的规定，现阶段对于单独立项的房屋建筑工程项目和市政工程项目，必须通过有形建筑市场，依法公开招标。其它应公开招标的工程建设项目，可以不通过有形建筑市招标、发包。

5、根据国发办（2000）34号文《国务院办公厅印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见的通知》原则，煤炭行业工程建设项目招标投标活动的监督管理，按省局晋煤办基发（2003）47号文通知划分的范围分别由省煤炭工业局、各市（地）煤炭工业局、省监狱管理局进行督管理。各建设单位将依法必须招标的工程建设项目必须逐级上报审批。

6、所有工程建设项目都应当公开招标。有下列情况之一的，经煤炭主管部门批准可以进行邀请招标：

（1）技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投资人可供选择的；（2）受自然地域环境限制的；

（3）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。

7、招标投标活动必须坚持公开、公正、公平的原则。依法必须招标的工程建设项目，必须严格执行国家计委等七部委联合颁发的《评标委员会和评标方法暂行规定》。评标委员会人数应符合法定条件，自行招标的建设单位或者招标代理机构以外的技术经济方面的评标专家不得少于成员人数的三分之二。

8、工程建设项目招标可实行项目总承包招标，也可实行勘察、设计、监理、施工、设备或材料总承包招标，也可划分标段、划分包进行招标。总承包企业一律不准将主要工程、主体工程向外分包，否则取消中标资格。鉴于矿井地质条件复杂，工程量大等客观特殊情况，为避免由于更换施工队伍造成损失、延误工期，经建设单位与中标施工单位双方同意后，对剩余大巷、采区巷道工程可以采用议标的方式，续签承包合同，并上报煤炭主管部门。

六、开工

1、工程建设项目开工前应具备以下批准文件或证件：（1）开办煤矿批文；（2）采矿许可证；

（3）批准的环境影响评价报告；（4）批准的勘探地质报告；（5）项目建议书批文；（6）可行性研究报告批文；（7）初步设计批文；

（8）安全、环保等专篇设计批文；（9）验资证明；

（10）安全施工措施及其它有关文件。

2、建设征地手续办理完毕，征地、补偿、拆迁等费用已基本支付。

3、“四通一平”、施工临建工程基本完成。建设单位与有关部门已签订供电、供水、能讯等协议或合同。

4、依法对工程建设监理和施工进行了招标，并与监理单位、施工企业签订了委托或承包合同。

5、建设单位到所属地质量监督站办理了监督注册手续。

6、建设单位与设计单位签订了供图协议，并能满足正常施工的需要。

7、建设单位组织设计、监理、施工、质监等单位以及专业人员对建设项目的施工组织设计进行了会审。

8、矿井建设项目的井筒（包括立井、平峒、斜井）工程，必须有水文地质、工程地质资料和井筒穿过岩层柱状图。立井要有井筒检查孔及主要含水层分层抽水试验资料、瓦斯检测资料。

9、建立工程建设项目法人负责制，组建工程建设项目筹建机构。

10、工程建设项目开工日期的一般规定：

（1）矿井项目工业广场内的井筒具备连续施工（立井已完成井颈锁口、平峒和斜井完成井口砌筑）之日为开工日期；

（2）洗煤厂、工厂等项目从主厂房基础开挖动工之日为开工日期；（3）露天煤矿从拉沟剥离动工之日为开工日期。（4）其它工程从土石方动工之日为开工日期。

11、建设单位在完成上述所要求的全部工作后，向上级煤炭主管部门报告施工准备工作完成情况，并提出开工申请报告，逐级上报，经批准后方可正式开工。其批准权限规定如下：（1）国家发改委批准可研报告的建设项目由国家发改委批准；（2）其它建设项目按本办法第3条（8）（9）款划分的职责范围进行审批。

七、质量监督

1、工程质量监督是质量监督机构依据国家法律、法规和工程建设强制性标准，对各方责任主体履行质量责任的工作，以及用科学的检测方法对工程实体质量进行监督检查的行政执法行为。质量监督机构的职能具有法定的独立性和权威性。

2、山西省煤炭工程质量监督中心站负责全省煤炭行业工程建设质量监督管理工作，并对投资2000万元以上的单项工程建设项目进行质量监督的项目认证，或根据有关规定实行质量监督备案。

3、各市地、各矿区煤炭工程质量监督站在省质量监督中心站的业务指导下，开展日常工程质量

监督检查工作，并对所有工程建设项目的单位工程和投资2000万元以下的单项工程项目进行质量监督认证，或实行质量备案。

4、煤炭行业的所有工程建设项目及配套辅助、附属工程，在正式开工前建设单位必须到质量监督站办理监督注册手续，接受质量监督站的监督检查，并按规定交纳质量监督费。

5、各质量监督站的质监人员必须持证上岗，认真履行质量监督职责，确保质量监督行为的公正性、科学性、权威性。

6、工程质量监督和质量合格证体系是控制工程质量的两个方面的工作。建设单位、施工单位、监理单位都应建立工程质量体系，对工程建设全过程开展全面质量管理，把质量保证活动加以标准化、制度化、责任到人，终身负责。

八、建设监理

1、工程建设监理是指具有相应资质的工程监理单位受建设单位的委托，承担其建设项目的管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。

2、煤炭行业所有的工程建设项目必须实行工程建设监理，建设单位依法通过招标择优选定监理单位。监理单位受建设单位委托对工程建设项目实施工程监理，并对投资、进度、质量、安全进行控制。

3、建设单位、监理单位依据《建设工程委托监理合同》标准文本签订委托监理合同，监理取费依据国家发改委、建设部颁发的发改办价格（2003）839号文或按中国煤炭建设监理协会中煤建协字（2003）71号文规定执行。

4、监理单位应根据所承担的工程建设监理任务，组建工程建设监理机构。监理机构由监理工程师和监理人员组成，并满足工程建设项目各专业的需要。总监理工程师必须有相应资质的监理工程师担任。

5、监理单位应按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。

6、监理单位不得转让监理业务，不得与被监理的设计、施工、设备制造、材料供应等承建单位发生经营性关系。

九、竣工验收

1、建设项目竣工验收是指建设项目已按设计文件建成，主要生产环节、安全设施、环保设施等已具备正式投产使用条件，工程质量合格，经煤炭主管部门组成专门组织对施工项目进行检查验收、鉴定批准以及办理移交等全部工作。

2、国家发改委批准的可研报告的建设项目，由国家发改委组织验收；其它建设项目按本办法第三条（8）（9）款划分的职责范围，由煤炭主管部门组织验收。建设单位应提前一至三个月提出该项目的竣工验收报告，并逐级上报。

3、竣工验收的依据，主要是批准的初步设计（含专篇）、施工图设计、设备技术说明书、现行的施工技术验收标准和规范。建设项目的规模、工艺流程、巷道进尺、建筑面积、结构形式、外形装饰、技术装备，安全、环保等设施，以及配套项目和附属设施等，必须和批准的文件内容一致。

4、建设项目竣工验收时，主要生产环节、关键工程及相应的安全设施、环保设施等必须建成，并达到设计标准。其它工程，包括辅助和附属工程可完成部分工程或作为后期工程扫尾，但不影响投产项目的正常运行。分期建设的项目，按分期建设竣工投产的标准规定建成。

5、建设项目竣工完成后，经有关主管部门批准（煤矿建设项目还须报安监部门备案），方可进行联合试运转。联合试运转工作可分空负荷、半负荷、全负荷三个阶段进行组织，逐步由以施工单位为主平稳过渡到以接产单位为主，直至接产人员全部到位。任何项目的联合试运转时间应不少于1个月，但最长不得超过6个月。

6、竣工验收的程序是自下而上进行。施工单位根据施工图要求、合同规定和验收标准进行自验。建设单位根据施工单位提出的工程竣工报告，组织各专业人员，审核工程技术档案资料，对建设项目进行初验。建设单位认为具备验收条件时，向质量监督部门提出申请，由质量监督部门组织有关部门和专业人员对工程质量进行认证或实行质量监督备案制度。安全、环保等专篇的竣工验收必须经有关行政部门的正式验收。联合试运转工作完成后，建设单位再提出该项目的竣工验收报告，逐级上报，由煤炭主管部门组织的专门组织（验收委员会）对竣工项目进行竣工验收、鉴定批准、移交生产。审计部门应当对国家投资的工程建设项目进行竣工决算审计。

7、建设单位在项目正式竣工投产前负责组建接收生产的筹备机构。接产单位必须编制好生产计划和组建劳动组织，作好生产技术准备和规章制度的建立，包括各项操作规程和岗位责任制；作好职工的业务培训和安全培训工作，专业工种必须培训并取得合格证后方可上岗；作好联合试运转和接产后的材料、备件、工器具的准备；尽可能地参加必要的施工，特别是主要机电设备的安装和采区工程的施工，参加移交工程的竣工验收工作和工程质量鉴定工作；作好建设单位组织的档案资料（包括各种文件图纸）的交接工作以及竣工决算和固定资产移交工作。

8、所有竣工投产项目必须经验收委员会验收鉴定合格后，方可领取或换发煤炭生产许可证。否则，一律不得组织生产。

十、项目法人

1、项目法人即建设单位，一般在项目建议书批准后由业主或投资方组建。建设项目实行项目法人负责制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、偿还债务和资产的保值增值，实行全过程负责。

2、项目法人必须遵守国家的有关法律、法规以及技术标准、质量标准以及其它规定，必须遵照法定建设程序，严格执行立项、可研、初设、开工、竣工验收等审批制度，全面实行项目法人责任制、工程建设监理制、招标投标制、工程质量监督制、承包合同制，建立健全规章制度，加强建设项目的各项管理工作。

3、项目法人必须接受煤炭主管部门和政府有关部门的监督管理；重点协调、解决建设过程中与当地政府和村民、有关部门、有关单位之间的矛盾和问题；特别要加强施工安全和工程质量管理工作，工程管理的具体工作应充分发挥工程建设监理单位的作用；正确理解和处理投资和工期的关系，以实现建设项目的最大投资效益。

4、项目法人要严格执行国家资本金制度，项目资本金不得低于国家规定的比例，且后续资金来源应有保障，严禁接受施工企业垫资的承诺。严格按照法律法规签订合同，按照合同约定，及时进行工程验收、结算，足额支付工程进度款。增强法制观念，不得损害他人的合法权益，不得随意拖欠工程款（包括设备、材料购置款），特别不允许拖欠农民工工资。

5、项目法人必须严格执行财政部财建（2003）724号文“基本建设财务管理规定”和省局晋煤财发（2003）793号文“关于加强全省煤炭基本建设财务管理工作的通知”的精神。全省煤炭工程建设项目的财务管理工作由省煤炭工业局负责。建设单位必须按时上报财务快速月报和年度财务决算报告；必须及时编制建设项目竣工财务决算。

6、所有建设项目必须按照“中华人民共和国统计法”和省局及相关统计部门的规定，全面、及时、准确上报建设项目固定资产投资统计报表，不得瞒报、漏报。

第二篇：工程建设项目竣工决算审计实施办法

工程建设项目竣工决算审计实施办法

第一章 总则

第一条

为了进一步实现我区建设项目工程竣工决算审计工作的制度化、规范化，明确审计人员的工作职责，提高审计工作效率，保证审计质量，根据《中华人民共和国审计法》、《江苏省国家建设项目审计监督办法》、《南京市建设项目竣工决算审计监督办法》的规定，结合我区工程竣工决算审计实际情况，制定本办法。

第二条

本办法是审计人员实施工程审计、反映审计结果、提出审计报告、作出审计决定以及进行审计归档应当遵循的工作规范。

第二章 审计项目管理

第三条

审计立项

1、工作计划安排的工程项目；

2、区各单位报审的工程项目；

3、区领导交办的工程项目。

第四条

资料接收及预审

工程竣工资料送达后，固定资产投资审计科应由专人对相关资料的完整性进行预审。预审内容包括（划线部分为必需资料）：（1）工程招、投标文件、中标通知书、施工合同、补充协议、预算书、立项批文、开竣工日期及验收资料；（2）施工过程中的有关设计变更、工程签证、会议记要、监理日志、与工程造价有关隐蔽工程资料和其他相关文件资料；（3）全套设计图纸、竣工图纸；盖有建设单位、施工单位及编制人员签章的工程竣工决算书；（4）工程量计算书；主要材料（设备）采购合同协议、发票、供应、验收及出入库统计资料等原始凭证；（5）施工单位资质证书、取费证书；（6）审计部门要求提供的其他相关资料。

对资料不完整，不具备审计条件的，向建设单位制发《不予受理通知书》，并要求在规定时间内补齐资料。

第五条

时间要求

审计组收到经过预审后的工程竣工决算资料后，应在以下时间内保质保量完成项目审计：送审金额在100万元以下的，40日内完成；送审金额在100万元至1000万元的，50日内完成；送审金额在1000万元以上的，60日内完成。特殊情况下,报经局领导同意,可适当放宽审计时间。

第六条

建立工程审计台帐

固定资产投资审计科应由专人负责工程竣工决算资料的接收、登记、统计工作，并建立工程竣工决算审计台帐。台帐内容为：项目名称、送审单位、施工单位、监理单位、审计起始时间、审计文号、送审金额、核减金额、核减率、审计组长、参审工程人员等。

第七条

成立审计组

固定资产投资审计科根据审计立项和工程项目性质成立审计组，组长由我局审计人员担任，组员由我局审计人员和特约审计员组成，特约审计员原则上从我局工程审计资源库中选定。

选定原则：（1）在本项目类方面具有专业特长；（2）无在手积压项目或虽有个别项目，但能在规定时间内完成的；（3）与项目相关单位无利害关系。

选定程序：根据项目性质、规模及时间要求，由固定资产投资审计科拟定人选报经分管局长或主要领导批准后选定。

第八条

制发审计通知书

1、固定资产投资审计科每年年初向建设项目较多的单位统一下发审计通知书（预备）。

2、对于区各单位报审的项目或区领导交办的项目，应在正式实施审计前向建设单位制发审计通知书。

第三章 审计工作程序

第九条

初审

特约审计员在接到资料7日内，对工程项目进行初审，并向审计组长通报初审情况。初审内容包括：（1）工程项目概况；（2）项目招投标情况，施工合同签订程序是否合规；（3）主要工程子项及决算编制情况；（4）决算审计所必需的资料是否齐备；（5）有无影响审计工作开展的重大事项等。审计组长根据初审结果决定正式实施审计。如发现报审资料不齐全并影响审计结果的，审计组长应及时通知建设单位和施工单位在规定时间内补全所缺资料。第十条

取证

1、测量工程量。审计组会同建设方、施工方进入工程现场测量工程量，原则如下：（1）建设方提供图纸的，对照图纸、工程竣工决算书等资料对工程量进行复核；（2）建设方没有提供图纸、提供图纸不全或不规范的，特约审计员对照工程竣工决算书及其他资料进行测量并勾画现场简图；（3）对于隐蔽工程或难以在现场测量的工程，要求建设方和施工方提供隐蔽工程验收单或其他证明资料。

2、补报资料。测量工程量时，如存在施工单位漏报工程子项的，审计人员应要求建设单位和施工单位在规定时间内补报相应工程决算（有建设方、施工方盖章签字认可），并说明漏报原因、漏报金额等。审计人员按补充完整的资料进行审计，如建设单位和施工单位在规定时间内未按要求补报决算的，则视其不存在漏报事项。

3、审查材料价格。审计人员对工程材料价格进行审计，一般参照以下价格执行：（1）同一时期市场调查的材料价格；（2）工程造价部门发布的同一时期工程造价信息；（3）建设单位的签证价格、施工单位提供的原始发票。如发现报审资料中原始发票、签证价格偏高，则按同一时期市场调查价格予以调整。

第十一条

审核

取证完毕后，特约审计员应及时对测量的工程量进行计算、汇总，对照相关资料对工程量、定额套用、材料价格、取费等进行调整，并将审计结果向审计组长汇报，审计组长根据情况安排时间约定建设方、施工方对审计情况进行核对。

施工单位代表需出具合法的授权委托书，审计组应建立完整的审计过程记录，每次对帐后一般应形成相应的工作记录，并由与会各方签字。

涉及重大审计事项的，审计组应书面函询、函证建设项目相关单位。

如建设单位、施工单位等对审计工作不予配合，审计组应依照法定权限以书面形式予以督促、责成。性质严重的，依照《中华人民共和国审计法》及相关法规给予处理处罚。

第十二条

审计组对审计实施过程中遇到重大事项及问题，应当向科长、分管局长汇报，分管局长视情况召开审计业务会议研究决定。

第十三条

整理审计证据 审计人员应及时整理审计证据，将其交付审计组长：（1）直接在决算书上进行修改的，将修改后的竣工决算书签字后交给审计组长。（2）使用工程软件的，须向审计组长提供一份工程审计资料（包括取费表、材差表、审计核定决算书等）。

特约审计员整理审计证据，因特殊原因无法按上述要求整理审计证据的，应向审计组长请示，征得审计组长同意后，按审计组长要求整理。

审计组有责任对审计过程中发现的违纪违规问题进行整理，并形成相应的审计证据。

第十四条

特约审计员出具审核报告

工程审计结束后，特约审计员应根据审计情况，及时出具审核意见，审核意见应包括下列基本要素：

1、标题（关于***工程竣工决算的审核报告）；

2、主送单位（鼓楼区审计局）；

3、报告内容：（1）审计的时间、范围、方式；（2）工程基本概况、工程地点（绿化、亮化、出新需附现场简图）、招投标情况、开竣工时间；（3）报审数、审计核定数及核减额；（4）核减原因：主要从材料价格、定额套用、工程量调整、取费标准等方面加以论述；

4、特约审计员签名、日期。

审计报告应当内容完整，表述准确，语言简练。

第十五条

出具审计报告、审计决定

1、审核结束后，审计组应向分管局长汇报工程审计情况，并形成相应的审计结论，按《审计法》要求书面征求相关单位意见。

2、审计组应对建设、施工等相关单位反馈的意见进行审核，根据实际情况修正审计结论。如相关单位无正当理由拒不服从审计意见，经审计业务会议研究，直接出具审计结论。

3、为提高工作效率，对送审金额低于200万元的项目，可用工程竣工决算审计核定结果征求意见书代替代审计报告征求意见书。

第四章 审计档案

第十六条

审计项目结束后10内，特约审计员应对审计项目形成的审计资料进行收集、整理，交付给审计组长，审计组长检查无误后按立卷规则和方法立卷，经档案管理人员复查后，依照有关规定进行归档。审计档案主要包括以下材料：审计报告、审计决定书（简易审计结果报告）的草拟稿、办文单和正式文书，审计定案表，竣工决算书及其审计核定稿，施工合同，补充协议，会议记要，主要材料(设备)采购合同协议和发票，签证单，施工单位资质证书、取费证书以及其他资料。

第五章 工作纪律

第十七条

工程审计人员应遵守以下工作纪律：

1、严格遵守国家法律、法规和我局制订的各项规章制度，依法审计。

2、办理审计事项，应当客观公正、实事求是，保持严谨、稳健负责的职业态度，不得弄虚作假，徇私舞弊，不得收取建设单位或施工单位好处，不得接受建设单位和施工单位宴请，不得参加可能影响审计公正执行的活动，不得以我局名义承揽工程预、决算审计业务。

3、办理审计事项，与被审计单位或者审计事项有利害关系的，应当回避。

4、对在执行审计任务中知悉的被审计单位不宜公开的事项，负有保密责任。

5、审计中遇到问题需向建设单位或施工单位协商或核实的，应由审计组长同建设单位和施工单位联系，并在我局核对相关审计事项，特约审计员不得单独同建设单位或施工单位联系。

6、现场核对工程量时，一般由我局审计人员、特约审计员会同建设方、施工方代表一同到现场测量核实，如是零星的工程，经审计组长认可，可由特约审计员会同建设方、施工方代表一同现场测量核实。

第六章

工作责任

第十八条

过错追究及处理

（一）在工程竣工决算审计工作中，我局人员违反审计工作纪律和审计程序，按《鼓楼区审计局过错责任追究制度》规定进行处罚。

（二）在工程竣工决算审计工作中，特约审计员违反工作纪律和审计程序，按以下情况进行处理：

1、情节轻微的：扣除劳务费及押金，并视情况决定是否解除聘用关系。

2、情节严重的：（1）属于自身原因的，扣除其劳务费及押金，解除聘用关系，并向其从业单位和资质颁发管理机构提出处理建议，必要时移送处理。（2）不属于自身原因的，扣除其劳务费及押金，解除聘用关系。

（三）特约审计员因违反规定，造成审计项目的行政诉讼或赔偿，应参加诉讼并承担一切经济责任和相应的法律责任。

第七章

考核

第十九条

考核

1、我局定期对特约审计员履行职责状况进行考核。考核由固定资产投资审计科组织，考核结果作为支付劳务费及奖罚的主要依据。

2、在聘用期内，特约审计员有义务每年向我局提交书面述职报告或履行职责情况总结。

3、考核标准

（1）特约审计员对我局交办任务的完成情况；

（2）特约审计员完成工程审计的质量情况；

（3）特约审计员执行本办法第五章工作纪律情况；

（4）我局规定的其他情况。

4、考评分为不合格、合格、优秀三个等次。

第二十条

奖惩措施

1、考评不合格等次的，扣除其质量保证金，并将其解聘；

2、考评合格等次的，年终归还其质量保证金；

3、考评优秀等次的，年终归还其质量保证金，并给予一定奖励。

第八章

工程审计资源库的使用和管理

第二十一条

建库。工程审计资源库建库工作由鼓楼区审计

局向社会公开招标，择优选择10家工程造价咨询机构。进入政府投资项目工程审计资源库后，须与鼓楼区审计局签订廉政合同并报鼓楼区工程建设管理委员会办公室和鼓楼区纪委监察局备案。

第二十二条

用库。我局在实施固定资产投资审计项目时，根据工作需要，从资源库中选取具备相关资质、职业操守较好的人员担任特约审计员，参与项目审计。具体操作办法见第二章第七条。

第二十三条

管库。工程审计资源库实行动态管理。我局定期组织考核。考核办法见第七章，依据考核业绩按一定比例优胜劣汰。

第九章

附

则

第二十四条

固定资产投资审计科每月底召开一次由分管局长或局长参加的工程审计工作例会。第二十五条

本办法自公布之日起施行。

第三篇：煤炭建设项目工程进度管理办法

附件6

华电煤业集团有限公司

煤炭建设项目工程进度管理办法

第一章 总则

第一条

为规范公司煤炭建设工程项目施工进度计划管理，及时了解和监控项目实施进程，推动各项目施工进度与工期管理体系规范化、制度化，将过程控制做到精细化、系统化，提高公司投资效益和竞争能力，特制定本办法。

第二条

本办法主要适用于公司全资和控股（含间接控股及托管企业）的煤炭建设项目（以下简称“项目公司”）新、扩、改建工程的施工进度与工期管理。

第三条

本办法依据现行国家和行业有关标准、规程、规范，集团公司和公司的相关规定编制。

第二章 进度计划的分类

第四条

进度计划包括里程碑进度计划、一级、二级、三级网络进度计划。

（一）里程碑进度计划：以工程建设项目投产日期为依据，对项目主要控制节点进行综合安排并反映主要控制工期的计划。煤矿项目主要包括：场区“四通一平”完成、井筒（明槽）开挖完成、主副井通过大巷与风井贯通、首采工作面开切眼形成、井下中央

泵房、变电所安装完成、首采工作面设备安装完成、井上下联合试运转、综合验收通过矿井正式投产等。

（二）一级网络进度计划：以已经确定的矿井投产里程碑节点为目标，以矿井施工组织设计明确的各施工主要线路进度计划为基础，分析影响矿井投产的各条主要矛盾线，优先安排关键线路上的相关单位工程施工，并对此类关键线路上的矿建、土建、安装三类工程排队进一步优化形成的进度计划。

（三）二级网络进度计划：以一级网络进度计划为依据，在满足控制工期的前提下，各单位工程编制的分部（分专业）施工综合进度计划。

（四）三级网络进度计划：以二级网络进度计划为依据，各单位工程根据工程自身特点，对各分部（分项）工程进一步分解和细化所形成的网络进度计划。

第五条

里程碑进度计划和一级网络进度计划由公司管控。

第三章 组织与职责

第六条

公司工程管理部职责

（一）根据集团公司总体工期要求，结合工程实际情况，负责审批公司各工程建设项目的里程碑进度计划和一级网络进度计划，提出公司煤炭项目投产计划；

（二）负责组织、督促、帮助和指导项目公司编制各工程建设项目工期管控措施、月计划及支持性计划；

（三）监控和检查各工程建设项目进度计划完成情况，定期

及不定期对各在建工程的一级网络进度计划进行跟踪检查，组织分析影响工程进度的主要因素，召开必要的专题会议，协调解决影响工程进展的重大问题；

（四）掌握和协调各工程建设项目的投资和资金使用计划、设计图纸交付计划、招标进度计划、主要设备交货计划和主要材料采购计划的执行情况；

（五）当工程建设项目发生重大设计变更或重大意外情况，影响项目正常推进时，调整开工起点或建设工期计划；

（六）负责各工程建设项目中安全设施和环保设施的施工进度管理；

（七）牵头组织工程进度季度检查，负责单项工程进度验收。第七条

公司规划发展部职责

负责、月度进度计划范围内的投资和资金使用计划的落实，参与工程进度的检查、监督和日常管理。

第九条

公司安全监察局职责

参与各工程建设项目中安全设施和环保设施的设计审查、施工的全过程监督，负责对投入使用前的验收。

第八条

公司生产技术部职责

负责各工程建设项目进度的每日调度统计，参与工程进度的检查、监督和日常管理。

第十条

项目公司职责

（一）制定工程建设项目进度计划管理实施细则。

（二）组织编制工程建设项目的里程碑进度计划和一级网络

进度计划，通过对工程进度、设计图纸交付进度、设备采购与供应、材料供应及预制件加工等方面的工作的检查和协调，落实一、二级网络进度计划。

（三）当一、二级网络进度计划出现偏差时，应及时制定进度补救措施或调整进度计划，并及时调整关联计划。

（四）负责审批二级及以下网络进度计划的审批和管控。

（五）监督监理公司、施工单位和承包商做好进度计划管理工作。

（六）负责所属单位及分部（分项）工程进度验收。

（七）负责按规定上报工程进度周报、月报等各类报表。

第四章 进度计划的编制与审批

第十一条

各级进度计划都应满足工程建设项目的总体要求，坚持局部服从全局，专业服从综合，下一级计划保证上一级计划实现的编制原则。

第十二条

在工程各阶段编制相应的网络进度计划时，要根据工程建设项目实际情况，充分考虑各方面和各类影响因素的关系。特别是一级网络进度计划要深至各子系统各关键交接点，体现重大形象进度目标。

第十三条

工程建设项目进度计划管理包括计划的编制、核准、批准、执行、变更和考核等工作，它是对工程建设进度全过程的动态管理。

第十四条

里程碑进度计划的管理，原则上应在初步设计审

定后编制完成。由项目公司结合工程实际情况，以初步设计中相关内容为依据，组织编制该进度计划，及时上报公司初审。初审后，报集团公司审批。

第十五条

里程碑进度计划审批后，项目公司根据项目实际情况，于主体工程施工招标完成后上报一级网络进度计划（或调整计划）及相应的资金计划、招标进度计划、图纸交付计划、主要设备交货计划和主要材料采购计划至公司审批，以保证施工进度计划的有效执行。

第十六条

二级及以下进度计划可根据施工图纸供应情况、工程进展状况和进度控制要求，按一段时间滚动编制，由项目公司负责审批。

第十七条

项目公司负责对不影响一级网络进度计划的二级网络进度计划的变更进行审批。

当变更影响一级网络进度计划但不影响里程碑进度计划时，需及时提出修改意见并报公司审批。

第十八条

当外部条件发生重大变更，影响里程碑进度计划的实施时，应及时提出修改意见报公司初审，初审合格后报集团公司审批。

第十九条

应推广采用网络计划方法和计算机信息管理手段进行工程项目进度计划的编制和控制。

第五章 进度的管理

第二十条

项目公司作为进度计划实施和控制的主体，具体

组织各承包商根据不同情况分别采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施和信息措施，使工程进度得到有效控制。

第二十一条

公司负责组织实施工作进度计划，每月进行现场实地检查和不定期抽查，监督检查工程进度计划的执行和考核。

第二十二条

项目公司应加强对施工进度有关的因素（如图纸交付、设备交付、资金筹措、质量安全、外部条件）的协调和控制，通过对图纸、设备、材料供应计划和施工进度计划的实施情况的定期盘点，评估进度计划实施与控制的效果，提出下一步的控制要求，确保各项工作有序进行。

第二十三条

当各级进度计划出现偏差时，项目公司应及时按程序调整进度计划。

第二十四条

项目公司应根据一级网络进度计划组织协调各承包商的工作进度，当二级及以下网络进度计划执行出现偏差并可能导致一级网络进度计划出现偏差时，应及时采取措施，并要求承包商追赶进度或调整二级及以下网络进度计划，以消除或减少一级网络进度计划的偏差。

第二十五条

进度计划编制单位应定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题，并提出相应的对策。

里程碑进度计划由公司在每季度经济活动分析中重点盘点一次；一级网络进度计划由项目公司每月组织盘点一次；二级及以下网络进度计划每周盘点一次，由监理单位或承包商负责，项目公司确认。

第二十六条

项目公司应于每月28日前将本月工程进展情况、下月计划及进度方面存在的问题汇总上报至公司。

第二十七条

每年11月1日前将本工程项目进度完成情况、下工程项目施工计划（含一级网络进度调整计划、招标计划、主要设备交货计划和主要材料采购计划）上报公司审批。

第二十八条

单位工程开工之前，经项目公司审批同意的开工报告必须于单位工程开工后5日内报公司备案。

第六章 检查与考核

第二十九条

对各项目公司的工程月度完成情况，纳入月度绩效考核。

第三十条

公司与项目公司每年签订的《绩效目标责任状》中的里程碑进度纳入绩效考核体系。

第三十一条

对于二级及以下网络进度计划实施不到位，不及时采取措施纠正或补救，造成一级网络计划严重延误的，由公司工程管理部组织对其进行追责。

第七章 附则

第三十二条

本办法由公司工程管理部负责解释。

第三十三条

本办法自发布之日起执行。2013年11月7日印发的《华电煤业集团有限公司煤炭建设项目工程进度管理办法（试行）》（华电煤业工〔2013〕250号）同时废止。

第四篇：煤炭经营管理工作暂行办法

煤炭经营管理工作暂行办法

（以下简称“公司”）的煤炭经营管理工作，要认真贯彻华能集团提出的要把“华能建设成以电为核心，以煤为基础，电煤路港运一体化的有国际竞争力的大型能源集团”的指导思想。按照公司确定的“由单一投资管理转为投资管理和市场营销并重”的工作方针，逐步形成煤炭生产管理经营、市场营销、海路运输、港口配装的有效产业链，不断扩大经营规模，树立华能能源交通公司自主煤炭品牌，努力提高为华能电力主业服务的能力。为进一步规范煤炭经营管理工作，理顺内部关系，确保煤炭经营工作有序开展，特制定此暂行办法。

一、业务部门职责分工

1、计划部。负责综合计划的编制、审查与报批工作。负责计划执行情况的督促检查及调整工作。

2、财务部。负责煤炭经营业务的资金管理。负责所需资金供应；负责资金使用的审查和监督；负责结算办法的制定与实施，确保资金的安全高效使用。

3、煤炭业务部。负责公司煤炭经营业务的综合管理。根据公司煤炭经营计划的编制和实施；协调与华能电厂的煤炭业务；负责公司煤炭经销合同管理；负责公司煤炭经销业务的资金平衡。收集研究煤炭市场信息及发展变化；监 －1－

督下属企业落实发运计划；负责国内煤炭经营工作的指导和考核。完成公司下达的经营任务指标。

4、国际业务部。制定煤炭进口计划；研究国际煤炭市场变化对国内市场的影响；适时根据市场需求组织煤炭进口；完成公司下达的其它任务指标。

5、综合业务部。研究煤炭市场变化；积极介入煤炭市场的开发；组织对华能海南公司所属电厂的煤炭供应；完成公司下达的其它任务指标。

6、下属企业。按公司计划要求和《暂行办法》规定，做好资源和发运计划的落实，严格执行公司资金使用规定，加强与华能所属电厂的沟通，确保资金及时结算。

二、经营管理办法

1、计划管理。下发运计划于本12月1日前下达；当月计划提前20日报公司煤炭业务部，公司平衡后下达计划，逐月下达月计划。计划下达后不得随意变更，公司对计划执行情况分季度、进行考核。

2、合同管理。煤炭供需合同签定必须认真进行项目考察、调研，经公司评审后确定，本部各业务部合同按正常审批程序；下属企业月供需1万吨以上的合同签订需报公司审批，一万吨以下的合同要在公司备案。合同执行过程中，要加大跟踪监管力度，合同执行后建立合同档案管理制度，煤炭业务部要逐项逐月存档备查。

3、价格管理。华能系统内煤炭价格由公司与华能国际电力股份公司协调后，各下属企业与华能所属电厂签订供货合同。华能系统外煤炭价格公司不统一确定，但要执行公司的指导价格，适时执行统一价格。

4、区域管理。为便于管理，公司煤炭业务部负责京唐港、天津港业务开展，在业务比较集中的秦皇岛港设立临时办事机构，固定办公场所，主要协调公司内各单位对华能系统内电厂的煤炭供应。

河北京源煤矿有限责任公司和河北华能有限责任公司在秦皇岛港保持原业务渠道的基础上，保证按月完成公司下达的华能系统内电厂的装船计划，河北华能有限责任公司还负责给华能辛店电厂直达供煤。

山西华能经贸实业有限公司主要负责山西境内煤炭采购和发运，煤炭到港后由公司业务部负责销售。

5、质量管理。公司要在国内外煤炭市场树立自己的信誉和品牌，在经营过程中，要严格质量管理，掌控好煤炭生产、采购、运输、港口中转过程中的煤炭质量，做到整船销售合格率100%，并做好煤炭销售的全程质量跟踪，认真听取用户意见，不断提高质量标准。

6、资金管理。公司用于煤炭经营的流动资金使用实行预算管理。每年年底财务部根据业务部下煤炭经营计划，核定下流动资金计划，并分月落实。财务部同煤炭

业务部核定下属单位下流动资金计划。以审批后合同为依据，华能系统内供煤优先系统外供煤，大单位大宗采购优先零散采购，资金付出后，要认真控制货权，确保公司资金安全。

三、要求

1、统一思想认识，发挥优势，上下结合，协调联动，切实把煤炭生产经营管理工作落到实处。要树立集团“一体化”的经营战略理念，努力扩大煤炭生产经营规模，确保煤炭质量和安全运营。要进一步寻找扩大对各大煤炭集团的中长期市场采购，促进“强强联合”，形成优势互补，逐年增加煤炭资源市场占有量，以保证对华能系统内电厂进行长期、稳定、有效供给。

2、公司对能系统内电厂供煤执行统一计划、统一价格、统一管理、单独结算和统一结算相结合的原则。各有煤炭业务的下属企业要加强与公司煤炭业务部的沟通，避免交叉经营。煤炭合同的签约要按规定备案或报批。

3、重合同守信用，维护合同的严肃性。凡与华能系统内部电厂签订的供货合同要优先保证完成，兑现率落实100%以上。在有供货条件的前提下，与其它系统外用户的供货合同一经签约，也要认真履约，做到诚实守信、依法经营。

4、要切实加强对煤炭经营工作的领导，要尽快转变思想观念，把煤炭经营工作放在各项工作的首位，要加大协调、组织工作的力度，确保目标任务的完成。

第五篇：河道管理工作实施办法

第一章总则

第一条为加强河道管理，保障防洪安全，发挥河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《省河道管理实施办法》、《省河道采砂管理办法》，结合本县实际，制定本办法。

第二条本办法适用于全县境内的所有河流、城镇排洪沟。

第三条县水务局负责全县河道的统一管理和监督，乡（镇）人民政府协同县水务局负责本行政区域内的河道管理与监督。

第四条开发利用河道水资源、砂石资源和防治水害，应当全面规划，统筹兼顾，综合利用，讲求效益，服从和服务防洪的总体安排，促进各项事业健康发展。

第五条河道防汛抢险工作实行县、乡（镇）人民政府行政首长负责制。

一切单位和个人都有保护河道堤防安全和参加防汛抢险的义务。

第二章河道管理职能职责

第六条县水务局下设河道管理处，专门负责河道管理的具体工作，其主要职责是：

（一）宣传贯彻执行国家、省、市颁布的水利及相关的法律、法规、规章及规定；

（二）对全县的河流、排洪沟提出总体管理规划和开发利用的建议，认真做好堤防工程的建设与管理工作；

（三）对现有河道的防护工程，包括堤防、护岸林和水土保持工程等加强管理和维护，审批有关河道管理范围内的整治与修建工程；

（四）加强水政执法，依法查处违法、违规行为；

（五）依法管理开发河道砂、石等资源；

（六）依法征收河道管理的有关费用。

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第七条县水务局河道管理人员必须按照国家法律、法规、规章及有关规定严格依法履行职责，加强河道管理，维护水工程和人民生命财产安全。

第八条县政府有关部门应协同县水务局做好全县的河道管理工作：

（一）县建设局在进行城乡建设规划时，应积极配合县水务局抓好城乡防洪规划，不得审批占用河道管理范围的一切建设项目。确需在河道管理范围内进行建设的，建设方案必须报经县水务局审查批准。

（二）县国土资源局在审批涉及河道管理范围内、库区保护范围内的建设用地时，必须首先征得县水务局同意后，方可按土地使用审批程序履行审批手续。不得批准在护堤地范围内的建设用地项目。

（三）县环保局应积极配合县水务局加强对河道水环境的管理工作，使河道沿线排污符合国家规定的标准。

（四）县交通局在兴修和整修公路时，应协同县水务局及所在乡（镇）政府做好河道岸线的管理，不得将弃渣向河道内倾倒。需要挖取河道内砂石资源时，应提前向县水务局提交规划，并办理采砂许可证后方可开采。

（五）县林业局应协同县水务局做好护堤护岸林木的管理和绿化工作。

（六）县公安局应积极支持河道管理工作，对拒绝、阻碍河道管理人员依法执行公务的，要依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行严肃处理。

（七）县安监局应负责河道范围内的安全监督检查工作，依法处理违反安全生产的行为，消除安全隐患。

第九条各乡（镇）人民政府应将本行政区域内河道管理纳入重要工作内容，切实加强水法规的宣传工作，负责本区域内河道防洪、河道两岸堤防及上游的绿化工作，做好各类安全事故的防范与处理，积极支持配合县水务局对水事违法案件的查处工作，协助做好行政许可有关基础工作。

第十条严禁向河道内倾倒垃圾废渣和设置阻水障碍物。沿河单位、住户实行门前三包责任制度，具体由乡（镇）人民政府和各社区、村民委员会负责落实并监督执行。

第三章河道整治与保护

第十一条有堤防的河道，其管理范围为两岸堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、两岸堤防及护堤地。

无堤防的河道，其管理范围根据历史最高洪水位或者设计洪水位确定。

本县河道堤防护堤地范围按下列标准划定：

（一）流域面积在100平方公里以上的河流（河、河、河）的干流及河重要支流两岸外各10米为护堤地范围；

（二）其它河道两岸外各5米为护堤地范围。

第十二条河道整治与建设，应当服从流域综合规划，符合国家规定的防汛标准，维护堤防安全，保持河势稳定和行洪畅通。

第十三条凡在河道管理范围内的建设整治项目，必须将建设方案报经县水务局审查同意后，方可按照基本建设程序履行其它审批手续。建设项目施工期间，县水务局应对其是否符合审查同意的要求进行监督检查；建设项目竣工后，应经县水务局验收合格后，方可启用。

第十四条修建桥梁、码头和其它设施，必须按照国家规定的防汛标准所确定的河宽进行，不得缩窄行洪通道。

桥梁和栈桥的梁底必须高于设计洪水位，并按防汛的要求留有一定的超高。设计洪水位由县水务局根据防洪规划确定。

跨越河道的管道、线路的净空高度必须符合防洪的要求。

第十五条确需利用堤顶兼做公路的，县交通局应事先征求县水务局对有关设计和规划的意见，并须经上级水行政主管部门批准。堤顶公路的管理和维护办法，由县水务局会同县交通局制定。

第十六条城乡建设和发展不得占用河道滩地、堤防和护堤地，城乡建设规划的临河界线，由县水务局会同县建设局、国土资源局确定。在编制和审查沿河城乡建设规划时，应当事先取得县水务局的意见，方可确定规划界线。

第十七条河道清淤和加固堤防取土、采石以及按照防洪规划进行河道整治，需要拆迁和占用的土地，由县、乡(镇)人民政府组织调剂解决。

第十八条乡、村以河道为边界的，以及跨乡、村的河道，未经有关各方达成协议或县水务局批准，禁止单方面修建排水、阻水、引水、蓄水工程以及河道整治工程，改变河水流向。

第十九条重要建设项目，确需利用河道管理范围内的水域、滩地和护堤地的，必须报县水务局进行科学论证，并会同有关部门制定规划，报县人民政府批准后实施。

第二十条禁止侵占、损毁堤防、护岸、闸坝等水工程建筑物和防汛设施、水文监测和测量设施、河岸地质监测设施以及通信照明等设施。

第二十一条在河道管理范围内，禁止修建围堤、阻水渠道、阻水道路；种植作物、树木（堤防护岸林除外）；设置拦河渔具；弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾，以及填高滩地等。