浅谈如何开展许可证后续监管[全文5篇]

第一篇：浅谈如何开展许可证后续监管

浅谈如何开展许可证后续监管

许可证后续监管问题，一直是困扰烟草专卖管理部门的一个难点问题。人证不符、证照不符、证址不符、涉嫌转让、经营地址搬迁等违法违规使用许可证等问题，屡禁不止。究其原因：一方面，一线专卖稽查人员主观上监管意识不强、责任心及法律法规宣传不够，对违法违规使用许可证问题听之任之，不加以彻查。另一方面，客户自身守法经营意识淡薄，在经营卷烟“高额利润”的驱使下，偏面的认为只要办理了烟草专卖许可证，就可以对持有的许可证作出相应处置，而忽略了持有许可证后应遵守的相关管理规定。本文结合许可证后续监管现状问题，提出具体的对应治理措施。

一、许可证后续监管中存在的问题

（一）人证不符：实际经营者与许可证注明的负责人不一致，涉嫌许可证买卖、出租、出借、转让问题。

（二）证照不符：许可证注明信息与工商营业执照相关登记事项内容不一致或持有的工商营业执照已到期构成有证无照等问题。

（三）证址不符：实际经营地址与许可证注明的经营地址不一致，涉嫌搬迁经营地址等问题。

（四）休眠证：持有烟草专卖零售许可证的用户，长时间没有进货也未及时办理停歇业手续，无法开展许可证检查及日常管理工作。

二、许可证后续监管问题形成的原因

（一）人证不符问题形成的原因：一是原许可证负责人因自身原因，短期内无法看店经营，又不愿放弃经营卷烟利润，委托亲属或者雇佣人员代为看店，造成实际经营主体与登记实行不符；二是许可证涉嫌买卖、出租、出借、转让等违法违规问题。

（二）证照不符问题形成的原因：一方面，家庭经营或者合伙经营造成证照不符的问题；另一方面，工商营业执照到期后未及时换发营业执照，造成有证无照情形。

（三）证址不符问题形成的原因：一是政府规划，街道整体拆迁造成原持证零售户无经营场所，零售户擅自搬迁；二是店面租赁费用较高，持证户无法在原经营地址继续经营，擅自搬迁；三是因利润驱使，消费群体较少，零售户擅自搬迁。

（四）休眠证问题形成的原因：“空壳店、休眠店”的出现主要是持证零售户擅自停歇业，未主动提出停歇业申请，但在停歇业期间有订购卷烟行为，所订卷烟低价倾销，扰乱市场。

三、许可证后续监管问题解决对策

（一）加强新办证的后续监管

对新办证的零售户，要在发证后1个月内走访到位，收集登记零售户的详细经营信息，了解跟进工商营业执照相关情况，核实确认办证时所提交材料的真实性，以特殊群体、加盟、连锁超市等不受合理布局限制办证的零售户为重点对象，重点确认实际经营者与持证人是否一致，经营地址、经营方式、经营范围等是否与许可证登记事项一致，分析排查有无存在隐瞒有关情况或提供虚假材料情形、有无以欺骗手段取得许可证情形；对新办证的零售户，还要在一个月内至少检查一次，掌握其正常经营、守法经营情况。

（二）加强对几类“疑、难、杂”证的处理

1、对“有证无照”、“证照不符”、“证址不符”等事后监管事项，进行集中清理整顿。全面对“有证无照”、“证照不符”、“证址不符”零售户进行数据比对。可与辖区工商行政管理部门接洽，调取工商行政管理部门登记的包含卷烟零售经营项目的工商户名单，与专卖系统中有效许可证数据进行比对，筛选“有证无照”（无工商登记的）和“证照不符”（经营地址或负责人等不符），以及“证址不符”的客户名单，并按照不同情形类别进行表单登记（零售许可证摸底调查情况汇总表）。然后对筛选出来的嫌疑“有证无照”、“证照不符”、“证址不符”零售户进行实地调查。对于 “证照不符”的应当责令及时办理变更手续，也可从工商营业执照着手，联系工商行政管理部门，查阅办照资料，理清“持照人”与“持证人”之间连带关系，确定实际经营主体，对涉嫌转让许可证的依法予以取缔；对“有证无照”的应及时协调属于工商行政管理部门采取相应措施，并不得办理延续手续；对于“证址不符”的要立即注销不符合条件的许可证，严格按照《烟草专卖许可证管理办法》第三十二条第二款之规定要求持证人重新申领烟草专卖零售许可证。

2、对“休眠证”、“人证不符”、“擅自改变经营业态”等事后监管事项，采取集中清理整顿与日常检查走访调查相结合进行清理。首先从“专卖系统”下载所有零售户信息记录，然后全面开展对“休眠证”、“人证不符”、“擅自改变经营业态”等进行实地调查，要求走访调查面到达100%。对“人证不符”、“主体不符”的问题可从结算账户姓名、电话信息、店面合同、工商营业执照与许可证登记内容进行比对验证，查证判断是否存在买卖、出租、出借或非法转让许可证的行为。同时，也可通知行政许可相对人及实际经营者在指定的时间到县局接受相关调查，分别为行政许可相对人及实际经营者制作相关询问笔录，通过询问笔录来印证双方所说的是否属实。其次也可根据《烟草专卖许可证管理办法》第三十八条第二项之规定，监督检查现有经营从业人员是否与其延续换发或申请办证时所登记的事项内容是否相符，如出现经营从业人员与登记事项内容不符或现有经营从业人员未进行登记的，可根据《烟草专卖许可证管理办法》第四十五条第一项之规定采取暂停烟草专卖业务、进行整顿的处罚，待固定涉嫌转让许可证的证据后可采用取消烟草专卖业务资格的处罚；对“擅自改变经营业态”应当责令变更或限期整改，对拒不改下的视情况采取暂停供货措施，依法注销等系列措施；对“休眠证”，其许可证使用情况及卷烟经营情况都无法进行监督检查的，可采用预约检查的方法，明确告知擅自停业客户（对于无法联系的可采用公示告知的形式），将于某时对其许可证使用情况及卷烟经营情况进行检查，对于预约检查期间仍无法进行检查的，留存相应痕迹资料和影像材料，可根据《烟草专卖许可证管理办法》第四十五条第一项之规定采取暂停烟草专卖业务、进行整顿的处罚；对于擅自停业一年以上未办理停业手续的，可根据《烟草专卖许可证管理办法》第五十一条之规定办理相应手续。

（三）加强许可证相关法律法规的宣传

要做好许可证相关法律法规知识的宣传解释，加大宣传力度，多形式、多渠道地宣传烟草专卖法律、法规以及相关政策，以“3.15”、“6.29”、“12.4”等活动为契机，充分利用日常拜访宣传、主题宣传、服务大厅公示宣传、网络信息平台宣传、社会宣传等五个有效载体，积极向零售户宣贯法律法规、行业政策、办证条件等知识，让广大零售户认识到人、证、照不相符的危害性，同时对拒不改正的零售户辅之以停止供货的处理，从而提高零售户的法律意识和依法经营意识。同时，要以提升客户素质为目标，突出客户依法依规使用许可证知识的培养，根据培训内容的不同确定相应的学时、学分，并有效调动零售客户学习法律法规知识的积极性和主动性。

参考文献：

[1]刘文静.行政许可的后续监管[J].公法研究，2005（2）。

[2]陈怀清.行政许可法实施状况研究[D].上海：华东政法大学，2008。

[3]渔者.许可证后续监管中存在问题及治理对策.烟草在线专稿。

[4]杨慧敏、邹海莉.浅谈如何做好卷烟零售许可证后续监管工作.消费导刊.2013年第4期。

第二篇：工业产品生产许可证获证企业后续监管规定

工业产品生产许可证获证企业后续监管规定

第一章 总则

第一条 为加强工业产品生产许可证（以下简称生产许可证）获证企业（以下简称获证企业）的后续监管工作，促进获证企业加强质量管理，持续、稳定地生产合格产品，根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（国务院令第440号，以下简称《条例》）、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》（国家质检总局令第80号，以下简称《实施办法》）、《工业产品生产许可证注销程序管理规定》（国家质检总局令第93号，以下简称《注销规定》），制定本规定。

第二条 本规定所指获证企业是指依据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》等法律法规规定取得工业产品生产许可的生产者。不包括加工食品、直接接触食品的材料等相关产品及化妆品生产企业。

第三条 获证企业应当按照本规定接受监督管理。县级以上质量技术监督部门依法对获证企业实施监督管理，适用本规定。第四条 县级以上质量技术监督部门在其职权范围内负责本辖区获证企业的监督管理工作，上级质量技术监督部门应对下级质量技术监督部门依据本规定实施监督管理的情况进行指导和检查。

第五条 县级以上质量技术监督部门应当为获证企业后续监督管理工作提供必要保障。

第六条 各级工业产品生产许可证工作人员应当熟知生产许可证相关的法律、法规、规章及有关规定，从事获证企业监督管理工作的机构和人员应当依法行政、恪尽职守、热情服务、严格把关。

第二章 日常管理

第七条 对获证企业的日常管理包括：对《获得工业产品生产许可证企业自查报告》的审查（以下简称审查）、建档管理、信息报送等方式。

第八条 审查是指获证企业每向质量技术监督部门提交《生产许可证企业自查报告》（以下简称《自查报告》），质量技术监督部门对企业《自查报告》进行审查，并从申报年审企业中抽取部分企业进行实地检查，核实企业是否履行许可证相关法定义务并具备持续生产合格产品的能力。

第九条 获证企业按省级质量技术监督部门规定，定期开

展自查，并向当地质量技术监督部门提交以下材料：

（一）《全国工业产品生产许可证》副本原件；

（二）《自查报告》（附件1）；

（三）企业营业执照（副本）复印件；

（四）省级质量技术监督部门要求企业应当说明的其他相关情况。

获证企业应当对其提交的报告和相关材料的真实性负责，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料，提交前款规定的复印件应当加盖单位公章。

第十条 当地质量技术监督部门应自收到企业自查报告之日起15个工作日内完成材料初审，并从申报年审企业中抽取10%的企业进行生产条件实地检查。对企业生产条件进行实地检查时,应提前5个工作日下发《生产许可证证后实地检查通知书》（附件2），2个月内完成审查。有下列情形之一者应当列入实地检查对象：

（一）企业审查材料有不实之处或有所隐瞒的；

（二）获证企业在本年审期间被投诉、举报的；

（三）获证产品在本年审期间监督抽查被判定为不合格的；

（四）本发生质量、安全、环保等重大事故的；

（五）其他违反法律法规情形的。

第十一条 开展企业生产条件实地检查，必须由2名以上生产许可证工作人员参加，并出示有效证件，重点检查企业是否存在违反许可证法律法规的行为，是否存在《生产许可证产品实施细则》中规定的轻微缺陷、不符合项以及企业自查报告与实际情况的符合性，检查时间一般不超过1个工作日。

第十二条 在审查中发现获证企业有下列情形之一的，县级以上质量技术监督部门应按生产许可证相关法律、法规的规定，及时做出处理。

（一）经查实不符合国家产业政策的或获证后违反产业政策、使用国家明令淘汰的生产设备和工艺、生产国家明令淘汰的产品或建设国家严禁重复投资建设项目的；

（二）准予生产许可所依据的客观情况发生重大变化，导致生产许可被终止的；

（三）不符合该类产品生产许可证实施细则要求的

（四）企业获证后生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的（包括生产地址变更、生产线重大技术改造等）、企业名称变更的（包括企业名称、住所名称、生产地址名称发生变化的）、企业获证产品擅自增项的（包括增单元、增规格、产品升级、增生产基地）以及委托加工未按规定办理相关手续或者委托加工擅自改变备案标注方式的；

（五）未按照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的；

（六）出租、出借、转让或者变造许可证证书和生产许可证标志和编号的；

（七）以欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证的；

（八）在获证产品中掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等严重违法行为的；

（九）在实地检查中获证产品经抽样检验判定为不合格的；

（十）不按规定报送或者虚报年审材料的，拒绝接受审查的；

（十一）违反法律、法规、规章规定的其他违法行为的。第十三条 对获证企业提交的《自查报告》进行审查，并根据需要完成企业实地检查后，市级（地级市）以上质量技术监督部门应在获证企业提交的《全国工业产品生产许可证》副本上加盖审查专用章。

第十四条 集团公司及其所属单位的许可证审查工作，由集团公司所在地省级质量技术监督部门负责。所属单位的审查工作可委托其所在地省级质量技术监督部门，有关实地检查情况反馈至集团公司所在地省级质量技术监督部门汇总归档。

第十五条 县级以上质量技术监督部门要掌握辖区内获得工业产品生产许可证的企业的数量、生产规模、生产品种、生产条件和产品质量状况等信息，建立获证企业信息数据库和企业质量档案。档案应包括企业基本信息、证书文本、审查、监督抽查、日常检查记录等内容。各级质量技术监督部门要将证后监管情况和处理结果的各类记录及时整理，纳入企业质量档案，准确掌握辖区内获证企业的产品质量、生产条件等情况，实现对获证企业的动态监管。

第十六条 获证企业应当定期向所在地质量技术监督部门报送企业生产及产品质量信息。县级以上质量技术监督部门每应向上级质量技术监督部门报送证后监管信息。省级质量技术监督部门每应就本省获证企业证后监管工作情况向质检总局报告。报告内容包括审查情况、巡查回访情况、定期监督情况、对存在问题的企业处理情况等。

第三章 监督检查

第十七条 对获证企业的监督检查的方式包括日常检查和专项检查。

第十八条 县级以上质量技术监督部门应当对获证企业实施日常检查，日常检查分为定期和不定期巡查、回访。定期和不定期巡查是质量技术监督部门对获证企业保证产品质量安全必备生产条件进行的检查。回访是质量技术监督部门对获证企业存在问题或违法行为整改情况实施的核查。县级以上质量

技术监督部门应当对巡查、回访工作做好记录（附件3）。

第十九条 省级质量技术监督部门应当组织市（地）、县级质量技术监督部门根据不同行业、不同企业的质量安全状况，制定相应的巡查计划，当地质量技术监督部门对辖区内获证企业的巡查频次每不少于1次。

第二十条 县级以上质量技术监督部门可以采取听取汇报、查阅资料、核查现场、检验产品等方式，对企业实施监督检查。对获证企业进行监督检查时，必须由2名以上生产许可证工作人员参加，并出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果在许可证副本上予以记录，其中《获证企业巡查、回访记录》由被检查企业负责人签字确认后归档。

实施监督检查不得影响企业的正常生产经营活动，不得收取任何费用，不得索取或收受企业财物、谋取不当利益。

第二十一条 获证企业应当指定有关人员配合质量技术监督部门的监督检查工作，如实提供有关资料，回答相关询问，协助检查工作和抽取样品。

第二十二条 县级以上质量技术监督部门应按照以下内容对获证企业进行巡查：

（一）是否按照规定要求在产品包装上标注生产许可证编号和标志；

（二）生产条件、检验手段、生产技术或工艺是否已经发生变化，是否按照法定要求办理重新审查手续；

（三）原辅材料进货验收制度是否有效运行，有针对性地对企业原辅材料的采购进货、入库验收、保管和使用情况进行抽查；

（四）产品出厂检验的实施情况，重点检查出厂检验记录和报告；

（五）企业产品包装是否符合标识标注规定，存在误导、欺骗消费者的情况；

（六）获证企业执行产业政策情况。

第二十三条 集团公司的许可证监督检查工作，由集团公司所在地省级质量技术监督部门负责组织。集团公司所属单位的许可证监督检查工作由其所在地质量技术监督部门负责。

第二十四条 专项检查是指对获证企业违法违规较多的重点地区、重点产品和重点行业开展的专项监督检查。专项检查可由当地质量技术监督部门自行组织开展，也可由上级质量技术监督部门统一组织实施。

第二十五条 下列情况应当对获证企业进行专项检查：

（一）企业在生产经营过程中被举报的；

（二）企业在生产经营过程中被媒体曝光的；

（三）企业存在制假售假行为和记录的；

（四）企业在生产经营过程中发生重大质量事故的；

（五）需要对实地核查组审查质量、获证企业持续保持生产合格产品能力、各级质量技术监督部门证后监管质量进行抽查的；

（六）上级交办的检查。

第二十六条 县级以上质量技术监督部门对获证企业在监督检查中存在问题应按相关法律、法规规定及时进行处理。

第四章 监督检验

第二十七条 监督检验是指县级以上质量技术监督部门可以根据获证企业监督检查工作需要，对企业获得生产许可证的产品进行抽样检验。

第二十八条 监督检验应按相关产品《实施细则》统一检验项目开展检验工作。各级质量技术监督部门应将生产许可证产品列入监督抽查工作重点。

第二十九条 县级以上质量技术监督部门可根据本地区获证企业和产品质量状况，每年按要求定期向省级质量技术监督部门上报质量抽查产品和生产企业名单，经省级质量技术监督部门批准后实施监督检验。特殊情况下，需增补抽样检查计划的，另行上报。

第三十条 在审查、日常检查和专项检查工作中发现企业获得生产许可的产品可能存在质量安全问题，确需对获证产品进行监督检验的，市、县质量技术监督部门可将企业名单报省级质量技术监督部门，由省级质量技术监督部门批准后实施产品抽样检验。

第五章 生产许可证撤回、撤销、吊销与注销 第三十一条 有下列情形之一的，应当作出撤回生产许可的决定：

（一）生产许可依据的法律、法规、规章修改或者废止导致生产许可项目依法被终止的；

（二）准予生产许可所依据的客观情况发生重大变化，导致生产许可被终止的；

（三）被许可生产的产品列入国家决定淘汰或者禁止生产的产品目录的；

（四）依法应当撤回生产许可的其他情形。

撤回生产许可，由准予生产许可的质量技术监督部门依法作出决定。各级质量技术监督部门在监督管理中，发现应当撤回的情形的，应当按照有关规定进行调查取证，提出撤回的意见，并按规定要求逐级上报准予生产许可的质量技术监督部门处理。

作出撤回生产许可决定前，质量技术监督部门应当告知被许可人撤回生产许可的事实、理由和处理意见，听取被许可人的陈述和申辩。

对被许可人提出的陈述和申辩，质量技术监督部门应当进行核实；被许可人提出的陈述和申辩成立的，质量技术监督部门应当采纳。

第三十二条 被许可人有下列情形之一的，应当作出撤销生产许可的决定：

（一）以欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可的；

（二）已经取得生产许可但不能持续保持应当具备的条件，且逾期未改正的；

（三）依法应当撤销生产许可的其他情形。

许可部门或许可工作人员有下列情形之一的，可以作出撤销生产许可的决定：

（一）滥用职权、玩忽职守作出准予生产许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予生产许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予生产许可决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予生产许可的；

（五）依法可以撤销生产许可的其他情形。依照前两款规定撤销生产许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

撤销生产许可，由准予生产许可的质量技术监督部门依法作出决定。上级质量技术监督部门可以撤销下级部门决定的生产许可。各级质量技术监督部门在监督管理中，发现应当撤销的情形的，应当按照有关规定进行调查取证，提出撤销的意见，并按规定要求逐级上报准予生产许可的质量技术监督部门处理。

作出撤销生产许可决定前，质量技术监督部门应当告知被许可人撤销生产许可的事实、理由和处理意见，听取被许可人的陈述和申辩。

对被许可人提出的陈述和申辩，质量技术监督部门应当进行核实；被许可人提出的陈述和申辩成立的，质量技术监督部门应当采纳。

第三十三条 被许可人有下列情形之一的，应当作出吊销生产许可证的决定：

（一）未按照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号，经责令限期改正逾期未改，情节严重的；

（二）出租、出借或者转让许可证证书、生产许可证标志和编号，情节严重的；

（三）产品经国家监督抽查或者省级监督抽查不合格，经整改复查仍不合格的；

（四）依法应当吊销生产许可证的其他情形。

各级质量技术监督部门在监督管理中，发现被许可人存在应当吊销生产许可证的情形的，应当通报被许可人所在地的质量技术监督部门。

作出吊销生产许可证行政处罚决定前，质量技术监督部门应当按照办案程序的规定，提出吊销生产许可证的处理意见，听取被许可人陈述和申辩，并告知其听证权利。被许可人在规定期限内要求听证的，应当按照有关听证规则进行听证。

在听取被许可人陈述、申辩或者听证活动结束后，质量技术监督部门认为被许可人违法事实清楚、证据确凿的，应当将吊销生产许可证的书面建议和有关情况，按规定要求逐级上报至准予生产许可的质量技术监督部门。

准予生产许可的质量技术监督部门应当按照有关规定及时作出批复。

被许可人所在地的质量技术监督部门根据准予生产许可部门同意吊销的批复，向被许可人作出吊销生产许可证的行政处罚决定并负责执行。

第三十四条 有下列情形之一的，应当依法办理生产许可证注销手续：

（一）生产许可被依法撤回、撤销，或者生产许可证被依法吊销的；

（二）生产许可有效期届满未延续的；

（三）被许可人依法终止的；

（四）因不可抗力导致生产许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销生产许可证的其他情形。对生产许可被依法撤回、撤销，或者生产许可证被依法吊销的，由准予生产许可的质量技术监督部门依法办理注销手续。

对因其他情形应予注销生产许可的，各级质量技术监督部门可以依据事实提出处理建议，上报准予生产许可的质量技术监督部门；准予生产许可的部门应当按照有关规定及时办理注销手续。

准予生产许可的质量技术监督部门负责公告注销生产许可的被许可人名单或有关事项。

第三十五条 省级质量技术监督局将企业证书注销材料上报国家质检总局。注销材料由全国工业产品生产许可证审查中心汇总后报全国许可证办公室审查，经国家质检总局批准后，向社会公告。

第三十六条 企业取得的国家级证书被依法撤回、撤销、吊销的，由国家质检总局按有关规定办理注销手续。

其他情形应当办理生产许可证注销手续的，由省级质量技术监督局办理并提交以下材料：

（一）省级质量技术监督局关于注销企业证书的建议报告书，一次一份，并加盖公章。

（二）省级许可证办公室填写完整的《全国工业产品生产许可证注销申请书》及电子文档（见附件4），一个企业一份。

（三）企业生产许可证证书注销登记表及电子文档（见附件5）。

（四）生产许可证证书正本、副本原件。

（五）企业证书遗失和企业不知去向等原因无法提供证书原件的，省级许可证办公室应当提交原因说明书面材料。

（六）其他需要书面说明的材料。

省级质量技术监督局负责发证的产品，证书注销程序参照以上条款执行。

第六章 附则

第三十七条

法律法规对工业产品生产许可证管理另有规定的，从其规定。

第三十八条

本规定由国家质检总局负责解释。第三十九条 本规定自发布之日起实施。

第三篇：对食品流通许可证后续监管工作的思考与建议

对食品流通许可证后续监管工作的思考与建议

经开分局 龚青韩冬芸

自2009年6月1日正式实施《中华人民共和园食品安全法》以来，工商行政管理机关作为食品流通许可证的核发和管理机关，担负着食品流通环节从许可到监管的基本职责。笔者在从事食品流通许可证核发工作实践中，认为目前食品流通许可证配套法规和规章尚不健全，许可要求申请条件等规则尚未全面厘清，导致在食品流通许可后续监管工作中出现了一些矛盾和困惑，亟待加以梳理与明确。

一、关于食品流通许可证有效期限的思考。

根据《中华人民共和国食品安全法实施条例》第二十条规定：“食品生产许可、食品流通许可和餐饮服务许可的有效期为3年”。我局自2009年7月17日核准首张《食品流通许可证》后，当年核准公司（企业）、个体工商户107张《食品流通许可证》。至今已快到有效期限。这样一刀切的时限设定，给后续监管工作带来被动。因为食品经营户中，其经营场所大多数是租赁他人房屋的，而且租赁期限很少长于三年，但在许可证中的有效期限均为3年，因此许可有效期限定为三年没有实际意义。如果该房屋在三年内另租他人从事食品经营，食品经营者未注销许可证，后接手的食品经营者就无法取得食品流通许可证。再如房屋租赁期限短于3年的，到期后是否让经营者再次提供租赁协议也恐不现实。为此，笔者建议，许可期限设定可为灵活，应符合实际需要设定。即为许可有效期限与实际租赁期限同步，这能避免因原经营户关店后许可证不注销而无法在同一经营场所新办许可

1证的麻烦。再则可按其租赁期限确定许可有效期限。

二、关于健康证明的思考。

一般来讲，从事食品经营者均有健康的身体和无碍食品安全疾病的从业人员。国家工商总局《食品流通许可证管理办法》和《浙江省食品流通许可实施细则（暂行）》中都未明确指出申请领取《食品流通许可证》的食品经营者需提交健康证明。在《中华人民共和国食品安全法》第三十四条这样规定，“食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。”笔者在实际操作中碰到此类概念模糊的法律法规条文很难掌握，食品经营人员是指企业（公司）、个体工商户的哪些人员？这是值得商榷的首要问题。其次，规定要求提交负责人及食品安全管理人员的身份证明，未明确要求提交负责人及食品安全管理人员的健康证明，实际上，在小型食品经营企业（公司）、个体食品经营户中，主要负责人均直接从事食品经营。再次，提交的“健康证明”取自卫生疾控中心还是各级医院没有明文强制规定。以上关于“健康证明”的法律效力问题，笔者认为：一是小型食品经营企业（公司）、个体食品经营户的企业（公司）法人、负责人均要提交健康证明材料；二是只要正规的卫生部门包括医院、疾控中心所提供的“健康证明”、“从业人员健康检查表”等证明材料均具备这种证明的法律效力，对于持有外地卫生医疗部门出具的“健康证明”同样能证明申请人的健康资格；三是食品经营人员提供的“健康证明”有效期均为一年时间，在实践中对于法律法规中所要求的食品经营人员每年应当进行健康检查，应当建立健康检查制度和健康档案制度的法律条文，笔者认为，许可机关受理时只认可申请人提交的《健康证明》的真实性、合法性和有效性即可。

三、关于负责人痕迹（签字）思考。

食品流通许可作为工商部门一项新的职能工作，在企业或个体工商户申请办理食品流通许可过程中，往往来申领办证的人员不是企业负责人，而是企业人员或委托中介机构代理。因此，涉及负责人是否需要当面签字，在《行政许可法》和《食品安全法》等相关配套法规和规章中均没有一个明确、具体的定论标准。但从司法诉讼和实务部门实际操作来看，如果不留下负责人签字痕迹，容易出现食品流通许可审查不当败诉的案例和监管执法难点。笔者认为，食品流通许可必须强化负责人当面签字，留下法律依据。为确保食品流通许可形式审查和实质审查的安全性，只有强调企业负责人当面（签字）留下了痕迹依据，才能杜绝伪造材料和没有书面留痕的出现，无疑给许可的安全性加了一把锁。我国的《合同法》第三十二条和《民法通则》均一致规定，当事人的签字和盖章具有同等的法律效力，在技术上伪造签字的难度要大于伪造印章的难度。出于对行政效率、工商登记机关对于企业提交申请材料真伪的辨别能力之考虑，形式审查在工商登记机关确有存在的必要性和合理性，但并不意味着其就不必对实质审查方面的违法或者失误承担法律责任。因此，根据《食品流通许可证管理办法》的规定，工商部门在办理食品流通许可证时，要求企业负责人（个体经营者）当面签字、不会签字的要求其盖私章并加按指纹。

综上所述的食品流通许可的形式审查和实质审查中出现的标准缺陷，对食品流通许可后续监管工作带来困惑难题，建议省局制定统一的、系统的食品流通许可范围申请条件及审查规则，从而既有效地

控制行政自由裁量权无序行使，又能使食品流通许可审查功能和后续监管成为良性的互动，从而提高食品流通许可形式审查与实质审查的实际操作性和监管效率。

第四篇：浅谈获证企业的后续监管

浅谈生产许可证获证企业的后续监管

企业获证后在保持和改进必备生产条件、保证产品质量稳定合格方面存在着不少问题，随着发证数量的不断增多，证后监管应从源头予以整顿和治理，构建质量保障体系，确保食品质量安全工作。

加强生产许可证企业的后续监管是生产许可证制度的重要环节，是确保获证企业持续保持必备生产条件和产品质量的关键手段，更是基层质监部门从源头抓质量的重要手段。后续监管工作能否履行到位，关系到许可证工作地有效性，关系到从源头抓质量职责能否履行到位。本文浅谈一下山东省禹城市质量技术监督局对全市取得许可证的企业加强监管的工作措施。

一、突出重点，切实提高获证企业证后续监管的有效性。通过不定期进行巡查和回访，及时掌握辖区内新获证企业的情况。在监管中将企业的实验室作为重点，严格按实验室考核办法，检查企业实验室的检测设备，人员资质和配备、操作规范和检验记录等，将实验室是否符合要求作为监督检查的必须项目。其次是对获证企业的原辅材料进货验收制度是否有效运行。然后是对企业产品包装是否符合表示标注规定，是否存在误导，欺骗消费者的情况。最后是对无证企业加强宣传，帮扶力度、督促企业积极申请取证。于此同时，该局将工作也放在食品安全问题较多的社区和城乡结合部、村镇等管理力度较弱的区域，重点监督食品生产加工小作坊，质量长期不稳定的高风险食品企业。

二、注重帮扶，引导获证企业规范化生产。帮扶企业，引导获证企业规范化生产，既能树立质监部门的良好形象，又深受企业欢迎。帮扶应做好三项工作：一是及时地为企业提供信息，把国家对获证企业的要求及政策的变化情况及时通知企业。二是当企业拟进行变更时，从国家的政策规定上提出合理化建议。三是对巡查中发现的问题及时提出整改方案，规范生产过程，确保获证企业产品质量。

三、找准疑点，努力增强后续监管工作地针对性。列入许可证目录的产品数量较多，不同产品的生产工艺流程、生产条件、检验手段和具体要求千差万别，监管时必须要区别对待。意识查找关键质量控制点是否存在疑点。任何一种产品都有质量控制点，它控制的参数是否符合标准要求，直接影响产品的质量，在监督工作中需要重点检查。二是查找实际工艺流程是否有疑点。在实地检查时，对照质量手册中的工艺流程认真查找企业的实际工艺流程，看是否存在疑点，防止企业为了降低生产成本，而简化工艺流程，或不按规定进行环保处理导致环境污染等。

四、切实做好审查工作。按照《中华人民共和国工业生产许可证管理条例》和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》规定，每年定期组织督促获证企业提交自查报告，结合企业提交的自查报告对获证企业进行审查。对于审查中发现的问题或可能存在的问题企业，组织有关人员对企业进行现场检查，争取做到问题早发现、早解决、达到整治一类产品完善一个行业的目的。

五、建立监管信息报送机制。结合审查，要求获证企业定期报送本企业有关信息，以便准确掌握其产品质量、生产条件等情况，真正实现获证企业的动态管理。

六、建立许可审查、质量监督、证后监管联动机制。及时掌握企业在生产许可证现场审核过程中，审查小组对该企业提出的不足和存在的问题，结合该企业在各级监督抽查过程中发现的问题，有重点、有针对性地加强对获证企业的证后监管，切实建立许可审查、质量监督、证后监管的联动机制。

七、对获证企业后续监管工作实行责任制。根据区域监管工作模式，落实三个责任。一是建档责任落实到分局。以区域监管分局为单位，分别将获证企业的产品名称、许可证编号、有效期、详细地址、法人代表、联系人及电话等内容建立档案。在此基础上，将获证企业的工业产品申请书、自查报告、许可证复印件、副本和检查报告等资料，按产品类别分别建立纸质档案和制作专门软件实行计算机管理。二是年审责任落实到个人。分局指定专人牵头，主管年审工作。对获证企业自查报告的抽插、监督检查和日常监督管理统一提出意见，督促企业暗示进行年审，此工作实行“谁实施谁签字，谁签字谁负责”的责任制。有效地解决了过去生产许可证管理谁都想管，谁都不管的问题。三是目标考核，确保获证企业后续监管不留死角。对各区域监管分局进行目标考核，把各单位对获证企业后续监管工作地开展情况作为一项重要的内容。

八、加强培训，强化获证企业科学化管理。针对现在民营企业迅速发展但质量管理人才短缺的情况，要加强企业的人员培训工作。首先加强获证企业职工的全面质量教育培训；其次帮助企业加强计量检验人员的培训；最后要组织企业管理人员学习了解现代企业管理经验。

对获证企业后续监管仅是手段，而其根本目的是使企业生产的产品持续稳定合格。作为质监部门，要在帮助企业加强制度化建设、科学化管理、规范化生产来保证产品质量，提高经济效益等问题下功夫，才能确保“有为”“有威”。

第五篇：工业产品生产许可证获证后续监管环节省市县三级职责分工

获证企业后续监管环节省市县三级职责分工

一、企业建档

省局：负责全省获证企业质量档案相关工作，主要包括：确定获证企业质量档案的内容、载体、录入要求等；在市、县两级获证企业质量档案的基础上，按照一企一档的要求，建立全省获证企业质量档案并实施动态更新；对市县两级的建档工作进行部署、指导、督查、管理。

市局：负责全市获证企业质量档案相关工作，主要包括：在县级局建立获证企业质量档案的基础上，按照一企一档的要求，建立全市获证企业质量档案并实施动态更新；及时向县级局传达省局相关工作要求，对县级局的建档工作进行部署、指导、督查、管理。

县级局：按照省市局要求，按照一企一档的要求，建立辖区获证企业质量档案并实施动态更新。

二、审查

省局：组织部署全省年审工作，对市县两级年审工作开展情况进行指导、督查和管理；确定年审工作的程序、内容和要求；对市局实地检查工作进行抽查；对实地核查存在否决项且逾期未改正的，在市局调查取证的基础上，撤销其生产许可证或上报总局撤销； 总结上报全省年审工作情况。

市局：在县级局初审基础上负责年审材料审查；根据省

局授权，制定年审企业的实地核查计划，报省局备案，并按时完成实地检查工作；对实地核查存在否决项的企业，责令限期整改，逾期未改正的，启动撤销程序，进行调查取证，提出撤销意见报省局；根据年审结果，在企业生产许可证证书副本上加盖年审印章；将年审情况按照要求报送省局；对县级局的受理和初审工作进行部署、指导、督查和管理。

县级局：受理年审材料；对年审材料不符合要求的，退回企业并限期其重新提供；对年审材料符合要求的，拟定初审意见后报市局；根据省局授权，对拒不提交或限期未提交审查报告的企业，责令限期改正，逾期未改正的，予以行政处罚；按照要求，准时向市局报告年审工作开展情况。

三、自查、巡查和监督检查

省局：负责组织部署全省获证企业的自查、巡查和监督检查工作，对全省工作开展情况进行指导、督查和管理；明确自查、巡查和监督检查的开展形式、主要内容和最低频次要求。

市局：根据省局要求，组织部署全省获证企业的自查、巡查和监督检查工作，对全市开展情况进行指导、督查和管理。

县级局：具体负责辖区内获证企业自查、巡查和监督检查工作，主要包括：因地制宜对获证企业监管进行分类监管，根据分类结果确定不同的巡查频次；制定辖区内自查、巡查

和监督检查工作计划；组织“三员”进行自查和巡查；在“三员”自查和巡查基础上，组织机关人员或基础质监站所对重点企业进行监督检查；及时发现处置自查、巡查和监督检查中发现的问题；如实记录并保存好检查（巡查）情况；及时向市局报告自查、巡查和监督检查工作开展情况。

四、监督抽查

省局：负责对获证企业开展监督抽查；协调全省抽查计划，确保每家企业每年至少被抽查一次；组织实施省级监督抽查；对四级监督抽查不合格企业后处理工作进行督查指导；用专项监督抽查作为对省级监督抽查不合格企业的整改复查，对整改后经专项抽查仍不合格的企业，要求企业所在地县级局按照规定程序吊销其生产许可证；对承检机构的检验工作质量进行检查考核。

市局：负责对获证企业的市级监督抽查工作；负责省级监督抽查在本辖区的实施；对辖区内监督抽查后处理工作进行督查、指导；对市县级监督抽查承检机构的检验工作质量进行检查考核。

县级局：根据实际情况，安排县级监督抽查；根据分工，对监督抽查不合格企业进行后处理；对拒绝监督抽查的企业进行处理。