从行政执法案卷中浅谈应注意的几个问题

第一篇：从行政执法案卷中浅谈应注意的几个问题

浅谈执法办案中应注意的几个问题

通过一年来对我局食品药品和工商行政管理行政执法案件的复核,笔者认为因主观或客观原因造成执法办案中还存在一些需要引起执法人员重视的问题。

一、对个体工商户为违法主体时的认定有了新的变化。按照最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》（法发（92）22号）第46条规定“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号。营业执照上登记的业主与实际经营者不一致的，以业主和实际经营者为共同诉讼人。”按照该规定，行政执法当事人为个体工商户的就应为“张某（XX副食店）”。这个规定在2015年有了新的变化，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》（法释[2015]5号）于2014年12月18日由最高人民法院审判委员会第1636次会议通过，自2015年2月4日起施行。该解释第五十九条规定“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的基本信息。”因此，对有字号的个体户工商户就应以营业执照上 登记的字号为当事人，行政执法的当事人就应当为“XX副食店（张某）”。

二、期间计算的误解

执法人员在办案中就期间计算会出现一些误解，认为法律法规规定“自收到„„之日起”，就是从当天起算。《食品药品行政处罚程序规定》第五十七条和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第六十五条均规定“本规定中的期限以时、日计算，开始的时和日不计算在内。期限届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为届满的日期。法律、法规另有规定的除外。”据此，如当事人在2015年9月29日收到行政处罚告知书，三个工作日的陈述申辩期应为9月30日、10月8日、10月9日（29日当天不算，10月1日至7日为假期），行政处罚决定书最早在10月10日才能发出。

三、产品复检期限的规定各有不同

1.《产品质量法》第十五条第四款规定“生产者、销售者对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起十五日内向实施监督抽查的产品质量监督部门或者其上级产品质量监督部门申请复检，由受理复检的产品质量监督部门作出复检结论。”

2.《食品安全法》第八十八条规定“对依照本法规定实施的检验结论有异议的，食品生产经营者可以自收到检验结论之日起七个工作日内向实施抽样检验的食品药品监督管 理部门或者其上一级食品药品监督管理部门提出复检申请，由受理复检申请的食品药品监督管理部门在公布的复检机构名录中随机确定复检机构进行复检。复检机构出具的复检结论为最终检验结论。复检机构与初检机构不得为同一机构。复检机构名录由国务院认证认可监督管理、食品药品监督管理、卫生行政、农业行政等部门共同公布。

采用国家规定的快速检测方法对食用农产品进行抽查检测，被抽查人对检测结果有异议的，可以自收到检测结果时起四小时内申请复检。复检不得采用快速检测方法。”

3.《药品管理法》第六十六条规定“当事人对药品检验机构的检验结果有异议的，可以自收到药品检验结果之日起七日内向原药品检验机构或者上一级药品监督管理部门设置或者确定的药品检验机构申请复验，也可以直接向国务院药品监督管理部门设置或者确定的药品检验机构申请复验。受理复验的药品检验机构必须在国务院药品监督管理部门规定的时间内作出复验结论。”

4.《餐饮服务食品安全监督管理办法》第三十三条规定“对检验结论有异议的，异议人有权自收到检验结果告知书之日起10日内，向组织实施抽样检验的食品药品监督管理部门提出书面复检申请，逾期未提出申请的，视为放弃该项权利”

由此可见，对于检验结果有异议，对于一般工业产品和 食品是申请“复检”，而针对药品则称为“复验”。在送达检验报告之后，即使在当事人做出书面说明不要求复检复验的情况下，也应要把复检期、复验期给当事人留够。而不能以当事人做出书面说明为由，在复检、复验期未满的情况下下达听证告知书或行政处罚事先告知书。

四、快速检测结果可以作为行政处罚依据

从2016年3月1日起施行的《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》第四十一条第二款规定“市、县级食品药品监督管理部门可以采用国家规定的快速检测方法对食用农产品质量安全进行抽查检测，抽查检测结果表明食用农产品可能存在质量安全隐患的，销售者应当暂停销售；抽查检测结果确定食用农产品不符合食品安全标准的，可以作为行政处罚的依据。”

五、现场检查笔录应做到真实、客观、全面

现场检查笔录中经常会出现“管理不规范”、“工艺流程不合理”、“不符合要求”、“违法”、“非法”、“擅自”等字样，带有一定的主观色彩。现场检查笔录是对有违法嫌疑的涉案标的物及其场所进行检查时所制作的法律文书，它具有直接的证据效力。在制作过程中，执法人员应客观公正，细致认真，记录中不加个人观点，不加评论、推断，记录中所反映的现场所见、商品状态，均应是“实况录像”。

执法人员在办理某副食店经营不符合食品安全标准食 品案时，对该副食店实施现场检查，发现有N袋该种食品，于是在现场检查笔录中就对这N袋食品进行了详细登记，交由当事人签字确认后就结束了现场检查。无主体信息相关记录，也无索证索票情况检查的记录。《食品安全法》第一百三十六条规定“食品经营者履行了本法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源的，可以免予处罚，但应当依法没收其不符合食品安全标准的食品；造成人身、财产或者其他损害的，依法承担赔偿责任。”对于该当事人是否需要进行行政处罚，食品台帐是关键，而在现场检查笔录中却无台帐建立情况的检查记录，尽管在后来的询问调查笔录中体现了该当事人未建立食品进货台账，证明其未履行进货查验义务，但如能够在现场检查笔录中体现后又在调查笔录中体现，形成证据链相互印证是对证据关联性的最好体现。

六、现场拍照需要注意细节

现场拍照的原则是从整体到局部，分为全貌照片、中心照片和细目照片。全貌照片指明现场所处的自然位置；中心照片指现场检查的中心区域的整体概貌，一般由若干份组成，通过拍摄角度的变换反映现场的全貌；细目照片是对涉案现场的标的物及能反映案件情况的相关证据的原始状态、证据的特征以及提取这些证据、查封涉案标的物、抽样封样的照片。这三类照片组成一组，完整反映现场检查情况。在 行政执法过程中执法人员最好着工商或食药制服并佩戴《行政执法证》，这对执法人员出示执法证件也是一个印证。

七、违法所得计算有区别

1.生产、流通环节的违法所得为“获利说”。2011年2月，国家质检总局发布了“关于实施《中华人民共和国产品质量法》若干问题的意见”，该“意见”第十一条明确指出“本法所称违法所得是指获取的利润”。国家工商行政管理总局2008年12月发布的《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》，该《办法》第二条规定：“工商行政管理机关认定违法所得的基本原则是：以当事人违法生产、销售商品或者提供服务所获得的全部收入扣除当事人直接用于经营活动的适当的合理支出，为违法所得。”第四条规定：“违法销售商品的违法所得按违法销售商品的销售收入扣除所售商品的购进价款计算。”

2.餐饮服务环节的违法所得的认定为“全部说”。2010年3月，卫生部出台《餐饮服务食品安全监督管理办法》（卫生部71号令），第四十四条规定：“本办法所称违法所得，指违反《食品安全法》、《食品安全法实施条例》等食品安全法律法规和规章的规定，从事餐饮服务活动所取得的相关营业性收入。”由此可见，针对餐饮服务环节，认定其“违法所得”时采取是不扣除成本的“全部说”。如：某餐厅未经许可从事餐饮服务30天，每天营业收入500元，其违法所 得应为15000元，即500×30=15000元。

3.药品生产、经营、使用违法所得的认定为“全部说”+“获利说”。药品生产、经营或使用中“违法所得”认定，一般情况采取经营收入的“全部说”，特殊情形是《药品管理法实施条例》第八十一所述的“药品经营企业、医疗机构未违反《药品管理法》和本条例的有关规定，并有充分证据证明其不知道所销售或者使用的药品是假药、劣药的，应当没收其销售或者使用的假药、劣药和违法所得；但是可以免除其他行政处罚。”则采取“获利说”。依据是国家食品药品监督管理局2007年2月回复江西省食品药品监督管理局的回复函，该函（国食药监法[2007]74号）指出：“一般情况下，《药品管理法》、《药品管理法实施条例》中的‘违法所得’，是指‘实施违法行为的全部经营收入’。《药品管理法》第八十二条（新法第八十一条）、第八十七条（新法第八十六条）规定的‘违法所得’是指‘实施违法行为中收取的费用’。《药品管理法实施条例》第八十一条规定的‘违法所得’是指‘售出价格与购入价格的差价’。”根据该函可以判断，涉及药品生产、经营、使用的“违法所得”，除《药品管理法实施条例》第八十一条规定的情形（药品经营企业、医疗机构无主观过错销售或使用假、劣药品）采取“获利说”外，其他情形均采取“全部说”。

第二篇：行政执法应注意的几个期限问题（范文）

行政执法应注意的几个期限问题

除强制措施期限外，在文书制作中，还应注意以下几个期限问题 1.1 诉讼和复议期限：

适用《产品质量法》和《特种设备监督条例》的行政诉讼期限是三个月，行政复议的期限是60天；适用《标准化法实施条例》及《计量法实施细则》的行政诉讼期限是十五天，行政复议的期限仍是60天。1.2 加罚期限：

当事人收到《行政处罚决定书》之日起十五日内，到指定银行缴纳罚款。1.3 听证期限：

《行政处罚法》：当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；告知听证未告知当事人3日内未提出书面申请视为放弃听证权。行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。故行政处罚告知到行政处罚决定下达应为3日。

1.4不予行政处罚时限：

《行政处罚法》违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。其期间的计算，从违法行为发生日起计算，直到发现之日止，对于违法行为有连续或继续状态的，则从该违法行为终了之日起计算。1.5 行政处罚决定书的送达期限：

《行政处罚法》：第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。《民事诉讼法》第八十四条 受送达人下落不明，或者用本节规定的其他方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起，经过60日，即视为送达。公告发出后，60日内当事人又领取了行政处罚决定书，则领取之日即为送达日期。1.6 检验结果告知期限：

对检验结果提出异议的时限15天。1.7 结案期限：

《技术监督行政案件办理程序的规定》第三十七条 技术监督行政部门办理案件，一般应当在三个月内结案；因特殊情况不能按期结案的，需报上一级技术监督行政部门批准，适当延长办理期限。《行政复议法》第三十一条规定 行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定；但是法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人；但是延长期限最多不超过三十日。行政复议机关作出行政复议决定，应当制作行政复议决定书，并加盖印章。行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。因此不能在三个月内及时结案的，最长延长时间为三个月。1.8 强制执行期限：

行政执法常遇到行政相对人在法定期限内不履行处罚决定的情况。《行政诉讼法》第六十六条规定，公民、法人或其他组织对具体行政行为在法定期限内不提起诉讼又不履行的，行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。《最高人民法院关于执行<行政诉讼法>若干问题的解释》（以下简称《解释》）第八十三条规定，对发生法律效力的行政判决书、行政裁定书、行政赔偿判决书和行政赔偿调解书，负有义务的一方当事人拒绝履行的，对方当事人可以依法申请法院强制执行。第八十四规定，申请人是行政机关为180日。第八十八条规定，行政机关申请法院强制执行其具体行政行为，应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起180日内提出。逾期申请的，除有正当理由外，法院不予受理。《行政诉讼法》第三十九条规定，公民、法人或其他组织直接向法院提起诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起3个月内提出。法律另有规定的除外。一般情况下，行政处罚申请法院强制执行的期限是从行政处罚决定书送达之日起3个月以后第1日至第180日止。故行政机关申请执行裁决文书的期限是自文书生效之日至180日内。1.9 其它需要注意的期限

我们在行政执法中,行政许可产品的列入目录时间、查处时间等均有具体的规定，不注意时限要求，会造成事实认定错误，如生产许可证产品、3C认证产品、国家明令淘汰产品规定发证日期或淘汰日期、查处期，撤消、注销、暂停日期等。一般是以公告、颁布文件等形式确定。

第三篇：行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条 为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条 行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条 正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条 行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条 案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条 违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条 本制度自印发之日起施行。

第四篇：行政执法案卷管理制度

XX分局行政执法案卷管理制度

一、为严格规范行政执法行为，提高行政执法工作水平，规范案卷管理，制定本制度。

二、行政处罚案件经分局合议后，履行如下程序：承办人需到办公室领取案卷编号；按照执法程序制作处罚按卷；承办人（带领业户）15日内将处罚金额缴纳到办公室；办公室指派专人2日内将罚款缴纳到指定银行，并与2日内将罚款发票返到承办人（业户）；行政处罚案件执行完毕后，由承办人将全部材料整理、分类、编号、组卷，30日内交办公室归档。

三、案卷档案由办公室指定专人按照材料齐全、排列有序、装订整齐、便于查阅、保证安全的原则进行立卷、归档、保管。

四、查阅案卷必须办理查阅手续，当场查阅，不得随意带出、复制、损坏。

五、案卷到期需要销毁时，由案卷管理人员提出申请，列出清单，按规定程序予以销毁。

第五篇：行政执法案卷标准及存在的问题

行政执法案卷标准及存在的问题

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。

（二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。

在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：

1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。

3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。

4、笔录的正文要明确主题。

5、调查人员不能互相代替签名。行政执法调查必须是两名执法人员共同操作。

6、笔录修改处必须经被调查人认可。

7、被询问人与案件关系非常重要，应如实填写。确权案件记载村组，以表明与案件的利害关系。

现场勘验笔录是行政执法人员对违法现象进行勘验、检查、测量、绘图、拍照，并将情况和结果如实记录下而制作的笔录。

（三）告知程序

告知程序在行政执法过程中不是独立程序，但他是贯彻行政执法行为始终的程序，在行政处理案件中，立案后就应告知对方有关该案件的受理、处理以及举证等相关权利，在调查程序时也有很多的告知要求，在调查结束后，还有处理之前的告知和处理决定时的告知。

告知权利是越来越受到重视的程序，在处罚、许可、确权领域均有相应要求。告知的权利包括：申述权、申辩权、听证权，告知权利是其能够行使的前提。

（四）处理程序

案件办理的最关键环节就是处理程序。案件调查结束后，办案机构和人员应当制作案件处理审批表，说明拟作处理的理由，移送本部门负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。

行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；

（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处理决定的结论：进行行政处理的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处理的履行方式及期限等；

（6）行政处理的效力：应写明行政处理决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期（日期以行政执法机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

（五）送达程序。送达是指行政机关依法定方式将法律文书送交当事人的一种行政执法活动，是行政处罚案件中一个重要的程序。处罚决定书一经送达即发生法律效力。送达，不仅关系到执法机关与行政相对人双方的程序权利和实体权利的实现，也直接制约和影响着行政执法的质量和效率，不按法定程序送达是行政执法中比较常见的问题。

送达可以采取直接送达、留臵送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式，将相关法律文书送达当事人。

在留臵送达中我们可采用以下几种方式：

1、保留视听资料证实留臵送达。是以拍摄或拍照的方法将送达过程予以固定，入卷佐证送达事实。送达人员同时要在入卷的照片等材料上签字。

2、公证送达。即行政相对人拒收行政执法文书时，现场由公证机构的公证人员记录有关情况，证明行政执法机关送达行政执法文书时行政相对人拒收的事实，从而最终达到行政机关执法文书送达的效果。

3、见证送达。在送达时邀请村委会、法律服务所或司法所等具有见证资格的人员，对拒绝接收文书的过程予以记录入卷宗。

三、立卷归档要求：

在具备了基本的实质内容要求，并且建立健全了必备的法律文书后，我们需要对案卷进行整理、装订、归档。立卷归档基本要求如下：

1、一案一卷，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。材料过多的，可一案多卷，案卷可分为正卷、副卷，也可以全部装订为一卷。案卷封面应该内容全面、记载精炼。填制案卷封面时，应至少包括案号、案由、办案人员、处理结果、收结案时间、执行情况、归档时间、保存期限，案件编号处应填写决定书的编号。

2、一卷一号，编号一致；设有编号的执法文书编号的形式为：地区简称+执法类别+执法性质+［年份］+顺序号（如：（京朝）药行罚„2003‟5号。京朝→代表北京市药品监督管理局朝阳分局，药→代表执法类别为药品类案件（如械→代表医疗器械类案件），行罚→代表行政处罚决定书，2003→代表年份，5号→代表行政处罚决定书排序第5号）。

3、卷内文书应当使用蓝黑、黑色墨水的钢笔、签字笔或毛笔书写。

所有文书只存一份正本。

4、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在证据材料备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

5、卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设臵分类顺序排列。

6、卷内目录和证据材料备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。

7、文字记录内容准确、清楚、规范，无错别字，涂改、模糊处有责任人签字（盖章或捺手印）认可，格式化部分填写准确、细致、无漏填。

二、文书内容部分

（一）立案审批（受理）文书。主要法律文书有：举报案件登记表、立案审批表等，行政许可主要法律文书有：行政许可申请书、行政许可申请材料清单、行政许可材料补正告知书、行政许可受理通知书、行政许可不予受理决定书等。

1、举报案件登记表（1）、案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（2）、举报人基本情况：写明姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）、被举报人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（4）、写明记录人姓名、记录时间；（5）、案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况，如在检查中发现的案件应写明检查的时间。

2、行政处罚案件立案审批表

（1）当事人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（3）案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件应写明检查的时间；应写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款；

（4）承办人意见：承办人建议立案的意见、签名及日期；

（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。

（二）调查取证文书。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、行政处罚先行告知书、听证文书等。行政许可主要法律文书是听证文书。

1、调查笔录：

（1）询问起止的时间、地点；（2）被询问人的基本情况：应记载被询问单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等，并写明与本案的关系；

（3）询问人、记录人基本情况：应写明姓名、工作单位；（4）笔录中应有告知当事人享有陈述（申辩）权利的记载；（5）询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等；

（6）被询问人对笔录的意见：应注明“询问笔录上述内容，记录属实”的字样，由被询问人逐页签名并在末页注明日期。如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由；

（7）询问笔录的记录有修改的，应由被询问人在修改处压指印；（8）询问人、记录人签名及日期。

2、行政处罚先行告知书

行政处罚先行告知书是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种类及处罚幅度）以及当事人依法享有陈述和申辩权利的文书。

行政处罚先行告知书应当载明以下内容：

（1）文号、拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）；

（2）违法行为基本情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果及其违反的相关法律、法规、规章；

（3）拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（4）告知当事人陈述（申辩）权利：应告知当事人陈述（申辩）权利及陈述（申辩）的时间、地点；

（5）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期，或者有单独的送达回证；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交拟被行政处罚人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

陈述申辩笔录是在向当事人送达行政处罚事先告知书后，记录当事人陈述申辩意见的文书。

当事人对案件事实、处罚理由和依据、执法程序等进行陈述申辩时，执法人员应当认真听取，准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。

4、听证文书。主要法律文书有听证告知书、听证申请书、听证通知书、听证公告、听证笔录等。

（1）文号、被告知有权申请听证人单位名称（或者个人姓名）；（2）行政处罚的理由：应写明当事人的违法行为和违反的法律、法规、规章；行政处罚所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（3）告知当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；（4）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（5）当事人签名或盖章及日期；（6）行政执法机关的印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交被告知有权申请听证人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证通知书应载明以下内容：

（1）文号、听证申请人单位名称（或者个人姓名）；（2）举行听证的时间、地点、方式；

（3）听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况；（4）告知当事人权利：应写明当事人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，告知当事人提供证据；（5）行政处罚机关联系人、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交听证申请人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证公告应载明以下内容：（1）文号；

（2）听证公告的法律、法规、规章依据；（3）举行听证的时间、地点、案由；

（4）告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；（5）行政执法机关的联系人、电话、地址；（6）行政执法机关名称、印章及日期。听证笔录应载明以下内容：

（1）举行听证的起止时间、地点、方式；

（2）听证申请人、利害关系人、委托代理人、案件承办人的单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、职务、工作单位、电话、住址、邮编等基本情况；听证主持人、听证员、记录人的姓名、工作单位；

（3）举行听证的目的：写明听证申请人的主要要求；

（4）告知申请人、利害关系人等享有的权利：应记载听证申请人依法享有的申请回避权利、陈述（申辩）权利；

（5）听证内容：应当写明承办人提供的审查意见的依据、理由；当事人对案件涉及的事实、依据等陈述（申辩）内容；

（6）听证申请人、利害关系人、委托代理人等对笔录的意见：应注明“听证笔录上述内容，记录属实”的字样，由听证申请人、利害关系人、委托代理人等逐页签名并在末页注明日期；

（7）听证笔录的记录有修改的，应由听证申请人、利害关系人、委托代理人等在各自修改处压指印；

（8）听证主持人、听证员、记录人签名及日期。

（三）审查决定文书。主要法律文书有：案件集体讨论笔录、案件处理审批表、案件移送函、行政处罚决定书等；行政许可主要法律文书有：检查（勘验）笔录、行政许可延期决定通知书、准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、行政许可延续决定书、行政许可不予延续决定书、行政许可变更决定书、行政许可不予变更决定书、行政许可撤回决定书、行政许可撤销决定书、行政许可注销决定书等。

1、案件集体讨论笔录应载明以下内容：（1）集体讨论的时间、地点；

（2）集体讨论的案由：写明集体讨论的案件反映的主要问题；（3）主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务；

（4）承办人员汇报案情：应汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；案件涉及的法律、法规、规章等；承办人阐述的意见和理由； 7

（5）听证主持人汇报听证情况：应汇报听证情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由；

（6）参加讨论人员的主要意见和理由；（7）结论性意见；

（8）行政执法机关负责人签字及日期。

2、案件处理审批表（案件销案审批表）应载明以下内容：（1）案由及案件来源；

（2）当事人的基本情况：应记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）案件基本情况：违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；当事人的陈述（申辩）意见；处理适用的法律、法规、规章依据；

（4）承办人意见：承办人处理意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

3、行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处罚决定的结论：实施行政处罚的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处罚的履行方式及期限等；

（6）行政处罚的效力：应写明行政处罚决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期；

（四）送达执行文书。主要法律文书有：送达回证、强制执行文书等。

1、送达回证应载明以下内容：（1）文号、案由；

（2）送达材料名称、文号；

（3）被送达人及送达地点；（4）送达日期；

（5）送达方式：委托送达、留臵送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；（6）被送达人、代收人签名。被送达人拒收的，送达人应注明拒收的理由；

（7）见证人、送达人签名。

2、执行文书

（1）行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等。

（2）行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等。

（3）行政处罚逾期不履行的

（4）加处罚款的，应当有依法加处罚款的文书。

（5）查封、扣押、拍卖的，应当有查封、扣押、拍卖的文书。（6）划拨、冻结的，应当有划拨、冻结的文书。

（五）结案文书。主要法律文书有：结案审批表、结案报告等。

1、结案审批表应载明以下内容：（1）行政处罚文书文号、发文日期；（2）案由、案件来源、发案时间；

（3）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（4）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；（5）行政处罚的执行情况；

（6）承办人意见：承办人建议结案的意见、签名及日期；（7）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（8）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

2、结案报告应载明以下内容：

（1）当事人基本情况：应写明被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、案件来源、案发时间；（3）行政处罚文书文号、结案日期；

（4）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（5）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；

（6）行政处罚执行方式：应注明自动履行、复议结案、诉讼结案、强制执行；

（7）行政处罚执行结果；（8）填表人签名及日期；（9）行政执法机关印章。

当然，以上几种只能是常见的通用文书，各执法部门按本系统的要求可能有更严格、更规范要求的文书，我们希望通过对部分常见文书的学习，加深印象，避免一些低级错误的发生。