2016年上半年度工作总结(经营内控部)

第一篇：2016年上半年度工作总结(经营内控部)

经营内控部半年度工作汇报

本着“为公司管理服务，有效防范风险，促公司利益最大化” 的原则，经营内控部承担着风险管理、内控管理、法律事务、审计监察、计划管理等的职责。2016年上半年度，部门全体员工在公司经营班子的领导下,完善制度建设，加强内部审计工作，强化了风险管理，组建公司流程管理体系，强化项目计划管理，切实加强风险管控意识，不断扩展审计范围，提高审计执行能力；在认真履行本部门职责的同时，积极为相关业务部门做好服务和引导工作，为公司的经营规范运行提供保证。现将2016年上半年度的工作完成情况汇报如下：

一、计划管理

（一）月度工作计划管理

经营内控部依据公司本年度推行的《绩效考核制度》，组织各部门制定本年度工作计划，并在月末组织各部门制定次月的月度工作计划，推行月度考核机制，以此保证公司年度目标的完成。经营内控部有效组织实施了机关各部门一、二月份月度绩效考核工作；在该考核机制成功实施后，经营内控部将其转交给了综合办公室。

（二）项目计划管理

经营内控部依据公司所确定的“本年度新建、续建项目”，组织相关部门召开专题会议，明确各项目的一、二级时间节点，并监督各工程项目的实际进展情况。经营内控部于每月的第一周，召开项目进度会议，通报各项目的进展情况，协调、处理各项目在建设中出现的问题，保证各工程的建设工作。

（三）建议并组织召开公司的季度分析会

公司从建设阶段逐渐向经营阶段转型，为了有效保障各管理经营部门能够充分地了解分析当前面临的问题和整体的情况，查找问题，制定解决办法，引导各部门不断学习，不断进步，经营内控部倡导公司召开季度分析会，从PPT制作到业务的分析，引导并要求分子公司和相关部门不断提高。

二、内控体系建设

（一）制度建设

为建立健全公司管理体系，经营内控部根据公司的实际情况，组织制定本年度管理制度建设计划，编制制度建设目录，完成时间和制度发布时间。

（二）流程建设

年初，经营内控部根据公司各部室的业务特点，结合公司制度建设情况，拟定了公司各部室的主要业务流程的建设目录，恰逢公司聘请的正略咨询公司为公司梳理业务流程，本部门积极配合组织流程建设工作；并协助各部室完成相关的修订工作；指导各部门编制流程制度手册规范各部室的工作。

三、审计监察

（一）财务审计活动

（1）开展清理2015年度机关个人借款的活动。此项内部审计活动共清理个人借款十余万元，有效防止公司出现坏账，确保了公司的资金安全。

（2）对尉犁县兵燃利华绿原公司开展了会计基础工作的内部审计活动。本次审计共发现问题14个，对其公司财务人员出具了整改通知。就其的整改工作，二季度又进行审计复查。

（3）开展了一季度“国拨资金”管理的财务专项审计。通过本次审计，反映出公司“国拨资金”的管理工作较为薄弱，与上级主管部门的要求存在一定差距，并存有一定的违规行为。财务资产部虽已提交了“整改方案”，但其整改工作并未有效实施。

（4）协调中介机构进行了工会会主席离任审计和玉鼎公司总经理和际上兴业公司总经理的离任审计。

（二）工程审计活动

（1）工程造价结算报告的审核。对61团、69团、70团、65团变压器安装工程以及10KV线路架设及变压器安装工程的工程审计报告书、工程拨款申请表进行审核并提出整改建议。

（2）甄选工程造价审计单位，对72、73团民用气一期工程进行了二次审计工作。

（三）供应商考评工作

组织总工办，投资管理部，工程建设部及各分子公司开展了供应商的考评工作。

四、内部监管

（一）制度执行情况的检查

随着各分子公司、参股公司的发展及公司本年度明确的“项目属地化”的管理理念，各分子公司、参股公司的印章陆续刻制完成并已开始使用。为了防止因公章管理不到位或违规使用给公司带来不必要的损失，经营内控部对可克达拉公司、四师分公司、五师分公司、际上兴业公司的“印章管理及使用流程” 规范，并完善了其的印章使用审批流程及印章使用登记表格。

（二）组织/参与公司拟收购项目的前期调研工作

内控审计部组织了公司拟收购的库车宏源加气站的前期调研工作，并通过此次工作，制订了收购项目的调研工作流程，规范了公司收购项目的工作。

经营内控部先后又参与了70团拟建站的前期调研及土地及地表构筑物的评估工作；新源县光正燃气、阿瓦提县新源燃气及农一师五团加气站的收购调研工作。

（三）加强内部监督管理 1.合同的审核、管理工作

（1）对公司2015年度签订的合同从合同审批流程是否有缺失和合同执行情况两个方面进行了审查。

（2）上半年度，共审理合作框架协议，评估、审计业务约定书，专项服务合同，物资采购合同共计150余份。经营内控部对上述合同做到了逐份审核，无一漏项，并对已签订的合同建档管理，以备后查。

2.授权委托书的管理

经营内控部就公司法人出具的“授权委托书”严格把关，并建档管理。

3.印章管理工作

内控审计部管理着公司公章及合同章，为做好公司风险把控工作，坚持“无签批，不盖章”的原则。

五、纪检监察方面

（一）各节假日的廉政监督检查

上半年度，相关节日较多，经营内控部严格按照国资公司的相关要求，督导公司领导及员工坚持贯彻国资公司文件，廉洁自律，严禁铺张浪费，严格公车管理。

（二）公司重大事项的上报

应国资公司要求，按季度上报公司的重大事项上报、备案。

六、上半年度部门工作中存在的问题

（一）监督、检查力度有待提高

随着时间的推移，公司建设项目逐个复工。但上半年中对工程进度的监督职能并未得到充分的发挥，工程建设检查也未开展。后期部门将强化工程计划管理，以此确保公司本年度建设任务能够按时完成。

（二）对分子公司的指导需要加强

上半年度，仅开展了一次“印章管理及使用流程”的规范工作。后期部门将不定期的开展对分/子公司，控股公司和参股公司相关业务流程的讲解，规范各公司的流程，切实完善内控环境。

（三）风险管理工作仍需完善

公司本年度建设项目众多，且伴随着国际油价的震荡，疆内加气站出售事项逐渐增多，部门就相关建设及收购事项的风险分析能力还需进一步提高，风险管理工作仍需完善。

七、解决措施

（一）加大监督、检查力度。1.敢于动真碰硬，强化监督管理； 2.多项措施并举，丰富监督、检查形式； 3.恪尽职守、真抓实干。

（二）加强对分子公司的指导。

1.增进与分子公司的沟通，确保信息传递质量；

2.组织相关业务部门对分子公司进行相关业务流程的培训； 3.就各分子公司所提出的问题进行及时解答、解决。

（三）完善风险管理工作。

1.风险管理的组织体系和相关制度的完善； 2.定期开展风险的预警工作。

经营内控部 2016年7月3日

第二篇：行政部内控工作总结

贯彻实施行政事业单位内控规范 强化行政事业单位风险管理

长岭县卫生局关于行政事业单位内部控制实施工作总结

按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、准备工作

继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则

（一）内部控制的目标和原则

1、内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

我局内部控制的目标是：

（1）合法性——管理和服务活动的合法合规

（2）安全性——资产安全

（3）可靠性——财务报告及相关信息真实、完整

（4）效率性——提高管理服务的效率和效果

（5）风险防范——排除障碍实现单位发展战略

2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则

（1）全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。

（2）重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。

（3）制衡性原则

内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。

（4）适应性原则

内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标的调整等，内部控制要随之变动。

（5）成本效益原则

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必须遵循的法则。

3、建立与实施内部控制应包括的要素：

（1）内部环境——是行政事业单位实施内部控制的基础。（2）风险评估——是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动——是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

（4）信息与沟通——是行政事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

（5）内部监督——是行政事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

三、当前行政事业单位内部控制存在的主要问题 1.费用支出缺乏有效控制

行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准；即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。2.固定资产控制薄弱

实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购臵的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。3.财务管理弱化

财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题；对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。4.岗位设臵不够合理

由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。5.预算控制比较薄弱

首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。

四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因 1.内部控制观念淡薄

良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一

些单位的领导对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。2.内部控制制度不完善

财政部制定的《内部会计控制规范》主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差；有的单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。3.信息与沟通衔接不够 行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理会计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一致，双方沟通衔接不够，极易形成账物分离的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部控制制度的有效实施。

4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。5.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够

目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。

五、我局实施行政事业单位内部控制情况

（一）控制环境

任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在coso报告《内部控制——整体框架》的内部控制五要素中，控制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是所有其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。

1、操守和价值观

诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到重要业务流程的设计和运行。内部控制的有效性直接依赖于负责创建、管理和监控内部控制的人员的诚信和道德价值观念。单位是否存在道德行为规范，以及这些规范如何在单位内部得到沟通和落实，决定了是否能产生诚信和道德的行为

（1）.领导的操守和价值观具有杠杆作用

诚信的原则和道德价值观，主要取决于单位负责人。严格一致地保持诚信行为和道德标准，任何人不得凌驾于内部控制制度之上。负责人要以身作则，并传达给全体职工。

（2）.制定行为准则和其他原则

明确可以接受的商业行为，利益冲突的处理方式，员工行为的道德标准并确保这些准则和原则的有效执行。对员工精神规范、仪容仪表、工作纪律、待人接物、环境卫生以及组织管理及违反守则的处理办法等方面做出规定。

可通过标语、宣传册、培训等手段，推动内部员工对单位理念的理解和接受，使员工理解和把握单位文化和管理理念。

（3）.处罚规定

对于背离单位政策和程序，违反行为准则的行为，能够采取补救施。保证这些措施被单位员工所知悉。

（4）.管理者对干涉正常程序或凌驾制度行为的态度

应一贯重视管理者对于干涉正常程序或越权行为的态度。

（5）.面临不现实的目标的压力

管理层在制定关键绩效指标时，要考虑适当，过高的不现实的目标会导致员工丧失积极性和舞弊。

2、管理哲学和经营风格

单位管理者的观念、方式和风格，通常会从三个方面极大地影响控制环境：第一、管理者对待风险的态度和控制风险的方法；第二、为实现预算和其他财务及经营目标，对内部控制的重视程度；第三、管理者对会计报表所持的态度和所采取的行动。

（1）管理层的主导作用

管理层负责单位管理服务活动的运作以及管理策略和程序的制定、执行与监督。控制环境的每个方面在很大程度上都受管理层采取的措施和作出决策的影响，在管理层以一个或少数几个人为主时，管理层的理念和经营风格对内部控制的影响尤为突出。

（2）管理理念

管理层的理念包括管理层对内部控制的理念，即管理层对内部控制以及对具体控制实施环境的重视程度。管理层对内部控制的重视，将有助于控制的有效执行。本单位负责人如果不重视内部控制，甚至反对内部控制，那么该单位的内部控制制度就是纸上谈兵，就是一句空话。

衡量管理层对内部控制重视程度的重要标准，是管理层收到有关内部控制弱点及违规事件的报告时是否作出适当反应。管理层及时地下达纠弊措施，表明他们对内部控制的重视，也有利于加强本单位内部的控制意识。

（3）管理层的经营风格

管理层的经营风格是指管理层所能接受的业务风险的性质。管理哲学和经营风格通常对企业有普遍深入的影响。这些影响是无形的，但可以找到一些积极和消极的标志。

3、文化建设

文化建设是行政事业单位的灵魂，是推动行政事业单位发展的不竭动力。它包含着非常丰富的内容，其核心是行政事业单位的精神和价值观。这里的价值观不是泛指行政事业单位管理中的各种文化现象，而是行政事业单位中的员工在从事工作与管理中所持有的价值观念。行政事业单位应当重视文化建设在实现发展战略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障机制，防止和避免形式主义。单位应当根据发展战略和自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容。单位主要负责人应当在文化建设中发挥主导作用，以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风带动影响整体团队，共同营造积极向上的文化环境。行政事业单位员工应当遵守员工行为守则，忠于职守，勤勉尽责。

行政事业单位应当建立文化评估制度，分析总结文化在单位发展中的积极作用，研究发现不利于单位发展的文化因素，及时采取措施加以改进。单位文化评

估，应当重点关注单位核心价值的员工认同感、品牌的社会认可度、参与各种文化的融合，以及员工对单位未来发展的信心。

（二）风险评估

风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析管理服务活动中与实现内部控制目标相关的风险，并合理确定风险的应对策略。风险因素、风险事件和风险结果是风险的基本构成要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。

行政事业单位的风险评估程序应该考虑相关风险的迹象，可能影响单位目标实现的外部和内部因素，并且这些程序应该分析风险，并且提供一个管理风险的基础

源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。

风险具有不确定性，受多种事件发生的概率所决定。因此，预测和防范有一定难度。追求风险与收益的均衡优化。

1、风险控制目标

内部控制是为实现组织的目标，因而，风险控制是为实现组织的目标服务的。行政事业单位要根据管理和服务要实现的目标，评估影响目标实现的相关风险，分析原因。

为有效实施风险控制，我局组织相关人员按一定程序组织实施风险评估和应对工作。风险控制组织实施的流程是：①制定风险管理规划；②风险辩识；③风险评估；④风险管理策略方案选择；⑤风险管理策略实施；⑥风险管理策略实施评价。

2、风险承受能力

行政事业单位开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。风险承受度是行政事业单位能够承担的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。

完全规避各种风险是不可能的，这种认识不符合辩证思维。因而，行政事业单位应当评价单位的风险承受能力，以确定当外部或内部因素变化带来风险时，哪些风险是可以承受的，哪些风险必须规避和防范。

风险承受能力与行政事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权利责任、经济后果、客户评价等相关。工作性质特殊、社会影响大、经济后果严重的单位，风险承受能力小，反之，风险承受能力可能大一些。

单位规模比较大、资源实力强、法律法规惩罚力度小的行政事业单位，风险承受能力较大。反之，风险承受能力可能小一些。

风险承受能的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所发生的支出或成本相关，包括经济成本、社会成本、政治成本等

3、风险识别

风险识别是发现风险和评估风险大小的程序。行政事业单位的风险识别和评估程序应该考虑相关风险的迹象，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应该考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并且应该分析风险，提供篇二：行政部-2013年工作总结(11)xxxxxx生物科技有限公司

2013年工作总结

时光飞逝，2013已经过去，同公司一起风风雨雨走了三年半的时间，心中感慨万千，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。

行政部和财务部是公司后勤辅助关键部门，对内要配合其他部门做好保障支持工作，对外要应对政府机关各单位的各项材料要求，以及经常变更的各项政策，工作是繁琐的，小到复印、扫描、传真、文件的保管，大到接待、会议,体系考核等活动,每一项工作的完成都是对责任心和工作能力的考验，如何化繁为简而又能保证万无一失，如何以最小的成本换得最高的效率，对行政工作人员是一项考验。公司从2010的行政人员只有2人，财务1人，到目前行政部5人，财务3人，随着公司发展状大的同时，对行政部及财务部的要求也随之提升，如何更高效的协助各个职能部门完成任务，更细致的做好辅助工作，对公司的管理及战略决策提供意见与数据，需要不断的进行努力与完善。在年终对自己进行一番“盘点”，在鞭策自己的同时也希望能在新的一年里克服缺点，改进方法，发挥承上启下、联系左右、协调各方的中心枢纽作用，让工作再上一个新台阶。现将2013年的工作做如下简要回顾和总结，不足之处恳请领导批评指正：

一、主要工作内容及完成情况

（一）行政

1、保障办公的正常运行，对水电、办公设备、网络等维护并提供支持；

2、组织及协调各部门对办公软件系统进行筛选、试用等，最终确定使用

用友系统，梳理相关流程，大大提高了公司内部工作效率；

3、配合组织mrc公司在中国举办的三场培训会，会议取得了较好的效果；

4、召集召开董事会3次。

（三）采购

1、按各部门的采购需求安排采购工作，全年共完成生产物料及仪器采购 614批次，采购项目金额共计703.5万余元；mlpa采购24批次，共计 31.46万欧元（mlpa除外）；

2、按照质量管理体系的要求，同质量管理部及生产部等协同，加强对供

应商的评估与管理，逐步提高采购合格率；

3、梳理公司内部采购流程，简化程序，对仪器部门等加强采购规范性的指导与管理。

（四）仓库

1、完成成品库、化学试剂库、包材库、w704仓库的清理，建立仓库完整

帐套，共进行盘点8次；

2、在三次人员更替期间，做好仓库的各项交接工作，同时保障仓库的正

常运转。

（五）基金1、2013共申请项目12项，获得政府资助599.4万元，科技贷款400 万元，比2012年的150万元有比较大的增长；（详见附后《项目申请情况表》）；申请“厦门市创新型（试点）企业”认定已获公示。

（六）财务

1、在立信的指导下于2013年5月开始建立预算体系，并建立了财务内控

体系，颁发了《费用管理制度》及《资金管理制度》，规范财务内部管控；

2、严格进行日常用款及报销费用的审核，对问题单据及时提出相关意见；

3、配合进行400万贷款的申请，及后续用款与还款的跟进；

4、每月按时向税务部门报送各类报表及缴交税金款，未有任何滞纳金的产生；每月定期进行总结，向公司汇报财务状况。

（七）国际贸易

1、了解东南亚市场的注册报批相关法律法规与流程，并同泰国的经销商

建立沟通联系，为后续公司进入当地的市场提供相关支持；但是在开拓市场方面，收效较小，仅通过邮件与电话的联系很难同海外经销商公司建立稳固的关系，也很难进行市场的开拓。

2、组织研发部注册部提供产品相关资料，发送给各经销商；资料方面目

前已完成结核产品的英文说明书及宣传单页；地贫产品的资料已基本 完成，待审核。

3、处理日常磁珠出口等事宜。

二、领导部门及人员建设情况

截至2014年1月，行政部共5人，财务部3人；行政部门人员中行政主管具体负责行政总务、人事等工作，采购专员一名，司机专员一名；财务部于2012年12月招聘财务主管一名，目前处于公司内部产品及流程熟悉的过程中；另有会计一名，出纳一名。会计陈启木已提出离职，虽经多次挽留，仍因个人原因希望离职，工作至2月份止。

三、工作中存在的不足

过去的一年，在得到公司领导的指导和各部门的大力协助下，行政部及财务部基本完成了工作要求，取得了一定的成绩，但仍存在着很多不足之处，主要表现在以下几个方面：

1、由于行政部工作常常事无巨细，每项工作主观上都希望能完成得最好，但由于人力和精力有限，不能把每件事情都做到尽善尽美，还有较多的事情考虑时不够充分与细致；在工作成效上的方式方法需要进行改进。目前行政部除了专职的司机及仓库外，加上我本人仅有3人，需要承担质量管理体系要求的采购、人力资源以及日常行政工作，有些吃力，在做事过程中及考虑问题时做得不够好，在2014年希望能增加一名行政人员，工作能做得更为深入与细致。

2、对公司各部门有些工作了解得不够深入，对存在的问题掌握真实情况不够全面，从而对领导决策应起到的参谋助手作用发挥不够。在工作过程中，主观全面的协调各部门解决问题的能力需要加强，不能只是被动的在出现问题，等别的部门提出问题时才想办法解决。

3、抓制度落实不够，公司事物繁杂，在疲于应付手头工作的情况下，基本检查不到位，因而存在一定的重制度建设，轻制度落实现象。2014年，响应公司重抓管理，建立规范化管理制度的精神，对于目前已有的制度进行重新梳理与修订，对于不适用的予以废除，制度不到位的地方予以补充，并重点加强制度的落实。

4、财务部2013年基本上只有一名会计及出纳，而公司因为从一开始就定位规范化的企业管理与运作，对财务的要求也随之提高，从日常规范化做帐满

足税务要求，到预算及内控，财务人员的工作量很大，很多时候应付做帐就已经有些滞后，更不用说对预算进行核算达到管理的作用。因此，2013年的财务在管理上的作用甚微，此方面，在2014年希望通过人手的增加，精力的集中能够得到较好的提高。尤其是在预算方面，能够真正发挥内部控制与管理的作用。计划在公司2014年整体目标确定后，通过各部门的分目标确定，组织各部门进行预算的编制，并在每个季度进行一次核算，提交核算分析报告，对下一季度的工作及相关预算及时进行调整，为决策层提供管理决策依据。

5、在管理岗位上管理职能屡行得不到位，由于本人除了作为两个部门负责人外，还承担了基金项目组织与材料编写，2013年下半年海外市场的初步启动工作，尤其是基金方面的材料编写、应付各类监督检查报表填制，占用了较多的时间，因此，对部门人员的管理相对疏忽。在事务性工作较多的情况下，有时会因时间紧疲于追求高速，而忽略了工作质量。内部管理流程及与部门间的整体协调配合方面还需要加强。个人在2014年工作定位上，希望能减少基金项目的工作量，建议由研发部或注册部主导该项工作的进行，而将工作重心更多的转至部门内部的管理，提高工作成效方面。

四、2014年工作改进计划

1、计划增加行政部及财务部人员各一名，将现有人员岗位职责及工作流程进行梳理，以使既有的工作在重新分配后做得更深入更细致；

2、在2014年的工作中，计划就工作中出现的问题，及时组织相关部门，以临时会议小组的形式主动的去沟通协调，高效的解决问题；每次会议后以邮件形式将会议的决议事项及后续要落实的事情记录在案，发给相关人员，互相监督完成，也会后续问题再次出现时便于查出责任所在； 3、2014年初，将会对现有制度进行梳理，重新修订后发给全体员工，修订版首先以试运行的形式，试运行时间初拟为6个月，6个月征集意见后再发布正式版，并将现有的制度均纳入到质量管理体系中，由质量管理部进行监督，以确保落实到位。制度在发放前，将做好培训工作，务必让公司员工均知晓制度，熟悉制度，在执行过程中，对于一般性的错误，个人觉得最多给予三次的犯错机会，后续再出错，将给予惩罚。在2013年，如报销管理制度，在实施前已进行培训并分放，但还是经常有员工重复出现问题，仅管行政财务部门作为

后勤辅助部门，应服务各职能部门，但是相关部门也应对制度予以遵守，而不能全靠后勤部门不断的指正。

4、由于财务做帐的滞后性，目前2013年全年的数据与经营分析还无法得出，拟在2014年2月进行系统总结，并给出经营报告，供管理层参考。同时，在领导的总体目标指导下，组织各部门编制2014年预算，计划于2014年3月完成，并在后续的3个季度中，进行核算工作，同原预算做出对比，以指导后续的经营运行。5、2014年通过科技计划项目以及土地作为固定资产，将同银行联系，做好贷款的工作，并对公司的多余现金作好计划布署，做好理财的工作。

6、国际贸易方面，2014年将加大精力投入，利用公司网站进行营销宣传，配合公司产品和市场精力加大对海外市场的推广，争取通过会议和海外参展等形式，把公司产品推向海外市场。

7、仓库管理方面，加强对入库，出库的整理，要针对有效期货品要经常盘点，及时有效的通知各个部门及销售部门，让公司的备货成本降到最低；加强对外购产品的有效管理，使之有据可查，有源可朔；对于公司日常产品的供应商保证在三家以上，降低公司的采购成本。

在物流上，尽可能的合理安排，减少误差，减少中间环节，节约物流成本。总的来说2013年的工作是尽职尽责的，虽然亦存在着些许多的不足，非常感谢公司领导及同事们对我工作的支持。在下一年，我会在就职岗位上做得更好，发挥得更加出色！望公司领导及同事们对我工作上监督。篇三：内控工作总结报告

内控工作总结报告

一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

（三）组织公司内控专员进行培训

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程

图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追

究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。

（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围； 2013 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。投资公司内控专员：赵云

2013年6月4日篇四：国企行政部门职员2012年工作总结 国企行政部门职员2012年工作总结 弹指一挥间2012 年接近尾声。在过去的一年里，在领导的悉心关怀下，同事的热情帮助下，自身的不断努力下，工作上取得了一定成绩，得到了领导和同事们的肯定。现就个人取得的成绩，工作不足和未来的计划做如下的工作总计：

一、工作取得成绩 1.参与并组织了全局范围内的风险问题梳理工作。2012年集团公司提出了全面风险管理的要求，这对我们来说既是机遇也是挑战，机遇就是能更好的规避企业生产经营中各种风险，减少企业不必要的损失。挑战就是这项工作是一个新课题过去没有接触过，需要在实践中不断摸索，边学边做。同时我们感到工作量特别大，需要有耐心才能完成好这项工作。根据总部要求，局、分公司下发了《关于开展内控风险梳理工作的通知》，并于6至7月对所属单位及相关部门进行了一次全面的风险问题梳理，局共发现了244个风险点，并于8月召开了局、分公司内控风险梳理审查会，就如何解决这些问题提出具体措施。这对我局今后各项工作提供了宝贵的经验，起到了很好的借鉴作用。2.坚持办好半月一期的《企业经营管理简报》。此项工作是我自2012年正式接手。简报是体现企业文化的一部分，是对外宣传内控 的一个窗口。通过办简报既宣传了内控知识，反映最新企业管理动态，增强各级管理人员的内控意识与管理意识。同时也提高了我的写作能力与表达能力。通过这个平台谈谈关于企业管理的看法，对我来说是一个很好的锻炼与提高。3.积极配合集团公司审计局南京审计分局内控独立评价组检评工作。此次审计局对华东局的内控环境，业务流程控制点做了全面细致的审查，对华东局适用的18个业务流程中的16个进行了检查，检查中发现有22个问题需要进一步整改落实。针对存在的问题，于2012年6月20号下发了《关于做好审计组内控检查问题整改的通知》。各单位针对存在的问题高度重视，积极整改，及时上报整改结果，我把各家整改结果进行统一汇总，并向审计局提交了《华东石油局2012年审计内控独立检查评价整改报告》。通过此次审计局检查以及我们整改，解决了许多已经发生或者可能发生的问题，更加有利于华东局的生产经营正常运行。4.参与内控制度的梳理工作。制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低。为了进一步确保内控工作高效、有序进行，狠抓制度建设，提高制度的执行力，5月下发了关于填报《局、分公司2012、2012制度情况调查表》的通知。各单位、各部门积极反馈，我结合内控风险梳理工作，查明现有制度建设与内控要求的差距，将企业内控制度与企业各专业管理制度有机结合起来，为今后更加科学合理的进

行内控制度的制定与内控实施细则的细化提供了依据。6.参与2012版“三基”实施细则全面考核验收和调研工作，积极配合“三基”办进行2012版“三基”工作实施细则的编制。为了加强各项专业管理制度与“三基”管理的配套与衔接，我参与并完成了“三基”工作框架图，它对各单位在各类基础资料和台帐的归集中起到了规范统一作用，并分类理清了各项制度，各个文件，在一定程度上提高了工作效率，也减轻了迎检负担。7.参与并组织全局范围内的内控培训工作。根据总部及审计局的要求，进一步加强内控培训力度，增强全局人员内控意识。我局于10月份进行了各业务流程骨干培训班，并将此次培训的对象由财务管理人员拓展到各类管理及业务操作人员;对内控培训的内容由单纯的流程解读拓展到案例分析;对内控的培训方式由单一的灌输式转变为互动交流式，起来了很好的培训效果。8.参加2012版分公司《内部控制实施细则》修订升级工作。根据总部2012年版《内控手册》，同时参照分公司2012版《内控实施细则》，针对现阶段管理体制及各项业务工作特点，组织力量集中编写。编写组按照“明确部门责任，明确工作规范，明确考评要求”的思路，对34个适用业务流程进行了细化，全面更新了2012年版实施细则。9.参与朱桥盐矿及盐穴油库矿场试验项目的协调工作。2012年由于新旧股东交替、盐矿改制、两证到期以及一系列历史遗留问题的出现，使朱桥盐矿难以生产，项目试验难以进行。但是项目问题事关重大，领导带着我去盐矿多次，与当地政府、行业主管部门、当地百姓进行协调。这期间困难重重，但通过不懈的努力，目前试验项目正常进行。10.积极参加各项活动。担任机关乒羽协会委员，代表华东局参加省级机关第二届“万人学法”知识竞赛。

二、工作中存在的不足

1、工作经验尚显不足。在今后工作中要做到“多学、多看、多听”，通过不断学习、不断工作、不断与人交流来提高自己的工作经验。同时每件事情都要力争做到精益求精，不留瑕疵，一次完成。

2、继续加强业务知识学习。进一步学习有关先进的管理经验，充分发挥自己的主观能动性，发挥自己的专长，不断学习新知识，坚持用科学的方法和先进的理念，去总结、去思考、去提高。

3、进一步加强积极主动的工作意识。在工作中要积极主动的完成各项工作，在完成好领导交待工作的同时还要完成好领导尚未想到的事情。把事情提前做好、做细，当好领导的参谋与帮手。

三、今后工作目标

在今后的工作中我要继续努力，严格要求自己，坚持学习，孔子说过：“取乎其上，得乎其中;取乎其中，得乎其下;取乎其下，则无所得矣!”我坚信只有通过不断刻苦的努力学习才能不断的提升自己各方面能力。明年是存续与上市内控合并也就是全新的版本发布的第一年，也是“十二五”规划的起步之年，更是局、分公司三次创业的关键之年。我们要鼓足干劲、拼搏进取，以饱满的精神状态迎接新的挑战、新的征程，争取在新一年的工作中取得更大的进步。篇五：油田公司内部控制工作总结

油田公司内部控制工作总结 2010年，油田公司按照中国石油股份公司的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。一年来，油田公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的外部审计和管理层测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。油田公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，油田公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，先后组织了余次全公司范围内的视频培训会议，多次深入基层单位进行宣贯和培训，培训人数达到上万人次。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。年年初，公司成立了内部控制管理部（与企管法规处合署办公），在各二级单位企管法规科同时挂内控管理科牌子，设专职科级职数人和专职工作人员～人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。

在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，每周都要抽出专门时间，听取内控工作汇报，协调解决内控工作中遇到的问题。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。公司内控主管领导、副总经理张恩臣带领内控管理部及其他有关人员，先后次到二级单位进行调研，及时掌握内控执行情况，协助解决在体系设计、建设和执行方面出现的问题。在组织落实上，公司内控管理部组织编制了公司部门《内控工作要点指引》、公司内控岗位上的人员编制《员工岗位内控职责卡》，明确每个部门、每个岗位的内控职责，切实把内 控体系的执行落到实处。各二级单位内控管理科，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。在内控体系运行的第一年里，油田用强有力的措施实现了内控流程的硬着陆。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。

确保内控有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。依据股份公司《内部控制执行考核暂行规定》，油田公司制定了《油田内部控制管理考核暂行办法》，文件规定：在测试中，每发现一个例外事项，扣除奖金元；发现例外事项占实际抽取样本总量的比例＞％时或出现一般缺陷，对该单位进行通报批评，其行政正职要向公司内控建设委员会做出书面检查；发现例外事项占实际抽取样本总量的比例＞％时或出现重要缺陷，直接追究该单位行政正职的内控责任。

通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、加强流程设计，管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化流程设计是本，是源头，流程设计有效，是执行有力的前提和基础。油田公司的流程设计基本上达到了有效的目的，但仍有一小部分流程还存在着冗余控制，描述繁琐，基层单位难以操作等问题。针对这种情况，油田公司实行了流程负责人制和流程审核制。进一步强化流程主管领导对本部门流程设计的责任，确保流程建设部门流程设计的严肃性和权威性。油田公司成立了个内控流程审核专业小组，成员全部来自执行单位和相关部门人员，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。通过流程设计的优化和管理制度的梳理，初步实现了各项管理工作的制度化、程序化、规范化。

促进了管理职能的明晰。油田公司无形资产管理，在内控体系运行之前，一直处于无部门管理的“真空地带”，而内控体系则要求有无形资产的风险控制，为了保证这部分的关键控制落实到部门，在公司领导的协调下，明确了资产管理中心为无形资产的管理部门，对无形资产的取得、摊销、减值准备、处置负责，从而解决了公司长期以来无形资产处于“管理真空”局面。资产管理中心在接受了这一管理职能之后，经过研究，制定了《油田公司无形资产管理办法》，使油田公司无形资产管理有了统一的规范和业务流程。增强了抵御经营风险的能力。一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这 样的控制，公司内控管理部组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。

提高了管理工作效率。在内控测试和审计中，由于合同滞后引发了一系列例外事项的产生，为了最大限度地减少例外事项的发生，油田公司针对合同审批、签约环节过多，控制链过长的现象，进行了改进，出台了《油田公司改进合同管理实施细则》和《油田公司规范突发性、生产急需项目合同管理的补充规定》，此举不仅减少了例外事项的发生，而且为一些属于油田特殊性的突发性及生产急需项目提供了制度支持。两个文件的发布，使公司合同审查、审批、签约业务流程进一步简化，提高了管理工作效率，减轻了基层负担。推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度。是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了油田公司一些规章制度存在着冲突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，油田公司正在进行制度梳理和规范工作。

第三篇：内控合规部工作总结

内控合规部工作总结

今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下：

一、主要工作完成情况

（一）提高认识，重视案防安保工作

鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式；二是层层签订案防安保目标责任书；三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报；四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查；五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。

（二）明确目标，促进合规文化建设

一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。

（三）创新方法，加强事后监督

重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。三是认真按照领导要求，监督工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。

（四）内外结合，完善财务审计

我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行××经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。

二、工作中存在的不足

（一）案防基础簿弱，力量不足

我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部（室）没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部（室）平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患难于发现和根治。

（二）事后监督不够专业，需进一步完善制度

一是作为新银行、新员工，没有工作经验，在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。

（三）合规意识不强，需加强学习

一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况；二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅；三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。

三、工作计划

一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低；二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。

××年×月×日

第四篇：内控部岗位职责

内控管理部岗位职责

一、部门职责

部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责：

1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；

2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；

3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；

4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；

5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；

6、明确公司内部控制的审计和评估流程；

二、岗位职责 岗位名称：内控部经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理

直接下级： 审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向）岗位定员： 1名

岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责

1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；

2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；

3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；

4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。

5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和计划，包括内部控制体系建设规划（计划）、能力发展规划（计划）、团队发展规划（计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和计划。

任职资格:

1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计 算机等相关专业； 2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；

3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；

4、具备独立开展相关工作能力；

5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。

岗位名称：审计稽查管理

所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名

岗位概述： 执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责：

1、负责组织编制部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；

2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；

3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 任职资格：

1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，； 2、2年以上相关工作经验；

3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。

岗位名称：内控员（建设项目）

所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名

岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量 监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：

1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。

2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。

3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。

4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。

5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审 核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。

岗位名称：内控员（软件开发）

所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名

岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：

1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。

2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作 频率和报告模式。

3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。

4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。

5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。

第五篇：仓储部内控制度

成都科讯药业有限公司

仓储部管理制度

一、目的

为了提高公司药品经营管理水平，确保人民用药安全，实现工作质量、环境质量、服务质量的质量目标。

二、适应范围

适用于药品的入库、储存、出库的各环节。

三、职责

1.加强在库药品的管理，严格执行药品分类分库分区存放，分层堆码、间距规范。按照药品理化性能组织在库养护，针对气候、温湿度等情况采取适当的养护措施，确保在库药品质量安全有效。

2.加强药品有效期的管理，设置效期药品登记牌，严格执行“先产先出”、“近期先出”和按批号发货的原则，严格执行近效期药品催销报告制和过期药品报损处理制。

3.严格批号登记管理，药品进库应分清批号，分批号堆放，出库时按批号发货，并准确记录进、出批号、数量，便于质量跟踪。

4.做好药品养护、出库复核记录，按规定逐项规范填写，内容完整、准确、清晰，并按规定保存备查。

5.加强对全体仓储人员的质量意识教育，负责重大质量问题改进措施在仓储部门的实施落实。

6．做好仓储设施设备的管理工作和计量器具的检定管理工作。

四、工作要求

入库验收管理要求

1、采购入库 1.1供应商送货上门 1.1.1验收员凭购销部制作的《采购订单》及加盖供应商印章的送货单指导搬运工将来货分品种、批号放在待验区，规范堆码。一般商品在待验区验收，需低温保存的商品、二类精神药品、蛋白同化制剂、肽类激素应随到随验，验收合格后立即入库。一般商品在到货当天若不能验收入库的，可根据实际情况延迟验收时间，但要在供应商的送货单上签字，并做好商品的保存工作。

1.1.2、验收员按《采购订单》上的内容（品名、产地、规格、数量等）逐一核对，逐批验收。

1.1.2.1 如发现订单内容与实物不一致的：

1.1.2.1.1 来货数量不一致的，来货数量小于《采购订单》上的数量，验收员在《采购订单》上填写实际收货数量；实际数大于订单数的按订单数收货。

1.1.2.1.2 其他不一致的，立即通知供应商业务员到购销部修改《采购订单》，凭正确的《采购订单》收货，否则拒收。

1.1.3 效期要求：有效期≦1年，收货时离生产日期不得超过三个月；

2年≧有效期＞1年，收货时离生产日期不得超过四个月；

有效期＞2年，收货时离生产日期不得超过六个月。

若商品超过该期限或为补货商品的需购销部经理在《采购订单》签字确认 若为临时调货商品需有相关销售部门经理在《采购订单》上签字确认。1.1.4.抽样原则：按批号从原包装中抽样，样品应具代表性和均匀性，抽取数量为：每批50件以下（含50件）抽取2件；50件以上每增加50件多抽1件，不足50件的以50件计。每件从上、中、下不同部位抽3个以上小包装进行检查。

1.1.5 验收时需检查药品的包装、标签.外包装污染、皱褶、破损、变色等可能产生质量变化的拒收。

1.1.5.1 药品的包装、标签应有生产企业的名称、地址，有药品的品名、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期等；验收整件包装应有产品合格证。

1.1.5.2 进口药品，其包装的标签应以中文注明药品的名称、主要成分以及注册证号，并有中文说明书。

1.1.5.3 验收二类精神药品、外用药品、含有兴奋剂目录所列物质的药品其包装的标签上有规定的标识、警示说明和“运动员慎用”字样。处方药和非处方药按分类管理要求，标签上有相应的警示语或忠告语；非处方药的包装有国家规定的专有标志。

1.1.5.4 验收中药材、中药饮片应有包装，并附有质量合格的标志。每件包装上，中药材标明品名、产地、供货单位；中药饮片标明品名、生产企业、生产日期等。实施文号管理的中药材和中药饮片，在包装上还应标明批准文号。

1.1.5.5 二类精神药品应实行双人验收制度。

1.1.6 验收时应收取加盖供应商印章的该批号商品的检验报告并归档。1.1.6.1 一般商品收取由生产企业出具的《药品检验报告》。

1.1.6.2 进口药品/药材时应收取法定口岸药检所出具的《进口药品检验报告书》/《进口药材检验报告书》或注明“已抽样”的《进口药品通关单》和《进口药品注册证》（或《医药产品注册证》、《生物制品进口批件》）/《进口药材批件》。 1.1.6.3 要求收集《生物制品批签发合格证》的生物制品（如：白蛋白、免疫球白蛋白），应收集《生物制品批签发合格证》。

1.1.7 验收完毕后在《采购订单》上填写验收结论，不合格的拒收。1.1.8 录入员仔细核对《采购订单》上的各项内容，准确及时制《采购收货单》（一式五联：存根联、财务联、结算联（供应商）、一、二楼层库管员联）。《采购收货单》打印后，验收员再次按《采购收货单》内容与实物核对无误后签字确认。

1.1.9 验收员将《采购收货单》

一、二楼层库管员联放置于该批商品上，由搬运组将《采购收货单》与商品一起交相应楼层库管员再次按《采购收货单》收货。

1.2托运或自提到货

1.2.1 由司机通知采购员制作《采购订单》。

1.2.2 验收员接到《采购订单》后，按“供应商送货上门”的要求执行。

2、销售退回入库

验收员凭各销售部门开具的《销售清单》或《销售出库单》以及相关部门审核签字的《销售退回药品报告单》核对应收药品并制作《销售退回入库单》（一式五联，存根联、结算联（客户）、财务联、一、二楼层库管员联），具体操作要求同采购入库。

商品储存管理要求

1、库管员应熟悉商品的性能及贮存条件，凭验收员签字的《采购收货单》库管联入库。对货与单不符、质量异常、包装不牢或破损、标志模糊等情况及不符合有关规定的商品应拒收，库管员填写“药品质量复检通知单”并报质量部处理。

2、商品应按批号及有效期依次、分开堆码。在库药品实行色标管理，其统一标准是：待验品库（区）、退货品库（区）为黄色；合格品库（区）、零货称取库（区）、待发品库（区）为绿色；不合格品库（区）为红色。

3、药品与非药品、内服药与外用药应分开存放；易串味药品、中药材、中药饮片以及危险品等应与其他药品分开存放，需阴凉储存的中药材、中药药饮片存于中药材、药饮片阴凉库。二类精神药品及蛋白同化制剂、肽类激素专库存放。

4、不合格品和退货，分别存放在不合格品区和退货区。

5、商品堆垛应留有一定距离。主要通道不小于200厘米，药品与墙、屋顶（房梁）的间距不小于30厘米，与仓储部散热器或供暖管道的间距不小30厘米，与地面的间距不小于10厘米。

6、近效期（有效期在6个月内的）及滞销的商品，按月填写《效期商品催销表》及《滞销商品催销表》传公司各部门。

7、对于销后退回药品，按验收组制作的《销售退回入库单》收货,存放在单据中所指定的仓位。

8、库管员是各个责任库区的实物负责人，对责任库区的实物数量负责。

9、票据专职管理员要及时将入库的所有《采购收货单》装订成册存档。

10、库管员时刻掌握在库商品的质量状况，发现异常及时报告养护员。

11、库管员随时对所管理的库容进行整理。

12、库管员不定期对自己所管商品进行帐、货抽查，确保帐与物相符。

13、库管员应随时保持库区卫生。

仓储养护管理要求

1、养护员应指导库管员对商品进行合理储存，检查在库商品的储存条件。配合库管员记录库房内温湿度，每天上午10:00-10:30，下午3:00-3:30记录仓储部内温、湿度（节假日由仓储部值班人员记录），若超出规定范围，应采取调控措施，并予以记录。

2、养护人员对库存药品的质量情况进行循环检查，每季度按“三三四”原则进行循环检查，做好“养护记录”。对由于异常原因可能出现问题的药品、易变质药品、已发现问题药品的相邻批号药品、滞销药品，贵细中药材、易霉变受潮变质的中药材及中药饮片应作为重点养护品种，建立重点品种养护档案。

3、养护员对检查中发现问题的商品应悬挂黄牌、暂停发货，及时通知质量部复查处理。

4、每月对中药材、中药饮片、中药标本进行巡检，与中药饮片生产企业签订委托养护协议，由受托企业采取低氧、低药、杀虫等方法养护。

5、养护员对有效期小于6个月的商品、库存量大、滞销商品，于每月15号前制作《效期商品催销表》及《滞销商品催销表》报购销部、质量部、各销售部及主管领导，并按购销部签署的意见制作《调拨单》，将商品调入零货区。

6、养护员每月填写《质量信息月报表》交质量部经理。

7、药品养护人员应按月向质量部报药品养护报表，每季度汇总、分析药品养护情况，近效期或长时间储存的药品等质量信息。

商品发货要求

1、销售出库发货

1.1仓储部制单员根据系统中结算审核的《销售清单》（一式两联，提货联、客户联），生成《销售出库单》，同时关联生成“销售发票”，并在出库单登记本上登记票号、日期。其中中药饮片、医疗器械单据应与普药单据分开，由各库发货员在出库单登记本上签字后方可开始配货；同时制单员应注意分清轻重缓急，现销应先于赊销，赊销则按先后顺序办理。

1.2发货员到制单员处领取《销售出库单》，核对票号后，在出库单登记本上签字后开始配货，配货完备后送至出库复核区指定区域放置，并在票据中指定位置签字确认。

1.3发货员在配货时，必须严格遵从《销售出库单》的每一项内容，按要求配货，不得更改品名、产地、规格、数量、批号等，如有实物与单据不符的应反复核查，经库管员确认无误后：批号不符的应把需更改的批号改在该栏商品正后方，严禁覆盖票面原有批号，如库存无货或货物不够时，应在该栏商品正前方注明“无货”或“冲票”等字样。

1.4严禁发货员将未经复核的商品直接配送给客户。

2、采购退货发货

2.1库管员凭质量部填写《商品收回通知单》或购销部制作的《采购退货通知单》将所有商品调入零货区。若因商品数量过多，零货区无法放置，可暂存二原仓位。

2.2不合格库专职库管员接到《采购退回通知单》后，关联生成《采购退货单》（一式四联：财务联、存根联、结算联、采购联）。

2.3不合格库专职库管员备货时仔细、认真审核《采购退货单》内容（产地、规格、批号、数量等）后，将商品送至复核区，并签字确认。

商品出库复核要求

1、复核员按《销售出库单》/《采购退货单》与实物进行认真仔细、逐一核对，包括品名、产地、规格、批号、有效期、数量等。确认无误后，签字标明出货件数并盖“发货专用章”。《销售出库单》存根联仓储部留存，随货同行联装箱。

2、若复核时发现无货时，交制单员制作《现场退货清单》，并签字标明原因。

3、复核员如发现《销售出库单》上有“0”（单价、金额）价格的品种，应停止发货，立即询问结算中心收款情况，等候处理。

4、客户凭加盖了“欠款专用章”或“现金收讫章”的《销售清单》提货联提货，客户清点货物确认后在提货联上签名确认，《销售出库单》随货同行联加盖“发货专用章”，交予客户。提货联由仓储暂存，后传财务部。不属于自提的客户（发托运或我方车队代发）的，我方车队代发人在《销售清单》提货联上及出库复核登记本上签字，不允许其它人代签、代提货物。

5、出库复核后，点交员根据《销售清单》上出库单号，找到与其对应的出库单号的货物进行再次复核，完备后要求客户现场清点，点交员点给客户。点交完后，装箱员主动帮助客户打包、上车等。如不是自提客户，装箱时应将相关票据，随箱装好，并用记号笔在注明“内有票据”。自提客户现场将相关票据交予客户。

超市调拨要求

1、调拨方式 1.1、仓库调超市

1.1.1 调拨制单员接到超市要货计划后30分钟内完成一个区域《调拨单》（一式四联：财务联、入库联、存根联、随货同行联）的制作，制单员在制单时应遵循“先进先出”的原则向超市配货。但有效期在6个月以内的品种应先征求超市上货员的同意后方可制单。

1.1.2 为减少或避免因调拨引起的超市有货仓库无货而开票中心向超市反调现象的发生，制单员在计划调拨的制单时，应根据仓库库存来控制超市所调商品的数量。

1.1.3 超市开票员有半件以上、不摆超市品种或因其他特殊原因需直接从库房调货时，可用销售发票黄联调货，仓库应按票上数量发货。

1.1.4 凡采购通知不做超市的品种上货员严禁调超市。

1.1.5 发货员在调拨单制作完毕后立即照单发货。对计划较多不能在规定时间内发完的应及时上报主管，由仓库主管协调人员协助发货。

1.1.6 发货完毕后将调拨单蓝联抽出放在指定位置，以便为超市上货员制作条码节约时间，提高工作效率。

1.1.7 在发货过程中应轻拿轻放，有序堆码，防止商品损坏。若造成破损的由相关当事人照价赔偿。

1.1.8 每单发货完毕后签字，将货与单整齐、有序的放在复核区通知复核员复核。

1.1.9 发货堆垛时应尽可能将包装上写有品名、规格、批号的一面向外，零货用箱子装好，以免损坏。

1.2、超市调仓库货。

1.2.1 超市在商品从库房调出认为计划量过大需反调回库房的，需经领导签字后方可进行反调。

1.2.2 质量部出了《商品停售通知单》、《商品回收通知单》的商品，超市凭单将该商品调回仓库。1.2.3 超市《效期催销表》、《破损报表》（一式三份，采购、仓库、超市各一份）中购销部签署意见为“退货”、“报损”的商品，超市凭该报表将商品反调回仓库。

1.2.4 超市养护员上报的滞销品种（摆放超市4个月以上未发生销售的商品）清单（一式四份，采购、销售、超市、仓库各一份）经公司主管业务领导签字后反调回仓库原仓位，由开票中心进行重点催销。

1.2.5 购销部因业务原因填写了《退货通知单》的超市按照通知单要求进行反调，仓库凭通知单和调拨单收货。

2、复核：

2.1 仓库发货员将货发到调拨口后，仓库和超市的复核员应立即照单（商品名称、规格、产家、批号、数量、有效期、调出、调入仓位）与货进行逐项认真复核，双方复核无误后方可在该调拨单上签字确认。

2.2若在复核时对疑有皱折、漏夜、破损或是其他问题不能上架的商品，尽可能当场开箱检查，然后通知发货员进行换货。

2.3 对于整件包装，在超市复核员开箱过程中发现有短少者或其他问题的，由仓库复核员和超市复核员现场查验、证实后，仓库应立即补发相应批号、规格的短缺数量。再由仓储部书写相关证明材料和附带证据，经主管领导签字后交购销部向厂、商方面补货。若上货员在上货过程中发现短少的，由超市书写相关证明材料和附带证据，经主管领导签字后交购销部。

票据管理要求

仓储部后勤人员每日对《销售清单》、《销售出库单》、《采购收货单》、《调拨单》《销售退回入库单》按联次进行清理，按日装订，并将需上交财务的相关票据上传至财务，其余留仓储保存。

盘点要求

1、每周六仓储自行组织仓储人员对在库药品进行抽盘。

2、抽盘品种及盘点人员由仓库主管以上人员制定。.3、盘点人员应根据盘点表上的品种仔细核对品规、生产厂家、数量。

4、盘点人员应对盘点中发现差异的品种进行再次确认，若确认无误，由仓储部经理制作盘亏╱盘盈单。

5、仓储部每月初将上月盈亏明细表交部门领导签字后传至财务。