煤矿安全风险评估管理制度[5篇模版]

第一篇：煤矿安全风险评估管理制度

安全风险评估管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步强化对生产系统和作业活动过程中潜 在危险源及其安全风险进行辨识和评估，采取措施及时消除、减少和控制安全隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，超前 预控各类风险，保证安全生产，依据《本质安全管理建设实 施指南》、《安全风险评估管理规定》制定本办法。

第二条 本办法是本质安全管理体系实施单位安全风险评估工作开展的依据，应用本规定可明确安全风险评估的工作要点、工作方向，使安全风险评估更具可操作性。

第三条 本办法适用于实施、应用本质安全管理体系的单位（包括在矿承包商施工队）。

第二章

组织与职责第四条 成立矿风险评估管理小组 组 长：矿 长

副组长：书记及助理级以上人员

成 员：矿属各部门、各单位及外委施工单位负责人第五条 各区队 / 机关科室、承包商成立风险评估小组组 长：各单位一把手 副组长：区域代表

成 员：队干部、内审员、班组长、急救员、消防员、工作经验丰富的老员工，力争全员参与（风险评估小组人数 不得低于单位人数的 30%）

第六条 职责

（一）矿属各单位、承包商成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识、分级分类、检查监测。

（二）安管办负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。

（三）矿风险评估管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。

（四）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理标准和管理措施。各业务部门、安全办进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。

（五）各业务部门必须熟悉本部门监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。

（六）各业务部门和安管办在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。

（七）安管办每年年初要组织各单位对危险源进行全面辨识、评价，负责危险源的增减和升降级管理。

（八）各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。

第三章 安全风险评估和管理要求 第七条 危险源辨识原则上采用工作任务分析法或事故 树分析法，并针对人、机、环、管四个方面进行。

第八条 风险评估原则上应采用矩阵法，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。

第九条 在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。

第十条 辨识和评估时，应组织基层一线员工、班组长、区队长、技术人员、管理人员对生产系统和作业活动过程中的危险源进行认真细致地辨识和评估，根据不同等级风险制定有针对性的管理标准和管理措施。

第十一条 当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，要及时组织危险源辨识和风险评估。

第十二条 当出现紧急情况或事故发生后，要及时进行危险源再辨识和风险再评估。

第十三条 每班工作前，跟班管理人员或班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和安全风险评估，对关键环节必须明确具体的管控措施。

第十四条 每年对全员至少要进行一次危险源辨识及安全风险评估的系统性培训。

第十五条 根据危险源辨识和安全风险评估结果，矿按公司要求统一制作岗位主要危险源辨识卡，且卡片内容要根据风险评估结果适时更新。

第十六条 员工应随身携带岗位主要危险源辨识卡，并对其内容做到必知必会，且操作规范。

第四章 持续危险源辨识要求

第十七条 安全分管领导负责持续开展危险源辨识，使危险源辨识及风险评估工作要做到规范化、常态化。对新辨 识出的危险源要进行系统评估，并制定切实可行的管控措施。对原有危险源根据当前状态适时进行动态评估，进一步完善 和细化管理标准和管理措施。

第十八条 总工程师要根据本单位生产系统、工艺等具体情况，全面组织系统危险源的辨识和风险评估工作，并制定有效的管控措施。对辨识出的系统重大危险源要进行适时监控，对相应管控措施进行适时评估。确保安全风险在可控范围。

第十九条 分管领导要将危险源管控措施落实到生产岗位，特别是对于中等及以上等级风险的危险源，管控措施要逐项分解，具体落实。分管安全的领导要安排检查管控措施的落实、执行情况，确保管控有效。

第二十条 通过对员工不安全行为的检查、统计和分析，持续改进岗位规范、管控标准和管控措施。

第二十一条 各部门将审定的安全风险评估成果，及时上报安管办。安管办将组织有关人员集中审核，并将审核通过的危险源转发相关单位学习应用，同时上报安监局审核。

第五章

危险源辨识卡制作和管理要求第二十二条

危险源辨识卡的制作

（一）矿内统一制作危险源卡片，原则上每年制作一次，各区队、承包商要依据通知及时上报。

因区队或承包商自身原因导致危险源卡片未制作，短缺的危险源卡片由区队自行到天隆彩印公司制作，费用自理。

（二）自营单位需要增加、更换、更改危险源辨识卡的，提前申报安管办，经矿分管领导审核后，统一到天隆彩印公 司制作。

（三）承包商单位需要增加、更换、更改危险源辨识卡的，提前申报矿安管办，经矿分管领导审核后，统一到天隆彩印公司制作，费用自理。

（四）各单位新增工种需要编制危险源辨识卡的，由本单位技术员编制、一把手组织风险管理小组审核，报矿分管领导审核后方可制作。

第二十三条

危险源辨识卡管理

（一）所有岗位员工只许带公司统一要求的危险源辨识 卡。

（二）岗位员工入井时必须携带危险源辨识卡。

（三）对离岗人员要及时收回危险源辨识卡；转岗、换 岗人员要及时更换危险源辨识卡；新增岗位人员要及时制作、发放危险源辨识卡。

第六章 检查与考核

第二十四条 各机关科室 / 区队要根据实际情况，积极开展危险源辨识活动，辨识或修订当前存在的危险源并按月上 报安管办。

（一）各机关科室 / 区队开展安全风险评估不到位的，视情节严重，给予 100— 2000/ 次罚款。

（二）员工新发现的危险源经审核确认的，给予发现者 奖励 300 元/ 条；现场存在的重大危险源（隐患），经总工程师审批确认的，给予梳理者奖励 200 元/ 条。

第二十五条 各单位要定期或不定期对危险源辨识、风险评估和员工持卡情况进行监督检查。

（一）各单位要采取多种形式认真抓好危险源辨识培训工作，使所有员工能够熟练掌握所在岗位危险源的辨识方法、存在的危险源及管控标准、措施，并在班前会进行抽查，抽 查结果纳入绩效考核。经抽查，不能熟练掌握危险源辨识卡 内容者不给安排工作、不准入井。

（二）每日班前会，带班领导必须检查当班人员携卡情 况。

（三）井口检身员在检身的同时，要检查入井岗位人员 辨识卡持卡情况。未持卡的，一律禁止入井。

第二十六条 各级管理人员深入现场检查工作时，要动态抽查岗位工对辨识卡内容的掌握情况。

（一）矿各级管理人员在现场检查中，发现员工未携带 危险源辨识卡，对责任员工罚款 100 元，对所在区队跟班队 干罚款 50 元。

（二）矿各级管理人员在现场检查中，发现员工携带的 危险源辨识卡与本岗位不符，对责任员工罚款 50 元/ 人，对所在区队跟班队干罚款 20 元/ 人。

（三）矿各级管理人员检查工作时，抽查员工对危险源 辨识卡内容的掌握情况。员工对危险源辨识卡内容掌握不熟悉的，处以 10 元/ 条罚款。

第七章 附 则

第二十七条 第二十八条

本规定由安管办负责解释、修订、变更。本规定自公布之日起执行。

第二篇：风险评估管理制度（银行）

风险评估管理制度

第一章

总则

第一条

为加强大洼恒丰村镇银行风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合我行实际情况，制订本制度。

第二条

本制度所称风险是指我行经营活动中与我行实现内部控制目标相关的风险，包括信息风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第二章

组织机构及职责

第三条

各部门为我行风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

(一）对我行经营活动中的风险进行识别；

(二)对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报我行管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

(三)执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

(四)对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；

(五)年中、对风险评估管理工作进行总结。

第四条

我行企划部门为我行风险评估管理工作的组织机构，具体职责：

（一）负责制定我行的风险评估方案；

（二）负责组建风险评估工作小组；

（三）负责审核风险清单、应对预案；

（四）拟定我行风险评估报告，上报我行管理层。

（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；

第五条

财务部门的风险评估

（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。

（二）负责建立沟通渠道和流程参与我行业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

第六条

我行管理层主要职责为：

（一）审定我行各部门风险管理工作职责；

（二）批准风险应对预案；

（三）研究、确定我行重大风险事项及应对预案；

（四）审定内部审计部门提交的我行风险管理方面的报告，并报董事会审议。

第七条

董事会负责审议我行管理层提交的我行风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

第三章

风险评估的频率

第八条

风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

第九条

当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：

（一）企业经营模式发生重大变动；

（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

（三）关键人员变动；

（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

（六）其他。

第四章

控制目标的设定和传达

第十条

企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

第十一条

我行董事会应定期更新和修正我行的战略目标、经营目标、风险管理目标；

第十二条

我行管理层应向各部门清晰传达了我行的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。

第十三条

我行企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经我行总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

第五章

风险识别

第十四条

我行各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十五条

我行各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。

第十六条

各部门及子我行应广泛、持续不断地收集与本我行风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。

第十七条

我行识别内部风险，应当关注下列因素：

1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

6.其他有关内部风险因素。

第十八条

我行识别外部风险，应当关注下列因素：

1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

2.法律法规、监管要求等法律因素。

3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

6.其他有关外部风险因素。

第六章

风险分析

第十九条

我行各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：

表一：风险发生的可能性

程度

描述

说明

I

大致确定

事件可能在多数情况下发生

II

可能

事件有时可能发生

III

可能性不高

事件只在少数情况下可能发生

IV

罕见

事件仅在很少的情况下发生

V

极不可能

事件极少的情况下发生

表二：

风险的后果或影响

程度

描述

说明

微不足道

没有经济损失

轻微

轻微经济损失

中度

可以得到控制，经济损失不大

高度

经济损失较大

灾难性

经济损失巨大

第二十条

企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。

风险程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

轻微

中度

高度

灾难性

大致确定

I

C

C

D

E

E

可能

II

B

C

C

D

E

可能性不高

III

A

B

C

D

E

罕见

IV

A

A

B

C

D

极不可能

V

A

A

B

C

C

注：

E

=

极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。

D

=

高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。

C

=

中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。

B

=

可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。

A

=

微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。

第七章

风险汇总及应对预案

第二十一条

企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。

第二十二条

我行各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报我行风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。

第八章

风险评估报告及执行

第二十三条

我行风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经我行总经理办公会审核后，报我行董事会审议。

第二十四条

风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围；2、风险评估的方法；3、风险清单；4、风险应对预案；

第二十五条

各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。

第二十六条

内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。

第九章

附则

第二十七条

本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的我行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和我行章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

第二十八条

本制度由我行董事会负责解释。

第二十九条

本制度自我行董事会审议通过之日起实施。

大洼恒丰村镇银行

二〇一五年十月十六日

—

END

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第三篇：风险评估小组管理制度

风险评估小组管理制度

为全面贯切落实集团公司及安全生产精神，全面履行队干部及班组长管理人员职责，推进和规范风险评估及防范工作，确保安装一队安全稳步发展，特制定风险评估小组管理制度。

一、组织机构

组长：、、、副组长：、、、、组员：、、、、（一）风险评估小组职责

1、由组长或副组长组织小组成员对安装一队所有作业现场及中心库房进行作业前的风险评估。

2、督促三个生产班和电工班认真执行“三大规程”、安全质量标准化和本安管理体系的各项规定，具备安全生产条件，落实安全生产责任。

3、通过作业前的风险评估，全面排查和整治现场及中心库房隐患，查处员工不安全行为和习惯性三违表现。

4、由班组长直接组织现在风险评估及危险源辨识，对存在的风险隐患指定整改人，并查验整改结果。

（二）风险评估小组主要工作内容

1、风险评估以井下作业现场评估为主，以中心库房、地面作业为辅，以三大规程、集团公司及中心各项规章制度以及近期文件、会议精神为依据，全面开展风险评估及危险源辨识工作。

2、生产现场安全质量标准化动态达标情况。

3、作业范围内文明生产是否达到要求。

4、作业人员持证上岗，劳动保护用品佩戴情况。

（三）风险评估小组工作要求

1、风险评估要形成常态机制，抓住薄弱环节和关键部位，积极解决问题。

2、风险评估与危险源辨识及三违查处要相结合，通过评估发现和消除不安全隐患，整改落实。

第四篇：煤矿安全评估

七星煤矿安全评估会议纪要

（第5次）

时间：2012年5月16日

地点：矿二楼小会议室

主持人：倪喜民、梁存满

参加人：李文奇 王凤义 张成 佟凤 李晓斌 高 伦

姜岱荣 苍磊 赵维强 秦凯东 荀诗成 祝永德于庆文 王宪江 徐洪波 姜亮 姚洪江 牛秀峰记录人：姚洪江

议题：2012年5月份矿井安全状况评估

议定事项

一、采煤系统：

1、高二队：6月上旬西三区十层右一片进入收尾、回撤工作，保证收尾、回撤质量，并抓好新面西三区四层左六片安装、初采及初次放顶工作。

2、高三队：重点抓好过断层及过巷措施的落实，抓好顶板管理和过断层炮采工作。

3、综采队：抓好西四区八上层右二片过断层破碎顶板管理，保证支护质量；抓好工作面收尾及回撤，保证回撤安全；抓好东四区四层左五片综采初采及放顶工作（6月中下旬）。

4、抓好准备队西四区四层工作面收尾工作，并加强对准备队的管理及培训，安瓦员及检查人员严格监督执行兑规作业，1

特别检查放炮员是否有放炮证、放炮线长度是否够用、封泥长度等放炮工序。

5、抓好东三区四层右三片薄煤层综采回撤及东三区四层左五片薄煤层综采安装工作，保证运输安全。

6、东四区十二层四片采空区封闭后，对剩余系统进行责任分工（生产科负责分配）。

7、东三区四层左五片薄煤层综采确定留巷工艺，并上报专项留巷措施。

以上评估项目领导责任由梁利民负责、落实责任由赵维强负责，技术指导监督由佟凤负责，兑规检查崔国山。

二、掘进系统：

1、201队剩17m揭十五层煤，必须按揭煤措施施工，保证揭煤安全，下月预计搬家-480后石门，保证拉门点施工质量、放炮警戒、通风系统等问题。

2、206队施工东三区四层左五片皮带道拐点处泄水巷施工与空区相通，易有瓦斯溢出，必须加强瓦斯检测，兑规爆破；泄水孔由采煤区确定数量，掘进区负责施工，抽放区负责技术指导，掘进、通风技术人员进行跟班指导。

3、207队十二层为高瓦斯工作面，加强瓦斯管理，兑规爆破。

4、208队工作面护帮打设较差，护帮锚杆全部锚到煤中，规程要求最上一排倾斜打入顶板，要求月末前整改；上山绞车

道路线严格执行“行车不行人，行人不行车”。

5、209队轨道上山剩45m施工到-600标高，然后施工下料川，预计五月末透巷，在-600石门设好透巷警戒。

6、210队轨道上山新拉门，必须设好拉门警戒，爆破时保护好绞车。

7、211队切眼还有28m到位，与老巷道相透，必须提前打钻，严格兑规施工进行透巷。

8、213队护帮质量较差，护帮锚杆间距大，预计五月末透巷；

9、220队东四区八层右四片四片料道局部顶板破碎，加强矿压观测，加强揭煤管理，地测、通风、掘进进行跟班指导。

10、东四区八层煤仓保证无积水、畅通，并报专项安全措施。以上评估项目领导责任由闫军胜负责；落实责任由苍磊负责，技术指导由高伦、王兴东负责；“一通三防”由程宝林负责；瓦斯抽放由邵永福；瓦斯监测监控由赵云祥负责；地测预测预报由姜岱荣负责；兑规检查崔国山。

三、机电系统：

1、蓄电池机车，现运行时发现突然掉电现象，影响运行安全和正常使用，由机电科向公司汇报，让公司帮助解决。

2、运输区应在5月末完成二段皮带上、下带任一点停车保护安装，且保护动作灵敏可靠。

以上评估由机电科张广恒监督、运输区白长安负责落实，兑规

检查崔国山。

四、通风系统：

1、综采工作面的西四区八上层右二片由于瓦斯较高，加强对工作面的通风及瓦斯抽放管理，必须保证综采工作面通风系统可靠稳定。

2、五月到六月末相应有东四区十二层左四片、东三区四层右三片、西四区八上层右二片、西三区十层右一片相继有四个采空区封闭工作，必须上报相应专项措施，并严格执行。

3、抓好西三区四层左六片和东三区四层左五片两个采煤接续工作面的通风系统，保证新系统可靠、稳定。

4、回采留巷巷道必须在留巷巷道内挂监测探头，并由通风区制定留巷瓦斯治理专项措施，严格兑规执行。

5、掘进透巷系统调整：

①219队施工西四区四层轨道上山与西四区四层左四片皮带道相透，通风区及时做好透前通风系统准备工作，透后及时调整通风系统。

②211队施工的东三区四层左二片切眼与以前老巷道相透，通风区及时做好透前通风系统准备工作，透后及时调整通风系统。

③213队施工的东三区四层轨道上山与-170联络巷相透，通风区及时做好透前通风系统准备工作，透后及时调整通风系统。

以上评估项目由程宝林负责，技术指导由秦凯东负责，兑规检查由崔国山负责。

五、地测防治水系统：

1、东三区四层左五片排水系统不完善，现掘进区正在解决

施工放水钻孔。

2、西三区轨道下山到-450车场水沟拐点处需加高，否则在排水时往外溢出，运输区单位负责处理。

3、西三区环形车场排水管被货於满，水上道，运输区需经

常清理。

4、西三区十层高二工作面上部八下层有补给水源，采煤区

应将水泵维护好，并有一台备用水泵。

5、东四区十二层左四片皮带道打设密闭留好反水孔，并由

通风区经常观察；下部水仓排水现有采煤区负责排水。

6、211队东三区四层左三片切眼施工100米停工打钻，待探

清上部巷道积水情况时再行施工。

7、206队东三区四层左三片皮带道联络巷与空区巷道相透，施工前需探巷或打钻探清后方可施工。

8、今后施工皮带道要求必须给定皮带中心线或巷道中心

线，地测科负责落实。

以上评估项目由地测科姜岱荣负责监督、落实。

六、其它各单位：

1、必须对本单位所管辖的巷道（顶板、两帮），每月必须

全面检查一次，要有记录、负责人、整改时间，要有主要负责人签章，对存在的隐患要有落实整改时间。

2、经常行人巷道要每天检查一次。

对评估存在的问题到期没有落实整改的，对责任单位进行考核。

七星煤矿 2012年 5月17日

第五篇：露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告

肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿安

全风险辨识评估及安全风险分级告报

一、企业概况

肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿位于肃南县大河乡境内，属资源整合矿井, 由原肃南县大河煤矿和肃南县西大口罗其生煤矿整合而成。整合后设计生产能力为15万吨／年，核准为露天开采，矿区面积1.202平方公里,保有储量138.54万吨。位于祁连山自然保护区外，该矿于2014年4月16日正式开工建设，2015年7月底完成建设，2015年8月3日由省安监局批准进行联合试运转，2016年6月通过安全设施核查和职业病防护设施验收，2016年9月完成综合竣工验收。现已取得采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照和矿长安全资格证等证照，各类证照齐全有效。

煤矿实际投资人廖美助，法定代表人、矿长朱梓銮。采矿许可证证号C***123856，有效期自2015年2月11日至2020年6月11日；营业执照号（统一社会信用代码）91620000MA71H06J73，有效期自2016年5月5日至2036年5月4日；安全生产许可证号（甘)MK安许证字„2016‟X0291Y，有效期自2016年11月21日至2019年11月20日；主要负责人证号***813，有效期自2016年9月30日至2019年9月30日。

二、背景来源

根据国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办„2016‟11号）、等文件精神，公司高度重视，精心组织，按照国务院和省厅文件要求，结合矿井自然安全条件和生产系统现状，全面、系统对公司所属区域矿井重大危险源、隐蔽致灾因素、生产作业中的关键环节等方面进行安全风险普查、辨识、评估、分级，建立了安全风险数据库，积极开展安全风险管控工作，遏制重特大事故发生。

二、危险和有害因素识别与分析 2.1 主要危险和有害因素识别辨识与分析

根据露天煤矿地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理及工作环境恶劣、生产过程复杂的特点，并结合煤矿露天采矿工程最常见的事故类型、伤害方式、事故概率统计等相关资料，本次验收评价遵循科学性、系统性、全面性的危险和有害因素辨识原则，采用露天采矿工程常见事故类型进行危险和有害因素的辨识。

露天煤矿存在的主要危险和有害因素有：露天采场边坡失稳造成的坍塌、滑坡及放炮等十余项之多，由于露天煤矿生产自身的特点，其危险和有害因素具有普遍性，故本次验收评价认为，该露天煤矿在生产过程中也存在16种主要危险和有害因素。

危险和有害因素是指那些破坏环境并危及人类生活和生存的不利因素。危险、危害因素分析是安全评价的基础。现将该露天煤矿在露天采矿过程中存在的主要危险和有害因素的产生原因、事故后果分析如下。

2.1.1 滑坡和坍塌 1.滑坡和坍塌的后果

露天边坡失稳会造成边坡滑坡和坍塌，其结果不仅使露天采场工作面的采、挖、装、运设备和人员的生命受到威胁，而且存在使采、挖、装、运设备被掩埋的危险，更严重的是大量坍塌使剥离量骤增，增加采矿成本。因此，边坡滑坡和坍塌是露天采区生产过程中的主要危险源，必须重点防范。

2.滑坡和坍塌的原因

由于地质构造的影响，可能诱发局部或大面积滑坡。造成滑坡和坍塌的主要原因是：

⑴台阶高度过高，不符合《金属非金属矿山安全规程》的有关规定；

⑵台阶坡面角过大，不按设计要求留设坡面角； ⑶不按作业规程操作，违章作业，形成大的伞檐，易发生坍塌事故；

⑷地质条件变化时，台阶坡面角没有及时进行调整； ⑸气候因素：暴风雨、暴风雪使边坡上方的工作帮和非工作帮截水沟渗漏，导致泾流渗入边坡使岩层稳定性减弱，导致边坡失稳；

⑹由于非工作帮风化时间较长，疏于管理，没有经常清理浮石，在加之雨水的冲刷，造成边坡失稳；

⑺边坡管理工作不到位，没有专人负责边帮管理； ⑻采场或排土场出现滑坡、坍塌征兆时，未及时发现或采取措施；

⑼接近边坡开采时，没有按设计要求采用控制爆破技术，严格控制台阶高度和边坡角。

3.滑坡、坍塌的危险性分析

从现场和资料查看，该矿煤层顶板为灰白色粗-细砂岩、灰黑色粉砂岩，底板为深灰色粉砂岩，顶底板岩性软弱，岩石力学性能差，水平层理及缓波状层理发育，另外，由于西大口煤矿深部为原井工开采的采空区，又采用中深孔松动爆破，爆破作业和井工开采破坏了部分岩体的稳定性，故在开采过程中，如不按规程、规范要求的台阶高度及坡面开采，则有可能由于边坡失稳而导致滑坡、坍塌的发生，因此滑坡、坍塌是该矿的主要危险和有害因素之一。

2.1.2 爆破伤害

爆破是露天煤矿采剥过程中的主要工序之一，爆破伤害是指由于爆破作业引起的伤亡事故。

露天采场采用中深孔松动爆破法进行采剥作业，在爆破作业过程中，稍有不慎或使用、管理不善，违章操作，就易发生爆破伤害。

1.爆破伤害的后果

爆破飞石毁坏设备，砸伤人员； 2.爆破伤害产生的原因

⑴爆破时未能彻底清理现场，撤出全部人员和设备设施到安全警戒线以外，爆破危险区边界和影响区域未设警戒；

⑵处理残（盲）炮方法不当或未处理； ⑶打残眼或违章操作；

⑷爆破时使用不合格或过期变质失效的雷管、炸药；

⑸爆破过程中出现意外情况等。3.爆破伤害的危险性分析

松动爆破是该矿山的主要采剥方式，矿山每年要消耗一定量的炸药、雷管，爆破作业过程中的爆破飞石砸伤人员及爆破现场管理不善而引起的爆破伤害。故爆破伤害也是该矿存在的主要危害之一。因此，必须加强爆破作业人员的安全意识教育，避免违章作业，认真做好爆破警戒工作，是预防事故的有效措施。

2.1.3 火药爆炸

火药爆炸是指火药、雷管及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故。

1.伤害的后果

人员伤亡或设备设施损失。2.产生的原因

⑴爆破器材在运输、贮存和加工过程中受到撞击、挤压或遇到明火发生爆炸；

⑵雷管与炸药混合存放；

⑶库房内使用明火或照明设施引发的明火； ⑷库房没有采取防雷防静电措施；

⑸穿带铁钉的鞋或由化纤衣服等引起的静电火花； ⑹外部大火；

⑺不了解炸药性能，磨擦、折断、揉搓炸药； ⑻未用完的引药（雷管）和炸药未能作分离处理。3.危险性分析

该矿山爆破作业委托给肃南县民爆公司进行爆破，矿区没有设臵爆破器材库，使用的爆破器材由肃南县民爆公司在爆破作业前，采用专用车辆运输至爆破现场，因此存在爆破材料在运输、使用过程中受外力挤压和冲击的危险因素，遇到明火有发生火药爆炸的可能性。

2.1.4 水灾

西大口煤矿水灾主要来自雨季洪水和采场内渗水。当露天采场排洪设备、设施排洪能力不足，就会发生水灾。

1水灾的后果

⑴破坏采场边坡的稳定性；雨水冲刷和渗漏是边坡滑动的一个主要因素，同时降低了岩体的内摩擦角和凝聚力等物理力学性能，从而削弱边坡岩体的抗剪强度。大面积的滑坡可能切断采场内的运输线路并掩埋作业区，使生产中断，造成安全事故；

⑵可能淹没、毁坏办公生活区、采场设施、设备等，也可造成人员伤亡事故。

⑶发生泥石流。2水灾发生的原因 ⑴场区处在洪水淹没区；

⑵缺少防洪、排涝设备、设施或发生故障； ⑶汛前没有及时清障或做防汛准备； ⑷场区内排水设施设计不合理； ⑸场区内排水系统出现故障；

⑹管理不善，发现排水不畅未采取防范措施等。

以上这些危险有害因素的存在与出现，就有可能造成水灾，导致人员和财产的损失。

⑶水灾的危险性分析

西大口煤矿水文地质类型为中复杂，属干燥草原性气候，采场处于山区前沿地段的山谷地带，突发性暴雨时有发生，如果防排洪设备、设施排洪能力不足，或采场内排水设备设施不完善，都会造成水灾，所以，水灾也是西大口煤矿的危害之一。

2.1.5 机械伤害

机械伤害也是生产中最常见的危害之一。主要包括机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞碾、割、刺等伤害。机械伤害是西大口煤矿生产系统中最常见的伤害之一。西大口煤矿的各种机械设备都可能造成机械伤害。容易发生事故的机械设备包括：运输机械、装载机械、采掘机械和空气压缩机等。

1.机械伤害后果

机械伤害主要表现在操作机器设备、移动设备、机械运输、在机械周围工作时，由于工作场所狭窄、操作不慎和违章违规操作等，很容易造成人员伤亡事故，其后果如下：

⑴工人肢体与运动部件接触而被擦伤； ⑵肢体绊卷到机器轮子而造成人员伤亡；

⑶由于机械设备设计和制造上的缺陷（如强度不够、刚度不够、制动器及控制缺陷等）而发生机械设备失控、部件脱落而造成人员伤亡，严重时会损坏供电等系统，从而造成

其它事故发生；

⑷采、装、运等机械设备运转部位夹人、擦伤、卷伤等，可造成人员伤亡及损坏设备的损失。

2.机械伤害的产生原因

矿山造成的机械伤害事故，主要是由于人的违章指挥、违章操作造成的。常见的原因有：

⑴违章操作，没有穿戴或穿戴不符合安全规定的劳动防护用品进行操作；

⑵机械设备安全防护装臵缺乏或损坏、被拆除等，导致事故发生；

⑶操作人员违章作业或疏忽大意，身体进入机械危险部位；

⑷在检修和正常停运时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生；

⑸在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； ⑹安全管理上存在不足。3.机械伤害的危险性分析

据有关资料表明，在操作机器、移动设备以及在机械周围工作时，发生的事故占伤亡事故的第三位。虽然生产机械设备自身通常不会造成群死群伤的恶性事故，但对个体会造成伤亡，必须通过合理设计和安装、严格管理等措施加以预防和控制。

西大口煤矿机械设备是开采生产的主要承载体，机械对其操作者和周围人员造成伤害的可能性很大；现场运转设备防护罩（栏）部分不完善，机械设备操作维护与检修及开停

车顺序不合理，缺少操作标志牌，容易引起较为严重的机械伤害事故，因此对作业人员进行操作规程培训，使他们获得必要的自我防范及防护能力，树立良好的安全意识，自觉遵守操作规程，是非常必要的。同时，进行必要的技术检查和维护，以确保任何外漏的转动部件都得到妥善的防护，机械的安全防护设施完好无缺陷，也是预防该类事故发生的必要手段。

2.1.6 加油站火灾爆炸危害 1.发生加油站火灾爆炸危害的原因

加油站是露天矿山燃料供应的主要设施，由于柴油、汽油属易燃、易爆品，也是矿山重点危险源，其主要事故因素如下：

⑴加油站所配备的消防器材、设施不符合防火、防爆和阻燃要求；

⑵加油站设备设施漏油，遇到明火引燃油料； ⑶加油时遇到明火；

⑷加油站附近使用乙炔和氧气（电）焊接时，未采取必要的安全措施；

⑸加油站及设备设施未安装接地装臵或失效。2.加油站火灾爆炸危害危险性分析

该矿设臵有加油站，采场在生产过程中，由于油品使用量大，如果加油站接地设施、消防设施不完善，遇到火源，有发生火灾爆炸事故的可能。故加油站火灾爆炸危害也是西大口煤矿的危险、危害因素之一。

2.1.7 压力容器爆炸

矿山企业使用压力容器的场所主要有空气压缩机，如果不能安全使用，往往会发生爆炸事故，造成人员伤亡和设备损失。

1.压力容器爆炸的后果 ⑴造成人员伤亡； ⑵损坏设备及地面建筑； ⑶造成矿山工作面停工停产。2.压力容器爆炸事故的主要原因

⑴压力容器运行时安全阀的阀杆关死，安全阀排气孔堵塞，释放压力整定不合适，安全阀失效等，造成压力容器在高压下运行，可能引起爆炸事故；

⑵压力容器受到机械损伤，在高压下发生爆炸事故； ⑶压力容器遇到突然撞击或遇到高温而发生爆炸； ⑷未制订安全操作规程或操作人员违章操作，引起超温、超压；

⑸压力容器未经过压力检测检验合格就投入使用或未按规定进行定期检测检验；

⑹管理不善或操作人员不具备特种作业资格而进行操作。

3.压力容器的危险性分析

肃南裕固族自治县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿配备有空气压缩机，空气压缩机的储气罐额定压力为1.2Mpa，具有较大压力，如果管理不善，则可能造成爆炸事

故。所以，压力容器爆炸危险是西大口煤矿另一危险、危害因素。

2.1.8 车辆伤害

西大口煤矿运输道路条件差，工作环境复杂，故极易发生汽车运输事故。

1.车辆伤害的后果

⑴运输车辆损失、人员伤亡；

⑵车辆相互碰撞，影响矿山正常生产。2.车辆伤害的产生原因

车辆伤害产生的原因很多，但归纳起来，主要有以下几点：

⑴运输车辆自身故障，未及时修理，在运行过程中发生事故（如重载车辆下坡刹车失灵等）；

⑵司机违章操作，不遵守交规造成运输事故； ⑶运输道路路况差，道路曲率半径<10倍轴距，盘山道路坡度过大，造成失控事故；

⑷运输车辆超载、超重；

⑸在扬尘、沙尘暴天气未能开启防雾灯，在暴雨、暴风雪天气未在车辆轮胎上装防滑链；

⑹选用无前后双制动的汽车型号，或虽为双制动车辆，但由于车辆陈旧或带病运转，特别是车辆进入采场前未进行严格检查；

⑺无视单、双面装车作业，装矿汽车未按挖掘机司机指令进入作业区，或在装车时，驾驶员擅离驾驶室检查、维修

车辆；

⑻装车时，驾驶员将头和手臂伸出驾驶室；

⑼在道路急转弯和大下坡处未设臵明显标志；急转弯和下坡路段快速行驶等。

3.车辆伤害的危险性分析

西大口煤矿煤（岩）拉运和材料运输均采用汽车运输，矿山运输量大，运输车辆载重量大，部分运输道路路况差，坡度大，露天采场运输道路条件差，故如果运输车辆的保养不及时，在雨雾天行驶，由于视线受阻，会车时极易发生碰撞、翻车等事故，车辆伤害也是该矿主要的危害之一。

2.1.9 火灾

西大口煤矿火灾主要是加油站、堆煤场、排土场、井工采空区及场区其他可燃物、采、装、电气设备等受到外来热源（如照明、明火等）的作用而形成的火灾。可能发生火灾的地点为：加油站、堆煤场、排土场、井工采空区、变压器、配电室及生活办公区等。

1.火灾的后果

⑴造成人员伤亡及财产损失；

⑵火灾产生大量的有毒有害气体，造成人员窒息中毒。2.火灾发生的原因

⑴井工开采形成的采空区未全部冒落压实或采空区封闭不严，存在漏风，发热着火，引起的火灾；

⑵加油站油料泄漏，消防设施配备不足等，遇到明火引起的火灾；

⑶存在明火。冬天工作人员在禁止烟火处使用煤炉、电炉、灯泡取暖等违章作业，或电焊、氧焊使用不当引起火灾；

⑷机械磨擦及物体碰撞产生火花引燃可燃物，引起火灾； ⑸雷电引起的火灾； ⑹电气设备引起的火灾。3.火灾的危险性分析

肃南裕固族自治县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿所采煤层为原地下开采所遗留的煤层露头部分，随着开采深度的增加，原井工开采采空区残留煤层的揭露，采空区有发火的可能。另外，该矿建有变电所、配有较多的采、装、运设备，变压器、配电室及采、装、运设备、堆煤场、排土场等都有发生火灾的危险，如果变压器、配电室及采、装、运设备等处安全消防设施不到位、管理不尚或处理不当，则有可能造成机械设备和电气设备火灾，堆煤场采出的原煤，排土场混入的原煤，如果堆放高度过高，使其温度不能及时散发，降温防火措施不到位，经过一段时间后，都有发生堆煤场及排土场原煤自燃的可能。如果作业人员缺乏必要的安全防火常识，部分岗位缺失、安全管理水平低、措施不完善，所以，有发生火灾的危险，如果采空区管理不到位或处理措施不当，则有可能发生煤尘自燃，造成人员烫伤、烧伤和中毒窒息事故。故火灾危害是西大口煤矿又一危险因素。

2.1.10 高处坠落

西大口煤矿人员和采装运设备在台阶边缘行走或作业时，极易发生高处坠落；作业人员在工作面清理浮石，如果

防护设施不全，极易造成高处坠落而引起人员伤残或伤亡事故。

1.高处坠落的主要原因

⑴没有按要求使用安全带、安全帽或二人同时使用一条安全带；

⑵没有按要求穿防滑性能良好的软底鞋；

⑶高处作业时使用的安全保护装臵不完善或在缺乏保护装臵情况下违章进行作业；

⑷工作责任心不强，主观判断失误； ⑸工作人员疏忽大意，疲劳作业； ⑹高处作业安全管理不到位； ⑺照明不良，工作环境恶劣； ⑻违章操作；

⑼在坠落危险地点没有醒目的警告或喷漆标志等。2.高处坠落的危险性分析

西大口煤矿采场存在落差较大的设备和平台，操作平台及人行道坡度较大；局部有高处坠落危险的地方没有安装防护栏、没有醒目的安全标志，设备的安全操作、维护和管理措施也不到位，标志不明显。再加之生产场地部分设备距地面较高，在巡视或维修设备的过程中容易造成人员滑落。有发生高处坠落的可能，造成设备损坏和人员的伤亡。所以，高处坠落也是西大口煤矿的危险之一。

2.1.11 物体打击

在露天采剥生产过程中，存在砸伤危险性，这些危险主要包括：在采剥面清理浮石过程中浮石、浮渣掉落砸伤人员和设备；铲装过程中大块煤岩滚落或滑落砸伤人员和设备；煤岩、工具、坠落物的砸伤等。

2.1.12 其它危险和有害因素 1.电伤害 ⑴电伤害的后果：

①人员电弧灼伤、触电死亡；

②电气设备如果长期过负荷运行，会产生大量热量，引发火灾事故；

③电气设备内部绝缘损坏，保护监测装臵失效，将会造成火灾；

④雷电造成财产损失和人员伤亡等。⑵电伤害的产生原因：

电伤害的产生的主要原因，除了环境恶劣的客观原因及设备缺陷、设计不周等技术因素外，大部是由于违章指挥、违章操作引起的，常见的有：

①使用绝缘不合格的电工工具；

②没有定期进行检修、维护和保养，使线路磨损、压破绝缘层造成电气设备外壳带电，设备缺少漏电和接地保护等防护装臵；

③带电进行检修、维护，绝缘胶鞋破损，操作者身体或工具碰到带电线路上；

④缺少标志或标志不明显，电气作业的安全管理工作存

在漏洞；

⑤工作人员擅自扩大工作范围或非电工进行电器操作； ⑥在特殊工作场所不使用安全电压照明；

⑦电气作业裸露的带电体没有防护，在潮湿地区工作不穿绝缘鞋，无绝缘垫，无监护人；

⑧雷电保护设施没有或有缺陷；

⑨没有设臵必要的安全技术措施（如漏电保护、安全电压等）或安全措施失效；

⑩没有严格执行停送电制度和工作票制度。⑶电伤害的危险性分析：

矿区用电主要是机修、办公和生活照明等，防生产生活用电造成的人员触电及其它用电事故的危险，将是西大口煤矿的重点。

2.粉尘危害

粉尘危害主要是凿岩、爆破、运输、装卸等生产过程中产生的生产性粉尘。操作人员长期吸入含尘空气，就会造成肺部组织纤维化、硬化，丧失呼吸功能，导致尘肺病。粉尘还会引起刺激性疾病、急性中毒或癌症。在高粉尘环境下作业，会造成操作失误，造成其他伤害事故。故粉尘危害是西大口煤矿又一主要危险和有害因素。

3.噪声危害

噪声危害主要是露天采区在凿岩、爆破、铲装、运输过程中的噪声，噪声是露天采区开采过程中的一种职业危害。噪音危害的后果是操作人员长时间在噪声环境下工作，可能引起职业性噪声耳聋或引起神经衰弱、心血管疾病等，同时

也会使操作人员的失误率上升，降低劳动生产率，影响人们的正常工作和生活，严重的会导致事故发生。故噪音危害是西大口煤矿的另一危险、危害因素。

4.大风危害

该矿区春季多风，对矿山采剥、运输造成一定影响，还可能对矿山生活住房和供电线路及地面其他设施造成破坏，并可能进一步导致伤害事故的发生。

5.雷电

西大口煤矿属干燥草原性气候，在夏季雷雨季节，矿山的较高建筑物、通讯设施等部位若避雷设施缺乏、失效以及不足等，可能发生雷电伤害事故，损坏矿山建筑，伤害矿山工作人员。

6.冰冻危害

西大口煤矿地处我国西北地区，天气较为寒冷，露天作业，难以采暖保温，如不采取措施，人员有被冻伤和设备被冻坏的可能，再加之采场内部分边坡的渗水，容易冻结成冰，甚至蔓延至采场道路，形成冰面，给采场运输造成一定的现象。

7.人的行为性危险

据国内外大量的调查统计表明，由于人的不安全行为而导致的事故占事故总数的70～90%以上。美国工程师海因里希经过大量的研究，认为存在着“88：10：2”规律，即在100起事故中，有88起纯属人为引起的，有10起是人和物的不安全状态造成的，只有2起是人难以预防的，即所谓“天灾”。同样，煤矿行业80%以上的事故都是出于现场管理和职

工违章造成的。

⑴管理者素质及对安全的重视程度

西大口煤矿生产技术人员及安全管理人员虽有从事露天矿生产的经验，但仍存在安全生产经验不足，故领导安全生产和处理露天矿事故的能力较弱。因此，管理者对安全工作的重视程度不够，也是引起安全事故发生的主要原因之一。

⑵人的生理原因

主要是指职工的反应速度，手脚灵敏程度以及视力、体力等能否适应工作的需要。其中还有因长时间工作过度疲劳或者睡眠不足，身体欠佳等，在操作时表现为力不从心，失去配合，操作失误而造成事故。

⑶人的素质原因

露天采场作业人员技术素质不高，操作技能差，缺乏安全意识，再加之工人为了自身经济利益而违章作业，给安全生产、改善安全环境带来了更大的困难，从而导致安全工作的恶性循环。

8.安全管理缺陷

如果矿山安全管理机构建立不全，人员配备不齐，安全生产责任制和管理制度及操作规程建立不全，责任不明确，落实不到位，安全管理人员经验不足，领导安全生产和处理露天矿事故的能力不强，管理者对安全工作的重视程度不够，违章指挥，安全防护设施、应急设施和安全警示标志缺陷等，都是引起安全事故发生的主要原因。

以上8种危险，危险和有害因素在露天采区均不同程度的存在，虽然这些危险和有害因素一般不会造成重大事故，但却不能麻痹疏忽，而应防患于未然，积极采取切合实际的措施予以预防和控制。

2.2 重大危险源识别

重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的场所和设施，以及其他存在危险能量等于或超过临界量的场所和设施。其中生产场所是指危险物质的生产、加工及使用等的场所，包括生产、加工及使用等过程中的中间贮罐存放区及半成品、成品的周转库房，而贮存区是指专门用于贮存危险物质的贮罐或仓库组成的相对独立的区域。

本次评价根据《危险化学品重大危险源辨识》(GBl8218-2009)对该项目爆破材料的贮存和柴油进行辨识，结果如下：

根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）的规定，爆破材料库构成重大危险源的条件是：工业炸药临界量大于或等于10t。该建设项目建成投产后，矿山爆破工作承包给肃南县民爆限公司进行爆破，矿山未设臵爆破器材库，矿山不储存爆破器材，所使用的爆破器材由肃南县民爆限公司在爆破前按照使用量配送，剩余部分回收至民爆公司管理。

该建设项目机动车辆使用的燃油大部分为柴油，但根据《危险化学品重大危险源辨识》(GBl8218-2009)的规定，其柴油不在危险化学品重大危险源申报的范围内。

由上可知，肃南县西大口煤矿区域内不构成重大危险源。

三、安全风险分级

结合《肃南县实行煤矿安全风险分级管控实施意见》与西大口煤矿安全风险辨识评估，西大口煤矿无重大危险源，水文地质条件简单，无冲击地压威胁，无重大安全隐患，近3年来未发生伤亡事故，可认为安全风险为C级。