上市公司证券部工作流程描述（优秀范文五篇）

第一篇：上市公司证券部工作流程描述

流程1董事会的召开和公告的披露

1.1由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。1.2在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议的委托和请假要求。

1.3证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。1.4证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。证券事务代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议议案有修改时及时修改，做好会议记录。会议结束后，做好董事在决议及会议记录上的签字工作。

1.5证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网上进行披露。

1.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。

1.7对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部文件资料复印后交付该部门执行。

1.8董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长 牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告的联络工作，由证券事务代表和证券业务员办理具体事项。流程2监事会的召开及公告的披露

2.1公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。2.2在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的委托和请假要求。

2.3证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。2.4证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。证券业务员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。

2.5证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上进行披露。

2.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。

2.7监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负责监事会具体工作。

流程3股东大会的召开和公告的披露 3.1召开股东大会的预案由公司董事会提出。

3.2会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。对公司董事、监事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。3.3证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算公司查询股东名册。

3.4证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。

3.5股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。3.6向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。3.7证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。3.8证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。

3.9证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进行披露。

3.10整理保存会议文书文档和电子文档。流程4定期报告的编制和公告

4.1在每一会计年度前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度报告，在每一会计年度前六个月结束后六十日内编制公司半年度报告，在每一会计年度结束后一百二十日内编制公司年度报告。编制依据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。

4.2编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。4.3定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司董事会审议。

4.4召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。4.5定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部长送往上海证券交易所，由监管人员初审、复审后，交由《香港商报》、《上海证券报》在报纸上进行披露，同时在上海交易所网上进行披露。定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管 人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。4.6证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。4.7定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务员配合做好这项工作。

流程5分红派息事项和公告

5.1在年度股东大会召开后两个月内，公司需实施分红派息具体方案。5.2根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告，内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。分红派息公告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。5.3与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的外汇账户办理汇款事项。

5.4证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手续。

流程6公司融资

6.1在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提出公司增资发行股票方案，由证券业务员提供发行股票相关法律文件和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会 研究决定。

6.2由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中介机构详细情况意见。

6.3公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订与各中间机构的合同、协议，包括承销协议、律师法律顾问合同、聘用会计师事务所合同。

6.4由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。6.5发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议案提交董事会、股东大会审议通过后实施。

6.6证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司文件资料，提供相关服务。

6.7证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。6.8融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。

6.9证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整理归档。

6.10增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。

流程7证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待 7.1证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监会所要求的自查报告和调查。

7.2接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。7.3证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经董事会审议通过后报证监会。

7.4证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电，对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答，对股东索要的公司定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。

7.5对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。

7.6证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期报告披露后的适当时间分期进行。

7.7证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。流程8公司资本运作

8.1证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议，对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议，对有前景的项目或投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠杆作用，发挥存量资产效益。

8.2在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。

8.3证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研究，并进行投资组合搭配，以收益最大化、风险最小化为目的，决定买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记录单后进行。

8.4证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面基本情况，以便作出准确的投资判断。

8.5证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并得到下一步的操作指导。

8.6证券部部长每年年度终结，将全年自营结果和下一年度打算向经理办公会议作总结汇报。

流程9证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发

9.1由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤B股等信息，每日一期，编辑成册。

9.2将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。9.3每年年初将上一年度有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有关领导查阅。

流程10证券部与相关部门的工作关系

10.1证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。

10.2证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、信息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。

10.3证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。10.4证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。10.5证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议等文件。11其它

11.1证券部在日常工作中受公司总经理的直接领导，对部门工作计划执行中的检查、考核由总经理、企管部、人事部负责进行。11.2考核按月度、季度、年度分别进行。

第二篇：2015年上市公司证券部工作流程描述

流程 1 董事会的召开和公告的披露

1.1 由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。1.2 在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员 发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题 及不能出席会议的委托和请假要求。

1.3 证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。1.4 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。证券事务 代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议 议案有修改时及时修改，做好会议记录。会议结束后，做好董事在决 议及会议记录上的签字工作。

1.5 证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司 董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监 管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券 报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网 上进行披露。

1.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。

1.7 对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部 文件资料复印后交付该部门执行。

1.8 董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长 牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告

流程 2 监事会的召开及公告的披露

2.1 公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。2.2 在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的 委托和请假要求。

2.3 证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。2.4 证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。证券业务 员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。

2.5 证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司 监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人 员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》 在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上 进行披露。

2.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。

2.7 监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负 责监事会具体工作。

流程 3 股东大会的召开和公告的披露

3.1 召开股东大会的预案由公司董事会提出。

会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券 报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议 题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。对公司董事、监 事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。3.3 证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算 公司查询股东名册。

3.4 证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。

3.5 股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人 股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。3.6 向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。3.7 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代 表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人 员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议 结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。3.8 证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。3.9 证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审 后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进 行披露。

3.10 整理保存会议文书文档和电子文档。

定期报告的编制和公告

4.1 在每一会计前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度 报告，在每一会计前六个月结束后六十日内编制公司半报 告，在每一会计结束后一百二十日内编制公司报告。编制依 据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。

4.2 编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司 有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。4.3 定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司 董事会审议。

4.4 召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会 议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。4.5 定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部 长送往上海证券交易所，由监管人员初审、复审后，《香港商报》 交由、《上海证券报》 在报纸上进行披露，同时在上海交易所网上进行披露。定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管 人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。

4.6 证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。4.7 定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务 员配合做好这项工作。

分红派息事项和公告

5.1 在股东大会召开后两个月内，公司需实施分红派息具体方案。

5.2 根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告，内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。分红派息公 告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个 工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。5.3 与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利 手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的 外汇账户办理汇款事项。

5.4 证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手 续。

流程 6 公司融资

6.1 在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提 出公司增资发行股票方案，由证券业务员提供发行股票相关法律文件 和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会 研究决定。

6.2 由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请 的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中 介机构详细情况意见。

6.3 公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订

用会计师事务所合同。

6.4 由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调 会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。6.5 发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包 括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议 案提交董事会、股东大会审议通过后实施。

6.6 证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司 文件资料，提供相关服务。

6.7 证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审 核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。6.8 融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告 并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。

6.9 证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整 理归档。

6.10 增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织 证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。

流程 7 证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待 7.1 证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监 会所要求的自查报告和调查。

接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。7.3 证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经 董事会审议通过后报证监会。

7.4 证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电，对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答，对股东索要的公司 定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。

7.5 对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上 述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司 商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。

7.6 证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期 报告披露后的适当时间分期进行。

7.7 证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。

流程 8 公司资本运作

8.1 证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议，对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议，对有前景的项目或 投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠 杆作用，发挥存量资产效益。

8.2 在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定 自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经 证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。

8.3 证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研

买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记 录单后进行。

8.4 证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面 基本情况，以便作出准确的投资判断。

8.5 证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并 得到下一步的操作指导。

8.6 证券部部长每年终结，将全年自营结果和下一打算向经 理办公会议作总结汇报。

流程 9 证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发

9.1 由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中 国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤 B 股等信 息，每日一期，编辑成册。

9.2 将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。9.3 每年年初将上一有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有 关领导查阅。

流程 10 证券部与相关部门的工作关系

10.1 证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。

10.2 证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等 部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、信 息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。10.3 证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉 及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。10.4 证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协 助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。10.5 证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议 等文件。其它

11.1 证券部在日常工作中受公司总经理的直接领导，对部门工作计划 执行中的检查、考核由总经理、企管部、人事部负责进行。11.2 考核按月度、季度、分别进行。

第三篇：上市公司证券部试用期工作总结报告

试用期工作总结报告

XX(部门

XX（姓名）

基于某种巧合或者说是某种机缘，我荣幸地踏进了XX公司，成为公司证券部的普通一员。转眼间两个月的试用期已经结束，感谢各位领导给予的难得的机会。因为从严格意义上来说，这是我毕业以来的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在这段时间里，感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助，让我从迷茫的学生慢慢转变为工作人角色，这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升，更重要的是学到了大方的为人处世态度与积极向上的工作态度，这些于我来讲都是弥足珍贵的。这段学习与工作并存的日子，在同事的帮助与自己的不懈努力下，我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境，现将试用期的工作情况简要小结如下：

一．迅速适应并融入的工作环境

其实说实话，刚来到公司上班，每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的机器作业声，内心有过一丝的不快，对所处工作环境有过些许的不满。但没过多久，我就被同事的热情、愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前，可能是类似企业电视看多了的缘故，我的理解仍然幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛围，只打算安安分分做好自己的本职工作。但相反，两个月的工作时间，让我发现周围的同事都特别热情。从平时见面的早安问候，到上下班的暖心搭车，再到中午吃饭的幽默交流等方方面面，让我这种新人没有一点拘束感。除此之外，领导也很关心自己的工作情况，一直鼓励我说“不着急，总得有个过程”；“你要积极参与，多做多练，熟悉以后自然而然就轻松了。”非常荣幸加入这样一个大集体，也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新的工作环境。

二．迅速了解并经历的工作内容

起初面试时，领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证券公司的证券部知之甚少，回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识，但从根本上深入了解自己的职责还是在工作过程中。这段时间，我从学习企业辉煌历程、公司内部管理制度、上市公司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料开始，对企业及自己的工作有了初步的了解。之后在接触工作的过程中，通过前期材料的撰写准备到参与整个会议过程，再到后期的资料整理归档，让我对三会操作有了深入的认识，也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独立思考，这也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务，这两个月我还仍然停留在学习、摸索阶段，虽然自己模仿写过一些拟披露公告，但还未达到可以提交的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披露指引等系列文件内容，需要时刻了解公司发生的重大事项，同时分析判断各个事件的详细情况，对披露与否以及各时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此之外，还有接待上访记者，定期报告的制作等等。一段时间的工作，让我更加喜欢自己每天所从事的内容。

拿破仑·希尔曾经说过，“人与人之间没有太多区别，只有积极的心态与消极的心态这一细微的区别，但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨大差异。”虽然目前我还无法独立完成某些重大事情，但我相信通过前两个月扎实的理论基础与大家的帮助，在以后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态，争取为公司做出更大的贡献。

第四篇：上市公司流程

一、改制阶段

1。成立改制小组，由公司各部门主要负责人牵头。券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料，确定改制方案。

2。发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会，由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。

3。各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认。

4。企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主 要包括：公司设立申请书;主管部门同意公司设立意见书;企业名称预核准通知书;发起人协议书;公司章程;公司改制可行性研究报告;资金运作可行性研究报告;资产评估报告;资产评估确认书;土地使用权评估报告书;国有土地使用权评估确认书;发起人货币出资验资证明;固定资产立项批准书;三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

5。工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。

二、辅导阶段

在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请;超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。

1、辅导内容主要包括以下方面：

股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性;股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性；

对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训;建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作;依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度;建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作;建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系;公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。

2、辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料： 辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件);辅导协议;辅导计划;拟发行公司基本情况资料表;最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

三、申报材料制作及申报阶段

1、申报材料制作和上报

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。

会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。

2、初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

3、发行审核委员会审核 中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后 60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

4、核准发行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

四、股票发行及上市阶段

1。股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。2。刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。3。刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。国内IPO上市流程-企业篇

一、确定企业发展规划，明确企业上市的主要目的 ☆企业上市的优点和缺点

☆进行发行市场分析，选择合适的发行时机

二、聘请国内ipo 财务顾问及其他国内顾问

1、挑选财务顾问并签订协议

☆聘请优秀的财务顾问是成功上市的重要一步 ☆组建公司的筹建小组

2、制定上市全程

3、选择上市顾问机构(律师、会计师、资产评估师、券商)并签订协议☆中介机构职能与任务

☆国内ipo企业上市如何聘用中介机构

三、与顾问机构协作，拟定并实施企业改组方案

1、拟定企业股份制改造方案，取得上级机构和主管部门批准文件 ☆企业重组遵循的原则

☆企业上市资产重组的动因、目的和内容 ☆企业重组基本模式 ☆资产重组技术

☆企业重组的组织安排及国有股权的处理 ☆企业重组时资产剥离 ☆土地资产重组的方法

☆企业重组时企业包袱和社会负担的处理

2、向工商局申请公司名称预登记，取得批准文件

3、向国有资产管理机关递交资产评估申请报告，取得立项文件

4、资产评估师评估资产，编制评估报告书 ☆对重组企业的资产评估

5、资产评估报告书上报国有资产管理机关，取得批准文件

6、取得重要合同协议、各种产权证书。律师界定认证业主及产权 ☆国内ipo企业重组过程中的产权界定

7、会计师审计主要发起人前三年会计资料，编制“模拟会计报表”，提出审计报告书 ☆重组企业过程中的财务审计

四、筹建股份制公司

1、编制设立股份公司的可行性报告 ☆设立公司发行上市的可行性报告 ☆设立股份制公司的方式

2、编制发起人协议书，邀集发起人，认股并签定协议书 ☆发起人的邀集

3、取得各发起人及其法定代表人的营业执照复印件、简历表，以及决定入股的董事会决议文件

4、拟定公司的注册资本，股份发行额和未来三年利润

5、编制公司章程，各发起人盖章

6、会计师审核公司上市后未来三年的利润，提出审核意见书

7、编制招股说明书、招股说明书摘要，编制股份募集方案

8、发起人缴纳股金，取得会计师提出的验资报告书

9、确定公司常年财务顾问、法律顾问、证券托管机构

10、汇总复查文件、批文、各种证书

11、律师认定，提出法律意见书

五、股份制公司成立

1、公司创立会批准公司章程

2、律师认证公司决议文件

3、选举董事会、监事会

4、任命公司高级职员

5、董事会通过上市议案

6、会计师提出新公司验资报告

7、新公司注册登记领取营业执照

六、上市辅导

1、确定上市承销商与推荐人，与上市推荐人签订辅导协议

2、证监会派出机构专项负责

3、上市推荐人对公司进行辅导操作

4、推荐人进行尽职调查，提出股份公司运行报告 ☆中介机构的尽职调查 ☆尽职调查的程序和内容

5、证监会派出机构核准运行报告

七、路演及股票发行上市 ☆影响股票发行定价的因素 ☆发行人的形象设计与创新

八、上市申请与核准 ☆股票发行条件的法律规定 ☆股票发行文件的编制准则 ☆招股说明书提要与格式 ☆招股说明书编制技巧 ☆中国证监会股票发行核准程序

☆上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)☆深圳证券交易所股票上市规则(2000年修订本)

举一个IPO案例 三金药业 三金药业大股东是桂林三金集团股份有限公司，其持有公司68%股权，股票发行后，三金集团持股比例稀释为 61.11%。公司实际控制人为自然人邹节明，其直接持有上市公司10.07%股权，同时持有三金集团13.08%股权。三金药业计划首次发行 4600 万股 A 股，募集资金计划用于 10 个项目，这10个项目的投资总额大约为63412.53万元。

招股说明书显示，这家医药公司的主营产品涵盖咽喉口腔用药系列、抗泌尿系感染用药系列以及心脑血管用药系列中成药产品的研究、生产和销售。

据其公司招股书介绍，三金西瓜霜系列产品的年销售量超过30亿片，居国

内喉口类中成药市场第一位；年销售收入超过3亿元，居国内喉口类中成药市场第二位；三金片系列产品年销售量超过20 亿片，年销售收入超过3亿元，市场占有率据国内抗泌尿系感染中成药市场第一位。

业绩显示，三金药业发行前三年（即2005 年、2006年、2007年）营业收入

分别为 74787.7 万元、79785 万元和 89304.8 万元。归属于母公司所有者的净利润分别为12752.6万元、19480万元和24917.7万元。

A股市场 IPO暂停历史

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第五篇：证券投资报告工作流程

证券投资报告工作流程

一、会议主题：XXXXXXXXXX

二、会议的时间、地点、主办方、主讲人，及工作人员

三、会前：全体员工事先要了解该次投资报告会的主题，了解主讲人的执业背景和实操经历，以便于宣传和邀约客户来参与。

1、准备------组织联系会议场地，确定会议时间，分工安排好各自的职责。

2、宣传------至少于会前三天将投资会主题内容精心编制成精美传单或门票及抽奖券之类分派到客户经理手中，然后开会讨论择时择地有针对性的去派发。

3、邀约------对象是公司的客户和准客户。对那些已成为自己客户的人我们要主动提前电话通知他们，并表示已为其预留门票，同时非常欢迎他能带上亲友来一起参加。对于曾留住他们点话号码或其它联系方式的客户也要及时提示通知到位。

四、会中：主要是做好会场的维护工作和服务事项。

1、接待、-------会议正式前的两个小时工作人员必须着装整齐提前到场，检查会场的设施设备，并分派人员到会场门口进行迎宾接待。

2、登记、------可安排两三人在会场入口处设置接待登记席，台面放有标明的赐名片箱和登记薄。工作元负责向来客索要名片并登记在薄，同时籍此向来客赠送投资报告会的内容手册的资。

3、会议-------会议正式开始后全体工作人员要退入场内，分列会场四周形成包围会场互动客户之势。会议进行过程中要留意观察客户端反应动向，并随时为其提供便利服务。

五、会后：对与会来客进行资料整理及跟进服务的工作。将自己邀约的客户和其他随行来客整理分类。自己的客户自己跟，其他客户合理分配。保证做到会后一两天内进行一次以上的回访。回访时尽量把公司及个人的优势方面展示和传达给客户，趁热打铁，促成开户，巧妙成交。

覃世通

2009-6-21