商务部办公厅关于开展2003年度典当行年审工作的通知

第一篇：商务部办公厅关于开展2003年度典当行年审工作的通知

商务部办公厅关于开展2003年度典当行年审工作的通知

商建字[2004]5号

为规范典当行行为，加强市场准入与退出管理，促进典当业健康发展，根据《典当行管理办法》（以下简称《办法》）及《典当行年审办法》，现就2003年度典当行年审工作通知如下：

一、年审的组织实施2003年度典当行年审工作，由省级商务主管部门负责组织实施。各地要尽快理顺典当监管职责，对2003年的年审工作要高度重视，精心组织，抓紧落实。尤其要做好“典当余额”、“典当总额”、“业务笔数”等指标的解释和填报工作。

二、审查重点各地要重点审查典当行注册资本及出资人变更情况、典当行经营和财务状况，以及遵守有关法律法规的情况。对年审发现的问题要及时加以处理，对违法违规典当行，要进行限期整改，整改不合格的要予以撤销。对年审过程中发现的非法典当经营活动，要会同有关部门坚决予以打击。

三、时间安排各地可根据实际情况确定年审的具体时间安排。为做好与有关部门的衔接，年审应于2004年3月15日前完成。请各地于2004年4月30日以前，将典当行年审工作总结及2003年度典当行年审情况汇总表（见附件）报商务部市场体系建设司。典当行需撤销的，请及时办理注销备案登记手续。

联系人：孙勇、胡剑萍，联系电话：010-85187055、85187052

附：2003年度典当行年审情况汇总表（略）

第二篇：关于开展2015典当行年审工作的通知

关于开展2015典当行年审工作的通知

发布时间:2016/1/14

闽经信函中小〔2016〕12号

有关设区市经信委、平潭综合实验区经发局，福州市金融办、泉州市金融工作局：

为规范典当经营活动，营造公平竞争环境，促进典当业持续健康发展，根据《行政许可法》、《典当管理办法》（商务部、公安部2005年第8号令）、《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号）、《典当行年审办法》（国经贸综合〔2002〕1009号）、《商务部办公厅关于加强典当业监督核查和信息报送工作的通知》（商办建函〔2007〕34号）、《商务部办公厅关于进一步做好典当行年审有关工作的通知》（商办建函〔2008〕20号）等有关规定，我委决定对全省（不含厦门市，下同）典当行开展2015年审工作。现将有关事项通知如下：

一、年审对象

全省经批准设立并领取《典当经营许可证》的典当行及其分支机构。

二、年审内容

（一）资金往来情况。主要核查银行开户情况；典当业务是否经过典当行的公司账户发放和回收当金、息费；现金管理情况（典当业务涉及大额现金支取时要符合《现金管理暂行条例》和《人民币银行结算账户管理办法》等规定）；对其股东的典当余额是否超过该股东的入股金额；典当行与股东的资金往来是否符合国家相关规定。

（二）资金来源情况。主要核查有无非法集资、吸收或者变相吸收存款，从商业银行以外的单位或个人借款等违规行为，典当行分支机构有无从商业银行贷款行为。

（三）注册资本实收情况。主要核查有无虚假出资、抽逃资金现象，净资产是否低于注册资本的90%。

（四）当票使用情况。主要核查典当行所有典当业务是否按规定开具了《全国统一当票》，是否存在以合同代替当票现象，当票是否机打并如实上传监管信息系统，是否存在使用过期当票或自行印制当票行为；当票和续当凭证开具的累计金额与典当总额是否相符，尚未赎回的当票和续当凭证金额与典当余额是否相符；开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当业务是否相对应；当票的核销情况。

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（五）典当行及其分支机构的变更情况。主要核查《典当经营许可证》上载明的事项与工商登记和监管部门审批是否一致；监管部门审批的股东与工商部门登记的股东是否一致。

（六）典当业务结构及放款情况。主要核查典当总额构成及其真实性，是否有超比例放款、超范围经营，尤其是有无发放信用贷款情况。

（七）息费收取情况。主要核查典当行是否存在当金利息预扣情况，利率及综合费率收取是否超过规定范围。

（八）对绝当物品处理等情况。主要核查绝当物品处理程序是否符合规定；有否故意收当赃物、强迫当户赎当且情节严重的。

（九）典当行经营场所情况。主要核查是否有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施。

（十）典当行信息月（年）度报送情况。主要核查典当行是否依照《商务部办公厅关于加强典当业监督核查和信息报送工作的通知》（商办建函〔2007〕34号）的要求，按时、准确上报月度和报表。

三、年审材料

（一）《福建省典当行年审报告书》（含分公司数据）（见附件，可从福建省经济和信息化委员会门户网站中下载）。典当行经营情况年报表

（一）、（二）和

（三）(登录商务部典当行业监督管理信息系统—年审管理填报并打印)。

（二）对本典当行2015工作进行总结，并提交书面报告。其报告内容应包括：本典当行2015年的经营情况、经营亮点、存在问题和原因、担保情况、自查和整改情况、以及工作建议等。对于企业上传监管信息系统的统计数据与实际审计结果差异较大的，要进行详细说明。

（三）近三年无不良记录会计师事务所出具的典当行财务审计报告（有分支机构的，审计报告应包括公司本部报表、分支机构报表及合并的报表）。财务审计报告必须完整规范，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（或股东权益）变动表和财务会计报表主要项目附注。报告的编制应遵循财会〔2009〕11号文、商建函〔2009〕28号文的相关规定，要求如下：

1.应对典当行的“应收账款”、“应收利息”、“应收票据”、“应付账款”等附注项目列出其主要组成部分的明细往来单位（或个人）、经济内容、发生时间及金额；附注中应对逾期6个月未续当或赎当的典当业务列明当户、户物类别、发生时间及金额等；“货币资金”、“短期投资”、“长期投资”等要列

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示其具体构成内容；“实收资本（或股本）”项目要披露各股东的名称及出资金额、比例。

2.“发放贷款和垫款”附注项目要列明其当户、户物类别、发生时间及金额等（该内容可不需提交监管部门，但应有审计单位确认盖章，备齐留典当行备查）。

3.审计报告中各资产及负债类报表项目要分别列明年初及年末余额，各损益类报表项目要分别列明本年数及上年数，不得遗漏。

4.财务审计报告要按照典当管理办法等的有关规定在附注中披露：财产权利质押典当余额是否超过注册资本的50%；房地产抵押典当余额是否超过注册资本；对同一法人或者自然人的典当余额是否超过注册资本的25%等情形。

（四）《典当经营许可证》副本原件，《特种行业许可证》、《营业执照》副本（复印件，盖典当公司印章），典当行工商登记表原件（含变更记录表）。

（五）其他年审材料（如：典当企业超过6个月未正常营业或自行停业连续达6个月以上的，典当资金来源或用途不正常的，自查核查中有需要说明的，须附典当行书面文件）。

（六）2015相关财务资料(内各月份银行对账单、发票、收据等相关凭证)、业务资料(当票、合同、在当物品清单，抵押、质押登记凭证等材料)，当票和续当凭证领（使）用台账。（备齐留典当行备查）

（七）年审资料装订要求：标题：****典当有限责任公司年审资料，并注明：单位、地址、联系电话、报送时间。内页用A4纸。上述材料除《典当经营许可证》副本单独上交、第（三）项第2点、第（六）项备齐留典当行备查外，其他年审资料须装订成册一式三份报送所在县（市、区）典当监管部门（省、市、县各一份）。

四、年审结论

（一）无违法违规行为，或出现较轻违规行为及时改正的，年审结论为A类。

（二）存在下列违规行为之一的，经整改后验收合格的典当行和分支机构，年审结论为B类。

1.存在账外经营、未通过公司账户发放和回收当金和息费、现金使用不符合管理规定、对股东的典当余额超过该股东入股金额、对外投资、挪用或抽逃注册资本金、净资产低于注册资本90%等行为的；

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2.未按《福建省经济和信息化委员会关于规范典当行业当票管理的通知》（闽经信服务〔2014〕610号）规定，领取和使用当票出现较大问题；使用自行印制当票的；

3.监管部门审批备案的典当行机构名称、住所、注册资本、法定代表人、股东及股权结构与工商部门登记信息不同的；

4.擅自设立分支机构或办事处的；

5.未在全国典当行业监督管理信息系统报送月度、报表的，或虽报送报表但出现3次（期）及以上错误的；

6.无经营场所、经营场所与监管部门批复的经营场所不一致、经营场所无业务必须设施的，或长期未开门营业的；

7.对股东的典当余额超过该股东的入股金额的；超范围经营的； 8.超过《典当管理办法》规定上限收取息费的；

9.经营不善，连续出现亏损；提供的财务审计报告不符合本通知要求的。

（三）存在下列违规行为的，不得通过年审，收回并注销《典当经营许可证》：

1.有严重违法经营行为（包括吸收存款或者变相吸收存款的、非法集资、发放信用贷款、故意收当赃物、强迫当户赎当且情节严重）的；

2.领取《典当经营许可证》无正当理由超过6个月仍未开业，或者开业后自行停业连续达6个月以上的；

3．超过整改时限仍未整改或整改后经验收仍不合格的； 4.拒不参加年审的或连续三年年审结论为B类的； 5.严重违规设立（虚假出资、骗取审批）的。

五、工作要求

设区市典当监管主管部门应重点做好以下几项工作：

（一）审核典当行提交的年审材料是否完整齐全、《福建省典当行年审报告书》中企业填报信息是否全部填写。

（二）根据当地监管实际组织县（市、区）监管部门对辖区内典当行逐户进行现场核查，对前述的年审内容进行认定，在年审报告书中出具初审意见。

（三）对发现的问题及时下达整改通知书限期整改，整改期不超过三个月；典当行整改后设区市监管部门应进行验收。

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（四）提交对当地所有典当企业年审情况的总结报告（应包括：辖区典当行及分支机构基本情况；2015日常检查次数及情况，典当监管信息系统月报审查及在线监管情况，典当行担保情况，本次年审审查情况，年审初审意见）。

（五）于3月20日前向我委报送年审情况的总结报告、企业提交的年审材料及典当经营许可证副本原件。《福建省典当行年审报告书》中的设区市审查情况和初审意见，必须全部完整填写。

六、其它

我委将于今年3月份起组织典当专家、财务审计人员对典当行进行现场抽查。同时，结合设区市年审初审意见、现场检查情况、典当监管系统每月经营财务报表报送情况、经营业绩等对典当行出具年审结论，上报商务部，并向社会公示。

附件：福建省典当行年审报告书（2015）

福建省经济和信息化委员会

2016年1月8日

附件：福建省典当行年审报告书（2015年）.doc

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第三篇：关于开展2010典当行年审工作的通知

关于开展2010典当行年审工作的通知

来源： 消费服务处发布时间： 2011-01-06

各典当行：

根据商务部《典当管理办法》等有关要求，为全面掌握我市典当行的基本情况和经营状况，促进典当业规范发展，现将2010典当行年审工作通知如下：

一、年审目的、范围

1、典当行年审是依据有关法律法规，按对典当行进行检查和审核，确定其是否有资格继续从事典当经营活动的制度。开展年审的目的是落实《典当管理办法》，规范典当行为，加强监督管理，促进典当业规范发展。

2、年审范围：我市辖区内截至2010年12月底以前依法设立的典当行。

二、年审内容、重点

1、年审内容：典当行实际注资、出资人及出资情况、持续资本情况；许可事项变更情况；财务状况；组织机构及内部管理情况；统一当票使用情况；遵守法律法规及《典当管理办法》等情况。

2、年审重点：指定会计师事务所出具的审计报告要针对下列重点核查事项逐一形成审计结论：

（1）、典当行注册资本实收情况。主要检查有无虚假出资、抽逃资金现象。净资产是否低于注册资本的90%。

（2）、典当行资金来源情况。主要检查有无境外资金流入典当行，有无非法集资、吸收或者变相吸收存款、从其他单位或个人借款、从本市以外商业银行贷款行为，典当行分支机构有无从商业银行贷款行为。

（3）、典当行与股东的资金往来情况。主要检查典当行对其股东的典当余额是否超过该股东的入股金额，典当行与股东的资金往来是否符合国家相关规定。

（4）、典当业务结构及放款情况。主要检查典当总额构成及其真实性，财产权利质押典当余额是否超过注册资本的50%，房地产抵押典当余额是否超过注册资本，对同一法人或者自然人的典当余额是否超过注册资本的25%，是否有超范围经营情况。

（5）、典当行对绝当物品处理情况。主要检查绝当物品处理程序是否符合规定，对于绝当物品估价金额在3万元以上的，是否按照双方协议处理或依法拍卖、变卖当物，拍卖收入在扣除拍卖费用及当金本息后，剩余部分是否退还当户。

（6）、当票使用情况。主要检查典当企业所有典当业务是否按规定开具了全国统一当票，是否存在以合同代替当票和“账外挂帐”现象，当票填写是否完整，是否存在使用过期当票或自行印制当票行为。

（7）、息费收取情况。主要检查是否存在当金利息预扣情况，利率及综合费率收取是否超过规定范围。

三、年审步骤

1、自查审计。各典当行要认真整理汇总2010典当经营相关资料，进行自查。并向指定的会计师事务所提供真实完整的会计资料，依据事务所出具的财务审计报告填写《年审报告书》，并形成经营情况报告。

2、上报材料。各典当行须提供下列年审资料：

（1）、典当行年审报告书（一式二份）；

（2）、指定的会计师事务所审核鉴证的财务审计报告（典当行及其分支机构合并报表）；

（3）、典当行经营情况报告；

（4）、典当经营许可证副本原件、营业执照副本原件及复印件；

（5）、典当行本有关修改章程的决议；

（6）、典当行现任高级管理人员、从业人员名单及新增人员备案表；

（7）、市服务业委要求提交的其他材料。

典当行发生变更事项并已经商务部备案、批准的，年审资料按变更后的情况提供。

3、年审发现问题的处理

年审过程中发现典当行有下列情形之一者，不得通过年审，并收回《典当经营许可证》：

（1）、典当行严重违规设立（虚假出资、抽逃资金、骗取审批）的；

（2）、有严重违法经营行为（包括吸收存款或者变相吸收存款、非法集资、发放信用贷款、故意收当赃物、强迫当户赎当且情节严重等）的；

（3）、领取《典当经营许可证》满6个月仍未开业，或者开业后自行停业连续达6个月以上的；

（4）、整改后仍不合格的；

（5）、拒不参加年审的；

（6）、国家商务部规定的其他情形。

典当行有违法违规行为，情节较轻，且尚未改正的，须待整改合格后方可通过年审。需要整改的典当行，应当在规定期限内完成整改。整改期间，典当行及其分支机构不得开展除赎当以外的其他经营活动。

4、综合评审。市服务业委对各典当行上报的年审资料进行审核，对合格或通过整改合格的，在《典当经营许可证》副本上加盖年审（A、B）章；对不合格或整改后仍达不到要求的，取消其

典当经营资格。

四、指定的会计师事务所应选用辽宁省注册会计师协会发布的《2009辽宁省会计师事务所综合评价信息》公告中，综合得分100分以上，且未受过行政处罚和行业惩戒的大连地区中资会计师事务所（名单见附件）。

五、时间安排

自本通知下发之日起至1月20日，典当行自查，指定会计师事务所审计；

1月21日至1月30日，典当行上报年审资料；

2月1日起，综合评审。年审结束后，汇总情况报告商务部。

六、其它要求：

1、各典当行领导要高度重视年审工作，指派专人负责，及时准确上报有关材料；

2、按照《典当行年审办法》第九条规定，市服务业委将进行必要的检查、核实。请做好相应的准备工作。

附件：

1、《典当行年审报告书》

2、《2009辽宁省会计师事务所综合评价信息》

二O一一年一月六日

第四篇：商务部办公厅关于第二批新增典当行工作安排的通知

【发布单位】商务部 【发布文号】

【发布日期】2005-11-01 【生效日期】2005-11-01 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】商务部

商务部办公厅关于第二批新增典当行工作安排的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：

为促进典当业稳步健康发展，发挥典当业在社会经济生活中的积极作用，根据《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)的规定，以及全国典当业监管工作座谈会上各地提出的意见和建议，现就第二批新增典当行有关工作安排通知如下：

一、工作原则

第二批新增典当行工作，继续坚持 “统筹规划，合理布局”、“因地制宜，稳步发展”、“明确职责，从严把关”、“规范操作，公开透明”四项原则。

二、调控总量

各地按照以下调控原则把握申报总量：2004年国内生产总值超过7000亿元的省份，掌握在13户以内；GDP在5000-7000亿元之间，或者年末人口超过5000万人的省份，掌握在10户以内；GDP在3000-5000亿元之间，或者人口在4000-5000万人之间的省份，掌握在8户以内；GDP在1000-3000亿元之间，并且人口在1000-4000万人之间的省份，掌握在5户以内；GDP超过1000亿元但人口在1000万人以下的省份，掌握在4户以内；GDP在1000亿元以下且人口在1000万人以下的省份，掌握在3户以内。其中，5个自治区可以按照所处档次的上一档次申报。国内生产总值、人口均为国家统计局公布的年报（中国统计年鉴）数量。

第一批新增典当行数量低于调控总量的，可以继续使用剩余名额。典当行申请设立分支机构的，可以择优推荐，但同一典当行一年内申报分支机构的个数应掌握在2个以内。

三、地区布局

各地应结合本地区规划和新增典当行初审推荐工作，调整和优化典当行的地区布局，防止盲目无序发展和典当行过度集中于省会城市或城市中心区域造成地区布局上的严重失衡。对于拟设典当行所在地市没有或者只有少量典当行，而市场需求又比较大的，同等条件下，应当优先推荐。

四、申报材料

申报材料应符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定，总的要求是项目齐全，符合法定形式，材料真实、准确、完整，相关内容协调一致。除《企业名称预先核准通知书》营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余材料均应提供原件。法人股东应当出具2004或者近期的财务审计报告。

五、工作要求

各地要认真做好新增典当行初审推荐工作。要明确办事程序，增加透明度，保证初审推荐工作公开、公平、公正地进行。要进一步完善监督约束机制，加强廉政建设。要严格按照调控总量推荐新增典当行。要对新增典当行申报材料进行认真审核，确保新增典当行验资报告及法人股东财务审计报告的真实性。要严格把关，并出具新增典当行申请材料审核情况说明（样式附后）。要努力提高工作质量，保证纸质推荐表、网上传送的推荐表与初审推荐文件的相关内容完全一致。对于申报材料不符合要求的，商务部将不再给补正、调整和替补的机会，相应的指标作废。

务请各地于2005年12月10-20日之间，将本地拟新增典当行申请材料及省级商务主管部门书面初审推荐意见、纸质初审推荐表报商务部市场体系建设司。同时通过全国典当行业管理信息系统上传设立典当行初审推荐表。

附件：新增典当行申请材料审核情况说明（样式）

商务部办公厅

二ＯＯ五年十一月一日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：商务部办公厅关于2009年批准新增典当行工作安排的通知

商务部办公厅关于2009年批准新增典当行

工作安排的通知

商办建函„2009‟97号

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门: 为满足市场需求,促进中小企业发展,有效发挥典当业拾遗补缺、便利融资的功能,根据国务院412号令和《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)的相关规定,现将2009年新增典当行工作安排通知如下:

一、工作原则

2009年新增典当行工作,继续按照“统筹规划,合理布局”、“试点先行,稳步开放”、“明确职责,从严把关”、“规范操作,公开透明”的原则进行。

二、调控方案

(一)在西北5省及西藏、新疆建设兵团等地区已开展典当业行政审批改革试点基础上,再增加内蒙古、海南、重庆和大连作为试点省市,依据当地已报我部备案的典当业发展规划开展新增工作。

(二)其余各省市总量调控采用因素法参考水平法的原则,综合经济发展水平、当地人口、典当行业效益等情况把握申报总量。具体如下:人均GDP在4万元以上的省,申报总 量不超过现有典当行总数(不含分支机构,下同)的30%;2008典当行户均息费收入(以下简称户均息费收入)在200万元以上的省、直辖市和计划单列市,申报总量不超过现有典当行总数的28%;户均息费收入在100万元以上的直辖市和计划单列市,申报总量不超过现有典当行总数的25%;户均息费收入在100万元以上的省,申报总量不超过现有典当行总数的22%;其他省和计划单列市申报总量不超过现有典当行总数的20%。人均GDP为国家统计局《中国统计摘要2008》公布的数据;息费收入以全国典当行业管理信息系统中各省级商务主管部门核定的2008年年终数据为准,系统数据已于2009年3月20日锁定。

(三)典当行申请设立分支机构,应按照有关规定择优推荐,上未参加年审的,或年审结果为B类的典当行,原则上不予批准设立分支机构。同一典当行一年内申报分支机构的个数应掌握在2个以内。

(四)新增典当行工作继续与年审工作紧密结合。2008典当行年审中撤销企业的数量,可以作为当地2009年新增指标。规定时间内未完成年审报告的省份暂缓开展新增典当行审批工作。

三、申报条件及材料要求

根据《典当管理办法》规定,拟申请新增典当行的股东应当具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资 资格,入股资金来源合法,为真实自有资本,不得以借贷资金或他人委托资金入股;承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保;法人股东权益性投资余额原则上不得超过本企业的净资产的50%(含本次投资金额),净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;涉及国有资本对外投资的应当符合国有资产管理等相关部门的规定,且需出具国有资产管理相关部门关于国有资本投资典当行的承诺函。法人股东为上市公司投资的,需由上市公司出具承诺函,承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查,主动提供与典当经营业务相关联的有关材料和报表。

申报材料(清单见附件1、2)应符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定,总的要求是材料真实、准确、项目齐全,相关内容协调一致,符合法定形式。

申请企业应根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等,省级商务主管部门重点审核上述材料中与《典当管理办法》是否一致,并存档备查,此类材料不需报商务部。

四、工作要求

各地要根据《典当管理办法》第七十条规定,细化本地新增典当行具体实施办法。明确新增典当行开业一年内不得 变更注册资本或者调整股本结构。在开展新增典当行初审推荐工作中,要进一步明确办事程序,提高工作透明度,加强部门协调,完善监督约束机制。

各地应进一步完善典当行发展规划,合理布局,防止典当行过度集中于省会或中心城市。优先在经济总量较大,典当发展势头较好,市场需求旺盛且现有典当行数量较少或尚未设立典当行的城市或地区发展典当业,申报总量的20%应用于填补空白地区。

为确保新增典当行验资报告及法人股东财务审计报告的真实性,各省可指定2家以上商业银行进行验资,要求新增典当行把注册资金存入指定银行账户,并进行监控。

为确保新增典当行审批工作如期完成,对于不符合要求的申报材料,将不再进行补正、调整和替换,相应指标作废。

新增典当行及分支机构申报材料由商务部行政事务服务中心统一受理。各地应在2009年11月16日-26日,将省级商务主管部门书面初审推荐意见、本地拟新增典当企业申请材料及纸质初审推荐表(附件3、4)一并邮寄到商务部行政事务服务中心,同时通过全国典当行业管理信息系统上传设立典当行初审推荐表。

附件:1.设立典当行申报材料清单

2.典当行设立分支机构申报材料清单 3.设立典当行初审推荐表 4.典当行设立分支机构初审推荐表

二○○九年十月九日 附件1

设立典当行申报材料清单

一、省级商务主管部门应提交的材料清单

(一)省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟新增典当行的书面审核意见(正式红头文件,主送商务部)(二)设立典当行初审推荐表(省级商务主管部门通过全国典当管理信息系统打印推荐表,并加盖公章)

二、申请人申报材料清单

(一)设立申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容)(二)出资协议

(三)股东自己出资承诺书原件(注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保)(四)省级商务主管部门认可的会计师事务所出具的验资证明原件(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内,资金应当保存在省级商务主管部门指定银行的验资账 户内,直至领取营业执照)(五)档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)简历及有效身份证件复印件,公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件

(六)会计师事务所出具的法人股东上财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章)(七)会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件(要求注明:出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%)(八)法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本(有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上)复印件

(九)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件

(十)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件(十一)所在地地级以上公安机关审核意见

(十二)国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续)(十三)上市公司投资典当行的承诺函(要求注明:积极配合商务主管部门的监管工作,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等)注:申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册(附目录)附件2

典当行设立分支机构申报材料清单

一、省级商务主管部门应提交的材料清单

(一)省级商务主管部门书面审核意见(正式红头文件,主送商务部)(二)典当行设立分支机构初审推荐表(省级商务主管部门通过全国典当管理信息系统打印推荐表,并加盖公章)

二、申请人申报材料清单

(一)设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议

(二)会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章)(三)会计师事务所出具的营运资金拨付证明(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具拨付证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内,资金应当保存在省级商务主管部门指定银行的验资账户内,直至领取营业执 照)(四)档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任分支机构负责人的简历

(五)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上)(六)省级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件注:申请人应将第一至五项材料按顺序用A4纸装订成册(附目录)10