创新服务促监管提升素质树新风

第一篇：创新服务促监管提升素质树新风

创新服务促监管提升素质树新风

—康保县工商局加强文明单位建设效果好

2010年8月康保县工商局被被中共张家口市委、张家口市政府授予2008—2009年度文明单位称号,至2006年以来，康保县工商局已连续4年被中共张家口市委、张家口市政府授予此项荣誉。康保县工商局秉承“立足职能，服务地方”的宗旨，以“一切服务地方发展，一切服从地方发展”为各项工作的出发点和落脚点，以“转变服务态度，提高服务效能”为重心，以解决群众最直接、最关心，外树形象，加强精神文明建设。2006年至2008年连续3年被张家口市委市政府评为文明单位，一、锐意改革，创新服务。该局首先从加强管理、深化改革入手，大力倡导“能者上，平者让、庸者下”的用人机制，大胆提拔使用年富力强的中青年骨干担任中层领导。建立了一整套有责任、有激励、有竞争、有约束的管理机制；对各级各类人员进行工作指标等考核，尤其是强化对中层以上领导的考核，使领导干部切实发挥模范作用，崇尚公平、公正，严格兑现奖惩。在制度层面进行大刀阔斧改革的同时，注重创新服务模式，拓宽服务领域，不断优化市场准入环境，开辟绿色通道，设立党员先锋岗，严格落实首问责任和审核合一制，对于材料齐全、符合法定形式的当场颁发营业执照；对于材料不全或不符合法定形式的，一次性告清；对于申请材料准备确有困难的，派出专人，帮助其准备材料。将审批流程上墙公示，提高审批透明度。同时，为配合三

年大变样工作，特设拆迁服务窗口，此举受到当地县政府的高度赞扬。

二、强化监管，有力执法。为营造良好的市场秩序，保障地方经济健康发展，保护消费者权益不受侵犯，该局加强市场监管和执法力度。依托一会两站的申诉举报渠道，积极受理消费者申诉和举报，对于申诉举报切实做到第一时间受理、第一时间介入调查，第一时间回馈结果。大力推行行政指导工作和说理式执法，营造和谐关系。2009年共计受理各类投诉案件210余件，全部调解处理，为消费者挽回经济损失5.8万余元。同时，充分利用快速检测箱功能加强商品质量抽查监测，在各大商场、超市及时发布消费警示和提示。强力推进“一所一标”工作，加大商标培育力度，截止目前，全县已发展商标18 件，河北省著名商标6件，有力的提升了当地产品的知名度和市场竞争力。

三、加强学习，提高素质。康保县工商局按照建设学习型机关的要求，把提升工作人员的知识水平和业务能力作为重中之重。依照“做什么，学什么；缺什么，补什么”的原则，该局共计组织各类业务、理论培训班50余期。在培训中，该局坚持党组成员带头学，形成以点带面的培训工作态势，通过培训，增强了工作人员的业务素质和服务能力。制订了《十项规章制度》等一系列规定，要求工作人员仪表端庄，充分体现新时期工商局的精神风貌，树立“将自身的价值融入到对地方经济发展的贡献当中”的理念。为弘扬正气，该局大力开展推先评优活动，对于

被评为先进、优秀的个人和科室依照规定给予重奖，引导全体工作人员以饱满的热忱投身于工商事业。

四、转变作风、塑造形象。为实现工作作风真转变，服务效率真提高，破解“门难进，脸难看”难题，康保县工商局在加强工作人员尤其是窗口工作人员礼仪规范，能力提升的同时，聘请当地30名行风监督员对全局工作进行监督。通过媒体，向全社会做出公开承诺，开门纳谏，诚恳接受全社会对工商工作的批评、建议，共计制发便民服务卡5000余张，收发意见反馈卡800余份，开通服务电话10部，设置意见箱7个，走访经营户66户次，汇总整改意见建议8项。述职述廉工作中，群众满意率达到98℅，树立了工商的良好形象。

回首峥嵘岁月激情满怀，展望未来更加信心百倍。康保县工商局在局党组的带领下，正以崭新的精神风貌，乘风破浪，勇往直前，全面提升，力争为建设“有活力、有实力、有竞争力”的新康保做出更大的贡献。

第二篇：学雷锋、树新风、讲责任、促提升

学雷锋、树新风、讲责任、促提升

每一次想起雷锋，就想起这一段话。如果你是一滴水，你是否滋润了一寸土地？如果你是一线阳光，你是否照亮了一分黑暗？如果你是一颗粮食，你是否哺育了有用的生命？如果你是一颗最小的螺丝钉，你是否永远坚守着你生活的岗位„„

常思肩上之责，长怀感恩之心，永保进取之魂，绽放责任之光，在平凡的工作上干出新业绩。

～年的--天，我穿上了这身海蓝的税服、戴上了这枚沉甸甸的税徽，没有掌声也没有鲜花。可是，我却感到了无比的神圣与自豪！因为，从这一天起，我——成为了一名光荣的地税人！

头顶着沉甸甸的国徽，肩扛着亮闪闪的税徽，心中曾经无数次默念的“忠诚奉献、公正勤廉、求是创新、兴税报国”那自强不息的地税精神，无时无刻不在提醒和鞭策着我和同在这条战上同进退，共风雨的地税人——挑起历史赋予我们的责任吧，为肩上的税徽增光添彩！

君不知, 敬业尽责，是我们的任务；求真务实，是我们的宗旨；

君不知,浩然正气，是我们的精神；团结奋进，是我们的凝聚力；

君不知,爱的奉献，是我们无私的付出；社会和谐，是我们美好的追求。

在工作上，我们需要雷锋精神。作为一名地税人,我们应该像雷锋那样爱岗敬业、刻苦钻研、勤俭节约，把工作当成自己的职责，做一个有利于国家，有利于团队的人。只有这样，国家才能得到发展，我们自己的能力才能得以更大的发挥；

在生活中，我们需要雷锋精神。作为一名地税人,只有我们自己发扬助人为乐的精神，与人为善，我们才能得到别人的帮助和尊敬，才能在互动的真诚中感到真正的快乐。一个时刻只看到自己利益的人是很难体会到生活中的快乐的，真正的快乐只有一种，那就是为他人而付出，这样做你将获得生命最高的荣誉。

这是心的呼唤，这是爱的奉献，这是人间的春风，这是生命的源泉，只要人人都献出一点爱，世界将变成美好的人间，“雷锋出差一千里，好事做了一火车。”这不正是给这世界送去真心的爱吗？这不正是“三平精神”的表现吗？

但什么是 “三平精神”呢？简而言之，三平精神就是“平凡之中的伟大追求，平静之中的满腔热情，平常之中的极强责任感”。作为地税人，我们要深刻地理解“三平”精神的内涵，认真践行职业道德规范，提高自身的品德修养，把“三平”精神落实到平时的工作中去！

“三平”精神与雷锋精神相辅相成，既是对雷锋精神的继承和发扬，也是雷锋精神在河南人身上的一种具体体现，更是我们推进经济建设和社会发展必不可少的精神支撑。

“凡事都要脚踏实地去作，不驰于空想，不骛于虚声，而惟以求真的态度作踏实的工夫。以此态度求学，则真理可明；以此态度做事，则功业可就”。

要想促进各项地税工作得到明显提升，我们必须大力弘扬“三平”精神以及“积极向上、团结和谐，求真务实、奋发有为，廉洁自律、敬业尽责”的良好风气，通过文化引领打造“责任型”地税，“无私型”地税。

同志们，让我们荡起责任的双桨，共同驶向幸福的彼岸吧！

赵宗华作

第三篇：学业务强素质促提升

学业务强素质促提升

组织开展了专卖业务技能知识培训，进一步提升专卖执法人员综合业务技能水平和办案能力。

此次培训从现场勘验笔录、询问笔录文书制作入手，培训会上，通过采取案例分析、以新形势下对烟草专卖行政执法、目前案件中普遍存在的问题进行了列举，重点讲解案卷的定义、案卷制作依据和基本原则、案卷制作存在的问题、案卷制作中要注意的部分细节等内容，以提问答辩等方式进行互动交流学习，参训人员进一步掌握了专卖业务办理过程中的细节问题，有效提高了综合业务能力。

一是要求全体专卖人员进一步加强学习，全面提高专卖执法水平和服务能力；二是督导各网点认真开展市场检查各类专项行动，加大检查力度，把握市场动态，将打私打假工作作为专卖工作的重点；三是注重无证户管理，定期测算无证户比例，适时开展与工商部门的联合检查；四是加强对零售户宣传解释工作，在市场检查过程中注重方式方法，避免不必要的投诉。五是认真抓好专卖技能鉴定工作，确保参加技能鉴定人员达到州局技能鉴定要求。

此次培训取得良好效果，进一步提升了博州专卖人员整体素质及专卖业务水平，为打造一支作风过硬的专卖执法队伍奠定了坚实的基础。

第四篇：创新管理促转型 提升服务为人民

创新管理促转型 提升服务为人民

-----专题片《创新奋进的人民社区》解说词

人民社区位于凤台县城关镇老城区的腹地，中山路和人民路之间，面积约1平方公里。社区现辖4个居民小区（包括即将入住的人民家园、城南辖区），27个散居民巷道，4个驻社区单位，居民总户数将达到1971户，总人口数约5千人。社区经济以美食、商业服务、手工作坊和各类维修业为主。近几年，社区居民家庭经济有了长足的发展，商铺毗连，作坊林立，被誉为美食一条街的中山小吃更是闻名遐迩。党的惠民政策帮助辖区居民走上幸福路，居民的幸福指数逐年提高。“背景画面：社区范围大全景”

社区居委会设在中山路人民家园小区内。社区工作人员16名，其中两委班子成员5名，在城关镇党委、政府的领导和各职能部门的指导下，在社区党支部书记罗春红，居委会主任陈多辉的带领下，人民社区面向辖区市民，服务百姓，从事计生、综治、民政等多项行政事务及公益服务的工作。

作为居民自治组织的社区，年复一年地重复着常规工作。处在社会转型时期，如何实现社区工作的创新和突破？社区两委班子筹划：直接面向居民家庭服务，把社区建成充满大爱、包容、和谐、温馨的辖区居民向往的大家庭。

“背景画面：社区办公室、工作人员办公场景” “字幕”创新社会管理，做好新形势群众工作，实施社区网格化管理模式。

2011年初夏，城关镇开展的三轮新形势下群众工作大讨论如火如荼。人民社区讨论会上，五老人员、居民代表紧扣主题，踊跃发言，气氛热烈。群众的心里话涌放出来，成百条好的建议摆到桌面。“背景画面：居民代表开会场景”

镇党委适时地把大讨论成果转化为群众工作的效能，决定在人民社区开展社区模式试点工作。上级的信任和现实的难度交织在一起，人民社区选择了知难而进。在城关精神的激励下，社区全体工作人员充满信心地探索、殚精竭力地工作。关键时刻，镇党委书记范光林亲临人民社区调研指导，为社区模式试点指明方向。在新时期、新形势下管理社会，要不断创新，把工作重点转为创新群众工作，重心要下移，要多向群众请教，寓服务于管理之中，管理于服务之中。要全面掌握社情、民意，做到底子清，全面推进社区建设，完善基层服务和管理网络，健全新型社区管理和服务体制，促进社会和谐更快更好发展。“背景画面：范书记调研会场景”

“字幕”凝民心、聚明智、汇民力。

人民社区两委班子贯彻调研会精神，谋划了具体工作步骤，通过调查走访居民群众，召开居民代表、户代表、老党员座谈会，集思广益，人民社区制定了社区模式试点方案及其实施细则，又在实践中不断地完善，终于走出了以网格化管理为核心的社区模式试点的路子。以网格化的方式，来整合社区资源，强化社区职能，提升社区服务，从而实现社区管理科学化、精细化和长效化。“背景画面：社区全体工作人员会议和居民代表会议场景”

人民社区现设二级群众工作站一个，三级网格两个。一张张绚丽多彩的网格图，凝聚了社区工作人员的智慧和汗水；一块块戒律严谨的制度牌，映照了他们自我约束和承诺；一份份充满深情的告白书，传递了他们对居民群众的挚爱和真诚。在这里，看到的是网格工作人员的笑脸相迎，听到的是他们亲切的问候，感受到的是如同家一样的温馨。“背景画面：社区两个网格点网格图”

“字幕”在群众门前理政，在百姓身边服务。围绕这个理念，人民社区在社区二级网格整合资源后，建立社区文化活动中心，设市民娱乐室、图书阅览室和文体活动室。在网格化管理中，人民社区建立了民意表达工作机制，设立了市民议事厅。一是搭建民意表达平台，让群众‚说话有地方‛；二是建立民意直通车机制，让群众‚说话有人听‛；三是建立落实机制，让群众‚说话有人办‛；四是建立信息反馈机制，让群众‚说话有回复‛。“背景画面：社区办公室场景”

立足网格，融社区管理于服务之中，化平常事于网格之内，形成横到边、纵到底、职能到位、责任到人的全覆盖管理服务，向辖区市民提供一系列人性化、经常化、规范化的服务。人民社区建立了十一项单项工作台账，进行动态管理；两个网格均设立了群众意见箱，接受群众监督；设置网格工作人员今日去向牌、今日待办事项牌和居民留言板；设置了宣传栏向市民提供天气预报、消防安全、健康养生的信息，每星期更新一次内容；设置了十大员公示牌，公布十大员的照片和姓名，让居民知情；建立了11项信息资料电子台账与纸质台账的统一管理方式，进行动态管理；设立了便民服务点和便民志愿者服务小分队为居民提供服务，网格服务使用文明礼貌服务用语，居民倍感亲切。“背景画面：网格点资料柜、相关牌匾等场景”

两个网格均制作了‚便民利民服务一卡通‛，包含网格点管理范围、服务内容、人员责任区域、联系电话、便民服务点地址、十大员等内容。并通过发放便民一卡通的形式将信息告知居民。使居民在家门口就可办好想要办的事。为打造信息化平台建设，建立面向居民、覆盖网格、统分结合、功能完善、服务便捷、管理规范、运行安全的社区管理与服务综合信息平台，人民社区率先开通了网格居民QQ群和飞信群，及时公布各项政务、政策信息，方便居民了解社区工作动态。同时可接受居民监督，居民足不出户就可以参政议政。“背景画面：便民利民服务卡、服务点场景”

“字幕”社区网格连万家 共建和谐靠大家

邻里包容是幸福 大爱城关是我家

第一网格设置了市民诉求室和计生悄悄话室，反映居民诉求，倾听百姓心声；将走访巡查制度与关心空巢老人和留守儿童结合起来，开展送温暖、送爱心的便民服务；将宣传栏以黑板报的形式进行宣传，增加了观赏性和欣赏性。“背景画面：第一网格办公室、市民诉求、育龄妇女谈话、空巢老人家场景、黑板报”

“字幕”植根人民，服务人民

第二网格结合7个办公室人员中，有4个是党员的自身实际，设立了‚党员示范岗‛，在办公桌上摆放‚党员示范岗‛牌子，发挥了党员的先锋模范作用；设置了群众工作接待登记薄，并与电子台账结合起来，形成信息一体化管理；成立了网格文艺宣传队，定期不定期的开展活动，丰富居民的精神文化生活.“背景画面：第二网格办公室、4个党员走访、接待群众、缪长久打快板、业余文艺队排练场景”

“字幕”知民情、解民忧、听民声、顺民意。计划生育工作是当前社区的重点工作.实施网格化管理后,在做好计划生育基础工作的同时,网格工作人员广泛地与辖区内育龄妇女交朋友，实行以预防为主的人性化的工作方法，把温暖服务送到她们家中，耐心细致地宣称计划生育政策，讲解孕期保健知识和婴幼儿抚养方法。他们的热情服务得到了辖区育龄妇女的理解和支持，杜绝了计划外生育的发生。辛勤的汗水,换来胜利的果实,人民社区荣获服务月两次排名第一.在2011年全镇计划生育工作目标考核中又喜获排位第一名的好成绩.“背景画面：入户和育龄妇女交谈场景”

关心下一代工作，做好辖区青少年社会主义核心价值体系教育中，社区关工委方法灵活多样，取得了良好效果，社区心系留守、特殊儿童的健康成长，与他们结成帮扶对子.第一网格住在朝阳街1号楼的孤儿张广续,现在古城中学上初二,父亲去世多年,母亲离家出走,现随奶奶居住.孩子的生活和学习时刻让社区领导牵挂,逢年过节,社区都要为他送上慰问金和学习用品,并指派一名工作人员定期到他家里辅导功课,现在,他的学习成绩一直都很优秀.“背景画面：张广续家关爱场景”

“字幕”群众利益无小事，网格工作人员心里装满了市民的冷暖。第二网格在开展大走访活动中了解到，福昌巷的居民孙以梅患乳腺癌，胸部切除，长期化疗，有医院出示的医学证明，她本人无职业，丈夫是下岗人员，家庭为她治病债台高筑。按照低保申办条件，网格人员主动为她办理了低保申请手续。孙以楠感动得热泪盈眶，说:‚我得了绝症，政府和社区温暖了我的心，我要坚强地活下去。‛“背景画面：孙以梅家走访场景”

90岁高龄的孤寡老人娄云兰，居住的草房常年失修，栅墙破裂，随时都有倒塌的危险。网格人员看在眼里，急在心上。经与有关部门积极协商，争取到了维修资金,落实施工队对她的房屋进行了彻底维修，老人住进了翻修过的安全的新房。“背景画面：孙以梅家关爱场景”

退伍军人87岁的张士瑞老人，膝下无儿女，入冬了还盖一条破棉絮被。得知情况后，网格人员及时上报社区,社区立即为他购置了两床新棉被。为了让老人感到党和社会的温暖,社区志愿者定期到老人家里帮助打扫卫生,拉家常.“背景画面：张士瑞家关爱场景”

类似这样关爱孤寡贫困老人、扶贫济困的事例举不胜举。2011年，人民社区共慰问各类困难家庭214户，共发放救助金12.5万元.社区居民的心里敞亮了,暖和了。他们的所思、所需、所盼在网格里得到了实现。‚网格就是我的家‛，这是辖区居民的肺腑之言。“背景画面：走访慰问场景”

“字幕”有为必有位，实干写辉煌，以‚城关精神‛为引领的人民社区，2011年，是丰收之年。人民社区被评为2010县级文明社区、镇‚2009-2011优秀基层党组织‛、2011年暑假青少年教育和关爱活动先进集体、2011社区目标考核中计划生育排名第一，总成绩排名第四名,并实现了全年零违建，省二级档案管理合格单位等荣誉称号，2011年又申报了淮南市第五届文明社区和全国‚巾帼文明岗‛。一年来,人民社区共接待省、市、县领导调研、参观、检查24次，被市、县新闻媒体报道8次，对人民社区工作给予了高度赞扬。同时，成功举办了城关镇‚网格化管理工作现场会‛和提供全县‚书记大走访‛现场。“背景画面：社区各种奖牌、接待领导场景”

“字幕”新型社区模式悄然运转，网格化管理深入推进。龙年伊始，万象更新。城关镇党委政府吹响了社会主义核心价值体系教育暨‚四个年‛建设活动的号角，开启了城关镇2012年工作的新征程，传递出城关大建设春天般的信息，人民社区全体工作人员倍感欢欣、鼓舞。2012年人民社区喜迁办公楼,社区党支部、居委会充满希望，坚定信心，紧扣民生主线，贴近居民需求，建设诚信社区;创新网格管理,做好群众工作;以文化为抓手,建设文明社区;不断提高居民的幸福指数，建设满意社区.将谱写新的蓝图.“背景画面：新办公室场景、两委班子巡查辖区场景”

“字幕”‚问渠哪得清如许，唯有源头活水来。‛ 社区党支部书记罗春红告诉我们，‚社区模式试点，网格化管理的源头活水，来自于城关镇党委政府的正确领导，来自于创新的思路和奋进的勇气。顺应社会的转型和市民的期盼，我们建立了网格之家，社区工作上了新台阶。我们将更加扎实勤奋地工作，让这个大家庭越过越美好，为建设‘大爱、包容、美丽、魅力’新城关不懈奋斗！‛“背景画面：罗书记讲话场景”

第五篇：以协同监管促监管体制创新.

以协同监管促监管体制创新

中国证监会重庆直属办

唐昌放

协同监管有利于弥补体制不足

我们所称的证券市场的协同监管模式是指在充分发挥中国证监会对证券市场集中、统一监管职能的同时，加强证监会与地方政府在规范与发展证券市场方面的配合与协调，充分调动地方政府参与证券市场管理的积极性，弥补集中监管体制所存在的不足，做好监管工作。

众所周知，我国证券市场实行以直属国务院的中国证监会自上自上而下的集中、统一监管体制，并采用以事后监管为主的监管方式。这种以“条条”为主的证券监管体制，是我国发展证券市场的必然要求。它有利于破除各种形式的地方保护主义，全面地、不折不扣地贯彻党中央和国务院关于证券工作的各项方针政策，形成政令统一的证券监管机制，并与发达国家的成熟证券市场相接轨。六年来的实践证明，集中监管体制在我国国有企业改制、投资者利益保护等方面都发挥了重要的作用。

但是，在充分肯定集中监管体制正确性的同时，我们也必须按照与时俱进的要求，冷静和辩证地看到，我国证券监管体制是在市场经济不发达、法规体制不完善、诚信体系不健全的历史条件下建立起来的，并仍然在这种历史条件下运行。因此，证券监管体制不可避免地带有特定历史条件所赋予的局限性。从证券监管部门的职能定位与实践来看，当前证券监管体制主要面临着监管力量的单一性和由事后监管带来的监管工作的时滞性两方面局限。

监管力量的单一性的局限主要表现在市场的监管责任过分集中，导致监管者力不从心。证券市场有着政府、公司、大股东及中介机构等多种参与者，参与各方应该有各自应负的责任，但是，由于转轨时期新兴市场的种种局限，市场参与各方常常违背道德规范，把自己承担的责任全部或大部分转嫁给市场。在单一部门监管的情况下，市场又把所有的荣辱兴衰转嫁给监管者一家。而客观地讲，由于证券市场涉及面广，监管内容复杂，难度大，加之监管者缺乏相应的法律手段和技术手段，因此，无论监管者的主观愿望如何良好，监管者根本就无法承担其责任之重。监管的力量往往落后于市场的要求，监管总是显得力不从心。

事后监管的最大好处在于减少行政干预，保证公允性。但是，因为我国证券监管对象从地域上横跨东西南北，发展水平参差不齐；从利益主体上看既有中央国有、地方国有、私有、外资等等，利益主体涉及方方面面；单纯的事后监管也容易产生监管形式化的局限。首先，它容易割裂规范与发展的关系。似乎监管部门只管规范，地方政府只管发展，事后的规范往往变成了“时点”上的规范。但是作为证券市场基础的上市公司的发展是一个过程，对上市公司的规范也必须在是全过程中体现。因此，如果不借助于全过程的规范，“时点”上的事后规范显然被动无力。其次，事后监管在事前、事中规范方面也难有作为。最后，单纯事后监管难以从根子上防范和化解风险。

为克服我国证券监管力量的单一性、监管工作的时滞性，更好地规范发展证券市场；调动市场参与各方，特别是地方政府参与监管的积极性，就显得十分重要。

构建协同监管模式是现实选择

从我国证券市场的现实特点上看，构造协同监管模式就不仅是重要的，而且是必要的。

首先，国有股比重大是我国证券市场的最基本特征。我国大部分上市公司是国有企业剥离改制上市的，上市公司有一个集团作为关联大股东，而集团公司往往又是地方政府的骨干企业。集团公司的是否规范运作直接 1 影响到上市公司行为。集团公司在证监会的监管之外，地方政府则可以通过规范大股东的行为来保证上市公司的规范运作。

其次，包括证券市场在内的市场资源的配置权大都由政府控制。资产重组是证券市场资源配置最常见、最基本的形式。地方政府作为大部分上市公司的大股东，在资产重组过程中自始至终都起到特殊的作用。只有发挥了地方政府的积极性，才能使资产重组规范而有效的开展。

再次，地方政府在完善法人治理方面有重要的，甚至是决定性的作用：由于我国特殊的历史原因，无论是董事会、监事会的产生，还是经理市场的培植与运作，都需地方政府的支持与参与，而证监会对于法人治理结构只能起到推动的作用。

最后，国有企业的战略结构调整仍然是证券市场功能发挥的一个主要方面，也是检验我国证券市场是否有效的一个重要标志。不同的地方，在支柱产业的选择、经济结构调整的范围、进度等方面，都有其特殊性，地方政府在这方面起到独到的作用。

另外，从监管的有效性角度看，与地方政府的协同监管，不仅是必要的，而且是可行的。因为首先，监管部门与地方政府在发展与规范证券市场的根本目标、根本利益上是一致的。其次，监管部门与地方政府客观上需要在职能上实现互补。地方政府在调整地方经济结构、运作当地上市公司与证券机构等时，客观上需要监管部门的介入、参谋、支持和指导，这样可以大大减少“事后违规成本”。而证券监管部门坚持事后处罚的同时，提前介入，将监管与服务前移，可以增强风险的预警性和预防性。因此双方加强沟通合作，形成事前、事中、事后全方位的监管体系，必将提高监管工作的效率和实效。

协同监管在重庆的实践和体会

建立什么样的协同证券监管体系，以及如何建立协同监管体系，一直是重庆直属办认真思考和努力探索的重大课题。通过不懈的努力，重庆辖区已初步建立了协同监管模式，而且取得了较好的效果，许多重大的市场风险被提前化解。

在实践中我们体会到，通过建立与地方政府的沟通与协调机制，引进地方政府参与市场规范，不仅能形成监管部门与地方政府事前与事后齐抓共管的良性互动局面，而且能前移监管部门的监管与服务，实现资本市场的稳定规范发展。我们主要有以下体会：

首先，明确思路，划分职能，共建监管平台。

明确什么思路呢？那就是地方政府具有管理地方经济发展、维护本地市场秩序的职能和内在需求，发挥地方政府地经济管理，行使出资人权利及行政监管权力，督促上市公司、证券公司及中介机构规范运作，化解风险的作用，弥补证监部门职能所不能触及的地方。证监部门也要发挥自己的人才、专业知识和信息综合能力，在企业改制、完善法人治理、调整产业结构等方面，发挥服务功能，积极配合地方政府的经济管理工作，使各项政策措施更切合实际、具备可操作性。

在职能划分上，地方政府应侧重于敦促上市公司及其大股东规范运作，完善治理结构，提高资产质量；监管部门侧重于事后查处与处罚，双方在职能上相互协同，形成互补，共同弥补“监管真空”，克服监管不到位的地方。

在共建平台方面，监管部门应积极配合地方政府的国有资产管理体制改革，配合地方政府的金融办、重组办等国有资产运作机构的工作。在全国证券期货监管工作会议召开后，我们主动与地方政府沟通思路、取得共识。配合重庆市政府成立了上市公司重组领导小组，由常务副市长任组长,我办主要领导任副组长。在确定重组领导小组职能和工作目标时，双方本着职责互补、协同配合的原则，确定了协调上市公司在资产重组中的重大问题，防范化解市场风险等6项基本职能。这样使组织上有了保障，在工作上有了明确的目标和方针。其次，形成合力，重点突破，化解风险。

一是监管部门应主动协助地方政府实施上市公司重组，促使其规范运作，双方共同及时防范、化解市场风险。二是监管部门与地方政府应加强合作，共同解决市场中出现的突发事件和应急事件，维护市场和社会稳定，确保一方平安。近年来在规范证券市场方面，我们与地方政府已经初步形成了良性互动的工作机制。重庆部分上市公司因各种原因，出现了一些运作不规范的情况，问题暴露后我办与地方政府花大力气共同帮助、支持这些公司积极整改：比如长安公司2001年上半年大股东占用上市公司资金达4.7亿元，关联交易也较大，我办通过与地方政府协调并召集大股东商讨对策，到年底彻底解决了这笔数额巨大的占用问题；再比如在渝开发重组过程中，我们利用监管制度和法规方面的专业优势，为政府主导的重组计划把关，使渝开发重组计划顺利规范地实施，摘掉了“ST”帽子，化解了市场的一大隐患。在证券市场违法违规行为的查处方面，我们建立了与地方政府公安、工商等部门的定期联席会议制度，互相通报工作情况，掌握违法违规案件的动态特征；支持地方政府侦破证券犯罪案件，先后协助查处了黎阳公司等一大批非法证券经营机构，维护了地方证券市场的秩序和稳定。在协调解决纠纷、维护市场稳定方面，我们针对西南证券历史遗留问题和经营亏损导致的流动性风险，配合政府支持西南证券通过两次增资扩股，化解了风险。同时，积极与地方政府合作，促成地方政府召开多次协调会，解决了ST东源的重大诉讼等问题，这些都使重庆辖区的高风险上市公司数量大幅下降，较好地化解了地方证券市场存在的风险。

最后，延伸服务，事前规范，推动发展。

在延伸服务方面，监管部门应配合支持地方政府做好证券市场发展规划和拟上市公司的遴选，使证券市场更好地服务于地方政府经济全局。同时，双方应共同加强证券、期货及市场中介机构的管理与培育，促进证券机构的改革创新和对外开放，协调金融资源的优化配置。在加强证券机构的培育，丰富投资品种方面，我们积极支持地方政府，争取成立了西部第一家证券投资基金管理公司，此外，积极支持本地证券机构增资扩股，向综合类券商发展。在拟上市资源的培育方面，我们先后多次向重庆市政府提出有关政策建议；针对现有拟上市公司存在的问题，我们也在调查研究的基础上，向政府及企业提出了相应的政策建议，引导拟上市公司规范发展的方向。例如在涪陵电力申报上市的过程中，我办针对地方电力与国家电力体制改革这一特殊时期的矛盾，从公司规范角度提出了既维护国家整个体制改革的权威性，又符合上市公司独立性的意见，使公司顺利通过了上市申请。在拟上市公司整体规划方面，我办紧紧抓住地方政府希望以上市公司带动整个地方经济的迫切要求，提出了“根本上规范才能迅速发展和早规范早发展”的思路，得到了地方政府的高度重视。此外，我们还承担了重庆市证券业对外开放推进的主要工作，从多方面促进本地证券市场的健康、快速发展。