森林公安机关面临的问题与对策

第一篇：森林公安机关面临的问题与对策

森林公安机关面临的问题与对策

按照省局鲁森公函字[2014]29号文件有关要求，现将烟台市森林公安系统执法检查“回头看”工作情况汇报如下：

一、执法检查“回头看”工作基本情况

烟台市局成立了执法检查“回头看“活动领导小组，负责执法检查“回头看”工作，五月初下发烟森公发„2014‟17号文件，要求各县市森林公安机关迅速开展一次执法质量自我评查，拉开我市森林公安机关执法检查“回头看”活动的序幕。根据前期自查情况，结合国家局制订的《森林公安机关执法检查“回头看”全面查摆阶段工作指引》，全市森林公安机关本着自我纠错、敢于亮短的原则，认真查摆，从立案、侦查活动、涉案财物管理、办案场所使用等多方面扎实开展执法检查“回头看”，针对在自查中查找出的问题和基层民警、人民群众提出的意见建议，认真提出务实管用的整改措施。

二、自查中发现的问题与基层民警、人民群众的提出的意见和建议

（一）关于接处警及立案过程中的问题

在接处警上,一些县级市群众遇到涉林案件时,不信任当地林业部门和森林公安机关，直接向烟台市局报警或报案,一味要求市局执法人员到案发地查办案件，不利于及时出警。在受案、立案上，执法人员遇到案情重大或案情复杂的案件时，缺乏大案和办理刑事案件意识，对可能构成刑事案件的，没有及时立刑事案件，造成侦查取证时被动。

（二）关于侦查取证过程中的问题

1、办理林业行政案件，一是执法人员取证手段不足、涉林专业知识储备欠缺，尤其是在办理非法占用林地案件时，缺少涉案林地一手资料，对土地性质缺乏明确判断，办理野生动植物案件及林木案件缺乏相关林业知识，二是限于民警办林业行政案件时是林业局的身份，一些证据不好取证，而且遇到当事人暴力抗法的，民警不能依《警察法》采取相应措施，降低了执法权威。

2、办理林业刑事案件，一是缺少有经验的侦查员，省四部门规定出台前，大部分民警没有或很少办理过刑事案件，办理刑案能力欠缺；二是缺少刑事侦查有关器材，不少民警缺乏必要的刑事勘查装备，缺乏相关刑事现场勘查技能，导致案件有关证据不能及时固定取证造成执法被动；三是制作询问、讯问笔录水平不高，有的侦查员询问、讯问思路受当事人、证人影响，在整个询问、讯问过程中不能有效掌控，导致笔录证据效力不强；四是不重视视听资料的收集，对讯问、现场勘查、辨认、取证过程没有及时录音录像，容易导致犯罪嫌疑人翻供；五是过于依赖口供，对案件现场证据发掘不深，对案件外围人员调查不细，往往遗漏有用证据，造成办案被动；六是鉴定案件中的专门性问题，如鉴定林木价值，应由哪个部门有关人员出具鉴定意见民警存在困惑。

（三）关于涉案财物管理的问题

主要是涉案财物管理制度不健全，有的单位没有落实专人负责、统计、保管等管理制度，有的单位对涉案财物未明确专人保管。不少县级森林公安机关未设立取保候审保证金专门账户，无法收取取保候审保证金。

（四）森林公安机关办公办案软硬件不足的问题

一是办案场所设施设备不完善，有的办案区同步摄像设备因维护不力导致不能正常工作，有的办案区缺少应急报警装置，有的对进入办案区的违法犯罪嫌疑人没有进行必要的安全检查，都可能留下安全隐患；二是不少单位没有制定办案区相关应急预案和办案区使用管理登记制度；三是有的单位还没有警车，有的单位仍和林业局合署办公，没有独立的办案场所；四是大多数民警没有林业行政执法证件，办理此类案件只能用警察证，违反国家林业局的有关规定；五是仍有不少单位没有单独财务账户，全市森林公安机关经费来源仍来自农财口，办案经费不能够落实；六是民警法律素养普遍不高，办案能力不强，外部执法大环境差，一些案件存在降格处理、以罚代刑的现象；七是队伍存在老化现象，一些基层单位民警平均年龄在45岁以上，与森林公安机关担负的森林防火日常管理、办理各类涉林案件任务相比，警力编制仍普遍不足；八是森林公安机关与外部缺乏交流机制，人员难以流动。由于体制和编制等方面的原因，森林公安人员的调动基本在本单位范围内调整，导致队伍缺乏竞争和活力，影响队伍特别是基层干警队伍的建设，容易出现干好干坏一个样，一些民警存在得过且过思想，工作积极性、进取性不强。

（五）县级森林公安机制不健全的问题

大部分县级单位没有设立法制机构和办案机构，只是成立了县级森林公安机关，导致在办理案件时尤其是办理刑事、治安案件时，办案体制不顺。因为未设法制、办案机构，县级森林公安机关在办理刑事、治安案件时，具体的办案机构是空白，法制审核也是空白，县级森林公安机关无法向地方公安机关那样由办案部门提请，经法制审核，最后由领导签批那样去办理治安、刑事案件，即不能按照正常公安机关办案程序去办理案件。县级森林公安机关只能各显神通，有的通过关系挂靠当地公安机关，由地方公安法制部门审核、领导签批来办理刑事、治安案件，实质上是放弃森林公安独立执法地位，将自己视为公安机关一个办案单位（按：笔者同意这种做法，森林公安本身作为公安机关一个警种，应该融入到地方公安机关中去，特别是非国有林区的森林公安，人手少，职能少，应该作为当地公安机关一支执法队伍来建设而不是建立小而全的森林公安机关）

（六）森林公安民警执法能力不强的问题 全市各森林公安机关或由于新建，或以前虽有森林公安机关但由于没有独立刑事、治安执法权限，森林民警对办理林业行政案件较熟悉，对林业刑事、治安案件办理接触较少，很多森林公安机关更像是林业执法大队，对于公安本身业务比较生疏，对于新形势下的森林公安执法工作，森林民警存在着执法能力参差不齐、执法能力不强问题。

（七）森林公安与森林防火工作的问题

从国家局以下，森林公安机关一般都承担着属地森林防火日常管理工作，省局下发四部门办案规定后，明确了森林火案由森林公安机关处理。对于基层森林公安机关尤其是县级森林公安机关而言，在森林防火期内既承担当地森林防火日常管理，负责火情上报、指挥扑救、日常巡查，又要担负起侦破森林火案的重任，实在是不堪胜任。县级森林机关编制少，一般人员数都在6-8人之间，全体民警在森林防火期内基本放下其他一切工作全力投入森林防火日常工作，很难有精力来办理森林火案，而且森林公安机关独立办理森林火灾案件，自身能力和装备技术水平不能胜任独立侦破森林火灾案件的要求，大多只能依靠地方公安力量侦破此类案件。另，森林公安管理森林防火日常工作在法律法规上并没有相关规定，森林公安事实上也无法独立承担起这个重任，有的单位成了森林防火指挥部的扑救队，有的单位成了森林防火指挥部秘书机构。

（八）基层森林公安提出的执法困惑

有的单位提出对于涉案林木的价值评估是由哪个部门进行评估？地方各级政府或森防指发布的禁火令是否属于人民政府在紧急状态情况下依法发布的决定、命令？森林公安机关按照《治安管理处罚法》第50条第1款的规定对违法野外用火行为人按照“拒不执行人民政府在紧急状态情况下依法发布的决定、命令的”进行行政拘留处罚是否妥当？盗挖树木构成刑事案件的，如以国家林业局有关文件为依据定为盗伐林木案是否妥当？有的单位提出基层森林公安刚刚是起步阶段，对比林业执法形势警力严重不足，且各项办案设施不全，基层森林公安执法困难较多；有的单位公安内网因地方公安局认为森林公安设在林业局，不属于公安机关，以公安内网设在公安外部环境不安全，缺乏日常监管为由停止接通内网；有的提出经济林采伐到底需不要要办理采伐证，没办理采伐证的森林公安若进行处罚导致当地农民上访，如不处理是否合适？

（九）人民群众对森林公安的意见和要求

随着经济社会的发展，人民群众对生态环境保护和要求越来越高，对森林公安机关期望也越来越高，大量涉林纠纷和生态保护事项都向森林公安机关举报要求处理，由于森林公安机关权限限制和警力不足，一些事情很难处理或不能处理，森林公安机关离人民群众的期望值还有很大距离。

（十）其他

近年来，山东省的省、市、县公安机关相继设立了食药环侦执法队伍，其中关于环境侦查职权包括了非法占用农用地、盗伐滥伐林木、非法捕猎野生动物等森林公安机关刑事执法权限，两家队伍在环境犯罪职能上出现重合，未来在此类案件接受案上，势必产生竞争的情况，具体两家如何协调是个问题。

三、整改措施

（一）在接处警和案件受理环节，强化民警刑案意识，对于案情重大或复杂的案件，不能以办理林业行政案件思维去考虑案情，可能构成刑事案件的及时采取措施，采取办理刑事案件初查手段开展案件初步侦查工作，应立刑事案件的及时立刑事案件处理，防止相关证据流失。

（二）采取有效措施大力开展民警的业务知识培训工作，强化民警办理刑事、治安案件能力，通过集体学习、聘请专家培训多种形式认真开展民警执法业务知识和技能培训工作，同时加大办案经费投入，配齐配强办案设备。

（三）建立健全涉案财物管理制度实专人负责、统计、保管涉案财物，抓紧申请设立独立财务账户和取保候审保证金专门账户，完善森林公安资金管理。

（四）要求未设立森林公安内设机构的单位及时向当地党委政府汇报，尽快解决内设机构问题，理顺执法体制机制。

（五）加强对林区三情四网建设，研究依托各地森林防火和护林员队伍，使其成为森林公安机关的神经末梢系统，及时为森林公安机关提供涉林情报，方便森林公安机关快速、准确、有效打击涉林违法犯罪行为。

（六）结合党的群众路线教育实践活动，要求各单位深入林区，密切联系群众，加强调研，对群众提出的问题和建议认真加以研究，尽量给人民群众以满意的答复。

第二篇：浅谈森林公安机关执法存在的问题与对策

浅谈森林公安机关执法存在的问题与对策

----------郭小平

关键词：森林公安机关 执法 警力 行政案件 刑事案件

内容提要：本文主要阐述了基层森林公安机关在执法过程中会遇到的警力不足、与林业行政部门和公、检、法之间存在的不协调之处，并对此提出几个建议来改善基层森林公安机关的执法环境，从而更加有效的保护国家森林资源。

在林业实施六大重点工程，推进历史性转变，实现跨越式发展的进程中，森林公安队伍既是建设者，更是建设成果的守护者，肩负的任务越来越繁重。新时期，中央领导同志对加强公安工作和公安队伍建设作出了重要批示，要求抓住队伍建设这个根本，坚持从严治警，做到执法为民，对公安队伍建设提出了新的更高的要求。《中共中央关于进一步加强和改进公安工作的决定》和第二十次全国公安会议进一步明确了新世纪新阶段公安工作的奋斗目标。与形势发展和中央领导的要求相比，森林公安队伍还存在着警力不足、与林业行政部门、公安部门配合不够默契等问题已在很大程度上制约了森林公安机关职能的发挥，影响了森林公安机关更好地为林业可持续发展建设事业服务。

一、森林公安机关在执法过程中存在的问题

森林公安肩负着保护森林及野生动植物资源、保护生态安全、维护林区社会治安秩序的使命，多年来，森林公安机关和广大森林公安民警忠实履行法律职责，有力地打击了各类破坏森林和野生动植物资源的违法犯罪活动，为生态建设和林业发展做出了巨大贡献。但在目前，森林公安机关在执法过程中显现出许多问题，其中有些问题已经严重影响了森林公安机关有效地挥其保卫国家森林资源的职能。这些问题主要是：

1、森林公安机关执法警力不足，无法充分发挥森林公安机关的作用。

目前，各地森林公安机关普遍存在着警力不足的问题，已经妨碍了森林公安机关执法工作的正常进行。由于案件多发性，警力的不足，森林公安民警往往同时处理多起案件，自然无法做到面面俱到，有时甚至于超过了法定的时效，致使案件无法进行追究；同时，由于森林公安机关警力的不足，无法在一定范围内对案件进行相互讨论、研究，一定程度上影响了办案的质量。在森林公安机关办理一个案件时，至少得有两名民警具体审理案件，一名负责审核批准，因此往往一个案件所有森林公安民警都得参与，如有一环出现问题，则案件就无法顺利的进行审理。另外，森林公安民警因为不得不同时处理好多起行政、刑事案件，已至于没有更多的精力去查处新的违法案件，使违法行为得不到应有的处罚，更为严重的是无法教育教育广大的人民群众，导致其也参与到违法行为当中去，引起森林资源的更大程度地破坏。

2、与林业行政部门在工作配合中存在的问题

林业行政部门是林业的主管部门，掌握有辖区内林地面积、森林覆盖面积等有关的具体数据资料，管理着林地的合法使用审批、林木采伐证的发放。基层森林公安机关并不掌握这些第一手资料，在巡查的过程中无法分辨哪些是经过合法手续使用林地、合法采伐林木，哪些是非法变更林地性质、违法占用林地，哪些是盗伐、滥伐林木，致使森林公安机关的工作处于被动的尴尬局面，不利于有效地打击林业违法犯罪行为，保护国家森林资源。另外，在审理审理林业案件时，森林公安机关必须与林业行政部门密切配合，因为案件涉及的占用林地、变更林地用途的认定，林地面积的测量计算，木材立木蓄积的计算鉴定都得由林业行政部门有技术职称的技术人员来完成才有法律效力。因此办案的先决条件就是技术鉴定人员的鉴定报告。但在实际工作中，森林公安机关通知林业行政部门要求进行鉴定时，经常碰到有技术职称的鉴定人员因为忙于其他工作，无法马上参加组成2个人的鉴定小组，随着时间的推移，致使许多案件现场遭到破坏、证据的破损，甚至湮灭，令森林公安机关的案件侦破工作陷入被动。

3、刑事案件的审理过程中与地方安、检、法之间的不协调

基层森林公安机关在办理刑事案件时，案件审理过程中的手续都得经过当地的公安局审批。由于森林公安机关属于专门的公安机关，所查处的案件与普通公安机关的有所不同，具有专业性，因此在刑事案件审批过程中，公安局与森林公安机关对相关法律法规的理解有所不同，造成了对案件的定性有所差异，给案件的审理工作带来了不少的麻烦。

二、解决执法过程中几个问题的初步设想

前面提出了基础森林公安机关在执法过程中所遇到的几个问题，只有解决这几个问题，才能更好地发挥森林公安机关的职能作用，有力地制止、打击各种为追求经济利益而肆意破坏森林资源的违法犯罪行为，促进我国林业建设事业的顺利发展。以下是我个人的几个建议：

1、扩大森林公安的影响力，“欲善其功，必先利其器”，只有逐步招收更多年轻、有才干的青年加入到我们的森林公安队伍中来，壮大我们森林的有生力量，才能使森林机关能够更加有效地加大对破坏森林资源犯罪违法犯罪行为的打击力度，从而保护国家林业资源不受破坏。

2、加强森林公安与林业行政部门的合作，交流查处破坏林业资源行政案件的经验与方法，协同查处林业行政违法案件。由林业行政部门设立专门的进行林业资源鉴定的工作小组，对辖区内所有的涉林案件，需要其作出鉴定结论的，统一由鉴定小组承担鉴定任务。

3、增加与地方公安机关的联系，经常与地方公安探讨、研究案件案情，地方公安由于专业限制，可能对涉及林业的刑事案件不太了解，只有在互相理解、互相学习、互相讨论的基础上，森林公安机关与地方公安机关才能达成思想共识、步调一致，使得案件得以顺利的进行审理。总之，在全面建设小康社会，加强生态建设，实现林业跨越式发展的新形势下，森林公安队伍建设既迎来良好的机遇，也面临巨大的挑战。森林公安机关只有发展壮大自己的队伍，规范机构设置和警力配备，调节好与林业部门、公安部门的关系，改善森林公安的办事效率，全面提升森林公安工作的水平和森林公安队伍的战斗力，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的森林公安队伍，更好地为生态建设和林业跨越式发展服务。

第三篇：森林公安机关在执法存在的问题与对策

简析基层森林公安机关执法存在的问题与对策

关键词：森林公安机关 执法 警力 行政案件 刑事案件

内容提要：本文主要阐述了基层森林公安机关在执法过程中会遇到的警力不足、与林业行政部门和公、检、法之间存在的不协调之处，并对此提出几个建议来改善基层森林公安机关的执法环境，从而更加有效的保护国家森林资源。

在林业实施六大重点工程，推进历史性转变，实现跨越式发展的进程中，森林公安队伍既是建设者，更是建设成果的守护者，肩负的任务越来越繁重。新时期，中央领导同志对加强公安工作和公安队伍建设作出了重要批示，要求抓住队伍建设这个根本，坚持从严治警，做到执法为民，对公安队伍建设提出了新的更高的要求。《中共中央关于进一步加强和改进公安工作的决定》和第二十次全国公安会议进一步明确了新世纪新阶段公安工作的奋斗目标。与形势发展和中央领导的要求相比，森林公安队伍还存在着警力不足、与林业行政部门、公安部门配合不够默契等问题已在很大程度上制约了森林公安机关职能的发挥，影响了森林公安机关更好地为林业可持续发展建设事业服务。

一、森林公安机关在执法过程中存在的问题

森林公安肩负着保护森林及野生动植物资源、保护生态安全、维护林区社会治安秩序的使命，多年来，森林公安机关和广大森林公安民警忠实履行法律职责，有力地打击了各类破坏森林和野生动植物资源的违法犯罪活动，为生态建设和林业发展做出了巨大贡献。但在目前，森林公安机关在执法过程中显现出许多问题，其中有些问题已经严重影响了森林公安机关有效地挥其保卫国家森林资源的职能。这些问题主要是：

1、森林公安机关执法警力不足，无法充分发挥森林公安机关的作用。

目前，各地森林公安机关普遍存在着警力不足的问题，已经妨碍了森林公安机关执法工作的正常进行。由于案件多发性，警力的不足，森林公安民警往往同时处理多起案件，自然无法做到面面俱到，有时甚至于超过了法定的时效，致使案件无法进行追究；同时，由于森林公安机关警力的不足，无法在一定范围内对案件进行相互讨论、研究，一定程度上影响了办案的质量。譬如宁波市各地区森林公安机关的警力普遍存在着严重的不足，像慈溪、余姚、象山、镇海、奉化等地的森林公安民警只有3-4人。在森林公安机关办理一个案件时，至少得有两名民警具体审理案件，一名负责审核批准，因此往往一个案件所有森林公安民警都得参与，如有一环出现问题，则案件就无法顺利的进行审理。另外，森林公安民警因为不得不同时处理好多起行政、刑事案件，已至于没有更多的精力去查处新的违法案件，使违法行为得不到应有的处罚，更为严重的是无法教育教育广大的人民群众，导致其也参与到违法行为当中去，引起森林资源的更大程度地破坏。

2、与林业行政部门在工作配合中存在的问题

林业行政部门是林业的主管部门，掌握有辖区内林地面积、森林覆盖面积等有关的具体数据资料，管理着林地的合法使用审批、林木采伐证的发放。基层森林公安机关并不掌握这些第一手资料，在巡查的过程中无法分辨哪些是经过合法手续使用林地、合法采伐林木，哪些是非法变更林地性质、违法占用林地，哪些是盗伐、滥伐林木，致使森林公安机关的工作处于被动的尴尬局面，不利于有效地打击林业违法犯罪行为，保护国家森林资源。另外，在审理审理林业案件时，森林公安机关必须与林业行政部门密切配合，因为案件涉及的占用林地、变更林地用途的认定，林地面积的测量计算，木材立木蓄积的计算鉴定都得由林业行政部门有技术职称的技术人员来完成才有法律效力。因此办案的先决条件就是技术鉴定人员的鉴定报告。但在实际工作中，森林公安机关通知林业行政部门要求进行鉴定时，经常碰到有技术职称的鉴定人员因为忙于其他工作，无法马上参加组成2个人的鉴定小组，随着时间的推移，致使许多案件现场遭到破坏、证据的破损，甚至湮灭，令森林公安机关的案件侦破工作陷入被动。

3、刑事案件的审理过程中与地方安、检、法之间的不协调

基层森林公安机关在办理刑事案件时，案件审理过程中的手续都得经过当地的公安局审批。由于森林公安机关属于专门的公安机关，所查处的案件与普通公安机关的有所不同，具有专业性，因此在刑事案件审批过程中，公安局与森林公安机关对相关法律法规的理解有所不同，造成了对案件的定性有所差异，给案件的审理工作带来了不少的麻烦。比如慈溪市公安局林业警察大队在2002年底查获了一起滥伐林木案。本案在审理过程中，慈溪市公安局林业警察大队与慈溪市公安局法制科对两个犯罪嫌疑人当中的蔡某是否涉嫌滥伐林木罪产生了分歧。林业警察大队认为蔡某涉嫌滥伐林木罪，因为蔡某的行为构成满足滥伐林木罪的构成要件，法制科则对此持保留态度。结果，林业警察大队与法制科对此多次探讨，林业警察大队公安民警花费了比平常案件多的多的时间和精力，本来是对两犯罪嫌疑人提起诉讼，后又改成一个，最后又补充起诉，中间的材料整理、文件审核比平常案件整整多了两倍，才顺利完成了这个案件，使犯罪嫌疑人依法得到惩罚。案件审批后，最终案卷得移交人民检察院，由检察院向法院提起公诉，二、解决执法过程中几个问题的初步设想

前面提出了基础森林公安机关在执法过程中所遇到的几个问题，只有解决这几个问题，才能更好地发挥森林公安机关的职能作用，有力地制止、打击各种为追求经济利益而肆意破坏森林资源的违法犯罪行为，促进我国林业建设事业的顺利发展。以下是我个人的几个建议：

1、扩大森林公安的影响力，“欲善其功，必先利其器”，只有逐步招收更多年轻、有才干的青年加入到我们的森林公安队伍中来，壮大我们森林的有生力量，才能使森林机关能够更加有效地加大对破坏森林资源犯罪违法犯罪行为的打击力度，从而保护国家林业资源不受破坏。

2、加强森林公安与林业行政部门的合作，交流查处破坏林业资源行政案件的经验与方法，协同查处林业行政违法案件。由林业行政部门设立专门的进行林业资源鉴定的工作小组，对辖区内所有的涉林案件，需要其作出鉴定结论的，统一由鉴定小组承担鉴定任务。

3、增加与地方公安机关的联系，经常与地方公安探讨、研究案件案情，地方公安由于专业限制，可能对涉及林业的刑事案件不太了解，只有在互相理解、互相学习、互相讨论的基础上，森林公安机关与地方公安机关才能达成思想共识、步调一致，使得案件得以顺利的进行审理。

总之，在全面建设小康社会，加强生态建设，实现林业跨越式发展的新形势下，森林公安队伍建设既迎来良好的机遇，也面临巨大的挑战。森林公安机关只有发展壮大自己的队伍，规范机构设置和警力配备，调节好与林业部门、公安部门的关系，改善森林公安的办事效率，全面提升森林公安工作的水平和森林公安队伍的战斗力，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的森林公安队伍，更好地为生态建设和林业跨越式发展服务。

第四篇：金融监管面临的问题与对策

金融监管面临的问题与对策

【摘要】本文首先从金融监管的含义、目的、内容等方面对其作出初步了解，进而引出我国金融监管面临的主要问题并对其作出分析，最后针对我国金融监管面临的一系列问题提出了几点解决对策。【关键词】金融监管 问题 对策

【绪论】改革开放以来，金融成为我国市场经济的核心。尤其是当我国加入WTO后，促使国内金融国际化进程进一步加快。基础差、问题多、压力大，成为中国金融业不容回避的现实，进而使得我国金融监管当局面临着巨大的压力和挑战。因此，对我国金融监管中出现的问题及其原因的剖析，以及完善我国金融监管体系，对提高我国的金融风险防范和化解能力，具有现实的指导意义。

要解决我国金融监管面临的主要问题与对策这一问题，我认为首先要弄懂何为金融监管。金融监管是金融监督和金融管理的总称。金融监管是指政府通过特定的机构（如中央银行）对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的管制。从词义上讲，金融监督是指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理是指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等内容。

实施监管的目：(1)维持金融业健康运行的秩序，最大限度地减少银行业的风险，保障存款人和投资者的利益，促进银行业和经济的健康发展。(2)确保公平而有效地发放贷款的需要，由此避免资金的乱拨乱划，制止欺诈活动或者不恰当的风险转嫁。(3)金融监管还可以在一定程度上避免贷款发放过度集中于某一行业。(4)银行倒闭不仅需要付出巨大代价，而且会波及国民经济的其它领域。金融监管可以确保金融服务达到一定水平从而提高社会福利。（5)中央银行通过货币储备和资产分配来向国民经济的其他领域传递货币政策。金融监管可以保证实现银行在执行货币政策时的传导机制。(6)金融监管可以提供交易帐户，向金融市场传递违约风险信息。

金融监管的主要内容包括：对金融机构设立的监管；对金融机构资产负债业务的监管；对金融市场的监管，如市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等等；对会计结算的监管；对外汇外债的监管；对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管；对证券业的监管；对保险业的监管；对信托业的监管；对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管。其中，对商业银行的监管是监管的重点。主要内容包括市场准入与机构合并、银行业务范围、风险控制、流动性管理、资本充足率、存款保护以及危机处理等方面。

通过上面对金融监管的初步了解，下面将提出我国金融监管存在的一些问题并作出分析：

一、对金融监管的目标认识模糊。金融监管作为一种具有特定内涵和特征的政府管制行为, 有其特定的具体目标,以保护存款人利益、维护金融体系的安全稳定为己任。而在中国, 由于银行的主体均为国家所有, 存款人如同信任政府一样,不怀疑银行的支付能力, 保护存款人利益和维持金融体系的稳健经营表面上看来并不是一个现实的突出问题。中国现行的金融监管目标, 是通过监管各类金融机构,确保国家金融方针、政策的有效实施和中央银行货币政策贯彻落实。因此, 在中国金融监管目标和中央银行货币政策目标是一致的。对金融监管目标的认识模糊, 直接影响了监管工作的开展。

二、金融监管措施不力。从金融监管手段看, 我国金融监管长期依赖自上而下的行政管理, 金融监管以计划、行政命令和适当的经济处罚方式进行。基本金融法律与实际工作的要求相差甚远, 没有具体的实施细则, 监管难以做到有法可依和违法必究。从金融监管方式来看, 我国的金融监管主要是外部监管。由于自我约束、自我管理机制不健全, 自我监管能力极低, 金融同业工会等行业自律性组织在我国也极为少见, 会计师事务所、审计师事务所等社会监督机构对金融机构的监督和检查非常少。从金融监管内容来看, 我国金融监管中的风险监管几乎是空白, 监管部门将主要精力放在机构审批和业务审批上, 对金融机构日常营运监管较少, 金融监管和稽核也忙于完成上级任务, 作用有限。从金融监管标准来看, 对银行等金融机构的检查和评级以及风险管理没有一套统一的具体量化标准, 监管行为随意性强。

三、尚未形成效率高的监管体制。监管的首要任务当然是为了防范和化解金融风险，担监管本身并不是要绝对保证不出现金融机构的破产倒闭。实际上，市场的规则就是优胜劣汰，倒闭是资源（如资本和管理人员）配置机制的必要组成部分。通过市场的准入和退出机制，可以起到优化资源配置，提高金融效率的作用。而在我国的金融监管中仍只强调防范风险，市场的准入和退出机制十分僵化，这事实上保护了垄断，极大地降低了金融效率。

四、监管人员素质有待进一步提高。在金融监管工作中，无论是对金融机构的审批，还是对金融风险的、识别、判断、化解，都需要从事金融监管的人员有较为扎实的功底和丰富的实践经验。尤其是在当前金融全球化步伐不断加快、金融创新层出不穷、银行迅猛的前景下，要想实现监管目标，必然要对金融监管人员的素质提出更高的要求。但是，金融监管当局的许多现有监管人员的知识水平、知识结构与金已监管目标的高标准和监管任务的艰巨性相比，仍存在着较大的差距，如果有金融监管所要求的较为全面的经济、金融、、高等教学等方面知识的综合型人员较少；许多金融监管人员还不能对金融机构的各项指标进行前瞻性和深层次的分析，从而使现场和非现场监管的效果与预期目标相比存在较大差距； 精通计算机及网络技术的人员不多等；这些都影响了金融监管的力度和深度。

五、金融监管的对象基础不完善，突出的问题是金融机构的业务范围界定及其内部控制。在业务范围界定上，目前实际情况是混业经营，表现在：银行不仅仅从事传统的存活业务，还经办信托，证券及保险业务；保险公司除从事保险业务外，还从事信贷和证券业务；信托投资公司由银行出资兴办，从事各种银行业务和证券业务。实行混业经营一方面加大了金融机构的经营风险，另一方面加大了金融监管的难度。完善的金融机构内部控制是金融监管工作的重要组成部分，可以从管理层次上围绕经营目标来堵塞漏洞，而中国金融机构内部控制相当落后，制度上也不完善，漏洞和操作失误时常出现，金融机构的经营风险较大。

六、金融监管法律体系不完备。我国现行的金融监管立法由《人民银行法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券法》、《银行业监督管理法》、《外资金融机构管理条例》等法律法规构成，其中均规定了金融监管问题，但这些立法中存在众多的原则性规定，缺乏实际可操作性，而且监管内容简单化，滞后于金融业发展现状，并随着金融创新的不断推进，对一些新兴的金融业务、金融产品还缺乏相应的法律规制。改革和发展的重大决策和立法的结合问题也都没彻底解决。同时，在实践中还存在着法律法规重复立法和法律之间相互冲突现象，这些都影响到监管的效率和社会公平的实现。

针对以上金融监管问题，下面将提出加强和改进金融监管，提高金融监管绩效的对策：

一、统一对金融监管目标的认识, 积极有效地开展监管工作金融监管的目标在同的经济、金融发展阶段是不相同的。金融机构是经营货币商品的特殊企业, 联系着千家万户, 金融业的经营状况影响着国家的宏观利益和企业的利益, 具有广泛性、渗透性、全局性和公共性。金融业又不同于一般企业,主要依靠负债经营, 是用公众的钱办公众的事, 客户信用状况不好或者经济情况不确定因素, 都会影响金融业的安全运行。中国经济体制正处于向市场经济转轨过程中, 金融业本身的运行行为不规范, 金融运行的环境也不宽松, 金融监管目标应选择维护金融业的安全与稳定, 调整银行业内部和各类金融机构之间的关系, 维护公共利益, 促进经济和社会的稳定发展。金融监管的目标不同于货币政策目标, 不应过分强调金融监管为货币政策服务。

二、不断完善金融监管方式。首先，加强金融机构内部控制制度的建设。金融机构内部治理控制制度，是防范金融风险与危机的基础性、根本性制度，是金融机构稳健经营的前提。各国的监管经验表明，金融监管当局的外部监管手段只是作为金融机构内控不足的补充，控制风险的根本措施还要靠内控制度。事实上，近期国际商业信贷银行案等金融案例中，假如银行制定并执行了严格的内控制度，危机或许可以避免，某些银行或许不致倒闭，即使是由其它原因引发的金融动荡，也可能得到有效的控制和化解。同样如此，我国国有商业银行不良资产的形成有一个历史过程，既有政策性、行政干预、市场变化等原因，也有自身经营治理不善的原因。其自身经营治理中的问题是形成不良资产的主要原因。因此，金融机构应对自身内部各分支机构、各职能部门以及经营决策者加强约束，使金融机构内部导致的风险得到控制并降低到最低限度。其次，深化独立监管理念和风险意识。政府行为进一步规范。充分发挥市场功能，完善市场运行机制。建立统一的市场规则，为金融机构创造平等的竞争环境，促进金融机构依法独立经营，按市场规则办事。增强披露信息的及时性、准确性、透明度，接受社会公众的监督。充分发挥行业协会的作用，健全行业自律组织机构，实行行业自律。还应充分发挥中介机构的社会监督作用，形成法定监管机构、中介机构、金融机构自律组织的有效监管体系。

三、重视金融监管效率低下问题，提高监管人员业务素质。没有一支高素质的队伍，在监管现代化程度高，传统金融业务与网络金融业务并存的综合性金融集团公司时就会出现困难，使监管就会显得力不从心，甚至陷入无从入手境地。面对网络金融的不断发展，应运而生的金融新产品和创新金融服务项目，笔者认为，监管部门应当严格从业资格，培养职业荣誉感；加大对网络监管技术研究资金的投入；强化对监管从业人员的培训，适时调整培训内容；大量引进既懂计算机又熟悉金融监管业务的复合型高级人才；建立完善的人力资源管理激励机制，实现人才的优化配置与合理流动，全面提升监管人员的业务素质。

四、严格实行金融分业管理, 科学界定各类金融机构的业务范围对金融业实行分业经营和管理是一些工业化国家在建立现代金融制度过程中的一项基本原则。在中国, 对金融业实行分业经营和管理, 不仅符合中国现阶段的实际情况, 而且是中国金融业健康发展不可逾越的发展阶段。因此, 分业管理和经营应是中国金融管理必须坚持的一项基本原则。要确保银行稳健、维护存款者利益、强调公平竞争的角度出发,中央银行要按照银行、信托、证券、保险分业经营和分类管理的要求, 严格界定各类金融机构的业务范围, 规范金融机构的业务行为。加强当前各金融监管当局的协调配合，防止监管重复发生。我国各金融监管当局之间要尽快建立有效的政策协调和信息共享机制，同时，加强监管当局高层定期会晤制度，对业务交叉领域和从事混业经营的金融集团，实施联合监管。在以后条件成熟时，可考虑实行功能型监管。

五、加强金融建管法制建设。为了规范监管行为，实现金融监管稳定，当务之急应当参照国际法律准则，加快对金融法律、法规的制定、修改和完善，建立于国际金融法规接轨的金融法律体系。鉴于我国在金融监管方面的法律空白，应尽快制定《金融监管法》、《期货交易法》、《存款保护法》、《金融控股公司法》、《合作金融法》、《外资金融法》等法律法规。与此同时，按照国际惯例和WTO的规则，对于一些不适应经济发展和金融发展的法律法规的条文进行修订，完善或废止，切实解决当前金融监管过程中无法依、有法难依的问题。此外根据已建立的法律在实施过程中出现的问题，出台相应实施细则。

六、扩大金融监管的国际合作。在当前金融全球一体化的，金融风险的国际传递越来越快，面越来越大。实践证明，要在国际范围内有效地防范和控制金融风险，有关国家的金融监管当局之间必须开展有效的双边和多边合作，保持经常性的联系与磋商，进行广泛的监管信息交流。我国金融业正在逐渐融入世界市场，加强国际交流与合作是防范金融风险的必然要求。在这种背景下，如何加强对境内外资金融机构和境外中资金融机构的监管，督促它们防范风险、稳健经营，是我国金融监管当局应该加以关注的一个问题。同时，加强国际交流与合作也是我国金融监管与国际接轨的客观需要和必然要求。要使我们的金融监管达到国际认可的水准，就必须通过广泛的国际交流与合作，全面了解、认真、研究和借鉴国际上的先进做法和有益经验。

参考文献：

【1】蓝文兴 胡余平《当前金融监管存在的问题及对策》 【2】吴强 《我国金融监管的现状与对策》 【3】曾昭熹 《中国金融监管若干问题研究》

【4】谢增栋 《中国金融监管存在的问题及对策分析》 【5】徐燕 《中国金融监管问题分析》

当代中国经济结课论文

姓名：董 之 祥

学号：089114200

班级：经济081班

第五篇：森林旅游面临的主要问题及对策研究开提报告

选题依据：森林旅游是伴随20世纪70年代世界环境认识运动而迅速发展起来的，它是在不采伐、不破坏森林的条件下，充分发挥森林的生态功能，是越来越受各国游客欢迎和重视的一种生活方式。随着人们生活水平和文化程度的不断提高，传统的观光旅游一统天下的局面已发生改变，越来越多的游客转向休闲、自由、经济的森林旅游。开展森林旅游，不仅有利于提高人们走进自然，欣赏自然的兴致，也有利于提高自然旅游在旅游业中的地位和赚取外汇的份额。在看到森林旅游发展前景较乐观的同时，我们也应看到森林旅游业对环境造成的近期和远期的危害，森林旅游面临着森林旅游资源的粗放开发和盲目利用、森林旅游区生态环境系统失调、森林旅游区环境污染严重等问题。因此，我们应对森林旅游的真正内涵加以研究，结合我国的实际制订出森林旅游的法制法规和管理措施，充分认识到森林旅游是一种不以牺牲环境为代价，与自然环境相和谐的旅游。我们也应处理好保护对象与森林旅游的关系，处理好保护区内群众关系，把握适度的开发速度，控制接待人数，增强环保意识，使森林旅游成为对旅游者进行生态教育的一所大学校，以此来保护我们的自然景观与文化遗产，使森林旅游业成为一种可持续发展的绿色产业。可行性论述：根据实际情况提出解决好森林旅游所面临问题的对策，大力发展森林旅游业，是林业体制改革，扩大对外开放程度，调整产业结构增强经济活力的重要措施，是尽快绿起来、活起来和富起来的重要手段。因此，森林旅游面临的主要问题及对策研究是一个具有重要意义的国内外经济热点问题。

相关手段和方法：实证分析和规范分析相结合；对比论证；理论和实践相结合；演绎分析等方法。主要通过图书查询；实地访谈；网上浏览等方法来收集资料。运用林业经济学、生态经济学、管理学、区域经济学等相关知识来撰写论文。

本论文拟分以下几个部分撰写： 第一部分：森林旅游的概述通过对森林旅游的现状，作用和地位及国内外森林旅游发展的现状的简单阐述来对森林旅游的概况作一个简要的叙述。第二部分：森林旅游面临的主要问题及原因拟对森林旅游面临的主要问题及相关原因进行剖析，通过对问题的剖析来达到发现问题并解决问题的作用。同时介绍国内外相关研究动态。第三部分：解决好森林旅游面临的问题的对策通过对森林旅游现存面临的主要问题的剖析来寻找并找到问题的根源所在，然后相应地采取解决问题的措施来对现存问题加以解决。

2005年10月20日—2005年11月10日，收集资料，拟订论文题目，撰写论文提纲并与指导老师进行交流。2005年11月11日—2005年11月30日实地调研，相关访谈，拟草稿。2005年12月01日—2005年12月20日撰写论文初稿。2005年12月21日—2005年12月30日修改论文，撰写论文第二稿。一周内根据指导教师的点评，完善论文，并做好答辩前准备。2006年06月19日—2005年06月20日左右进行答辩。