林州市人民政府办公室关于印发林州市处置非法集资工作操作流程的通知

第一篇：林州市人民政府办公室关于印发林州市处置非法集资工作操作流程的通知

关于印发林州市处置非法集资工作操作流程的通知

来源：秘书科

发布时间：2011-04-26

林州市人民政府办公室 关于印发林州市处置非法集资工作操作流程的通知

林政办〔2011〕35号

各乡镇政府、街道办事处，市政府各部门及有关单位：

《林州市处置非法集资工作操作流程》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二O一一年四月二十六日

林州市处置非法集资工作操作流程

第一章 总 则

第一条 为规范处置非法集资工作程序，明确各乡镇政府、街道办事处和有关部门工作职责，提高工作效率，依据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令247号）、《河南省人民政府关于建立河南省处置非法集资联席会议制度的通知》（豫政文〔2007〕124号）、《河南省处置非法集资工作操作流程》（豫处非联通〔2009〕3号）和《安阳市处置非法集资联席会议工作制度》等制定本操作流程。

第二条 本操作流程所指非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有关行政主管机关批准，向社会公众募集资金的行为。非法集资主要特征为：

（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；

（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；

（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

第三条 处置非法集资工作应遵循以下原则：

（一）政府主导。林州市处置非法集资工作在市政府的统一领导下实行各行业主（监）管部门一线把关制，负第一责任；各乡镇政府、街道办事处对辖区内处置非法集资工作负属地责任，做好案件的受理、上报和善后处置等工作。

（二）依法查处。各乡镇政府、街道办事处及各行业主（监）管部门按照职责分工和工作权限，依法查处非法集资活动，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、依法处置。

（三）及时果断。各乡镇政府、街道办事处及各行业主（监）管部门具体负责本辖区、本行业涉嫌非法集资活动的监测，做到早发现、早报告、早预警、早处置，从源头上防止非法集资活动的蔓延。

（四）协作配合。各乡镇政府、街道办事处及各行业主（监）管部门在处置非法集资工作中，要加强沟通、密切配合、互通信息、资源共享，形成处置合力。

（五）积极稳妥。各乡镇政府、街道办事处应积极稳妥地处置非法集资活动，做好群体性事件的预防和处置，维护社会稳定。

第四条 本操作流程为林州市处置非法集资工作的一般性操作性规范。

第二章 工作职责

第五条 联席会议主要职责

（一）在市政府领导下负责处置非法集资工作的组织协调。

（二）组织有关部门研究建立处置非法集资的有关工作机制和工作制度。

（三）组织、协调对处置非法集资的相关办法提出起草和修改建议。

（四）协调有关部门对涉嫌非法集资案件进行性质认定。联席会议办公室负责联席会议的日常工作。第六条 行业主（监）管单位职责

（一）负责对非法集资案件处置提供法律政策依据、处置预案、善后处置意见和维护社会稳定工作的指导。

（二）建立处置非法集资工作责任制度。

（三）完善、执行行业监督管理制度和行业技术标准。

（四）做好本行业涉嫌非法集资活动的监测预警。

（五）受理本行业涉嫌非法集资事项，负责调查核实日常工作中发现的涉嫌非法集资线索。

（六）对需要认定的非法集资案件性质进行行业认定。

（七）配合各乡镇政府、街道办事处做好非法集资案件的查处取缔和债权债务清理清退等工作。

（八）联席会议布置的其他工作。

第七条 各乡镇政府、街道办事处主要职责

（一）建立健全本辖区处置非法集资工作机制、组织协调机制和工作责任制。

（二）做好处置非法集资工作，制定处置非法集资工作目标和规划。

（三）按照工作权限制定完善本辖区处置非法集资工作制度。

（四）负责本辖区涉嫌非法集资活动的监测预警和风险排查。

（五）负责本辖区非法集资案件的查处和善后处置工作。

（六）组织本辖区处置非法集资宣传教育工作。

（七）负责预防和处置因非法集资而引发的群体性事件。

（八）负责本辖区非法集资案件的信息统计和重大情况的上报工作。

第八条 根据工作需要，联席会议可要求成员单位以外的相关部门参加联席会议，共同做好处置非法集资工作。

第三章 监测预警

第九条 监测预警实行政府主导，行业主（监）管部门主办。市政府通过各乡镇政府、街道办事处和行业主（监）管部门建立健全处置非法集资监测预警机制。各乡镇政府、街道办事处应建立健全相应的工作机制，层层落实地域和部门责任，做好本辖区涉嫌非法集资活动监测预警的领导、组织、协调等工作。

第十条 行业主（监）管部门应建立处置非法集资的监测预警制度，落实责任部门和人员。通过单位或个人举报、新闻监督、日常监管等方式，监测预警本行业涉嫌非法集资活动的各类信息。

第十一条 行业主（监）管部门应建立信息采集登记制度，对各类涉嫌非法集资活动信息进行搜集整理。

（一）重视单位或个人对涉嫌非法集资活动的举报，向社会公众公开举报电话、信箱、地址等举报方式和渠道，认真受理来信、来访、来电，及时做好登记等工作。

（二）建立审读制度，定期不定期对报刊杂志、广播电视、互联网等公共媒体发布的广告、宣传等经济活动信息进行监测、跟踪和分析，从中发现、识别和判断涉嫌非法集资活动的信息和线索，根据需要及时通报新闻单位进行正确舆论引导。

（三）在行业履职过程中发现涉嫌非法集资活动线索的，应做好工作记录，收集和保全相关证据。

（四）认真处理上级机关、联席会议、相关单位或异地政府通报的涉嫌非法集资活动线索。

第十二条 各乡镇政府、街道办事处除处理来自各方面的涉嫌非法集资活动线索外，还要分别负责做好与各乡镇政府、街道办事处和联席会议有关成员单位之间的信息报告、通报和交办工作。

非法集资信息报告分为一般信息报告、专项信息报告。

一般信息报告。由各乡镇政府、街道办事处和联席会议有关成员单位，按照非法集资信息报送要求，按月、季、半年、年度级次上报。

专项信息报告。各地区、各行业系统发生的重大或典型案件，采用即时专项信息报告和处置跟踪信息专项报告。对于突发的重特大涉嫌非法集资信息要按规定及时上报市政府，同时报告市联席会议。

第十三条 公安机关直接按规定程序处理单位或个人反映的涉嫌非法集资活动线索，根据实际及时向市政府和有关行业主（监）管部门通报。

第四章 案件受理

第十四条 案件受理实行属地管理，由行业主（监）管部门负责具体办理。

第十五条 行业主（监）管部门应建立健全涉嫌非法集资案件受理登记制度，确定部门及人员负责案件的受理工作，区别不同情况进行处理。

（一）对不属于非法集资性质的举报线索，由行业主（监）管部门作出终结受理结论，并向举报人回复。

（二）对管理职责明确的涉嫌非法集资活动线索，由行业主（监）管部门在职权范围内受理。

（三）对案情复杂或超出部门管理权限的，由行业主（监）管部门提出意见和处置建议报当地人民政府。

（四）对涉嫌犯罪的案件线索，行业主（监）管部门直接移送当地公安机关。

第十六条 市处置办组织协调本辖区涉嫌非法集资案件受理工作，根据行业主（监）管部门提交的涉嫌非法集资线索情况报告，及时组织公安、工商等相关行业主（监）管部门研究处理意见。

（一）对不属于非法集资活动的，由市处置办牵头作出终结受理结论。

（二）对涉嫌非法集资活动的，确定主办部门和协办部门进行调查处理。

（三）对涉嫌犯罪的案件线索及时移送公安机关。

第十七条 行业主（监）管部门发现线索或接到举（通）报后，一般应在30个工作日内完成受理工作。

第五章 调查取证

第十八条 案件调查取证由行业主（监）管部门负责。

第十九条 对案情单

一、主（监）管部门职责明确的涉嫌非法集资案件，公安机关、行业主（监）管部门应在职权范围内开展调查工作。

第二十条 对案情复杂、涉及面广、调查难度大的涉嫌非法集资案件，由市政府组织召开有关部门参加的联席会议，成立联合调查组，确定牵头部门和参与部门，开展联合调查取证。

第二十一条 联合调查取证工作可按以下程序进行：

（一）成立调查组。调查组主要由公安、工商、税务及相关行业主（监）管部门参加。

（二）制定调查方案。调查方案包括调查方式、调查内容、调查重点和人员安排等。

（三）实施调查取证。调查组应做好涉案单位或个人涉嫌非法集资证据资料的收集、保全工作，对可能灭失或以后难以取得的证据可依法先行登记保存。收集的证据主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈

述、现场笔录等。

（四）撰写调查报告。调查结束后，调查组应形成调查报告并提出处理意见和建议，向派出调查组的人民政府报告。对涉嫌犯罪的，将有关调查材料、案卷等资料及时移送公安机关。

第二十二条 调查取证可采取行业执法调查和专项调查两种方式。

行业执法调查以行业主（监）管部门和工商、税务机关为主，相关部门配合，主要调查涉嫌单位或个人基本情况。

专项调查以公安机关、人民银行或金融监管部门为主，相关部门配合；主要对涉嫌单位或个人资金运作情况进行调查和核实。

第二十三条 调查取证主要包括以下内容：

（一）涉嫌单位或个人基本情况；

（二）集资方式、数额、范围和人数；

（三）经营方式、经营范围、合同兑付、纳税情况；

（四）高管人员家庭成员构成、主要社会关系；

（五）涉嫌单位或个人的资金运作情况；

（六）涉嫌单位或个人的主要关联企业情况；

（七）其他违法违规问题等。

调查中对涉嫌企业的生产经营状况、盈利水平、市场发展前景进行分析评价，为定性处置工作提供参考。

第二十四条 在案件调查取证期间，市处置办应组织相关部门对涉嫌非法集资单位或个人进行动态监控，防止抽逃、转移、藏匿资金以及主要涉案人员潜逃，发现异常情况要及时采取必要的监控措施。

第二十五条 调查取证工作一般应在30个工作日内完成。如案情复杂，根据实际情况及工作程序报请市处置办同意可适当延长调查时间。

第六章 立案侦查

第二十六条 立案侦查由公安机关主办，行业主（监）管部门配合。应加强对涉嫌非法集资案件方案侦查的组织领导，提高办案效率和质量。

第二十七条 公安机关根据举报、报案或有关部门移送的涉嫌非法集资案件线索，对符合立案条件的，依法立案侦查，并按照规定向市处置办报告。

第二十八条 公安机关立案侦查后，需相关主（监）管部门配合的，可与有关部门协商或通过市处置办协调解决。

第二十九条 安阳市内跨林州市区域的涉嫌非法集资案件侦查工作需要其它地区公安机关予以配合的，由上级公安机关负责协调；跨市的重特大涉嫌非法集资案件侦查工作需要其它地市公安机关予以配合的，报请省公安厅协调。

第三十条 公安机关在侦查重大案件过程中认为需检察院、法院提供业务支持，可直接或通过市处置办进行协调。

第七章 性质认定

第三十一条 性质认定由银监办负责。

第三十二条 对于法律规定明确、性质无争议的非法集资案件，公安、司法机关可依职权直接认定和处理。公安、司法机关认为需要银监办出具行政认定意见的，银监办应根据证据材料作出行政认定意见。

第三十三条 银监办可依据调查情况和有关规定，对涉嫌非法集资案件直接作出性质认定。

第三十四条 市政府可通过召开联席会议的方式，对以下涉嫌非法集资活动进行性质认定：

（一）联合调查组提交的；

（二）公安司法机关认为需要，但银监办难以定性的；

联席会议在相关行业主（监）管部门出具行业技术标准认定意见的基础上组织认定，有关部门依法出具认定结论。

第三十五条 对于重大且跨区域的非法集资案件，难以进行性质认定，要按照有关规定逐级上报对案件性质进行认定。

第三十六条 性质认定意见一般在收到性质认定材料之日起30个工作日内作出。

第八章 处置善后

第三十七条 案发地各乡镇政府、街道办事处、行业主（监）管部门负责本辖区非法集资案件的处置和维护社会稳定工作。

第三十八条 对情节较轻、社会影响较小、非法集资单位或个人有还款能力和还款意愿的案件，由各乡镇政府、街道办事处责令非法集资单位或个人立即停止非法集资活动，指导、督促其限期完成集资款的清理和清退。

第三十九条 除第三十八条所述案件处置方式外，非法集资案件一般处置程序为：

（一）成立专案组；

（二）制定处置方案；

（三）公告取缔；

（四）债权债务申报登记和确认；

（五）资产负债审计和资产评估；

（六）资产清收、保全和实物资产的变现；

（七）集资款项清退。

第四十条 市联席会议应组织有关成员单位成立专案组。专案组可根据需要下设综合协调、资金核查、债务清偿、侦查保卫、宣传接待等若干工作小组。

第四十一条 专案组应制定处置方案。处置方案应包括：组织领导、职责分工、处置原则、纪律要求和突发事件处置等内容。

第四十二条 明确处置非法集资债权债务清理清退主体。

（一）有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，按照管理权限由市联席会议组织上述单位负责债权债务清理清退工作。

（二）没有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，由市联席会议组织工商等有关部门负责债权债务清理清退工作。

第四十三条 市联席会议负责组织对非法集资活动的取缔和公告工作。

第四十四条 债权债务申报、登记、确认应当包括以下内容：

（一）公告债权债务申报事宜；

（二）接受债权债务的申报。申报人持本人合法有效证件、集资合同、收款收据以及其它有关资料办理债权债务申报手续；

（三）专案组对债权人身份、集资数额等资料进行甄别确认，并逐笔登记集资数额。

第四十五条 专案组应做好集资群众的接待和宣传解释工作。

第四十六条 专案组应指定或聘请中介机构对非法集资单位或个人的资金来源和用途进行审计，对资产、负债进行评估，形成审计报告和资产评估报告。

第四十七条 专案组通过清收债权、保全资产，以及将公安机关查封、扣押的涉案资产进行公开拍卖等方式变现，用于集资款的清退。

第四十八条 集资款的清退，应根据清理后剩余的资金，按集资参与者集资额比例予以清退。

参与非法集资活动受到损失的，由集资参与者自行承担。

第四十九条 清退集资款工作可按以下程序进行：

（一）协调有关开户银行签订委托清退集资款协议，明确集资款清退工作的操作流程；

（二）解封、归并清退资金；

（三）实施清退。

第五十条 对重大的涉嫌非法集资案件，由市联席会议负责。

第五十一条 在处置非法集资工作中，各乡镇政府、街道办事处应高度重视维护社会稳定工作，采取必要措施，有效防范和处置群体性事件。

第五十二条 处置工作完成后，一般应在30个工作日内形成处置报告。处置报告主要包括：

案件线索、被处置对象基本情况、调查取证及性质认定情况、主要违法违规事实、处置工作中所采取措施以及处理结果等。

第九章 附则

第五十三条 在处置非法集资案件中，要高度重视宣传教育工作，增强社会公众法律意识和识别能力，自觉远离和抵制非法集资活动。

第五十四条 在处置非法集资案件过程中，如发生突发事件，各乡镇政府、街道办事处应根据其性质和严重程度，及时启动突发事件应急预案。

第五十五条 处置非法集资工作人员应严格遵守各项工作制度，对于失密泄密、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，应根据相关法律、法规和纪律，追究当事人责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十六条 本操作流程由市处置非法集资联席会议负责解释。

第二篇：国务院 处置非法集资工作操作流程

处置非法集资工作操作流程（试行）

第一章

总

则

第一条

为规范处置非法集资工作程序，明确省级人民政府和有关部门工作职责，提高工作效率，依据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令247号）和《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函〔2007〕4号）等制定本操作流程。

第二条

本操作流程所指非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。非法集资主要特征为：

（一）未经有关部门依法批准，包括没有批准权限的部门批准的集资以及有审批权限的部门超越权限批准的集资。

（二）承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外，还包括以实物形式或其他形式。

（三）向社会不特定对象即社会公众筹集资金。

（四）以合法形式掩盖其非法集资的性质。第三条

处置非法集资工作应遵循以下原则：

（一）政府主导。处置非法集资工作实行省级人民政府负责制。省（自治区、直辖市）人民政府对辖区内处置非法集资工作负总责，指导、组织、协调有关部门做好处置非法集资工作。

（二）属地管理。非法集资案件查处实行属地管理，涉案地省级人民政府组织有关部门做好案件的受理、调查、立案、认定和处置善后等工作。

（三）依法查处。省级人民政府及各行业主（监）管部门应按照职责分工和工作权限，依法查处非法集资活动，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、依法处置。

（四）及时果断。省级人民政府及各行业主（监）管部门应加强对涉嫌非法集资活动的监测，做到早发现、早报告、早预警、早处置，从源头上防止非法集资活动的蔓延。

（五）协作配合。省级人民政府及各行业主（监）管部门在处置非法集资工作中，要加强沟通、密切配合、互通信息、资源共享，形成处置合力。

（六）积极稳妥。省级人民政府应积极稳妥地处置非法集资活动，做好群体性事件的预防和处置，维护社会稳定。

第四条

本操作流程为处置非法集资工作的一般性操作规范，适用于各省（自治区、直辖市）人民政府，各省（自治区、直辖市）可根据实际制订本辖区的实施细则。

第二章

工作职责

第五条

处置非法集资工作由省级人民政府负责，行业主（监）管部门一线把关，处置非法集资联席会议或组织领导机构（以下简称联席会议）负责组织协调。

第六条

省级人民政府主要职责：

（一）建立健全本辖区处置非法集资工作机制、组织协调机制和工作责任制。

（二）组织、指导下级人民政府和相关部门做好处置非法集资工作，制定处置非法集资工作目标和规划。

（三）制定完善本辖区处置非法集资地方政府规章和行业技术标准。

（四）负责本辖区涉嫌非法集资活动的监测预警和风险排查。

（五）负责本辖区非法集资案件的性质认定、查处和处置善后。

（六）组织本辖区处置非法集资宣传教育工作。

（七）负责预防和处置因非法集资而引发的群体性事件。

（八）负责本辖区非法集资案件的信息统计和重大情况的上报工作。第七条

联席会议主要职责：

（一）在省级人民政府领导下负责处置非法集资工作的组织协调和监督指导。

（二）组织有关部门研究建立处置非法集资的有关工作机制和工作制度。

（三）组织、协调对处置非法集资的相关法律法规提出起草和修改建议。

（四）组织开展对涉嫌非法集资案件进行性质认定。联席会议办公室负责联席会议的日常工作。第八条

联席会议成员单位职责：

（一）基本职责：

1．负责对非法集资案件处置提供法律政策、处置预案、处置善后和维护社会稳定工作的指导。

2．建立处置非法集资工作责任制度。3．完善行业监督管理制度和行业技术标准。4．做好本行业涉嫌非法集资活动的监测预警。

5．负责调查核实日常工作中发现的涉嫌非法集资线索。6．对需要认定的非法集资案件性质进行行业认定。

7．配合省级人民政府做好非法集资案件的查处取缔和债权债务清理清退等工作。

8．联席会议布置的其他工作。

（二）主要成员单位职责：

1．宣传主管部门：负责新闻媒体对涉嫌非法集资宣传的管理；组织开展处置非法集资宣传教育工作，对证据确凿、危害严重的非法集资案件依法予以报道，营造打击非法集资违法犯罪活动的舆论氛围。2．公安机关：受理单位或个人举报、报案、移送的涉嫌非法集资案件，及时依法立案侦查；对非法集资活动单位或个人依法采取强制措施；依法查询、冻结、扣押涉案资产，最大限度挽回经济损失；协助省级人民政府做好维护社会稳定等工作。

3．财政和税务部门：财政部门要积极支持处置非法集资工作，给予必要的经费保障，加强对涉嫌非法集资企业的财务监督等工作；税务部门要协助掌握和提供涉嫌非法集资企业税收缴纳方面的有关线索，及时查处涉嫌非法集资企业违反税法行为，加强对涉嫌非法集资企业的税务监督等工作。4．人民银行、金融监管部门：对涉嫌非法集资活动单位或个人的金融资产依法进行监测；配合省级人民政府及公安、工商、司法等部门对非法集资案件进行查处与取缔等工作。

5．工商部门：加强对媒体广告发布情况的监测和检查，依法查处涉及非法集资活动的违法广告；依法加强对涉嫌非法集资企业的监管；依照有关部门的认定意见，对非法集资的企业予以处罚等工作。6．人民法院：负责非法集资案件的受理、审判和执行工作；对非法集资案件审理活动中的法律适用问题适时制订司法解释；积极参与处置非法集资工作中需要协调的事项；配合有关部门开展处置非法集资案件的宣传工作；为打击非法集资活动提供法律咨询和指导等工作。7．检察机关：依法做好非法集资案件的审查批捕、审查起诉和诉讼监督工作；加强与有关部门的沟通与联系，积极参与处置非法集资工作中需要协调的事项；为非法集资案件办理工作中的法律问题提供咨询和指导等工作。

（三）其他成员单位职责：

根据联席会议要求，会同有关部门做好处置非法集资和维护社会稳定等工作。

第九条

根据工作需要，联席会议可邀请成员单位以外的相关部门参加联席会议，共同做好处置非法集资工作。

第三章

监测预警

第十条

监测预警实行省级人民政府主导，行业主（监）管部门主办。省级人民政府负责建立健全处置非法集资监测预警机制，落实责任部门，做好本辖区涉嫌非法集资活动监测预警的领导、组织、协调等工作。

第十一条

行业主（监）管部门应建立处置非法集资的监测预警制度，落实责任部门和人员。通过单位或个人举报、新闻监督、日常监管等方式，监测预警本行业涉嫌非法集资活动的各类信息。

第十二条

行业主（监）管部门应建立信息采集登记制度，对各类涉嫌非法集资活动信息进行搜集整理。

（一）重视单位或个人对涉嫌非法集资活动的举报，向社会公众公开举报电话、信箱、地址等举报方式和渠道，认真受理来信、来访、来电，及时做好登记等工作。

（二）建立审读制度，定期不定期对报刊杂志、广播电视、互联网等公共媒体发布的广告、宣传等经济活动信息进行监测、跟踪和分析，从中发现、识别和判断涉嫌非法集资活动的信息和线索，根据需要及时通报新闻单位进行正确舆论引导。

（三）在行业履职过程中发现涉嫌非法集资活动线索的，应做好工作记录，收集和保全相关证据。

（四）认真处理上级机关、联席会议、相关单位或异地政府通报的涉嫌非法集资活动线索。

第十三条

联席会议除处理来自各方面的涉嫌非法集资活动线索外，还要负责做好与部际联席会议、省级人民政府和有关成员单位之间的信息报告、通报和交办工作。第十四条

公安机关直接按规定程序处理单位或个人反映的涉嫌非法集资活动线索，根据实际及时向省级人民政府和有关行业主（监）管部门通报。

第四章

案件受理

第十五条

案件受理实行属地管理，由行业主（监）管部门负责具体办理。

第十六条

行业主（监）管部门应建立健全涉嫌非法集资案件受理登记制度，确定部门及人员负责案件的受理工作，区别不同情况进行处理：

（一）对不属于非法集资性质的举报线索，由行业主（监）管部门作出终结受理结论，并向举报人回复。

（二）对管理职责明确的涉嫌非法集资活动线索，由行业主（监）管部门在职权范围内受理。

（三）对案情复杂或超出部门管理权限的，由行业主（监）管部门提出意见和处置建议报省级人民政府。

（四）对涉嫌犯罪的案件线索，行业主（监）管部门直接移送当地公安机关。

第十七条

省级人民政府组织协调本辖区涉嫌非法集资案件受理工作，根据行业主（监）管部门提交的涉嫌非法集资线索情况报告，及时组织公安、工商等相关行业主（监）管部门研究处理意见。

（一）对不属于非法集资活动的，由省级人民政府牵头作出终结受理结论。

（二）对涉嫌非法集资活动的，确定主办部门和协办部门进行调查处理。

（三）对涉嫌犯罪的案件线索及时移送公安机关。

第十八条

行业主（监）管部门发现线索或接到举（通）报后，一般应在三十个工作日内完成受理工作。

第五章

调查取证

第十九条

案件调查取证由省级人民政府组织，行业主（监）管部门主办。省级人民政府应组织、督导各相关部门依据工作职责和实际需要，及时开展涉嫌非法集资案件调查取证。

第二十条

对案情单

一、主（监）管部门职责明确的涉嫌非法集资案件，公安机关、行业主（监）管部门应在职权范围内开展调查工作。第二十一条

对案情复杂、涉及面广、调查难度大的涉嫌非法集资案件，由省级人民政府组织召开有关部门参加的联席会议，成立联合调查组，确定牵头部门和参与部门，开展联合调查取证。第二十二条

联合调查取证工作可按以下程序进行：

（一）成立调查组。调查组主要由公安、工商、税务及相关行业主（监）管部门参加。

（二）制定调查方案。调查方案包括调查方式、调查内容、调查重点和人员安排等。

（三）实施调查取证。调查组应做好涉案单位或个人涉嫌非法集资证据资料的收集、保全工作，对可能灭失或以后难以取得的证据可依法先行登记保存。收集的证据主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、现场笔录等。

（四）撰写调查报告。调查结束后，调查组应形成调查报告并提出处理意见和建议，向省级人民政府报告。对涉嫌犯罪的，将有关调查材料、案卷等资料及时移送公安机关。

第二十三条

调查取证可采取行业执法调查和专项调查两种方式。行业执法调查以行业主（监）管部门和工商、税务机关为主，相关部门配合，主要调查涉嫌单位或个人基本情况。

专项调查以公安机关、人民银行和金融监管部门为主，相关部门配合，主要对涉嫌单位或个人资金运作情况进行调查和核实。第二十四条

调查取证主要包括以下内容：

（一）涉嫌单位或个人基本情况。

（二）集资方式、数额、范围和人数。

（三）经营方式、经营范围、合同兑付、纳税情况。

（四）高管人员及家庭成员构成、主要社会关系。

（五）涉嫌单位或个人的资金运作情况。

（六）涉嫌单位或个人的主要关联企业情况。

（七）其他违法违规问题等。

调查中对涉嫌企业的生产经营状况、盈利水平、市场发展前景进行分析评价，为定性处置工作提供参考。第二十五条

在案件调查取证期间，省级人民政府应组织相关部门对涉嫌非法集资单位或个人进行动态监控，防止抽逃、转移、藏匿资金以及主要涉案人员潜逃，发现异常情况要及时采取必要的管控措施。第二十六条

调查取证工作一般应在三十个工作日内完成。如案情复杂，省级人民政府可根据实际情况适当延长调查时间。

第六章

立案侦查

第二十七条

立案侦查由公安机关主办，行业主（监）管部门配合。省级人民政府应加强对涉嫌非法集资案件立案侦查的组织领导，提高办案效率和质量。

第二十八条

公安机关根据举报、报案或有关部门移送的涉嫌非法集资案件线索，对符合立案条件的，依法立案侦查，并向省级人民政府报告。

第二十九条

公安机关立案侦查后，需相关主（监）管部门配合的，可商有关部门或通过省级人民政府协调。

第三十条

省（自治区、直辖市）内跨区域的涉嫌非法集资案件侦查工作需要其他地区公安机关予以配合的，由上级公安机关负责协调；跨省（自治区、直辖市）的重特大涉嫌非法集资案件侦查工作需要其他省（自治区、直辖市）公安机关予以配合的，由公安部负责协调。第三十一条

公安机关在侦查重大案件过程中认为需检察院、法院提供业务支持的，可直接或通过省级人民政府进行协商。

第七章

性质认定

第三十二条

性质认定由省级人民政府负责，依法进行认定。第三十三条

对于法律规定明确、性质无争议的非法集资案件，公安、司法机关可依职权直接认定和处理。公安、司法机关认为需要行业主（监）管部门出具行政认定意见的，相关行业主（监）管部门应根据证据材料作出是否符合行业技术标准的行政认定意见。

第三十四条

行业主（监）管部门可依据调查情况和有关规定，对涉嫌非法集资案件直接作出性质认定。

第三十五条

省级人民政府可通过召开联席会议的方式，对以下涉嫌非法集资活动进行性质认定：

（一）联合调查组提交的。

（二）公安、司法机关认为需要，但行业主（监）管部门难以定性的。

（三）下级人民政府上报的认定申请。

联席会议在相关行业主（监）管部门出具行业技术标准认定意见的基础上组织认定，有关部门依法出具认定结论。

第三十六条

对于重大且跨区域的非法集资案件，省级人民政府难以进行性质认定，按照《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函[2007]4号）相关规定办理。

第三十七条

性质认定意见一般应在收到性质认定材料之日起三十个工作日内作出。

第八章

处置善后

第三十八条

案发地省级人民政府负责本辖区非法集资案件的处置和维护社会稳定工作。

第三十九条

对情节较轻、社会影响较小、非法集资单位或个人有还款能力和还款意愿的案件，由省级人民政府责令非法集资单位或个人立即停止非法集资活动，指导、督促其限期完成集资款的清理和清退。第四十条

除第三十九条所述案件处置方式外，非法集资案件一般处置程序为：

（一）成立专案组。

（二）制定处置方案。

（三）公告取缔。

（四）债权债务申报登记和确认。

（五）资产负债审计和资产评估。

（六）资产清收、保全和实物资产的变现。

（七）集资款项清退。

第四十一条

省级人民政府应组织有关成员单位成立专案组。专案组可根据需要下设综合协调、资金核查、债务清偿、侦查保卫、宣传接待等若干工作小组。

第四十二条

专案组应制定处置方案。处置方案应包括：组织领导、职责分工、处置原则、纪律要求和突发事件处置等内容。第四十三条

明确处置非法集资债权债务清理清退主体。

（一）有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，由案发地省级人民政府组织上述单位负责债权债务清理清退工作。

（二）没有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，由案发地省级人民政府组织工商等有关部门负责债权债务清理清退工作。

第四十四条

案发地省级人民政府负责组织对非法集资活动的取缔和公告工作。

第四十五条

债权债务申报、登记、确认应当包括以下内容：

（一）公告债权债务申报事宜。

（二）接受债权债务的申报。申报人持本人合法有效证件、集资合同、收款收据以及其他有关资料办理债权债务申报手续。

（三）专案组对债权人身份、集资数额等资料进行甄别确认，并逐笔登记集资数额。

第四十六条

专案组应做好集资群众的接待和宣传解释工作。第四十七条

专案组应指定或聘请中介机构对非法集资单位或个人的资金来源和用途进行审计，对资产、负债进行评估，形成审计报告和资产评估报告。

第四十八条

专案组通过清收债权、保全资产，以及将公安机关查封、扣押的涉案资产进行公开拍卖等方式变现，用于集资款的清退。第四十九条

集资款的清退，应根据清理后剩余的资金，按集资参与者集资额比例予以清退。对跨区域案件，由牵头省级人民政府负责确定统一的清退比例。

参与非法集资活动受到损失的，由集资参与者自行承担。第五十条

清退集资款工作可按以下程序进行：

（一）协调有关开户银行签订委托清退集资款协议，明确集资款清退工作的操作流程。

（二）解封、归并清退资金。

（三）实施清退。

第五十一条

对跨省（区、市）的非法集资案件，公司注册地在涉案地区的，由公司注册地省级人民政府牵头负责；公司注册地不在涉案地区的，由涉案金额最多的省级人民政府牵头负责，相关省级人民政府积极配合并负责做好本辖区工作；牵头省级人民政府要组织协调其他涉案地区，制定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证处置工作顺利进行。

其他情形的跨省（区、市）案件，由涉案金额最多的省（区、市）牵头，按照统一的原则和方案做好处置善后工作。

第五十二条

在处置非法集资工作中，省级人民政府应高度重视维护社会稳定工作，采取必要措施，有效防范和处置群体性事件。第五十三条

处置工作完成后，一般应在三十个工作日内形成处置报告。处置报告主要包括：案件线索、被处置对象基本情况、调查取证及性质认定情况、主要违法违规事实、处置工作中所采取措施以及处理结果等。

第九章

附

则

第五十四条

在处置非法集资案件中，要高度重视宣传教育工作，增强社会公众法律意识和识别能力，自觉远离和抵制非法集资活动。第五十五条

在处置非法集资案件过程中，如发生突发事件，省级人民政府应根据其性质和严重程度，及时启动突发事件应急预案。第五十六条 处置非法集资工作人员应严格遵守各项工作制度，对于失密泄密、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，应根据相关法律、法规和纪律，追究当事人责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十七条

本操作流程由处置非法集资部际联席会议办公室负责解释。

第三篇：处置非法集资工作操作流程(试行)

处置非法集资部际联席会议

处非联发〔2008〕4 号

签发人刘明康

处置非法集资部际联席会议关于印发《处置非法集资工作操作流程（试行）》的通知

中宣部，发展改革委、公安部、监察部、财政部、住房和城乡建设部、农业部、商务部、人民银行、工商总局、林业局、法制办、银监会、证监会、保监会、新闻办，高法院、高检院，各省（区、市）人民政府：

为进一步规范处置非法集资工作程序，明晰业务操作流程，切实提高处置非法集资工作效率，处置非法集资部际联席会议制订了《处置非法集资工作操作流程（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。

2008年9月27日

处置非法集资工作操作流程（试行）

第一章

总

则

第一条

为规范处置非法集资工作程序，明确省级人民政府和有关部门工作职责，提高工作效率，依据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令247号）和《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函〔2007〕4号）等制定本操作流程。

第二条

本操作流程所指非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。非法集资主要特征为：

（一）未经有关部门依法批准，包括没有批准权限的部门批准的集资以及有审批权限的部门超越权限批准的集资。

（二）承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外，还包括以实物形式或其他形式。

（三）向社会不特定对象即社会公众筹集资金。

（四）以合法形式掩盖其非法集资的性质。第三条

处置非法集资工作应遵循以下原则

（一）政府主导。处置非法集资工作实行省级人民政府负责制。省（自治区、直辖市）人民政府对辖区内处置非法集资工作负总责，指导、组织、协调有关部门做好处置非法集资工作。

（二）属地管理。非法集资案件查处实行属地管理，涉案地省级人民政府组织有关部门做好案件的受理、调查、立案、认定和处置善后等工作。

（三）依法查处。省级人民政府及各行业主（监）管部门应按照职责分工和工作权限，依法查处非法集资活动，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、依法处置。

（四）及时果断。省级人民政府及各行业主（监）管部门应加强对涉嫌非法集资活动的监测，做到早发现、早报告、早预警、早处置，从源头上防止非法集资活动的蔓延。

（五）协作配合。省级人民政府及各行业主（监）管部门在处置非法集资工作中，要加强沟通、密切配合、互通信息、资源共享，形成处置合力。

（六）积极稳妥。省级人民政府应积极稳妥地处置非法集资活动，做好群体性事件的预防和处置，维护社会稳定。

第四条

本操作流程为处置非法集资工作的一般性操作规范，适用于各省（自治区、直辖市）人民政府，各省（自治区、直辖市）可根据实际制订本辖区的实施细则。

第二章

工作职责

第五条

处置非法集资工作由省级人民政府负责，行业主（监）管部门一线把关，处置非法集资联席会议或组织领导机构（以下简称联席会议）负责组织协调。

第六条

省级人民政府主要职责：

（一）建立健全本辖区处置非法集资工作机制、组织协调机制和工作责任制。

（二）组织、指导下级人民政府和相关部门做好处置非法集资工作，制定处置非法集资工作目标和规划。

（三）制定完善本辖区处置非法集资地方政府规章和行业技术标准。

（四）负责本辖区涉嫌非法集资活动的监测预警和风险排查。

（五）负责本辖区非法集资案件的性质认定、查处和处置善后。

（六）组织本辖区处置非法集资宣传教育工作。

（七）负责预防和处置因非法集资而引发的群体性事件。

（八）负责本辖区非法集资案件的信息统计和重大情况的上报工作。第七条

联席会议主要职责：

（一）在省级人民政府领导下负责处置非法集资工作的组织协调和监督指导。

（二）组织有关部门研究建立处置非法集资的有关工作机制和工作制度。

（三）组织、协调对处置非法集资的相关法律法规提出起草和修改建议。

（四）组织开展对涉嫌非法集资案件进行性质认定。联席会议办公室负责联席会议的日常工作。第八条

联席会议成员单位职责：

（一）基本职责：

1、负责对非法集资案件处置提供法律政策、处置预案、处置善后和维护社会稳定工作的指导。

2、建立处置非法集资工作责任制度。

3、完善行业监督管理制度和行业技术标准。

4、做好本行业涉嫌非法集资活动的监测预警。

5、负责调查核实日常工作中发现的涉嫌非法集资线索。

6、对需要认定的非法集资案件性质进行行业认定。

7、配合省级人民政府做好非法集资案件的查处取缔和债权债务清理清退等工作。

8、联席会议布置的其他工作。

（二）主要成员单位职责：

1、宣传主管部门：负责新闻媒体对涉嫌非法集资宣传的管理；组织开展处置非法集资宣传教育工作，对证据确凿、危害严重的非法集资案件依法予以报道，营造打击非法集资违法犯罪活动的舆论氛围。

2、公安机关：受理单位或个人举报、报案、移送的涉嫌非法集资案件，及时依法立案侦查；对非法集资活动单位或个人依法采取强制措施；依法查询、冻结、扣押涉案资产，最大限度挽回经济损失；协助省级人民政府做好维护社会稳定等工作。

3、财政和税务部门：财政部门要积极支持处置非法集资工作，给予必要的经费保障，加强对涉嫌非法集资企业的财务监督等工作；税务部门要协助掌握和提供涉嫌非法集资企业税收缴纳方面的有关线索，及时查处涉嫌非法集资企业违反税法行为，加强对涉嫌非法集资企业的税务监督等工作。

4、人民银行、金融监管部门：对涉嫌非法集资活动单位或个人的金融资产依法进行监测；配合省级人民政府及公安、工商、司法等部门对非法集资案件进行查处与取缔等工作。

5、工商部门：加强对媒体广告发布情况的监测和检查，依法查处涉及非法集资活动的违法广告；依法加强对涉嫌非法集资企业的监管；依照有关部门的认定意见，对非法集资的企业予以处罚等工作。

6、人民法院：负责非法集资案件的受理、审判和执行工作；对非法集资案件审理活动中的法律适用问题适时制订司法解释；积极参与处置非法集资工作中需要协调的事项；配合有关部门开展处置非法集资案件的宣传工作；为打击非法集资活动提供法律咨询和指导等工作。

7、检察机关：依法做好非法集资案件的审查批捕、审查起诉和诉讼监督工作；加强与有关部门的沟通与联系，积极参与处置非法集资工作中需要协调的事项；为非法集资案件办理工作中的法律问题提供咨询和指导等工作。

（三）其他成员单位职责：

根据联席会议要求，会同有关部门做好处置非法集资和维护社会稳定等工作。

第九条

根据工作需要，联席会议可邀请成员单位以外的相关部门参加联席会议，共同做好处置非法集资工作。

第三章

监测预警

第十条

监测预警实行省级人民政府主导，行业主（监）管部门主办。省级人民政府负责建立健全处置非法集资监测预警机制，落实责任部门，做好本辖区涉嫌非法集资活动监测预警的领导、组织、协调等工作。

第十一条

行业主（监）管部门应建立处置非法集资的监测预警制度，落实责任部门和人员。通过单位或个人举报、新闻监督、日常监管等方式，监测预警本行业涉嫌非法集资活动的各类信息。

第十二条

行业主（监）管部门应建立信息采集登记制度，对各类涉嫌非法集资活动信息进行搜集整理。

（一）重视单位或个人对涉嫌非法集资活动的举报，向社会公众公开举报电话、信箱、地址等举报方式和渠道，认真受理来信、来访、来电，及时做好登记等工作。

（二）建立审读制度，定期不定期对报刊杂志、广播电视、互联网等公共媒体发布的广告、宣传等经济活动信息进行监测、跟踪和分析，从中发现、识别和判断涉嫌非法集资活动的信息和线索，根据需要及时通报新闻单位进行正确舆论引导。

（三）在行业履职过程中发现涉嫌非法集资活动线索的，应做好工作记录，收集和保全相关证据。

（四）认真处理上级机关、联席会议、相关单位或异地政府通报的涉嫌非法集资活动线索。第十三条

联席会议除处理来自各方面的涉嫌非法集资活动线索外，还要负责做好与部际联席会议、省级人民政府和有关成员单位之间的信息报告、通报和交办工作。

第十四条

公安机关直接按规定程序处理单位或个人反映的涉嫌非法集资活动线索，根据实际及时向省级人民政府和有关行业主（监）管部门通报。

第四章

案件受理

第十五条

案件受理实行属地管理，由行业主（监）管部门负责具体办理。

第十六条

行业主（监）管部门应建立健全涉嫌非法集资案件受理登记制度，确定部门及人员负责案件的受理工作，区别不同情况进行处理：

（一）对不属于非法集资性质的举报线索，由行业主（监）管部门作出终结受理结论，并向举报人回复。

（二）对管理职责明确的涉嫌非法集资活动线索，由行业主（监）管部门在职权范围内受理。

（三）对案情复杂或超出部门管理权限的，由行业主（监）管部门提出意见和处置建议报省级人民政府。

（四）对涉嫌犯罪的案件线索，行业主（监）管部门直接移送当地公安机关。

第十七条

省级人民政府组织协调本辖区涉嫌非法集资案件受理工作，根据行业主（监）管部门提交的涉嫌非法集资线索情况报告，及时组织公安、工商等相关行业主（监）管部门研究处理意见。

（一）对不属于非法集资活动的，由省级人民政府牵头作出终结受理结论。

（二）对涉嫌非法集资活动的，确定主办部门和协办部门进行调查处理。

（三）对涉嫌犯罪的案件线索及时移送公安机关。

第十八条

行业主（监）管部门发现线索或接到举（通）报后，一般应在三十个工作日内完成受理工作。

第五章

调查取证

第十九条

案件调查取证由省级人民政府组织，行业主（监）管部门主办。省级人民政府应组织、督导各相关部门依据工作职责和实际需要，及时开展涉嫌非法集资案件调查取证。

第二＋条

对案情单

一、主（监）管部门职责明确的涉嫌非法集资案件，公安机关、行业主（监）管部门应在职权范围内开展调查工作。

第二十一条

对案情复杂、涉及面广、调查难度大的涉嫌非法集资案件，由省级人民政府组织召开有关部门参加的联席会议，成立联合调查组，确定牵头部门和参与部门，开展联合调查取证。

第二十二条

联合调查取证工作可按以下程序进行：

（一）成立调查组。调查组主要由公安、工商、税务及相关行业主（监）管部门参加。

（二）制定调查方案。调查方案包括调查方式、调查内容、调查重点和人员安排等。

（三）实施调查取证。调查组应做好涉案单位或个人涉嫌非法集资证据资料的收集、保全工作，对可能灭失或以后难以取得的证据可依法先行登记保存。收集的证据主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、现场笔录等。

（四）撰写调查报告。调查结束后，调查组应形成调查报告并提出处理意见和建议，向省级人民政府报告。对涉嫌犯罪的，将有关调查材料、案卷等资料及时移送公安机关。

第二十三条

调查取证可采取行业执法调查和专项调查两种方式。行业执法调查以行业主（监）管部门和工商、税务机关为主，相关部门配合，主要调查涉嫌单位或个人基本情况。专项调查以公安机关、人民银行和金融监管部门为主，相关部门配合，主要对涉嫌单位或个人资金运作情况进行调查和核实。

第二十四条

调查取证主要包括以下内容：

（一）涉嫌单位或个人基本情况。

（二）集资方式、数额、范围和人数。

（三）经营方式、经营范围、合同兑付、纳税情况。

（四）高管人员及家庭成员构成、主要社会关系。

（五）涉嫌单位或个人的资金运作情况。

（六）涉嫌单位或个人的主要关联企业情况。

（七）其他违法违规问题等。调查中对涉嫌企业的生产经营状况、盈利水平、市场发展前景进行分析评价，为定性处置工作提供参考。

第二十五条

在案件调查取证期间，省级人民政府应组织相关部门对涉嫌非法集资单位或个人进行动态监控，防止抽逃、转移、藏匿资金以及主要涉案人员潜逃，发现异常情况要及时采取必要的管控措施。

第二十六条

调查取证工作一般应在三十个工作日内完成。如案情复杂，省级人民政府可根据实际情况适当延长调查时间。

第六章

立案侦查

第二十七条

立案侦查由公安机关主办，行业主（监）管部门配合。省级人民政府应加强对涉嫌非法集资案件立案侦查的组织领导，提高办案效率和质量。

第二十八条

公安机关根据举报、报案或有关部门移送的涉嫌非法集资案件线索，对符合立案条

件的，依法立案侦查，并向省级人民政府报告。

第二十九条

公安机关立案侦查后，需相关主（监）管部门配合的，可商有关部门或通过省级人民政府协调。

第三十条

省（自治区、直辖市）内跨区域的涉嫌非法集资案件侦查工作需要其他地区公安机关予以配合的，由上级公安机关负责协调；跨省（自治区、直辖市）的重特大涉嫌非法集资案件侦查工作需要其他省（自治区、直辖市）公安机关予以配合的，由公安部负责协调。

第三十一条

公安机关在侦查重大案件过程中认为需检察院、法院提供业务支持的，可直接或通过省级人民政府进行协商。

第七章

性质认定

第三十二条

性质认定由省级人民政府负责，依法进行认定。

第三＋三条

对于法律规定明确、性质无争议的非法集资案件，公安、司法机关可依职权直接认定和处理。公安、司法机关认为需要行业主（监）管部门出具行政认定意见的，相关行业主（监）管部门应根据证据材料作出是否符合行业技术标准的行政认定意见。

第三十四条

行业主（监）管部门可依据调查情况和有关规定，对涉嫌非法集资案件直接作出性质认定。

第三十五条

省级人民政府可通过召开联席会议的方式，对以下涉嫌非法集资活动进行性质认定：

（一）联合调查组提交的。

（二）公安、司法机关认为需要，但行业主（监）管部门难以定性的。

（三）下级人民政府上报的认定申请。联席会议在相关行业主（监）管部门出具行业技术标准认定意见的基础上组织认定，有关部门依法出具认定结论。

第三十六条

对于重大且跨区域的非法集资案件，省级人民政府难以进行性质认定，按照《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函〔2007〕4号）相关规定办理。

第三十七条

性质认定意见一般应在收到性质认定材料之日起三十个工作日内作出。

第八章

处置善后

第三十八条

案发地省级人民政府负责本辖区非法集资案件的处置和维护社会稳定工作。第三十九条

对情节较轻、社会影响较小、非法集资单位或个人有还款能力和还款意愿的案件，由省级人民政府责令非法集资单位或个人立即停止非法集资活动，指导、督促其限期完成集资款的清理和清退。

第四十条

除第三十九条所述案件处置方式外，非法集资案件一般处置程序为：

（一）成立专案组。

（二）制定处置方案。

（三）公告取缔。

（四）债权债务申报登记和确认。

（五）资产负债审计和资产评估。

（六）资产清收、保全和实物资产的变现。

（七）集资款项清退。

第四十一条

省级人民政府应组织有关成员单位成立专案组。专案组可根据需要下设综合协调、资金核查、债务清偿、侦查保卫、宣传接待等若干工作小组。

第四十二条

专案组应制定处置方案。处置方案应包括：组织领导、职责分工、处置原则、纪律要求和突发事件处置等内容。

第四十三条

明确处置非法集资债权债务清理清退主体。

（一）有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，由案发地省级人民政府组织上述单位负责债权债务清理清退工作。

（二）没有行业主（监）管部门、挂靠单位、组建单位或批准单位的，由案发地省级人民政府组织工商等有关部门负责债权债务清理清退工作。

第四十四条

案发地省级人民政府负责组织对非法集资活动的取缔和公告工作。第四十五条

债权债务申报、登记、确认应当包括以下内容：

（一）公告债权债务申报事宜。

（二）接受债权债务的申报。申报人持本人合法有效证件、集资合同、收款收据以及其他有关资料办理债权债务申报手续。

（三）专案组对债权人身份、集资数额等资料进行甄别确认，并逐笔登记集资数额。第四十六条

专案组应做好集资群众的接待和宣传解释工作。

第四十七条

专案组应指定或聘请中介机构对非法集资单位或个人的资金来源和用途进行审计，对资产、负债进行评估，形成审计报告和资产评估报告。

第四十八条

专案组通过清收债权、保全资产，以及将公安机关查封、扣押的涉案资产进行公开拍卖等方式变现，用于集资款的清退。

第四十九条

集资款的清退，应根据清理后剩余的资金，按集资参与者集资额比例予以清退。对跨区域案件，由牵头省级人民政府负责确定统一的清退比例。参与非法集资活动受到损失的，由集资参与者自行承担。

第五＋条

清退集资款工作可按以下程序进行：

（一）协调有关开户银行签订委托清退集资款协议，明确集资款清退工作的操作流程。

（二）解封、归并清退资金。

（三）实施清退。

第五十一条

对跨省（区、市）的非法集资案件，公司注册地在涉案地区的，由公司注册地省级人民政府牵头负责；公司注册地不在涉案地区的，由涉案金额最多的省级人民政府牵头负责，相关省级人民政府积极配合并负责做好本辖区工作；牵头省级人民政府要组织协调其他涉案地区，制 定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证处置工作顺利进行。其他情形的跨省（区、市）案件，由涉案金额最多的省（区、市）牵头，按照统一的原则和方案做好处置善后工作。

第五十二条

在处置非法集资工作中，省级人民政府应高度重视维护社会稳定工作，采取必要措施，有效防范和处置群体性事件。

第五十三条

处置工作完成后，一般应在三十个工作日内形成处置报告。处置报告主要包括：案件线索、被处置对象基本情况、调查取证及性质认定情况、主要违法违规事实、处置工作中所采取措施以及处理结果等。

第九章

附则

第五十四条

在处置非法集资案件中，要高度重视宣传教育工作，增强社会公众法律意识和识别能力，自觉远离和抵制非法集资活动。

第五十五条

在处置非法集资案件过程中，如发生突发事件，省级人民政府应根据其性质和严重程度，及时启动突发事件应急预案。

第五十六条

处置非法集资工作人员应严格遵守各项工作制度，对于失密泄密、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，应根据相关法律、法规和纪律，追究当事人责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条

本操作流程由处置非法集资部际联席会议办公室负责解释。附件：处置非法集资工作操作流程简图

第四篇：遂宁市人民政府办公室关于成立遂宁市打击和处置非法集资工作领导小组的通知

遂宁市人民政府办公室

遂宁市人民政府办公室

关于成立遂宁市打击和处置非法集资工作

领导小组的通知

各区、县人民政府，市直有关部门：

遂府办函„2010‟182号

为加强全市打击和处置非法集资工作的组织领导，坚持打击和遏制非法集资活动，保护人民群众合法权益，维护我市经济和社会秩序稳定，市政府决定成立遂宁市打击和处置非法集资工作领导小组（以下简称领导小组），撤销遂宁市处置非法集资工作联席会议。现就有关事项通知如下：

一、领导小组成员

组 长：刘 云

市委常委、市政府副市长 副组长：李任三

市政府副秘书长

成员：马和平

市纪委常委、监察局副局长

刘泽斌

市中级法院副院长 米春燕

市检察院副检察长 刘洪波

市委外宣办（市政府新闻办）副主任 侯贤松

市政法委维稳办主任 王国辉

市政府信访局副局长 李拥军

市发改委副主任 刘本田

市经委副主任 杨永顺

市中小企业局调研员 王朝蓉

市教育局纪委书记 邢 林

市公安局副局长 郭鹏逸

市民政局副局长 谢耀国

市财政局副局长 姜国全

市规划和建设局副局长 唐 成市农业局副局长 谢 起

市林业局副局长 肖鹏飞

市商务局副局长 杨辉国

市文化局局长 陶如光

市工商局副局长 刘 英

市政府金融办副调研员 温勉光

市法制办副主任 杨屹东

市人行副行长 刘巧玲

遂宁银监分局局长

领导小组办公室设在遂宁银监分局。刘巧玲兼任办公室主任，遂宁银监分局副局长黄荣军兼任办公室副主任。

二、工作职责

（一）领导全市打击和处置非法集资工作，组织市直有关部门和区、县人民政府贯彻执行党中央、国务院关于处置非集资的方针和政策。

（二）研究建立全市打击和处置非法集资监测预警、快速反应、风险处置和责任追究等工作制度。

（三）建立快速、有效、稳妥的打击和处置非法集资工作机制，督促和指导市直有关部门和区、县人民政府按照职责分工，做好处置非法集资监测预警、案件查处、善后处置、宣传教育等工作。

（四）建立打击和处置非法集资工作信息交流制度和重大事件及时上报制度，向市委、市政府及省打击和处置非法集资工作领导小组上报重大事件情况，及时协调解决和处置突发、重大或跨市（区、县）非法集资案件，防范群体性和恶性事件发生，维护社会稳定。

（五）检查督促各区、县打击和处置非法集资工作情况，对工作好的给予表彰和奖励；对工作不力，造成严重后果的，追究相关责任人责任。

三、工作制度及要求

（一）适时召开领导小组工作会议，传达贯彻党中央、国务院和省打击和处置非法集资工作领导小组的相关精神及要求，通报打击和处置非法集资工作信息，检查工作进度，协调解决工作中遇到的重大问题，安排部署下阶段工作。

（二）遇突发、重大非法集资事件，根据工作需要，不定期召开专题会议进行研究处理。

（三）各成员单位按照职责分工，主动开展打击和处置非法集资工作，切实履行工作职责；认真参加领导小组会议，积极落实会议议定事项，并做好保密工作；互通信息，互相配合，齐抓共管，形成合力。

四、职责分工

遂宁银监分局：承担领导小组办公室日常工作；传达并落实党中央、国务院、省打击和处置非法集资工作领导小组和市委、市政府有关要求及领导小组工作安排；起草全市打击和处置非法集资监测预警、快速反应、风险处置和责任追究等工作制度；收集、整理并及时上报全市非法集资案件统计信息和重大事项；指导督促各区、县人民政府及相关部门打击和处置非法集资工作；负责全市银行业监管、主管范围内的处置非法集资工作。

市法院：负责对涉嫌非法集资案件的审判、执行工作；领导小组安排的其他工作。

市检察院：负责对涉嫌非法集资案件的审查批捕和起诉工作；加强诉讼监督和涉及此类活动相关职务犯罪的侦办工作；领导小组安排的其他工作。

市委宣传部：负责全市打击和处置非法集资的宣传教育和舆论引导工作；负责全市新闻媒体（含互联网）等涉及打击非法集资宣传的管理工作；负责制定全市处置非法集资的宣传教育规划，组织开展相应的宣传教育活动；领导小组安排的其他工作。

市委政法委：负责协调全市打击和处置非法集资的维稳工作；负责督促区、县和相关部门制定本地、本部门处置非法集资的维稳工作预案及应急预案；加强对全市非法集资维稳工作的督促指导；领导小组安排的其他工作。

市政府信访局：负责因非法集资问题引起的大规模信访案件的受理、转办工作；协助领导小组对全市非法集资信访工作进行检查、督办；协调全市非法集资重大信访事件的调查处理工作；领导小组安排的其他工作。

市发展改革委：负责本部门业务管辖范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市经委：负责本部门业务管辖范围内和通信系统涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市中小企业局：负责全市中小企业及本部门业务管辖范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市教育局：负责全市教育系统业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市公安局：负责对涉嫌非法集资活动（包括利用互联网进行非法集资活动）依法进行侦查、打击；负责维护非法集资活动引发的群体性事件现场秩序，协助市政府做好维护稳定工作；协助领导小组办公室开展日常工作；领导小组安排的其他工作。市监察局：负责对参与、支持涉嫌非法集资活动的行政监察对象的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市民政局：负责全市民政系统业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市财政局：负责领导小组安排的非法集资活动善后处置相关工作；领导小组安排的其他工作。

市规划和建设局：负责全市城乡规划和建设系统监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市农业局：负责全市农业系统业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市林业局：负责全市林业系统业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市商务局：负责全市商贸流通业业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市文化局：负责全市文化系统业务监管、主管范围内涉嫌非法集资活动的处置工作；领导小组安排的其他工作。

市工商局：负责对涉嫌非法集资广告宣传的监管和查处；领导小组安排的其他工作。

市政府金融办：负责市政府有关处置非法集资工作的文件传送；参与领导小组日常工作；负责全市融资性担保、小额贷款行业监管、主管范围内的处置非法集资工作；领导小组安排的其他工作。市法制办：参与全市涉及非法集资处置相关地方政策、法规、规章的制定工作；领导小组安排的其他工作。

人行遂宁中心支行：参与查处可能影响金融稳定的涉嫌非法集资活动；协助领导小组办公室开展日常工作；领导小组安排的其他工作。

各成员单位要确定专门机构和人员负责非法集资处置日常工作，确保责任落实到位、人力物力财力保障到位。请各成员单位于8月30日前将承办部门及联系人员通讯方式报领导小组办公室，联系人：冯治勇，电话：2333156。

各区、县政府要高度重视打击和处置非法集资工作，按照“依法处置、属地管理、行业归口”的原则，切实履行职责。按照市政府的要求，各区、县人民政府要于2010年10月底前成立相应的组织机构，落实具体人员，负责组织、协调本区域内打击和处置非法集资工作。请将组织机构成立情况即时上报遂宁市打击和处置非法集资工作领导小组办公室（联系方式同上）。

二○一○年七月二十八日

抄送：市委、市人大常委会、市政协办公室，市纪委，市中

机构

处置非法集资△

通知

级法院，市检察院，遂宁军分区。

主题词：

第五篇：天津市人民政府办公厅关于印发天津市防范和处置非法集资工作方案的通知

天津市人民政府办公厅关于印发天津市防范和处置非法集资工作方案的通知

状态:有效 发布日期:2007-10-15 生效日期: 2007-10-15

发布部门: 天津市人民政府办公厅 发布文号: 津政办发[2007]95号

各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：

根据市人民政府领导同志要求，现将《天津市防范和处置非法集资工作方案》印发给你们，请照此执行。天津市人民政府办公厅 二○○七年十月十五日

天津市防范和处置非法集资工作方案

按照《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电„2007‟34号）和《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函„2007‟4号）等文件精神，为切实做好我市防范和处置非法集资工作，维护社会经济秩序，保护人民群众合法权益，现就做好防范和处置非法集资工作提出如下方案：

一、指导思想、主要任务和工作原则

（一）指导思想。深入贯彻落实科学发展观，从保证经济安全运行、维护群众合法权益、构建社会主义和谐社会的高度出发，认真贯彻落实国务院关于处置非法集资工作的有关文件精神，按照地方为主、部门配合、职责明确、打防并举、综合治理、重在治本的原则，建立健全管理、预防、处置非法集资的工作机制，切实履行社会管理和公共服务职能，维护群众合法权益。

（二）工作任务。充分认识处置非法集资工作的重要性、必要性和紧迫性，落实国务院关于处置非法集资工作的要求，研究制定我市防范和处置非法集资工作的各项制度和措施，及时查处非法集资案件，特别是社会影响面大、性质恶劣的典型案件，依法解决损害群众切身利益的实际问题，维护金融秩序和社会稳定。

（三）工作原则。

1．标本兼治，综合治理。处置非法集资活动既要立足当前，又要着眼长远，运用经济、法律、行政等多种手段进行综合治理。

2．把握政策，维护稳定。从实际出发，查处非法集资行为，维护公众合法权益，维护金融秩序和社会稳定。

3．分工协作，联动整治。相关部门要分工协作，密切配合，切实落实责任，细化工作任务，解决突出问题，依法妥善处置。

二、组织领导、部门责任和工作机制

（一）组织领导。建立市政府统一领导、各有关单位共同参与的防范和处置非法集资案件工作机制。成立天津市处置非法集资工作领导小组（以下简称领导小组），由分管副市长任组长，市政府分管副秘书长任副组长，市政府金融办、天津银监局和市公安局为副组长单位，成员单位为市发展改革委、市政府法制办、人行天津分行、天津证监局、天津保监局、市财政局、市检察院、市高法院、市委宣传部、市工商局、市信访办等有关部门和单位。领导小组下设办公室，办公室由市政府金融办牵头，日常工作机构设在天津银监局。

领导小组负责指导、协调、部署我市防范和处置非法集资工作，具体职责是：

1．研究、部署全市防范和处置非法集资工作。依据国家法律法规，参照各行业主管、监管部门的政策规定，制定我市相关规章，为依法惩处非法集资工作提供法律保障。建立风险防范、预警和应急反应机制，制定处置非法集资案件应急预案。

2．批准启动处置非法集资案件应急预案。

3．指定牵头单位组织有关成员单位对非法集资活动进行专项调查。

4．组织对涉嫌非法集资案件进行认定，提出处理意见，将重大案件上报国务院。

5．责成主管部门取缔非法集资活动，做好善后工作。

领导小组办公室负责防范和处置非法集资工作的日常组织和协调工作，具体职责是：

1．组织成员单位对涉嫌非法集资案件性质进行初步认定；

2．对经认定的非法集资案件按照程序组织有关处置工作；

3．定期通报案件信息和处置工作的进展情况，配合各成员单位加强防范和打击力度；

4．做好与国务院处置非法集资部际联席会议办公室的沟通和联系工作；

5．组织开展宣传教育，提高群众风险防范意识；

6．领导小组交办的其他工作。

（二）部门责任。

1．市政府各职能部门及金融监管部门要密切关注相关企业的融资动态和非法集资活动的发展动态，及时反馈信息。

2．新闻宣传部门要加大舆论引导和法制宣传力度，采取多种形式向群众通报非法集资的表现形式、手段和危害，提示风险，报道典型案件，提高公众的识别能力、风险意识和自我保护能力。

3．工商部门要加强对广告的监督管理，强化监督检查，严肃查处发布非法集资广告的当事人和有关责任人。

4．信访部门要做好涉及非法集资的信访接待工作，及时向领导小组办公室通报信息。

5．公安部门要加大查处力度，集中力量查处典型案件，震慑犯罪分子，维护社会安定，保护人民群众利益。

6．行业主管和监管部门要将防控本行业非法集资作为监督管理的重要内容，认真做好监测预警，及时发现苗头，向领导小组办公室反馈信息，必要时向公众发出预警警示，并配合做好处置工作。

（三）工作机制。

1．风险防范机制。各成员单位要加强对非法集资案件的防范和预警，对非法集资案件多发行业，主管部门要主动开展风险排查，防止风险积聚。各单位要指定专门机构和人员进行监测，逐步建立起群众举报、媒体引导、部门监管和机制预警相结合的风险防范机制。受理群众举报投诉。人民群众举报投诉是防范和预警非法集资案件的重要信息来源。各成员单位要切实提高认识，拓宽信访渠道，设立公开电话、信箱、电子邮箱和机构，受理群众举报投诉，并在职责范围内查实，及时向领导小组办公室报告。部门监管与联合查处相结合。成员单位要认真履行职责，依法加强监管，同时要密切配合，形成打击非法集资活动的合力。

2．信息共享和案件通报机制。成员单位要加强信息的沟通交流，建立信息共享网络。领导小组办公室要不定期编写工作简报，印发各成员单位，建立信息有效通报渠道。

3．处置机制。制定处置非法集资案件应急预案（以下简称“应急预案”）。发生非法集资案件后，经领导小组批准，领导小组办公室立即启动应急预案。各成员单位要按照各自职能协调配合，保证措施得力、人员到位，在领导小组办公室组织下有序开展处置工作。处置程序为：立案-调查-认定-报告-取缔-善后。

4．管辖和移送机制。对应由外省（市、区）政府负责处置的涉嫌非法集资案件，经领导小组研究决定移送案件。领导小组办公室负责组织具体移送工作。涉嫌非法集资案件涉及多个部门的，则区分情况，妥善处理，一般是由非法集资案件主体所属主要部门负责处置。

三、处置非法集资案件应急预案

（一）启动应急预案。

1．案件来源。

对经群众举报、信访部门转办和监管部门发现的涉嫌非法集资活动，各成员单位应在职责范围内组织初步调查取证，并将案件情况、调查结果及初步处置意见书面报告领导小组及其办公室。审计部门等国家行政机关在行使职权时，发现涉嫌非法集资案件并向各成员单位移送的，该成员单位应当接受并在职责范围内组织调查、认定，将结果书面报告领导小组及办公室。如移送案件不属于本部门管辖范围的，应立即向领导小组办公室报告。对其他省（市、区）发现，应由我市牵头负责处置的涉嫌非法集资案件，领导小组接收后交领导小组办公室办理。

2．应急预案的启动。

接到非法集资案件报告后，经领导小组批准启动应急预案。

（1）各成员单位按照本部门应急机制要求，立即制止非法集资行为，及时切断风险源，防止风险扩散。有关部门要提前介入，调查取证。对重大非法集资案件，要采取适当预防措施，控制涉案人员和资产，保护证据，防止事态扩大和失控。

（2）各成员单位和风险涉及部门要加强协调配合，做好参与群众和单位的稳定工作，严防恶性群体事件的发生。

（3）领导小组办公室召开成员单位会议，通报非法集资案件的基本情况，分析研究案件的性质和成因，提出处置方案，报领导小组审定。

（4）领导小组视案件情况设立信息发布组、治安维护组、风险处置组、法律咨询组等职能工作组，开展相关工作。

（二）立案。涉嫌非法集资案件统一由领导小组办公室立案。对其中事实清楚、证据确凿的，可直接向公安机关移送。公安机关依法履行司法程序，不以领导小组办公室或行业主管部门作出的行政管理性质认定为前置程序。

（三）调查。立案后，对需要进一步调查取证的案件，由领导小组办公室组织成立调查小组进行调查，作出调查结论，上报领导小组。

（四）认定。对经调查的事实清楚、证据充分的非法集资案件，由领导小组办公室组织成员单位依法进行性质认定，并根据认定结果分别进行移送或处置。对涉嫌刑事犯罪的重大案件，移送公安机关；对应由外省（市、自治区）处置的案件，移送有关省（市、自治区）；对其他案件，组织研究处置意见并进行处置。

（五）报告机制。对难以定性案件，由领导小组上报国务院处置非法集资部际联席会议认定；对重大案件，其认定结论和处置意见，由领导小组上报国务院处置非法集资部际联席会议进行最终认定。

（六）取缔。非法集资案件一经认定，应尽快予以取缔。由领导小组统一组织领导，公安、工商、行业主管或监管部门依法向社会发出取缔公告，执行取缔任务，宣传部门要配合做好相关工作。

（七）善后。非法集资案件一经认定和取缔，应立即成立清算小组，由行政或行业主管部门牵头，相关部门参加，负责处理债务清偿、清退和善后等事宜。各成员单位要配合做好善后和维护稳定工作。