第一篇：证券交易 模拟 1
2009年证券交易全真模拟试题(二)[ 单选题(共70题,每题0.5分共计35分)
1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A、1手 B、10手C、100手D、1000手
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开B、公平C、公正 D、前面三个都不对
3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品 B、质押物C、交换物D、本金
4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险
C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险
5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A、全部成交B、部分成交C、不成交 D、推迟成交
6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、A、看跌期权B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）
A、灵活性 B、收益性 C、持久性 D、稳定性
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成、A、公式考试大收集整理 B、折算率 C、面值 D、现值
9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券、A、国债 B、股票 C、基金 D、企业债券
10、从内容上看，认股权证具有________的性质
A． 债券 B． 股权 C． 期权 D．期货
11、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用D、也不能使用
12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、证券交易风险的监察包括（）
A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查
C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查
14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之
一、A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、公司债 C、转债 D、股票
18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准、A． 中国证监会 B． 中国纪委 C． 全国人民代表大会 D． 国务院
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点、A、交易手续简单 B、费时少 C、比较分散 D、流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括（）、A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D、职业道德、社会公德、社会责任心
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境 B、硬件设施、软件环境、数据管理
C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理 D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织 B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C、中国法人
D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户 B、非交易性过户 C、账户挂失转户 D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
A、当日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、A、1个月B、25天 C、2个月 D、90天
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30日 B、40日 C、20日 D、10日
31、目前，我国对（）实行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、债券
32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、A、职前培训、在职培训 B、业务培训、专业培训
C、在岗培训、离岗培训 D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，（）属于内幕人员、A、发行人的打字员B、出租车司机
C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率 B、市场价格C、风险 D、面值
37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性 B、连通性 C、经济性 D、公平性
38、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险、违约风险
C、经营风险、信用风险 D、基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作
日内向证监会提交承销情况的书面报告、A、7 B、15 C、20 D、30
40、开立证券账户的基本原则是________、A． 合法性和公正性 B． 真实性和公开性 C． 合法性和真实性 D． 公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括（）、A、统收统支、单独核算 B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D、财务收支管理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
A、一级清算模式 B、二级清算模式 C、三级清算模式 D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）、A、上市公司 B、证券公司 C、商业银行 D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、A、一级清算 B、二级清算 C、三级清算 D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、A、制度、监察和自律管理 B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察 D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收 B、次日交收 C、特约日交收 D、发行日交收
48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）、A、系统性风险 非系统性风险 B、基本风险 非基本风险
C、政策风险 法律风险 D、市场风险
非市场风险
51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）、A、地方债券 B、欧洲债券C、国际债券 D、金融债券
52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）、A、第三市场 B、第四市场 C、店头市场 D、证券交易所
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）
A、系统风险和非系统风险 B、市场风险、经营风险和法律风险
C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D、基本风险和非基本风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）、A、财务收支管理 B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
D、统收统支、单独核算
56、债券回购交易的开展会提高国债的（A、风险 B、收益率 C、成本 D、流动性
57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平
C、10％(某些特殊行业不低于9％)D、同期国库券的利率水平
58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、股票 C、可转换债券 D、基金证券
59、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定、A、中国证监会 B、地方证管办 C、中国人民银行 D、交易所理事会
60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________、A． 股票 B． 债券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4
62、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C、基本风险，经营管理风险D、基本风险和非基本风险
63、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限B、回购利率 C、回购主体 D、回购场所
64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、80 B、70 C、60 D、50
66、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知、A、15 B、30 C、45 D、60
67、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票 B、基金证券 C、有价证券 D、可转换债券
68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）
A、股票B、国债C、转债D、公司债
69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）
A、证券自营风险和代理买卖证券风险
B、基本风险和非基本风险考试大收集整理
C、系统风险和非系统风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
70、证券营业部经营管理一般包括（）
A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D、硬件管理、软件管理
第二部分：多选题(共60题每题0.5分,共计30分)1 证券交易所竞价的结果有（）的可能
A 全部成交 B 推迟成交C 不成交 D 部分成交证券经纪商有（）作用
A 充当证券买卖的媒介 B 代替客户进行决策
C 向客户融资融券 D 提供咨询服务现行的证券交易竞价方式有（）
A 拍卖竞价 B 招标竞价C 集合竞价 D 连续竞价风险准备金提存的用途主要为（）
A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C 补偿自营买卖中的损失
D 增加证券公司可供分配的资金 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A 证券中央登记结算机构 B 证券经营机构 C 代理银行考试大收集整理
D 异地资金集中清算中心 E 投资者 清算 交割 交收中的禁止行为包括（）
A 资金透支 B 提取存款 C 实物券欠库 D 交收指令对盘根据净额清算原则，在证券清算中（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算下面的（）属于证券交易
A 股票交易 B 债券交易C 基金交易 D 存货单交易 E 房屋交易根据有关规定，（）属于内幕人员
A 发行人董事会决议的打字员 B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D 为发行人进行审计的注册会计师投资者委托买卖证券时要支付（）
A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）
A 产生最大成交量 B 最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件
A 成交量最大 B 最高买入价与最低卖出价相同
C 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D 与该价格相同的委托一方全部成交股票的发行和交易应遵循的原则是：（）
A 公开 B 公平C 公正 D 诚实信用 债券交易的主要品种有（）
A 个人债券 B 公司债券 C 单位债券D 金融债券 E 政府债券证券交易风险的制度防范包括（）等方面
A 足额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 岗位责任制现行的证券交易竞价方式有（）
A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价D 连续竞价 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）
A 口头竞价 B 信函竞价 C 书面竞价 D 电报竞价 E 电脑竞价在证券经纪关系中，客户是（）
A 委托人 B 受托人 C 授权人 D 代理人 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型
A 自然人帐户B 法人帐户 C 境外投资者帐户 D 基金帐户 E 证券经营机构帐户非系统性风险一般包括（）
A 企业风险B 通货膨胀风险 C 违约风险 D 政治风险 上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A 公司注册地址 办公地址及其邮政编码 B 公司法定代表人
C 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真 D 公司股票上市地 股票简称 股票代码 E 公司法定中 英文名称及缩写 下述（）说法是正确的
A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的A 制度 B 监察 C 自律管理 D 岗位责任制可转换债券具有（）的性质
A 回购 B 股权 C 债权 D 贴现（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一
A 具有不低于2000万元人民币的净资本 B 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C 具有不低于2000万元人民币的净营运 资金 D 具有不低于1000万元人民币的净资产
E 具有不低于1000万元人民币的净资本 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）
A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特别席位 E 证券席位
上市公司应将年度报告备置于（）
A 证券交易所 B 公司所在地 C 有关证券经营机构营业网点 D 以上皆是
下面的（）属于证券交易
A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 E 股票交易
证券清算中，（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算考试大收集整理
证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）
A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性
D 选择交易价格的自主性
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有（）
A 公开 B 充分 C 公平D 公正 E 及时
根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息
A 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D 持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E 涉及发行人的重大诉讼事项
系统性风险一般包括（）
A 利率风险 B 购买力风险 C 政治风险 D 信用风险
证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（）
A 净额清算原则 B 差额清算原则 C 钱货两清原则 D 款券两讫原则
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）
A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位 40（）行为属于操纵市场行为
A 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易
B 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 41 证券营业部的客户服务主要包括（）
A 客户需求调查 B 对客户的一般化服务 C 对客户的个性化服务 D 客户服务的创新
上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）
A 股东大会同意本次配股的决议 B 法律意见书 C 中国证监会同意配股的函
D 配股说明书 E 配股承销协议书
证券的柜台自营买卖（）
A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中
营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）
A 设备备份 B 资料备份C 程序与步骤 D 通讯联络
我国禁止将回购资金用于（）
A 固定资产投资B 调剂寸头 C 期货市场投资 D 股本投资
46（）属于证券经营机构的禁止性行为
A 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为
C 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
年度报告中的财务报告包括：（）
A 比较式资产负债表 B 财务状况变动表 C 比较式利润表及利润分配表 D 会计报表附注
E 审计意见
证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容
A 事先预警 B 实时监控 C 事后监查 D 行业检查
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）
A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间 C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
在实践中，金融期货主要种类有________
A．利率期货 B． 国债期货 C． 股票价格指数期货 D． 商品期货 E． 外汇期货
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的A 收益性 B 信誉高C 流动性好 D 流通规模大
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）
A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错
证券服务部可从事的业务包括（）
A 提供证券交易行情 B 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式 C 提供合法的信息咨询服务 D 中国证监会批准的其他业务
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目 A T日存款 B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）
A 规定业务操作人员的操作原则 B 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C 提出对各项业务进行组织管理的要求 D 制定业务操作人员必须遵守的职业道德
投资者发出委托指令的形式有（）
A 当面委托 B 代理委托 C 电话委托 D 函电委托 E 自助委托
证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）
A 交易手段高效化 B 服务功能自动化 C 信息管理智能化 D 业务处理网络化
债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的
A 调整资产结构 B 调剂头寸 C 套期保值 D 增加资金供应
禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易
A 租券 B 借券 C 自有债券 D 转债
下面的陈述中（）是正确的
A 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)D 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)第三部分：判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)1 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营
A 正确 B 错误 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本
A 正确 B 错误 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费
A 正确 B 错误 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金
A 正确 B 错误 新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的A 正确 B 错误 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
A 正确 B 错误 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为
A 正确 B 错误 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的A 正确 B 错误 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主
A 正确 B 错误 从
该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show.asp?id=598887&Page=7事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性
A 正确 B 错误 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以 A 正确 B 错误 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费
A 正确 B 错误 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 A 正确 B 错误证券交易所管理人员可以开立股票账户
A 正确 B 错误 证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券
A 正确 B 错误 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理
A 正确 B 错误 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作
A 正确 B 错误 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管
A 正确 B 错误 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”
A 正确 B 错误 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担
A 正确 B 错误 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金
A 正确 B 错误 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖
A 正确 B 错误 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10% A 正确 B 错误 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面
A 正确 B 错误 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为
A 正确 B 错误 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点
A 正确 B 错误 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种
A 正确 B 错误 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等
A 正确 B 错误 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为
A 正确 B 错误 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务
A 正确 B 错误
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的 A 正确 B 错误
证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 A 正确 B 错误
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次
A 正确 B 错误
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米
A 正确 B 错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营
A 正确 B 错误
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年
A 正确 B 错误
证券经纪商可以对大户或超级大户融资
A 正确 B 错误
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户
A 正确 B 错误
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税
A 正确 B 错误
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户
A 正确 B 错误
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托
A 正确 B 错误
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物
A 正确 B 错误
委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托
A 正确 B 错误
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息
A 正确 B 错误
认股权证的交易都是在证券交易所进行的A 正确 B错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营
A 正确 B 错误
客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容
A 正确 B 错误
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式
A 正确 B 错误
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为
A 正确 B 错误
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手
A 正确 B 错误 51 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一
A 正确 B 错误
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金
A 正确 B 错误
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
A 正确 B 错误
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区
A 正确 B 错误
差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一
A 正确 B 错误
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位
A 正确 B 错误
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支
A 正确 B 错误
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券
A 正确 B 错误
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式
A 正确 B 错误
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令
A 正确 B 错误
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的A 正确 B 错误
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的A 正确 B 错误
目前，我国B股实行T+0回转交易制度
A 正确 B 错误
证券交易的过户费是上市公司的收入
A 正确 B 错误
证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
A 正确 B 错误
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户
A 正确 B 错误 考试大收集整理
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年
A 正确 B 错误
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令
A 正确 B 错误
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场
A 正确 B 错误
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
A 正确 B 错误
单选题答案:
（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多选题答案:
（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）A;B;C;（12）A;C;D;（13）A;C;D;（14）A;C;D;E;（15）B（16）A;C;D;
（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;
（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;
（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;
判断题答案:
（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）
第二篇：证券交易模拟试题
1.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约
2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定
4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行
6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.结算
7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经
11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表
13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17.价格振幅的计算公式为（）。
A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价 ×100%
C.当日成交股数/流通股数× 100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待 D.当日未成交者自动进入次日集合竞价 19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。
A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A.境内自然人 B.境内法人
C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人
21.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零
D.开盘价与发行价的均值
23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户 24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者
26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股 B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5 元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则
BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方
31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入 C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
A.公司2名监事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D.公司的股权结构发生重大变化
33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
34.下列属于自营业务特点的是（）。A.客户资料的保密性 B.客户指令的权威性 C.交易行为的自主性 D.业务对象的广泛性
35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标
D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量
37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营
38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告 B.罚款
C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.操作风险
40.集合计划审计报告应当在每结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.30万元以上50万元以下 C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下
42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人
44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.证券投资基金份额
46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行
48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。
A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户 50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A.席位 B.证券账户 C.资金账户 D.公司
51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A.买人（S）B.买人（B）C.卖出（S）D.卖出（B）
52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A.股票交易
B.凭证式国债交易 C.期权交易 D.期货交易
53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（）确定。
A.交易双方 B.中央结算公司
C.全国银行同业拆借中心 D.中国结算公司
54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收
56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户
57.中国结算上海分公司在（）日下午进行证券和资金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。
A.第一种 B.第二种 C.第三种 D.都不适用
59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.连续净额清算 D.集中净额清算
60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为 __万 元，库存国债__融入资金。（）
A.4600;足够 B.600;足够 C.4600;不够 D.600;不够
第三篇：2010证券交易模拟试题精选
2010证券交易模拟试题精选
1.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
答案：C
4.对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大
答案：C
5.下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性
答案：B
6.证券自营业务的禁止行为包括________。
A． 内幕交易
B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C． 将自营账户借给他人使用
D． 将自营业务与代理业务混合操作
E． 委托其他证券公司代为买卖证券
答案：ABCDE
7.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E． 以其他方法操纵证券交易价格
答案：ABCE
8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C． 要求会员按月编制库存证券报表
D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核答案：ABCD
9.下列属于内慕信息的有________。
A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C． 发行人发生重大债务
D． 发行人发生重大亏损
E． 公司股权结构发生重大变更
答案：ABCDE
10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A． 交易行为的自主性
B． 选择交易价格的自主性
C． 选择交易方式的自主性
D． 选择交易品种的自主性
E． 选择交易对手的自主性
答案：ABCD
11.证券自营业务风险的种类有
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
D、经营风险
E、法律风险
答案：ADE
单项选择题
1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债B.股票
C.基金D.企业债券
2.________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务
C.获取一定的利润D.稳定证券市场
3.________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
4.________不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务
C.为客户保密D.代理客户决策
5._______不得开立B 股帐户。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
6.________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录B.交易过户
C.发放现金红利D.非交易过户
7._______形式不属于自助委托。
A.当面委托B.磁卡委托
C.电脑自助委托D.远程终端委托
8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推迟成交
9._______不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金
C.承销费D.过户费
10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身B.投资者
C.证券交易所D.证券管理部门
参考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
答案：B
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）
A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
答案：C
3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：D
4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算
A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值
答案：C
7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息
A收市后B 开盘后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）
A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉
嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿
元以上；
E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
答案：ABCDE
10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券
A以借还借B 现金抵券C买券还券D直接还券
答案：CD
11.严格控制业务集中度的有关规定有（）
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
答案：ABD
第四篇：模拟证券交易的总结
模拟证券交易的总结
先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。
学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听:
模拟证券交易的简要过程
3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下：
第一，选定自己的股票。
老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。
以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。
第二,对股票进行技术分析,.确定交易路线。
最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致,这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。
第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。
在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。
模拟证券交易的收益和损失情况
我的起始资金为25万元，可 用 资 金 是15.75万元。股 票 市 值 为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233%。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致使把握不准时机，经常错过大涨，结果又因坚守不抛，落得个逢上大跌，可谓“赔了夫人又折兵”
模拟证券交易的心得与体会
A.股市有风险，入市需谨慎！就像股民老张那首歌里唱的：要问钱在哪，就在你身旁，看不见摸不着就让你听个响，秋风吹又凉，大地一片黄，主力资金往外撤，年底要结帐，飞流直下三千尺，一看是股指，挤泡沫的感觉就是心尖拧的慌。我自以为炒股真的不容易，自己须多去摸索。而对于初次尝试炒股的人来说，千万不可以身犯险或孤注一掷。
B.炒股需要有一种果断的精神，快速根据形势作出反应，因为你多耽搁一分钟，可能随之而来的是巨额的损失。特别是追涨型买入，一旦发现判断失误，我们应果断的卖出股票以止损，在一直以来的模拟炒股中，我很庆幸学到了这一点，在最后时刻避免了巨额的损失。同时最好分清自己是搞短线操作还是中长线操作，如果搞短线操作更要懂 得及时止损，及时地使自己的损失最小化。
C.知识不够，经验不够，炒股在很大程度上都应该自己去摸索怎么炒。第一次尝试炒股，老师在课堂上讲的都听的明白了，可是一面对那些指标，图形等，就感觉到力不从心了，原来课上老师所讲的我并不是真正懂了，一操作起来感觉很难。学过的东西没有真正的理解无法运用到实践中去，在以后的学习中，自己要多加注意。
D.炒股不能太贪,班上也有很多同学在进行模拟，有时会在一起分享一下彼此的心得。在贪上，我们谈论的也比较多，每次当自己买的股票在升时，往往对它上升的期望比较大，所以总是舍不得卖出，最后的结果也总是不尽人意。记得老师在课堂上曾说过贪是炒股的禁忌，该卖时就要卖。
E不能太过于信任网上的股评以及公司的业绩，只能参考一下，在同花顺的模拟软件中，有看涨看跌的投票，在刚开始买卖的时候，我总是先去看看投票结果，然而这并没有给我带来什么启发，还是要自己去分析。我深切的感受到模拟操作证券的难度了，我想在真实的交易中会是难上加难，它不仅需要掌握一定的资本，专业的知识，炒作经验，还有拥有良好的心理素质和心理承受能力，经过这次课程的学习，我学到了一些证券的基本知识，也进行了模拟的操作，觉得自己还是不适合踏入这个市场去买卖股票。
网上的股评以及公司的业绩
总之，正如学期开始时老师所说：股市有风险，入市需谨慎！开谨慎明智之花，节盈利幸福之果！
第五篇：《证券交易》 模拟试卷(一)答案
《证券交易》
模拟试卷
（一）参考答案与精讲
一、单项选择题
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多项选择题
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD77.BCD79.ACD 81.BD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判断题
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
《证券交易》
模拟试卷
（一）参考答案与精讲
一、单项选择题
1.A2.B3.C4.A5.B6.B7.D8.B9.D10.A11.D12.A13.A14.B15.C16.A17.A18.D19.B20.D21.D22.D23.C24.A25.C26.D27.D28.B29.C30.D31.B32.B33.C34.B35.D36.C37.B38.B39.D40.B41.A42.A43.C44.A45.C46.C47.D48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.C
二、多项选择题
61.BC62.BCD63.ACD64.AB65.BCD66.AB67.ABD68.ABCD69.ABC70.ABCD71.ABCD72.BC73.CD74.AC75.ABCD76.BCD80.ACD85.ABCD86.ABCD87.ABCD88.ABCD89.ACD90.ABD91.ABCD92.ABD93.BC94.AC95.ABC96.AC97.BCD98.BD99.AB100.BD
三、判断题
101.√102.√103.×104.×105.√106.√107.×108.×109.√110.√111.√112.×113.×114.×115.√116.×117.×118.×119.√120.×121.×122.×123.×124.×125.√126.√127.√128.×129.√130.√131.√132.√133.×134.×135.√136.√137.×138.×139.×140.√141.√142.√143.√144.×145.×146.√147.√148.√149.√150.√151.√152.×153.√154.×155.√156.√157.√158.×159.√160.×
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