我国政府履行社会保障职能的问题探析(精)

第一篇：我国政府履行社会保障职能的问题探析(精)

我国政府履行社会保障职能的问题探析

（广东汕头大学法学院

魏红英）

内容摘要：我国政府积极推进社会保障制度的改革，取得了一定成就。与此同时，政府履行社会保障职能也暴露出一些急需解决的问题。表现在：政府履行职能的理念存在责任意识和工具意识的冲突；政府职能定位出现缺位和越位共存现象；政府职能分工不明，管理体制混乱；政府履行职能的能力受到了多方面的挑战，方式和手段有待改进。政府履行社会保障职能导致了不虞后果，即社会保障覆盖面不全，造成城乡、新旧保障对象不公平的事实。

改革开放以来，我国政府从国情出发，积极推进社会保障制度的改革,初步形成了以养老、医疗和失业保险以及最低生活保障为重点的社会保障制度总体框架，并且取得了一定的成就。与此同时，政府履行社会保障职能也暴露出一些急需解决的问题。这些问题正在影响或阻碍我国社会保障制度的完善和统一的市场体系的建立，为社会保险的“逆选择”埋下了隐患，成为未来社会发展的不安定因素之一。因此，有必要对我国政府履行社会保障职能的问题作一梳理，以期推动政府社会管理职能的转变。

一、政府履行社会保障职能的认识存在误区，履行职能的责任意识和工具意识发生冲突。

1、将履行社会保障职能仅仅等同于宏观经济调控。在建立新型社会保障制度的框架时，政府看重的是社会保障制度在完善社会主义市场经济体制中的经济功能，往往忽视了社会保障制度本身具有的社会安全和公平的政治功能。认为社会保障制度首先是经济制度，其次才是社会安全制度。这可以从我国社会保障制度改革历程以及一些专家学者讨论社会保障的观点中得到印证。“自1998年以来，从专家学者到政府部门，均把稳定和改善国民的未来预期，①当作扩大内需，遏制通货紧缩趋势的药方，也都主张撬动社会保障这个杠杆。”

事实上，就其产生而言，社会保障首先具有社会公平的政治功能，它通过国民收入再分配，促进社会公平，保证社会安定，其次才是宏观调控的经济功能。我国政府过于看重社会保障制度的经济功能，实质上是政府经济管理职能在社会管理领域的延伸，不利于政府社会职能的转换，也不利于社会保障制度的完善。实践已经证明，在这种理念指导下，社会保障的实施结果同改善国民的未来预期呈现“反方向”运动。

2、将履行社会保障职能看作只是对过去承诺的兑现。有意或无意地推迟、忽视农民及其他非国有企业人员享有社会保障服务的权益。应该看到，政府兑现过去承诺，惠及的只是少数人，它是解决现实问题的工具。政府的责任不仅要着眼于解决眼前问题，更要面向未来的，建立合乎国情的完整社会保障体系。

3、没有从公共产品的性质高度来认识政府社会服务职能，人为地造成了社会保障待遇的等级差别和轻重差异。在我国，政府提供的社会保障，存在着城市主位的倾向。农民享受的社会保障明显低于城市居民的待遇。许多政策和措施巩固了过去形成的二元社会结构的城乡壁垒，导致了社会保障背离其“社会”性质。

社会保障就其性质而言，是公共产品，享受主体是全体公民。对政府而言，他们是没有差别的。只是处于社会转型的国家，情况有所不同，存在一定的过渡期。但是政府不能因此将差异固定化，更不会将转制成本推向企业和个人。

4、政府在社会保障中的主体责任意识不强。要么将主体责任看作是大包大揽，要么将主体责任看作只是规划。社会保障的责任主体不清，政府、企业、个人在社会保障体系中的义务、职能、责任未能明确。

政府是社会保障制度的责任主体。提供社会保障，是政府公共服务职能的重要内容。政府既有建立社会保障制度的内在需求，又有建立社会保障制度的能力和条件，而且，最富规模经济效应，可以实现公平和效率的统一。因此，任何政府都不应推卸责任，包括各级地方政府。但是主导责任不等于大包大揽。根据发达国家的成熟经验，有些事项是可以通过民间组织或引入企业化方式进行。

政府的社会保障责任主要包括两方面内容：一是制定社会保障发展规划，统筹规划和主导社会保障制度的建立和发展，并组织监督检查落实；二是在财政上提供有力的物质保障。两方面缺一不可。政府财政强有力的支持在社会保障中发挥重要的后盾作用。政府不仅要监督保障基金的运行和发放,而且要在财政上承担责任。政府对社会保障的财政支持主要通过“让税”（用人单位缴纳的费用允许税前列支,劳动者个人缴费部分也在个人所得税前列支）、“惠率”（对社会保障基金的储蓄及投资、实行优惠利率）、“补贴”（当社会保障基金出现收支逆差时,财政给予一定的补贴）、“拨款”四种方式进行。

二、政府履行社会保障职能的定位不清，出现职能履行缺位和越位共存的现象。

1、社会保障制度的规划决策仍未引起足够重视。社会保障作为一项社会系统工程,人数多、范围广、社会性强，需要政府清晰而明确的宏观决策。但是，经历20多年的发展，我国社会保障制度的内容、模式、途径等设计仍然不很清晰。一方面，社会保障制度设计频繁

②变化调整，设计思路不连贯，有关问题仍在争论；另一方面，政府不能正确认识市场经济下实现社会福利最大化所必须遵循的规则，在社会保障中往往一厢情愿地指望企业和个人能自动完成社会保障的责任,忽略了政府自身的主导、影响、诱导、督促等作用。“社会保障制度的改革迄今并未渡过其难点。我们最终是否应当建立一个以基金制为主体的社会保障制度，是否应当在社会保障制度改革中引入市场机制和非政府力量，如何完全解决对老职工的历史欠账，政府应当如何明确并正确地履行自己的责任，类似的问题迄今都还悬而未决，但

③是它们却会从根本上决定我国社会保障制度改革的方向和成败。”

2、政府社会保障立法滞后。我国至今还没有颁布一部真正的社会保障方面的法律,仅仅依靠行政机关的政策来推动整个社会保障制度的改革。九十年代初，国务院成立专门班子，起草《社会保险法》，并于1995年5月提交草案。但是，时至今日，《社会保险法》才被列入立法规划。这就使得中央政府与地方政府、政府与企业和被保障人之间事权不清,社会保障的历史责任与现实责任不明。不仅不利于制定解决历史负担的长期而有效的计划，而且还使我们对社会保障制度的改革效果难以做出准确评判。

3、在某些方面，政府履行职能仍然存在包揽和越位的情形。由于我国民间组织发育不全，缺乏相应的社会保障民间组织。政府的行政干预过多，大大影响了社会保障的社会化管理。养老保险社会化管理和服务还未到位，退休人员与企业事业单位仍未脱离，养老金社会化发放还未全面实现。其他社会组织包括社区组织的服务功能仍然由政府包办。在扶贫和社会救助方面，政府角色过重，社会的慈善力量比例过低。

4、缺乏对社会保障的监督机制。我国还没有真正确立有效的监管机制,致使对政策、规划、法规执行情况和基金收支、运营和管理的监督力度不够，挪用社会保障基金的案例时有发生。

针对上述问题，要求重新定位政府在社会保障服务中的主体角色。政府的社会管理职能不仅是要解决越位现象，而且要解决缺位现象，真正“入位”。风险的客观存在及其引发的补偿的需求是社会保障产生的最基本的动因。政府对一国公民提供社会保障，这不仅是人道主义的要求，更是法律赋予国家和政府的一项基本职责。“这部分保障责任是政府责无旁贷的，即使一些慈善机构、社会团体会提供一些帮助,但这只能是对政府职能的一种补充,而不④可能成为主体。”

政府在社会保障制度建设中承担什么责任，与社会保障制度的性质和社会保障制度发展的不同阶段紧密相关。就我国而言，政府应当针对社会保障各个环节和不同项目，分别承担不同的责任：对公共社会保障规划，政府承担全面的、直接的管理责任；对公共社会保障运行，政府承担监督责任；对基金制的社会保障项目，政府主要应承担外部监管的责任；除此之外，政府还要承担对不同社会保障项目进行协调的责任。通过社会保障立法，明确我国社会保障的宗旨、规范社会保障的实施内容、规程、协调社会保障主体的相互关系，确立权利、义务、责任内容，其中特别明确政府的法律地位及作用，注意规范从中央到地方政府主管及经办机关对社会保障实施中的作为及不作为责任，规范相应的监督制度。

三、政府履行社会保障职能分工不明，体制混乱，效率低下。

根据公共管理学原理，职能的履行需要一定载体——组织(机构)。组织在管理中根据职能进行具体分工，协调共进。我国社会保障制度是在非市场经济体制下开始起步的，尽管目前形势和体制已经发生了变化，但管理中仍然保留着过去不合理的分工及体制。

1、管理体制混乱，内部管理职能层次混淆不清，政(府)资不分，政(府)社不分，政事不分的问题依然存在。

社会保障管理体制由社会保障的行政管理机构、社会保障基金的经办机构和社会保障基金的运作监督机构组成。现行的社会保障按地区和部门分开进行，条块之间即无统一的管理机制，又无规范的管理方法。社会保障的管理职能政企不分、政事不分；中央政府与地方政府之间、政府内设的职能部门机构设置众多，机构重叠，业务交叉，造成资金分散，成本上升。社会保险管理业务实行部门管理为主，造成政出多门、管理分散、政令不

一、互相掣肘、社会保障待遇不同等不良结果。而且，政府主管机构和业务经办权责不清，在部门内形成“政事合一”，难以形成对基金管理的有效外部监督，使社会保险基金不能专款专用，挪用、挤占、浪费严重。

为此，中央于1998年设立劳动和社会保障部，把原由卫生部管理的适用于机关事业单位职工的公费医疗、由人事部管理的机关事业单位职工的养老保险、由民政部管理的农村养老保险和原劳动部管理的城镇企业职工养老、医疗、失业、工伤、生育保险统一管理起来。把企业和机关事业单位的养老、医疗保险统一管理，这只是基本上解决了长期以来在这两个主要社会保障项目上的政出多门问题。要实现真正的统一管理，难度很大，还需要经过一个相当长的过程。而且，地方管理体制改革还需时日。

2、在政府系统内,中央政府与地方政府的社会保障责任处于模糊状态，致使地方政府的投入较少，中央政府负担过重。国家财政对养老保险的补贴中，90%以上均来源于中央财政，地方财政不足10%；在国有企业下岗职工基本生活保障资金的来源中，政策规定的三三制实践上成为三七制；在救灾方面,中央财政负担超过救灾经费的70%，地方政府支出的救灾经费不足30%。中央政府与地方政府之间财政责任不明确、不均衡，地方政府几乎没有承⑤担责任。

因此，要改革政府行政管理体制，理清社会保障主管机构与业务经办的关系，理顺社会保障基金的经办机构和社会保障基金的运作监督机构的关系，划分中央政府和地方政府的社会保障责任。从中央到地方的政府主管机构和业务经办应有所区别，各司其职，权责法定。政府主管机构应根据国力及社会状况的发展变化，实施对社会保障的宏观管理、指导和监督；业务经办单位应根据政府主管机构的政策和国家法律，制定具体实施计划加以操作，并及时反映出现的新问题；中央政府和地方政府应按照财权与事权相统一的原则确定各自的财政责任，按照发挥所长、优势互补的原则确定各自承担的责任种类，按照经济效益的原则确定各自主要负责的社会保障项目和项目内的具体事项。

四、政府履行社会保障职能的能力受到了多方面的挑战。

1、政府履行社会保障职能的能力受到资金缺口的挑战。政府履行社会保障职能的财政能力有限。国家财政中用于社会保障的财政拨款总体数目不足。造成的原因在于，中国整体经济发展水平不高，社会保险尤其是养老社会保险中的转制成本需要消化，而且资金运用的效率大大折扣。有的经费被挤占挪用，没有发挥应有的作用。如2003年12月大姚地震的灾后重建的部分资金，没有实行专款专用原则。

政府在基金的筹集、征收、管理、监督方面能力存在问题。我国社会保险统筹基金的征收缺乏严格意义上的立法作为最后保证，筹资手段软化。社会保险统筹基金征收困难，逃避缴费的现象严重，而且社会保障管理机构也没有足够的力量征收缴费。由于资本市场不成熟，社会保险统筹基金保值增值问题日益突出，更加剧了政府履行职能的资金缺口。

现在，关键的是尽快建立社会保障预算体系，实行专门的独立的预算。社会保障预算是实施社会保障措施的物质保证，也是科学、高效的社会保障体系不可缺少的组成部分和必然要求。同时，主动积极地建立有效科学可行的资金筹集制度，扩大社会保险的覆盖面，是解决资金困难的方式之一，但不是唯一的方式。要重塑政府信用，加强管理和监督，提高资金的利用效率。

2、政府履行社会保障职能的能力受到法制缺失的挑战。由于缺乏法律的硬性约束,政府政策的权威性和强制性被弱化。

从法律上讲，我们对养老金基金个人账户的管理还缺乏应有的严肃性。无论是政府机构还是缴费的企业，都没有认真严肃地把记入职工个人账户的缴费视为职工个人劳动收入的一部分，而是经常超出基金管理人的正常权限范围随意挪用职工个人账户的积累；反过来说，职工在其养老金基金个人账户中的权益并不能得到切实有效的法律保护。

要加强社会保障的立法工作。也可以考虑征收社会保障税，增强资金筹集的法制强制性。

3、政府履行社会保障职能的能力受到地方的挑战。中央政府的执行能力在地方大打折扣。在分税制的财政体制下，中央政府与地方政府实际上是一种博弈关系。有些地方政府以财政困难为由拒不落实应由财政转移支付的保障资金，有的甚至以稳定为由在社会保障资金上向中央或上级政府讨价还价，将之仅仅作为中央政府事务。如农村低保基本由县、乡、村三级负担，由于缺乏相应的政策法规，低保资金落实困难，不能及时足额到位。

4、政府动员社会的能力仍然很低。个人、企业和社会组织对政府社会保障政策的回应度不高。我国现在仍然是国家提供的基本养老在唱独角戏，企业补充养老、补充医疗保险等其他层次保障发育严重滞后。世界银行推介的7个中国扶贫项目，每一个都有政府的力量在推动，相当多的是政府一包到底。事实上，当绝对贫困人口下降到一个很低水平的时候，政府扶贫的边际效益递减。此时社会的慈善扶贫会比政府独力支撑更为有效。

五、政府履行社会保障职能的方式和手段有待改进，以增强政府保障工作的针对性和时效性。

目前，政府履行社会保障职能更多地采用行政手段直接管理，法律手段和经济手段的运用还有待提高。社会保障的法律体系不规范、不健全。如农村最低社会保障工作，虽然民政部下发了《关于加强农村社会保障体系建设的意见》，但是国家无法律规范，工作的随意性大，基层工作推动阻力大。经济手段的运用也存在问题，有时税收鼓励政策实施效果不理想，这也是政府社会保险工作推动困难的原因之一。还有，社会保障信息网建设严重滞后，许多地方基本上还是手工操作，导致了统计数据可信度差，影响各级政府保障工作的针对性和时效性。

管理服务社会化程度不高。勿庸置疑，政府在社会保障制度的建立和运作中具有不可替代的作用，但这并不意味着政府是促进或制约社会保障发展的唯一因素。政府应注意培育市场和公民社会。一方面，将与效率有关的事项交给市场去运作,正如路德维希·艾哈德所说“争取和保障各项福利的最有成效的手段就是竞争。仅仅依靠竞争，就可以让经济发展使每个人尤其是作为消费者的人受益,而且可以让并非直接由于生产力提高而出现的所有优势都⑥得到发挥。” 不过，市场提供的服务是不能完全替代政府提供的服务的，这在医疗保险市场体现得很明显。尤其在体制转型过程中不宜引入过多的市场机制。另一方面，要把计划经济体制下社会保障事务由企业事业单位管理,转变为社会主义市场经济体制下由社会机构提供管理和服务。要广泛运用现代信息技术手段，建立覆盖全国的社会保障信息服务网络，加强对社会保障的信息服务支持。

六、政府履行社会保障职能的不虞后果是社会保障覆盖面不全，造成城乡、新旧保障对象不公平的事实。

1、政府责任的不完全性,使社会保障制度的覆盖面偏窄。对城市居民以及国有企业职工等过去已享有社会保险(福利型)人们的社会需求给予了高度的回应。如在90年后期“两个确保”(确保国有企业下岗职工基本生活和确保企业退休人员养老金按时足额发放)的实施及城市低保的崛起，就是在建立新型社会保险中，对过去人员享有水平下降的一种补偿。然而，对过去一直处于社会保障缺失的农民和已经进入城市，并且是城市企业工作的农民却视而不见，任其缺失。尽管农民工对城市的发展和改革所起的作用，日益实现，但政府却在有意无意中忽视了农民工作为社会成员和公民群体应得到的公共服务。目前，还有许多应该进入社会保障的人群游离于政府社会服务职能之外。虽然对城市和原来已经享有保障的旧人的保障是兑现过去政府的承诺，有利于树立政府的权威，提高公民对政府的信任度，但是这并不妨碍给予其他人群社会保障，更不是剥夺其他人群社会保障权益、逃避政府责任的借口。

2、城乡、新旧保障对象享受政府提供的社会保障服务存在等级差别。有的社会保险在适用范围上不是填平或修补城市与农村的二元结构裂缝，反而加深了二者的鸿沟。养老、失业、医疗保险改革的有关规定中，城乡差别明显。具体保障制度的实施也是城乡两条线。有些社会保险明确规定了城市和国有企业原有保障的旧人的权益，而对于农村以及非国有企业未享受保障的新人另外处理。结果是，要么具体措施迟迟不出台，要么出台的措施中后者享有的待遇明显低于前者，不利于劳动力的流动。

有的地方政府也试图回应农民工社会保险的需求。部分城市将之纳入社会保险体系，但政策的制定和实施并不理想。已经出台了有关农民工保险的明确的规范文件的，目前只有北京、上海、南京、广东、成都等地方政府，但是，实施中并未得到农民工的回应。个中原因，一方面是没有考虑其需求；另一个方面在享有服务中障碍太多。一旦农民离开城市，却只能带走个人帐户资金，剥夺其权益。

我国还有众多的农村农民，除了土地外，政府基本没有给他们提供养老医疗保障。而土地的保障非常有限。“不能对土地的生活保障功能估计过高，“将土地承包视为可以保障农村居民基本生活（包括养老.疾病医疗等等）的制度安排或者用它来替代农村居民（包括农民

⑦工）的社会保障制度显然只能是一种不切实际的妄想。”因此，有人认为，我国现有的社会保障体系总体上还是一个残缺的有漏洞的未经考验的安全网。其主要原因是广大农村缺乏基⑧ 本社会保障。这种社会保障体系造成：

1、社会公共资源浪费。由于城镇居民和公务员的社会保险明显高于农民，且卫生医药医疗体制改革措施滞后，有些医疗设施大量闲置。医疗保险中的浪费现象不可避免，这对于一个有着九亿农民似乎仍在试验农村合作医疗的国家，是一种短缺的医疗资源的极大闲置和浪费。

2、城市主位的保障体系，疏离了流动农民与城市政府关系，使政府的合法性下降。差别对待和歧视政策，不利于维护政府作为公共权力机关的公正形象。同时，也增加了政府未来可预见的政治压力。

建立公平的社会保障是实现全面小康的必然结果。我国应该借鉴西方国家公共管理的政府理念，对于任何人，不论过去身份如何，都应平等地享有相应的权利。"现代社会保障既不再是传统的恩赐式官办慈善事业，也不是以契约为基础，而是建立在社会发展进步和社会公平的基础之上，是基于人们对平等、幸福、和谐生活的追求和保障全体国民共享经济社会⑨发展成果的正义举措”。让农民像城市居民一样，享有国家社会保障的“国民待遇”，是时候了！

注释：

①②高书生：社会保障：我们该走哪条路，社会保障制度2004年第6期

③李绍光：政府在社会保障中的责任，经济社会体制比较2002年第5 期

④段春玉、石伟红：我国社会保障体系建设中的政府职能界定，财经问题研究1999年第12期。

⑤黄书亭、周宗顺：中央政府与地方政府在社会保障中的职责划分，经济体制改革2004年第3期。

⑥路德维希·艾哈德：《大众的福利》,中文版,第1页,武汉,武汉大学出版社,1995。⑦⑨郑功成：农民工的权益与社会保障，中国党政干部论坛2002年第8期。

⑧课题组：农村社会保障体系建立的难点及对策研究，体制改革，2004年第3期。

作者：魏红英，广东汕头大学法学院行政管理系副教授，法学博士。

电子邮箱：hywei@stu.edu.cn

电话：0754-2901085

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邮编：515063

第二篇：政府如何实现其社会保障职能（定稿）

政府如何实现其社会保障职能

政府主要通过下列几个方面，来履行自己的社会保障职能：

(一)制定社会保障发展规划并组织实施

政府是代表公共利益的社会管理者。根据国家社会经济发展规划，制定社会保障规划并组织实施，是政府义不容辞的责任。建国以来，我国政府根据不同时期国民经济和社会发展计划，提出了社会保障的发展规划，有力地推动了我国社会保障事业的发展。第十个五年计划纲要第一次把“社会保障制度比较健全”列入我国国民经济和社会发展的主要目标，必将进一步推动这项事业的发展。劳动和社会保障部根据“十五”计划纲要，结合工作实际，提出“十五”期间劳动保障事业发展的总体目标是：基本建立起适应社会主义初级阶段生产力水平、符合社会主义市场经济要求、比较完善的劳动和社会保障制度，使广大城镇劳动者得到较为充分的就业和基本的社会保障。

(二)提出社会保障立法草案，提请立法机关审议

政府从本国国情出发，借鉴他国社会保障的成熟经验，根据本国社会保障事业发展的需要，提出社会保障方面的法律、法规，制定社会保障政策，是政府履行社会保障职责的重要方面。这是世界各国的通行做法。在我国，由国务院根据我国社会保障事业发展需要，组织社会保障改革试点、总结社会保障实践的成熟经验，向全国人民代表大会或常务委员会提出社会保障的立法草案，由全国人民代表大会及其常委会审议通过后发布实施。国务院还可以根据社会保障法律，制定有关社会保障条例。主管劳动保障工作的部门，可以从工作需要出发，根据社会保障的法律法规，制定部门规章。地方政府及其有关部门，可以按照立法权限，向地方人民代表大会提出地方立法草案，出台地方性法规。

(三)调整财政支出结构，增加社会保障的资金投入

资金是社会保障制度建设的核心。增加对社会保障的资金投入，是市场经济条件下建立公共财政的重要内容，也是政府职能转变的重要标志之一。政府实现职能转变，要真正转变观念，树立政府是社会保障最后责任主体的意识，不能仅仅从眼前的经济效益来对待社会保障，而是要从改革发展稳定的全局出发，统筹考虑社会保障的资金投入，要形成用人单位和职工个人共同负担、财政兜底的新格局。在安排、计划财政预算的总盘子时，根据社会保障各个项目的需求，把当年的社会保障资金打入、打足，并与财政收入增长挂钩，列入社会经济发展计划，以确保资金投入。近年来，中央政府高度重视社会保障，大幅度增加了对社会保障的资金投入，“十五”期间，社会保障支出占财政支出的比例，要逐步达到15%～20%。

(四)监督检查社会保障法律、法规和政策的贯彻落实

社会保障实行政事分开的管理体制，政府负责制定规章制度，具体事务由社会机构承办。在这种体制下，政府履行社会保障职责的重要方面，就是要监督检查各项社会保障规章制度的落实情况。政府要依据社会保障有关法律、法规和政策，监督用人单位依法履行义务，委托、授权并监督社会保障事业承办机构认真履行职责，按规定征缴社会保险费，运营社会保障资金，确保参保人员享受社会保障待遇。通过对各个环节的监督检查，以维护参保人的利益，保证社会保障制度的健康运行。

第三篇：我国失地农民社会保障问题研究

我国失地农民社会保障问题的研究

摘要：随着经济的发展和城市建设的需要，大量土地被征用，必然导致大规模失地农民以及相应问题的产生，因此针对失地农民的社会保障制度的建立刻不容缓。本文分析了现阶段失地农民存在的问题，论述了建立和完善失地农民社会保障制度的重要性和必然性，并提出了解决问题的基本思路。

关键词：城市化；失地农民；社会保障；对策

随着城镇化的发展，必然大规模征用农民的土地，使越来越多的农民正在或即将失去土地。如果征用土地与农民市民化同步发展，农民在失去土地的同时能及时被纳入城镇体系，享有市民的各种权利，失地农民就不会形成一个严重的社会问题。但实际情况却不是如此，在城市化进程中农民失去土地的同时，却成为一个介于农民和市民之间的特殊群体--“三无”人员（上班无岗、种田无地、低保无份）。失地农民问题已成为我国城市进程化进程中令社会各界都十分关注的一个问题，因此研究解决失地农民的社会保障问题成为推进城镇化过程中一项紧迫任务。

一、失地农民社会保障中存在的问题

1.安置方式单一，征地补偿偏低，政府“低征高卖”，农民享受不到土地增值带来的好处。土地巨额差价刺激政府官员寻租，滋生腐败。我国实行征地补偿办法，补偿费虽然在每个地区存在一些差异，但从整体看，现金形式的补偿标准仅在每亩1.5-3万元之间。我国现行的土地管理法规定：征地补偿由三部分组成：一是土地补偿费，按每亩土地前3年农业的平均产值的6-10倍来计算；二是青苗及其他地上附着物补偿费，按成本或市价补偿；三是对劳动力安置补偿费，按每亩土地前3年农业的平均产值的4-6倍来计算。在实践中，按法定标准算出来的补偿标准太低，不能解决失地农民的长远生计。一些地方政府官员在畸形政绩观驱使下，利用现行征地制度的不足和其掌管征地的主导权，把土地当作第二财政，以地生财，出现了低征高卖现象，而农村的土地所有者并没有分享到土地出让后的增值。

2.征地补偿金分配被层层截留，村级留用管理不规范。土地征用过程中，土地收益为土地的所有权及使用收益权，因此这部分收益应该在失去土地所有权及使用权的产权主体之间进行分配。但有些县乡政府也参与补偿收益的分配，使得

农民获得的补偿收益减少。留村的补偿费用份额较大，但缺乏严格的监督管理机

制，使一些村干部任意霍霍，不当的使用和管理使得农民的所得进一步减少。据

国家有关资料统计，被征土地征用费的收益分配比例为：地方政府占20%-30%，企业占40%-50%，村级组织占25%-30%，农民仅占5%-10%。

3.失地农民的生活保障问题比较突出。失地农民文化素质和劳动技能偏低，就业难问题比较突出。许多农民因征地从农业转产后，只要从事一些技术要求低的体力劳动。随着经济的发展，劳动力市场由单纯的体力型向专业型、技能型逐

步转变，低素质的失地农民就业难度大。同时，由于政府的社会保障制度和就业

制度的短缺，导致不少农民失业失地。失地农民的养老、医疗等社会保障问题得

不到妥善解决，生存风险极大。

4.部分失地农民丧失了基本的“国民”待遇。大量农民失地失业，使其成为

典型的弱势群体，丧失了基本的“国民”待遇。一是他们失去了土地，不再是原

来意义上的农民，没了土地这个基本的生活保障；二是失地农民并未成为真正的城镇居民，因为他们失地后没有稳定的工作，也没有被纳入城镇社会保障范畴，尤其是我国二元体制的存在，不能与城镇居民一视同仁。

二、构建失地农民保障制度的必要性

1.有利于减少征地矛盾和纠纷，促进各项政策落实。近年来，由征地引发的矛盾和冲突不断出现，很多失地农民的合法权益得不到保护，进而导致失地农民

与政府、开发商之间矛盾加深，纠纷不断，形成社会不安定因素。因此，建立失

地农民保险制度，切实维护失地农民的合法权益，在征地过程中做到公平、公正、公开，减少矛盾就封的产生，促进政府各项政策的落实。

2.为失地农民建立社会保障，是实现城乡社会保障一体化的突破口。长期以

来，由于我国城乡二元分割的现实状况，农民一直未被纳入社会保险制之中，客

观上造成城乡社会保障制度发展的不均衡。按照统筹城乡经济发展、推进城乡一

体化的总体要求，建立失地农民社会保障制度，为失地农民提供不同的制度安排，将失地农民逐步平稳的吸纳入社会保障体系，消除城乡人员两种身份制度的差

别，使失地农民拥有与城市人口平等的发展机会和享受同等的社会保障待遇，促

进城乡一体化的进程。

3.建立和完善失地农民社会保障制度是城乡协调发展、构建社会主义和谐社

会的必然要求。在“三农”问题已经成为制约我国经济社会发展的根本问题，成为政府各项工作的重中之重，建立和完善失地农民的社会保障制度有助于缩小城

乡差别，促进城乡协调发展，维护社会稳定，实现社会和谐。

三、针对失地农民社会保障制度中存在问题的解决对策

随着经济的发展，农村走向城镇化是必然趋势，但在这个过程中，决不能牺

牲农民的利益，必须给他们基本的社会保障，使其也能享受到发展带来的成果和

利益。因此，针对失地农民社保制度中存在的一些问题，提出以下几个解决对策。

1.改进补偿方式，加强社会保障基金管理制度。为了切实保护农民利益，征地补偿必须在确认农民集体土地财产权利的基础上，制定合理的补偿标准，以

市场的价值为基础，按市场经济规律进行补偿。社会保障基金是建立社会保障制

度的关键和核心，其资金主要来源于所征用土地的补偿费用，可由政府、集体和

个人三番反共同出资来承担该基金的筹集。同时，由国家劳动部门设立专门的社

会保障基金账户。

2.改革土地征用制度，切实维护失地农民的合法权益。按照现行的土地征用

制度，农用土地再转为城市建设用地前必须先征为国有，具有强制性和垄断性。

政府通常以很低的土地补偿费将集体土地变成国有土地，在以市场价格将土地转

让出去，从中获取丰厚的经济利益，而失地农民却不能享受到利益分配，使农民的权益受到严重损坏。因此，必须改革现行的土地征用制度，维护农民在土地征

用过程中的合法权益，应该坚持征地收益分配向农民倾斜的原则，让失地农民拿

大头，政府的中头，集体拿小头，这样不仅可以有效的解决征地产生的矛盾，保

护农民的利益，而且可以和谐干群关系，为建立失地农民社会保障制度奠定良好的基础。

3.促进失地农民再就业，增强其养老保障能力。重新就业是改善失地农民家

庭经济状况的根本途径。然而，在以技术知识为重的今天，失地农民由于文化水

平低，缺乏在城市谋生的技能，且他们市场意识浅薄，缺乏资金积累。在促进失

地农民在就业的过程中，当地政府应为失地农民提供受教育和培训机会，一个有

效的措施就是建立再就业培训基金。

4.分层次、分重点建立失地农民社会保障制度。现阶段，失地农民的社会保

障制度建设可以先从失地农民最低生活保障制度、基本养老和基本医疗社会保险

制度建设入手，待经济发展到一定程度后再发展完善社会保障体系中社会救济、社会保险和社会福利等其他内容，为失地农民提供适度的社会保障替代模式，充

分发挥社会保障在经济发展和社会稳定方面的“稳定器”、“安全网”作用，对解

决失地农民问题具有重要现实意义。

参考文献：

[1]李一平.失地农民基本生活保障制度：浙江的证据[J].改革，2005，（5）.[2]王敏，杨宇霞.城镇化进程中失地农民养老保障问题研究.重庆社会科学.2006

[3]鲍海君，吴次方.论失地农民社会保障体系建设[J].管理世界，2002.[4]蒋和胜，涂文明.解决城市进程化进程中失地农民问题需要新思路[J].农村经济，2005，（02）.[5]郑功成.中国社会保障改革与制度建设[J].中国人民大学学报，2003，（1）.

第四篇：我国农民工社会保障问题研究

我国农民工社会保障问题研究

08经济学（1）班张嘉琳 0810070169

摘要：改革开放以来，随着我国工业化、城镇化进程加快，越来越多的农村富余劳动力转移到城市(镇)和乡镇企业就业。农民工作为社会建设的新型生力军，对我国社会有着深远影响，农民工的社会保障问题也受到学术界的关注。将对近年来我国农民工社会保障问题研究情况进行简单综述。

关键词：农民工；社会保障；城乡分割研究背景和意义

近年来，农民工问题一直是社会各界关注的热点话题。在学术界，对这一问题的研究也越来越多角度、多方面。其中农民工社会保障问题尤为引人关注。

1.1 研究背景

(1)农民工队伍逐渐壮大，在城市建设中的作用日益凸显。

据国务院研究室课题组调查报告显示，目前我国农民工总数大约为2亿人。这一庞大的社会群体为中国的经济社会发展做出了功勋卓著的巨大贡献。有专家测算，农民工每年给城里留下的增加值有一两万亿，同时。农民进城务工。每年可为农村增加5000—6000亿元收入。

(2)农民工对尊重、平等和社会承认的企盼与现实中不公平的社会待遇产生矛盾。

进入21世纪，尽管追求经济改善仍然是农民工流动的最大动因，但新一代的农民工进城务工开始向往现代化的生活方式。他们对尊重、平等和社会承认有更多的企盼。

农民工对尊重和平等需求的增长与现实中不公平的社会待遇之间的矛盾日益显现。

(3)农民工保障问题引起经济界和政治界的关注。

农民工的社会保障问题不仅是个重大的经济问题，还是一个重大的政治问题。在2009年的两会上，农民工的社会保障等权益问题的解决是代表和委员们关注和讨论的重要议题，而且被写进了《政府工作报告》。农民工就业、社会保障等问题事关我国经济和社会发展全局，解决农民工问题是建设中国特色社会主义的战略任务。

1.2 研究意义

基于上述背景。当前认真研究我国农民工的社会保障问题具有十分重要的理论和现实意义。

(1)理论意义。正确认识农民工社会保障的现状及存在的问题，对依据何种原则、理论建立农民工社会保障制度的问题进行深入探讨，可以充实我国社会保障理论体系。

(2)现实意义。加快构建农民工的社会保障制度对我国的政治、社会、经济和农民工自身都有着重要的现实意义。在政治上，建立和完善农民工社会保障制度符合构建社会主义和谐社会的要求，符合以人为本的科学发展观的要求。也是增强我国的法制建设、解决“三农”问题、全面建设小康社会的需要；在社会上，有利于实现社会公平，缓解社会矛盾的激化，促进社会安定有序的发展和社会顺利转型的实现；在经济上。符合形成统一劳动力市场的需要，有利于鼓励农村剩余劳动力进城务工。从而实现农村经营方式转变。提高农业劳动生产率，有利于提高农民工抗风险能力。降低预防性储蓄、促进消费，对于拉动内需和经济发展有着积极意义；对于农民工自身而言。完善农民工社会保障制度有利于增强他们的社会稳定感、消除他们的自卑心理，减轻他们的生活压力，也是这个特殊群体的力量发展到一定程度的必然要求。国内相关研究情况

国内学术界也对农民工的社会保障问题进行了较深入地研究，取得了一些富有价值的研究成果，主要包括以下几个方面：

(1)对目前我国农民工社会保障现状及原因的研究。

卢海元(2004)认为城市农民工人目前实际上处于社会保障的空白地带；陈锡文(2004)认为农民工虽然进城创造了财富，但大量农民工都没有社会保障；王文韬等(2004)通过调研后指出，面对农民工社会保障的缺位及其对工伤、医疗保险的迫切需求，政府也尝试和制定了一些面向农民工的参保办法，但效果难如人意。宫晓霞(2005)指出农民工的正当权益屡遭忽视，社会保险不容乐观。

关于农民工社会保障滞后的原因研究。原因主要有以下几点；第一，城乡二元社会结构是农民工社会保障权缺失的根本原因，虽然根据宪法农民工应该享有社会保障权，但是缺乏具体的可操作法规(白凤峥。2004)；第二，农民工群体的社会边缘性不利于其表达利益诉求，影响农民工社会保障政策迅速、合理地制定(彭宅文，2006)；第三，用人单位不够重视或因劳动力成本控制而推卸责任。农民工缺乏自我保护意识，维权能力差，有些农民工自己不想或不敢要求参加社会保险(王玉玫2003)；第四，地方政府和招商引资部门纵容企业不为农民工参加社会保险，甚至把不参加社会保险作为吸引投资的优惠政策(华迎放，2004)；第五，社会保障管理不能适应农民工参保的需要，缺少一个确保社会保障关系能够在城乡之间、地区之间转移的管理机制(周亦乔，2004)；第六，农民工社会保障问题背后隐藏着短工龄与长保障、工资低收入与社保高消费、高流动与小统筹、保障不足与保障。多余以及期收入与长远保障这五大矛盾(赵立航，2005)。

(2)有关建立农民工社会保障模式的探讨。

关于农民工社会保障模式学术界还存在较大分歧和争论。有学者认为我国经济发展水平不够，为城市农民工人建立社会保障会提高国内企业的成本，会降低中国企业特别是劳动密集型企业在国际市场的竞争力。并且认为土地就是农民工的社会保障。因此不应该业不必要将农民工纳入社会保障体系(陈平，2002)。更多的学者认为应该将农民工纳入社会保障体系。总结起来。主要有以下四种观点：

第一种观点认为应当把农民工社会保障归人城镇社会保障制度内(张启春，2003)。将农民工纳入城市社会保障系统是建立全国统一劳动力市场，打破城乡二元结构，实现城乡一体化以及促进农村经济发展的需要(周毕芬、阚春萍，2004)。第二种观点认为农民工应纳入到农村社会保障体系中，建议外出务工的农村人口参加户籍所在地农村养老保险和新型合作医疗，如兰春娣、任保平和杨立雄等。原因如下：(1)允许农民工进入城镇职工社会保障体系，会给城镇社会保障体系造成巨大压力。(2)如果建立新的农民工社会保障体系，会形成与

城镇职工社会保障体系、农村社会保障体系并存的“三元格局”，形成所谓的农民工阶层，会带来新的、更大的歧视。(3)只有“还乡”才可以使农民工求得生存再谋发展(杨立雄，2004)。

第三种观点认为应建立专门为农民工服务的社会保障体系。华迎放(2005)认为农民工社会保障制度模式选择应适应不同就业状况亚群体的情况；李迎生(2001)指出现阶段应推出相对独立的农民工社会保障制度，建构一种作为过渡形态的“三元社会保障模式”；罗遐(2003)认为农民工身份的过渡性要求必须建立有利于城乡衔接的农民工社会保障制度。朱冬梅提出应设计一套独立的符合农民工特点和需要的社会保险方案。

第四种观点认为应根据农民工的具体情况建立大范围内归农村社会保障体系管理而小范围内又有其特殊性的社会保障制度(蓝春娣、任保平，2004)。清华大学人文学院李强教授通过分析城市农民工社会保障方面存在的问题，建议采取多方力量参与，层层化解矛盾的对策，建立“三条保障线”。首先用工单位为受雇农民工提供相应的社会保障，第二条保障线是发挥劳务输出地“劳动服务组织”的作用，第三条保障线是劳务输入地城市建立“公共劳动”形式的流动人口最低生存保障体制。

另外，劳动保障部社会保险研究所的华迎放在《农民工社会保障模式选择》中分析评价了现行农民工社会保障的两种模式；一为广东模式，即将农民工纳入现行城镇保障框架；一为上海模式，即单独建立一套有别于城镇职工基本社会保险制度的保障办法。他提出取上述两种模式之长，即农民工养老保险可考虑建立过渡性的个人账户，其他险种则进人现行制度，保当期，不承担国企历史债务。并从政策上建议国家尽快出台农民工社会保险问题指导性意见，以规范各地工作。王保真、王斌提出对农民工社会保障可以实施土地换保障的办法，扶持农民就业和参保，坚持统帐结合模式，优先建立农民工的大病统筹和工伤保险机制。

(3)建立农民工社会保障制度的对策。

第一，消除认识误区。政府不应当我借口来推卸和回避在农民工社会保障制度建设中所应尽的责任，而且应消除我国现有的社会保障体系和政策中存在的制度歧视(周亦乔，2004)。

第二，建立多层次的农民工社会保障制度。可将农民工分成三类：一类是长期生活在城镇并打算定居的，可将他们按富裕型农村社会保障制度提供，使其享受较高级的福利型农村社会保障待遇；一类是短期在城镇生活的，需要建立一整套的配套措施来构建其社会保障；一类是临时在城镇打工的，可将其纳入相应阶段的农村社会保障制度内(蓝春娣、任保平，2004)。

第三，完善立法和相应司法保障措施，以明确保障对象、保障资金筹集、保障标准、保障管理等方面的问题，同时加强农民工社会保障组织建设，完善农民工社会保障管理体制和监督机制(周亦乔，2004)。同时，采取相互服务公司的形式，由农民集资建立农村劳务输出公司。在这种公司中，农民工既是客户又是股东。作为客户，他可以获得公司为他提供的劳务信息等项服务；作为股东，他还可以分享公司的经营成果，获得分红。国家给政策，简化手续。减免税费，鼓励开办此类公司。公司为农民工提供培训、找工、维权、社保等服务，并以这些服务向用工单位或农民工适当收取服务或管理费用(赵立航，8006)。

第四，改革社会保险关系转移办法。允许参保职工在转移社会保险关系时，不仅转移个人账户余额，而且也转移与本人缴费对应的社会统筹基金，统筹基金转移的数额为社平工资的一定比例，取消农民工退保政策，对社会保险关系无法

转移的，暂时封存其个人账户、保留社会保险关系，待其达到最低领取养老金年龄时再转移或一次性退还本人(华迎放，2004)。此外，农民工社会保障制度的建立。必须坚持分阶段、逐步完善的基本原则。优先解决突出的基本保障问题，当务之急是建立必要的工伤保险及大病医疗等救助、补贴制度(郑功成，2002~崔红志。2003)。

(4)农民工社会保障制度建设的意义。

建立农民工社会保障制度具有重要的政治、经济与社会意义。第一，政治意义：郑功成等(2004)指出建立农民工社会保障是政府着眼长远的要求。董理(2001)指出社会保障是国家赋予每个劳动者的一种权利，建立农民工社会保障是保障农民工基本公民权的需要。第二，经济意义：王和、皮立波(2004)指出建立农民工社会保障是新时期社会反贫困的重要举措。农民工作为农村“精英分子”的身份和责任使得他们一旦发生意外事故对其家庭将是毁灭性的打击，极有可能因伤、因病而致贫甚至于返贫。袁志刚(2003)指出农民工社会保障的建立可以提高农民工抗风险能力，降低预防性储蓄、促进消费，对于拉动内需和经济发展有着积极意义。第三，社会意义：罗志先(2005)认为建立健全农民工社会保障制度不仅是快速实现我国社会结构转型和提高城市化水平的需要，也是深化农村改革的需要I它不仅有利于兼顾社会公平与经济效率，有利于社会稳定和发展，更是建设社会主义法治国家，构建社会主义和谐社会的需要，王涛等(2005)认为城市农民工的社会保障问题不仅关系其权益维护，也关系到我国农村城市化进程和全面建设小康社会的实现。

(5)有关农民工社会保障问题的其他方面研究。

农民工社会保障问题的有效解决是个较为复杂的问题，也有许多学者在某一方面进行深入研究。如；张德明、代艳丽等从法律角度来审视当前农民工社会保障存在的问题及原因，进而提出立法建议；喻均林等从政策角度，对农民工的社会保障问题进行分析并提出政策建议；李文琦等从推进城镇化角度。研究农民工的社会保障问题。研究中存在的问题

从以上关于农民工社会保障问题的相关文献资料来看，学者对农民工社会保障问题进行了大量卓有成效的研究，为国家相关政策的制定提供了极为宝贵的理论基础和方法借鉴。但研究仍存在一些不足；

第一，农民工的概念界定过窄。大多数学者都将研究对象集中于城市农民工或被雇用农民工身上，而忽略了同为农民工但在乡镇企业就业的本地农村务工人员及外来农村务工人员，也忽略了农民工群体中的自雇者、个体工商户和其他灵活就业人员。

第二，研究在总体上还停留在问题的表面。对农民工的现状分析较多。缺乏对现象背后深层原因的分析。另外。对农民工社会保障的未来发展状况或趋势研究不够，预测性研究很少。

第三，研究偏于笼统，分化和展开不够。在解决农民工的社会保障问题方面，所提的政策和措施还比较粗糙，没有细化，可操作性不强。

第四，缺乏实证性的定量研究。已有的研究中，大部分属于定性研究。如关于农民工对社会保障的现实需求特征、农民工个体对社会保障缴费的承受能力等。现有的研究还停留在定性分析上。缺乏第一手的调研资料，从而导致对农民

工社会保障的现实状况把握不准，如对土地保障作用估计过高。因此研究结论、政策措施缺乏说服力与可行性。

第五，对于社会保障各方面的研究不均衡。现有的研究过于偏重在社会保险等方面，对作为农民工社会保障重要部分之一的社会救助和社会福利基本没有涉及。

第六，对建立农民工社会保障制度研究的条件和影响的讲究不全面。现有研究往往偏好强调我国建立农民工社会保障制度的阻碍因素，而忽视对其有利条件的分析研究。对可能产生的负面效应研究不够深入。大量研究围绕着建立农民工社会保障制度研究的必要性和意义，对建立农民工社会保障制度可能产生的负面效应研究缺乏深入客观分析。

第五篇：司法警察职能履行存在问题及对策

、法警全面参与、保障民事审判是法定的职责，不能以法官审理个案的需要为前提。

1、从工作目的性上讲，法警参与民事审判活动，履行自己的职责，其目的不仅仅是为了保障民事审判活动的顺利进行，更是为了维护法律的尊严、审判的权威和国家的形象。严格地讲，法警的职责是既不能放弃也不能被免除。所以，法警是否参与民事审判活动不能仅以审判法官是否需要为标准，更应当从维护国家法律的尊严，法院审判的权威出发。为了保障民事审判的顺利进行，更为维护国家法律的尊严、法院审判的权威，法警应当成为民事审判的法定成员，必须参与民事审判活动。

2、从法律性规定来看，法警不仅是民事审判中的重要成员，而且是一支不或缺、不可替代的司法保障力量。《人民法院司法警察暂行条例》第三条规定：“法警的任务是通过行使职权，预防、制止和惩治妨碍审判活动的违法犯罪行为，维护审判秩序，保障审判工作的顺利进行”。《人民法院司法警察暂行条例》实施办法第二条规定：“法警是依法参与审判活动的重要成员”。另外《人民法院司法警察暂行条例》及其实施办法、《值庭规则》、《法庭规则》还具体规定了法警的职责。其中法警在民事 判中的职责是：(1)、送达法律文书、诉讼文书；(2)、参与对裁定(诉讼保全)的财产查封、扣押、冻结或没收活动；(3)对必须到庭而拒不到庭的 的被告执行拘传，强制其到庭；(4)、警卫法庭，维护法庭秩序，对进入法庭当事人及其代理人、旁听人员进行安全检查，保障参与审判活动人员的安全；(5)、传递证据材料、传带证人、鉴定人；(6)、对妨碍诉讼、违反法庭规则，扰乱法庭秩序，危及审判人员人身、财产安全的人员采取训诫、责令退出法庭、强制带离、实行拘留、强制缴纳罚款等强制措施。法定的职责，就当全面履行。不仅法警自身不能放弃，而且任何组织或个人也无权免除。

3、从司法实践来看，法官、书记员在外出执行送达、财产保全、调查取证中经常遭到辱骂、威胁、甚至殴打，庭审中时常发生当事人、旁听人员相互辱骂、争吵、扭打，故意损坏法庭设施、辱骂法官，当事人持刀当庭自伤、自杀，无关人员突然擅自闯入法庭等情况。一方面，这些情况的发生，不仅影响法院民事审判活动的正常进行，更严重的是破坏了法庭的严肃、损害了国家法律的尊严、法院审判的权威。另一方面，这些情况的发生往往是审判法官难以预料的。审判法官根本无法确定审判中是否需要法警提供保障。但这些情况一旦发生，再临时要求法警处置，可能就晚了、被动了。所以，为了保障民事审判活动的顺利进行，维护国家法律的尊严、法院审判的权威，法警必须全面参与民事审判活动。并以国家权力即国家法律规定的职务权力制止、打击一切妨碍民事诉讼活动的行为。

二、法警参与，保障民事审判活动应以法律的规定为依据，体现在民事审判活动的全过程。

1、庭审前：法警必须依据法律性规定，认真履行下列职责：独立完成有关诉讼文书、法律文书的送达工作。要积极参与对财产的查封、扣押、冻结活动，全力协助法官、书记员的诉讼保全工作；要全力为法官、书记员进行调查取证工作做好安全警卫；要依法拘传必须到庭的被告人到庭参加诉讼。减轻法官、书记员的工作量，制止在庭审前的一切妨碍诉讼乃至违法犯罪行为，保障法官、书记员的人身安全，保证民事审判活动能够按时、有效进行。

2、庭审中：民事合议审判庭或独任审判庭必须在开庭前一天将开庭的时间、地点及简要案情，特别是可能发生的意外情况等通报法警部门。法警部门必须根据通报情况和一般规律，认真分析，作出人员、装备的组织准备。并拟定处置突发情况的预案，做好值庭中的防范工作。及时指派值庭法警参与民事审判活动。参加庭审的法警必须按时到达岗位，依法履行自己的职责。依据《法庭规则》、《值庭规则》、《法警条例》、《民诉法》的有关规定，法警在庭审中必须认真履行“安全检查，禁止醉酒人、未成年人、精神病人等不该进入的人进入法庭，禁止任何人携带管制刀具、枪支及易燃易暴、危险品等进行入法庭。按照审判法官的指令，对哄闹、冲击法庭、辱骂、威胁审判人员、当事人及旁听人员间的争

吵、扭打、故意损坏法庭设施、擅闯审判区、擅自录音、录像、记录等一系列违反法庭规则的行为进行警告、训诫、强制拉出法庭。按照审判法官的指令及时传递证据、引导证人、鉴定人”。以全面服务审判，预防、制止庭审中可能发生的一切妨碍民事诉讼的行为，保障法庭的严肃、庄重和民事庭审活动的顺利进行，维护国家法律和法院审判的权威与尊严。

三、要真正发挥法警在民事审判中的作用，确保民事审判工作的顺利进行，还必须加强法警队伍的建设。特别是要增加法警人数，壮大法警队伍。目前基层法院法警人数一般只有5-8人，不到法院人数的8％(最高人民法院的要求是12％)。而在正常情况下，法院各岗位所需法警的情况是：法院门厅警卫1名，刑事押解、值庭日均2—3名，执行送达日均1—2名，协助、参与执行2—3名，民事、行政庭前保障日均3-5名，民事、行政开庭值庭3-5名(按法院平均每天同时开庭案件3-5个，每个庭审派1名法警值庭计算)。总计需要法警11—19名。所以现有法警人数不到所需法警的一半。而且现有法警年龄老化(平均年龄已超过40岁)，专业知识、技能整体不够理想。很难胜任全面保障法院审判的现实需要。针对这些情况，必须大力加强法警队伍的自身建设。

1、利用政法行政编制，从军转干部、地方院校、警官学校引进新法警。利用地方政府批准的财政拨款编制，招聘合同制法警。以充实警力，调整法警年龄、提高知识结构，逐步实现法警队伍的年轻化、知识化。增强法警队伍的整体力量。

2、加强思想教育和日常管理，提高队伍政治思想素质，确保队伍的纯洁性。培养政治过硬，作风优良，甘愿献身法警事业的法警人才。提高法警队伍的凝聚力和战斗力。

3、加强业务教育和技能培训，提高业务知识水平，提高警务保障能力。为全面履行法警职责打下坚实的基础。

人民法院司法警察值庭规则

（法发[2003]13号）

第一条 为保证人民法院审判工作的顺利进行，规范人民法院司法警察的值庭活动，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国人民法院法庭规则》和《人民法院司法警察暂行条例》的有关规定，制定本规则。

第二条 值庭是人民法院司法警察在法庭审判活动中，为维护法庭秩序，保证参与审判活动人员的安全，保证审判活动顺利进行所实施的职务行为。

第三条 值庭的司法警察在法庭审判活动中，根据审判长、独任审判员的指令，依法履行职责。

第四条 值庭前的准备工作由司法警察部门组织落实：

（一）根据庭审活动的时间、规模、类型、诉讼参与人的数量、场地条件等情况，选派司法警察值庭；

（二）制定实施方案和处置突发事件的应急措施；

（三）与相关部门联系，交换意见，明确任务。

第五条 司法警察值庭的职责：

（一）警卫法庭，维护法庭秩序；

（二）保障参与审判活动人员的安全；

（三）传唤证人、鉴定人；

（四）传递、展示证据；

（五）制止妨害审判活动的行为。

第六条 司法警察值庭时，应当按照规定着警服、佩戴警衔专用标志，警容严整。女司法警察不得浓妆、披发、戴饰物。

第七条 值庭的司法警察，应当依照《人民警察使用警械和武器条例》的规定，配备、使用警械和武器。

第八条 对旁听人员，值庭的司法警察应当进行安全检查。发现未成年人、精神病人、醉酒的人和其他不宜旁听的人员，应当阻止或者劝其退出审判法庭。

第九条 司法警察值庭时，应当站立于审判台侧面，背向审判台，面向旁听席。根据需要采取立正、跨立姿势或坐姿。法庭宣判时采取立正姿势；法庭调查开始后采取坐姿。值庭时间超过一小时可替换。出入法庭时应以齐步动作行进。

第十条 值庭的司法警察接取、传递、展示证据时，应注意安全。

第十一条 值庭的司法警察传唤证人时，应当打开通道门，引导证人到达指定位置。

第十二条 对旁听人员违反下列法庭纪律的，值庭的司法警察应当予以劝阻、制止：

（一）未经允许录音、摄影和录像；

（二）随意走动或擅自进入审判区；

（三）鼓掌、喧哗、哄闹；

（四）擅自发言、提问；

（五）吸烟或随地吐痰；

（六）使用通讯工具；

（七）其他违反法庭纪律的行为。

第十三条 对下列行为，值庭的司法警察可以依法采取强制措施：

（一）未经许可进入审判区，经劝阻、制止无效或者有违法犯罪嫌疑的；

（二）严重违反法庭纪律，经劝阻、制止无效的；

（三）哄闹、冲击法庭，侮辱、威胁、殴打参与审判活动人员等严重扰乱法庭秩序的。

第十四条 司法警察值庭时可以采取的强制措施包括：责令退出、强制带离、强行扣押、收缴、检查等。

第十五条 司法警察值庭时应提高警惕，防止当事人自伤、自杀、行凶、脱逃等行为的发生。遇有突发事件，应全力以赴，沉着应对，果断处置。

第十六条 司法警察值庭时，应当遵守法庭纪律，精神集中，举止端庄，行为文明，态度严肃。不得擅离岗位，不得让无关人员接触当事人，不得侮辱或变相体罚当事人以及实施其它妨害审判活动的行为。

第十七条 司法警察值庭时违反本规则的，依据《中华人民共和国人民警察法》处理。

第十八条 本规则自发布之日起实行。最高人民法院

2003年7月16日

司法警察职能履行存在问题及对策

人民法院司法警察是人民警察的一个独立警种，作为人民法院直接管辖的一支武装性质的司法力量，它的职能主要体现在护法和执法两个方面。护法是指司法警察在人民法院审判过程中有效提供安全、稳定、可靠的审判环境，保证人民法院能够严格按照法定程序顺利地完成各项审判任务；而执法是指依照法定程序强制执行人民法院已经生效的各类判决、裁定，其职能的实现是国家强制力在人民法院审判、执行工作中最直接、最具体的体现。人民法院司法警察自成立以来，一直在维护法律尊严和保证审判活动顺利进行等方面

发挥着重要作用，尤其是自《人民法院司法警察暂行条例》颁布实施以来，各级人民法院为开创司法警察工作新局面进行了大胆探索，取得了很大成绩。但是，长期以来，受多方面因素的制约，司法警察工作在职责履行方面还存在一些问题，亟需花大气力、深层次去研究解决，为各项审判提供更有力保障。

一、司法警察工作要求高标准严

随着依法治国进程的加快和司法改革的逐步深入，各项审判工作对其基本保障作用的司法警察提出了越来越高的要求。司法警察要更好地服务于审判活动，必须符合以下要求：

1、司法警察职权明确化。这是司法警察依法履行公务的要求，我们要清楚地看到，这是一支占法院干部总数12%的大队伍，我们不能无视他的存在和发展。因此必须对司法警察职责、职权进一步明细化。

2、队伍建设规范化。确立规范的垂直领导体制，确立上级法院对下级法院司法警察的领导，形成最高法院?高级法院?中级法院?基层法院法警队伍的警力网状布局。做到互相协调互为补充，提高法警在一个地区的整体作战能力。

3、司法警察警务活动效能化。这是法院审判工作对法警的必然要求，同时也是进一步加强法警工作的前提。只有实现效能化，才能真正做到以一当十，以少胜多，才能确保不贻误战机。实现警务活动的效能化，要求对整个法警队伍实行科学、严格地管理，切实严明纪律，做到一切行动听指挥。

二、制约司法警察职能履行的因素

认识上的偏差。司法警察是人民警察之一，是人民警察职能的分工与细化。但是，《人民警察法》没有明确赋予人民法院司法警察享有人民警察的警察权，其它“有关法律”和“行政法规”更没赋予人民法院司法警察的具体警察权，“暂行条例”只是人民法院内部管理上规定了法警必须执行的八项任务，而不具有对人民法院司法警察行使警察公权力的授权性质，司法警察有职无权。由于体制和管理上的原因，一部分法警本身，对法警的工作性质及工作任务存有模糊认识，认为法警就是做一些事务性的工作，法官和法警之间存有严格的等级之分，一些法警工作消极，不愿从事法警工作，想法离开法警部门，这样不仅无法充分发挥法警的积极性和创造性，也不利于法警各项工作规范、有序地开展，而且存在着大量的安全隐患，不利于审判工作全面、高效、健康地运行。

履行职责上的偏差。由于人民法院司法警察权的法律定位不明确，使其一直处于人民法院的附设从属地位。人民法院作为国家的审判机关，中心工作是依法审理各类案件，依法保障合法权益不受侵犯。根据法警工作的特点，其重点是服从、服务于审判工作、保障审判工作的顺利进行，其出发点和落脚点就是为审判进行优质、高效的服务，在满足审判需要的同时，为审判工作提供良好的工作环境，在具体的工作中，法警主要是做好刑事审判的人犯押解工作，在庭审活动中是维护法庭秩序，做好法庭的警卫和值庭，根据需要，传唤证人，出示证据，在执行活动中，协助执行人员，维护执行秩序，完成任务，在诉讼活动中，及时、准确、合法地送达法律文书等，这些工作都是按照领导和审判人员的旨意进行的，法警始终处于被动受支配的地位。

管理上的偏差。“人民法院司法警察实行编队管理”, “人民法院司法警察受所在人民法院院长的领导，接受所在人民法院和上级法院司法警察部门的管理”，受法院定编限制，法警“单位配制”严重不足，难以形成整齐警力。其次人民法院的编制和经费都是由本级财政和人事部门决定，上级人民法院司法警察部门管理下级人民法院司法警察只是形势上的管理，难以付之行动。统一领导、统一指挥、统一管理、统一协调、双重领导、编队管理的机制往往不能落实到位。司法警察偏离职责、警力浪费的现象比较普遍，在法

院各个部门都有法警的身影，书记员、驾驶员、执行员等，“人”与“事”配置协调不合理，呈现出一支“勤杂工”的队伍。

素质上的偏差。1956 年5 月，公安部、财政部、司法部、国家人事部联合下发通知，决定从1956 年7 月1 日起，将各级人民法院的司法警察列为人民警察的警种之一。我市司法警察部门在三级法院党组和当地政府的关心支持下，机构基本定位，编制基本落实，但在人员配置上存在着较大的问题，受进人渠道的约束，法警队伍老龄化、文化结构偏低化、专业技能普通化、综合素质一般化，难以胜任司法警察机动性、警务性、专业性的保障职能。司法警察人员只进不出，这些人长期艰苦地工作在审判工作前沿，年龄偏大的现象普遍存在，队伍整体结构差，完成任务存在着一定的困难。

三、走司法警察专业化发展道路

司法警察工作存在的问题，很大程度上源于司法警察的现行管理体制和规范化建设存在薄弱环节，应该从强化队伍职业化建设着手，进一步理顺管理体制，提高司法警察的政治素质和业务技能，规范警务工作内容，推进装备现代化建设，以适应新时期人民法院审判、执行工作的需要。

(一)司法警察人员选用专业化

人员素质的高低，决定了司法警察整体司法水平的高低。司法警察专业化，首先是警员的专业化，要不断提高司法警察人员的整体素质。

一是改革用警制度，严把“进人关”。欲进入法警队伍的人员必须具有较高的政治思想素质，有献身司法警察事业的敬业精神，在文化水平上一般要达到法律大专或本科以上学历层次，同时应当有健康的体魄和吃苦耐劳的精神，能胜任司法警察的警务工作任务。应当从警官学院或法律专业的毕业生中遴选出符合条件人员，由上级法院会同同级组织人事部门按照录用公务员的程序、方式择优选用，确保进人的质量关。

二是加强培训，提高素质。目前从事司法警察工作的警员，绝大多数是从部队转业的干部和社会录用人员，缺少必要的法律专业知识和技能。法警的专业化改革，必须从加强对现有警员的教育培训入手，对他们有计划地进行政治思想、职业道德、法律知识、专业技能等培训。通过培训增强警员的政治意识、公正执法意识，自觉地服从服务于公正司法大局；通过职业道德教育，做到爱岗敬业、清正廉洁、遵守司法礼仪，提高自身修养；通过系统的法律基础知识培训，使警员掌握最基本的刑事、民事，行政、执行法律知识，坚决依法办事，提高司法效率。通过专业化建设，转变司法警

察工作作风，培养自身刚正不阿、不畏艰难、勇于奉献、无私无畏的职业气质，树立司法警察良好的社会形象，不断提高自身社会受尊重度、信任度。

三是使法警工作稳定化、职业化。法警实行专业化改革，就是要使法警工作职业化，实行单独序列管理，无特殊情形，警员不得被调离、免职、辞退或处分，并且与法官一样，在法院内部有平等晋升的机会。

(二)司法警察职权行使的专业化

司法警察权的行使必须进一步提高自身独立性。法警作为人民警察的特殊序列，其司法警察权是法律明文规定的国家公权力，同时，法律也赋予了法警独立执法的主体资格。因此，司法警察在行使司法警察权时，也应当是独立、主动的、不受干涉的。从目前现状看，1997年《条例》颁布之后，法警司法警察权的行使相对集中，具有了一定的独立性，但是往往更多地是听命于法官安排。司法警察要更多地提高自身工作的独立性，保障、配合法官的审判工作，必须主动地、自觉地承担审判分工任务，将司法警察工作与审判工作有机衔接，从立案程序开始到案件处理结束，法警的保障、送达等工作就应程序化、固定化。根据审判流程而不是根据法官的临时指令安排警力，只有这样，才能更好地发挥司法警察工作的独立性，推动专业化改革，为法官审判工作提供更加

有力的司法保障。同时，法警在行使司法警察权时，应当享有自己独立的决定权、自由裁量权，比如对妨碍民事诉讼的当事人，法警行使权力时就应当根据司法警察的专业要求来制止、惩罚违法当事人，有权决定制止违法行为的方式、标准等。目前，这些权力仍在由法官行使，实际上是法官的审判权使用扩大化，法官的审判权应当是对案件进行裁判的权利，而对民事诉讼程序的维持，应当由法警的司法警察权来承担。

(三)司法警察管理体制的专业化

目前，司法警察实行的是“双重领导、编队管理”的体制。但从实际情况看，司法警察的人事管理和经费使用归属于同级法院。上级法院对下级法院的管理相当薄弱。而司法警察执行死刑、重大执行等任务时，常常要求上下一致、统一行动、整体作战，这些有时会与同级法院的要求或工作安排发生冲突。因此，法警专业化发展更要求建立法警单独序列。上级法院法警部门要加强对下级法院法警的垂直管理，建立统一调警制度、业务培训制度和集中训练制度，下级法院法警部门负责人的选拔、任用要充分征求上级法院的意见。另外，随着司法警察更多地参与案件的执行、值庭、押解等和法警力量的不断充实，司法警察内部人员分工的专业

化也应引起重视，要不断向前推进，在各领域均要培养一批专业化人才。

(四)建立专业化的评价机制

法警专业化评价机制首先包括对法警工作如何考核。目前全国法院没有统一的标准，大多数法院一般参照办公室等司法行政人员的评价机制，并不能准确地反映法警工作的特点及工作实绩，不利于激发干警的工作积极性。司法警察的专业化发展，要求建立与之相适应的评价机制和激励机制，对于司法警察工作做出准确的概括，明确法警工作的各项标准和奋斗目标。法警专业化发展后，应当建立符合自身特点的考评体系和激励机制，要突出干警素质的迅速提高和各项警务任务高质完成。

其次，应当建立对法警的职业监督和惩戒制度。法警的司法警察权的独立行使应以受到严格的监督为基础，要建立权威性的对行使司法警察权行为的监督、制约机制，不只对法警个人进行监督，还要对司法警察权行使的各个环节进行监督，把预防和惩治滥用、乱用司法警察权寓于对法警的日常管理工作之中。如建立法警的廉洁自律档案，鉴定岗位目标责任制，完善、兑现责任追究制度，一旦发现有违法乱纪、滥用司法警察权的行为，坚决子以惩戒处理。

司法警察作为人民法院内部一支特有的准军事化力量，在人民法院审判执行工作和内务保障中一直发挥着重要的作用。司法警察工作存在的问题，为我们指明了前进的方向，人民法院司法体制改革的不断深入，又为司法警察工作提供了难得的机遇，只要克服阻力，排除困难，找准目标，不懈努力，人民法院司法警察工作必将进入一个崭新的历史阶段。

首先，司法警察是人民警察的警种之一，是人民法院的重要组成部分，也是人民法院审判和执行工作的重要保障力量。随着我国对外改革开放和市场经济体制改革形势的不断深入发展，社会各种矛盾日益突出。高智能犯罪、团伙犯罪的比例不断增加。群众涉法上访人数不断上升，执法环境越来越差。因此，司法警察的作用就越来越显的非常重要。人民法院司法警察这项工作是任何人和任何部门都不可替代的，司法警察部门也是人民法院仅有的一支武装力量，必须大力加强司法警察队伍建设，这是新时期人民法院的审判工作对司法警察队伍的客观要求。司法警察部门是人民法院的窗

口。既然是口，司法警察的形象就显的非常重要。几年前，电视剧《法官潘火中》播出后，在全社会引起了强烈的反响，纷纷歌颂、赞扬法官潘火中，广大人民群众认为并非是电视剧剧情感人，而是法官潘火中在平凡的工作岗位上做出不平凡的事迹而感人。近一段时间全国上下都在学习方永刚的先进事迹，学习方永刚就是要刻苦钻研、与时俱进、矢志不渝的执着探索精神；学习方永刚就是要从党政干部做起，多干群众急需的事、多干群众受益事、多干打牢基础的事、多干长远起作用的事；学习方永刚要带头讲正气、树形象，做到职务服从职责，对工作恪进职守；学习方永刚要带头孝敬父母，对贫困群众献爱心、立足本职有责任心、改变家乡面貌树信心。人们普遍认为，在当今市场经济大潮冲击下能有这样的好典型，实在是太好不过了。相反，有的法院干警搞行业不正之风，在办案过程中吃、拿、卡、要、拖，这种行为严重败坏了人民法院的形象，贬低了广大法院干警的形象，用这种形象在人民群众中行使权利，老百姓怎么能接受呢？ 其次，人民法院司法警察形象的好坏，在一定意义上讲，体现着人民法院的整体形象，体现着执政党的形象。人民法院是中国共产党的专政机关，是打击犯罪、保卫政权、维护公民、法人和其他组织合法权益的审判机关。在具体的执法活动中，司法警察形象的好坏，在一定程度上，直接体现着执政党的形象。按照保持共产党员先进性教育的要求，朝阳

市纪检委林钧栋同志的事迹就是执政党形象代表的最好体现。林钧栋同志是党的忠诚卫士，我们要学习他无限忠诚于党和人民，无私奉献的政治本色；学习他牢记宗旨，心系百姓的公仆情怀；学习他脚踏实地，勤奋创新的敬业精神；学习他不畏艰险秉公执纪的优秀品格；学习他淡泊名利、安于清贫的高尚情操。不断加强党性教育，提高思想境界，永保共产党员的政治本色，树立党员干部的良好形象，树立人民法院司法警察的良好形象。

再次，人民法院司法警察形象的好坏，直接影响着审判工作，同时，也是人民法院是否能够顺利开展审判活动的一个保障条件。因为，只有一个好的司法警察形象，老百姓才乐于接近，人民群众才会相信你。在具体履行法律职务时，人们才能心情舒畅的配合你，对人民法院才能有一个好的评价和印象。这对于维护法律的严肃性，对于某些案件的顺畅审理都有十分重要的意义。

做为人民法院的司法警察，要严格执行《人民法院司法警察内务条令》和《人民法院司法警察执法行为规范（试行）》规定的要求。反之，如果在具体执法活动中，知法犯法，办关系案、人情案，吃、拿、卡、要、拖，偏袒一方，贪赃枉法，不但要受到党纪、政纪的处分直至追究刑事责任。同时，还要受到社会各方面的谴责，这样的形象在人民群众中是树不起来的。那么，怎样才能树立人民法院司法警察形象呢？

方永刚、林钧栋就是一个很好的学习榜样。树司法警察形象应该怎样去做？这就需要我们认真去研究，认真去思考。笔者认为，树司法警察形象，要从以下四个方面做起。

1、司法警察要树立良好的行为形象。在我们履行职责过程中，行为形象是十分重要的，干什么就要象什么，对于司法警察警容风纪（包括着装、仪容、举止、礼节）的要求是行为形象的突出要点。①着警服要保持警容严整，在工作期间必须着警服；②司法警察应当保持头发整洁，不准染发，不留长发，不得纹身等；③司法警察应当举止端庄，谈吐文明，精神振作，姿态良好；④司法警察在不同场合，分别要行举手礼、注目礼、持枪礼，在不同场合都有相应的礼节。在执行公务时要履行告知程序，先敬礼，对当事人说明情况并讲清权利和义务。对于形象而言，在具体执法行为过程中，直接影响着自身的形象，所以，要用自身的行为来维护自身的形象。

2、司法警察要树立良好的执法形象。社会主义法律制定之后，能否正确顺利地实施，是直接关系到国家和人民的利益，也是法律本身能否取信于民的根本问题。树立良好的执法形象，就是要围绕保障人民法院审判工作这一中心任务，建立其规范的工作、学习、生活秩序，按照政治合格、业务过硬、作风优良、纪律严明、保障有力的要求，培养司法警察爱岗敬业、令行禁止、公正廉明、英勇善战、无私无

畏、雷厉风行的优良作风。提高队伍的执法能力和执法水平，保证司法警察队伍圆满完成任务，树立司法警察队伍的良好形象。

3、司法警察要树立良好的工作形象。要做到这一点就要时刻维护法律的严肃性，依法履行职责。要坚定政治信念；维护司法公正，提高执法效率；保持司法廉洁；加强职业修养；注重警察仪表；约束举止言行。工作中要严格按照押解规则、值庭规则、看管规则、安全检查规则履行职责。要制定预防突发事件预案措施，应当重视安全工作，坚持预防为主的方针，建立建全多项安全制度，实行安全工作责任制；加强安全教育、增强安全意识、消除各种不安全因素。在执行职务时，应当时刻保持警惕，严格遵守各项安全制度。

4、司法警察要树立良好的人格形象。这就要求司法警察要坚定政治信念、加强职业修养、崇尚法治、维护正义；公正廉洁、文明执勤；秉公执法、办事公道；服从命令、听从指挥；坚毅勇敢、不怕牺牲；勤勉敬业、忠于职守。履行职责要旗帜鲜明，不隐瞒自己的观点和意图，摒弃勾心斗角，争名夺利的丑恶行为，在群众中树立良好的人格形象。总之，良好的司法警察形象树立起来了，司法警察的整体素质提高了，人民法院的审判事业才会蒸蒸日上，人民法院的建设才会得到更好的发展。