小企业自律监管

第一篇：小企业自律监管

中国农业银行办公室文件

农银办发〔２００７〕４８３号

关于印发《中国农业银行小企业业务部门 自律监管实施细则》的通知

各省、自治区、直辖市分行，新疆兵团分行，各直属分行： 现将《中国农业银行小企业业务部门自律监管实施细则》印发 给你们，请认真贯彻执行。执行中遇有情况和问题，请及时报告总 行（小企业业务部）。

附件：中国农业银行小企业业务部门自律监管实施细则 二○○七年六月二十日

主题词：信贷业务 小企业业务 自律监管 通知

抄

送：中国农业银行监事会，各审计特派办，苏州分行。内部发送：农业信贷部、信贷管理部、审计局、法律与合规部、监察部。中国农业银行办公室２００７年６月２１日印发 —１—附件：

中国农业银行小企业业务部门自律监管实施细则 第一章 总

则

第一条 为加强小企业业务管理，加大内部控制力度，有效防 范和化解小企业业务经营风险，促进我行小企业业务健康发展，根 据《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》（农银发

〔２０００〕７８号）及农业银行小企业业务有关制度，制定本实施细则。第二条 本实施细则是总行小企业业务部对各一级分行（直

属分行）小企业业务部门、岗位及其业务经营活动进行自律性监督 管理的依据。一级分行（直属分行）、二级分行小企业业务部门对 下级行小企业业务部门的自律性监督管理可参照本细则执行。小企业业务部门是指各级行单设的小企业业务部或小企业业 务归口管理部门。

第三条 小企业业务部门自律监管工作采取下管一级的原

则，上级行监管的主要对象是下一级分支机构的对口业务部门。在监管过程中，上级行小企业业务部门根据工作需要，也可延伸监 管检查至所辖的各级分支机构。

第四条 小企业业务部门实施自律监管的形式为非现场监测 和现场检查。非现场监测的范围主要为下一级分支机构对口业务 部门小企业业务经营管理情况。现场检查范围主要为下一级分支 机构对口业务部门上年度的小企业业务经营管理情况，必要时可 上溯或下延。

—２—第五条 小企业业务部门实施自律监管的主要依据为农业银 行有关小企业业务管理的制度、办法和操作规程。第二章 自律监管的主要内容 第六条 监管部门职责履行情况。

（一）是否按总行有关规定在小企业业务部门内设置了相应岗 位，明确了岗位职责，配备了专职客户经理。

（二）是否对辖内小企业业务发展组织实施了有效监管，落实 了监管责任。

（三）是否按照总行小企业业务年度工作要点，明确了本行发 展思路和工作目标，并采取了积极措施，推动辖内小企业业务健 康、快速发展。

（四）各一级分行（直属分行）、二级分行小企业业务部门是否 按照农业银行贷后管理工作的有关规定，切实履行了对下辖对口 部门小企业客户贷后管理的指导与监督职责。

（五）是否向上级行定期、按时上报了小企业业务非现场监测 数据和经营管理情况分析报告，上报材料是否真实、准确。第七条 监管业务经营情况。

（一）小企业业务整体经营情况。包括：小企业客户信用余额 及增减变动、信贷结构和客户结构、信贷资产质量状况。

（二）小企业业务对象是否符合总行规定的小企业客户标准。

（三）小企业贷款投向是否符合国家产行业政策要求，是否符 合农业银行有关信贷政策和信贷结构调整方向。

（四）小企业信贷业务操作程序是否符合农业银行有关信贷政 策和管理制度的要求。

—３—

（五）小企业客户授信前的调查、评估是否按规定进行，首笔信 贷业务是否按规定进行了双人实地调查。

（六）对除办理免评级或可不单独进行评级及统一授信业务以 外的小企业信贷客户，是否按《中国农业银行小企业信用等级测评 计分表》的标准进行信用等级评定，是否按小企业信贷管理制度对 小企业客户测算授信额度。

（七）采用（抵）质押担保方式办理小企业贷款的，抵（质）押品 是否符合相关信贷制度规定，且足值、有效，是否办妥了有效抵

（质）押登记、质物交付、冻结、止付等手续；采用保证担保方式的，保证人是否符合相关信贷制度规定，具有保证资格和保证能力。

（八）贷款合同是否合法合规、真实有效，贷款发放的流程与手 续是否符合农业银行有关规定。

（九）小企业客户与贷款的档案资料是否完整，管理是否合规。

（十）信贷管理系统（ＣＭＳ）中的小企业客户标识认定是否符 合总行有关标准，客户信息填制是否真实、准确。

（十一）是否按照农业银行有关规定，切实履行了小企业客户 的各项贷后管理职责；贷后管理各类记录是否真实、完备；对发现 的重大风险，是否及时进行了预警、上报，并采取了妥善的应对措 施。

（十二）对到期未收回的小企业贷款是否进行了及时催收，并 按相关信贷制度及时调整了贷款形态。第三章 非现场监测

第八条 各级行小企业业务部门根据上级行小企业业务部门 的要求，按照下管一级的原则，组织实施非现场监测。

—４—总行小企业业务部对一级分行的非现场监测主要通过ＣＭＳ 系统进行。

第九条 各一级分行（直属分行）于每季度后１５日内向总行 小企业业务部报送该季度辖内小企业业务经营管理分析报告。报告的主要内容包括：辖内小企业业务市场营销、业务经营、系统管理的基本情况，取得的主要成绩，存在的主要问题及拟采取 的措施；本部门对辖内分支机构自律监管工作的落实情况；对上一 期分析报告中提出的主要问题采取相应措施后的效果；当地同业 小企业业务的最新动态；对总行小企业业务工作的意见和建议。非现场监测报表指“中国农业银行小企业信贷业务经营管理 情况监测表（附表１）”。

第十条 非现场监测结果的处理。总行小企业业务部以电子 文本形式建立一级分行小企业业务监测档案，每半年形成一份监 测报告，并以文件形式向各一级分行通报监测情况。

第十一条 异常情况的处理。总行小企业业务部在非现场监 测中发现异常情况，应要求相关一级分行小企业业务部门在规定 时间内提交专题报告，也可对发现的问题进行现场检查。第四章 现场检查

第十二条 现场检查采取周期制方式。具体要求如下：

（一）总行小企业业务部每年对一级分行（直属分行）小企业业 务部门进行一次抽查，抽查面不低于３０％。总行小企业业务部将 根据非现场监测结果，重点抽查业务量较大、反映问题较多的一级 分行小企业业务部门及辖内相关分支机构。对违法违规案件发生 数量较多、业务风险程度较高的分支机构，将适当增加监管次数，—５—扩大监管范围。

（二）一级分行小企业业务部门每年对所辖二级分行对口部门 进行一次抽查，抽查面不低于４０％。

（三）二级分行小企业业务部门每半年对所辖支行对口业务部 门进行一次抽查，抽查面不低于３０％。

（四）县支行小企业业务主管部门每半年对本部门管理的小企 业业务进行一次全面检查。

第十三条 现场检查程序。包括检查前的准备阶段、检查实 施阶段和检查后处理阶段。

（一）检查前准备阶段的主要工作程序

１、抽选检查人员组成检查组，明确职责分工。

２、制定检查工作实施方案，报小企业业务部门负责人审批。实施方案的主要内容包括：制定实施方案的依据，被查单位的名称 和基本情况，拟检查的范围、内容、目标、重点、实施步骤和时间要 求，检查组人员的组成和分工，审批人的意见、签名和日期。３、发出现场检查通知。检查组应提前５个工作日向被查单位 发出现场检查通知，主要内容包括：被查单位名称、检查内容、方 式、时间安排，检查组成员名单，对被查单位配合检查工作的要求，被检查单位应提供的资料清单等。

（二）检查实施阶段的主要程序

１、实施检查。检查组人员根据分工，按照检查实施方案中规 定的检查事项，调阅有关资料，逐项进行检查。

２、交换意见，整理登记。全部事项检查完成后，要对检查记录 进行整理分析，补充必要的证明材料。检查组通过与被检查单位 进行沟通，就检查中发现的问题交换意见，进行认定，并填写《自律 —６—监管检查登记簿》（附表２）。登记簿一式三联，第一联留被监管单 位，第二联由小企业业务部门保管，第三联交同级审计部门。

（三）检查后处理阶段的主要程序

１、撰写检查报告。主要内容为：检查的业务和时间范围，发现 的问题以及处罚处理和整改建议。检查报告经小企业业务部门负 责人审定后，报主管行领导。

２、下发意见书。根据内部监督委员会或主管行长签发的意

见，小企业业务部门会同有关部门研究处理意见，将处罚处理和整 改建议正式形成意见书下发，并限期纠正。

３、建立检查档案。检查全过程完成后，要建立检查档案，内容 包括：现场检查实施方案、现场检查通知、自律监管登记簿、现场检 查报告、现场检查意见书及有关附件等。

第十四条 跟踪检查整改措施和处理意见的落实情况。被检

查单位根据下发的现场检查意见书，在规定期限内完成整改工作，并将整改情况及时上报上级行小企业业务部门。对同一被检查单 位再次进行检查时，检查组必须首先核实上次现场检查提出的整 改意见是否落实到位。

第五章 自律监管的权力与责任

第十五条 小企业业务部门实施自律监管时，监管人员有权

查阅被查单位的相关业务资料，查询有关事项；有权对违法违规事 项当场纠正或责令限期整改；有权依据总行制定的有关工作人员 违反规章制度的处理办法提出处理建议。给予经济处罚的，经监 管部门负责人审核同意后，报主管行领导批准后执行；需要给予纪 律处分的，移交监察部门，需要给予组织处理的，移交人事部门；违 —７—法违规行为已构成案件的，移交监察、保卫部门查处。第十六条 各一级分行小企业业务部门可根据本实施细则制 定自律监管措施，明确监管责任。对没有按规定要求进行检查或 检查走过场，其间发生违法违规问题的，对发现问题未按规定进行 处理的，对检查发现的重大问题隐瞒不报的，视情节轻重追究检查 人员或有关领导的责任。第六章 附

则

第十七条 小企业业务部门的自律监管工作接受经内部监督 委员会或行长授权的行内同级审计部门的监督和检查。第十八条 本实施细则由中国农业银行总行小企业业务部负 责解释和修订。

第十九条 本实施细则自发布之日起执行。

附表：１．中国农业银行小企业信贷业务经营管理情况监测表 ２．中国农业银行小企业业务部门自律监管登记簿 —８—

第二篇：支行自律监管检查计划

为进一步加强信贷管理，防范和化解信贷风险，提高信贷资产质量，加大内部监控力度，根据《中国农业银行信贷基本管理制度》、《中国农业银行关于进一步加强贷后管理若干规定（试行）》、《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》等文件精神，支行信贷管理部制订如下检查方案：

一、检查对象及检查计划

1、检查对象。对所辖有信贷业务的6个分理处和客户业务部进行季度监管。

2、检查计划。为加大贷后管理的检查力度，我行对每季一次的信贷自律监管检查，要做到每次检查均有侧重点。2005年第一季度强调对去年发生的信用业务进行全面检查；第二季度要求对今年上半年发生的新增信用业务进行全面检查评价；第三季度根据前两个季度检查中发现问题的整改落实情况进行全面检查，对整改未落实到位的单位和个人，视其情节进行相应处罚和批评；第四季度对贷后管理工作进行重点检查，认真检查贷款五级分类是否及时、准确。

二、检查形式及时间

2005年自律监管检查工作在支行党委统一领导下进行，由支行信贷管理部牵头，客户业务部及各分理处配合完成此项工作。检查时间定在每季度结束后10日内进行。

三、检查要求

1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸客户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。

2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内形成检查报告上交支行党委，并下发整改意见书，各部、处应在15日内将整改情况以书面报告形式报支行信贷管理部备案。

xx银行xx市xx支行

第三篇：银行支行自律监管检查方案

为进一步加强信贷管理，防范和化解信贷风险，提高信贷资产质量，加大内部监控力度，根据《中国农业银行信贷基本管理制度》、《中国农业银行关于进一步加强贷后管理若干规定（试行）》、《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》等文件精神，支行信贷管理部决定对各分理处及客户部的信贷业务进行全面检查。

一、检查对象及范围

1、检查对象

。对所辖有信贷业务的6个分理处和客户业务部进行普查。

2、检查范围。重点对2000年1月1日至检查日发放的企事业法人客户本外币贷款、个人生产经营贷款进行逐户检查。

二、检查形式及时间

1、本次检查工作在支行党总支统一领导下进行，由支行信贷管理部牵头，客户业务部及各分理处配合完成此项工作。此次检查本着自查与检查相结合的原则。

2、本次检查历时14天，2005年4月11日开始至2005年4月24日结束。4月25日检查组整理汇总形成书面材料。

三、检查内容及重点

（一）、自查内容信贷管理部自查本级行信贷经营管理授权、转授权管理制度执行情况，客户统一授信管理制度执行情况，贷审会制度执行情况，贷审部门分离制度执行情况、信贷业务审查情况。

（二）、检查内容

1、信贷业务办理程序和要求的执行情况。是否按规定程序和要求办理信贷业务，有无违规、逆程序、越权办理信贷业务的行为。

2、贷款风险分类制度执行情况。是否按规定对贷款风险进行分类和认定，真实反映信贷资产质量；对新发生的不良贷款是否按规定明确和追究相关责任人。

3、贷后管理制度执行情况。是否按《中国农业银行吉林省分行关于进一步加强贷后管理的实施细则（试行）》进行贷后管理。

4、信贷管理系统使用情况。数据录入时候及时、准确、完整、真实。

5、是否及时发现客户奉贤预警信号，是否按规定填制《风险预警信号处理表》，处理措施是否得当。

6、是否按规定对到逾期贷款进行处理。对到期贷款客户经理是否在贷款到期前20天填制《到期贷款通知书》并通知客户；对逾期贷款客户经理是否及时填制《债务逾期催收通知书》。

7、客户经理是否按规定实施有效的客户监管，是否按规定进行贷后首次跟踪检查和定期检查，是否填表并形成检查报告，是否对抵（质）押物进行有效监管；是否按规定进行走访客户，并形成走访记录。

8、是否落实了上级行审批的限制性条款。

9、合同文本的使用和签定是否依法合规。

四、检查要求

1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸客户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。

2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内形成检查报告上交支行党委，并下发整改意见书，各部、处应在15日内将整改情况以书面报告形式报支行信贷管理部备案。

第四篇：土地登记代理行业自律及监管现状分析

土地登记代理行业自律及监管现状分析

内容摘要：行业协会的行业自律及监管是市场经济条件下规范和约束企业经营行为的重要机制，本文阐述了在目前行业协会监管机制上提出了一些建议。

关键词：行业协会行业自律及监管分析

一、促进和配合不动产统一登记制度的实施，有必要规范发展社会化专业力量。

加强不动产登记中介市场的培育，建立层次分明、相互协调的制度规范。不动产交易日益活跃，充分应用好社会化专业服务，对促进统一登记规范有序运行有着重要意义，实际工作中这也是不可或缺的部分。因此，在接下来统一登记全面实施阶段，特别是出台相关政策时，应将不动产登记相关社会化专业力量建设作为制度建设的组成部分，予以推动发展和规范管理。建议把更多登记事务性的工作交给市场去承担，在尊重权利人意愿前提下，引导形成专业化登记代理服务市场机制，完善行业自律管理与行政监督体制。

完善和细化具体规定，避免因政策障碍导致必要的专业服务缺失。不动产统一登记全面实施后，登记范围涵盖土地、房屋、林地、草原和海域等各类不动产，登记机关有大量技术工作需要社会化的专业队伍提供相应支撑，行政相对人也肯定会有专业服务的需求。但就现状而言，不动产登记代理机构是什么，在哪里，又能提供什么服务？相关制度规定都还很模糊。根据改革后的职业资格规定，建议尽快将土地登记代理人执业范围扩展包含土地、房屋、林地、草原和海域等各类不动产在内的登记代理服务事项。此外，还可以借鉴法律资格管理经验，将登记官资格和登记代理人资格进行整合为“国家登记职业资格”，建立统一体系的专业水平管理制度。

二、强化土地登记代理行业的行政管理及行业自律管理

（一）是行政管理。规范化、法制化的土地登记代理，能提高政府行政效率，促进土地市场信息的交流，在土地市场建设进程中发挥着举足轻重的作用。因此，作为管理机关的各级国土资源管理部门，应积极支持土地登记代理工作，加强行政管理。如建立土地登记自我举证制度，把土地登记工作中的一些技术性、业务性工作从行政职能中分离出来，减少登记环节，推向社会，由登记代理机构承担。此外还应逐步增加土地登记代理人的可做业务，拓宽代理市场，通过严格土地依法登记，明晰土地产权，为土地登记代理创造良好的执业环境，促使其规范运作和健康发展。

（二）是行业自律管理。一是建立和完善行业自律管理体制，为土地登记代理行业的发展提供组织保证；二是根据本地区实际情况，建立健全管理制度和管理办法，为土地登记代理行业的发展提供制度保证；三是规范从业人员的执业行为，提高土地登记代理行业的服务意识和服务水平。

三、切实加强土地登记代理机构的监督管理

（一）进一步明确省土地登记代理人协会和各级国土资源部门的监管职责

1、按照有关要求，土地登记代理机构实行行业自律管理，省土地登记代理人协会是全省土地登记代理机构的行业管理部门，负责全省土地登记代理机构和土地登记代理人员的注册和管理工作。省土地登记代理人协会要进一步完善土地登记代理机构、代理人员注册办法和行业管理办法，加强行业监督管理，对违法违规代理机构和代理人员要及时予以处理，直至注销资质；要通过培训研讨、组织交流、拓展合作，不断提高土地登记代理机构和代理人员职业操守和执业水平。

2、各级国土资源部门是土地登记代理机构的监督管理部门。各级国土资源部门负责对在当地执业的土地登记代理机构及其执业人员进行监督管理；负责对当地土地登记代理机构和土地登记代理人注册资格进行审核和具体备案工作；负责对当地土地登记代理机构年检材料进行审查，并签署意见。各级国土资源部门要积极探索建立土地登记代理机构诚信公示制度，加强对宗地界址、面积测绘成果和土地登记代理资料的审查。对违规操作的，要给予公示、告诫，并及时向省土地登记代理人协会和当地工商行政管理等有关部门通报情况，以便妥善处理；对诚信代理的，也要予以公示，并进行表彰。

（二）进一步规范土地登记代理机构的设立

土地登记代理机构的设立，要严格按政企分开、事企分开、自主经营、独立核算、自负盈亏的原则，依法向当地工商行政管理部门申请登记，领取营业执照并经当地国土资源部门审核同意后，方可向省土地登记代理人协会申请注册登记。各级国土资源部门要认真做好对土地登记代理机构的注册审核工作和具体备案工作。在一个行政区域范围内，要因地制宜，建立与土地登记代理工作量相适应的土地登记代理机构，按市场规则，实行公开、公平竞争，并防止过度竞争，要鼓励土地登记代理机构实行规模化经营，提高中介机构的服务质量和竞争力，避免恶性竞争。

（三）坚持自愿委托、合理收费的原则

土地登记代理中介服务，要坚持“尊重意愿、自主选择、自愿委托、合理收费”的原则。各级国土资源部门必须实行土地登记受理窗口与代理窗口相分离，不得暗示、强制或变相强制土地权利人到中介代理机构接受服务，依法行使土地登记的行政职能。对土地权利人自愿委托代理的，强调土地登记代理机构应与委托人签订土地登记代理合同与土地登记代理委托书，明确代理内容、代理权限、代理费用和违约责任等有关事项，并按广东省相关规定标准收费。

（四）实行土地登记代理机构执业承诺备案制度

1、土地登记代理机构在各地从事土地登记代理业务，应到当地国土资源部门备案并提交《土地登记代理承诺书》；当地国土资源部门要积极支持土地登记代理机构在本地开展工作。

2、土地登记代理机构到当地国土资源部门承诺备案应提交以下材料：

（1）土地登记代理承诺书原件；

（2）营业执照副本复印件；

（3）土地登记代理机构注册证书副本复印件（正反面）；

（4）法定代表人身份证复印件；

（5）土地登记代理人从业注册证明复印件；

（6）土地登记代理人资格证书复印件；

（7）土地登记代理人身份证复印件；

（8）其他应提供的材料。

3、当地国土资源部门对土地登记代理机构提交的承诺备案材料要认真审核，必要时可查验原件，提交的承诺备案材料要存档保管；对不符合条件的土地登记代理机构可不予备案。

4、当地国土资源部门对已承诺备案的土地登记代理机构要进行公布，以方便土地权利人进行业务委托。

（五）严格审核，切实把好土地登记质量关

各级国土资源部门在受理土地登记代理机构土地登记申请时，要严格审核，切实把好土地登记质量关。

1、各级国土资源部门要认真审查土地登记代理机构申报材料。土地登记代理机构在代理每一宗土地登记时要按规定组件，卷中还要附以下材料：（1）土地登记代理委托书原件，（2）土地登记代理人从业注册证明复印件，（3）土地登记代理人身份证复印件，（4）土地登记代理机构注册证书副本复印件（正反面）。

2、各级国土资源部门要对其执业的土地登记代理机构和代理人员注册、年检情况进行审核。凡在我省从事土地登记代理活动的代理机构和代理人员，均应按《广东省土地登记代理机构注册管理暂行办法》和《广东省土地登记代理人员登记注册暂行办法》注册登记，并按《广东省土地登记代理机构年检办法》进行年检；土地登记代理机构和代理人员在《土地登记代理机构注册证书》和《土地登记代理人从业注册证明》有效期内从事土地登记代理业务；否则，不得从事土地登记代理工作。

3、各级国土资源部门对由土地登记代理机构或当事人提供的土地权属证明文件、宗地界址和面积等宗地调查测绘成果，要加强审查，必要时要到实地查看核实。

（六）加强监督管理，规范土地登记代理机构行为

各级国土资源部门和省土地登记代理人协会要加强对土地登记代理机构的监督管理工作。土地登记代理机构有下列情形之一的，国土资源部门应停止其土地登记代理业务，并及时向省土地登记代理人协会通报情况，省土地登记代理人协会经调查核实后要给予相应的处理，直至注销资质。

1、违反国家法律、法规的；

2、以不正当手段招揽业务或谋取不正当利益的；

3、在代理过程中隐瞒事实弄虚作假的；

4、工作失误，造成被代理人或行政机关经济损失的；

5、被土地权利人投诉且确有不正当行为的；

6、有其他违规操作行为的。

（七）加强业务指导，提高土地登记代理中介服务质量

土地登记是一项重要的法律制度，具有很强的政策性、专业性、技术性。土地登记申请的专业化水平，宗地界址、面积等宗地调查测绘成果的精度和质量等，对规范土地登记有很大的影响。各级国土资源部门应加强对土地登记代理机构和土地登记代理人员的业务指导；省土地登记代理人协会要适时组织业务培训，加强职业道德和职业操守教育，提高土地登记代理机构和土地登记代理人员的业务水平和服务质量，更好地为土地权利人服务。

四、加快推进数字地籍调查，建立和完善土地登记自我举证制度

以全省土地调查开展为契机，结合当地实际，加强权属核查和地籍测量成果监督检查，按土地调查的要求，建立地籍管理信息系统和地籍数据库更新机制，夯实土地登记基础。

第五篇：深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）

2009-6-2

2009年6月2日 深证上〔2009〕44号

第一章 总 则

第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：

（一）未对市场造成严重影响的；

（二）自查发现并主动报告的；

（三）已经采取有效措施消除不良影响的；

（四）初犯且认错态度较好的；

（五）积极配合本所采取相关措施的；

（六）本所认定的其他情形。

第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。

第二章 自律监管措施的种类和实施程序

第一节 自律监管措施的种类

第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：

（一）要求作出解释和说明；

（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；

（三）书面警示（发出各种通知和函件）；

（四）约见谈话；

（五）要求参加培训或考试；

（六）要求或建议更换有关人选；

（七）撤销任职资格证书；

（八）暂不受理有关当事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）专项调查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建议更换有关人选；

（八）暂停受理或办理相关业务；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）要求参加培训或考试；

（六）限制交易；

（七）上报中国证监会；

（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。

第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。

第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。

第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。

第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。

第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。

第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。

第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。

第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。

第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。

第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。

第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。

第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。

第二节 自律监管措施的实施程序

第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。

第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。

第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。

约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。

第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。

第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。

第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。

第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。

第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。

第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。

第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：

（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；

（二）要求或建议更换有关人选的；

（三）撤销任职资格证书的；

（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；

（五）暂停受理或办理相关业务的；

（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。

第三章 纪律处分措施的种类和实施程序

第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；

（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。

第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或限制交易权限；

（四）取消交易权限；

（五）取消会员资格；

（六）报请认定为不适当人选。

第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。

第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。

第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。

第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。

第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。

第四章 附 则

第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。

复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。

第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。

第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。

第五十七条 本细则由本所负责解释。第五十八条 本细则自发布之日起施行。