林办〔2011〕165号 关于印发黄山市林业局深化廉政风险防范管理试点工作实施方案的通知

第一篇：林办〔2011〕165号 关于印发黄山市林业局深化廉政风险防范管理试点工作实施方案的通知

林办„2011‟165号

关于印发黄山市林业局深化廉政风险防范

管理试点工作实施方案的通知

机关各科室，局直各单位：

经局党组研究同意，现将《黄山市林业局深化廉政风险防范管理试点工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。市林科所、博村林场请结合各自工作特点，拟定具体实施方案并及时上报市局备案。

二〇一一年七月二十七日

2对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。

2、排查科室风险点。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、细化风险的内容和表现形式，经科室互评、分管领导初审、党组审核，确定科室廉政风险点。

3、排查单位风险点。要结合本单位工作实际，重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、专家评估、党组研究确定本单位廉政风险点。

对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。(三)评估风险等级，实行分级管理

在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“A、B、C”三个等级评定廉政风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

要按照分级负责、分级管理的原则，加强对廉政风险的防控管理。A级风险由领导班子主要负责同志管理和负责，上级党委(党组)和纪委予以监督；B级风险由班子中分管负责同志管理和负责；C级风险由内设科室负责人直接管理和负责。重点突出对A级风险的防控。

(四)制定防控措施，规范权力运行

要围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职责方面的风险，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流；对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。

廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

要按照分级负责、分级管理的要求，建立廉政风险防控措

6善工作措施，修正风险内容。

四、方法步骤

该项工作从2011年7月启动，到2011年12月结束，具体分为以下三个阶段进行：

(一)动员部署阶段(2011年7月)

1、成立组织机构。市林业局成立廉政风险防控管理工作领导小组，组长孔繁良，副组长分别由马如兴、吴学军、杜云忠、冯步峰、徐保江担任，下设风险防控办公室。办公室人员名单如下：程军、陈爱明、陈国平、余立华、金爱军、郑凡，其中主任由程军担任，副主任由陈爱明，陈国平担任。

2、抓紧动员部署。制定实施方案，召开再动员会，进一步深化廉政风险防控管理工作。

(二)组织实施阶段(2011年8月—11月)

1、编制“职权目录”、绘制“权力运行外部流程图”和“权力运行内部流程图”工作。(2011年8月20日前完成)

2、廉政风险点查找和编制廉政风险点目录工作。(2011年9月底前完成)

3、风险等级划分和实行分级管理工作。A级风险点于9月20日前报市廉政风险防控管理试点工作办公室备案。(2011年10月底前完成)

4、防控措施制定和规范权力运行工作。防控措施制定、审核、备案工作，于2011年11月20日前完成。权力分解和制衡机制建设有实质性进展。(2011年11月底前完成)

5、公示公开和推进科技防控工作。公示公开工作于2011年11月10日前完成。对建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，要创造条件大力推进。

6、长效机制建设工作，要按照黄办„2011‟17号文要求进行探索，抓紧构建廉政风险防控长效机制的基本框架。同时，要初步形成一级对一级负责的廉政风险分级管理监管工作体系。(2011年11月底前完成)(三)总结提高阶段(2011午12月)对廉政风险防控管理工作进行回顾总结，健全完善工作流程和管理制度，归纳整理成功经验和做法，为下一步全市全面推广这项工作提供借鉴。

五、工作要求

(一)落实责任，加强组织领导。各部门各单位要把推进廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，抓紧组织实施。主要负责同志要亲自抓、负总责，领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好廉政风险防控管理工作。各级领导干部要带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落到实处。纪检监察部门要充分发挥职能作用，积极协助领导班子做好协调指导、督促检查工作，要把加强廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制和政府绩效考核内容，对领导不重视、措施不得力、任务不落实而发生腐败问题的，要按照市委、市政府《黄山市党风廉政建设责任制实施细则》的规定，追究相关领导责任。

(二)突出重点，全面推进工作。各部门各单位要把重点领域、要害部门、关键环节作为廉政风险防控管理工作重点来抓。

第二篇：林业局廉政风险点防范管理工作方案

为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，更好地推动我局党风廉政建设责任制落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制。根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，特制定林业局开展廉政风险点防范

管理工作实施方案。

一、充分认识开展廉政风险点防范管理的重要意义

廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险点防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，为促进我县林业经济建设又好又快发展提供有力保障。

二、明确开展廉政风险点防范管理的指导思想和工作重点

指导思想：坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，坚持“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设、建立四个在前”，即：以贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。

工作重点：行政执法部门，要结合本单位实际，重点对领导干部和行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察的部门及党员干部进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。2009年重点抓好机关股室、基层林业站、森林公安派出所廉政风险点防范管理工作。

三、开展廉政风险点防范管理的工作环节

廉政风险点防范管理工作以为周期，通过实施计划、执行、考核、修正四个步骤和廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正五个环节的管理活动，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。

（一）廉政风险规划

要加强组织领导，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。主要任务是制定计划、成立机构、健全机制，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险监控推进机制。主要负责人要承担起“一把手”的责任，认真研究部署，严密组织落实。为使廉政风险点防范管理取得实效，我局成立廉政风险点防范管理工作领导小组。领导小组成员按业务分管各负其责，组织召开分管单位干部职工会议，学习相关文件切实抓好工作落实。

（二）廉政风险教育

教育和保护干部职工是廉政风险防范管理工作的最终目的。要明确岗位职责和廉政职责，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。要围绕转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务，加强世界观、人生观、价值观教育，筑牢防腐倡廉思想道德防线，促使广大党员干部健康成长，避免人生挫折，防止走上弯路。

（三）廉政风险识别

综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。

1、查找廉政风险点。根据腐败行为的变化特点，结合以往经验教训、社会评价和反腐倡廉工作实际，把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。认真开展“四查”工作，通过自己查、群众提、集中评、领导帮、上级审等办法，查找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点。一是岗位自查。每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查点》中的自查内容，确定个人岗位风险点。二是股室自查。在岗位自

查的基础上，各股（室、站、所、场）结合实际，对本单位职权行使的每个环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《股室（站所场）廉政风险点自查与领导评查表》的自查内容，确定本单位每个岗位的风险点。三是领导评查。由局各分管领导召集有关人员，对所分管范围内的部门、岗位自查出的风险点进行评查完善。四是综合联查。召开股级以上干部会议，邀请行评

代表、廉政监督员参加，对自查、评查出的所有风险点进行联查和综合评议，确定本单位各岗位、各环节的风险点。根据会议情况填写《廉政风险点部门综合评查记录》。

2、评析廉政风险等级。综合联查时，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，填写《廉政风险点部门综合联查表》。一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；三是开展风险排序，由各单位对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，填写《廉政风险点和等级目录汇总表》，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险（一般风险）。对分析评定的一、二、三级风险点和等级目录要报局党委审定，同时报局纪委备案。

（四）廉政风险防范

1、建立廉政风险预警系统。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。

2、实行廉政风险分级管理。一是分级负责。根据行政权力廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的行政权力，在局分管领导直接管理的基础上，由局长负总责；对廉政风险等级较高的行政权力，在股室、基层站所场负责人直接管理的基础上，由局分管领导人负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由股室、站、所、场负责人直接管理和负责。二是动态管理。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《岗位（个人）廉政风险点动态评估表》、《股室（站所场）廉政风险点动态评估表》，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。

3、开展廉政风险动态监督。要通过信息监测、定期自查、垂直抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成防范合力。上级对下级廉政风险要定期检查纠正；纪检机关采取受理、检查、暗访、巡视监督等形式，对权限内的党员干部的从政行为、重大事项进行重点监控；群众通过领导干部述职述廉、民主评议进行监控；新闻媒体通过事项公开、开设专栏和对典型案件曝光进行监控，形成全方位的廉政风险监控网络。

4、开展廉政风险评价考核。将廉政风险点防范管理工作列入到本单位目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽捡，半年与考核相结合的方式，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，加强对廉政风险点防范管理工作落实情况的检查考核，进行工作整体评价。将其结果作为机构和干部评先选优的重要依据，凡机构内发生不廉洁行为的，取消该机构和行为人评先选优资格。考核工作由局纪检监察部门，局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室负责。

（五）廉政风险修正

1、叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。

2、问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现违法违纪问题的，对自查自纠、专项检查中发现的违纪违法行为，要依纪依法予以严肃追究，绝不姑息，并追究相关领导责任。

3、整改。根据考核结果，总结经验，完善工作措施，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、加强办事公开、缩小和规范自由裁量权、信访约谈、诫勉谈话、下达纪律检查建议书等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈，防止廉政风险演化为腐败行为。

四、开展廉政风险点防范管理的工作步骤和时间安排

（一）工作准备阶段（5月4日—5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。召开局班子成员扩大会议，学习《县委、县政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕021号）文件，研究制定我局工作方案，成立领导小组。召开全局股级以上干部动员会，安排部署廉政风险防范工作。

2、查找风险点（5月11日—5月18日）。股室、所、站、场根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本部门干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

2、评析风险点（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、场要建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本单位查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）

要建立完善的风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对局属各单位的工作运行情况、实际效果进行综合验收，并对考核评定中发现的问题要督促各部门进行自我修正。

（三）规范运作阶段（2010年1月启动）

结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期坚持运作。每年年底，由局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

第三篇：吉祥南路总监办廉政风险防范管理实施方案

G30与昌吉高新技术产业开发区

吉祥南路互通立交工程

廉政风险防范 实施方案

新疆公路工程监理中心

G30与昌吉高新区吉祥南路互通立交总监办

二○一四年十一月

廉政风险防范管理实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013－2017年工作规划》，切实加强我总监办惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败进一步增强预防腐败工作实效，根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》要求，结合我总监办实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以经济跨越式发展为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、实施目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖总监办各科室的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各部门、总监办廉政高效地开展经济工作，实现工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的总体目标

三、实施范围

实施范围包括总监办各科室。重点是材料采购、质量控制、安全管理、计量管理、设计变更及索赔管理及项目资金管理等部门、岗位及相关人员。

四、主要内容

廉政风险，是指相关人员在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各科室要紧密结合总监办实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过计划、执行、考核、修正等环节，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。

（一）排查廉政风险点

采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面，逐一排查风险点。

1、查找个人风险点。组织相关人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。

⑴思想道德风险。查找遵守工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作等可能引发的廉政风险。

⑵制度机制风险。查找未能根据改革发展的需要及要求，及时制定、完善相关制度 执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。

⑶岗位职责风险。结合自身岗位职责要求，要查找可能引发不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。

⑷外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。

2、查找集体风险点。突出决策、审批、合同履行、奖励、分配、财务核销和涉及总监办利益等重点领域、重点部门、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

⑴工作流程风险。查找财务管理、事前咨商、合同等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响总监办和谐稳定的因素。

⑵制度机制风险。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。

⑶外部环境风险。查找在落实各项总监办原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。

3、查找风险点的举措。(1)明确“四项重点”。

①重点部门，如质检科、财务经济部门、安全管理部门等。②重点工作岗位。

③重点人员，即重点部门主要负责人及室科办负责人和具体工作人员。④重要风险点，即重点部门的重要室、科、办或重要岗位所涉及的职责风险、制度风险、工作流程风险和外部环境所致的风险。

(2)明确重点室科办和重要岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查找风险点，各科室都要重新梳理一遍科室和个人的工作职责和工作流程。特别是对上述（四项重点）更应反复梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。

(3)采取多种形式，进行风险点的查找。

①本人自己查找。结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。

②集中查找。总监办人员集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据工作实际，明确制度风险。

③领导帮助查找。每个人的风险点由项目经理逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。

（二）确定风险等级

在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级。

1、红色预警。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，总监办各科室存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。

2、橙色风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。

3、黄色风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在总监办内部，通过一定手段很快能解决的风险。

（三）制定防范措施

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险要经所在科室研究制定防控风险的相关规章制度 一般风险和较低风险要经所在科室集体讨论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。各科室和总监办采取工作制度和提升工作人员素质等办法，进一步优化防控措施，防止防控措施操作性不强、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。

（四）审核、公示风险点和防范措施

各科室排查出的个人风险点和制定的防范措施要经总监办审核。对排查出的总监办廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立总监办

廉政风险识别、防控一览表。风险点、防控措施，在经严格审核把关后，在一定范围内予以公开。

各科室认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重，建立考核细则。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性，并对总监办的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室对已界定的风险，建立长效防范机制，对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。

五、实施步骤

廉政风险防范管理工作分为动员部署阶段、对照实施阶段、检查验收阶段“三个环节”：

（一）动员部署阶段（2015年3月）

主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防范管理实施意见》。各科室从自身思想道德实际、工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，制定预防措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见，做到责任到人、任务明确、机制健全。主要工作有：

1、开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，引导总监办全体人员牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。

2、查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。

3、制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操性较强的有效措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保

权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。

4、汇总、公示和上报。将科室的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，在总监办内同时进行公示，并在公示后连同《实施意见》一起上报公司备审。

（二）对照实施阶段（2015年4月－2015年8月）

主要任务是对照《实施意见》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。主要工作有：

1、前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、民主测评、内部例会等措施，增强总监办人员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

2、中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括民主测评）、信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。

3、后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（三）检查验收阶段（2013年9月）

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。按照总监办定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成考核报告和考核结果运用

意见。改进和完善风险防范工作。根据考核结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，修正风险内容，总结推广经验工作。主要工作有：

1、总监办位定期自查。在廉政风险防范管理的执行过程中，按照廉政风险防范管理的考核标准，每月进行一次自查小结，每半年进行一次自查总结，并形成自查总结报告，上报公司监察室。

2、在各科室自查总结的基础上，总监办将及时进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制，进行量化考核和评估。

3、建立评估考核档案。要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对科室和个人统一分别建档。与此同时，总监办结合重点抽查、专项检查和考核评估，对各科室统一分别建档。并做好考核结果的运用。

4、根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施。

5、建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

第四篇：南昌大学一附院关于开展廉政风险防范管理试点工作实施方案

南昌大学一附院关于开展廉政风险防范管理试点工作

实施方案

为了贯彻落实党的十七大精神，全面推进教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，进一步拓展从源头防治腐败工作领域，稳步提高我院反腐倡廉建设取得实效，按照省纪委《关于在全省开展廉政风险防范管理工作的意见（试行）》和省纪委办公厅《关于开展廉政风险管理试点工作意见（讨论稿）》的要求，结合我院具体情况和工作特点，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照中央建立健全惩治和预防腐败体系的要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕我院中心工作，建立健全医院惩治和预防腐败体系，按照工作思路，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深入开展，使廉政风险防范管理试点工作取得实效。

二、工作目标

按照“计划、执行、考核、修正”的程序，对我院具体廉政风险点进行查找，对存在的风险隐患采取治理与防控措施，对落实廉政风险情况定期考核，对实施中的问题进一步修订完善，建立健全风险防范管理长效机制。使我院干部职工廉政风险防范意识明显增强，廉政风险隐患得到明显控制，依法行政、廉洁行医水平明显提升，促进医院健康、有序、和谐发展。

三、实施范围

廉政风险防范管理工作实施范围包括：全院职工。重点是党政领导班子成员和中层干部，以及药品、财务、器械、人事、信息、基建、后勤采购等重点岗位人员。

四、组织机构 成立我院廉政风险防范管理试点工作领导小组（以下简称领导小组），负责医院廉政风险防范管理工作的组织领导；领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织实施。

（一）领导小组 组 长：刘天礽、魏云峰

副组长：李敏华、吕农华、张 剑、王共先、龚洪翰、刘季春、张 伟、曾元临 成 员：朱莉群、陈经农、邓放林、何炳生、郑晓丰、王国保、谭际才、程三妹、许寿春、康乐荣、胡 勃、冯 亮、淦 媛、李建林、王 霞、李 悦、易应萍、余坤生、金国强、曹先伟、伍姗姗、余日新、钱 华、黄 霞、吴晓霞、朱发秀、谢才根、周时杰、詹昌智、闻人伟、李燕华、黄 辉、万子扬

（二）领导小组办公室 主 任：李敏华（兼）

成 员：朱莉群、陈经农、康乐荣、胡 勃、谢才根、钱 华、黄 霞、王守亮 联络员：陈经农

五、工作程序和预防措施

（一）工作程序

廉政风险防范管理工作以为周期，分为计划、执行、考核、修正4个阶段。

1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合医院和反腐倡廉工作实际，开展廉政风险排查，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定廉政风险防范管理工作措施。

2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的廉政风险防范管理工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

3、考核。按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。

4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正廉政风险防范管理内容，启动下一个廉政风险防范周期。

（二）预防措施

1、前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地源头排除可能发生的不廉洁问题的隐患。

2、中期预防措施。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监督，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

六、实施步骤

1、启动阶段（5月）

召开党委会学习省纪委《关于在全省开展廉政风险防范管理工作的意见（试行）》的和省纪委办公厅《关于开展廉政风险管理试点工作意见（讨论稿）》的精神，研究制定我院《廉政风险防范管理试点工作实施方案》，成立我院廉政风险防范管理试点工作领导小组及办公室，召开全院动员大会，正式启动我院廉政风险防范管理试点工作。通过广泛宣传，层层发动，统一思想，提高认识，进一步提高全院医务人员开展廉政风险防范管理试点工作的积极性和主动性。

2、查找风险点阶段（6月至7月）

全院各科室要按岗位排查廉政风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报、审计、调查等专用渠道和手段，从查找岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险为切入点，以领导干部、管人管钱管物岗位人员为重点，查找党政领导班子成员、重点岗位人员如药品、器械、财务、人事、信息、基建、后勤采购以及临床医生收受“红包”、“回扣”行业潜规则等廉政风险。

3、制定和执行落实阶段（8月至11月）

（1）制定岗位和个人风险防控措施。针对岗位和个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，并填写《个人廉政风险识别防控表》

（2）制定部门风险防控措施。针对工作环节的风险，各部门要认真分析研究本部门存在的共性问题，结合业务工作和自身实际，提出防控风险的具体措施和办法，并填写《部门廉政风险识别防控表》。

（3）制定医院风险防控措施。围绕各部门排查确定的各类风险点确定风险等级，党政领导班子要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，有针对性地制定和完善具体的防控措施和相关工作程序，逐步形成以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控机制。

4、总结完善阶段（12月）

（1）加强对医院各部门、各岗位，以及重点岗位和重点人的监督与考核。根据各部门、岗位确定的风险内容和风险等级，实行分级管理、分级负责。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，考核结果要纳入医德医风考核工作中。要根据考核和评估结果，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

（2）接受上级部门的监督与考核。

六、工作要求

（一）提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理试点工作，是贯彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加注重制度建设的重要举措，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。医院各级领导、各科室要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头防治腐败的高度，充分认识开展廉政风险防范管理试点工作的重要性，认真抓好落实，周密安排各阶段工作，结合当前一直开展的行风治理工作和医药购销领域商业贿赂专项治理工作，深入细致排查出医院、科室和个人的廉政风险。

（二）周密部署，落实责任。医院党政领导班子、各科室负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，层层落实责任，确保预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉良好局面，积极推进廉政风险防范管理试点工作，有效预防和避免违纪违法行为的发生。

（三）突出重点，务求实效。要突出抓好党政领导班子和中层干部，关键岗位和重点人员，以近年来违法违纪案件易发多发的重点领域、重点环节以及社会、群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。各科室、各部门在开展廉政风险防范管理试点工作中，要务求实效，防止走过场。要正确处理好开展廉政风险防范管理试点工作与推动各项工作的关系，坚持开展廉政风险防范管理试点工作与业务工作相结合，与正在开展的“医疗质量万里行”活动、“创业服务年”活动、“建设鄱阳湖生态经济区、探索科学发展新路子”主题教育、全国临床路径管理试点、全国优质护理服务示范工程试点等活动结合起来，不断创新工作机制，完善监督体系、推进科学管理，提高服务水平,最大限度地降低腐败发生的风险，营造我院风清气正的良好环境。

第五篇：关于印发《关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施方案

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关于印发《关于开展廉政风险防控管理

试点工作的实施方案》的通知

淮财监察[2011]401号

局属各单位、机关各科室（局）：

经局党组研究决定，现将《关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施方案》印发给你们，请对照方案确定的时间节点和目标任务，结合工作实际，认真贯彻落实。

二○一一年八月四日

主题词：廉政工作 方案 通知 信息公开类别：主动公开

抄报：市纪委、省财政厅监察室。

淮南市财政局办公室 2011年8月4日印发

关于开展廉政风险防控管理

试点工作的实施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制各项规定，提高财政反腐倡廉建设科学化水平，增强反腐败工作实效，进一步加大源头防腐工作力度，根据市委、市政府淮办发［2011］17号和省财--------------------------精品

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政厅财纪监函［2011］579号文件精神，现就市财政局开展廉政风险防控管理试点工作，制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，把更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设落到实处，以岗位为点、以程序为线、以制度为面、以现行法律法规和现有制度为依据、以监督制约权力运行为核心、以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，促进财政持续发展。

二、主要任务

试点工作为期半年，2011年7月启动，到2011年12月结束。我局作为廉政风险防控管理工作试点单位，主要任务是，广泛宣传发动和深化廉政教育，切实增强党员干部廉政风险防范意识。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别岗位廉政风险。从体制、制度和实际运作入手，以查找预算分配权、资金审核权、组织人事权、项目审批权、税费减免权、经费裁量权、财务管理权、监督检查权等领域中的廉政风险为重点，以规范和制约权力运行为核心，积极探索预防岗位廉政风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施，促进权力运行、岗位职责和廉--------------------------精品

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政责任进一步细化，风险防控和监督制约机制进一步健全，初步形成覆盖局属单位、机关科室（局）、重点岗位和关键环节的廉政风险防控管理体系，力求实现财政收支全过程管理和实时监控预警，促进财政职能进一步发挥，达到想干事、会干事、干成事和不出事的目的，促进淮南市财政事业持续发展。

三、实施范围：局属各单位、局机关全体干部职工。

四、方法步骤

（一）宣传发动阶段（7月28日-８月10日）

1、召开党组会议，成立组织机构，研究制定实施方案。

2、召开全局干部职工动员大会，安排部署开展廉政风险防控管理试点工作。

3、组织开展警示教育，学习传达上级有关文件和会议精神，进一步增强风险意识，加强廉洁自律。

4、利用淮南财政网、《淮南财政》和淮南日报等平台，设立专栏、专题、专版，进行系统宣传，全面报道，营造氛围，促进试点工作落实。

5、局属单位要成立相应组织，制定实施方案，并于8月10日前报局领导小组办公室备案。

（二）排查风险阶段（8月11日-8月31日）

1、梳理岗位职责。各科室（单位）在规范权力运行工作的基础上，根据自身职能配置、履职实际和政策调整，结合财政业--------------------------精品

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务特点，进一步修订和完善本单位规范权力运行工作规则、流程情况表和流程图，进一步梳理各岗位职责和职权，填写《科室（单位）岗位设置和职责表》，具体岗位名称由各科室（单位）根据职能和日常工作情况自行确定。

2、查找廉政风险。紧盯财政工作运行，把风险查找延伸到每一个具体岗位和个人，细化权力行使的各个环节，深入查找廉政风险。

（1）排查个人风险点。按照全员参与的要求，组织党员干部对照履行职责和执行制度的情况，按照“对照岗位职责、梳理岗位职权、找准廉政风险”的程序，采取“自己找、科室查、领导提、群众议、集体定”五步排查方法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险，填写《个人（岗位）廉政风险自查情况登记表》。

（2）排查科室（单位）风险点。各科室（单位）针对人、财、物管理和预算安排、资金分配、项目审批、人事管理、税费减免、财务管理等情况，分析工作中可能存在自由裁量权的岗位和可能缺乏有效监管制约的重点环节。填写《科室（单位）廉政风险自查情况登记表》，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并细化、分析风险的内容和表现形式，报局领导小组审核。

3、评估风险等级。在查找廉政风险的基础上，分析产生思--------------------------精品

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想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等风险原因，确定廉政风险点、风险表现情形和涉险岗位人员，8月底前，召开领导小组专题会议，综合评估单位和个人廉政风险等级。按照廉政风险对应的腐败行为发生的可能性和危害程度及其后果，将风险等级划分为三级：

一级风险：指发生几率高的风险，或由风险引发的腐败行为可能造成严重后果，可能触犯国家法律构成犯罪，必须追究法律责任的风险，界定为一级风险。

二级风险：指发生几率较高的风险，或由风险引发的腐败行为可能造成较为严重损害的风险，可能违反党的纪律要求或行政法律法规，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为二级风险。

三级风险：指发生几率较小的风险，或由风险引发的相关行为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为三级风险。

4、绘制风险防控流程图。各科室（单位）依据规范权力运行工作流程图，将每一个流程图的风险等级和图中具体工作环节中查找出来存在或潜在的廉政风险点及相应风险等级进行标绘（一级风险用“☆”，二级风险用“△”，三级风险用“○”标绘），--------------------------精品

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形成廉政风险防控工作流程图，并作必要文字说明，8月31日前报局领导小组办公室汇总。

（三）完善机制阶段（9月1日-9月30日）

1、开展廉政风险调查。制定相应表格，9月份，面向全局职工和100家预算单位开展廉政风险、廉洁从政、财政服务等情况调查，搜集相关资料和意见建议，为完善风险防控机制提供参考。

2、制定个人防控措施。个人针对岗位风险，对照与业务工作相关的各项法规制度，按照自我防控的要求，提出个人风险防控具体措施，报所在科室（单位）审核、备案。

3、制定单位防控措施。各科室（单位）针对机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督权力运行制度等方面制定本单位风险防控措施，建立防控长效机制，重点在建立日常教育机制、动态监控机制和预警防控机制上下功夫，防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法，对需要综合制定的防控措施，可向领导小组办公室提出建议。填写《科室（单位）廉政风险点及防控措施表》，报局领导小组办公室备案。对工作流程、风险排查和防控措施等在一定范围内进行公开，接受监督。

（四）防控管理阶段（10月1日-10月31日）。综合运用教育、制度、监督等多种手段，实施分类防控、分级监督，做--------------------------精品

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好预防、监控和处置等管理工作，动态跟踪财政政策制定、预算编制、资金分配和行政审批等全过程，并实施有效监控和积极处置，从而达到全面有效防范的目的。

1、分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，科室（单位）主要负责人承担风险防控主要责任，加强对职能范围内可能产生廉政风险的防控管理。

2、分级监督。局领导对分管科室（单位）进行监督，对属于一级风险的科室（单位）及其负责人进行监督；各科室（单位）负责人对本科室（单位）一级风险岗位进行监督，二级风险和三级风险岗位的监督由各科室（单位）组织安排。

3、做好预防。结合“服务发展年”活动，进一步加强廉政文化建设，开展《廉政准则》知识测试、廉政征文、廉政警句征集评比和警示教育活动。各科室（单位）根据具体工作实际，通过开展廉政教育、制度管理、民主决策、政务公开等措施，将防控措施内化为日常工作的具体任务，加强风险提示，注重前期预防。

4、有效监控。落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。通过运用和发挥政务公开、审计监督、政风评议等多种举措，分析研判情况，监督、检查、化解廉政风险迹象和问题。

（1）加大内审力度。组织专业人员、聘请中介机构，开展局机关和部分乡镇财政所内审工作，严肃查处违纪违规案件，推进政务、财务、事务公开，杜绝腐败隐患。

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（2）建立预警机制。完善预警信息网络建设，每个科室（单位）抽调一名业务骨干，成立廉政风险预警防控信息员队伍（8月底前）。围绕重点领域，重点环节及时收集预警信息，同时以设立举报箱（设在一楼大厅）、公开举报电话（0554-6667156）、召开座谈会等形式收集预警信息，推动廉政风险防控工作向纵深发展。

（3）深化财政改革。深化国库集中支付制度改革，全面实行公务卡制度，并逐步向县区延伸，加强财政监督，规范预算单位财政授权支付业务，减少现金支付结算，提高支付透明度，从源头上控制腐败。规范政府性资金存放商业银行管理，实现财政性资金的统一管理和规范运作。进一步规范车辆购置管理，实行阳光采购，完善制度，强化监管，提升服务，促进党风廉政建设。

（4）更加关注民生。全面实施42项民生工程，开展民生工程系列督查活动，严肃查处挪用、挤占民生工程资金和项目建设中的违规操作等行为，规范民生工程资金、项目、管理制度。进一步加强财政惠农资金管理，确保资金发放规范透明、安全高效。

（5）强化队伍管理。以“两基”建设为抓手，全面加强财政队伍建设和管理，提升队伍素质，为财政工作提供人才保障。发挥人事、监察、监督部门作用，健全和完善干部内外部交流机制、选拔任用机制、监督管理机制和考核评价机制。组织实施工作人--------------------------精品

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员和科室负责人轮岗交流，优化队伍结构，避免和减少腐败。

（6）推进政务公开。充分利用电视、广播、报纸等媒体，加大政务公开力度，扩大公开范围，及时公开财政收支、预算决算、民生工程、财政改革、追加预算、车辆购置等工作，接受社会监督评议，促进财政运行更加规范、透明。

5、及时处置。综合运用各种措施，处理和消除风险。根据风险等级，视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施及时处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为，予以相应追究。对带有普遍性的问题，分析产生原因，采取针对性措施，消除风险隐患。

（五）检查评议阶段（11月1日-11月30日）

1、各科室（单位）对试点工作情况进行自查，重点是廉政风险是否找准查实，防范措施是否落实到位，防控管理是否科学规范，并将总结和相关资料于11月30日前报局领导小组办公室。

2、领导小组将采取阶段抽查和集中检查的方式，检查科室（单位）工作开展情况，并及时做好信息反馈。廉政风险防控工作按照党风廉政建设责任制，实行下管一级、上究一级的责任追究原则进行管理和考核，并与党员干部考核、工作目标考核及党风廉政建设责任制等挂钩，对未完成工作任务或不履行职责的党员干部实行“一票否决”，一律取消评先、评优资格。

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3、召开领导小组会议，研究审定试点工作成果。结合“开门预算”，邀请人大代表、政协委员和网民代表视察财政工作，检查评议试点工作成效，听取各方意见，进一步改进措施，提升财政部门廉政防控能力。

（六）总结提高阶段（12月1日-12月31日）各科室（单位）认真总结风险防控管理工作，归纳工作特点和经验做法，报局领导小组办公室，为构建风险防控长效机制打下良好基础。各科室（单位）根据领导小组反馈的检查评议结果进行分析，针对工作中存在的问题及时进行整改，进一步完善防范措施。领导小组办公室通过跟踪督导、归档备案等方式，针对工作开展情况进行分析研究，优化工作目标，推动风险防控管理试点工作不断深入。

五、工作要求

（一）加强组织领导。廉政风险防控管理试点工作在局党组统一领导下开展工作。成立局廉政风险防控管理试点工作领导小组，负责廉政风险防控管理试点工作的组织、协调、督导、检查等具体工作，领导小组办公室设在局监察室；各科室（单位）负责人要加强对本单位试点工作的组织领导，确保试点工作有序推进，按时完成。

（二）落实责任分工。领导小组办公室要认真做好廉政风险防控管理工作的指导、检查、评议和总结工作。各科室（单位）--------------------------精品

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要对照方案确定的时间节点，进一步细化分解目标任务，及时、按时完成各类表格、材料的填写上报任务。局办公室主要负责动员会议的会务安排；人事教育科主要负责警示教育、学习活动；财政监督局主要负责梳理岗位职责、职权、业务流程、审定工作流程图、分级监督和有效防控等工作；监察室负责制定实施方案、查找廉政风险、完善工作机制、检查评议和宣传总结工作。各科室、各单位要积极协助配合，及时沟通反馈信息，协调督促工作进度，确保各阶段工作按时完成。

（三）注重工作实效。注重贴近财政中心工作和自身职能，从具体行政管理工作和权力运行流程入手，加强廉政风险防控的日常监管，通过动态监控、单位自查等方式，对自查、抽查、专项检查出来的问题，及时落实整改并制定措施。制定的防控措施要落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节，从而使工作任务、廉政目标和岗位责任相统一，确保廉政风险防控措施切实可行，防控作用效果明显，为促进财政工作进一步开展提供基础性保障。

附件：1．《市财政局廉政风险防控管理工作阶段重点工作内容安排表》

2．《市财政局科室（单位）岗位设置和岗位职责表》

3．《市财政局科室（单位）廉政风险自查情况登记表》

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4．《市财政局个人（岗位）廉政风险自查情况登记表》

5．《市财政局科室（单位）廉政风险点及防控措施表》

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