叶榭镇审计室基建管理存在的主要问题

第一篇：叶榭镇审计室基建管理存在的主要问题

叶榭镇审计室

近几年来，我镇投入大量的资金用于基础设施建设和投资环境的改善，由于尚处于未完善时期，建设资金投资管理工作还缺少相应的约束机制和风险机制，导致资金管理方面还存在不少漏洞，个别工程项目“三超”问题严重。为此专门出台了叶府［2004］字第74号《叶榭镇人民政府关于加强对200万元以下建设工程项目承发包管理的试行办法》，该办法从项目范围、组织机构、承发包管理、资料管理、审价及工程款支付等方面作了规定。但通过近二年对政府投资项目的审计，我们发现，当前政府投资项目建设管理中仍存在诸多问题，不容忽视。

一、审计中发现的主要问题

1、施工合同签订不规范。建设工程合同，作为承包人进行工程建设、发包人支付价款的经济合同，是明确双方权利和义务的经济契约。合同管理水平的高低和好坏，直接影响工程造价的高低。一些施工合同的签订草率马虎，有的边施工边签合同，有的先施工后签合同，还有的根本就没签合同，为应付财务结算而草草补签合同。签订合同的主体资格审查不严，文字表述经不起推敲，合同条款残缺不全，套用标准高，如乡村道路建设只需套用“土建四类”，而我们有的合同在签订时却套用了“市政类”，他们认为只要在合同中约定以审价为准就万事大吉了，孰不知审价也是要在合同基础上进行的，审计只能在“市政类”的基础上进行数量和材料单价的审核。还有一些金额较小的需内审的工程，合同中签订的单价高，施工方的心里价位就高，就会给核减工作带来难度。

2、工程图纸把关不严，设计变更超预算。设计人员对现场情况未作详细勘查，只简单的套用相同类别的图纸，而建设单位又把关不严，造成设计与现场不符，容易出现前边建、后边改，既浪费了人力、物力，还影响了工程质量和工期；有的在考虑问题时缺乏前瞻性，工程竣工后，不符合使用要求，造成二次施工。

3、现场施工管理不到位，签证内容失实。签证，是指在施工图纸上不能反映，但实际发生时需要现场确认的施工内容。施工签证直接影响着工程造价，若把关不严将造成工程成本的增加。政府投资项目较为普遍地存在：工程签证不规范，在未实行社会监理的情况下，只有一人签证；签证不及时，没有现场签证，而是事后补签；签证数量有出入，有的项目搞重复签证；有的签证缺乏详细记录，只签多少工程量，而无具体图示和尺寸，有的认质认价材料不认质乱认价，不写明生产厂家、规格、型号，不作市场调查询价，糊乱认价；有的建设单位现场管理人员和施工单位互相串通搞虚假签证，抬高材料价格。

4、超概（预）算投资较为普遍。有的施工单位利用建设单位对建设工程结算的知识了解较少，不能对建设工程结算进行有效地监督的情况，采用多计工程量，高套定额，编制假预算和假结算，重复计算工程量等手段，高估工程造价。有的因项目本身设计深度不够，概算粗略，中途变更较多。有的承包商通过中途变更来实现其利润，增加工程造价，导致预算超概算，决算超预算，工程造价失控。

5、竣工结算不及时。工程竣工交付使用，但竣工决算却迟迟不报审。按有关规定，工程竣工一个月内应向单位审计部门报竣工决算书和全部审计资料。不及时报审，不但给审计工作带来相当大的麻烦，时间一长，审计资料提供不全再勘查现场，有的已面目全非，不能反映当时的实际情况，特别是隐蔽工程就更难以看到。如果长期不进行竣工决算，就不能及时转固定资产，还会造成单位资产的不实。

二、对加强基建项目管理的几点建议

1、建设单位对签订合同的内容应引起足够重视。签订合同要规范，内容要符合国家法律法规，双方的权利义务要合理、明确，对合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述要准确、清楚，减少不确定因素。

2、强化对建设项目设计的管理。项目设计质量的优劣直接关系到工程造价的质量和工期，强化对项目设计的管理，是提高工程质量、缩短工期、合理控制工程造价的关键。设计上的不合理，是工程建设的最大浪费，对以后的建筑产品的使用和维护可能产生巨大影响。

3、规范建设单位的管理行为。建设单位管理不善是造成建设资金损失浪费和流失的主要原因，为此，必须在以下五个方面予以改进：

（1）认真执行建设项目法人责任制。按法人责任制的要求，选派工作经验丰富，业务知识面广，作风正派，廉洁勤政的工作人员负责整个项目的管理，把管理人员的责、权、利具体化，合理制定奖罚措施，充分调动工作人员的工作积极性，以保证建设项目按期、保质、保量完成任务。

（2）严格执行基本建设程序。工程建设应遵循其本身所特有的建设程序进行，概括地说，应先计划后建设、先勘察后设计、先设计后施工、先验收后使用。具体地说，在前期准备阶段，主要是做好项目年度投资计划；确定设计、施工和监理单位。在工程实施阶段，应着重抓好施工现场管理，严格控制工程进度、质量和投资。在竣工阶段，首先要进行竣工验收，然后施工单位要编制好工程结算，建设单位要做好竣工决算，并用书面形式告知审计机关安排审计。

（3）建立审计承诺制度。为了保证竣工决算审计工作的严肃性和可行性，审计资料提供实行承诺制度，承诺所提供的审计资料完整、真实、合法。该项目工程审计实施后，一般不再补充有关涉及结算价款的资料。本着实事求是的审计原则，凡新增内容（漏报工程除外），必须有甲乙双方在施工期间签订的设计变更方可增审，决算报审后，补签的资料，审计不予认可。凡甲乙双方签订与工程实际不符的，审计部门要及时协调有关部门予以纠正，建设主管部门要积极配合。

（4）完善并推行监理制度。大的工程项目要采用招标方式选择监理队伍，监理人员按照监理法规认真履行自己的职责，是督促施工单位按合同办事的好办法。小的工程建设单位要派专人负责管理。(5)要加强内控制度建设。建设单位要建立健全明确的、可操作性的内控制度，如在工程变更签证上可从这几个方面来控制：一是及时做好签证，督促施工单位对变更事项做到日清月结，并对价款合理性进行确认；二是引入监理机制，由监理单位对变更的确定项目变更审批额度，对超过额度部分，要经建设单位建设领导小组会议或党组集体讨论审查确认，以防止施工单位通过变更签证来增加投资情况的发生。总之，只有建立完善的内控制度，才能保证项目建设规范运行，建设资金的有效使用。

4、加强建设单位工程技术专管人员和工程技术专业知识或工程技术人员职业道德水准。造成工程项目施工中不合规的变更签证增多，从而使得工程造价随意增大，出现的原因：一是建设单位缺乏健全的制度约束，二是施工管理人员素质低下，有的属于业务不熟，有的受利益驱动，迎合施工方的要求，随便签证。不合理的签证纠正起来非常困难，特别是那些手续完备的签证，更是难上加难。因此，现场施工管理人员一定要选派那些政治素质高、业务能力强的同志担任。要制定岗位责任制和责任追究制，发现问题，追究当事人的责任。

5、逐步推行跟踪审计制度。建设项目跟踪审计，前移了审计关口，是审计理念的一项创新，是审计方式的一次变革，是绩效审计的一种模式，更是投资控制的有效手段，代表着投资审计发展方向。目前我们开展的竣工决算审计中，一般审计人员看不到项目招投标、施工以及材料进出、工程安装等具体过程，因此审计工作举步为艰。有时只能将有关签证单、验收单、进货单等本应作为审计对象的东西作为审计依据。如果对大中型项目实行跟踪审计制度，将审计贯穿于工程招投标、合同签订、设计变更、隐蔽工程验收、暂定材料认价、竣工决算等各个阶段和环节。使在目前竣工决算审计中无法看到的问题，在跟踪审计过程中尽收眼底。改变那种找到了管理漏洞，但问题已无法纠正；查出了损失浪费，但资金已无法挽回的被动局面。有利于规范建设市场秩序、节约建设资金、提高投资效益，促进廉政建设。

第二篇：关于基建审计存在问题的思考

关于基建审计存在问题的思考

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| 打印 发布: 2007-2-25 16:45

作者: 刘丽霞

来源: 中油审计服务中心

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近年来，基建投资审计已成为建设单位审计部门的重头戏。但目前各建设单位审计部门在开展基建审计工作中尚存在着一些问题，建设单位的基建审计工作具有重要意义。

一、目前存在的主要问题

1.事后审计多，事前、事中审计少。目前，各二级审计部门开展的基建审计，大多是工程结(决)算审计，属于事后审计。查出的结算问题还可以补救，但若是存在设计、物资采购或是工程质量方面的问题，事后审计弥补的可能性就很小，且损失很大。为避免类似问题的发生，就需要加强基建工程的事前和事中审计。

2.微观审计多，宏观审计少。基建审计的目的在于加强投资管理，合理使用建设资金，提高投资效益。但是，工程结(决)算审计只是审核在施工过程中人、机、料的真实发生额，能够较为真实、客观地反映工程造价的实际情况，但对于基建投资的资金来源是否合理、投资规模是否得当、投资结构是否合理、除工程费用之外的其他费用是否合规、投产后的项目评估如何等问题，都不能得到反映。而这些问题，恰恰是宏观反映基建项目是否合理可行，并在运行投产后取得经济效益和社会效益的根本所在。也就是说目前开展的工程结算审计，只是解决了微观的部分问题，没有对宏观调控发生影响。

3.监督好、服务差。对基建结(决)算的审计，重点审查的是投资项目结(决)算的真实性和建设资金的到位使用情况，以及有无挤占、挪用、损失浪费等问题，而对投资效益差而导致经济整体素质不高和产业结构不合理等问题所造成的危害则揭示不够。也就是说，审计监督的职能执行得较好，但为决策层和管理层服务的职能做得不太好。

二、产生问题的原因

1.人员配备不足。由于多种因素的制约，建设单位审计科通常只有一名基建审计人员，有些甚至是兼职的，这给基建审计工作带来很大困难。一是一名审计人员根本无法完成较大的基建审计工作量，例如，某建设单位每年都有重点建设任务，投资上亿元，光是结算书就厚达几尺，一个人完成这么大的工作量是不可能的；二是一名审计人员无法具备审计中涉及的全部业务知识，仅工程类别就分为土建、装饰、电气、水暖、工艺安装等多种专业，涉及预算定额几十册，一名审计人员无法对所有种类的项目都熟悉，因而难以达到预期工作效果。

2.业务能力不够全面。基本建设项目审计对审计人员来说，不象以往的财务审计那样轻车熟路，得心应手。它作为一个系统工程，种类多、规模大、涉及面广、专业性强，既要查对帐目，又需审核工程图纸、设计资料，还要深入工地现场勘察，是技术与经济的结合。基建审计人员应具备基建投资学、技术经济学、项目管理学、建筑经济学、财政学、会计学、计算机理论等多方面知识。而现有的基建审计人员知识面比较窄，不具备多种专业知识，工作中有一定困难。

3.缺乏现代化审计手段。作为一个监督部门，审计手段、审计方式必须与审计对象的管理手段、核算水平和现实情况相适应，才能履行好审计职能。目前，大多数建设单位和施工单位的基建财务和工程结算都实现了电算化，而我们的审计手段却跟不上被审单位的发展，大多数审计部门没有配备基建审计软件。面对大量的结算资料，审计人员不得不把大量的时间和精力花费在单调琐碎的手工核算上，使工作效率无法提高。

4.对基建审计工作认识高度不够。由于基建审计工作在审计领域发展较晚，加之多年来基建审计的重点都是放在节约工程造价、控制投资上，而对于从客观角度控制规模、调整结构考虑得不多，立足微观着眼全局的观念不强，造成了目前基建审计种类单一，宏观控制不够的问题。

三、改进和深化基建审计工作的方法

1.加强基建审计工作的基础建设。搞好基建审计工作，首先必须要有好的审计模式、高素质的审计人员和先进的审计手段，这是发展基建审计事业的基础。

(1)改变现有的审计模式。目前的基建审计方式，大多是建设单位的基建审计人员单兵作战，力度不大；有的即使与基建部门实行联审，解决了人员不足的问题，但由于被审单位也是基建部门，因此有些问题不能完全揭示，审计的权威性不够。建议把有关联或职能相似单位的基建审计人员组织到一起共同审计，既能提高工作质量，又能在工作中提高业务水平。

(2)提高审计人员素质。提高审计人员素质分三个方面，一是要加强政治理论学习，努力提高审计队伍的政治素质；二是要提高审计人员的业务素质；三是要加强廉政建设和职业道德建设。其中，提高业务素质是最为关键的。培养具备多种专业知识能力的审计通才，培养擅长从客观上观察和分析问题的审计专家，这是审计事业的发展之本。提高审计人员业务素质，除了加大对基建审计人员的业务培训力度外，更重要的是审计人员要有危机感和紧迫感，在干中学、学中干，通过“以审代帮、以老带新”等方法不断实践，努力提高自己的业务水平。

(3)审计手段电算化。采用计算机软件进行工程结算审计与传统的手工审计相比，有两大优势：一是计算快捷，可以节省大量时间；二是计算准确，排除了不必要的分歧。今后应加快基建审计电算化的进程，注意开发基建审计中其他方面的软件，使计算机这一现代化工具更好地为基建审计工作服务。

2.积极开展开工前审计。开工前审计的目的是控制投资规模，维护投资领域的经济秩序。它不仅仅是资金来源的审计，还应包括以下几个方面：

(1)对基建程序的审核。主要审核在项目建设前期是否按照基建程序办事，重点审查建设单位是否超越审批权限擅自上项目，施工时是否有使用“白图”的情况，以及施工前是否编制了控制投资的概(预)算等。

(2)对投资决策的审核。主要审核在投资前期决策时是否进行了可行性研究论证，决策阶段所确定的建设标准、建设地点以及生产规模和工艺方法是否适合我国国情，投资结构是否合理等。

(3)对项目设计质量的审计。设计费一般只相当于建设工程全部费用的1％以下，但是这少于1％的费用对工程造价的影响度却占75％以上。由此可见，设计质量对工程建设的效益是至关重要的。审核工程结算，算细帐，尽管也有效，但毕竟是“亡羊补牢”，事倍功半。在设计阶段进行主动控制，则会对控制投资取得更好的效果。3.加强对建设项目的效益评审。在合法性、真实性审计的基础上，大力加强建设资金使用效益的审计，是基建审计工作的发展方向。对建设项目效益进行评审，是一项复杂的系统工程，需要各方面的专家配合和审计人员的大量工作。一般而言，建设项目效益评审的内容包括经济效益评审、社会效益评审和环境评审三部分，而对项目经济效益的分析和评价则是今后工作的侧重点。

4.走基建审计与预算执行审计相结合的道路。1997年，国家审计署办公厅颁布了《关于加强重点建设项目投资审计与预算执行情况审计有机结合的通知》。将基建审计与预算执行审计结合起来，不仅有助于提高审计效率，而且能够深化基建审计内容，强化对投资预算的约束。因此，要把探索和规范两项审计的结合方式、重点和内容，作为深化基建投资审计的一项重要工作来抓。

5.注重审计对基建项目管理部门和决策部门的服务职能。要加强建设项目审计结果的综合分析，督促项目管理部门依法、依规开展投资活动，使审计工作不仅仅是对某个项目的审核，而是审核了项目管理工作，从而使管理部门能够完善内控制度，强化投资管理。同时，应本着“宏观着眼，微观入手”的精神，通过审计，向决策部门反映情况，为有效地监督和调控重点项目、重点投资方向、投资规模，提供可靠信息，达到优化资源配置、提高投资效益，促进社会进步和经济发展的目的。

(刘丽霞 大庆油田供水公司)

第三篇：浅谈内部审计管理存在的问题

浅谈内部审计质量管理存在的问题及解决途

农村信用社稽核审计工作是农村信用社对其业务经营管理的各项自律、自控机制进行的再监督，是农村信用社自我监督、主动防范、查错除弊、规避风险的重要手段，是一项客观独立的保证和咨询活动，目的是实现农村信用社企业价值和组织经营效率的提升。随着农村信用社系统风险控制能力建设、规范法人治理结构建设的不断加强，各级农信系统管理理念、管理方式和工作重点有了根本性的转变，审计工作已成为不可或缺的监督工具，被赋予了更大的重任，这无疑增加了审计工作的责任和压力，使得现行的审计工作面临着新的挑战.一、当前内审工作存在的问题

㈠内审工作的权威性不高。一是各级农村信用社部分领导对内部审计认识不够，简单认为内部审计只是监督，而没有认识到内部审计除监督职能之外，还有参谋、助手的作用。对内审工作的重视往往停在口头上，存在着“讲起来重要，做起来次要，忙起来不要”的倾向。二是内审部门在各级信用社中的地位不高。按规定，内审部门有权参与业务部门、财务部门的重大事项的决策。但事实上，各级信用社内审部门无法参与业务及财务部门许多重大决策。

㈡内部审计的独立性不强。内审部门和内审工作缺乏相

对的独立性，无法对本级各部门的一些重大违规、违纪事项进行客观有效的监督。从现有农村信用社机构设置看，内部审计只是作为一个普通职能部门存在，内部审计一方面根据国家有关金融方针、政策及相关法律、法规做好内部经营活动的监督考核工作；另一方面其审计范围、权限及职能作用的发挥受同级领导制约，即内审必须在服从全局利益的前提下开展工作，特别是内审人员的配置、职务升迁、工作地位及工资待遇等都由本单位领导决定，这就使得内审人员 在开展工作时缩手缩脚，对涉及全局甚至领导层的问题不能做出正确的处理，内审工作受到局限，其监督职能得不到有效行使，内审的独立性得不到有效保证。

㈢内审职能广而职权较小。信用社的内审工作贯穿于信用社业务和管理的全过程，要对信用社的计划、存贷等各项业务活动、财务收支以及人事安排等进行全方位的稽核审计监督，其职能广泛，但是，目前内审部门的职权相对过小，普遍只有查出问题、揭露问题和建议处理问题的职能，却没有参与计划信贷等有关重要业务活动、财务收支以及人事安排等的决策和直接处理问题的职权，这种职能广泛而职权相对过小的因素存在，造成了问题的查处脱节，使稽核查出的问题长期得不到处理，影响稽核审计工作的效能。

㈣内审工作方式过于单调和呆板。目前农村信用社的内审工作更多的是事后监督，县联社内审人员主要是对基层信

用社的会计账簿、凭证及信贷管理的有关资料进行稽核检查，稽核的目的主要在于查错防弊、纠正违规，满足于真实性、合规性检查。而对改革中出现的新情况、新问题，特别是经营活动中深层次的矛盾和问题不敢大胆触及，也就是说内审工作在方法上仍停留在会计检查辅导的老路上，达不到审计再监督的目的，使内审工作缺乏生机和活力。这种传统的稽核方式在稽核手段和防范措施上是滞后的，只能是“亡羊补牢”，不能做到“防微杜渐”，不能把各项业务经营活动中的各种差错、弊端、事故和隐患消除在萌芽之中。

㈤内审力量不足，人员素质偏低。长期以来，农村信用社内审队伍人员少，专业比较单一，大部分学历低、年龄大，计算机应用能力较差，法律知识匮乏。一是缺乏“业务全能型”人才，同时具有较强业务素质和文字功底的人很少，在收集信息、评价检查和提出合理化建议等方面不能适应日益复杂的业务发展和审计环境的变化。二是部分审计人员责任心不强，政治素质不高，对内审工作的重要性认识不到位，有些人员甚至连会计工作都不熟悉，有的对新业务不及时学习，持有“应付”态度，对工作敷衍了事，不能高质量完成内审任务。

二、对策思考

㈠提高思想认识，加强组织领导，为内审工作创造良好的环境。审计作离不开领导的支持，内审监督效果一定程度

上取决于领导层的政策水平和管理观念，领导支持，内审监督的效果才能得到有效的保障。领导重视是改善审计环境，发挥内部审计工作作用的首要前提。因此，在稽核工作遇到困难时，领导一定要为稽核人员撑腰壮胆，帮助他们弘扬正气，抑制邪恶。对严肃执行稽核制度和决定的要给予表扬，对不执行的要批评处理，对实事求是、坚持原则的稽核工作人员应给予保护和鼓励，对玩忽职守者要严肃处理，为内审工作创造良好的环境，激发内审人员的工作积极性、主动性、创造性，保证已确定的工作目标顺利实施和如期保质完成。㈡强化制度约束，树立审计权威。积极探索改革现行的内审体制，建立和完善内审制度，初步形成一套规范的稽核审计工作制度和体系，使审计工作逐步走向制度化、法制化、规范化，真正树立起审计权威。切实加大内部监控力度，赋予内审部门对重大事项的参与权、审查权和独立的依法处罚权。笔者认为农村信用社的内审机构应实行“上一级管理”为好，即：县、市联社的内审机构作为上一级主管部门派驻下级的机构，人员归派出部门管理，履行向派出部门领导负责的职责，日常的审计工作和人员管理由总稽核全面负责。这样不仅能改变当前存在的“审计难”、“审计处理更难”的弊端，而且还可以提高内审部门的超脱地位，增强审计处理的权威性，有利于上级主管部门领导如实掌握基层社的全面情况。

㈢实施稽核理念方式的“变性”手术，以求实现“四个转变”。一是在稽核方式上实现由事后监督为主向事前防范和事中控制为主转变，以实现稽核工作的前瞻性和预防性。二是在稽核内容上实现由单一的合规性检查向合规性与风险性并重的转变。当前稽核工作需要突出防范经营风险的监督和评价，突出对内部控制的健全性和有效性的监督检查，注重资产风险的监督管理，对业务中有苗头倾向性的问题及时做出分析判断，并提出切实可行的整改措施和建议，增强信用社风险防范能力。三是在稽核手段上实现由手工操作向计算机操作转变。充分利用计算机技术网络手段，组织开发稽核监控系统，改造传统的稽核流程，将稽核监控系统与信用社综合业务网络系统实现对接，实现现场稽核与非现场稽核的有机结合，提高工作效率，降低审计成本。四是在稽核目的要求上实现由“发现问题为导向”向“督导改进为导向” 的转变。通过稽核工作帮助被稽核单位改进风险管理，消除风险隐患，为农村信用社的业务发展提供支持、保证和增值服务，提高经营管理水平，促进农村信用社经营管理的规范和完善。

㈣多措并举，提高内审人员素质。内审工作质量的高低，在很大程度上取决于内审人员的素质。随着内审工作日益复杂，地位日益重要，内审人员的素质也亟待提高。首先，要提高内审人员准入门槛。对内审人员实行任职资格制度，通

过岗位培训和任职资格考试，实行审计人员持证上岗制度，通过公开、公平、择优的原则，选拔一批业务精通、知识面宽、眼界开阔的优秀业务骨干充实到内审岗位，对不符合条件的，特别是不具备良好职业道德和敬业精神的人员，要调离稽核岗位。其次，要加大培训力度。每年要保证稽核人员不少于一周的业务培训，对内审人员应从相关法律知识、各项规章制度、业务发展的新情况、新问题以及电脑技能、综合分析等方面进行培训，以提高稽核人员的政治思想和综合业务素质，更新审计观念，应对内审工作的复杂变化。再次，加强对稽核人员工作业绩的考核评比。每年要组织评选出一批省、市级稽核工作先进单位和优秀稽核人员予以表彰，并给予相应的奖励，以充分调动稽核人员学习、工作的积极性。㈤加大惩处力度，有效落实责任追究制度。许多地方对内审所查问题不进行严格的责任追究，对有关责任人和单位负责人没有进行相应处理，动摇了内审纪律的严肃性，助长了违规违章的歪风邪气，使违规违纪人员更加胆大妄为。查处力度不严弱化了内审监督，助长了违纪人员的嚣张气焰，更不利于风险防范。为严肃内审纪律，加强风险管理，强化内审结果的利用程度，就必须加大对查出问题的惩处力度，取得“罚一儆百”的效果。首先，应对内审查出的违规违纪问题进行严肃处理，涉及有关责任人的，应追究有关责任人员的责任，出现损失的要连环赔偿。其次，对严重问题实行

通报制度。对重要问题、普遍存在的问题在全辖进行通报，可以预防类似问题的再次发生，减少同一风险的频繁出现。

第四篇：供应室存在问题及整改措施

供应室存在问题及整改措施

（一）2012年供应室自查存在如下问题：

1、供应室建筑不规范，不符合从污到洁的操作流程，三区划分不清楚。

2、供应室空气、物体表面、医务人员手、无菌物品未做到每月采样监测。

3、高压灭菌监测未做到半年一次。

4、供应室无菌物品未定期抽样检测。

（二)整改措施：

向分管领导反映情况，建议做如下整改

1、改造供应室，使之符合操作流程的要求。

2、供应室空气、物体表面、医务人员手、无菌物品必须每月采样监测一次，及时送检。

3、高压灭菌监测必须每半年监测一次。

4、供应室无菌物品必须抽样检测，三个月检测一次。

另附手术室的空气必须半年检测一次；手术室工作人员的手及物品、消毒液等的细菌监测必须三个月监测一次。

供应室：明聪芬2012年12月

第五篇：导管室存在的问题

存在问题

1.1 导管室的环境与布局

放射介入导管室多数是在放射科原有房间的基础上依托DSA机房建立，无论是建筑布局还是空气净化程度均无正规手术室理想[2]因此存在建筑上的不合理，多数血管造影机机房在安装时，未按手术室要求来设计，机房直接与外界相通，没有手术所需要的配套设施，如更衣间、准备间、洗手池等。再则X线机器需要干燥，而且机房多数设有地下电缆，不能采用手术室的地面冲洗的清洁消毒方法，也不能采用过氧乙酸熏蒸的消毒方法，因为药物对仪器设备有腐蚀作用。

1.2 工作人员医院感染相关知识缺乏

一般单位都是放射科医师、内科医师经介入插管技术学习后即开展工作，多数未经过严格的无菌操作训练，医院未开展医院感染知识培训和学习，医务人员对医院感染的法律法规、防控知识、新的管理信息不了解，医院感染意识淡漠，防控工作中违规操作常见。只重视专业知识，感染管理知识缺乏，手卫生知识淡漠，接触病人后不洗手现象普遍存在，而且不熟悉洗手的意义、指证和专业洗手法。不注意个人防护和对病人的隔离，在手术过程中技术员设置造影时的流速流量需要频繁进出机房，另外，曝光时为减少X线对人体的损伤，手术者需要暂时离开球管发射器，因而穿着手术衣，戴着手套进出机房，无菌观念淡薄。

1.3 介入放射导管治疗的特点

介入放射又称手术放射学。导管作为一种手术器械经动脉直接插入人体的相关部位，因此同外科手术一样，需要有严格的无菌操作和消毒隔离管理制度。外科手术的无菌隔离是封闭式的，但介入放射导管手术必须在有X线装置的机房内进行，而且手术过程中随时需要拍片、透视，人员流动大，呈开放性，给医院感染管理提出了新的要求。

1.4 介入学科的发展特点

介入放射血管造影术是由外科医生设计，被放射学家采用发展起来的一门由医学影像学与临床微创治疗医学相结合的新兴边缘学科，在国内起步较晚，其人员、物品、消毒隔离等管理理念还相对薄弱，还未形成像外科手术室那样完整的管理体系，随着放射介入技术的不断向高科技，微创方向发展，也迫切需要加强对介入放射导管室的感染管理，完善管理制度。

防范对策

2.1 建筑布局合理，配备必要的设备设施

放射介入导管室应设置在相对独立，安静与清洁的区域，布局合理，标识清楚，分医疗区和辅助区;医疗区包括手术间，辅助区包括洗手间、办公室、候诊区，污物处置间等，医院应投入必要的经费，配备必要的消毒灭菌设备和洗手设施，使导管室建筑布局、工作流程内部设施符合环境卫生学要求和医院感染控制的基本要求[3]。

2.2 环境卫生监测

导管室护士配合感染管理科做好卫生学监测，保持手术间空气清洁，安装空气净化消毒器，我院导管室已安装紫外线循环风消毒器。窗台、墙面保持清洁干燥，定期湿式擦拭。手频繁接触的物体表面，如各种仪器表面、手术床、门把手、洗手池、平车等每日湿式擦拭、有明显污染时使用清洁剂或消毒剂擦拭，连台手术之间和当天手术全部完毕后应及时进行清洁消毒。清洁用具专室专用，标示清楚，使用后分开清洗消毒，晾干备用。每月对环境空气、物体表面、医护人员手进行监测，做好登记[4]。

2.3 执行手卫生标准

通过医院感染管理知识培训，掌握医务人员手卫生基本原则和洗手标准、卫生手消毒标准操作规程。我院将《医务人员手卫生规范》制成小册子每人一册，在诊疗区水池上方均张贴了“六步洗手法”的图案，[5]定期抽考医护人员标准洗手法。导管室护士监督介入医师手卫生，术前、连台手术之间和手套破损必须洗手。

2.4 制定和完善各项规章制度，重视教育与培训

严格遵守导管室制度，参与介入手术的工作人员进入操作间必须换鞋、戴口罩、帽子，穿隔离衣，介入导管室护士应负责督促、检查。严格参观制度，控制进入导管室人数，尽量减少进出操作间的人员和次数，并不得随意走动[6]。合理安排手术台序，血管介入在前，非血管介入在后，无菌手术与污染手术分开无菌的在前，对于能经血液传播的传染病检查阳性的病人放在末尾并做好隔离措施。感染管理科制定介入人员培训计划，培训工作是做好医院感染管理工作的关键所在。首先领导培训，让领导改变观念，才能在实际工作中加大管理支持力度;其次专业人员培训，每年对参加介入工作的医务人员必须经过专业技术、医院感染、职业防护知识的培训，如手术室医院感染管理制度、消毒隔离制度、无菌操作制度、手卫生规范等[7]。另外全员培训，及时将新知识、新信息及国家的法律法规传达到全院医务人员，普及医院感染管理知识。

2.5 规范医疗护理技术操作，推行标准预防

手术过程中应严格遵守无菌操作原则，对无菌器械台、影像增强器铅板等均应铺无菌单和无菌机套，摄片定位时应严防无菌区污染，手术人员暂离操作间应注意保持手套、手术衣的无菌，一旦污染，应立即更换。推广标准预防，正确使用各种防护用品，减少职业暴露的机会，铅衣是介入手术医师必需之物，常被医生的汗水病人的血液分泌物等污染，也会成为感染环节重要的污染源之一，为此每天手术结束要将污染的铅衣用75%乙醇擦拭，晾干悬挂于固定衣架上行紫外线照射消毒。

2.6 一次性医疗物品的管理

一次性使用无菌医疗用品的管理按消毒药械的管理要求。根据《医疗器械监督管理条例》第二十七条的规定：一次性使用导管不得重复使用，非一次性使用医疗用品，如手术器械，应集中回收、清洗消毒、灭菌。可重复使用的器械应编号，记录使用情况，传染病病人使用后的导管不得重复使用。一次性无菌物品使用前需核对批号、效期，如有过期、不合格、被污染、潮湿、外包装破裂、字迹模糊不清不可使用，并由导管室护士专人管理，建立登记账册，按数发放与回收，不得重复使用[8]。

2.7 医疗废弃物科学分类无害化处理

医疗废物应当按照《医疗废物管理条例》及有关规定进行分类处置。术中医疗废弃物装入黄色废物袋封装，对肝炎、艾滋病等特殊感染废弃物需用双层黄垃圾袋封口贴上标签注明，穿刺针、刀片等入锐器盒，所有医疗垃圾由专门保洁员集中收集，密闭运送，统一处理[9,10]。

放射介入技术为有创操作，且操作复杂，操作时间长，导管器械应用种类多，既增加了病人的感染机会，也是医院感染的主要危险因素之一，因此放射介入导管室除了要同外科手术室一样有严格的无菌消毒制度，还要具备介入放射学自身的特点。无菌管理和无菌观念要更加严格，介入放射导管室护士做好介入手术室医院感染管理防控工作，具有非常重要的意义。