2012年4号发文反洗钱工作小组变动通知1

第一篇：2012年4号发文反洗钱工作小组变动通知1

中国邮政储蓄银行萝北县支行文件

萝邮银发﹝2012﹞4号

关于中国邮政储蓄银行萝北县支行反洗钱工作

组织机构成员变动的通知

各部室、支行：

为进一步加强各分支机构的反洗钱管理工作,切实加强反洗钱监控力度,构筑预防和打击反洗钱工作组织体系,强化全行系统反洗钱工作的组织领导,新加入反洗钱工作成员，现将相关事项通知如下：

一、反洗钱组织机构：

反洗钱工作领导小组

组长：刘希超

副组长：马树波周凯

成员：管冰李国胜王延文张力杨长红 林海艳 张丹 成员部门：综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷部、公司业 1

务部

反洗钱工作办公室设在综合管理部。

二、职责分工

（一）反洗钱工作领导小组职责

1.认真贯彻落实和执行中国人民银行、省市行对反洗钱工作的布署和要求，负责组织、领导全行反洗钱工作的开展，领导成员部门具体开展各项业务的反洗钱工作。

2.负责制定全行反洗钱工作规划及工作目标。组织领导各成员部门制定及修订全行反洗钱管理制度和办法。

3.负责研究全行反洗钱工作中的重大和疑难问题，提出解决方案和对策。定期或不定期组织召开反洗钱工作联席会议，对反洗钱工作开展情况进行通报、分析，研究、解决问题，布置相关工作等。

4.负责组织、开展全行的反洗钱宣传及培训工作。5.负责监督、检查全行的反洗钱工作。

6.负责与邮政局的沟通与协调工作，督促与协调邮政代理机构 反洗钱各项工作的开展。

（二）成员部门反洗钱工作职责

1.综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷部、公司业务部的共同职责：

一是根据人民银行、省市行的规定和反洗钱工作领导小组的要求，组织、指导全行各分支机构（含邮政代理机构）开展相关业务的反洗钱工作。

二是贯彻落实各项反洗钱法律、法规及各项政策和管理制度、办法，制定、落实与本部门相关的反洗钱业务操作办法、反洗钱工作流程和方案。

三是及时向反洗钱工作领导小组报告、反映本部门业务中与反洗钱有关的情况、问题和建议。

四是协助人民银行、省市行及其他有权机关调查涉嫌洗钱犯罪可疑交易帐户和资金。

五是承办反洗钱工作领导小组交办的其他工作。

六是根据参照县行反洗钱组织机构方案成立本部室、支行或代理网点的反洗钱组织机构。

2.反洗钱工作办公室职责：

反洗钱工作办公室是反洗钱工作领导小组的办事机构，在反洗钱工作小组领导下履行下列职责：

一是负责牵头组织开展全行系统的各项反洗钱工作。

二是督促、协调各业务部门建立健全各项业务的反洗钱管理制度、工作流程等。

三是负责检查支行（含邮政代理机构）反洗钱工作开展情况，指 导并督促各分支机构对工作中存在的问题加以整改。

四是负责全行反洗钱相关可疑交易数据的汇总与报送工作。五是负责与全行各级机构有关反洗钱工作的联络工作。六是负责与人民银行相关反洗钱部门的联络工作。七是负责承办反洗钱工作领导小组交办的其他工作。

三、各支行（含邮政代理机构）要高度重视反洗钱工作，组织、领导开展本地区范围内的反洗钱工作，在工作中遇有问题请及时上报县支行反洗钱办公室。

二0一二年二月十五日

主题词：反洗钱组织机构成员变动通知抄送：萝北县邮政局

联系人：张丹联系电话：0468-6835107（共9印份）

中国邮政储蓄银行萝北县支行办公室2012年02月15日

主题词：关于调整反洗钱领导小组

联系人：赵静瀛联系电话：0468-7875333（共印10份）中国邮政储蓄银行绥滨县支行办公室2012年2月10日印发

第二篇：XX关于反洗钱工作小组成员变更的通知

XXXX保险股份有限公司XXXX分公司文件 XXXX发（2016）号

签发人：XXX

关于反洗钱工作小组成员变更的通知 XXXX公司各部门、各中心支公司： 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《保险业反洗钱工作管理办法》、其它规范性法律文件及XXXX公司反洗钱内控制度的相关要求，XXXX分公司为了有效预防洗钱活动，规范经营行为，促进合规经营，现结合XXXX分公司人事变动情况，决定变更反洗钱工作小组成员，具体事宜如下：

一、反洗钱工作小组组成 组长： 成员：

反洗钱小组联系人： 联系电话：手机：

二、工作小组职责

（一）审议通过XXXX分公司反洗钱内控制度和实施办法；

（二）审议通过反洗钱工作计划；

（三）协调管理XXXX分公司各部门及各机构的反洗钱工作；

（四）对反洗钱工作中重大事项进行决策并监督执行；

（五）监督、检查XXXX分公司各部门及各机构的反洗钱工作；

（六）负责反洗钱的培训宣传工作；

（七）协调、解决反洗钱工作中的重大和疑难问题；

（八）其它反洗钱工作。

三、反洗钱工作联系部门

XXXX分公司行政部作为反洗钱工作的联系部门，协调XXXX分公司的反洗钱工作，负责汇总、分析XXXX分公司的大额、可疑交易情况，并按规定及时报送监管部门和总公司。特此通知

附件：反洗钱工作小组职责明细表 二〇一六年XX月XX日

主题词：反洗钱工作小组成员变更通知

编录：XXX

校对：XXX

XXXX保险股份有限公司XXXX分公司

2016年XX月XX日印发 附件：

反洗钱工作小组职责明细表 部门

职务

姓名 主要职责

总经理室

总经理

根据总公司,人民银行反洗钱机构的工作布置，负责XXXX分公司反洗钱的全面工作

银保部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责对银行保险渠道业务人员的培训，负责监督、检查、客户身份识别制度的执行与落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

个险部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责对多元业务渠道人员的培训，负责监督、检查客户身份识别制度的执行与落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

财务部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对财务人员的培训,负责监督大额异常资金的流向,负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

运营部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责落实《客户身份资料识别和交易记录保存》的制度，负责运营部员工的培训，负责在运营中监控并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

行政部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对行政人员进行培训,监督XXXX分公司各部门大额及可疑交易情况，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

人事部

部门负责人

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对人事人员进行培训, 并在招聘人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

银保部

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,定期为重庆XXXX分公司银保人员进行关于反洗钱的相关培训，并在银保部招聘外勤人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工

运营部

按总公司和人民银行反洗钱机构规定，汇总、分析、监督XXXX分公司大额及可疑交易报告并负责上报；负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作；负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向重庆XXXX分公司反洗 钱联系人报告

人事部

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,在招聘人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工，负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告

行政部

反洗钱岗

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,汇总分析监督XXXX分公司各部门大额及可疑交易情况并上报；与当地人民银行保持沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向总公司及人民银行报告

财务部

按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责监督大额异常资金的流向,负责监督并发现大额交易或可疑交易案件

个险部

按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责监督检查客户身份制度的落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件

XX中支

总经理

根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施

XX中支

总经理

根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施

XX中支

总经理

根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施

XX中支

按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向重庆XXXX分公司及人民银行报告

XX中支

按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向重庆XXXX分公司及人民银行报告

XX中支

按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向XXXX分公司及人民银行报告

第三篇：公司发文通知(格式)

部门（内部）通知

：(收函部门名称)：(事件主题与详细内容)

事件发起部门：

经 办 人： 事件发起部门经理：

年 月 日 事件接收部门意见：

接收部门经理（签字）：

年 月 日 分管副总意见：（事件需要时确认）

分管副总（签字）：

年 月 日 总经理意见：（事件需要时确认）

总经理（签字）：

年 月 日

第四篇：公司发文通知(格式)

部门（内部）通知：(收函部门名称)：(事件主题与详细内容)事件发起部门：

经办人：

事件发起部门经理：年月日 事件接收部门意见：

接收部门经理（签字）：年月日 分管副总意见：（事件需要时确认）

分管副总（签字）：年月日 总经理意见：（事件需要时确认）

总经理（签字）：年月日

第五篇：反洗钱征文通知

关于开展反洗钱征文比赛活动的通知

联社各部室、信用社：

为进一步加强我社反洗钱工作，切实履行反洗钱义务，以及全面贯彻落实中国人民银行肇庆市中心支行《转发人民银行反洗钱局关于进一步做好信息报送工作的通知》（肇银办发〔2012〕38号）关于开展反洗钱调研信息工作的要求，结合2012年反洗钱调研工作重点，经联社研究，决定开展反洗钱征文比赛活动，现将有关事项通知如下：

一、征文主题范围

以反洗钱的理论研究和实务操作为主题，内容范围可包括目前农村合作金融机构反洗钱工作状况、存在的问题，日常反洗钱工作中遇到的新情况、新问题，完善反洗钱工作机制、检查制度和工作流程的建议，客户尽职调查、身份识别，以及客户风险等级划分的技巧等。

二、作品要求

（一）作品需突出主题，符合反洗钱政策方向，观点正确、视野开阔、有所创新，侧重风险为本的反洗钱工作方法。

（二）作品内容重点关注对典型、重大洗钱案件的分析研究，及时总结资金运作规律，挖掘新型作案手法，进一步提出完善反洗钱监管法规政策的建议；以及加强对特定金融产品与服务、业务操作、市场因素等潜在洗钱风险的研究，结合工作实际提出健

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全制度、改善管理、防范风险的建议。

（三）作品要做文字规范、内容翔实，论证充分，联系实际，措施可行，文体不限，题目自定，字数在3000字以上，正文后注明单位、姓名、联系电话。

三、参赛对象 辖内全体干部职工。

四、奖项设置

（一）一等奖1名，奖金2000元；

（二）二等奖2名，奖金1000无；

（三）三等奖5名，奖金500元；

（四）优秀奖若干名。

所有获奖者将由联社颁发证书，并在全辖通报表扬。

五、截止时间

来稿时间截至2012年5月31日，征文稿件由各部室、信用社汇总后统一通过OA邮件的形式发送到联社合规部邮箱。

六、其它要求

各部室、信用社要高度重视，加强组织领导，发动全体员工勇跃投稿，确保活动取得实效。

特此通知。

二0一二年三月二十日

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