合同审核部门工作指引（模版）

第一篇：合同审核部门工作指引（模版）

合同审核部门工作指引

本工作指引适用对象为合同审批过程中的职能审核部门，包括集团工程部、集团成控部、集团法务部、集团营销部、集团财务部及分店物业部、财务部等职能部门。

一、工作职责（详见《合同管理办法》和《建设工程合同管理办法》）

二、合同审批一般要求

1、合同签订前应经过严格有效的审批，合同审批权限必须明确，以避免因未经审批或越权审批导致可能出现重大差错、舞弊等，损害公司的利益。根据公司规定的相关管理权限需报总经理、董事会、股东大会审议批准的，还需进行报批。

2、合同会签审核流程的各个结点的审批人员应当认真审核合同的内容，并根据自己所属部门职责和岗位职责提供审核意见，以保证合同主要条款及内容的合法性、严密性、可行性，有效控制合同的商务风险、法律风险及其他风险。

3、会签审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，将被视为对合同的不同意。经办部门在合同会签审核前，必须完整的填写合同条款，并在会签表中详细说明合同订立的背景及合同主要条款内容，严禁在上报的合同条款中留有空白。

4、各会签审核部门在会签审核合同时，如对相关条款内容不清楚或需了解更多信息时，会签审核人员须及时与经办部门沟通，经办部门应及时说明有关情况并提供有关补充证明材料，经办部门应对其说明的情况及提供材料的真实性负责。

5、各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，注明退办意见连同全部文件按照会签审批流程逐步退回经办部门。

6、根据合同的实际情况，前一节点的审批人员可以加签给其他相关职能部门审批。

7、报公司副总裁以上领导审批前，经办人应书面说明是否按各级会签审批部门意见对进行合同修改，未按意见修改的需提交书面依据和相关意见。

三、合同审查

1、对合同一般审查内容包括以下几个方面：

①对合同相对方进行资信审查：审查营业执照、税务登记证、组织机构代码证、经营许可证（若存在）、特种经营许可证（若存在）原件或经核实的复印件，复印件要加盖法人的公章；且合同标的应当符合合同相对方的营业执照所记载的经营范围；

②合同文本的填写是否规范、准备、完整，如合同的标的、数量、规格、质量要求、期限、交付条件、运输方式、付款条件、付款期限、双方权利义务以及违约条款等是否明确；同时，有特殊要求-1-的合同，必须在合同条款中详细注明；

③对金额较大或合同对方资信情况不明的合同，是否要求对方提供有效的担保，对方要求公司提供担保的，必须根据《公司章程》或相关授权体系讨论决定后方可签署。

④合同争议解决的管辖地，是否约定在公司所在地；

⑤合同相对方签章是否使用公章或合同专用章，不得使用财务章或业务章等不合格印章；

⑥违约责任对于我司是否公平合理，是否有约定合同的变更及解除条款；

⑦对技术类合同和其他涉及经营信息、技术信息的合同应约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。

2、针对不同类型的合同，还应特别注意的事项：

①合作合同应重点审查

□ 商品质检报告；

□ 若为自营品牌，应提供商标注册证明；

□ 若为代理商应提供有效的商标授权书及委托生产或销售的授权书；

□ 若为进品商品应提供商品报关单。

②采购合同应重点审查

□ 如经过招投标，合同内容应符合中标结果；

□ 对付款方式、风险承担、退换货、保修等条款应约定明确。

③租赁合同应重点审查

□ 承租方主体资格证明和营业许可证明，包括营业执照、卫生许可证（经营餐饮）、特许经

营许可证（如涉及特许经营）等；

□ 租赁房屋是否具有合法产权，是否存在其它影响合同效力的因素；

□ 租赁合同期限是否超过20年的，超过部分无效；

□ 房屋租赁用途与政府批准的规划用途是否一致；

□ 房屋的位置、面积、结构、装修状况、附属设施设备状况；

□ 租赁物抵押、修缮、转租、保险、合同解除后财产处置等其他条款。

④物业合同应重点审查

□ 物业主体是否按相关法律法规履行物业公司选聘程序；

□ 物业收费名目及标准是否符合规定。

⑤建设工程合同应重点审查

□ 工程承包范围，招投标文件、发包图纸、工程量清单内容是否一致；

□ 合同价款的确定及工程监督款支付方式；

□ 安全文明施工的约定；

□ 对于隐蔽工程和中间验收和的条件和程序，及关于竣工验收和结算的约定；

□ 设计变更及现场签证：合同中应规定设计变更及现场签证的认定依据、结算核价办法，对于承包单位，可依据《公司工程建设造价管理办法》（待发）的相关规定执行。

四、在加盖印章前，应做好签约细节审查工作，包括：

1、当事人主体名称和印章是否一致；

2、授权代理人是否有授权文件；

3、合同内容是否完整、是否有空白条款；

4、附件是否完整。

五、合同的退办

1、若合同发起不符合合同发起部门一般要求、合同审批部门出具的审批意见未达到一般要求或经合同审批部门确认存在较大风险且没有协商一致需退回重新谈判的，集团法务部将予以退办处理。

2、合同被退办的，应按退办意见办理。合同重新谈判并落实相关审批意见后，重新发起审批流程并书面明确是否已按各会签审核部门意见办理，同时应将调整后的合同及相关附件重新上传，未按意见办理的应详细说明原因并提交相关依据。

六、合同不予审核情形

禁止合同先履行后审批的情形，若发生该情形，集团法务部将一律退办，并不予出具相关审核意见，应提请公司相关领导按特殊审批流程办理。

第二篇：人事档案审核工作指引

人事档案审核工作指引

人事档案审核工作，主要包括入职审核和任前审核。

一、入职审核

入职审核重点对新调入员工的档案齐全完整性进行审核。根据人事档案内容的分类，每一类的审核要点如下：

(一)履历材料

履历材料由干部履历表组成。1999年以前参加工作的，须有中央组织部制发的1988年版和1999年版《干部履历表》，1999年以后参加工作的，须有1999年版《干部履历表》。

对缺少此类材料的要按以下方法处理：

1.没有相应的1988年版、1999年版《干部履历表》要尽量查找收集;2.1988年版《干部履历表》确实找不到的，可以不再补充填写;3.缺1999年版《干部履历表》的，必须及时填写(1999年以后参加工作的也必须补充填写)。补填1999年版的《干部履历表》以干部填写时的情况逐项填写。《干部履历表》所填信息应真实、准确、规范、完整，逐项填写完成，必须有照片、本人签名、填表时间和组织印章。

归档注意事项：员工在入职一个月内，填写最新的《干部履历表》，交干部监督处，由干部监督处审核后移交档案

期（半年以下）的总结材料可不归档。领导干部述职报告不归档。材料要有本人署名、形成时间，如是组织单位出具的考核材料，要有组织单位盖章。

(四)学历、职称、培训、及反映科研学术水平的材料 1.学历学位材料

学历学位材料一般自高中起形成，在审核时：一要注意完整性，一套完整的学历材料至少由报考登记表（报考书）、学习成绩单（卡）、毕业生（学员结业）登记表三部分组成。二是要注意真实性，不具备成人学历教育资格的办学单位颁发的毕业证、学历证明，不承认学历；没有参加统一入学考试，学习时间不符合学制规定，补发的学历证明无文件依据的，不承认学历。

按照学历学位高低和类别不同，对相应的学历学位材料有不同要求: 1)“文革”以前入学的，档案中须有高校毕业生登记表；“文革”期间入学的，须有高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表；恢复高考制度后入学的，大学本（专）科学历须有高校学生登记表、高校学生学习成绩表、高校毕业生登记表，本科毕业的一般还有授予学士学位的材料。

2)硕士研究生学历须有报考攻读硕士学位研究生登记表（2005年后，改为****年攻读硕士学位研究生录取登记表）、硕士研究生登记表、硕士研究生学习成绩表、硕士毕业研究

部本人要尽量查找，收集齐全。特别是各类毕业生登记表一定要尽量查找，实在查找不到的，方可到学校进行复印，并注明出处，由学校加盖公章。所有材料均查找不到的，方可用学历、学位证书复印件代替，并经发证学校和干部本人单位组织人事部门认定盖章。

2)材料分类问题：过去，学生登记表、含学习成绩的毕业生鉴定表等都未归在第四类，今后，凡是反映学历、学位的材料统一归在第四类

3)全日制教育和在职教育问题：中组部2002年在关于印发新的《干部任免审批表》的通知中提出，在学历学位的填写时要区分全日制教育和在职教育，新任免表中“全日制教育”栏填写通过全日制教育方式获得的最高学历，“在职教育”栏填写以其他学习方式获得的最高学历。档案部门只需审核学历学位材料是否齐全，手续是否完备即可

4)党校学历问题：党校学习获得的学历分为两类：一类为国民教育学历，是指经国家教育主管部门批准，纳入国家计划招生并参加全国统一考试录取在党校就读的学生所取得的学历，此类学历填入“全日制教育”栏；另一类党校学历，均填入“在职教育”栏。各级党校学历应以“写实”的方法填写，如在研究生、大学、大专学历前加“中央党校”或“省、市党校”。

5)各类成人高等教育学历问题：各类成人高等教育（电大、函大、夜大、职大、业大、管理干部学院等）或通过高

（[1995]参训字第034号）等文件执行。

9)学历学位证书认定问题：几种查证方法

一是查教育部高校学生司编写的《高等教育学历问题咨询手册》中的学校名录；二是查证书式样；三是通过中国高等教育学生信息网查询；四是直接向发证学校查证；五是对境外颁发的学历证书，可通过教育部留学服务中心进行认证。

归档注意事项：在职学历学位，由员工在毕业取得证书后及时将学习材料移交公司人事档案管理员归档，管理员同时将员工最新学历学位信息在NC系统中进行更新。

2.职称材料

评聘专业技术职称的材料要齐全，如套改和晋升专业技术职务（职称）呈报报表、专业职务任职资格审批表等材料；

注意：

1)通过全国统一考试取得专业技术职（执）业资格证书的，应有相应的专业技术资格考试申报（登记）表等材料，由本人在取得证书后将资格考试申报（登记）表移交

2)评定技术职称时写的业务论述、论文、技术报告、技术总结、情报动态等，不归档。

归档注意事项：员工参加集团外职称考核及评审的，在取得证书后将材料及时移交公司人事档案管理员，参加集团内评审的，由集团负责评审人员在评审完毕后将材料移交档案员。

任免审批表（全国干部档案审核专用）、干部三龄两历认定表等。

(六)党团材料

此类材料构成主要为： 1.加入中国共产党的材料

中国共产党入党志愿书、入党申请书、转正申请书、培养教育考察材料，整党工作、党员重新登记工作中民主评议党员的组织意见、党员登记表，党支部不予登记或缓期登记的决定、上级组织意见；不合格党员被劝退或除名的组织审批意见及主要依据材料;取消预备党员资格的材料；退党、自行脱党材料;恢复组织生活（党籍）的有关审批材料；

2.中国共产主义青年团入团志愿书;3.加入或退出民主党派的有关材料。

注意：缺少入党志愿书要认真查找，确实找不到的要按照重新填写《入党志愿书》的有关规定办理。处理办法是由其原单位出据证明并经县级或县以上党委组织部门审核，证实其党员身份，现在单位党组织要在其重新填写的《入党志愿书》有关栏目内注明情况和原因，提出承认其党员资格的意见，报上级党组织审查同意后，连同原单位党组织的有关证明材料，一并存入干部本人档案。

(七)表彰奖励材料

县处级以上党政机关、人民团体、企事业单位等予以表

归档注意事项：1993年以来工资材料要齐全、手续齐全（或在《工资变动登记表》有相应记载）。在此类材料收集时，要重视2006年公务员和职工工资套改表。

员工工资变动情况表由薪酬处在每年3月份集中归档。2.任免材料 主要包括：

1)干部任免审批表及相应考察材料； 2)干部试用期满审批表；

3)公务员登记表，参照公务员法管理机关（单位）工作人员登记表，公务员调任审批（备案）表；

4)干部调动审批材料；

5)援藏、援疆、挂职锻炼登记（推荐）表；

6)授予（晋升）军（警）衔、海关关衔、法官和检察官等级审批表，干部转业（复员）审批表；

7)退（离）休审批表等材料；

8)录（聘）用审批（备案）表、取消录用、解聘材料； 9)选调生登记表及审批材料，选聘到村任职高校毕业生登记表；

10)应征入伍登记表（兵役登记表）、招工审批表、转业干部服预备役报告表，知识青年上山下乡登记表，招工登记表（审批表），“以工代干”人员转干审批表；

11)签订、解除或终止劳动合同、聘用合同有关内容的复

主要包含以下几类：

1)委员当选通知或证明材料（考察材料）； 2)代表登记表； 3)职工代表登记表等。(十)其他材料

这一类材料里包含的内容多而杂，但有的也很重要，主要有以下几种：

1.大、中专毕业生分配报到通知书（派遣证）； 证明干部身份，很重要。2.干部介绍信，工资介绍信； 接收社会招聘进入公司人员必备。

3.录用体检表，反映严重慢性病、身体残疾的体检表； 4.干部人事档案报送单、转递单；干部人事档案有关情况说明等材料；

5.因私出国材料：国（境）外永久居留资格、长期居留许可证件等有关内容的复印件

6.其他材料：如，工伤致残诊断书，确定致残等级的材料，生平，非正常死亡调查报告等材料，自愿生育一个孩子审批表、再生育子女申请审批表等材料，人事争议仲裁裁决书（调解书）等。

二、任前审核

根据干部选拔任用“凡提四必”要求，要对拟提拔或进一

料的出生日期，并判断最早形成材料记载的出生日期、最新《干部任免审批表》和其他主要材料记载的出生日期是否一致。

a:最早形成材料记载出生日期;注：根据档案目录中材料形成时间，常见的最早形成材料是中学毕业生登记表、入学(入伍、招工)政审表、《入团志愿书》、应征入伍登记表、招工登记表和体检表等。

b:最新《干部任免审批表》中记载的出生日期;c:《公务员登记表》、最新《干部履历表》和《军人身份证号登记表》填写的身份证号中记载的出生日期。

2)涉嫌造假:出生日期涉嫌涂改造假主要指涉嫌涂改最早形成材料的出生日期等情况;出生日期涉嫌材料造假主要指涉嫌伪造记载出生日期的最早形成材料等情况。可通过逻辑推算进行初步判断：

a:根据记载推算上学、参加工作、入党年龄等是否合理，并进行判断，如按照《党章》规定入党时要年满18周岁。

b:根据家庭成员年龄推算其年龄是否合理，即对档案材料记载的相关信息进行互相比对印证，如根据《干部履历表》、自传、政审材料、《入团志愿书》、任免表等材料中填写的家庭成员年龄，推算其出生日期是否合理。

3)有认定情况的审核:档案中如有关于出生日期的相关认定材料，需对下列情况进行判断：

的最早记载为依据，而不是以身份证为依据。

3)军队转业干部在部队期间认定出生日期的，如符合中组部有关政策规定，且依据充分的，该认定有效;否则，应重新予以认定。

(二)参加工作时间 1.认定依据

参加工作时间以参加工作时形成材料记载的时间为依据。

2.审核要点

重点审核最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间是否一致。

参加工作时间前后是否一致的界定：

1)若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间一致且档案中其他主要材料的工作时间也一致，该档案中的工作时间不存在问题;2)若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间不一致，且无相应证明材料的，该档案中的参加工作时间前后不一致，须进行整改。

3.审核程序

1)确认材料齐全、制作规范

参加工作的有关材料是否齐全完整。如职工登记表、招生(入伍、招工)政审材料、知青上山下乡证明、录(聘)用审批

中参加工作时形成材料记载的时间为依据。并对相关信息进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》、工资审批表等材料必须使用认定后的工作时间。

(三)入党时间 1.认定依据

入党时间以入党时形成材料记载的时间为依据，《入党志愿书》是证明党员身份和党员入党时间的重要材料。

2.审核要点

主要审核《入党志愿书》中入党时间记载是否与最新《干部任免审批表》中信息一致。

入党时间前后不一致的界定：

1)若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载一致，且与档案中其他主要材料记载一致，该档案中的入党时间不存在问题;2)若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载不一致，须进行整改。

3.审核程序

1)确认材料齐全、制作规范

查看六类中《入党志愿书》、入党申请书、1985年《党员登记表》、1990年《党员登记表》等材料是否齐全。注：1985年以前入党的须有1985年《党员登记表》，预备党员不

记载不一致的，须以《入党志愿书》记载的时间为准，对入党时间前后记载不一致的须对相关信息进行整改。以后形成的《干部任免审批表》等材料必需使用《入党志愿书》中记载的入党时间，若缺少《入党志愿书》的，须按规定重新填写归档，填写的个人情况截止至重新填写之日，同时须有组织的相关证明材料。

5.其他情况

加入民主党派的，需有加入民主党派的材料。加入民主党派时间以材料为准。民主党派的党员身份及入党时间的确定要按照该党派相应的章程来确定。其中，民革入党时间为支部大会通过之日;民进、民建、民盟、农工党、致公党、九三学社入党(会、盟、社)时间为地市级以上组织批准之日;台盟入盟时间为省级以上组织批准之日。档案中须有相关审批材料或真实有效的证明材料。

(四)学历学位 1.认定依据

学历学位以反映学历、学位的材料为依据，均归在干部档案第四类。

2.审核要点

重点审核最高学历学位材料是否齐全，该学历学位国家是否认可，最新《干部任免审批表》中的学历学位信息是否一致。

开始一般须通过国家组织的外语水平考试和学科综合水平考试。

⑤博士研究生：专家推荐书(2份)、报考攻读博士学位研究生登记表、博士研究生登记表、博士研究生学习成绩表、博士毕业研究生登记表、授予博士学位决定。同等学力申请博士学位者(没有学历)，须有学位课程进修成绩表和授予博士学位的材料。

特殊情况：

①大学普通班:高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表。

②国(境)外学历学位：国(境)外学校出具的学历学位证书复制件、学习成绩单，驻外使领馆出具的学习证明，教育部留学服务中心出具的认证材料。

③党校学历：大专、大学：学员成绩表、毕业学员(登记)鉴定表或学历证明。党校研究生：在职研究生班考核登记表、在职研究生班毕业学员登记表。中央党校研究生一般有毕业论文评审答辩情况表、毕业学员政治思想情况评鉴表和学员党性锻炼小结。

2)其它情况

根据档案中学历学位材料记载，按全日制和在职分别审核，尤其要注意以下几种情况：

a:党校学习取得学历学位。分为两类，一类为国民教育

判断学历学位是否真实准确。

b:进一步查实 如存疑点，可通过以下方式进一步鉴别： ①查学校名录。教育部高校学生司编写的《高等教育学历问题咨询手册》，分历史阶段分别列举了国内所有高校的名录，可查核发证学校是否属实。②查证书式样。普通高等教育自1994年到2000年，成人高等教育自1993年到2000年使用的学历证书均为教育部统一印制，可照此查对。③网上查询。2001年起，全国实行各类高等教育学历证书电子注册制度，可直接在中国高等教育学生信息网上进行查询。④到毕业院校进行查证。⑤教育部留学服务中心认证。对境外颁发的学历学位证书，可通过教育部留学服务中心进行认证。

4.问题处理建议

审核最新《干部任免审批表》和学历学位材料中记载的国家认可的最高学历学位信息是否一致，不一致时审核认定相关信息后进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料必须使用经认定的学历学位信息。

(五)工作经历 1.认定依据

工作经历以反映工作经历的材料为依据，主要包括《干部任免审批表》、《干部履历表》等。

2.审核要点

作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料须使用认定后的工作经历。

(六)干部身份 1.认定依据

干部身份以进入干部队伍的相应材料为依据，包含企事业单位和乡镇聘用制干部的材料。

2.审核要点

重点审核转干、录干、聘用制干部的审批材料是否真实有效，聘用干部审批材料是否按规定进行续、转聘。

3.审核程序

进入干部队伍一般应具有相应的材料。1)直接就业：报到(派遣)证、转正定级审批表。2)工人转干：转干审批表、以工代干审批表。3)军转干部：战士提干审批表、军校学员转正定级审批表、转业审批表。

4)公务员：《公务员过渡审批表》、《公务员登记表》、《参照公务员法管理机关(单位)工作人员登记表》。5)外部调任：须有相应的调动审批材料，2008年3月以后从其他单位调任机关或者参照公务员法管理机关的须有公务员调任审批(备案)表。4.问题处理建议

若无转干、录干、聘用制干部的材料，需由单位作出说

第三篇：客户审核工作指引

1.0目的及适用范围 客户审核工作指引

指导客户体系审核与改进工作，确保通过客户审核，及推进客户审核发现不符合项的整改并有效关闭。

本办法适用公司，工厂客户体系审核作业。

2.0引用文件

无

3.0术语和定义

无

4.0职责

体系部：主导客户体系审核及改善工作；

体系经理：负责客户审核要求传递，审核准备，审核陪审，审核引导，体系相关内容介

绍解说，审核过程中异常协调解决，召集末次会议，主导系统性不符合项的整改，改善报告审核及组织改善措施关闭验证。

体系主管：协助体系经理开展客户体系审核活动；

体系专员：参与客户体系审核活动，准备审核需要的文件资料。会议召集，会议纪录及

审核改善报告提交跟进。

文控文员：参与客户体系审核活动，提供受控文件管理相关证据资料备审；

营销经理: 负责客户要求传达、审核接待，召集首次会议，及发出审核改善报告，并跟进客户反馈；

业务部门经理：负责本部门客户审核陪审解说，审核证据提供及发现问题记录； 5.0内容

5.1客户审核的准备

5.1.1营销经理接到客户正式体系审核通知后，先与客户沟通明确审核要求（来访

人员信息、审核目的、审核计划、审核要求(checklist),通过邮件将信息知会给体系管理部及相关部门。

5.1.2体系经理或主管接到审核通知及审核要求后，在1个工作日内，认真学习客

户审核检查表要求，并参照对比内部实际状况，识别出薄弱环节。然后召集各关联部门进行学习，以清楚客户要求，并针对薄弱环节制订改善方案、责

任人、完成日期，列入跟进表，由体系专员跟进落实。

5.1.3各部门按客户要求及跟进表在内部进行检查确认整改并准备审核资料，确保

符合客户要求。

5.1.4体系经理或主管组织对各部门的准备工作进行确认，并按检查表组织自评分，对自评分较低的项目提出改善建议，责任部门负责按要求落实。依审核重要程度及内部准备状况，必要时，体系经理或主管可组织多次自评改善工作。

5.1.5如客户需要提供自评分时，体系经理或主管将与各部门确认后的自评分结果

发给营销经理转发给客户。

5.1.6经确认内部需要较大投入方能达到客户要求的项目，及经整改2次以上仍未达到要求的项目，体系经理或主管部列入专项跟进表，提交给各部门（系统）总监及管理者代表裁决，必要时组织专门的管理改善会议协调解决。

5.1.7在客户审核前，所有准备工作必须完成，确保正式审核能顺利进行。

5.2 客户审核陪审

5.2.1体系经理或主管与营销经理确认参与审核的陪审人员，陪审人员不得少于客

户审核人员，并提前与陪审人员进行沟通确认，必要时可事先组织审核应对技巧培训。

5.2.2体系专员通过邮件提前发出审核首次会议通知，并提前电话通知各参与人员，确保所有人能准时参加会议。

5.2.3 在首次会议上，由营销经理对客户人员及我方人员进行简短介绍认识，并主动与客户交换名片。

5.2.4会议上，客户宣讲审核计划及审核要求时，各参与人员应认真倾听并做好记录。

5.2.5 当客户在工厂执行审核时，在进入到生产检验区域前，需按要求先穿戴防静

电衣，防静电帽，静电手环，并在ESD测试处通过测试后，方可进入生产检验区域。

5.2.6正式审核时，各部门积极参与，配合客户接待工作，营造良好的审核氛围，以开放心态面对审核，并与客户方审核人员保持良好的沟通，始终保持微笑的面容，不急不燥。当对客户提出的要求有不同见解时，应心平气和，耐心与客户进行沟通，并提供适当的证据，以消除客户的担忧，切忌与客户发生争执。

5.2.7审核过程中，应积极引导客户，周到照顾客户，避免让客户独自在办公区域

或生产现场走动。当审核进入到生产线时，涉及需配戴劳保用品时，应严格按要求执行，确保客户审核过程安全。

5.2.8各部门在提交证据时，应在最短的时间内完成。避免查找半小时以上的状况，在提交前应先对证据进行查看，必要时事先与体系经理或主管进行沟通确认后再呈现给客户，避免因证据缺失导致客户不满意。

5.2.9如因实际情况影响，无法短时间内提交证据时（如提交供应商方面的资料时），应提前与客户说明，避免客户等待或被客户认定证据缺失。

5.2.10执行工厂生产现场审核时，应按既定的参观路线引导客户审核，对于非客户

方产品，不允许客户拍摄照片或录相，必要时，经制造副总批准方可拍摄照片，不得透露其它客户或产品或其它商业机密信息。

5.2.11在审核过程中，我方所有的举动都会影响客户的评分，各陪审人员应认真如

实记录审核发现及客户提出的改善建议，对于可立即改善的事项，第一时间整改后立即提交给客户确认，以争取客户较高评分。对于无法立即整改项，应与客户说明后续整改计划，以消除客户担忧及差评。

5.3 客户审核总结

5.3.1客户审核结束后，体系专员通知各相关人员参加审核总结会议，必要时可邀请总经理或其授权人出席。

5.3.2总结会议开始时，营销经理先向客户方人员介绍内部出席人员，并对客户即将展开的审核工作表示感谢。

5.3.3总结会议中，客户会对本次的审核作出总体评价，并列举需要改善的事项，各

3.5.3.4与人员应认真做好记录，如对客户提出事项有异议时，可与客户进行说明与解释，但必须注重沟通技巧。如无法达成一致意见时，在会后再进行进一步的沟通。

5.3.4 总结会议后，如时间允许，体系经理或主管随即召集检讨改善措施，由体系专

员整理会议纪要，形成改善跟进表，并现场确认改善计划；

5.3.5如时间不允许或其它因素影响，可在审核结束后1个工作日内，体系专员整理

会议纪要，并收集汇总审核过程发现，整理成改善跟进表，发出给业务部门责任经理及与会人员。

5.4 客户审核改进

5.4.1在收到体系专员发出的审核改善跟进表后，各责任部门即展开原因分析并制订

改善措施及改善证据，通常在1周内应回复给体系专员（如客户对完成时限有特别要求时优先满足客户要求）。体系经理或主管对各部门提交的整改报告进行汇总确认，当不符合要求时，与责任部门沟通后进行修改。

5.4.2体系经理或主管将改善报告提交给营销人员发给客户确认，并与客户沟通确认，如客户有异议时，安排与体系经理或主管及责任部门经理沟通协商处理。

5.4.3各部门经理按确认的整改计划落实各项改善措施，体系专员跟进验证及关闭。

对于系统性的改进，参照流程建设管理制度相关条款执行。

5.4.4 审核考核参照《体系管理制度》相关条款执行，在审核完成后1周内完成。6.0记录表格

《客户审核改善跟进表》

第四篇：广告法审核指引

鉴于：网络上对新《广告法》过度解读的文章较多，尤其是涉及“极限用语”的某出处不明文章引起业内极大恐慌，严重影响了正常的行业秩序。

为此，清法律师团熊定中律师起草本指引，请各顾问单位文案设计、公关营销等业务部门参照使用，否则可能引起如下严重后果：

1.广告费3-5倍处罚，广告费偏低或无法计算的20-100万罚款； 2.二年内违法3次以上的，广告费5-10倍处罚，广告费偏低或无法计算的100-200万罚款，吊销营业执照；撤销广告审查批准文件、一年内不受理广告审查申请；

3.连带赔偿媒体、客户相应的处罚及罚款以及承担合同违约责任。注意：

1、本指引为清法律师团队的pro bono成果，可直接使用的pdf格式版本可以回复本公号留下邮箱索取；

2、如合同约定由客户在特定媒体平台自行上传素材的，可将本指引交由客户法务相关负责人参考并推荐使用。

第一条 定义

1.本指引所称“素材”：创意或承载创意的实体文件，包括但不限于图片、文字、视频、动画声音、海报等。特别提示：公关营销活动策划方案亦为本指引所述“素材”。2.本指引所称需要审核的“素材”：包括公司自行设计创作或根据客户意图进行优化、修改，以及客户直接提供给公司代为上传到媒体平台三种情况。

第二条 “极限用语”使用指引

1.绝对禁止使用：

核心规则：所有主观的最高级别形容词均绝对禁止使用；客观上无法证明或证伪的极限形容禁止使用。示例如下：

国家级、最高级、最佳、最美、最优秀、最先进、最时尚、最受欢迎、顶尖、终极、极致、万能、永久、领袖品牌、独一无

二、绝无仅有、前无古人、史无前例、世界领先品质、填补国内空白等。

2.相对禁止使用：

核心规则：在没有限定范围，或者限定范围但无法通过客观证据证明的描述不得使用。示例如下：

第一、顶级、最高、最新、最大、最小、最多、最早、最先、金牌、冠军、王牌、独家、全球首发、全国首家、全网首发等。

3.相对禁止的例外：

核心规则：在限定范围且可以用客观证据证明的情况下，由绝对用语变为相对用语时可以使用。示例如下： 某新款产品“第一”次发布、某款车的“顶级”配置型号、某网站某月销量“最高”产品、某公司“最新”推出产品、某楼盘“最大”户型、某鞋型“最小”尺码、某款特定型号的手机在独家平台上“全网首发”、某产品在某范围内的“独家”代理等。

4.实际操作注意要点：

a)使用相对禁止用语时，必须走法务支援流程。按照法务或律师建议，备好万一工商机关调查时可以提供的充足的证据，并应定义适用的范围。

b)使用相对禁止用语时，应当具体说明所指向的领域或者直接以可量化标准代替，以转化为事实描述（如“最大”指的是员工最多、分支机构最多、注册资本最多等）。

c)谨慎使用第三方市场调查结果。将该结果作为“销量第一”“份额第一”的依据实务中可能被工商机关认定证明力不足，除非该数据经过国家机关的认可（如通过司法裁判确认）。

d)禁止情形不包括国家机关、人民团体及其它组织、个人的姓名、名称或荣誉性称号中本身含有极限用语的情形（例如“最高”人民法院、英格兰“超级”联赛、奥运会“金牌”获得者、某空军“王牌”飞行员）。

第三条 由业务部门判断的禁用广告素材

核心规则：素材出现下列内容时禁止使用——对此由业务部门自行判断。使用国旗、国歌、国徽，军旗、军歌、军徽； 使用国家机关、国家机关工作人员的名义或者形象； 3 以介绍健康、养生知识等形式变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告； 发布声称全部或部分替代母乳的婴儿乳制品、饮料和其他食品广告； 宣传烟草制品内容；在大众传播媒介或者公共场所、公共交通工具、户外发布烟草广告；向未成年人发送任何形式的烟草广告； 虚假广告中作推荐、证明受到行政处罚未满三年的，不得利用其作为广告代言人； 损害未成年人和残疾人的身心健康； 属于本指引第五条所涉特定行业广告，但内容不符或证明文件不全； 在互联网页面以弹出等形式发布的广告，未显著标明关闭标志，无法确保一键关闭； 利用中小学生和幼儿的教材、教辅材料、练习册、文具、教具、校服、校车等发布或者变相发布广告； 在针对未成年人的大众传播媒介上发布医疗、药品、保健食品、医疗器械、化妆品、酒类、美容广告及网络游戏广告的； 声称已在专利申请过程中的。

第四条 需通过法务支援流程审核的广告素材

核心规则：业务部门认为素材涉嫌下列内容时，应当将素材通过公司法务支援流程提交法务或律师审核。1 损害国家的尊严或者利益，泄露国家秘密； 妨碍社会安定，损害社会公共利益； 危害人身、财产安全，泄露个人隐私； 妨碍社会公共秩序或者违背社会良好风尚； 淫秽、色情、赌博、迷信、恐怖、暴力的内容； 民族、种族、宗教、性别歧视的内容； 妨碍环境、自然资源或者文化遗产保护； 贬低其他生产经营者的商品或者服务； 劝诱十四岁以下未成年人要求家长购买的，涉嫌可能引发其模仿不安全行为的； 在中小学校、幼儿园内开展活动；

11文案中出现不满十周岁的未成年人； 声称是专利的产品； 涉及疾病治疗功能（但本身是医疗、药品、医疗器械的除外，适用本指引第五条）。

第五条 特定行业素材审核指引 核心规则：业务部门认为素材涉嫌以下红色部分（均为较复杂的判断标准）时，应当将素材通过公司法务支援流程提交法务或律师审核。未标红部分条款所涉及内容由业务部门自行判断。

（一）招商、金融投资等涉及投资回报预期的商品或服务——全部过法务审。

（二）医疗、药品、医疗器械类

1.不可投放的广告

1)处方药、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品等特殊药品，药品类易制毒化学品，以及戒毒治疗的药品、医疗器械和治疗方法；

2)处方药（只能在监管部门指定的医学、药学专业刊物上作广告）。

2.禁用内容

1)表示功效、安全性；

2)说明治愈率或者有效率；

3)与其他药品、医疗器械或医疗机构比较；

4)涉嫌使用广告代言人推荐、证明。

3.素材必须具备的描述

1)药品内容与国务院药品监督管理部门批准的说明书一致； 2)显著标明禁忌、不良反应；

3)处方药：显著标明“本广告仅供医学药学专业人士阅读”；

4)非处方药：显著标明“请按药品说明书或者在药师指导下购买和使用”；

5)个人自用的医疗器械的广告：显著标明“请仔细阅读产品说明书或者在医务人员的指导下购买和使用”、“禁忌内容或者注意事项详见说明书”；

6)医疗器械产品注册证明文件中有禁忌内容、注意事项的：显著标明“禁忌内容或者注意事项详见说明书”。

（三）保健食品类

1)不得与其他药品、保健食品比较；

2)应当显著标明“本品不能代替药物”；

3)涉嫌涉及疾病预防、治疗功能；

4)涉嫌使用广告代言人；

5)涉嫌表示功效、安全性；

6)涉嫌声称或暗示为保障健康所必需。

（四）教育、培训类

1)不得明示或者暗示保证通过升学、考试、考证； 2)不得明示或者暗示有考试机构、命题人员参与教育、培训；

3)涉嫌利用科研单位、学术机构、教育机构、行业协会、专业人士、受益者的名义或形象推荐、证明。

（五）房地产类

1)不可以项目到达某一具体参照物的所需时间表示项目位置；

2)不可违反价格管理规定；

3)不可作升值或投资承诺；

4)不可对交通、商业、文化教育设施及市政条件作误导宣传。

（六）酒类

1)不可诱导、怂恿饮酒，宣传无节制饮酒；

2)不可出现饮酒的动作；

3)不可表现驾驶车、船、飞机等活动；

4)涉嫌明示或暗示饮酒有消除紧张和焦虑、增加体力等功效。

（七）农药、兽药、饲料和饲料添加剂类

1)不可说明有效率；

2)不可有违反安全使用规程的文字、语言或者画面； 3)涉嫌表示功效、安全性；

4)涉嫌利用科研单位、学术机构、技术推广机构、行业协会或者专业人士、用户的名义或者形象作推荐、证明。

（八）农作物种子、林木种子、草种子、种畜禽、水产苗种和种养殖类

1)不可作科学上无法验证的断言；

2)不可作表示功效的断言或者保证；

3)不可对经济效益进行分析、预测或者作保证性承诺；

4)未真实、清楚、明白地对品种名称、生产性能、生长量或者产量、品质、抗性、特殊使用价值、经济价值、适宜种植或者养殖的范围和条件等方面做出表述；

5)涉嫌利用科研单位、学术机构、技术推广机构、行业协会或者专业人士、用户的名义或者形象作推荐、证明。

第五篇：公司法务部门如何做好合同审核

公司法务人员如何做好合同审核

公司法务需要对合同法非常熟悉，对公司的常见业务的合同文本有充足的研究和明确的认识，要对合同所涉及到的公司业务知识做到了解，才能根据实际情况审核合同，防范法律风险，并向公司高层提出可行的经营性建议：

一、与业务人员充分交流

公司法务人员在收到合同审核任务后，首先应当与合同业务人员进行交流。这样的交流对合同审核工作的帮助是多方面的。

业务员人员对合同的介绍：

1、合同紧急程度和重要性；

2、合同所涉业务是成熟模式还是首次尝试的说明；

3、对合同当事人情况的说明、谁是强势一方的判断；

4、合同谈判甚至是前期执行情况的介绍以及应要求提供的合同背景资料；

5、询问业务人员对合同内容的担心和疑问，这些都会在不同程度上增进了法务人员对合同业务的了解，指明法务人员在其审核意见中需要重点分析和解决的问题，保证了最终的审核意见能够贴近业务实际。

二、检索以往相同或类似业务合同的审核档案：掌握续签优惠和避免重复签约

公司法务人员在审核合同时，可以在部门档案中检索以往相同或类似业务合同的审核档案。

1、如果是合同续签，检查本次续签的合同与原合同有什么区别，法务人员对原合同的法律意见是什么，送审单位是否采纳了法务人员的意见，若我方作为付款方，是否获得的了续签优惠；

2、如果不是合同续签，则要审查是否存在就同一业务重复签约的情况，是否违反原合同中关于排他性合作的约定。

检索以往相同或类似业务合同的审核档案，不单可以避免重复签约的情况，而且可以在本次审核意见中引用以往法务人员的工作成果，提高审核效率，稳定审核质量，体现审核意见的延续性，保证审核意见的一致性。

三、审查合同内容和流程的合规性

（一）合法性审查：对合同内容是否国家法律的审查；

1、当事人的名称或者姓名和住所；

（1）审主体：三证，特许经营，还要求对方有相应的资质、许可。

（2）审注册资本：对方是否有缔约能力？对方承担责任的能力如何？

（3）审经营范围：是否超过对方的经营范围？

2、标的：法律对该标的是否有特别的规定。禁止流通物？限制流通物？其他。

3、合同签订形式

看合同是否需要以招标、拍卖等特殊的方式缔结，尤其是一些建筑工程合同、土地出让合同和政府采购都可能涉及特殊的和创始签订方式。

（二）合规性检查：对合同的内容和流程是否符合公司的各项内部制度规定；

集团对主要业务和主要流程均有内部管理规定的，法务人员要注意对合同的合规性进行审查，要如熟悉法条一样熟悉企业的内部制度。

（三）实践性审查：对合同的各方面的实际操作性进行审查，以求贴合实际要求。

1、标的；

（1）约定要求详细、明确，做到指向对象具体，比如房屋买卖，食品卫生检疫。

（2）对合同标的为货物买卖的，一定要写明货物的名称、品牌、计量单位和价格.（3）对合同标的是提供服务的，一定要写明服务的质量、标准或效果要求等。否则，一旦纠纷产生，往往就造成“合同约定不明”的状况。

2、数量：是否具体。计较单位是否明确。

3、质量：

（1）质量标准，具体，可行。

（2）验收方式，双方出具书面的验收材料等。

（3）质量保证，可以要求对方提供相应的保证。

对合同标的物符合国家各项标准（产品质量、卫生防疫等）的审查。这种审查主要是帮助企业对对方产品质量的一种表面化理解。企业不应该只相信对方提供的各类许可证和证件，而应根据对方提供的相关证件，通过电话咨询、委托异地审查或者实地考察等方式予以实际审核。

4、价款或者报酬：金额大小写规范，支付期限明确。逾期不履行的后果。

5、履行期限、地点和方式；

（1）期限地点方式是否明确，是否公平合理。

（2）履行方式一定要具有可操作性，（3）不可抗力、合同保密、技术开发、根据实际情况都要有约定。

6、违约责任；需要对潜在的纠纷有较全面的预测，审查违约责任的是否与潜在的违约形态相对应，是否具有实践性。

7、解决争议的方法。是否有约定，约定是否对己方有利。由于我国的地方保护主义严重，往往宁可在其他条款上妥协，也要取得有力的管辖权的约定。

四、从企业内控的角度审查业务，从企业经营的角度提出建议

公司的法务部门是企业风险内控的职能部门。企业风险内控不单单是企业外部交易风险的识别和化解，也包括对企业内部违规违纪等事项的发现和追究。

在审核某工程项目的《施工合同》时，从业务人员的介绍中得知《施工合同》所涉工程已基本完工。据此，可以判断本工程项目明显存在合同倒签的非正常操作。审查人在审查意见中指出合同倒签直接违反了企业内部的规定，使得工程项目管理、工程造价管理、工程合同管理的功能大大降低，造成对项目实际操作人员的监督缺乏依据，容易引发纠纷和腐败行为。

外，若有可能法务人员也可以从企业经营的角度为合同业务提供改善建议。例如，在审核捐赠合同时，建议变直接捐赠为间接捐赠，采用向法律明确规定的社会团体捐赠并指明用途的方式，既实现了对特定对象的捐赠，又获取了税务机关认可的可以用于申报纳税扣除的捐赠收据。

资信调查：可以通过信函、电报、电话或者直接派人对对方资信情况进行调查，也可以通过使馆、对方所在地的工商管理部门、律师行、行业协会、合作过的伙伴等，了解其是否讲信用，有无支付能力和财产担保等。

五、合同原件的保管

合同的原件保管是非常重要的，这不但是合同的履行的必要条件，更是索赔的最直接最有力的原始证据。

如果企业把合同的原件弄丢，则会多企业索赔造成非常被动的局面，甚至会导致无法进行索赔。合同原件保管期限越长越好，最短不应少于合同履行完毕之日起2，因为民事纠纷诉讼时效为2年。对于重要的设备、工程安装、工程施工合同等等德保管期限至少应等于或大于它的使用年限。

六、重大合同：重点审核和管理。

1、一般地说，企业的重大合同主要有：

合作发展合同、企业购并合同、联营合同、独家代理协议、重大技术改进或技术引进合同、涉及担保的合同、房地产开发与交易合同、金额巨大的购销合同等。

2、重大合同签订之前，应派遣考察团进行考察：

考察团：企业高级管理人员+主管负责人+专业技术人员+法律人士+财务人员等的综合组成。

考察内容：

1)对对方的各类证件、资质和财务报表等进行仔细的审查。；

2)去法院调查核实该企业是否存在诉讼案件，3)去工商行政管理局调查核实该企业的年检注册和历年的奖罚情况，4)去土地管理部门和房屋管理部门调查核实该企业是否存在不动产的抵押担保，5)去税务局调查核实该企业是否存在拖延缴纳税费或者是否还有税费没有及时上缴情况，6)去环保局调查核实是否存在严重污染环境的行为等。

当然，以上几个方面的调查核实，因合同的内容侧重也就不同。比如说，如果是合作发展项目，那么对缴纳税费的情况调查是必要的；如果是引进生产线，那么对该生产线的环保限制调查必须要详细化。如果是房地产项目合作开发，那么对该房地产项目的土地审批的相关手续是否齐全和是否设立过抵押担保的调查则要尽可能详细。

3、由于这些合同涉及到企业的重要经济利益，对企业的发展有着至关重要的影响，因此，在签订合同过程中，一定要把这些合同挑出来，做为合同的重点审核和管理对象，从合同的项目论证、对方当事资信调查、合同谈判、文本起草、修改、签约、履行或变更解除、纠纷处理的全过程，都应有法律顾问部门的主要人员的参与，严格管理和控制，预防合同纠纷的发生，有效维护企业合法权益。