苏州大学资本论名词解释及简答题复习资料

第一篇：苏州大学资本论名词解释及简答题复习资料

资本论复习资料

一、名词解释

1价值实体：无差别的人类劳动的单纯凝结，即不管以哪种形式进行的人类劳动力耗费的单纯凝结。这些物，作为它们共有的这个社会实体的结晶，就是价值—商品价值。

2抽象劳动：体现在劳动产品中的各种劳动的有用性质也消失了，因而这些劳动的各种具体形式也消失了。各种劳动不再有什么差别，全都化为相同的人类劳动，抽象人类劳动。

3商品流通：每个商品的形态变化系列所形成的循环，同其他商品的循环不可分割地交错在一起。这全部过程就表现为商品流通。

4社会必要劳动时间：社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动训练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

5等价形式：一个商品的等价形式就是它能与另一个商品直接交换的形式。

6货币：作为价值尺度并因以自身或通过代表作为流通手段来执行职能的商品，是货币。

7劳动资料：劳动资料是劳动者置于自己和劳动对象之间、用来把自己的活动传导到劳动对象上去的物或物的综合体。

8不变资本：变为生产资料即原料、辅助材料、劳动资料的那部分资本，在生产过程中并不改变自己的价值量。马克思把它称为不变资本部分，或简称为不变资本。

9成本价格：商品价值的这个部分，即补偿所消耗的生产资料价格和所使用的劳动力价格的部分，只是补偿商品使资本家本身耗费的东西，所以对资本家来说，这就是商品的成本价格。

10可变资本：变为劳动力的那部分资本，在生产过称中改变自己的价值。它再生产自身的等价物和一个超过这个等价物而形成的余额，剩余价值。这个剩余价值本身是可以变化的，是可大可小的。这部分资本从不变量不断转化为可变量。因此，马克思把它称为可变资本部分，简称可变资本。

11相对剩余价值：马克思把缩短必要劳动时间、相应地改变工作日的两个组成部分的量的比例而生产的剩余价值，叫相对剩余价值。

12使用价值：商品首先是一个外界的对象，一个靠自己的属性来满足人的某种需要的物。物的有用性使物称为使用价值。

13绝对剩余价值：马克思把延长工作日而生产的剩余价值，叫作绝对剩余价值。

14资本积累：把剩余价值当作资本使用，或者说，把剩余价值再转化为资本，叫作资本积累。

15商品的形态变化：从商品转化为货币，又从货币转化为商品。商品形态变化的两个因素同时就是商品占有者的交易行为，一种是卖，把商品转成货币，一种是买，把货币换成商品，这两种行为的统一就是：为买而卖。

二、简答题

1交换价值的第一个定义

交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值交换的量的关系或比例，这个比例随着时间和地点的不同而不断改变。

2没有一个物可以是价值而不是使用物体

没有一个物可以是价值而不是使用物体，如果物没有用，那么其中包含的劳动也就没有用，不能算作劳动，因此不形成价值。

3相对过剩人口经常具有的三种形式

过剩人口经常具有三种形式：流动的形式、潜在的形式和停滞的形式

4一个物可以是使用价值而不是价值

一个物可以使使用价值而不是价值，在这个物并不是通过劳动而对人有用的情况下就是这样。

资本论1

5劳动力价值的最低限度或最小限度

劳动力价值的最低限度或最小限度，是劳动力的承担者即人每天得不到就不能更新他的生命过程的那个商品量的价值，也就是维持身体所必不可少的生活资料的价值。

6社会生产的两个部类

社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类：

1生产资料：具有必须进入或至少能够进入生产消费的形式的商品

2消费资料：具有进入资本家阶级和工人阶级的个人消费的形式的商品。

7相对价值形式和等价形式关系

相对价值形式和等价形式是同一价值表现的互相依赖、互为条件、不可分离的两个要素，同时又是同一价值表现的互相排斥、互相对立的两端即两极；这两种形式总是分配在通过价值表现互相发生关系的不同的商品上。

8劳动过程的简单要素

劳动过程的简单要素是：有目的的活动或劳动本身，劳动对象和劳动资料。

9等价形式的谜

等价形式恰恰在于：商品体例如上衣这个物本身就表现价值，因而天然就具有价值形式。当然，只是在商品麻布把商品上衣当作等价物的价值关系中，才是这样。

10资本有机构成的含义

马克思把由资本技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成，叫作资本的有机构成。

11为什么只是关心生产交换价值的资本家，总是力求降低商品的交换价值

相对剩余价值的增加和劳动生产力的发展成正比，而商品价值的降低和劳动生产力的发展成反比，也就是说，因为同一过程使商品便宜，并使商品中包含的剩余价值提高，所以就揭示了一个谜：为什么只是关心生产交换价值的资本家，总是力求降低商品的交换价值。

12货币作为价值尺度的特点

因为商品在金上的价值表现是观念的，所以要表现商品的价值，也可以仅仅想象的或观念的金

13资本主义生产方式所特有的人口规律

工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律。

14在资本主义生产中发展劳动生产力的目的在资本主义生产中，发展劳动生产力的目的，是为了缩短工人必须为自己劳动的工作日部分，以此来延长工人能够无偿地为资本家劳动的工作日的另一部分。

15相对剩余价值是绝对的相对剩余价值是绝对的，因为它以工作日的绝对延长超过工人本身生存必要的劳动时间以上为前提。资本论2

第二篇：财政学复习资料(主要包括名词解释+简答题)（推荐）

财政学复习资料（主要包括名词解释+简答题）

一、名词解释

1财政：财政是国家或政府为了满足社会公共需要，以国家或政府为主体对一部分社会产品与服务的分配活动，2市场失灵：现实的市场机制本身存在固有的缺陷与不足 3外部性：无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益

4纯公共产品：是指每个人对这种产品的消费并不会导致任何其他人消费的减少

5收入分配职能：是指财政运用多种方式参与国民收入的分配和调节，以期达到收入分配的经济公平和社会公平6消费的排他性：指产品一旦被供给，不能将任何人排除在该产品的消费之外 7科斯定理：认为外部性产生的主要原因在于产权界定不明确或界定不当

8庇古税：通过使卖者支付与每单位产出的边际外部成本相等的费用来实现负外部性的内部化

9公共选择： 指人们通过整治过程来决定公共产品的需求，供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制

10投票悖论：虽然单个个人的偏好是一致的，但在多数票规则下却得不出一致的集体偏好

11购买性支出：直接表现为政府向企业和个人购买商品或服务的支出，包括购买进行日常政务活动所需的商品和服务的支出，也包括用于进行国家投资所需的商品和服务的支出

12转移性支出：是政府为实现社会公平目标，单方面对居民和企业等微观经济主体的无偿财政拨款，不以获得同等价值的商品或服务作为补偿，受益者得到财政的转移资金后也不需要返还给政府

13瓦格纳法则：随着社会经济日益发展，国家职能的内涵和外延在不断扩大，从而导致政府经济活动不断增加，所需的公共支出将不断增加

14财政投资性支出：也称为财政投资或公共投资，是以政府为主体，将其从社会产品或国民收入中筹集起来的财政资金，用于国民经济各部门的一种集中性、政策性投资

15现收现付制：是指以横向平衡原则为依据，以当期正在工作的所有人的缴费来支付现在保险受益人开支的制度 16财政补贴：是指政府为了实现某种特定的政策目标，在一定时期内，通过财政分配，向特定的企业或私人提供的无偿性补助支出。

17支付能力原则：政府提供的产品和劳务的成本费用的分配，要与社会成员的支付能力相联系

18税收收入效应：对消费者表现为国家征税之后会使纳税人的收入下降，从而降低商品的购买量，而居于较低的消费水平。对生产者表现为政府课税之后会使生产者可支配的生产因素减少，从而降低了商品的生产能力，而处于较低的生产水平。19税收中性：不对纳税人的经济选择或经济行为产生任何影响

20次优税收：是指在满足政府一定收入规模的前提下，课税所导致的效率损失或超额负担最小

21宏观税收负担：亦称总体税负，是指一定时期内国家在参与社会产品的分配过程中，以税收形式集中的收入总额。22公平定价：政府相关部门通过一定程序和规则制定提供公共产品的价格和收费标准 23债务负担率：是指当年国债累积余额占ＧＤＰ的比例 24债务依存度：反映的是当年国债发型额占财政支出的比例

25李嘉图等价定理：政府支出是通过发行国债融资还是通过税收融资没有任何区别，即债务和税收等价26国债的挤出效应: 在政府的财政赤字，以发行国债的方式弥补的情况下，政府支出的增加会减少非政府部门资金的供给，并形成市场利率上升的压力，从而引起非政府部门投资减少的现象

27复式预算：是把预算内的全部财政收支按收入来源和支出性质的不同，分别汇集编入两个或两个以上的收支对照表，从而编成两个或两个以上的预算。

28零基预算：是指在编制预算时对预算收支指标的安排，根据当年政府预算政策要求，财力状况和经济与社会事业发展需要重新核定，而不考虑该指标以前收支的状况或基数。

29绩效预算：强调预算投入与产出的关系，是政府部门按所完成的各项职能进行预算，将政府预算建立在可衡量的绩效基础上，即干多少事拨多少钱。

30用脚投票：居民在不同辖区间的迁移体现了对不同公共产品的偏好。假定居民具有迁移的完全自由，那么在竞争性的地方辖区之间，居民出于最大化自身效用的动机，会在全国范围内寻找地方政府所提供的公共产品与所征收的税收之间的最佳组合，选择他们最喜欢的社区，并接受和维护该辖区地方政府的管理。

二、简答题

1、简述公共产品定义及其特征 定义：具有公共消费性质的产品和服务 特征：消费的非排他性，取得方式的非竞争性

2、财政对农业投资的必要性

（1）农业是国民经济的基础，也是财政收入的基础

（2）农业是同时面临市场风险和自然风险的弱势产业

（3）农业内部积累不能满足农业投资要求的客观需求

（4）农业支出项目很多具备正的“外部效应”具有准公共产品的性质

3、分析财政的资源配置职能

（1）定义：财政通过参与财力分配来实现资源优化配置的职能（2）主要内容：

①调节社会资源在不同地区之间的配置

②调节社会资源在各行业，各部门之间的配置，形成合理的产业结构 ③调节社会资源在政府部门和非政府部门之间的配置（3）机制和手段：

①明确政府的职责范围，确立财政收支GDP的合理比重 ②优化财政支出结构，提高资源配置的结构效率

③合理安排政府投资的规模和结构，保证国家的重点建设

④通过税收政策、政府投资、财政补贴和公债等手段，引导并促进民间投资，吸引高水平外资和强化对外贸易，提高经济增长率

⑤提高财政资源配置本身的效率

4、分析财政的收入分配职能

（1）定义：财政运用多种方式参与国民收入的分配和调节，以期达到收入分配的经济公平和社会公平（2）主要内容：①调节企业的利润水平

②调节居民个人的收入水平

（3）主要机制和手段主要：①规范工资制度

②加强税收调节

③完善转移支付制度

5、所得课税的主要特征

（1）税负相对公平

（2）一般不存在重复征税问题，不影响商品的相对价格（3）有利于维护国家的经济权益

（4）课税有弹性

6、政府预算原则

定义：政府确定预算形式和编制预算的指导思想与准则

主要原则：①公开性

②完整性

③可靠性

④统一性

⑤性

7、简要分析基础产业财政投资的必要性

①基础设施生产的规模经济性

②资本成本比维护成本和经营成本大得多

③项目建成之前有很大一部分成本须投入（沉没成本高）

④行业的进入和退出成本很高

⑤建设和回收期长

8、简述公共选择的方法论

公共选择定义：人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策和机制

方法论的三要素：方法论上的个人主义，经济人假设，交易政治观

9、简述社会保险的筹资模式

（1）现收现付制：以横向平衡原则为依据，以当期正在工作的所有人的缴费来支付现在保险受益人开支的制度

（2）完全基金制：当期缴费收入全部用于当期缴费的受保人建立的基金，建立储备基金的目标应当是满足未来全部受保人支付养老的资金的需要

（3）部分基金制：当期缴费一部分用于应付当期受保人开支，一部分用于为受保人建立储备基金，以满足未来保障的需要

10、影响财政收入规模的要素

（1）经济发展水平（2）经济结构因素（3）分配制度与政策（4）价格因素（5）财政政策因素

11、什么是税制

税制就是税收制度，是指一个国家或政府的税收组成体系及各种征管法令、制度的总称

12、财政补贴的积极效应

（1）财政补贴的含义：①它是政府无偿支出，具有转移性支出的性质；

②财政补贴与商品相对价格变动联系在一起。（2）财政补贴的社会经济意义：①财政补贴可以改变需求结构；

②财政补贴可以改变供给结构（3）正确运用财政补贴：①必须正确认识财政补贴在国民经济中的作用；

②财政补贴的运用必须与经济制度和经济运行机制相适应。

13、次优税收的目标

（1）内在优化税收目标：通过税收自身内部的政策和制度的优化设计，实现税收的超额负担和效率损失尽可能的小；（2）外在优化税收目标：在市场失效和政策干预导致扭曲的情况下，通过税收手段弥补市场缺陷，校正扭曲，谋求效率损失最小；

14、公共定价的含义及定价政策内容

定义：政府相关部门通过一定程序和规则制定提供公共产品的价格和收费标准

定价政策：（1）纯公共定价：政府直接制定自然垄断行业的价格（2）管制定价或价格管制：政府规定竞争性管制行业的价格

15、简述拉弗曲线

该曲线在于说明税率与税收收入或GDP之间的函数关系；

对于说明税率与税收和经济增长之间的关系有重要意义：（1）高税率不一定会促进经济增长，取得高收入，高收入也不一定需要高税收（2）取得同样多的收入可以采用两种不同的税率（3）税率和税收收入及经济增长之间的最有结合虽然在实践中是少见的，但曲线从理论上证明是可能的；

16、简述“瓦格纳法则”

定义：随着人均国民收入的提高，财政支出GDP的比重也不断提高

因素：（1）政治因素：国家职能扩张→政府职能的内在质量提高→财政支出扩大，（2）经济因素：工业化→扩大的市场与市场主体间的关系日趋复杂→要求建立有关的司法和行政制度→财政支出增长，城市化和人口密度问题→外溢性→必须政府解决。（3）此外，把对于教育、文化、娱乐、保健与福利服务的公共支出的增长归于需求的收入弹性。即随着实际收入的上升，这些项目的公共支出增长将快于GDP的增长；

17、市场失灵的主要表现在哪些方面

（1）信息不充分和不对称（2）垄断（3）不完全竞争（4）外部性（5）公共产品（6）收入分配不公平（7）经济波动

18、政府非税收入主要包括哪些内容

定义：除税收和政府债务收入以外的财政收入，是由各级政府、国家机关、事业单位、代行政府职能的社会团体及其他组织依法利用政府权力、政府信誉、国家资源、国有资产或提供特定公共服务、准公共服务取得的财政资金 具体包括行政事业性收费、政府型基金等；

通常不包括公共债务收入、社会保险基金、政府间转移支付收入；

19、简要分析社会保险制度的主要特征与功能

特征：（1）覆盖面的社会广泛性（2）参与上的强制性（3）制度上的立法性（4）受益程度的约束性（5）分配上的互济性 功能：（1）公平分配功能（2）社会稳定功能（3）社会补偿功能（4）调节投融资功能（5）平衡需求功能（6）保护和配置劳动力功能

20、财产课税的特征、功能及作用

财产课税是对所有以财产为课税对象的税种的统称

（1）课税比较公平（2）具有促进社会节约的效能（3）课税不普遍，且弹性较差（4）对社会财富的存量课税

作为现代国家的三大税收体系之一，部分的弥补了商品课税和所有课税的不足，成为税收制度的重要组成部分，在筹集财政收入、公平社会财富分配等方面仍然发挥着其他税系无法取代的作用

21、简述税制的构成要素

主要要素包括：纳税人、征税对象、税率、课税标准、纳税环节、纳税期限、减免税、附加和加成、起征点和免税额、违章处理等。其中，纳税人、征税对象、税率是最基本要素

22、购买性支出与转移性支出有何不同

(1)两者的作用不同。（2）对政策效益约束不同。（3）对微观经济主体的效益约束不同。

23、简述蒂布特模型的基本原理

P250

24、简述影响财政支出规模的要素

①经济因素，主要指经济发展的水平、经济体制的选择和政府的经济干预政策 ②政治因素，体现在政局是否稳定和政体结构的行政效率两个方面 ③社会性因素，如人口状态、文化背景等因素

25、简述国债的功能与作用 P206

（1）弥补财政赤字（2）筹集建设资金（3）调节经济运行

26、决定国债期限的因素有哪些

27、简述财政政策的自动稳定功能

定义：自动稳定的财政政策也称自动稳定器，指财政的某些制度性安排能够自动促进总需求和总供给的平衡，无须借助外力就可以直接产生控制的效果

主要表现：（1）税收的自动稳定功能（2）转移支付制度的自动稳定功能

自动稳定器是保证宏观经济正常运行的第一道防线，它能够在一定程度上熨平宏观经济的周期性波动，却无法完全消除宏观经济波动所产生的负面影响

28、简述我国政府预算的原则

公开性，完整性，可靠性，统一性，性

29、社会保障的特征 １)覆盖面的社会广泛性 ２）参与上的强制性 ３）制度上的立法性 ４）受益程度的约束性

５）分配上的互济性

论述：

1、财政资源配置的职能

答题要点：

① 财政的资源配置职能是指通过参与财力分配来实现资源优化配置。

②资源配置职能的主要内容：

⒈调节社会资源在不同地区之间的配置。

⒉调节社会资源在各行业、各部门之间的配置，形成合理的产业结构。⒊调节社会资源在政府部门和非政府部门之间的配置。

③资源配置的机制与手段：⒈明确政府的职责范围，确立财政收支GDP的合理比重。⒉优化财政支出结构。

⒊合理安排政府投资的规模和结构，保证国家重点建设。

⒋通过税收政策、政府投资、财政补贴和公债等手段，引导并促进民间投资，吸引高水平外资和强化对外贸易，提高经济增长率。

⒌提高财政资源配置本身的效率。

2、收入分配职能——基尼系数 答题要点： ①财政的收入分配职能，是指财政运用多种方式参与国民收入的分配和调节，以期达到收入分配的经济公平和社会公平。

②收入分配的核心问题是实现公平分配，各国普遍使用的公平收入分配的指标是基尼系数，一般认为，基尼系数处于0.3～0.4之间被视为合理区间。我国目前的基尼系数已接近0.5，缩小收入分配差距是当前我国政府的一项重要的工作。

③收入分配职能的主要手段：⒈调节企业的利润水平。⒉调节居民个人的收入水平。

④收入分配职能的手段和机制：⒈规范工作制度。

⒉加强税收制度。

⒊完善转移支付制度。

3、税收的重要作用——税赋转移和归宿的一般规律 答题要点：①商品课税较易转嫁，所得课税一般不易转嫁。

②供给弹性较大、需求弹性较小的商品的课税较易转嫁，供给弹性较小、需求弹性较大的商品的课税不易转嫁。③课税范围宽广的税种较易转嫁，课税范围狭窄的税种难以转嫁。④对垄断性商品课征的税容易转嫁，对竞争性商品课征的税较难转嫁。⑤从价课税的税负容易转嫁，从量课税的税负不容易转嫁。

三、材料题

1、教材上对我国国债规模的分析（负担率论，程度）

答题要点：①国债规模总量指标。

一、当年新发行的国债规模。

二、历年累计的国债规模，即国债余额。

三、当年到期需要还本付息的债务总额。

②国债规模检测指标。

一、国债借债率；

二、国债负担率；

三、国债偿债率＝（当年国债余额／当年GDP）×100％；四，国债依存度。

③对我国国债国模的评析（P208）

⒈从国债负担率看，我国国债负担率维持在20％左右，变动幅度不大。这一指标的国际警戒线一般为60％，从该指标看，我国还存在较大的发债空间。

⒉从国际依存度看，国际上一般以20％为国债依存度的警戒线。除2008年我国国债依存度13.7％在警戒线内外，其余年份均超过国际警戒线，表明我国财政支出过分依赖国债收入，财政处于脆弱的状态，并对未来发展构成潜在的危险。

⒊总体判断。上述评析反映了国民收入分配过分向个人倾斜，财政集中度过低，财政收入的基础 薄弱。今后国债发行规模的过大应建立在增强国家财政汲取国民收入的能力，只有这样，才能够在保持较大的国债规模，又减轻中央财政的债务负担。

2、我国进一步发国债是否会有风险？

答题要点：与上题类似。（笔者坚信题1题2属于你死我活的关系）

3、民工社会保障问题（发展城保还是农保）

答题要点：①从城乡上分，我国在城市建立了包括养老、医疗、失业、工伤和生育保险在内的社会保障制度。同时，在农村全面推进农村养老保险制度、农村最低生活保障制度以及新型农村合作医疗制度。②中国社会保障制度体系主要包括两个部分：一是基本社会保障制度；二是辅助社会保险项目。

③农民工虽然其产生和发展来看具有很强的特殊性，但是民工作为工作生活在城市中的一部分，始终把农民工列为一个特殊群体会增加农民工融入社会特别是融入社会的难度。所以关于农民工养老保险的的设置需要走一个中间道路和过渡路线。2009年8月新农保政策的出台为农民工纳入城镇职工体系提供了极好的条件和时机。政府应该在大力发展城保的同时兼顾农保，同时做好两者的衔接和过渡工作。

4、三农问题、发达国家支持三农的异同 答题要点：缺材料，无解。

5、财政支持农业发展的理论基础，我国支持三农的财政措施及其可行性。

答题要点：①财政支出，也称政府支出或预算支出，是指政府为履行其职能需要而进行的各项开支，包括政府向社会提供的公共产品和服务在内消耗的一切费用的总和。

②我国依据国家职能的不同，将财政支出分为经济建设费、社会文教费、国防费、行政管理费和其他支出五大类。财政支持农业发展属于经济建设费。

③支持措施：在财政支农投入中，加大农村基础设施建设，加快农业科技成果转化步伐，促进农业产业化和现代化的发展。可行性略（吹吧）

6、个人所得税免税额的分析（2000 合理吗）

答题要点：①个人所得税是对个人取得的应税所得征收的一种税。

②个人所得税的作用：⒈可以增加财政收入。⒉有利于实现社会公平。⒊有利于建立税收内在稳定器。

③我国现行的个人所得税属于分类所得税，即对纳税人取得的不同所得采取分项定律、分项扣除、分项征收的模式。以上为基本概念，至于对2000额度的合理性讨论，自己从社会贫富差距角度、调动劳动积极性角度、保障低收入人群角度以及联系当下物价上涨过快，工资水平增长速度滞后的角度谈。

7、谈谈对民生财政的理解

第三篇：名词解释、简答题

名词解释

1.经济性信息:经济性信息是指与企业发展有关的各种信息，主要包括国民经济发展的信息，财政、金融、信贷方面的信息，经济资源信息等

日本式报价：将最低价格列在价格表上，以求首先引起买主的兴趣。口头谈判：是双方的谈判人员在一起，直接地进行口头交谈协商 丝毫无损的让步：是指在谈判过程中，当谈判的对方就某个交换条件要求己方作出让步，其要求确实有理，而对方又不愿意在这个问题上作出实质性的让步，但就己方目前的条件而言，实在难以接受对方的要求，同时保证在这个问题上己方给其他客户的条件，绝对不比给对方的好，希望对方能够谅解。

借助式发问：是借助第三者的意见来影响或改变对方意见的发问

2.报盘：卖方主动开盘报价叫报盘

开局阶段：主要是指谈判双方见面后，在讨论具体、实质性的交易内容之前，相互介绍、寒暄以及就谈判内容以外的话题进行交谈的那段时间。

进取型对手：是以对别人和谈判局势施加影响为满足的对手

谈判实际需求目标：是谈判各方根据主观的因素，考虑各方面情况，经过科学论证、预算和核算后，纳入谈判计划的谈判目标。

探索式发问：是针对对方答复要求引申或举例说明，以便探索新问题、找出新方法的一种发问方式。

3.政治性信息：是指由于某一政治活动的发生、政治事件的出现而引发市场变化的信息。硬式谈判：硬式谈判又称立场型谈判，在谈判开始时提出一个极端的立场，进而固执地加以坚持，自有在谈判难以为继、迫不得已的情况下，才会作出极小的松动和让步。

群体效能：主要是指群体的工作效率和工作效益。

沙龙式模拟：是把谈判者聚集在一起，充分讨论，自由发表意见，共同想象谈判全过程。谈判最低接受目标：是商务谈判必须实现的目标，是谈判的最低要求，若不能实现，宁愿谈判破裂也没有讨价还价、妥协让步的可能。

4.利率风险：主要是指国际金融市场上由于各种商业贷款利率的变动而可能给当事人带来损益的风险。

实盘：在正式谈判中，开盘都是不可撤销的，叫做实盘

模拟谈判:是在谈判正式开始前提出各种设想和臆测，进行谈判的想象练习和实际演习。谈判最高目标：也称最优期待目标，它是己方在商务谈判中所要追求的最高目标，也往往是对方所能接受的最大程度。

强调式发问：旨在强调自己的观点和己方的立场。

5.社会信息：是指与市场经营、销售有关的社会风俗、社会风气、社会心理、社会状况等方面的信息。

递盘：买方主动开盘报价的叫递盘。

坚定的让步方式：在让步的最后的最后阶段一步让出全部可让利益。

投资谈判：是指谈判的双方就双方共同参与或涉及的某项投资活动，对该投资活动所涉及有关投资的周期、投资的方向、投资的方式、、投资的内容与条件、投资项目的经营及管理，以及投资者在投资活动中的权力、义务、责任和相互关系所进行的谈判。

谈判可接受目标：是指在谈判中可努力争取或作出让步的范围。

6.假性分歧：是由于谈判中的一方或双方为了达到某种目的人为设置的难题或障碍，是人为的分歧，目的是使自己在谈判中有较多的回旋余地。

中立的谈判：是指在谈判双方所在地以外的其他地点进行的谈判。

仲裁协议：是指合同当事人在合同中订立的仲裁条款，或者以其他方式达成的将争议提交仲裁的书面协议。

科技性信息：是指与企业产品研制、设计、生产、包装有关的信息。目标租赁谈判：是指我国企业从国外租用机器和设备而进行的谈判。

7.开场陈述：即双方分别阐明自己对有关问题的看法和原则，其重点是己方的利益，但它不是具体的，而是原则性的。

谈判阶段：又称实质性谈判阶段，是指从开局阶段结束以后，到最终签订协议或谈判失败为止，双方就交易的内容和条件进行谈判的时间和过程。

澄清式发问：是针对对方的答复重新提出问题，以使对方进一步澄清或补充其原先答复的一种问句

主场谈判：是指对谈判的某一方来讲谈判是在其所在地进行的。~~对谈判的另一方来讲就是客场谈判。

戏剧性模拟：是指在谈判前进行的模拟谈判。

8.书面谈判：是谈判双方不直接见面，而是通过传真、电报、互联网、信函等方式进行商谈。

原则型谈判：是要求谈判双方首先将对方作为与自己并肩合作的同事对待，而不是作为敌人来对待。

封闭式发问：指在特定的领域中能带出特定的答复的问句。关系型对手：以与别人保持良好的关系而感到满足的对手。

国际商务谈判：是指在国际商务活动中，处于不同国家或不同地区的商务活动当事人为了达成某笔交易，彼此通过信息交流，就交易的各项要件进行协商的行为过程。

简答题

1.与进取型对手谈判的禁忌52：试图去支配他、控制他，压迫他作出过多的让步，并提出相对苛刻的条件

2.先高后低后又拔高让步方式的优点149：首先，起点恰当、适中；其次使谈判富有变化；再次，在二期让步中减缓一步，最终能保住己方的较大的利益

3.当己方谈判实力强于对方时，开局应采取何种策略135：在语言和姿态上，既要表现的礼貌友好，又要充分显示己方的自信和气势

4.尽量避免僵局的原则168：坚持闻过则喜；态度冷静、诚恳，语言适中；绝不为观点问题发生争吵

5.国际商务谈判的目标层次105：最高目标〉实际需求目标≥可接受目标≥最低目标

1.与关系型对手谈判的禁忌53：不主动攻击；对他让步过多；对他的热情态度掉以轻心。

2.等额让出可让出利益的让步方式的优点148：此种让步平稳、持久；有利于双方讨价还价；在遇到性情急躁或无时间长谈的对方时，往往会站上风，削弱对方的还价能力 3.制定谈判方案的基本要求108：谈判方案要简明扼要；谈判方案要具体；谈判方案要灵活

4.阻止对方进攻的策略158：限制策略；示弱以求怜悯；以攻对攻 5.影响谈判班子实力的因素113：业务实力；社会地位；工作效率

1.与谨慎稳重型对手谈判应注意的事项57：要循循善诱以配合对方，切记强迫对方接受自己的建议，谈判时要有信心、耐心和毅力，慢慢与对方磋商，并设法提供有力的谈判证据

2.对事不对人的处理原则187：控制好自己的情绪；正确处理和对方的人家关系；正确理解谈判对方

3.谈判现场布置方形谈判桌的优劣115：这种形式看起来比较正规，但过于严肃缺少轻松活泼的气氛，交谈起来不方便

4.对方开场阐述时己方应注意事项133：一是倾听；二是要明晓对方陈述的内容；三是归纳，要善于思考理解对方的关键问题

5.倾听的规则200：要清楚自己听的习惯；全身心地注意；要把注意力集中在对方所说的话上；要努力表达出理解；要倾听自己的讲话

1.等额让出可让利益的让步方式的缺点148：每次让利的数量相等、速度平均，平淡无奇，容易使人产生疲劳、厌倦之感；每次都有让利，互给对方留下只要耐心等待总有希望获得更大的利益 2.与权力型对手谈判的禁忌52：不让他插手谈判程序的安排；不要听取他的建议让他轻易得手；不要屈服于他的压力

3.迫使对方让步的策略155：第一 利用竞争；第二 软硬兼施；第三 最后通牒

4.确定谈判时间应考虑的因素111：谈判准备的充分程度；谈判人员的身体和情绪状况；谈判的紧张程度；谈判议题的需要；谈判对手的情况 5.整理收集资料的目的96：一是为了鉴别资料的真实性与可靠性；二是结合谈判的具体内容，分析各种因素与谈判项目的关系；制定出具体的谈判方案和对策

1.谨慎稳重型谈判对手的特点57：理智稳妥；谨小慎微；忠于职守，一丝不苟，“不敢越雷池一步”

2.谈判现场布置圆形谈判桌的优劣116：会使人感到有一种和谐一致的气氛，而且交谈起来比较方便

3.谈判信息传递的方式98：明示、暗示和意会的方式

4.审查谈判对手商业信誉的内容88：产品质量；技术标准；产品的技术服务；商标及品牌；广告的宣传作用。

5.当己方谈判实力弱于对方时，开局应采取何种策略135：一方面要表示出友好和积极合作的意愿；二是要充满自信，使对方不能轻视我们

1． 为争取对方互惠互利的让步，商务谈判人员应采取哪些技巧154：当己方谈判人员提出让步时，应向对方表明作出这个让步是与公司政策或公司主管的指示相悖的；把己方的让步与对方的让步直接联系起来。

2． 可接受目标对于谈判一方而言应采取的态度104：一是现实的态度；二是资金来源多样化

3． 谈判对手资信情况审查的主要内容85：谈判对手的合法资格；公司性质和资金状况；公司营运状况和财务状况；公司商业信誉情况。4． 摸清对手谈判期限应注意的问题91：对方可能会千方百计地保守谈判的秘密；在谈判时要通过察言观色抓住对方流露出来的情绪摸清期限；谨防对方有意提供假情报；己方的谈判期限要有弹性；在对方期限压力面前提出对策；摸清对方对己方的信任程度

5． 处理谈判僵局应注意的问题177：及时、灵活地调整和变换谈判方式；回绝对方不合理要求、降低对方目的要求；防止让步错误，掌握好妥协的艺术

1.假如谈判双方实力相当，开局应采取何种策略135：力求创造一种友好、轻松、和谐的气氛在语言和姿态上要做到轻松又不失严谨、礼貌又不失自信、热情又不失沉稳

2.僵局的种类163：狭义的角度分类：初期僵局、中期僵局、后期僵局

广义上分类：协议期僵局和执行期僵局

3.谈判成交阶段的主要目标161：第一力求尽快达成协议；第二 尽量保证已获得的利益不丧失；第三 争取最后的利益收获 4.从公共机构途径获取的信息资料93：国家统计机关公布的统计资料；行业协会发布的行业资料；图书馆里保存的大量商情资料；出版社提供的书籍、文献、报刊杂志；专业组织提供的调查报告

5.谈判小组人员构成的三哥层次69：第一层次：谈判小组的领导人或首席代表；第二层次：懂行的专家和专业人员；第三层次：谈判必须的工作人员。

1.“深藏不露”谈判对手的特点56：不露“庐山真面目”；精于“装糊涂”；惯于“后发制人”

2.先高后低后又拔高让步方式的缺点149：这是一种由少到多不稳定的让步方式，忽高忽低，会给对方造成不诚实的感觉

3.谈判现场不布置谈判桌的益处116：大家随意做轻松洽谈生意，能增加友好的谈判气氛

4.谈判前应收集那些政策法规信息95：有关国家或地区的政治状况；谈判双方有关谈判内容的法律规定；有关国家或地区的各种关税政策；有关国家或地区的外汇管制政策；有关国家或地区出口配额与进口许可证制度方面的情况；国内各项政策

5.谈判须避免出现的心理状态51：信心不足；热情过度；不知所措

第四篇：国际贸易理论名词解释和简答题,强悍总结,复习资料

第一章 导论

1．国际贸易(International Trade)：是指世界各国之间商品(货物)和服务:)的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互依靠。

2．对外贸易(Foreign Trade)：一国和地区同别国和地区进行商品(货物)和劳务:)的活动。3．总贸易体系(General Trade System)：也称一般贸易体系。它是以货物通过国境作为统计进出口的标准。据此所有进入本国国境的货物一律计人进口，所有离开本国国境的货物一律计入出口。

4．专门贸易体系(Special Trade)：也称特殊贸易体系。它是以货物通过关境经过结关作为统计进出口的标准。

5．对外贸易额又称对外贸易值：(Value of Foreign Trade)。它是以金额表示的一国或一地区一定时期的对外贸易，对外贸易总额等于一国一地区一定时期的进口总额与出口总额之和。

6．对外贸易量(Quantum of Foreign Trade)：剔除价格变动后的对外贸易额。以此来表示·一个国家或地区的对外贸易的实际规模。计·算时可以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去除当时的进口总额或出口总额，得到相当于按不变价格计算的进口额或出口额。通过这种方法计算出来的对外贸易额已经剔除了价格变动的影响，单纯反映对外贸易的数量规模。这一指针便于不同时期对外贸易额的比较。

7．贸易差额(Balance of Trade)：指一定时期内一国出口额与进口额之间的差额。贸易差额用以表示一国的对外贸易的收支状况，当出口总额大于进口总额时，称为贸易顺差，或贸易出超；当出口额小于进口额时，称为贸易逆差，或贸易入超。通常贸易顺差用正数表示，贸易逆差用负数表示。当出口额等于进口额时，称为贸易平衡。

8．直接贸易(Direct Trade)：货物生产国与消费国不通过第三国直接进行的货物买卖行为。对生产国而言是直接出口，对消费国而言是直接进口。

9．转口贸易(Entreport Trade)：也称中转贸易。货物生产国与消费国通过第三国所进行的贸易活动，对生产国而言是间接出口，对消费国而言是间接进口，而对第三国而言，便是转口贸易。转口贸易的货物可以从生产国直接运往消费国。

10．过境贸易(Transit Trade)：指别国货物通过本国国境，未经加工改制，在基本保持原状的条件下运往另一国的贸易活动。过境贸易有两种类型，一种称之为直接过境贸易，即外国货物到达本国口岸后，在海关直接监管下，通过国内运输线从其它口岸离境，有时直接过境甚至不需卸货和转换运输工具，承办过境的国家一般要收取一定的费用。另一种称为间接过境贸易，即指外国货物到达本国口岸后先存人海关保税仓库，未经加工改制，又从海关保税仓库提出，运出国境的活动。

11．国际服务贸易(Service Trade)：按照关税及贸易总协议乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《服务贸易总协议》，国际服务贸易是指：“从一参加方境内向任何其它参加方境内提供服务；在一参加方境内向任何其它参加方的服务消费者提供服务；一参加方在其它任何参加方境内通过提供服务的实体的介入而提供服务；一参加方的自然人在其它任何参加方境内提供服务。”服务贸易多为无形的和不可储存的；服务的提供与消费同时进行；其贸易额不反映在各国的海关统计中，部分体现在各国的国际收支平衡表中。

12．对外贸易依存度：又称对外贸易系数。以一国对外贸易额同该国GNP或GDP的比率来表示，用以反映一国经济发展对外贸易的依赖程度。

对外贸易依存度一般通过进口系数和出口系数来反映，也可以用一国对外贸易总额与该国GNP或GDP的比率直接反映。13．对外贸易与国际贸易的地理方向 对外贸易的地理方向(Direction of Foreign Trade)：又称对外贸易地区分布或国别构成。指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进、出口额或进出口总额中的比重来表示。对外贸易地理方向指明一国出口货物和服务的去向和进口货物和服务的来源，从而反映一国与其它国家或国家集团之间经济贸易联系和程度。

国际贸易地理方向：也称国际贸易地区分布(International Trade by Reeion)，用以表明世界各洲、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重，即可以计算各国的进、出口额在世界进、出口总额中的比重，也可以计算各国的进出口总额在世界进出口总额中的比重。

14．对外贸易与国际贸易结构：广义的对外贸易与国际贸易结构，是指货物、服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易与国际贸易结构，又称对外贸易与国际贸易货物结构。

对外贸易货物结构(Composition of Polelp Trade)：指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成，即某大类或某种货物进出口贸易与整个进出口贸易之比，以份额表示。

国际贸易货物结构(Composition of International Trade)：是指一定时期内各类货物或某种货物在整个国际贸易中的构成，即各大类货物或某种货物的贸易额与整个世界进出口贸易额相比，以比重表示。

第二章 国际分工

1、国际分工：指世界各国之间的劳动分工，它是社会生产力发展到一定阶段的产物。

2、国际分工的形成与发展：

a)国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶）

b)国际分工的形成阶段（18世纪60年代到19世纪60年代）c)国际分工的发展阶段（19世纪中叶到二次大战）d)国际分工的深化发展（二次大战后）

2、二战后国际分工出现的新特点

①在国际分工格局中，工业国与工业国之间的分工居于主导地位

②各国间工业部门内部分工有逐步增强的趋势

③发达国家与发展中国家间工业分工在发展，而工业国与农业国、矿业国的分工在削弱

④参加国际分工国家的经济所有制形式发生了变化

⑤随着经济一体化的发展，区域性经济集团内部分工日趋加强

2、影响国际分工形成和发展的主要因素

①社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素

②自然条件是国际分工产生和发展的基础

③资本流动，特别是战后跨国公司的兴起和发展成为国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量

④上层建筑可以推进或延缓国际分工的形成和发展

3、为什么说社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素 ①国际分工是生产力发展的必然结果。

②各国生产力水平决定其在国际分工中的地位。

③生产力的发展决定国际分工的形式、广义和深度。

④生产力的发展决定国际分工产品内容。

4、亚当.斯密的“绝对成本学说”的主要内容

斯密在提出他的“绝对成本学说”也称“地域分工说”的国际分工理论之前，首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率。原因是：

①分工能提高劳动的熟练程度

②分工使每个人专门从事某项作业，节省与生产没有直接关系的时间

③分工有利于发明创造和改进生产工具

接着斯密将运用于一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工，从而形成其国际分工理论。斯密认为：自由贸易会引起国际分工。国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天有利的生产条件。它们都可以使一国在某种产品的生产上处于比其他国家有利的地位。如果各国都按照各自有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率。

5、大卫.李嘉图的“比较成本理论”的主要内容 李嘉图的“比较成本理论”是在亚当·斯密绝对成本理论的基础上发展起来的。根据斯密的观点，国际分工应按地域、自然条件及绝对的成本差异进行，即一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国的商品。李嘉图进一步发展了这一观点，他认为每个国家不一定生产各种商品，而应集中力量生产优势最大或劣势最小的商品，然后进行国际贸易。在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加。由此形成的国际分工对贸易各国均有利。

李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间不能自由流动的情况下，按照比较成本理论的原则进行国际分工，可使劳动配置更加合理，可增加产品总量，对贸易各国均有利。但其前提必须是完全的自由贸易。

6、试对李嘉图的“比较成本理论”作一评价

①比较成本理论在历史上曾起过进步的作用。它促进了当时英国资本积累和生产力的发展，废除了“谷物法”。

②这个理论的出发点是认为世界是一个静态均衡的世界，是一个各国间、各经济集团间利益和谐一致的世界。认为资本主义国际分工和国际贸易是自然的永恒的现象。

③比较成本理论的分析方法属于静态分析，李嘉图提出了九个假定作为其论述的前提条件。④比较成本理论只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成与发展的主要原因。成本、自然条件等因素对国际分工的形成有一定的影响，但不是唯一的和根本的因素。

⑤比较成本理论未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容，作出了“支配一个国家中商品相对价值的规则不能支配两个或更多国家间互相交换的商品的相对价值”的结论。

7、古典学派国际分工和国际贸易理论与赫——俄原理的主要区别 ①古典学派认为商品的价值是由生产商品所费的劳动时间决定。而以俄林为代表的新古典学派运用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的理论.②古典学派认为国际贸易发生的原因是各个国家在生产各种商品时劳动生产率的差异，而且各国劳动生产率及其差异都是固定不变的。俄林则在他的生产要素禀赋理论中，假定各个国家在生产商品时所使用的生产技术是一样的，即生产函数相同，因而排除了各国劳动生产率的差异，而是把各国间要素禀赋的相对差异以及在生产各种商品时利用各种生产要素的强度的差异作为国际贸易的基础。

8、要素禀赋论的三个主要结论

①每个区域或国家在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品

②区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同

③商品贸易趋向于消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。

9、试对赫-俄学说作一评价

①在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，H-O学说比李嘉图的“比较利益理论”从体系上更为完整、全面。

②正确地指出了生产要素拥有状况在各国对外贸易中的重要地位，指出了在各国对外贸易竞争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合所起的重要作用。

③H-O学说完全违背了劳动价值论。

④忽视了科学技术的作用。

⑤该理论只能用来解释要素禀赋不同国家间的分工与贸易行为。

⑥该理论抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，把富国与穷国间的收入分配不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场的机制问题。

第三章 国际交换与贸易条件

1．国际生产价格：就是生产同一种商品各国的平均生产成本与平均利润之和。

2．国际市场价格：是指通过世界范围的竞争而形成的某种商品在世界市场上实际买卖时所依据的价格。

3．商品的国际价值：商品的国际价值是在国际分工和世界市场的基础上形成的、以世界劳动的平均单位所衡量的商品在世界市场上的价值量。

4．世界劳动的平均单位：就是在世界的平均技术条件下，在各国劳动者的平均劳动强度和劳动熟练程度下，生产某种商品所需耗费的世界社会必要劳动时间。

5．世界“自由市场”价格：是指在不受垄断及国家力量干预的情况下，由独立经营的买卖双方通过公开自由竞争而形成的基本客观地反映国际市场上商品供求关系状况的价格。

6．世界“封闭市场”价格：它是买卖双方在一定的特殊关系约束下形成的价格，商品在国际间的供求关系，一般对它不会产生实质性的影响。“封闭市场”价格一般包括以下几种：①调拨价格(又称转移价格)；②垄断价格；③区域性经济贸易集团内的价格；④国际商品协议下的协议价格。

7．垄断价格：即国际垄断组织利用其经济力量与控制力量决定的价格，有卖方垄断价格和买方垄断价格两种形式。在两垄断价格下，均可取得垄断超额利润。垄断价格的上限取决于世界市场对于国际垄断组织所销售的商品的需求量，下限取决于生产费用加国际垄断组织所在国的平均利润。由于垄断并不排除竞争，故垄断价格也有一个客观规定的界限。

8．调拨价格：也称转移价格。即跨国公司根据其全球利润最大化的战略目标，在跨国公司系统内部(母公司与子公司、各子公司之间)购销商品和服务时所采用的价格。

9．贸易条件：一般是指一个国家出口商品价格与进口商品价格之比。在现实中的贸易条件的计算通常采用出口商品价格指数与进口商品价格指数直接进行比较的做法。

10．提供曲线又称相互需求曲线。它是用来表示在各种贸易条件或:)比价下，一国愿意为进口一定数量商品而提供的本国商品的数量。

11、国别价值和国际价值的相同、不同及联系之处。

①国际价值与国别价值作为一般人类劳动的凝结物在本质上是完全相同的②国际价值与国别价值在量上是不同的。国别价值是由该国生产该商品的社会必要劳动时间决定的，商品的国际价值是由世界劳动力的平均单位决定的，这个平均的劳动单位就是在世界经济的一般条件下生产某种商品时所需要的特殊的社会必要劳动时间。另外二者在表现形式上也是不同的，商品的国别价值是以该国货币表示的。而在世界市场上商品的国际价值形态是以世界货币表示的。

③二者的联系之处：商品的国际价值是在国别价值的基础上形成的。

12、净贸易条件：只考虑到进出口价格变化对一国进口能力产生的影响

收入贸易条件：共同考虑出口规模的变化与进出口商品价格相对变化对一国进口能力的影响

单因素贸易条件：是在净贸易条件的基础上，考虑出口商品劳动生产力率的变化对该国贸易利益的影响

双因素贸易条件：不仅考虑到出口商品劳动生产率的变化，而且考虑到进口商品劳动生产率的变化

第四章 贸易政策与理论

1．对外贸易政策：是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称。所包含的因素包括：政策主体，政策客体或政策对象，政策目标，政策内容和政策手段。

2． 自由贸易政策：国家取消对进出口贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，也就是说国家对贸易活动不加或少加干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由的竞争。

3．保护贸易政策：国家广泛利用各种措施对进口和经营领域与范围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场竞争。

4．重商主义：重商主义产生于15—17世纪资本主义生产方式的准备时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系。它追求的目的就是在国内积累货币财富，把贵重金属留在国内。

重商主义分为早期和晚期。早期重商主义被称为重金主义，即绝对禁止贵重金属外流。其代表人物是英国的斯塔福。晚期重商主义也称贸易差额论，即认识到发展对外贸易可以增加国家财富，但强调必须保持贸易顺差。其代表人物是英国的托马斯·孟，他的代表著作《英国得自对外贸易的财富》被认为是重商主义的“圣经”。

重商主义理论和政策评价：在历史上曾起过进步作用，他们促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展。但他们只是简单地描述了社会的表面现象，对社会经济现象的探索只是局限于流通领域，而未深入到生产领域，因而其经济理论是幼稚的，不科学的。

5．战略性贸易政策：是指一国政策在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场工：的竞争能力，夺取它国的市场份额，6．进口替代贸易政策：指为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。

7．出口导向贸易政策：指通过鼓励出口来推动本国经济的发展。

8、试对李斯特保护幼稚产业理论学说作一评价

积极意义：①保护幼稚产业理论把经济发展看作一个规律性的历史过程来研究，强调国际贸易中国家、民族的长远利益，强调各国应根据各自国家的国情和经济发展水平选择对外贸易政策。

②认为国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡，而建立高度发达的工业又是提高生产力的关键，因而有必要对国内处于发展中的、有前途的，但遭遇到国外有力竞争的产业部门采取适当的保护。

③强调保护的过渡性和有选择性，强调贸易保护是达到发展工业、发展生产力目的的手段而不是目的本身，认为随着生产力发展水平的提高将逐步降低保护，最终走向自由贸易。④对美、德当时经济政策的形成产生重大影响。

缺陷：①对生产力的理解比较含糊，对影响生产力的因素分析也很混乱。②以经济部门作为划分经济发展阶段的基础歪曲了社会经济发展的真实过程。③保护对象的选择缺乏客观具体的标准。保护幼稚产业理论的主要内容： 1)对古典自由贸易理论提出批评 2)保护的对象和时间 3)保护的手段

１）幼稚产业保护理论最早由18世纪美国经济学家汉密尔顿提出，后来由德国经济学家李斯特发展和完善。

2）主张用征收保护关税的办法鼓励本国幼稚工业的发展，只是对本国竞争力弱的进口商品实施限制进口政策。

3）承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，最终实现自由贸易。

4）对古典自由贸易理论提出批评，保护对象有针对性，保护时间以30年为限。

9、资本主义自由竞争时期自由贸易理论的主要观点

①自由贸易可以形成互相有利的国际分工。

②扩大国民的实际收入。

③自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。

④自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。

10、二战后贸易自由化的表现形式。

①大幅度削减关税

A、在关税与贸易总协定成员国范围内大幅度地降低关税。

B、欧共体（欧洲经济共同体）实行关税同盟，对内取消关税，对外通过谈判，达成关税减让协议，导致关税大幅度下降。

C、通过普遍优惠制的实施，发达国家对来自发展中国家和地区的制成品和半制成品的进口给予普遍的、非歧视的、非互惠的关税优惠。

②降价或撤销非关税壁垒

随着经济的恢复和发展，一些国家程度不同地放宽了进口数量限制，扩大了进口自由化；放宽或取消了外汇管制，实行货币自由兑换，促进了贸易自由化的发展。

11、二战后贸易自由化的主要特点

①美国成为战后贸易自由化的积极推行者。二战后美国成为世界上最强大的经济和贸易国家。

②各国经济的恢复与发展为战后贸易自由化建立了物质基础。

③战后贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，因而带有浓重的政府干预色彩。

④各种区域性贸易集团、关税与贸易总协定的建立都是以贸易自由化为宗旨。

⑤战后贸易自由化发展不平衡。发达国家之间贸易自由化超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化。区域经济贸易集团内部的自由化超过集团对外的贸易自由化。不同商品贸易自由化程度也不同：工业制成品的贸易自由化超过农产品的贸易自由化，机械设备的贸易自由化超过工业消费品的贸易自由化。

⑥战后贸易自由化促进了世界经济的迅速发展。

12、贸易自由化作用评价

①战后贸易自由化推进了世界经济和贸易的高速发展。

②战后贸易自由化确立了各国贸易政策发展的总趋势。

③战后贸易自由化为国家贸易、经济，为可通过协商、协调获得发展提供了先例。

13、管理贸易、自由贸易与保护贸易的区别

管理贸易是介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。

管理贸易不同于自由贸易，管理贸易在一定程度上限制了自由竞争，国家之间的贸易活动夹杂了许多人为干预因素。

管理贸易不同于保护贸易，保护贸易只关心本国的经济利益，而管理贸易则是在寻求整体利益平衡的前提下，在兼顾贸易伙伴经济利益的同时，追求本国利益的最大化。

14、管理贸易实现的机制和途径

①通过国际会议对贸易进行意向性的管理

②地区贸易集团通过条约、协定和建立超国家机构对地区贸易进行管理 ③通过多边政府协定和组织对参加方的贸易关系进行管理

④通过具体的商品协定和生产国组织对具体商品的产、销、价格进行管理

⑤通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理

⑥通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系

⑦各国政府加强对贸易活动的宏观干预 管理贸易产生的背景：

1)国际政治经济关系的深刻变化 2)世界各国经济相互依赖的加强 3)发达国家竞争优势发展不平衡 4)地区经济贸易集团的发展 5)跨国公司迅速发展的要求

6)世界环境意识的加强对贸易进行协调管理 7)关税与贸易协定的实践 博弈论在国际贸易中的运用： 管理贸易的理论基础是博弈论，所谓博弈，是指人或国家的理性行为在许多情况下总是追求在既定条件下的利益最大化，然而利益主题对利益的追求不仅取决于自己一方的决策，还取决于对方的决策，实际得到的利益往往是双方共同决策的结果。因而利益主体之间的关系具有博弈的特点。

15、管理贸易政策评价

①管理贸易是在战后贸易自由化大趋势下，面对新贸易保护主义的压力而出现的贸易体制。其目标是在自由贸易的原则基础上，协调相互之间的贸易关系，均分贸易利益，促进各方发展。作为一种新的贸易体制，它将对世界经济贸易的发展产生巨大的影响。具体表现在：

①纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全的自由竞争。

②自由贸易政策与保护贸易政策将让位于管理贸易政策。

③国家之间经济利益的连带性和包容性增强。

④国家的经济实力成为参与国际竞争、参与国际贸易利益分配的主要筹码。

16、新贸易保护主义的特点

①被保护的商品不断增加

②限制进口措施的重点从关税转向非关税

A非关税措施的项目日益繁杂

B非关税措施的利用范围日益扩大

C非关税措施的歧视性增长

③贸易保护的重点从限制进口转向鼓励出口

④贸易保护日益制度化、法律化。

17、垄断时期的超保护贸易政策的特点

与自由竞争时期的保护贸易政策相比，超保护贸易政策有着自己的特点：

①不仅保护幼稚工业而且更多地保护国内发达的或出现衰落的工业。

②不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。

③不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张。

④不是保护代表先进势力的一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级。

⑤保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施。

18、试述凯恩斯主义的贸易保护理论的理论依据

凯恩斯在批判传统经济理论的基础上，以有效需求不足为基础，以边际消费倾向、边际资本效率、灵活偏好三个基本规律为核心，以国家干预经济生活为政策基点，把对外贸易和国内就业结合起来，创立了保护就业理论，其追随者又充实和发展了凯恩斯的观点，从宏观角度论证了对外贸易差额对国内经济的影响，主张国家干预，实行奖出限入的政策，最终形成了凯恩斯主义的贸易保护理论。

①投资乘数原理：认为一国投资量的变动与国民收入的变动之间客观存在一种依存关系，由投资而引发的国民收入变动往往几倍于投资量的变动，其倍数的大小则取决于该国的边际消费倾向。

②对外贸易乘数原理：一国出口和进口的波动会对国民收入的变动产生倍数影响，国民收入的变动量将几倍于出口与进口的变动量。

19、试对凯恩斯主义的贸易保护理论进行评价

①凯恩斯主义的保护贸易理论是用以说明发达国家如何通过实施保护贸易政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际经济贸易中的领先地位。

②对外贸易乘数揭示了贸易量与一国宏观经济以及各主要变量，如投资、储蓄等之间的相互依存关系，在某种程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的某些内在的规律性。

③从理论上，凯恩斯主义的保护贸易理论没有多少新意，与其他理论相比更侧重于政策方面，即理论的实用性，因而成为发达国家推行超保护贸易政策的理论依据。

④该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应，一国的奖出限入势必会招致其他贸易伙伴国的报复，从长期看，会对一国经济与贸易产生更为严重的负面效果。

⑤对外贸易差额对一国经济发展积极作用的发挥只有在世界总进口值增加的条件下才能成行。否则依靠降低出口价格来维护出口扩张的做法无法长期对国民经济增长奏效。

20、简述发展中国家保护贸易政策特点

发展中国家的发展战略或发展方式总体上看，可归纳为两种模式：一是外向型发展战略，二是内向型发展战略。由此围绕发展战略而采取的贸易政策也可以分为两大类：进口替代政策和出口导向政策。进口替代贸易政策指为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。出口导向贸易政策通过鼓励出口来推动本国经济的发展。

21、简述普雷维什的保护理论

普雷维什的保护理论，是发展中国家贸易保护的理论依据。其理论主要分为两部分：即“中心外围论：普雷维什将世界分为中心国家与外围国家，即由发达国家构成的中心体系和由发展中国家构成的外围体系。它们是两种不同的社会经济结构和技术结构体系，在经济发展过程中处于不平等的地位。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构单一，在技术进步利益的分配中处于被动。

贸易条件恶化论：普雷维什认为初级产品的贸易条件有恶化的趋势，外围国家以生产和出口初级产品作为国民经济支柱，因而在与中心国家的贸易过程中处于不利的局面。

基于上述分析，普雷维什认为传统的国际分工与贸易理论只适合用于中心国家之间，而不适用于中心国家与外围国家之间，外围国家只有实行保护贸易政策独立自主地发展民族经济，实现工业化，才能摆脱在国际分工与贸易中的不利地位。

22、简述战略贸易理论的基本论点及其最终结论

①布朗德——斯潘塞的“以补贴促进出口”论点

②克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点

③“战略支持产业的外部经济效应”论点

综合上述战略贸易政策理论的论点，战略贸易政策理论的核心是政府通过干预对外贸易，扶持战略性产业的发展是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源次优配置的最佳选择。

第五章 国家实施贸易政策的措施

1．关税(Custom Duties；Tariff)：是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商征收的税收。

2．进口税(Import Duties)：是进口国家海关在外国商品输入对本国进口商征收的关税。这种进口税在外国货物直接进入关境时征收，或者外国货物由自由港、自由贸易区或海关保税仓库区等提出运往进口国的国内市场销售，在办理海关手续时征收。

3．出口税(Export Duties)：是出口国国家海关对本国产品输出国外时，对本国出口商所征收的关税。目前大多数国家对绝大部分出口商品都不征收出口税，因为征收出口税势必提高本国出口商品在国外市场上的销售价格、降低商品竞争力，不利于扩大出口。

4．过境税(Transit Duties)：又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。第二次世界大战以后，大多数资本主义国家都不再征收此税。

5．进口附加税(Import Surtaxes)：进口国家对进口商品，除征收一般进口关税外，有时根据某种目的与需要再加征的额外进口税。

进口附加税通常是一种特定的临时性措施。其目的主有：应付国际收支危机，维持进出口平衡；抵制外国商品的低价倾销；对国外某个国家实行歧视或报复等。因此，进口附加税也称特别关税。

6．差价税(Variable levy)：又称差额税。当某种本国生产的产品国内价格高于同类进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争力，保护国内生产和国内市场，按国内市场与进口价格之间的差额征收关税，就称差价税。由于差价税是随着国内外价格差额的变动而变动，因此它是一种滑动关税(Siding Duty)。

欧盟为实现共同农业政策，对进口的农畜产品征收差价税。

7．指针价格(Target Price)：是由欧盟委员会对有关谷物以欧盟市场内部生产效率最低而价格最高的内地中心市场的价格为准，而制订的价格。这种价格一般比世界市场的价格高。

8．门槛价格(Threshold price)：即从“指针价格”中扣除把有关谷物从进口港运到内地中心市场所支付一切开支的余额。这种价格是差价税估价的基础。

9．特惠税(Preferential Duties)：是指对从某个国家或地区进口的全部商品或部分商品，给予的特别优惠的低关税或免税待遇。但它不适用于从非优惠国家或地区进口的商品。特惠税有的是互惠的，有的是非互惠的。

特惠税开始于宗主国和殖民地附属国之间的贸易，如英联邦特惠税。二战以后，西欧共同市场与非洲、加勒比和太平洋地区一些发展中国家之间通过签署的洛美协议也实行特惠税。

10．普遍优惠制关税(Generalized System of Prefemnces，GSP)：简称普惠制。它是联合国贸易与发展会议在1968年通过的一个决议。该决议规定发达国家承诺对发展中国家或地区商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇，这种关税称为普惠税。

11．预定限额(Priori Limitation)：是普惠制中对给惠国保护措施的规定之一。即对受惠商品预先规定进口限额，超过限额的进口按规定征收最惠国税率。

12．竞争需要标准(Competitive Need Criteria)：是普惠制中给惠国保护措施的规定之一。即对来自受惠国的某种商品，如超过当年所规定的进口额度，则取消下该种商品的关税优惠待遇。

13．免责条款(Escape Clause)：又称例外条款。是普惠制中给惠国保护措施的规定之一。即当受惠国商品的进口量增加到对其本国同类产品或有竞争关系的商品的生产者造成或即将造成严重损害时，给惠国保留完全取消或部分取消关税优惠待遇的权利。

14．毕业条款(Graduation Clause)：是普惠制中给受惠国保护措施的规定之一。即当受惠国或地区的某项产品或其经济发展到较高的程度，使它在世界市场上显示出较强的竞争力时，则取消该项产品或全部产品享受关税优惠待遇的资格，称之为“毕业”。这项条款按适用范围的不同，可分为“产品毕业”和“国家毕业”。前者指取消从受惠国或地区进口的部分产品的关税优惠待遇；后者指取消从受惠国或地区进口的全部产品的关税优惠待遇，即取消其受惠国或地区的资格。

15．反倾销税(Anti—dumpling Duty)：是对实行商品倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。进口商品以低于正常价值的价格进行倾销，并对进口国的同类产品造成重大损害是构成征收反倾销税的重要条件。反倾销税的税额一般以倾销差价征收，其目的在于抵制商品倾销，保护本国工业与市场。从本质上讲，征收反倾销税是反不正当竞争的一种措施。离岸价格：FOB（Free On Board）“离岸价” 即装运港船上交货价，是指卖方在约定的装运港将货物交到买方指定的船上。按此术语成交，卖方负责办理出口手续，买方负责派船接运货物，买卖双方费用和风险的划分，则以装运港船舷为界。计算出口额 卖方责任：

1、货物装船后应及时通知买方（风险转移）

2、承担装船前一切费用

3、提供相关单据及办理单证所发生的费用

4、提供单据给买方

买方责任：

1、租船、订舱、通知卖方船名航次及船期并支付开船—目的港的运费

2、负担货物越过船弦后的一切风险并支付保险费

3、办理货物到达目的港后的一切进口手续并负担其费用

到岸价格：以货物装上运载工具并支付保险费、运费为条件的价格。又称成本加保险费、运费目的港价格。简称 CIF。计算进口额

16．正常价格：是指相同产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格。如果没有这种国内价格，则是相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。

17．反补贴税(Countervailing)：又称抵消税或补偿税，是对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。进口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间接的奖金或补贴，并使进口国生产的同类产品遭受重大损害是构成征收把补贴税的重要条件。反补贴税的税额一般按“补贴数额”征收。其目的在于增加进口商品的成本，抵消出口国对该商品所做补贴的鼓励作用。18．保护关税(Protective Tariff)：是指以保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税。保护关税税率要高，越高越能起到保护作用。有时税率高达100％以上，等于禁止进口，称为禁止关税(ProhibitedDuty)。

19．财政关税(Revenue Tariff)：又称收入关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。为了达到增加财政收入的目的，对进口商品征收财政性关税时，必须具备以下三个条件：①征税的进口货物必须是国内不能生产或无代用的商品，以避免对国内市场形成冲击；②征税的进口货物在国内必须有大量消费；③关税税率必须适中，否则达不到增加财政收入的目的。

20．从量税(Specific Duties)：是以商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。

从量税额二商品重量x每单位从量税

21．从价税(Ad VaLOREm Duties)：是以进口商品的价格为标准计征一定比率的关税，其税率表现为货物价格的百分率，其计算公式为：

从价税率=商品总值x从价税率

22．混合税(Mixed or Compound Duties)：又称复合税，是对某种进口商品采用从量税和从价税同时征收的一种方法。其计算公式为： 混合税额=从量税额+从价税额

混合税可分为两种：一种是以从量税为主加征从价税，另一种是以从价税为主加征从量税。

23．选择税(Altemative Duties)：是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，在征税时选择其税额较高的一种征税。但有时为了鼓励某种商品的进口也会选择其中税额较低的征收。

24．海关税则(Customs Tariff)：又称关税税则，是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口应税与免税商品加以系统分类的一览表。海关凭以征收关税，是关税政策的具体体现。

海关税则一般包括两部分：一部分是海关课征关税的规章条例及说明；另一部分是关税税率表。

25．《协调制度》(Harmonizes System，缩写为HS)：是《商品名称及编码协调制度》的简称。它是一个新型的、系统的、多用途的国际贸易商品分类体系。它除了用于海关税则和贸易统计外，对运输商品的计费与统计、计算资料传递、国际贸易单证简化以及普惠制的利用等方面，都提供了一套可使用的国际贸易商品分类体系。我国海关税则目录就是在《协调制度》的基础上制定的。

26．自主税则(Autonomous Tariff)：又称国定税则，是指一国立法机构根据关税自主原则单独制定而不受对外签订的贸易条约或协议约束的一种税率。

27．协议税则(Conventional Tariff)：协议税则是指——国与其它国家或地区通过贸易与关税谈判，以贸易条约或协议的方式确定的关税税率这种税则是在本国原有的国定税则以外，另行规定的一种税率。它是两国通过关税减让谈判的结果，因此要比国定税率低。

28．关税水平：是指一国的平均进口税率。

29．名义关税(Nominal Tariff)：也称名义保护率。是指某种进口商品进入该国关境时，海关根据海关税则所征收的关税税率，在其它条件相同和不变的条件下，名义关税税率越高，对本国同类产品的保护程度也越高。

30．有效关税保护率：也称有效关税。是指对某个工业每单位产品“增值”部分的从价税，它代表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。用公式表示为：

有效关税保护率 E=T/V 式中 T——进口商品的名义关税；

V——进口商品在进口国该行业中的增值比率。

如果进口国原料不足，需进口原料生产该进口商品，在这种情况下，进口原料的名义关税水平和进口原料在最终成品中所占有的比率就直接影响着有效关税水平，其计算公式为：

E=(T-Pt)/(1-P)式中 E——有效关税保护率；

T——进口最终商品的名义关税税率；

t——进口原材料的名义关税；

P——原材料价格在最终成品中所占的比重。

31．进口配额制(1mport Quotas System)：又称进口限额制。是一国政府在一定时期(如一个季度、半年或一年内)，对某些商品的进口或金额加以直接的限制。在规定的时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是——国实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制主要有两种形式，即绝对配额和关税配额。

32．绝对配额(Absolute Quotas)：绝对配额是在一定时期，某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额和国别配额两种形式。

33．关税配额(Tariff Quotas)：关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。关税配额按商品进口来源可分为全球配额和国别配额两种。按征收关税的目的，又可分为优惠关税配额和非优惠关税配额两种类型。

34．全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)：全球配额是属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。

35．国别配额(Country Quotas)：国别配额是在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家和地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的额度。一般来说，国别配额可以分为自主配额和协议配额两种。

36．自主配额(Autonomous Quotas)：又称单方面配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。这种配额不需征求输出国家的同意。

37．协议配额(Agreement Quotas)：又称双边配额。是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。如协议配额是由双方政府协议订立的，一般需要在进口商或出口商中进行分配；如果配额是双边的民间团体达成的，应事先获得政府许可，方可执行。

“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas)：又称“自动”限制出口，也是一种限制进口手段。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某…„时期内(一般为3～5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。就对出口国而言，“自动”出口配额带有明显的强制性。进口国家往往以商品大量进口使其有关工业部门受到严重损害，造成所谓“市场混乱”为由，要求有关国家的出口实行“有秩序的增长”，自动限制商品出口，否则就单方面强制限制进口。在这种情况下，一些出口国家不得不被迫实行“自动”出口限制。

“自动”出口配额制有两种形式，即非协议“自动”出口配额和协议的“自动”出口配额。前者为不受国际协议的约束，而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口；后者为进出口双方通过谈判签订“自限协议”或“有秩序的销售协议”来规定出口商品的配额。

39．配额水平(Quota Level)：是指协议有效期内各“自动”出口限额。

40．限额的融通：是指协议各种自限商品限额相互融通使用的权限，主要分为水平融通和垂直融通。．

41．水平融通：是指在同一内组与组之间、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限。在协议中通常规定替换率，即某组或某项的配额拨给另一组或另一项的使用率。协议所规定的替换率一般较低，而且各类不同，一般在1％-15％之间，有的品种甚至禁止调用，以达到严格限制出口的目的。

42．垂直融通：是指上下内组与组之间、项与项之间的留用额(Cally—over)和顶用额(Carty—in)。前者又称留用权，即当年未用完的配额拨入下使用的额度或权限。后者又称预用权，即当年配额不足而预先使用下的额度或权限。

43．进口许可证制(Import Licence System)：是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。

从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可以分为两种：一种为有定额的进口许可证，即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口许可证。另一种为无定额的进口许可证,即进口许可证不与进口配额相结合。一些国家的政府机构往往预先不公布进口配额，颁发有关商品的进口许可证，只是在个别考虑的基础上进行。由于它是个别考虑的，没有公开的标准，因而往往能起到更大的限制进口的作用。

从进口商品有无限制上看，进口许可证一般又分为两种。一种为公开一般许可证(Open General Licence)，又称公开进口许可证和自动进口许可证。它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。因此属于这类许可证的商品实际上是“自由进口”的商品。另一种为特种许可证(Specific Licence)，又称非自动进口许可证，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局的批准后才能进口。这种许可证多数都指定进口国别或地区，为区别这两种许可证所进口的商品，有关当局通常定期分别公布有关的商品项目并根据需要随时进行调整。

44．外汇管制(Foreign Exchange Control)：是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商也必须在外汇管制机关按官定的汇价申请购买外汇，本国货币的携带出入国境也要受到严格的限制等。这样，国家的有关政府机构就可以通过确定官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇供应数量，来达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。从形式上分为数量性外汇管制和成本性外汇管制。

45．数量性外汇管制：所谓数量性外汇管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制分配，旨在集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。

46．成本性外汇管制：所谓成本性外汇管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。

47．复汇率制度(System of multiple Exchange Rates)：所谓复汇率制，是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制和鼓励商品进口或出口。各国的复汇率制不尽相同，但主要原则大致相似。

(1)在进口方面：①对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率。②对于国内可以大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率。③对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。

(2)在出口方面：①对于缺乏国际竞争力但又要扩大出口的某些出口商品，给予较为优惠的汇率。②对于其它一般商品出口适用一般汇率。

48．混合性外汇管制：所谓混合性外汇管制，是指同时采取数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口。

49．进口和出口国家垄断：进口和出口国家垄断，是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进口规定由国家机构直接经营，或者是把商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。发达国家进出口国家垄断经营的商品主要集中在烟酒、农产品、和武器。

50．歧视性政府采购政策(Discriminatory Govemment Procurement Policy)：是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。

51．国内税(Internal Taxes)：是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段。

52．进口最低限价制(Minimum Price)：有些国家采用所谓最低限价的方法来限制进口。最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。

启动价格制。在70年代，美国为了抵制欧洲国家和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制”(Trigger Price Mechanism—TPM)。这也是一种进口最低限价制。这种价格以当时世界上效率最高的钢材生产者的生产成本为基础计算出来的最低限价，如进口该种产品价格低于启动价格，进口商必须对价格进行调整，否则，将征收倾销税。

53．进口押金制(Advanced Deposit)：又称存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金流转，从而起到了限制进口的作用。

54．专断的海关估价制：海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制度。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价，来增加进口货的关税负担，阻碍商品进口，就成为专断的海关估价。

55．技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade)：是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准(Technical Standard)、卫生检疫规定(Health and Sanitary Regulation)以及商品包装和标签规定(Packaging and Labeling Regulation)，这些标准和规定往往以维护、生产、消费者安全和人民健康的理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制进口的作用。

56．出口信贷(Export Credit)：是指一个国家为鼓励商品出口，增强出口商品的竞争能力，通过银行对本国出口厂商或国外进口商提供的贷款。它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大、期限较长的商品，如成套设备、船舶等出口的一种重要手段。

57．卖方信贷(Supplier's Credit)：它是出口方银行向本国出口厂商(即卖方)提供贷款。这种贷款协议由出口厂商与银行之间签订。卖方信贷通常用于机械设备、船舶等出口。

58．买方信贷(Buyer' Credit)：它是出口方银行直接向外国进口厂商(即买方)或进口方银行提供的贷款。其附带条件就是公共贷款必须用于购买债权国的商品，因而起到促进商品出口的作用，这就是约束性贷款。

59．出口信贷国家担保制(Export credit Guarantee system)：就是国家为了扩大，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。60．福费廷(Foffaiting)：是指在延期付款的大型生产设备的贸易中，出口商把经进口商承兑的期限在半年以上的五六年的远期汇票，无追索权地售予出口商所在地的银行或大型金融公司，提前取得现金的一种资金融通方式。

61．出口补贴(Export Subsidies)：又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，加强出口商品在国外市场上的竞争力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。

出口补贴的方式主要有两种：(1)直接补贴(Diiect Subsidies)。是指出口某种商品时，直接付给出口厂商的现金补贴。(2)间接补贴(Indirect Subsidies)。是指政府对某种出口商品给予财政上的优惠。如政府退还或减免出口商品的直接税，超额退还间接税、提供比在国内销售货物更优惠的运费等。

62．商品倾销(Dumping)：是资本主义的大企业在控制国内市场的条件下，以国内市场的价格，甚至低于商品生产成本的价格，在国外市场抛售商品，打击竞争者占领市场。

63．偶然性倾销(Sporadic Dumping)：这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司改营其它业务，在国内市场上不能售出“剩余货物”，而以倾销方式在国外市场抛售。这种倾销对进口国的同类生产当然会造成不利影响，但由于时间短暂，进口国家通常较少采用反倾销措施。

64．间歇性或掠夺性倾销(Intermittent or Predatory Dumping)：这种倾销的方法，是以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮了或摧毁了大部分竞争对手，垄断了这个市场之后，再提高价格。这种倾销的目的是占领、垄断和掠夺国外市场，获取高额利润。具体来说，有的是为了打垮竞争对手，以扩大和垄断其产品销路；有的是为阻碍当地同类产品或类似产品的生产和发展，以继续在当地市场维持其垄断地位；有的是为了在国外建立和垄断新产品和销售市场等等。这种倾销严重损害了进口国家的利益，因而，许多国家都采取征收反倾销税等措施进行抵制。

65．长期倾销(Long—run Dumping)：这种倾销是长期以低于国内市场的价格，在国外市场出售商品。这种倾销具有长期性，其出口价格至少应高于边际成本，否则货物出口增长将长期亏损。因此，倾销者往往采用“规模经济”，扩大生产以降低成本。有的出口厂商还可通过获取本国政府的出口补贴来进行这种倾销。

66．外汇倾销(Exchange Dumping)：是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。当一国货币贬值后，出口商品以外国货币表示的价格降低，提高了该商品的竞争能力，从而扩大了出口。

67．外汇分红：外汇分红是指政府允许出口厂商从其所得的出口外汇收入中提取一定百分比的外汇用于进口，鼓励其出口积极性。

68．出口奖励证制：政府对出口商出口某种商品后发给一种奖励证，持有该证可以进口一定数量的外国商品，或将该证在市场上自由转让或出售，从中获利。

69．进出口连锁制：政府规定进出口商必须履行一定的出口义务方可获得一定的进口权利。通过进出口联系的办法，达到有进有出，以进带出，或以出许进的方式，扩大出口。

70．经济特区：经济特区是一个国家或地区在其关境以外所划出的一定范围内，建筑或扩建码头、仓库、厂房等基础设施和实行免除关税等优惠待遇，吸引外国企业从事贸易与加工工业等业务活动的区域。建立经济特区的目的是促进对外贸易发展，鼓励贸易和出口加工贸易，繁荣本地区和邻近地区的经济，增加财政收入和外汇收入。

71． 自由港和自由贸易区：自由港(Free Port)也称自由口岸。自由贸易区(Free Trade Zone)也有的称为对外贸易区、自由区、工商业自由贸易区等。无论自由港或自由贸易区都是划在关境以外，对进出口商品全部或大部分免征关税，并且准许在港内区内开展商品自由储存、展览、拆散、改装、重新包装、整理、加工和制造等业务活动，以便于本地区和对外贸易的发展，增加财政收入和外汇收入。

72．保税区(Bonded Area)：又称保税仓库区，是海关所设置的或经海关批准注册的，受海关监督的特定地区和仓库，外国商品存入保税区内，可以暂时不缴纳进口税；如再出口，不缴纳出口税；如要运进所在国的国内市场，则需办理报关手续，缴纳进口税；运入区内的外国商品可进行储存、改装、分类、混合、展览、加工和制造等。此外，有的保税区还允许在区内经营金融、保险、房地产、展销和旅游等业务。因此许多国家对保税区的规定与自由港或自由贸易区的规定基本相同，起到了类似自由港或自由贸易区的作用。

73．出口加工区(Export Processing Zone)：出口加工区是一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机场的地方，划出一定的范围，新建和扩建码头、车站、道路、仓库和厂房等基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。出口加工区的类型主要有综合性出口加工区(即区内可以经营多种出口加工工业)和专业性出口加工区(即在区内只准经营某种特定的出口加工产品)。

74．自由边境区(Free Perimeter)：过去也称自由贸易区，这种设置仅见于拉丁美洲少数国家。一般设在本国的一个省或几个省的边境地区。对于在区内使用的生产设备、原材料和消费品可以免税或减税进口，如从区内转运到本国其它地区出售，则须照章纳税。外国货物可在区内从事储存、展览、混合、包装、加工和制造等业务，其目的在于利用外国投资开发边境地区的经济。

75．过境区(Transit Zone)：是沿海国家为了便利邻国的进出口货运，开辟某些海港、河港或边境城市作为货物过境区，过境区对过境货物简化通关手续，免征关税或只征小额的过境费用。过境货物一般可在过境区内作短期储存、重新包装，但不得加工。

31、关税的主要特点

关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进口商征收的税收。

①关税是一种间接税。关税的征收对象是进出口商品，其税负是由进出口商先行垫付，而后将其作为成本的一部分计入商品的价格，转嫁给最终消费者承担，因而关税属于间接税。

②关税的税收主体和客体是进出口商和进出口货物。即纳税人是进出口商，课税的对象是进出口货物。

③关税可以起到调节一国进出口贸易的作用。各国可以通过制定和调整关税税率来调节进出口贸易。在出口方面，可以采用低税、免税和退税的方式来鼓励商品出口；在进口方面，通过税率的高低、减免来调节商品进口。

④关税是一国对外贸易政策的重要手段。关税体现着一国的对外贸易政策，关税税率的高低直接影响着一国进出口贸易，影响一国同其他国家经济贸易关系的发展，从而影响着一国经济贸易的发展。

关税的性质：强制性，无偿性和预定性 关税的经济效应 1)关税的价格效应

a)征收进口关税后，进口商品的价格不变 b)征税后进口商品价格上涨，但上涨幅度取决于该商品需求与供应弹性的共同作用

c)征税后进口商品价格上涨，且幅度等于关税税额 2)关税的贸易条件效应

a)征税国不为该商品国际市场的主要构成部分的条件下，不足以影响该种商品的国际市场价格，因而征收进口关税不产生贸易条件效应 b)征税国为该商品国际市场的主要构成部分的条件下，进口关税的征收在国内需求不为刚性的条件下，将导致进口需求的减少，与此同时国内该商品受到关税的保护，生产也开始扩张，其共同作用的结果是征税国进口需求量的减少降极大的影响国际上对该种商品的需求量，因而在其他条件不变的条件相爱，出口国的贸易条件将朝着不利方向发展，而征收国的贸易条件却向着好的方向发展

3)关税的税收效应 4)关税的保护效应 5)关税的国际收支效应

32、征收财政关税的条件

为了达到增加财政收入的目的，对进口商品征收财政关税时，必须具备以下三个条件：

①征税的进口货物必须是国内不能生产或无代用品的商品，以避免对国内市场形成冲击。②征税的进口货物在国内必须有大量消费。③关税税率必须适中，否则达不到增加财政收入的目的。

33、普惠制的主要原则和目的

普惠制的主要原则是普遍的、非歧视的和非互惠的。所谓普遍的，是指发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇。所谓非歧视的，是指应使所有发展中国家或地区不受歧视，无例外地享受普惠制的待遇。所谓非互惠的，是指发达国家应单方面给予发展中国家或地区关税优惠，而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。

普惠制的目的是：增加发展中国家或地区的外汇收入；促进发展中国家和地区工业化；加速发展中国家或地区的经济增长率。

34、绝对配额与关税配额的异同

关税配额与绝对配额都是资本主义国家实行进口数量限制的手段。但绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。

35、进口配额制与“自动”出口配额制的区别与联系

区别：二者在形式上略有不同。

①进口配额制又称进口限制制，是一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。“自动”出口配额制又称自动限制出口，是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品以该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

②进口配额制是由进口国直接控制进口配额来限制商品进口，而“自动”出口配额制是由出口国直接控制这些商品对指定进口国的出口，且带有明显的强制性。

联系：二者都是一种限制进口的手段，二者都起到了限制进口的作用。

36、复汇率制的目的及其主要原则

所谓复汇率制，是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制和鼓励某些商品进口或出口。

在进口方面：①对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率。

②对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率。

③对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。

在出口方面：

①对于缺乏国际竞争力但又要扩大出口的某些出口商品，给予较为优惠的汇率。

②对于其他一般商品出口适用一般汇率。

37、最低限价达到限制进口的方式

一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。

38、进口押金制对进口限制的作用

进口押金制又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。

39、商品倾销的种类

商品倾销是指资本主义国家的大企业在控制国内市场的条件下，以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本的价格，在国外市场抛售商品，打击竞争者以占领市场。按照倾销的具体目的和时间的不同分为：

①偶然性倾销。这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内市场上不能售出“剩余货物”，而以倾销方式在国外市场抛售。

②间歇性或掠夺性倾销。是以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮或摧毁了所有或大部分竞争对手，垄断了这个市场之后，再提高价格。

③长期性倾销。这种倾销是长期以低于国内的价格，在国外市场出售商品。

40、资本主义国家的大企业弥补商品倾销造成的亏损所采用的办法

①在贸易壁垒的保护下，用维护国内市场上的垄断高价或压低工人的工资等办法，榨取高额利润，以补偿出口亏损。

② 国家提供出口补贴以补偿该企业倾销时的亏损。

③大企业在国外市场进行倾销，打垮了国外竞争者，占领了国外市场后，再抬高价格，攫取高额利润，弥补过去的损失。

41、外汇倾销的条件

外汇倾销是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。外汇倾销不能无限制和无条件地进行，只有具备以下条件才能起到扩大出口的作用。

①货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。货币贬值必然引起一国国内物价上涨的趋势。当国内物价上涨程度赶上或超过货币贬值的程度，对外贬值与对内贬值差距也随之消失。外汇倾销的条件也不存在了。但是，国内价格与出口价格的上涨总要有一个过程，并不是本国货币一贬值，国内物价立即相应上涨。在一定时期内它总是落后于货币对外贬值的程度，因此垄断组织就可以获得外汇倾销的利益。

②其他国家不同量实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施。如果其他国家也实行同幅度的货币贬值，那么两国货币贬值的幅度就相互抵消，汇价仍在贬值前的水平，而得不到货币对外贬值的利益。如果外国采取提高关税等其他限制进口的报复措施，也会起到抵消的作用。

42、自由港或自由贸易区与出口加工区的区别与联系

出口加工区脱胎于自由港或自由贸易区，采用了自由港或自由贸易区的一些做法，但它又与自由港或自由贸易区有所不同：

自由港或自由贸易区：以发展转口贸易、取得商业方面的收益为主，是面向商业的；

出口加工区：以发展出口加工工业、取得工业方面的收益为主，是面向工业的。

43、中国式经济特区的基本特点

①它是社会主义类型的经济特区，实行在国家统一领导下，以国有经济成分为主导，多种经济成分并存的经济体制。

②它是综合性多种经营的经济特区，包括工业、农业、商业、房地产、旅游、金融、保险和运输等行业。

③经济特区的经济发展资金主要靠利用外资，产品主要供出口。

④对前来投资的外商，在税收和利润汇出等方面给予特殊的优惠和方便，改善投资环境，以便吸引较多外资，促进特区的经济与对外贸易的发展。

⑤实行“外引内联”，加强特区与非特区之间的协调与合作，共同促进全国社会主义市场经济与建设的发展。

44、简述自由边境区与出口加工区的区别

自由边境区与出口加工区的主要区别在于：自由边境区的进口商品加工后大多是在区内使用，只有少数是用于再出口。故建立自由边境区的目的是开发边境区的经济，因此有些国家对优惠待遇规定了期限。当这些边境区生产能力发展后，就逐渐取消某些商品的优惠待遇，直至废除自由边境区。

第六章 贸易条约与协定

1．贸易条约与协议(Commercial Treaties and Agreement)：是两个或两个以上的主权国家为确定彼此的经济关系，特别是贸易关系方面的权利和义务而缔结的书面协议。这些条约和协议一般都反映了缔约国的对外贸易政策和对外贸易政策的要求，并为缔约国实现其对外贸易政策的目的服务。

贸易条约与协定的内容：序言、正文和结尾

2．双边贸易条约：两个主权国家缔结的贸易条约与协议。

3．多边贸易条约：两个以上主权国家共同缔结的贸易条约与协议。

4．最惠国待遇(Most—Favored Nation Treatment)：缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。最惠国待遇的基本要求，是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三国享有的待遇。换言之，即要求一切外国人或外国企业处于同等地位，享有同样待遇，不给予歧视待遇。

5．无条件的最惠国待遇：也称“欧洲式”最惠国待遇条款。是指缔约国一方现在和将来给予任何第三国的一切优惠待遇，立即无条件、无补偿地、自动地适用于对方。

6．有条件的最惠国待遇：也称“美洲式”的最惠国待遇条款。是指如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一方必须提供同样的补偿，才能享受这种优惠待遇。

7．国民待遇(National Treatment)：它的基本含义是指缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。

国民待遇条款一般适用于外国公民或企业的经济权利。如外国产品所应缴纳的国内税捐、利用铁路运输和转口过境的条件、船舶在港口的待遇、商标注册、著作出版权及发明专利的保护等。但是，国民待遇条款的适用是有一定的范围的。并不是将本国公民所享有的一切权利都包括在内。例如，沿海航行权、领海捕鱼权、购买农村土地权等，通常都不包括在国民待遇条款范围内。

8．通商航海条约(TreatyOfCommerceandNavigation)：又称通商条约，友好通商条约等。它是全面规定两国间经济和贸易关系的条约。其内容比较广泛，常涉及到缔约国之间经济和贸易关系的各方面问题。

通商航海条约一般由国家首脑或其特派的全权代表来签订，并经立法机关讨论通过，最高权力机关批准才能生效，条约的有效期较长。

9．贸易协议(Trade Agreement)：是两个国家或几个国家之间调整它们的相互贸易关系的一种书面协议。其特点是对缔约国之间的贸易关系规定得比较具体，有效期一般较短，签约的程序也较简单，一般只须经签字国的行政首脑或其代表签署即可生效。

10．支付协议(Payment Agreement)：是两国间关于贸易和其它方面债权、债务结算办法的书面协议。支付协议是外汇管制的产物，在实行外汇管制的条件下，一种货币不能自由兑换成另一种货币，对一国所拥有的债权不能用来低偿对第三国的债务，结算只有在双边基础上进行。因此，就要通过缔结支付协议的办法来解决两国的债权债务。战后资本主义国家所签订的的支付协议实际上是一种支付清算协议。

11．国际商品协定(International Commodity Agreement)：是指某项商品的主要出口国与进口国之间为了稳定该商品的价格和保证供销等目的所缔结的政府间的多边协议。

国际商品协议的主要对象是发展中国家的初级产品。二战后共签订了糖、锡、咖啡、橄榄油、小麦、可可、天然橡胶等七种国际商品协议。

经济条款的内容：缓冲存货、出口限额的规定、多边合同、出口限额与缓冲存货相金结合的规定

12．缓冲存货(Buffer Stock)：就是由该商品协议的执行机构按最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。当市场价格涨到最高限价时，抛售缓冲存货的实物以维持价格在最高限价之下；当市场价格跌到最低限价以下时，利用缓冲存货的现金在市场上收购，把价格保持在最低限价以上。

13．信用“摆动额”(Swinging Limit)：是双方国家根据协议规定而互相提供信用的限额。一般为出口额的5％～10％。在信用“摆动额”内，虽然清算账户上没有存款，中央银行仍然办理付款，实际上是给对方国家以信用。对超过信用“摆动额”的部分，中央银行可停止付款，并可要求负债方用现汇、黄金或货物偿还。

14．贸易议定书：是指缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议。这种贸易议定书往往是作为贸易协议的补充、解释或修改而签订的。有的贸易议定书是协议的附件，有的则不作为附件。贸易议定书的签订程序和内容比一般贸易协议更为简单，一般签字国有关行政部门的代表签署后即可生效。

45、缓冲存货与出口限额的异同

相同点：两者均是国际商品协定中经济条款的一种。

不同点：①缓冲存货，就是由该商品协定的执行机构依照最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。

当市场价格涨到最高限价时，抛售缓冲存货的实物以维持价格在最高限价之下；当市场价格跌到最低限价以下时，利用缓冲存货的现金在市场上由购，把价格保持在最低限价以上。主要采用缓冲存货的有国际锡协定和国际天然胶协定。

②出口限额，这种条款规定一个基本的出口限额，每年再根据市场需求和价格变动，确定当年平均出口限额。出口限额按固定部分和可变部分分配给有基本限额的各出口成员国。一般固定部分占全部限额的70%，可变部分占30%。可变部分按出口成员国的库存量占全体出口成员国总库存比例进行分配。属于这种类型的有国际咖啡协定。

46、论述商品综合方案的主要内容、制定的目的及意义

①建立多种商品的国际储存或“缓冲存货”。该商品对发展中国家具有重要利害关系，并且便于储存。

②建立国际储存的共同基金。用来资助建立国际初级产品的缓冲存货和改善初级产品市场，提高初级产品的长期竞争性，如开发研究、提高生产率、改进销售等。

③商品贸易的多边承诺。为了稳定产品供应，参加方案的各国政府，承诺在特定时间内各自出口和进口某种商品的数量。

④扩大和改进商品贸易的补偿性资金供应。当出口初级产品的发展中国家的出口收入剧减时，国际货币基金组织将给予补偿性贷款。

⑤扩展初级产品的加工和出口多样化，要求发达国家降低或取消对发展中国家初级产品及加工产品的进口限制措施。

其目的是为了解决发展中国家初级产品出口价格长期疲软，贸易条件恶化的问题。商品综合方案是发展中国家为了打破旧的国际经济贸易秩序，建立新的国际经济贸易秩序所采取的一个重要步骤。但由于触动了发达国家在世界市场的垄断地位和利益，因此，要将方案的内容全部变成现实，还须经过长期艰苦的斗争。

第七章 地区经济一体化

1．经济一体化(Economic Integration)：一般是指国家间通过签署条约或协议，采取具体的措施协调彼此之间的经济贸易政策，以促进经济的共同发展。

2．优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangements)：这是一体化程度最低、组织最松散的一种一体化形式，在优惠贸易安排成员国间，通过协议或其它形式，对全部商品或一部分商品实行关税优惠，1932年建立的英帝国特惠制、二战后的“东南亚国家联盟”等就属于此种类型的经济一体化。

3．自由贸易区(Free Trade Area)：指由签订有自由贸易协议的国家组成的贸易区。在成员国之间废除关税与数量限制，使区域内各成员国的商品自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。例如欧洲自由贸易联盟与拉丁美洲自由贸易协会等。

4．关税同盟(Custolns Union)：指两个或两个以上的国家完全取消关税或其它壁垒，对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。结盟的目的在于使成员国的商品在统一关税的保护下，在内部市场上排除非成员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。例如东非共同市场和70年代初期的欧洲经济共同体。

5．共同市场(Common Market)：共同市场是指共同市场成员国间除完全废除关税与数量限制，建立非成员国的共同关税外，成员国间的生产要素也实现自由移动。

6．经济同盟(Economic Union)：经济同盟指成员国间除实现商品与生产要素完全自由移动，对非成员国建立共同关税壁垒外，而且要求成员国制订和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的范围从商品:)扩展到生产、分配乃至整个资源配置。

7．完全经济一体化(Complete Economic Integration)：完全经济一体化是经济一体化的最后阶段。在此阶段，各成员国间在完全消除商品、资本、劳动力等自由流通的人为障碍的基础上，实现区域内和国内经济、金融、财政等政策方面差异的完全消除，实现统一化。欧洲统一大市场的建立就是在朝着这一目标前进。

8．部门一体化(Sectoml Integration)：它指区域内各成员国就一种或几种产业(或商品)，形成内部市场，如欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体。

9．全盘一体化(Overall Integration)：这就是将区域内各成员国在所有经济部门加以一体化的形态，欧洲经济共同体和已经解体的经互会属于此类。

10．水平一体化(Horizontal integration)：又称横向一体化。它是由经济发展水平相同或接近的国家形成的经济一体化组织。目前世界上存在的一体化组织，大多属于此种形式的一体化。

11．垂直一体化(Vertical Integration)：又称纵向一体化，是由经济发展水平不同的国家形成的一体化组织。

12．贸易创造效应(Trade Creating Effect)：它由生产利得和消费利得构成。关税同盟成立后，在比较优势的基础上实行专业化分工。这样，关税同盟某成员国的一些国内生产品便被其它生产成本更低的产品的进口所代替。从而使资源的使用效果提高，扩大了生产所带来的利益；同时，通过专业化分工，使本国该项产品的消费支出减少，而把资本用于其它产品的消费，扩大了社会需求，结果使贸易量增加。贸易创造的结果是关税同盟国的社会福利水平提高。

13．贸易转移效应(Trade Diverting Effect)：贸易转移效应是指在关税同盟成立以前，关税同盟国从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟成立后，关税同盟国该项产品转为由同盟内生产效率最高的国家进口。但如果同盟内生产效率最高的国家并不一定是世界上该产品生产效率最高的国家，则进口成本较前增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降。

14．贸易扩大效应(Trade Expansion Effect)：关税同盟成立后，无论是贸易创造效应还是贸易转移效应，都使得同盟内部总需求和彼此间的贸易量增加，从而产生贸易扩大效应。

47、什么是经济一体化，其形式有哪些（按照贸易壁垒的取消程度）

经济一体化一般是指国家间通过签署条约或协定，采取具体的措施协调彼此之间的经济贸易政策，以促进经济的共同发展。

经济一体化按照贸易壁垒取消的程度，可以分成以下几种形式：

①优惠贸易安排：是一体化程度最低级、组织最松散的一种形式，在优惠贸易安排成员 国间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品实行关税优惠。

②自由贸易区：由签订有自由贸易协定的国家组成的贸易区。在成员国之间废除关税与数量限制，使区域内各成员国的商品自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。

③关税同盟：指两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，并对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。它开始带有超国家的性质。

④共同市场：成员国间除完全废除关税与数量限制，建立对非成员国的共同关税外，成员国间的生产要素也实现自由流动。

⑤经济同盟：在共同市场的基础上，要求成员国制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的范围从商品交换，扩展到生产、分配乃至整个资源配置。

⑥完全经济一体化：各成员间在完全消除商品、资本、劳动力等自由流通的人为障碍的基础上，实现区域内各国的在经济、金融、财政等政策方面差异的完全消除，实现统一化。是经济一体化的最后阶段。

48、地区经济一体化产生与发展的主要原因

①历史的原因。②社会生产力的高速发展。

③维护民族经济权益与发展的需要。④解决国际收支困难。

⑤维护自身的经济与政治利益的需要。

49、关税同盟的动态效果

关税同盟的动态效果主要是分析、考虑关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平的影响，又称之为次级效果。

①关税同盟使成员国之间的竞争加强，专业化程度加深，资源使用效率提高。②获取规模经济 ③刺激投资 ④促进技术进步 ⑤提高要素的流动性 ⑥加速经济成长

50、简述大市场理论的核心

①扩大市场是获得规模经济的前提条件。

②市场扩大带来的竞争加剧将促成规模经济利益的实现。

51、简述协议性分工的适用条件

①两个（或多数）国家资本劳动禀赋比例差异不大，工业化水平和经济发展阶段大致相等，协议性分工的对象产品在哪个国家都能进行生产。

②作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品。

③不论对哪个国家，生产X商品或生产Y商品的利益都应该没有很大差别，否则就不容易达成协议。

第八章 世界贸易组织

1、简述WTO的法律地位

①WTO具有法人资格。②WTO每个成员方向WTO提供其履行职责时所必需的特权和豁免权。③WTO官员和各成员方代表在其独立执行与WTO相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权。④每个成员方给予WTO的官员、成员方代表的特权和豁免权等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机构的特权与豁免公约所规定的特权与豁免权。

2、简述要成为WTO创始成员必须具备的条件（成员资格）

①WTO协议生效时，已是关贸总协定的缔约国。

②签署参加、一揽子接受乌拉圭回合所有协议。

③在乌拉圭回合中做出关税和非关税减让，以及服务贸易的减让。

3、简述WTO的决策机制的内容

WTO承袭关贸总协定协商“一致同意”的决策方式，只有当无法达成共识时，再以投票方式进行表决。对于不同的问题，规定具体的通过票数如下：

①解释和决议。对任何多边贸易协议的解释和决议，须经部长会议和总理事会成员的3/4以上多数通过。

②修订。对有关条款的修订，须经2/3多数通过。

③豁免。豁免某一成员所应承担的义务，经3/4以上多数通过。但对有义务在规定的“过渡期”内可暂不履行，在过渡期后如要继续豁免，就须“一致同意”才行。

④接收新成员。成为一般成员，其加入须经部长会议2/3以上多数表决通过。

4、关税与贸易总协定的宗旨

总协定的宗旨是“缔约国各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事业的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的。切望达成互惠互利协议，导致大幅度的消减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇以对上述目的作出贡献”。

5、关税与贸易总协定职能

1)组织多边贸易谈判，实现缔约方之间的贸易自由化

2)通过无条件最惠国待遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视，同时允许存在例外 3)通过协商和争端解决程序，解决缔约方之间的贸易分歧与纠纷，避免采取危害总协定成员贸易利益的行动

4)加强研究，出版各种刊物，使各国贸易政策的透明度不断加强，为世界贸易的顺利发展提供条件

6、关税与贸易总协定的基本原则

a)非歧视原则

b)关税保护和关税减让原则 c)一般禁止数量限制原则 d)公平竞争原则

e)豁免与紧急行动原则 f)磋商调解原则

g)对发展中国家特殊优惠待遇原则

h)贸易政策法规在全国统一实施和透明原则

7、乌拉圭回合多边贸易谈判达成的28个协议与协定

1)工业品关税大幅度下降方面 2)农产品贸易方面

3)纺织品与服装贸易方面根据纺织品和服装协议主要规定 4)进口许可证程序方面

5)与贸易有关的投资措施方面 6)与贸易有关的知识产权方面 7)服务贸易方面

8、世界贸易组织的宗旨

宗旨和目标是世界贸易组织成员“在处理他们的贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、确保充分就业、大幅度和稳定的增加实际收入和有效需求，拓展货物和服务的生产和贸易，持久的开发和合理的利用世界资源，努力保护和维护环境，并通过与各国在不同经济发展水平需要和相符合的方式，来加强环保”。

9、世界贸易组织的职能

1)促进世界贸易组织目标的实现，监督和管理其统辖范围内的各项协议的贯彻实施 2)组织实施各项多边贸易协议，为各成员方提供多边贸易谈判的场所，按一体化的争端解决规则与程序，主持解决个成员方之间的贸易纠纷 3)按照有关贸易政策审议机制，负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易相关的国内经济政策

4)协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，以保障全球经济决策的一致性 5)编写世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会 6)向发展中国家和转型经济国家提供必要的技术援助

10、世界贸易组织的基本原则 1)贸易自由化 2)非歧视原则

3)关税保护与取消数量限制原则 4)可预见性、稳定发展贸易原则 5)促进公平竞争原则

6)对发展中国家特殊优惠原则 7)区域性贸易安排 8)透明度原则

9)允许例外和实施保障措施

11、世界贸易组织的组织结构 1)部长会议 2)总理事会 3)分理事会

4)次一级专门委员会及临时性机构

第九章 国际货物买卖合同

1．“双务”合同：是指合同双方相互承担义务，货物买卖同时都享有权利，一方所承担的义务正是另一方所享有的权利。在合同中，卖方的基本义务是交出货物的所有权，买方的基本义务是支付货款，这是货物买卖合同的主要特点。

2．国际货物买卖合同：按照《1980年国际货物销售合同公约》的规定，国际货物买卖合同是指营业地处于不同国家的当事人所订立的货物买卖合同。

3．合同的内容：又称合同条款，是确定合同双方当事人权利与义务关系的重要依据，同时也是判断合同是否有效的客观依据。

发盘的含义：又称报盘、发价、报价 发盘可以是应对方询盘的要求发出，也可以是在没有询盘的情况下，直接向对方发出。

发盘应具备的条件：

1)向一个或一个以上的特定人提出 2)表明订定合同的意思 3)发盘的内容须十分确定

还盘的含义：收盘人在接到发盘后，不能完全同意发盘的内容，为了进一步磋商交易，对发盘提出修改意见用口头或书面形式表示出来，就构成还盘

4．接受：就是交易的一方在接到对方的发盘或还盘后，以声明或行动向对方表示同意的行为。

5，交易磋商：指买卖双方以买卖某种商品为目的而通过一定程序就交易的各项条件进行洽商并最后达成协议的全过程。

6．逾期接受：又称迟到的接受，是指受盘人未在发盘规定的时限内接受，如发盘没有规定时限，未在合理时限内接受。按各国法律，一般认为逾期接受不是有效的接受，而只能视做一个新的发盘。

55、简述国际货物买卖合同的含义及其特点

国际货物买卖合同是指营业地处于不同国家的当事人所订立的货物买卖合同。其特点是： ①国际货物买卖合同具有国际性 ②国际货物买卖合同具有买卖的标的物是货物 ③国际货物买卖合同的性质为买卖。

国际货物买卖合同的形式

合同的形式是交易双方当事人就确立，变更，终止民事权利义务关系达成一致的方式，是合同当事人在意思的外在表现形式。根据《公约》和《中华人民共和国合同法》的有关规定，当事人订立合同，有书面形式，口头形式和其他形式。

国际货物买卖合同的内容

1)当事人的名称或者姓名和住所 2)标的 3)数量 4)质量

5)价款或者报酬

6)履行期限、地点和方式 7)违约责任

8)解决争议的办法

56、什么是邀请发盘？其目的是什么（应注意什么）？

所谓邀请发盘是指交易的一方打算购买或出售某种商品，向对方询问买卖该项商品的有关交易条件，或者就该项交易提出带有保留条件的建议。在实际业务中，一方邀请发盘的目的是：

①表达与对方进行交易的愿望，希望对方及时发出有效的发盘。

②探询一下市场价格。

③希望对方开出估价单，这种估价单同样不具备发盘的条件，所报价格也仅供参考。

57、简述还盘的两个法律后果

①还盘是对发盘的拒绝，还盘一经做出，原发盘即失去效力，发盘人不再受其约束。

②还盘等于是受盘人向原发盘人提出的一项新发盘。

58、简述发盘的撤回与撤销的区别与联系

撤回是指发盘尚未生效，发盘人采取行动阻止它的生效。

撤销是指在发盘已生效后，发盘人以一定方式解除发盘对其的效力。

一项发盘即使是不可撤销的，也可撤回，如果撤回的通知在发盘到达受盘人之前或同时到达受盘人。

发盘可以撤销，其条件是：发盘人撤销的通知必须在受盘人发出接受通知之前传达到受盘人。但是，在下列情况下发盘不能再撤销：

①发盘中注明了有效期，或以其他方式表示发盘是不可撤销的。

②受盘人有理由依赖该发盘是不可撤销的，并且已本着对该发盘的依赖行事。

59、接受的含义及构成有效接受的条件

所谓接受，就是交易的一方在接到对方的发盘或还盘后，以声明或行动向对方表示同意的行为。构成有效接受要具备以下条件：

①接受必须由受盘人做出。

②受盘人接受要采取声明的方式。

③接受的内容要与发盘的内容相符。

④接受的通知要在发盘的有效期内送达发盘人才能生效。60、简述对发盘的实质性变更

有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件。均视为实质上变更发盘的条件。实质性变更是对发盘的拒绝，构成还盘。

61、简述合同有效成立的条件

①当事人必须在自愿和真实的基础上达成协议。

②卖卖双方当事人应具有法律行为的资格和能力。

③合同必须以双方互惠、有偿为原则。

④合同的标的和内容必须合法。

⑤合同的形式必须符合法律规定的要求。

62、简述订立书面合同的意义与作用 ①作为合同成立的依据。

②作为履行合同的依据。

③可作为合同生效的条件。

第十章 国际贸易术语和商品的价格

1．贸易术语：又称“价格术语”或“价格条件”，它是以简明的外贸语言、或缩写的字母、或国际代号，来概括说明买卖双方在交易中交货的地点、货物交接的责任、费用，以及风险的划分和表明价格构成等诸方面的特殊用语。‟

2．INCOTERMS：是国际商会(the International Ohamber of Commerce)制定的“International Rules fOr the Interpretation Of Trade Terms'‟的缩写形式。中文称作“国际贸易术语解释通则”，简称“通则”。最早的“通则”是国际商会于1936年为统一世界各国对各种贸易术语的解释而制定的，后来根据国际贸易发展的需要，国际商会对通则进行了多次修订。最新的通则是于2000年1月1日生效的《2000通则》。

3„象征性交货：指卖方只要按合同规定在约定地点完成装运，并向买方提交合同规定的(包括物权凭证在内的)有关单据，就算完成了交货义务，而无须保证到货。

4．FOB：是Free on Board(…named port Of destination)的缩写，意为装运港船上交货(…指定装运港)。它是《2000通则》的13个术语之一，是一个常用术语。它指卖方将货物在指定的装运港越过船舷后，办理出口清关手续，就算完成交货义务。该术语仅适用于海运或内河运输。CFR :意为成本加运费（。。指定目的港）。它是指卖方在装运港将货物越过船舷，并支付将货物运至目的港所需的运费，就算完成义务。

CIF：意为成本加保险费加运费（。。指定目的港），它是指卖方须支付将货物运至目的港所需的运费和费用，但交货后货物灭失或损坏的风险及由于各种事件造成的额外费用即由卖方转移到买房。此外，卖方还必须办理海运货物保险

FCA：意为货交承运人（。。指定地点）。它是指卖方只要将货物在指定的地点交给买房指定的承运人，并办理出口清关手续，就算完成义务。该术语可用于各种运输方式，包括多式联运。

CPT:意为运费付至（。。指定目的地）。它是指卖方向其指定的承运人交货，并须支付将货物运至目的地的运费，而买房承担交货之后的一切风险和其他费用。

CIP：意为运费、保险费付至（。。指定目的地）。它是指卖方向其指定的承运人交货，并须支付将货物运至目的地的运费，办理买房货物在运输途中灭失或损坏风险的保险和支付费，而买房承担卖方交货之后的一切风险和额外费用。

EXW:意为工厂交货（。。指定地点）。它指卖方在其所在地或其他指定的地点（如工厂、工场或仓库等）将货物交给买主处置时，就算完成交货义务，卖方无须办理出口清关手续或将货物装上任何运输工具上。

FAS：意为装运港船边交货（。。指定地点）。它是指卖方在指定的装运港将货物交到船边，就算完成交货义务。

5．差价：是指同一种商品由于交易条件的不同而产生的价格上的差异。在国际贸易业务中，影响商品差价的主要因素是所使用的贸易术语的不同，此外还包括质量与档次、运输距离、交货地点和条件、季节性需求、成交数量、支付条件等因素的影响。进出口价格的作价方法：国定价格和非固定价格

6．佣金(Commission)：是代理人或经纪人为委托人进行交易而收取的报酬。在国际货物买卖中，往往表现为出口商付给销售代理人、进口商付给购买代理人的酬金。根据在合同中佣金的不同规定方法，佣金分为“明佣”和“暗佣”两种。单位货物佣金额=含拥价*佣金率

净价=含拥价-单位货物佣金额=含拥价*（1-佣金率）

7．折扣(Discount、Allowance)：是卖方给予买方的价格减让。从性质上看，它是一种优惠。根据在合同中折扣的不同规定方法，折扣分为“明扣”和“暗扣”两种。63、简述国际贸易惯例的法律地位及其作用

①国贸惯例的适用以当事人的意思自治为基础，其本身并不是法律，对贸易双方不具有强制性，买卖双方有权在合同中做出与某项惯例不符的规定。

②国贸惯例对贸易实践具有重要的指导作用：

如果双方都同意采用某种惯例来约束该项交易，并在合同中做出明确的规定时，这项约定的惯例便具有强制性；

若双方对某一问题没有做出明确规定，也未注明该合同适用某种惯例，在合同执行中发生争议时，受理该争议案的司法和仲裁机构也往往会引用某一国贸惯例进行判决或裁决。

64、简述按照FOB成交时，买卖双方各自承担哪些义务 卖方的基本义务：

①办理出口结关手续，并负担货物到装运港船舷为止的一切费用和风险。

②在约定的装运期和装运港，按港口惯常办法，把货物装到买方指定的船上，并向买方发出已装船的通知。

③向买方提交约定的各项单证或相等的电子信息。

买方的基本义务： ①按时租妥船舶开往约定的装运港接运货物，支付运费，并将船名和到港装货日期给卖方充分通知。

②承担货物越过装运港船舷后的各种费用以及货物灭失或损坏的一切风险。

③按合同规定，受领交货凭证并支付货款。

65、简述进出口商品的作价原则及影响进出口商品差价的因素

我国进出口商品的作价原则是：在贯彻平等互利的原则下，根据国际市场价格水平，结合国别（地区）政策，并按照我们的购销意图确定适当的价格。

在国际贸易业务中，影响商品差价的主要因素是所使用的贸易术语的不同，此外，还须考虑下列因素：

①要考虑商品的质量和档次 ②要考虑运输距离

③要考虑交货地点和交货条件 ④要考虑季节性需求的变化

⑤要考虑成交数量 ⑥要考虑支付条件和汇率变动的风险

此外，交货期的远近、市场销售习惯和消费者的爱好等因素，对确定价格也有不同程度的影响。

价格条款的基本内容：一般包括商品的单价和总值两项基本内容。单价通常由四个部分组成，包括计量单位、单位价格金额、计价货币和贸易术语。

第十一章 标的物及与其相关的条款

1．标的物：是指用于换取对价的货物。

2．商品的品质：是指商品的内在质量和外观形态的综合。

3．样品：通常是指从一批商品中抽取出来的或由生产、使用部门加工、设计出来的，足以反映和代表整批商品品质的少量实物。

品质的表示方法：

1)以实物表示商品品质 2)以说明表示商品品质

商品的数量是国际货物买卖合同中不可缺少的主要条件之一

4．FAQ：(Fair Average Quality)是指“良好平均品质”，一般是指中等货。它有两种含义：一是指农产品的每个生产的中等货；二是指某一季度或某一装船月份在装运地发运的同一种商品的平均品质。

5．公量：在国际商品贸易中，有些商品，如棉花、羊毛、生丝等有比较强的吸湿性，所含的水份受客观环境的影响较大，其重量也就很不稳定。为了准确计算这些商品的重量，国际上采取除去所含的实际水份，加上标准水份以求得重量的做法，所得重量即为公量。

毛重：是指商品本身的重量加包装物的重量。这种计重办法一般适用于低值的商品 净重：是指商品本身的重量，即除去包装物后的商品实际重量。

6．溢短装条款(More or Less Clause)：在国际货物买卖中，为了避免因实际交货不足或超过合同规定而引起的法律责任，方便合同的履行，对于一些数量难以严格限定的商品，通常是在合同中规定交货数量允许有一定范围的机动幅度，这种条款一般称为溢短装条款。

7．条形码：由一组带有数字的黑白、粗细间隔不等的平行条文所组成，它是利用光电扫描阅读设备为计算机输人资料的特殊的代码语言。

8．中性包装：是指既不标明生产国别、地名和厂商，也不标明商标或牌号的包装，也就是说，在出口商品包装的内外，都没有原产地和出口厂商的标记。

商品包装是商品生产的继续，通常也是商品进入流通领域的必备条件之一。

包装条款的内容：一般包括包装材料、包装方式、包装规格、包装标志和包装费用的负担等内容。定牌：是卖方按买房要求在其出售的商品或包装上标明买房指定的商标或牌号，这种做法叫定牌生产。

9．唛头：又称运输标志，它通常是由一个简单的几何图形和一些字母、数字及简单的文字组成，其主要内容包括：(1)目的地的名称或代号；(2)收、发货人的代号；(3)件号、批号。此外，有的还包括原产地、合同号、许可证号和体积与重量等内容。

10．进出口商品检验：是指在国际货物买卖过程中，对卖方所交付的货物或拟予交付合同规定的货物进行品质、数量和包装等方面的检验。

11．离岸品质离岸重量：指出口货物在装运港装船前，以双方约定的商检机构验货后出具的品质、重量(数量)和包装等检验证明，作为决定商品品质和重量的最后依据。

12．以毛作净：是指按毛重计算重量以作为计价的基础，而包装重量与价值不再另计。这种计算重量的方式一般用于价值较低的农产品或其它商品。66、简述检验证书的作用

①作为证明卖方所交货物的品质、重（数）量、包装以及卫生条件等是否符合合同规定的依据。②作为买方对品质、重（数）量、包装等条件提出异议、拒收货物、要求理赔、解决争议的凭证。③作为买方银行付货款的一种单据。④作为通关验收的有效证件。

检验条款的主要内容：检验时间、地点、检验机构、检验证书、检验依据与检验方法、商品的复检等。

第十二章 国际货物运输

1．班轮运输：是指按照规定的时间，在一定的航线上，以既定的港口顺序，经常地从事航线上港口间运输的船舶。它是当今国际海洋运输中不可缺少的主要运输方式之一。

租船运输又称不定船期运输，是相对宇班轮运输而言的另外一种船舶营运方式，不同点：没有预定的船期表，航线和停靠港口也不固定，须依据船舶所有人和承租人双方签订的租船合同安排船舶就航的航线。

2．国际铁路联运：凡是使用一份统一的国际联运票据，由铁路部门负责经过两国或两国以上铁路的全程运送，并由一国铁路向另一国铁路移交货物时，不需发货人和收货人参加，这种运输称为国际铁路货物联运。

3．滞期费：在国际海洋货物运输中，如果采用租船运输，货主在约定的允许装卸时间内未能将货物装卸完，致使船舶在港内停泊时间延长，给船方造成经济损失，则延迟期间的损失，应按约定每天若干金额补偿给船方，这项补偿金叫滞期费。

4．速遣费：在国际海洋货物运输中，如果采用租船运输，货主能按约定的装卸时间和装卸率，提前完成装卸任务，使船方节省了船舶在港的费用开支，船方将其获取的利益的一部分给租船人作为奖励，叫速遣费。

5．提单(Bill of Lading)：是承运人或其代理人在收到货物后签发给托运人的一种证件，它体现了承运人与托运人之间的相互关系。

6．清洁提单：是指货物在装船时“表面状况良好”，船公司在提单上未加注任何有关货物受损或包装不良等批注的提单。

7．指示提单：是指在提单的收货人栏内填写“凭指定”(To Oder)或“凭某某人指定”(To Order of…)字样。这种提单可以经过背书转让，故其在国际贸易中广为使用。

8．舱面提单：是指将货物装在船舶甲板上运输时所签发的提单，故又称甲板提单。

9．联运提单：是在由海运和其它运输方式所组成的联合运输时使用，它是由承运人或其代理人在货物起运地签发运往货物最终目的地的提单，并收取全程运费。

10．转船提单：当在装运港装货的船舶，不直接驶往目的港，而需在中途港口转船后再驶往目的港，由第一程承运人在装运港签发运往最后目的港的提单，被称为转船提单。11．装运期：是指卖方在装运港装船的期限，它是合同中的一项主要条款。

12．装卸时间：是指装货和卸货的期限。装卸时间的规定方法很多，其中使用最普遍的是按连续的24小时晴天工作日计算。67、简述班轮运输的特点

①船舶按照固定的航期表，沿着固定的航线和港口来往运输，并按相对固定的运费率收取运费，具有四固定的基本特点。

②由船方负责配载装卸，装卸费包括在运费中，货方不再另付装卸费，船货双方也不计算滞期费和速遣费。

③船、货双方的权利、义务与责任豁免，以船方签发的提单条款为依据。

④班轮承运货物的品种、数量比较灵活，货运质量较有保证。

因此，少量货物或杂货，通常使用班轮运输。

68、简述国际多式联运需具备的条件

国际多式联运是在集装箱运输的基础上产生和发展起来的一种综合性的连贯运输方式。国际多式联运需具备以下条件： ①必需有一个多式联运合同。②必需使用一份包括全程的多式联运单据。③必需至少是两种不同运输方式的连贯运输。④必须是国际间的货物运输，并且必须由一个联运经营人对全程运输负责。⑤必须是全程单一的运费费率。

69、简述OCP运输条款

在同美国进行贸易时，为了取得运费上的优惠，可以采用OCP条款。

OCP意为内陆地区。所谓内陆地区是根据美国运费率规定，以美国西部9个州为界，也就是以落矶山脉为界，其以东地区均为内陆地区的范围。

按OCP运输条款达成的交易，出口商不仅可享受美国内陆运输的优惠费率，而且也可以享受OCP海运的优惠费率。因此，对美交易中采用OCP运输条款，对进出口双方均为有利，但必须注意下列问题：

①货物最终目的地必须属于OCP地区范围。

②货物必须经由美国西海岸港口中转。因此，签订CFR和CIF出口合同时，目的港必须是美国西海岸港口。

③提单上必须表明OCP字样，并且在提单目的港一栏中除填明美国西部海岸港口名称外，还要加注内陆地区的城市名称。

第十三章 国际货物保险

风险的种类：海上风险（自然灾害和意外事故）和外来风险(一般外来风险和特殊外来风险)1．施救费用：是指当保险标的遭遇保险责任范围内的灾害事故时被保险人或者它的代理人、雇佣人员和受让人等为防止损失的扩大而采取抢救措施所支出的费用。保险人将负责赔偿这种费用。

2„救助费用：是指保险标的遭遇保险责任范围内的灾害事故时，由保险人和被保险人以外的第三者采取救助行动，而由保险公司向其支付的费用。

3．海损：一般是指海运保险货物在海洋运输中由于海上风险所造成的损失和灭失。

4．委付：是指被保险人在保险标的处于推定全损状态时，向保险人声明愿意将保险标的一切权益，包括财产权及一切由此而产生的权利与义务转化给保险人，而要求保险人按全损给予赔偿的一种行为。

基本险：平安险、水渍险和一切险

附加险：一般附加险、特别附加险（战争险和罢工险）

5．仓至仓条款：是关于保险公司承担保险责任起讫时间的条款。是指保险公司的责任从被保险货物运离保险单所载明的起运港(地)发货人仓库开始，一直到货物到达保险单所载明的目的港(地)收货人的仓库时为止。

6．保险单：又称为大保单，它是一种正规的保险合同，除了载明投保单上所述各项内容外，还列有保险公司的责任范围以及保险公司与被保险人双方各自的权利、义务等方面的详细条款。

7．保险凭证：又称为小保单，它是一种简化的保险合同，除其背面没有列入详细保险条款外，其余内容与保险单相同，保险凭证也具有与保险单同样的法律效力。

除外责任：是保险人不负赔偿责任等额范围。主要是为了划清保险人、被保险人、发货人和承运人等有关方面对损失应负的责任，已使保险人的赔偿责任更为明确

规定主要包括：被保险人的故意行为货过失所造成的损失

属于发货人责任所引起的损失

在保险责任开始前，被保险物已存在的品质不良或数量短差所造成的损失

被保险货物的自然损耗、本质和特性缺陷以及市价跌落、运输延迟所造成的损失或费用

战争险和罢工险条款规定的责任范围和除外责任

8．共同海损：是指载货的船舶在海上遇到灾害或者意外事故，威胁到船、货等各方的共同安全，为了解除这种威胁，维护船货安全，或者使航程得以继续完成，由船方有意识地、合理地采取措施，所作出的某些特殊牺牲或支出某些额外费用，这些损失和费用，叫共同海损。

单独海损：指除共同海损以外的意外损失，即由于承保范围内的风险所直接导致的船舶或货物的部分损失。

9．推定全损：指货物发生保险事故后，认为实际全损已经不可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续将货物运抵目的地的费用之和超过保险价值的损失。，10．全部损失：简称全损，指运输途中的整批货物或不可分割的一批货物的全部损失。包括实际全损和推定全损

实际全损：指被保险货物完全灭失或完全变质，或者货物实际上已不可能归还被保险人而言的损失

70、简述共同海损的构成条件

①共同海损的危险必须是实际存在的，或者是不可避免地产生的，而不是主观臆测的。

②必须是自动有意采取的行为。

③必须是为船货共同安全而采取谨慎的合理的措施。

④必须是属于非常性质的损失

71、简述共同海损与单独海损的区别

①造成海损的原因有别。单独海损是承保风险所直接导致的船货损失；共同海损则是为了解除船、货共同危险有意采取合理措施而造成的损失。

②损失的承担责任有别。单独海损由受损方自行承担；而共同海损则由各受益方按照受益大小的比例共同分摊。

72、简述基本险与战争险责任起讫的差异

①基本险的责任起讫期限。根据中国海洋运输货物保险条款规定，基本险承保责任的起讫，均采用国际保险业中惯用的“仓至仓条款”规定的办法处理。

仓至仓条款规定保险公司所承担的保险责任，是从被保险货物运离保险单所载明的起运港（地）发货人仓库开始，一直到货物到在保险单所载明的目的港（地）收货人的仓库时为止。当货物一进入收货人仓库，保险责任即行终止。但是，当货物从目的港卸离海轮时起满60天，不论保险货物有没有进入收货人的仓库，保险责任均告终止。

②战争险的责任起讫期限。战争险的责任起讫与基本险的责任起讫不同，它不采用仓至仓条款。战争险的承保期限仅限于水上危险或运输工具上的危险。

如果货物不卸离海轮或驳船，则保险责任最长延至货物到目的港之当日午夜起算15天为止。如在中途港转船，则不论货物在当地卸载与否，保险责任以海轮到达该港或卸货地点的当日午夜起算满15天为止，待再装上续运的海轮时，保险人仍继续负责。

合同中的保险条款内容：规定投保人、投保险别的选择、保险金额和保险费的计算

保险费=保险金额*保险费率

第十四章

国际货款的收付

1．汇票：(Bill of Exchange，Draft)是一个人向另一个人签发的，要求其在见票时或在将来的固定时间，或可以确定的时间，对某人或其指定的人或持票人支付一定金额的无条件的书面支付命令。

2．出票：指出票人在汇票上填写付款人、付款金额、付款日期和地点以及受款人等项目，经签字交给受票人的行为。

3．提示：指持票人将汇票提交付款人要求承兑或付款的行为。

4．承兑：指付款人对远期汇票表示承担到期付款责任的行为。具体行为是付款人在汇票上写明“承兑”字样，注明承兑日期、签字，并交还持票人。

5．背书：是指由汇票持有人在汇票被面签上自己的名字，或再加上受让人即被背书人的名字，并把汇票交给受让人的行为。

6．贴现：是指远期汇票承兑后，尚未到期，由银行或贴现公司从票面金额中扣减按一定贴现率计算的贴现息后，将余款付给持票人的行为。

7．拒付：在汇票的使用中，当持票人要求承兑汇票时，遭到拒绝承兑，或持票人提示汇票要求付款时，遭到拒绝付款均称为拒付。也称退票。

8．追索权：是指汇票遭到拒付时，持票人对其前手(背书人、出票人)有请求其偿还汇票金额及费用的权利。

9．本票：是一个人向另一个人签发的、保证于见票时或定期或在可以确定的将来的时间，对某人或其指定人或持票人支付一定金额的无条件的书面承诺。

10．空头支票：一般来说，支票的出票人所签发的支票金额应低于其在银行的存款额。如果其开出的支票超过存款金额，银行就会拒付，这种支票被称为空头支票。空头支票的出票人要承担相应的法律责任。

11．汇付：又称汇款。支付款人主动通过银行或其它途径将款项汇交收款人。在国际贸易中，一般是买方按合同规定，将货款通过银行汇交给卖方。

汇付的种类：信汇（M/T）、电汇（T/T）、票汇（D/D）

12．托收(Collection)：是指债权人(出口人)出具汇票委托银行向债务人(进口人)收取货款的一种支付方式。国际贸易结算中所使用的托收方式一般都通过银行办理，所以，又叫银行托收。

托收种类：光票托收和跟单托收。跟单托收分为付款交单（D/P）和承兑交单（D/A）

13．D／P at sight：即期付款交单。它是指出口人发货后开具即期汇票，连同货运单据，通过银行向进口人提示，进口人见票后立即付款，进口人在付清货款后向银行领取货运单据，提取货物。

运作程序：

(一)进出口人在贸易合同中规定采用即期付款交单方式支付贷款(二)出口人按照合同规定装货后，填写托收委托书，开出即期汇票，联通全套货运单据送交托收银行代收货款(三)托收行将汇票同货运单据，并说明托收委托书上各项指示，寄交进口地代理银行，即提示银行

(四)提示行收到汇票及货运单据，即向进口人做出付款提示(五)进口人付清货款，赎取全套货运单据

(六)代收行电告（或邮告）托收行，款已收妥并转账(七)托收行将货款交给出口人

D/P after sight 远期付款交单：它是指出口人发货后开具远期汇票连同货运单据，通过银行向进口人提示，进口人审核无误后即在汇票上进行承兑，通过银行向进口人提示，进口人审核无误后即在汇票上进行承兑，于汇票到期日付清货款后再领取货运单据。

运作程序：

(一)进出口人在合同中，规定用远期付款交单支付

(二)出口人按照合同规定装货后，填写托收委托书，声明“付款交单”，开出远期汇票，连同全套货运单据送托收银行代收贷款

(三)托收行将汇票连同货运单据，并说明托收委托书上各项指示，寄交出口地代理银行，即提示银行

(四)提示行收到汇票及货运单据，即向进口人作出承兑提示(五)进口人承兑汇票后，提示行保留汇票及全套单据

(六)在到期日提示行作出付款提示。进口人付清货款，赎取全套货运单据(七)代收行电告（或邮告）托收行，款已收妥转账(八)托收行将货款交给出口人

14．D／A：即承兑交单。是指出口人的交单以进口人在汇票上承兑为条件。即出口人在装运货物后开具远期汇票，连同货运单据，通过银行向进口人提示，进口人承兑汇票后，代收银行即将货运单据交给进口人，在汇票到期时，进口人才履行付款义务。运作程序：

(一)进出口人在合同中，规定用承兑交单方式支付付款

(二)出口人按照合同规定装货后，填写托收委托书，声明“承兑交单”，开出远期汇票，连同全套货运单据送托收银行代收贷款

(三)托收行将汇票连同货运单据，并说明托收委托书上各项指示，寄交进口地代理银行，即提示银行

(四)提示行收到汇票及货运单据，即向进口人作出承兑提示(五)进口人承兑汇票后，取得全套货运单据，代收行保留汇票(六)在到期日代收行再作付款提示，进口人付清货款(七)代收行电告（或邮告）托收行，款已收妥转账(八)托收行将货款交给出口人

15．付款交单凭信托收据借单：(D／P·T／P)指在远期付款交单的条件下，代收行或出口人允许进口人先凭信托收据借走单据提货，汇票到期时再付清货款。

16．信托收据：在远期付款交单的情况下，买方有时可以从代收行提前取得单据。取得单据的前提是进口人必须在借单时向银行提供一种书面信用担保文件，表示愿意以代收行的委托人身份提货、报关、存仓、保险、出售并承认货物所有权仍属银行，这个担保文件就是信托收据。17．L／C(Letter of Credit)：信用证，根据国际商会《跟单信用证统一惯例》的解释，信用证是指由银行(开证行)依照客户(申请人)的要求和指示或自己主动开立的有条件的承诺付款的书面文件。在进出口业务活动中，一般是开证行根据进口人(即开证申请人)的请求和指示向出口人(即受益人)开立的一定金额的，并在一定期限内凭规定的单据承诺付款的书面文件。

18．跟单信用证：指开证行凭跟单汇票或仅凭单据付款的信用证。

19．不可撤销信用证：指信用证一经开出，在有效期内，未经受益人及有关当事人的同意，开证行不得片面修改和撤销该信用证。只要受益人提供的单据符合信用证规定，开证行必须履行付款义务。

20．保兑信用证：指开证行开出的信用证，由另一银行保证对符合信用证条款规定的单据履行付款义务。

21．可转让信用证：指信用证的第一受益人可以要求转让信用证的全部或部分给另一个或数个第三者(第二受益人)使用的信用证。只有开证行明确指明“可转让”的信用证才能转让。22．循环信用证：是指信用证金额被出口商全部或部分使用后，其金额又回复到原金额，可再次使用，直至达到规定的次数或规定的总金额为止。

23．对开信用证：是指两张信用证的开证申请人互以对方为受益人而开立的信用证。它多用于易货交易或来料加工和补偿贸易业务。

24．对背信用证：是指出口商收到进口商开来的信用证后，要求该证的通知行(或其它银行)以原证为担保，另开一张内容以原证为基础的新信用证给另一受益人(实际供货人)，此种以原证为基础的新证，被称为对背信用证。

25．预支信用证：是指开证行授权代付行(通常是通知行)向受益人预付信用证金额的全部或部分，由开证行保证偿还并负担利息。

26．保函(LG)：又称为保证书，是指银行、保险公司、担保公司或个人(保证人)应申请人的请求，向第三方(受益人)开立的一种书面信用担保凭证。73、简述汇票、本票、支票的区别

汇票是一个人向另一个人签发的，要求见票时或在将来的固定时间，或可以确定时间，对某人或其指定的人或持票人支付一定金额的无条件的书面支付命令。

本票是一个人向另一个人签发的，保证于见票时或定期或在可以确定的将来的时间，对某人或其指定人或持票人支付一定金额的无条件的书面承诺。简言之，本票是出票人对受款人承诺无条件支付一定金额的票据。

支票是以银行为付款人的即期汇票，即存款人对银行的无条件支付一定金额的委托或命令。出票人在支付上签发一定的金额，要求受票的银行于见票时立即支付一定金额给特定人或持票人。

74、简述托收当事人及其职责

①委托人：委托银行办理托收业务的客户，通常是出口人。

②托收银行：接受委托人的委托，办理托收业务的银行。

③代理银行：接受托收行的委托向付款人收取票款的进口地银行，通常是托收银行的国外分行或代理行。

④付款人：买卖合同的进口人。

在托收业务中，有时还可能涉及到另外两个当事人：一是提示行：是指向付款人作出提示汇票和单据的银行。二是需要时的代理：即委托人指定的在付款地代为照料货物存仓、转售、运回等事宜的代理人。

75、试述信用证的定义与特点

信用证是指由银行依照客户的要求和指示或自己主动，在符合信用证条款的条件下，凭规定单据：A、向第三者（受益人）或其指定方进行付款，或承兑和支付受益人开立的汇票；B、授权另一银行进行该项付款，或承兑和支付汇票，C、授权另一银行议付。

特点：①信用证是一种银行信用。信用证支付方式是一种银行信用，由开证行以自己的信用作出付款的保证，银行处于第一付款人的地位，开证银行对受益人的责任是一种独立的责任。

②信用证是一种独立的文件。信用证的开立是以买卖合同为依据，但信用证一经开出，就成为独立于买卖合同以外的另一种契约，不受买卖合同的约束。信用证是独立于有关合同以外的契约，开证银行和参加信用证业务的其他银行只能按信用证的规定办事。

③信用证是一种单据的买卖。在信用证方式之下，实行的是凭单付款的原则。各有关方面处理的是单据，而不是与单据有关的货物、服务或其他行为。开证行只根据表面上符合信用证条款的单据付款，实行“严格符合的原则”，不仅做到单、证一致，还要做到单、单一致。

第十五章 国际贸易争议的预防与处理

1．争议：是指交易的一方认为对方未能部分或全部履行合同规定的责任与义务而引起的纠纷。

2．索赔：是制造受损害的——方在争议发生后，向违约方提出赔偿的要求，在法律上是指主张权利，在实际业务中，通常是指受害方因对违约方违约而根据合同或法律提出予以补救的主张。

3．理赔：是指违约方对受害方所提赔偿要求的受理与处理。

4．罚金：是指合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定金额的罚金，也可理解为违约金。

5．不可抗力：又称人力不可抗拒，它是指在货物买卖合同签订以后，不是由于订约者任何一方当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人既不能预见、又无法事先采取预防措施的意外事故，以至于不能履行或不能如期履行合同，遭受意外事故的一方可以免除履行合同的责任或延期履行合同。

6．协商：又称友好协商，它是指在发生争议后，由当事人双方直接进行磋商，自行解决纠纷。

7．调解：是指发生争议后，双方协商不成，则可以请第三者居间调停。

8．诉讼：即打官司，是指由司法部门按法律程序来解决双方的贸易争端。

9．仲裁：亦称公断，是指买卖双方按照在争议发生之前或之后签订的协议，自愿把他们之间的争议交给仲裁机构进行裁决。76、简述仲裁协议的作用

①约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议，不得向法院起诉。

②排除法院对有关案件的管辖权。

③使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管理权。

第十六章 国际商务谈判

1．国际商务谈判：是指在对外经济贸易中，买卖双方为了达成某笔交易就交易的各项条件进行的协商过程。

2．施受原则：是在交易谈判的妥协阶段应该使用的原则，是指一方在某些方面作出了妥协让步，相应地在另一方面就应为此获得补偿的原则。，3．谈判策略：根据谈判战略目标的要求和谈判情况的变化，灵活地贯彻实施谈判战略方案所采取的措施的总和。

4．横向谈判：指在商务谈判中，谈判者先为协议勾画出大体框架，达成原则协议后，再逐项确定谈判各方面的具体内容。5．纵向谈判：指在商务谈判中，谈判双方对共同提出的条款逐项磋商，条条讨论，最后达成一个完整的谈判协议。

7、简述国际商务谈判的特点

国际商务谈判既具有一般贸易洽谈的共性，又具有对外经济贸易谈判的特殊性。前者体现在：

①商务谈判的目的集中而鲜明地指向经济上的利益。

②商务谈判本身就是经济活动的组成部分或直接就是一项经济活动，任何经济活动都要求讲究经济利益。

③所涉及的项目和要素不只是价格，但价格是谈判的核心内容。

后者体现在：

①它是一笔交易的商洽，也是一项涉外活动，具有较强的政策性。

②所商讨的是两国或两个地区的企业之间的商务关系，应按国际惯例办事。

③其涉及面广，对人员在专业知识方面提出了更高的要求。

78、简述谈判人员应具备的素质

①必须熟悉我国对外经济贸易方面的方针政策，并了解国家关于对外经济贸易方面的具体政策措施。

②必须掌握洽商交易过程中可能涉及的各种商务知识。

③必须熟悉我国颁布的有关涉外法律、法令与规则，并了解有关国际贸易、国际技术转让和国际运输等方面的法律、惯例以及有关国家的外汇管制法和税法等方面的知识。

④应当熟练地掌握外语，要求能处理外文涵电并用外语直接洽谈交易。

⑤具有较高的政治、心理素质和策略水平，并善于机动灵活地处理洽商过程中出现的各种问题。

80、简述商务谈判的过程

国际商务谈判从正式开局到达成协议，大体上可以包括六个阶段即导入阶段，摸底阶段，报价阶段，磋商阶段，妥协阶段和成交阶段。

第十七章 进出口合同的履行

1．押汇：又称买单结汇，是指议付行在审单无误的情况下，按信用证条款买人受益人(外贸公司)的汇票和单据，从票面金额中扣除从议付日到估计收到票款之日的利息，将余款按议付日外汇牌价折成人民币，拨交给外贸公司。

2．商业发票：(Commercial Invoice)是卖方开立的载有货物名称、数量、价格等内容的清单，作为买卖双方交接货物和结算货款的主要单证，也是进出口报关完税必不可少的单证之一。它的基本项目包括：发票编号、开立日期、数量、包装、单价、总价以及支付方式等。3．产地证明书：(Certificate of Origin)是一种证明货物原产地或制造地的证件。4．装箱单：(Packing List)又称花色吗单，它列明每批货物的逐件花色搭配。79、简述进出口公司审核信用证的要点

①对信用证本身说明的审核。其中包括信用证金额应与合同金额相一致。

②对信用证有关货物记载的审核。如有关商品货名、规格、数量等各项内容必须和合同规定相符，注意有无另外的特殊条件。

③对单据的审核。主要包括商业发票、提单、保险单等。

④对信用证有关时间说明的审核。装运期必须与合同规定一致。

第十八章

国际贸易方式 1．包销：又叫独家经销，它是指进口商(经销商)根据他与国外的出口商(供货商)达成的书面协议，在规定的期限和地理范围内，享有独家经销指定商品的权利，并承担有关义务。2．代理：是指代理人按照本人的授权，代表本人同第三者订立合同；或者从事其它法律行为，由此而产生的权利与义务直接对本人发生效力。例如，在出口业务中，出口商的代理人可根据其授权在当地招揽生意或者代表出口商与客户签订合同。

3．佣金代理：又称一般代理，是指在同一代理地区、时间及期限内，同时有几个代理人代表委托人行为的代理人。

4．招标：是指招标人(买方)在规定的时间、地点、发出招标公告或招标单，提出准备买进商品的品种、数量和有关买卖条件，邀请投标人(卖方)投标的行为。

5．投标：是指投标人(卖方)应招标人(买方)的邀请，根据招标公告或招标单的规定条件，在规定投标的时间内向招标人递盘的行为。

6．拍卖：是由经营拍卖业务的拍卖行接受货主的委托，在规定的时间和场所，按照一定的章程和规则，以公开叫价的方法，把货物卖给出价最高的买主的一种贸易方式。

7．国际竞争性招标：是指招标人邀请几个乃至几十个国内外企业参加投标竞争，从中选择对其最有利的投标人达成交易。它属于竞卖的方式。

8．谈判招标：又叫议标，它是非公开的，是一种非竞争性的招标。这种招标由招标人物色几家客商直接进行合同谈判，谈判成功，交易达成。它不属于严格意义上的招标方式。9．荷兰式拍卖：它是指由主持人先开出最高价，无人接受，再逐渐降低开价，直到有人表示接受而达成交易。

10．招标式拍卖：它是由拍卖人先公布每批商品的具体情况和拍卖条件，再由竞买者在规定的时间内将自己的出价密封递交拍卖人，以供拍卖人进行审核比较，最后选定买主成交。11．寄售：是指委托人(货主)先将货物运往寄售地，委托国外一个代销人(受托人)，按照寄售协议规定的条件，由代销人代替货主进行销售，在货物出售后，由代销人向货主结算货款的一种贸易做法。

12．补偿贸易：是指在信贷基础上进口设备，然后以回销产品或劳务所得的价款，分期偿还进口设备的价款及利息。

13．直接产品补偿：即双方在协议中约定，由设备供应方向设备进口方承诺购买一定数量或金额的由该设备直接生产出来的产品。这是补偿贸易最基本的做法。

14．对外加工装配业务：是我国企业开展来料加工和来件装配业务的总称，它是指由外商提供一定的原材料、零部件、元器件，由我方的工厂按对方的要求进行加工装配，成品交给对方处置，我方按约定收取工缴费作为报酬。

15．工缴费：指加工成本加加工利润。加工方收入的成品价款扣除料件价款后，所余部分就是工缴费。

81、简述包销方式优缺点

在包销方式下，因为国外包销商是用自己的名义买货，并自行负担盈亏和承担风险，他在其地区转售商品时，第三者和出口人不发生任何契约关系，同时包销商在包销地区内享有专营权，出口人负有不向该地区的客户直接售货的义务。

因此，采用包销方式，通过专营权的给予，有利于调动包销商经营的积极性，有利于利用包销商的销售渠道达到巩固和扩大市场的目的，并可减少多头经营产生的自相竞争的弊病。

但另一方面，如果出口人不适当地运用包销方式，可能使出口商的经营活动受到不利的影响或者出现包而不销的情况，此外，包销商还可能利用其垄断地位，操纵价格和控制市场。

82、简述招标的主要方式

国际上采用招标方式归纳起来有下列几种：

①国际竞争性招标。招标人邀请几个乃至几十个投标人参加投标，通过多数投标人竞争，选择其中对招标人最有利的投标人达成交易，它属于竞卖的方式。

②谈判招标。又称议标，是非公开的，是一种非竞争性的招标，由招标人物色几家客商直接进行合同谈判，谈判成功，交易达成。它不属于严格意义上的招标方式。

③两段招标。指无限竞争招标和有限竞争招标的综合方式，其方法是先用公开招标，再用选择性招标，分两段进行。

83、简述拍卖的特点

①拍卖是在一定的机构内有组织地进行的。拍卖一般是在拍卖中心，在拍卖行的统一组织下进行的。

②拍卖具有自己独特的法律和规章。拍卖不同于一般的进出口交易。许多国家的买卖法中对拍卖业务也有专门的规定。

③拍卖是一种公开竞买的现货交易。拍卖采用事先看货，当场叫价，落槌成交的做法。

84、简述寄售与一般卖断方式的区别

寄售是指委托人（货主）先将货物运往寄售地，委托国外一个代销人（受托人），按照寄售协议规定的条件，由代销人代替货主进行销售，在货物出售后，由代销人向货主结算货款的一种贸易做法。

寄售协议与买卖合同有别，买卖合同中的双方当事人是买卖关系，但寄售协议中的双方当事人却不是卖断或买断的买卖关系，而是委托和受托的关系。

寄售协议属于信托合同性质。寄售业务代销人介于委托人与实际买方之间。

85、简述寄售的特点

①寄售人先将货物运至目的地市场（寄售地），然后经代销人在寄售地向当地买主销售。因此，它是凭实物进行买卖的现货交易。

②寄售人与代销人之间是委托代售关系，而非买卖关系。代销人只能根据寄售人的指示处置货物。货物的所有权在寄售地售出之前仍属寄售人。

③寄售货物在售出之前，包括运输途中和到达寄售地后的一切费用和风险，均由寄售人承担。

④寄售货物装运出口后，在到达寄售地前也可采用出售路货的方法，先行销售，即当货物尚在运输途中，由代销人寻找买方出售。

86、试论寄售方式优缺点 优点：

①寄售货物出售前，寄售人拥有货物的所有权。因此，尽管货物已经运往寄售地，但对货物的销售处理和价格确定等大权，仍操纵在寄售人手中，有利于随行就市。

②寄售方式是凭实物买卖，货物与买主直接见面，有利于促进成交。

③代销人不负担风险与费用，一般由寄售人垫资，代销人不占用资金，可以调动其经营的积极性。

缺点：

①出口方承担的风险较大，费用较多，而且增加出口人的资金负担，不利于其资金周转。

②寄售货物的货款回收较为缓慢，一旦代销人不守协议时，可能遭到货、款两空的危险。

87、试述补偿贸易特征及作用 特征：

①信贷是进行补偿贸易必不可缺的前提条件。

②设备供应方必须同时承诺回购设备进口方的产品或劳务，这是构成补偿贸易的必备条件。作用：

①对设备进口方的作用

A、补偿贸易是一种较好的利用外资的形式。

B、通过补偿贸易，可以引进先进的技术和设备，发展和提高本国的生产能力，加快企业的技术改造，使产品不断更新及多样化，增强出口产品的竞争力。

C、通过对方回购，还可在扩大出口的同时，得到一个较稳定的销售市场和销售渠道。

②对设备供应方的作用

进行补偿贸易，有利于突破进口方支付能力不足，扩大出口，在当前市场竞争日益激烈的条件下，通过承诺回购义务加强自己的竞争地位，争取贸易伙伴，或者在回购中取得较稳定的原材料来源，或从转售产品中获得利润等方面，也能起到积极的作用。

88、简述对外加工装配业务的作用 对于承接方的作用：

①克服本国生产能力有余而原材料不足的矛盾，为国家增加外汇收入。

②开发劳动力资源，增加就业机会，并繁荣地方经济。

③有利于引进国外先进的技术和管理经验，促进外向型经济的发展。

对于委托方的作用：

①降低产品的成本，可以增强产品在国际市场上的竞争力。

②有利于委托方所在国的产业结构调整

第五篇：中国近现代史纲要复习资料汇总(名词解释、简答题和论述题)

《中国近现代史纲要》论述题及参考答案

1、近现代历史以来国际政治经济形势对中国革命和建设的影响及其评价。

答:19世纪初,英国已经基本上完成了工业革命,成为世界资本主义最强大的国家。在亚洲,英国占领了印度,并入侵阿富汗、新加坡和缅甸等国家和地区,并发动了鸦片战争,打开了中国的大门,战争以清政府的失败告终。随着外国资本主义的入侵,中国逐步成为半殖民地半封建国家。随社会主要矛盾的变化,中国逐渐开始了反帝反封建的资产阶级民主革命。

19世纪末20世纪初,西方发达国家从自由资本主义阶段进入垄断资本主义阶段即帝国主义阶段,并加紧了对中国的侵略。在帝国主义时代,各资本主义列强之间的激烈争夺引发了第一次世界大战。1917年11月7日俄国爆发的十月社会主义革命开辟了人类历史新纪元,也为中国送来了马克思主义。1929年到1933年爆发了一场世界性的严重经济危机,导致国际格局重大变化。中国和世界各反法西斯力量开始了艰苦卓绝的反法西斯战争。世界反法西斯战争后,进300年来以维持欧洲大国均势为中心的传统国际格局被美苏两极格局所取代。而在中国共产党的领导下中国人民推翻了半殖民地半封建社会制度,取得新民主主义革命的胜利,创建了中华人民共和国,结束了中国100多年来遭受侵略的苦难史。自20世纪80年代末、90年代初以来,经济全球化迅猛发展,它对国际关系和世界格局的变迁有着深刻影响。经济全球化为中国加快发展提供了重要的战略机遇,但同时也增加了国际经济环境的不确定性,增加了本地区发展中经济体结构调整地难度和遭遇外部冲击的风险,对中国的建设来说,它是一把双刃剑。

21世纪初国际格局的基本走向继续向多极化发展,为中国的建设和发展提供了平稳的外部环境。

2、帝国主义侵略中国有功还是无功,有理还是无理?论述帝国主义的侵略与中国人民的历史命运和历史选择。

答:帝国主义国总的来说是无功的,无理的。当然并不能完全的说帝国主义侵华是完全无作用的,如鸦片战争使中国的一部分知识分子觉醒,他加速了封建主义的毁灭速度。

帝国主义列强侵略中国,客观上给中国资本主义的发展创造了一定的条件,在一定程度上促进了中国资本主义的发展。但这与西方殖民主义者宣扬的“侵华有功”是截然不同的。帝国主义列

强侵略中国的目的,决不是要帮助中国发展资本主义,它对中国资本主义发展的刺激作用是在客观上发生的,正如马克思所说,它们只是充当了历史不自觉的工具。

随着帝国主义列强侵略的加深,帝国主义越来越成为中国资本主义发展的最主要障碍。鸦片战争后,帝国主义列强通过发动野蛮的侵略战争,强迫中国签订一系列不平等的条约,从各方面控制和操纵了中国,在政治上,帝国主义列强践踏了中国神圣的主权,在中国割占领土,攫取了中国的海关主权、司法主权和外交权等许多特权;在经济上,帝国主义列强控制和掌握了中国的海关,垄断了中国的金融、航运、进出口贸易等经济特权,牢牢控制了中国的经济命脉;在文化上,帝国主义列强通过在中国传教,办医院,办学校,吸引留学生等文化侵略政策,麻痹中国人民的精神,培养为他们侵略政策服务的买办文人;另外,帝国主义列强还在侵略的过程中,杀人放火、抢劫财物,无恶不作,对中国人民犯下了滔天罪行,给中国人民带来无法估量的精神损失和精神伤害。

帝国主义的侵略使得中国人民开始总结教训,寻找救国的道路和御敌的方法,中国人开始有了普遍的民族意识的觉醒。由于中国自古以来就有天下兴亡,匹夫有责的传统,救亡图存成了时代的主旋律。近代以来,中国的志士仁人正是怀着强烈的危机感和民族意识,历经千辛万苦,不怕流血牺牲,去探索挽救中华民族危亡的道路的。甲午战争后的戊戌变法、辛亥革民,都是在救亡图存、振兴中华这面爱国主义的旗帜下发生的。这些斗争和探索,使中华民族燃起了新的希望,标志着中华民族进一步的觉醒。

(回答该题应分别叙述帝国主义侵略在经济、政治、文化以及对中国人民犯下滔天罪行等方面加以说明,以增强论点的说服力,同时揭露侵略者鼓吹“侵华有功”的颠倒黑白的丑恶嘴脸。)

3、从中国近现代历史的客观实际论述中国革命的必要性与进步性。答:必要性:近代中国的具体历史条件使它必须进行革命。首先,帝国主义对中国侵略太紧太深,它们不希望中国富强,也不希望中国通过改良而改变现状;其次,中国的封建实力根深蒂固、力量强大,不经过巨大的革命风暴无法将它摧毁;再次,改良本身的弱点及改良过程中的失误,从一定程度上造成了改良的流产。因此中国近代的革命,不是革命者任意制造出来的,而是在帝国主义封建主要残酷压迫下,社会矛盾空前尖锐的产物。不革命,中国将无法取得进步,改良的道路走不通,近代各种改良的失败即说明了这一点。

进步性:进现代中国革命经历了民主革命,新民主主义革命。

以辛亥革命为代表的民主革命使中国发生了历史性的巨变。它推翻了几千年来的封建统治,沉重打击了中外反动势力;给人民带来了思想上的解放,促使社会经济思想习惯等方面发生了积极的变化;推动了亚洲各国民族解放运动的高潮。而五四运动打响了新民主主义革命的第一枪,五四运动具有旧民主主义革命不具备的特点,它表现了反帝反封建的彻底性,是一次真正的群众,促进了马克思主义在中国的传播及其与中国工人运动的结合。中国共产党成立后,中国革命展现了新的面貌。第一次提出了反帝反封建的民主革命纲领,为中国革命指出了明确的斗争目标,开始采取群众路线的方法进行革命斗争,开始探索马克思主义中国化的路线。在经过曲折艰苦的斗争后,1949年新中国成立代表了新民主主义革命的胜利,中国人民反帝反封建反官僚资本主义的革命斗争取得了最终胜利。

4、从中国人民自新求强的历史艰辛及最后胜利看中华民族的民族精神。

答:鸦片战争以来到1949年成立新中国,我们国家先后经历了反帝国主义侵略,新民主主义革命,中华民族抗日战争的一系列的困难及挫折,但是中国人民没有被打倒,而是凭着一种力量走到了今天,这种力量就是——民族精神。

中华民族的精神是我们生存和发展的支撑,我们要透过历史看到这种精神并继续发挥它的作用。

中华民族精神之一是爱国主义精神。这种精神充分体现在抗日救国的过程中“不当亡国奴”“誓死挽救民族危亡”的爱国精神感召着举国上下亿万民众,各阶级各党派万众一心,一致对外,显示着爱国主义精神是中华民族强大的凝聚力。这种精神支持着我们走到最后的胜利。团结合作精神:日本帝国主义入侵,中日民族矛盾上升为主要矛盾时,中国共产党以民族利益为重,号召建立起了抗日民族统一战线,全民共同抗战,粉碎了日军速战速决的企图。抗联将士活跃在白山黑土,回民支队让日闻风丧胆,全国各界成立了救国联合会捐钱捐物,台湾同胞更是以65万烈士的鲜血换来了台湾的光复。团结合作让我们赢得了最后的胜利。

艰苦奋斗的精神:不论是新民主主义革命的探索,还是八年抗战,中国的近现代史就是艰苦奋斗的史诗,就拿抗日战争来说,在敌强我弱的形势下,中国军民以一往无前,压倒一切的英雄气概创造了一个又一个的奇迹:37年9月,八路军115师同日军展开白刃战,取得平型关大捷;38年3月中国军队在台儿庄摧毁日军精锐部队第五、十两个师团……这种精神指引我们走向更多的辉煌。

总之,中华民族精神博大精深,我们之所以有今天的成就是我们民族自尊自信,自立自强的生 动体现。当然,这种传统精深要与时代精深融会,才能焕发更强的生命力。当今世界,综合国力的比拼,经济实力技术实力是物质基础,但离不开民族精神的支撑。所以我们要总结历史经验,从那段悲壮史中汲取力量,大力弘扬民族精神,凝聚民族力量,发奋图强,为全面建设小康社会,实现民族的伟大复兴团结奋斗。

(注:答题思路,回顾历史,看到中华民族的精神所在并加以论述,联系实际展望未来)

5、论述近现代以来中国人民所进行的“三大选择”的必然性与进步性。答:选择马克思主义的必然性: 事实表明,不触动封建根基的自强运动和改良主义、旧式的农民战争,资产阶级革命派领导的民主革命,及照搬西方资本主义的其他种种方案都不能完成救亡图存的民族使命和反封建的历史任务,中国期待着新的社会力量寻求先进理论。这时俄国十月革命给中国送来了马克思主义,而五四运动促进了其在中国的传播和其与中国工人运动的结合,中国共产党应运而生,所以这种全新的社会力量选择马克思主义作为理论基础是必然的。

正确性:(1)马克思主义使得中国先进分子从资产阶级民主主义转向马克思社会科学主义(2)当时经济文化落后,军阀混战,帝国列强侵略下的中国只有靠马克思主义的指引才能找到真正的解放之路

(3)马克思主义与中国工人运动相结合是中国革命取得成功的关键,它联合了工人农民和士兵等,具有雄厚的群众基础

(4)马克思主义的传播为中国共产党的成立创造了思想条件,其理论也成为共产党党内的指导理论。

历史证明中国选择马克思主义是正确的,只有马克思主义才能救中国。

选择共产党的必然性:中国共产党的成立,给因辛亥革命失败而迷茫的人民群众带来了光明和希望,为他们的斗争开拓了通向胜利的新航道。从此,领导反帝反封建的革命斗争、争取民族独立和人民解放、实现振兴中华的伟大使命,历史地落到了中国共产党的身上。自从有了中国共产党,中国革命的面貌就为之一新.中国共产党的成立是“开天辟地的大事变”,从此以后,“中国改换了方向”。

正确性:中国共产党一开始便旗帜鲜明地以马克思主义的阶级斗争观点来观察和分析中国的问题,并且深入到工人中做群众工作,它作为最先进的阶级——工人阶级的政党,不仅代表着中

国工人阶级的利益,而且代表着中国广大人民和整个中华民族的利益,是同帝国主义、封建主义根本对立的;它掌握着马克思主义这个锐利的思想武器,正是马克思主义的阶级斗争理论,为中国人民对于中国社会问题的解决指出了一条基本线索,指明了走向胜利的道路。中国共产党破天荒地第一次提出了反帝反封建的民主革命纲领,为中国人民指示了明确的斗争目标.中国共产党作为工人阶级的先锋队,它的全部活动都是为工人阶级和人民群众谋利益的,是为他们的解放事业服务的,它就敢于相信、发动和依靠群众。中国共产党采取群众路线的革命方法,这是资产阶级、小资产阶级政党和政治派别没有也不可能采取的。它解决了其他党派、团体所解决不了的中国革命的对象和动力问题,采取了其他党派、团体所没有采取过的依靠群众的革命办法。这个情况表明,它能够胜利地担当起领导中国革命的历史责任。

选择社会主义的必然性:资产阶级共和国的方案不适合中国国情,不符合中国人民的意志,不为中国人民所欢迎.也是是中国国内封建势力所不允许的。总之民族资产阶级的软弱性和妥协性从根本上决定了资产阶级共和国方案在中国行不通。中国共产党的正确政策及其领导的中国革命的不断胜利,促使民族资产阶级放弃了“第三条道路”。资产阶级的共和国让位于人民民主专政的共和国是近代中国历史发展的必然。

进步性:社会主义道路在中国共产党领导下,以最先进的马克思主义思想为指导,能最大限度发展社会生产力,是人类社会的发展进程,消灭了剥削,最终达到共同富裕。

6、论述近现代以来中国的历史主线和历史主题及它们之间的相互关系。

答:中国人民为实现“民族独立和人民解放”与“国家繁荣富强和人民共同富裕”两大历史任务而斗争的历史,即在解放和发展生产力的基础上实现民族伟大复兴的历史,这就是中国近现代历史的主题。

近现代以来中国历史主线共有四条:(一)近代以来中国人民反对外来侵略、争取国家独立和民族解放以及扩大国际参与、步入世界民族之林的历史进程(二)近现代以来中国人民求强求富,解放和发展生产力,实现现代化的历史进程。(三)近代以来中国人民争取和实现人民民主的历史进程。(四)近代以来中国人民向西方寻找真理、选择马克思主义及马克思主义中国化与当代发展的历史进程

历史证明,实现民族伟大复兴的历史主题通过四条历史主线得到体现。

7、如何理解近代中国的三种建国方案,两个中国之命运?为什么中国共产党的建国方案最终成为中国人民的共同选择? 答:(1)1949年新中国成立以前,中国存在着三种主要的政治力量: 一是地主阶级和买办性的大资产阶级(后官僚资产阶级)。他们是反动势力、民主革命的对象。其政治代表现时北洋政府,以后主要是国民党统治集团。二是民族资产阶级。他们是中间势力,民主革命的力量之一。其政治代表是民主党派的某些领导人物和若干无党派民主人士。三是工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级。他们是进步势力,民主革命的主要力量。其政治代表是中国共产党。

(2)三种政治力量分别提出了三种不同的建国方案: 第一是地主阶级和买办性的大资产阶级的方案。主张继续实行地主阶级、买办的大资产阶级的军事独裁统治,使中国继续走半殖民地半封建社会的道路。

第二是民族资产阶级的建国方案。他们是要建立一个名副其实的资产阶级共和国,以便是资本主义得到自由和充分的发展,使中国成为一个独立的资本主义社会。

第三是工人阶级和其他进步势力的方案。他们主张在工人阶级及其政党的领导下,首先进行一场彻底的反帝反封建的新式资产阶级民主革命,即新民主主义革命,以便建立一个工人阶级领导的人民共和国,即人民民主专政的国家;并经过这个人民共和国,逐步达到社会主义和共产主义。

上述建国方案摆在中国人民的面前,由他们在自己的政治实践中做出选择,但是,从根本上说,由于资产阶级共和国方案并不具备现实性,可供中国人民选择的方案主要是两个:或者是继续半殖民地半封建的旧中国,或者是创建新民主主义的新中国。(3)中国共产党的建国方案最终成为中国人民的共同选择: 资产阶级共和国的方案之所以行不通,是由于当时中国所处的时代条件和国内阶级关系的状况所决定的。第一,资产阶级的共和国,外国有过的,中国不能有,因为中国是受帝国主义压迫的国家,建立资产阶级共和国是他们不能容忍的。第二,民族资产阶级的力量过于软弱。他没有勇气和能力去领导人民进行彻底反帝反封建的革命斗争,从而为建立资产阶级共和国扫清障碍。

总之,地主阶级与买办性的大资产阶级的方案由于违背中国人民的根本利益,遭到了广大人民的唾弃,他们的反动统治也在根本上被推翻了。民族资产阶级的方案由于脱离中国实际,也没有得到中国广大群众的拥护,连提出这种方案的多数人最终也承认这个方案是行不通的。只有中国共产党提出的关于建立人民共和国的方案,逐步的获得了工人、农民、城市小资产阶级乃至民族资产阶级一起政治代表的拥护,由此成了中国最广大群众的共同选择。

8、如何认识民主党派的历史作用?中国共产党领导的多党合作、政治协商的格局是怎样形成的? 答:第一,各民主党派虽然政纲不尽相同,但都主张爱国、反对买办,主张民主、反对独裁,在抗战中,对反抗日本帝国主义侵略,特别是文化侵略,多国统区抗日民主运动的发展都起了积极作用。抗战胜利后,民主党派作为“第三方面”,主要与共产党一起,反对国民党的内战独裁政策,为和平民主而奔走呼号。

第二,各民主党派成立时,中国共产党就与他们建立了不同程度的合作关系,并在斗争实践中逐步发展了这种合作关系。在共同繁多国民党独裁统治的斗争中,中国共产党不仅鼓励、支持各民主党派的斗争,而且对他们某些不妥的意见进行批评,诚恳地帮助他们进步,这是的中共与民主党派的关系更加融洽,合作方式不断发展完善。

第三,国民党坚持一党独裁,迫害民主党派进步人士,使得民主党派人士逐步转到新民主主义革命立场上,特别是1948年1月22日,民主党派和无党派人士发表《对时局的意见》,表示愿意接受中国共产党的领导,拥护建立人民民主的新中国。

第四,中国共产党也邀请民主党派“积极参政,共同建设新中国”,1949年9月,各民主党派积极参加了中国人民政治协商会议。这标志着各民主党派正式接受了中国共产党领导和人民共和国,确认了社会主义的正确性。各民主党派也由在野党变成了人民民主专政的参政党,中国共产党领导的多党合作、政治协商的格局基本形成,中国共产党领导的多党合作和政治协商制度在此基础上也基本形成。

9、分析近代中国沦为半殖民地半封建社会的主要原因。

答:鸦片战争以后,西方列强通过发达侵略战争,强迫中国签订不平等条约,破坏中国的领土主权、领海主权、关税主权、司法主权等,并进一步地控制了中国的政治、经济、外交和军事。中国已经丧失了独立的地位,在相当程度上被殖民化了。但是中国人民顽强、持久的反抗,同时也与帝国主义间争夺中国的矛盾无法协调,是它们中的任何一个国家无法单独制服中国。因此近代中国尽管在实际上已经丧失拥有完整主权的独立国的地位,但是仍然维持着独立国家和政府的名义,还有一定的主权。由于它连名义上的独立也没有,而殖民主义宗主国直接统治的殖民地尚有区别,因此被称作半殖民地。外国资本主义列强用武力打开中国门户,把中国卷入世界资本主义经济和世界市场之中。随着外国资本主义列强的入侵,一方面,破坏了中国自给自足的自然经济基础,破坏了城市的手工业的和农民的家庭手工业;又一方面,则促进了中国城乡商品经济的发展,给中国资本主义的产生造成了某些客观条件。中国出现了资本主义生产关系。中国已经不是完全的封建社会了。

10、试述三民主义的主要内容及其缺陷? 答:三民主义即民族主义、民权主义、民生主义。

民族主义:民族主义包括“驱逐鞑虏,恢复中华”两项内容。一是要以革命手段推翻清政府,改变它一贯推行的民族歧视和民主压迫政策;二是追求独立,建立“民主独立的国家”。

不足:同盟会纲领中的民主主义没有从正面鲜明地提出反对帝国主义的主张。同时,他们也没有明确地把汉族军阀、官僚、地主作为革命对象,从而给了这部分人后来从内部和外部破坏革命以可乘之机。

民权主义:民权主义的内容是“创立民国”。即推翻封建君主专制制度,建立资产阶级民主共和国。即孙中山说的政治革命,目的就是建立民国。不足:民权主义虽然强调了要建立民主共和国,却忽略了广大劳动群众在国家的地位,因而难以使人民的民主权利得到真正的保证。民生主义:民生主义在当时指的是“平均地权”,也就是孙中山所说的社会革命。不足:孙中山的“平均地权”的主张,没有正面触及封建土地所有制,不能满足广大农民的土地要求,在革命中难以成为发动广大工农群众的理论武器。

11、分析比较太平天国与义和团运动的异同。

答:相同点:①.领导阶段、运动主体、斗争方式:都是农民阶级领导的以农民群众为主体、以武装斗争为主要形式的农民运动。②.组织形式:都是利用宗教结社形式来发动、组织群众,都具有浓厚的迷信色彩。③.结果:在中外反动势力联合镇压下失败。④.作用:沉重打击了中外反动势力。

不同点:①.组织与发展情况:太平天国运动有组织、有纲领,建立了与清政府对峙的政权,坚持斗争14年,势力发展到18个省;议和吞运动没有统一组织,没有纲领,没有建立政权,主力主要在山东,直隶一带发展,时间也仅一年多。②.主要斗争矛头:太平天国农民战争动摇了清朝封建统治的基础,有力地打击了西方资本主义侵略者,是一次发对清政府腐朽统治和地主阶级压迫、剥削的正义斗争;义和团运动的主要斗争矛头指向帝国主义,曾提出“扶清灭洋的口号。

12、分析洋务运动失败的原因。

答:第一、甲午战争一役,洋务派经营多年的北洋海军全军覆没,标志“自强”、“求富”为目标的洋务运动的失败。主要原因:首先,洋务运动具有封建性。洋务运动的指导思想使“中学为体,西学为用”。即在封建主义思想的指导下,在维持封建的上层建筑、经济基础的条件下发展一些近代企业,为封建统治服务。洋务派企图以吸收西方近代生产技术为手段,来达到巩固和维护中国封建统治的目的,是不可能在封建主义的桎梏下发展起来的。

第二、洋务运动都外国有依赖性。洋务运动进行之时,清政府已经与西方列强签订了一系列不平等条约,西方列强正是依据种种特权,从政治、经济等方面加紧对中国的侵略与控制,他们并不希望中国真正富强起来。洋务运动企图依赖外国达到“自强”、“求富”的目的,无异与虎谋皮。

第三、洋务运动的管理具有腐朽性。洋务派创办的新式企业虽然具有一定的资本主义性质,但是管理仍然是封建衙门式的。军事工业有官方控制,经营不讲效益,产品质量低下。官督商办的民用企业由政府“专派大员,用人理财悉听调度”,商人无发言权,还要承担企业的亏损。企业内部及其腐败,大小官员既不懂生产技术,又不懂经营管理。无法维持企业的正常运行。据此,洋务运动不能避免最终失败的命运。

13、试述新文化运动的历史局限? 答:第一、新文化运动的提倡者批判孔学,是为了中国发展资本主义扫清障碍。但是,由于资产阶级共和国在中国行不通,所以从根本上说,提倡资产阶级民主主义,并不能为人民提供一种思想武器去认识中国,去有效地对中国社会进行改造。

第二、他们把改造国民性置于优先地位。但是,离开改造产生封建思想的社会环境的革命 实践,仅仅依靠少数人的呐喊,依靠有限的宣传手段,要根本改造这种社会环境产生的思想、所造成的国民性,是不可能的。

第三、那时的许多领导人物,还没有马克思主义的批判精神,他们使用的方法,一般地还是资产阶级的方法。他们中有的人看问题很片面,坏就是绝对的坏,好就是绝对的好。这种形式主义地看问题的方法,影响了这个运动后来的发展。

14、试述第一次国共合作的形成及意义。

答:形成:中国共产党认识到,中国无产阶级虽是一个最有觉悟和最有组织的阶级,但是单凭自己的一个阶级的力量是不能取得胜利的。而要胜利,他们就必须在各种不同的情形下团结一切可能的革命的阶级和阶层,组织革命统一战线。在二七惨案后,中国共产党决定采取更积极的步骤去联合孙中山领导的国民党。中国共产党认为“中国现存的政党,只有国民党,比较是革命的民主派”,因此首先应当争取同国民党进行合作。国民党的一大的成功召开,标志着第一次国共合作的正式形成。

意义:国共合作的形成,加快了中国革命前进的步伐,在中国革命历史上出现了轰轰烈烈的大革命。

15、试述中国革命是怎样走上“工农武装割据”道路的。

答:在各地以不同方式进行的武装斗争,取其结果是凡是在城市举行起义或是起义后向城市进行强攻的都相继遭到挫折,凡是向敌人统治薄弱的农村地区进攻的起义,或是在农村地带建立根据地的都取得成功。八七会议以后的中共中央依据“找着新的道路”的要求,在领导各地武装起义的过程中,也初步提出建立革命政权、实行武装割据的思想。以农村为工作重点,到农村发动农民,开展武装斗争,建设根据地,这是192年以后中国革命发展规律所要求的。毛泽东还在理论上阐明了武装斗争的极端重要性和农村应当成为党的工作中心的思想。《中国的红色政权为什么能够存在》和《井冈山的斗争》,明确地指出以农业为主的经济的中国革命,以军事发展暴动,是一种特征;同时还科学的阐述了共产党领导的土地革命、武装斗争与根据地艰涩这三者之间的辨证统一关系,强调工农武装割据的思想,是共产党和割据地方的工农群众必须具备的一个重要思想。

16、简析1953年开始中共之所以要进行社会主义改造的原因? 答:主要因为:第一、社会性质的国营经济力量相对来说比较强大,它是实现国家工业化的基础。国家的社会主义工业化,是国家独立和富强的当然要求和必要条件。发展工业,一方面是充分利用原有的工业,另一方面是要建设新的工业。

第二、资本主义经济力量弱小,发展困难,不可能成为中国工业起飞的基础。而且,它是对国家和国营经济有很大的依赖性,不可避免地要向国家资本主义的方向发展。在帝国主义对华封锁下,民族资本由于向外发展的道路被阻断,就更加重了它对国家和国营经济的依赖性。第三、对个体农业进行社会主义改造,是保证工业发展、实现国家工业化的一个必要条件。土地改革后,农业生产摆脱了封建生产关系的束缚,一个时期有过想当大的发展;但是,由于实行土地私有基础上的个体经营,这种发展又受到很大的限制。通过实行农业合作化来增产粮食和其他农产品以满足日益增长的人民生活和工业发展的需要,这也是中国选择社会主义的基本因素之一。

第四、当时国际环境也促使中国选择社会主义。新中国成立以后,长期受到美国等西方资本主义国家经济上、外交上和军事上的严密封锁和遏制,中国不但不可能从资本主义大国得到什么援助,而且连进行普通的贸易和交往都很困难。但是只有社会主义国家和二战后为独立而斗争的国家同情中国。只有苏联能够援助中国。这种国际环境,也是中国选择社会注意的基本因素之一。

17、试述近代中国三种建国方案的主要内容,并分析中共的最终成为中国人民的共同选择的原因? 答:近代中国在请王朝被推翻以后,主要在1921—1949年期间,中国存在着三种的阶级力量,他们分别提出三种不同的建国方案: 第一种,是地主阶级和买办性的大资产阶级的方案,他们主张继续实行地主买办资产阶级的军事独裁统治,坚持走半殖民地半封建社会的道路。

第二种,是民族资产阶级的方案,他们主张建立一个名副其实的资产阶级共和国,以便让资本主义得到自由和充分的发展,使中国成为一个独立的资本主义社会。

第三种,工人阶级和其他进步势力的方案,他们的政治代表中国共产党主张,中国人民应当在工人阶级及其政党的领导下,首先进行一场彻底的反帝反封建的新式资产阶级民主革命,即新民主主义革命,以便建立一个工人阶级领导的人民共和国,即人民民主专政的国家;并且经过这个人民共和国,逐步到达社会主义和共产主义。

新民主主义建国方案兼顾了社会各阶级的利益,得到了各阶级、阶层的拥护,(亨廷顿曾指出:政府行为只有代表人民利益才具有最高权威。新民主主义建国方案的提出,使各阶级逐渐向中国共产党靠拢,形成了以中国共产党为领导的现代化中坚力量。并最终使新民主主义国家的建国方案得以确定。)通过以上分析可以看出,毛泽东构建的新民主主义国家,是一个民族独立、具有高度主权的权威国家。在众多建国方案中是最符合国情的建国方案,也是符合中国现代化发展要求的建国方案。因此,成为中国现代化发展的必然选择。

18.新中国成立以来取得了那些历史性成就?这些说明了什么? 答:新中国成立至今,取得了举世瞩目的成就。

第一、从争取独立到建设社会主义现代化国家。50多年来,中国共产党领导全国人民发挥社会主义制度所具有的集中力量办大事的优越性,艰苦奋斗,勤俭建国,在一穷二白的基础上建立了独立的.比较完整的工业体系和国民经济体系,使经济文化极度落后的旧中国变成了一个初步繁荣的社会主义新中国。第二、从赢得政治独立到建设社会主义民主政治。50多年来,在确定工人阶级领导的人民民主专政的国家制度.赢得政治独立的基础上,人民代表大会制度.中国共产党的多党合作政治协商制度.民族区域自治等社会主义基本政治制度得到确定.坚持和进一步完善。

第三、从发展新民主主义到建设中国特色社会主义文化,中国特色社会主义文化是从新民主主义文化发展而来的,体现了中国共产党在坚持马克思主义的指导地位.推进中国先进文化建设方面的一脉相承而又与时俱进。

第四、从打破封锁到全方位对外开放。新中国从成立之日起,就打破西方国家的封锁,发展同各国经济贸易往来。为国内和平建设取得良好的外部条件,做了不懈的努力。

第五、从“小米加步枪”到实现国防现代化。50多年来,在中国共产党的领导下,中国人民解放军坚决捍卫了祖国的领土完整和主权,取得了自行研制和成功发射“两弹一星”、载人航天飞船等一个个举世瞩目的成就。

说明了只有社会主义才能救中国,才能发展中国,中国共产党是领导中国革命、建设、改革事业的核心力量。只有在中国共产党的领导下,走中国特色社会主义道路,才能实现中华民族伟大复兴。

19.试述红军长征胜利的伟大意义。

【答】:中国共产党领导的中国工农红军长征的胜利,具有极其重要的历史意义。第一,粉碎了国民党“围剿”红军、消灭革命力量的企图,是中国革命转危为安的关键。第二,通过长征,把中国革命的大本营放在了西北,这为迎接中国人民抗日救亡的新高潮准备了条件。长征结束后,随着中国共产党倡导建立广泛的抗日民族统一战线,中国革命的新局面开始了。第三,长征保存并锤炼了中国革命的骨干方量。尽管经过长征,红军由30万人减少到3万人左右,但是,这些保存下来的、经历了千锤百炼的骨干,是党和红军极为宝贵的精华。第四,长征播撒了革命的火种。它向沿途的人民群众宣布,“只有红军的道路,才是解放他们的道路”,只有在中国共产党的领导下,中国各族人民才能翻身得解放。第五,长征铸就了伟大的长征精神;长征精神,就是把全国人民和中华民族的根本利益看得高于一切,坚定革命的理想和信念,坚信正义事业必然胜利的精神,就是为了救国救民,不怕任何艰难险阻,不惜付出一切牺牲的精神;就是坚持独立自主、实事求是,一切从实际出发的精神,就是顾全大局、严守纪律、紧密团结的精神;就是紧紧依靠人民群众,同人民群众生死相依、患难与共、艰苦奋斗的精神。

20.试述毛泽东等老一代革命家为探索中国社会主义建设道路作出的理论贡献。

【答】:以毛泽东为主要代表的中国共产党人在创建新中国和探索适合中国情况的社会主义建设道路过程中,作出了一系列重要的理论贡献。第一,关于建设社会主义的基本方针,毛泽东论述了必须实行马克思主义与中国实际“第二次结合”的基本思想,提出了社会主义社会矛盾的学说,阐明了建设社会主义的基本方针。第二,关于社会主义的发展阶段,毛泽东指出:“社会主义这个阶段,又可能为两个阶段,第一个阶段是不发达的社会主义,第二个阶段是比较发达的社会主义。后一阶段可能比前一阶段需要更长的时间。” 第三,关于社会主义现代化建设的战略目标和步骤,社会主义现代化建设的战略目标,是要把中国建设成为一个具有现代农业、现代工业、现代国防和现代科学技术的强国。为此,应当采取“两步走”的发展战略。第四,在社会主义经济建设方面,要正确处理重工业、轻工业和农业的关系,以农、轻、重为序发展国民经济;坚持“两条腿”走路的方针;正确解决好综合平衡的问题,处理好积累和消费、生产和生活的问题,处理好国家、集体和个人的关系,统筹兼顾,适当安排。第五,在社会主义民主政治建设方面,要把正确处理人民内部矛盾作为国家政治生活的主题,坚持人民民主,巩固和扩大爱国统一战线;要切实保障人民当家作主的各项权利,社会主义法制要保护劳动人民利益,保护社会主义经济基础,保护社会生产力。第六,在社会主义文化建设方面,要坚持马克思主义的指导地位,实行“百花齐放、百家争鸣”的方针,对古今中外的优秀文化实行“古为今用、洋为中用、百花齐放、推陈出新”的方针。第七,在国防建设和军队建设方面,必须加强国防、建设现代化正规化国防军和发展现代化国防技术的重要指导思想。第八,关于加强共产党自身建设,共产党员必须坚持共产主义的远大理想,务必继续地保持谦虚、谨慎,不骄、不躁的作风。继续地保持艰苦奋斗的作风。以毛泽东为主要代表的中国共产党人所阐明的这些重要思想,把对社会主义社会建设和发展规律的认识大大地向前推进,为继续进行探索并在中共十一届三中全会后系统形成中国特色社会主义理论提供了重要的基础。