国家工商行政管理局关于对违法企业进行处罚法律适用等问题的答复

第一篇：国家工商行政管理局关于对违法企业进行处罚法律适用等问题的答复

国家工商行政管理局文件

工商企字［1999］第172号

国家工商行政管理局关于对违法企业 进行处罚法律适用等问题的答复

北京市工商行政管理局：

你局《关于对违法企业处罚法律适用等问题的请示》（京工商文字〔1999〕69号）收悉。经研究，答复如下：

一、对企业违反《企业年度检验办法》或在年检中发现企业违反登记管理法规的行为，可以按照国家工商行政管理局1998年12月3日公布的第86号令的有关规定执行，也可以按照《企业法人登记管理条例》及其施行细则或《公司登记管理条例》的有关规定执行。

二、在按照《企业法人登记管理条例施行细则》第六十六条第一款第（三）项对企业进行处罚时，对作出没收非法所得的，应采取实事求是和慎重的态度，对未按规定办理企业名称、住所、注册资金、法定代表人、经济性质等登记事项变更登记的，一般情况下不作出没收非法所得的处罚。

三、国家工商行政管理局《关于投机倒把违法违章案件非法所得计算方法问题的通知》（工商检字〔1989〕第336号）原则上适用各行业企业，国家工商行政管理局曾于1996年作过《关于适用没收非法所得处罚问题的答复》（工商企字〔1996〕第312号）。对违反登记管理法规的企业依法处以没收非法所得的，非法所得的计算按上述〔1989〕第336号文件执行。

一九九九年六月二十八日

第二篇：国家工商行政管理局关于《广告法》 有关条款适用问题的答复

【发布单位】工商行政管理总局 【发布文号】工商广字[1996]第238号 【发布日期】1996-07-02 【生效日期】1996-07-02 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

国家工商行政管理局关于《广告法》

有关条款适用问题的答复

（工商广字［1996］第238号）

广西壮族自治区工商行政管理局；

你局关于全州县工商行政管理局处罚桂北大酒店综合商场运用法律是否准确的请示收悉。经研究，答复如下：

商业企业为推销某种产品在广告中使用“唯一经销商”的用语，如与事实不符，属于虚假广告。同时由于其在广告中所称的“唯一经销商”违背事实而在消费者中形在误导，容易使消费者对其他企业经销该产品的合法性产生误解，从而贬低了其他企业的商业信誉。因此，亦可适用《 广告法》第 十二条予以处理。

一九九六年七月二日

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第三篇：国家工商行政管理局关于企业 注销登记有关问题的答复

【发布单位】工商行政管理总局 【发布文号】工商企字[1995]第107号 【发布日期】1995-05-09 【生效日期】1995-05-09 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

国家工商行政管理局关于企业

注销登记有关问题的答复

（工商企字〔1995〕第107号）

深圳市工商行政管理局：

你局深工商注〔1995〕6号请示收悉。经研究，答复如下：

一、核准企业注销登记，是工商行政管理机关的行政执法行为，是维护正常经济秩序，保护合法经营的具体措施。企业终止经营，应当按照《 中华人民共和国企业法人登记管理条例》（以下简称《条例》）第 二十条的规定，向原登记机关申请办理注销登记。

二、在正常情况下，企业注销登记，应当按照《条例》第二十一条规定的程序，经登记机关核准，由登记机关收缴营业执照和公章，并将注销登记情况告知其开户银行。

三、企业法人领取营业执照后，满六个月尚未开展经营活动或者停止经营活动满一年的，原登记机关可以依据《条例》第二十二条的规定，直接做出注销登记的决定，收缴营业执照和公章，并将注销登记情况告知其开户银行。

四、企业所持营业执照的经营期限已过期，不得再从事经营活动。企业既不办理延期手续又不办理注销登记的，应当按照本文第三项的原则处理。企业超出核准登记的经营期限从事经营活动的，应当按照无照经营的有关规定处理。

五、登记机关依据本文第三项直接做出注销登记的决定后，被决定注销的企业债权债务的清理，按照《条例》第三十三条的有关规定办理。

一九九五年五月九日

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第四篇：国家工商行政管理局对关于汽车交易市场管理中有关问题的请示的答复

【发布单位】工商行政管理总局 【发布文号】工商[1990]374号 【发布日期】1990-11-19 【生效日期】1990-11-19 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

国家工商行政管理局对关于汽车交易市场管理中有关问题的请示的答复

（工商［1990］374号）

新疆维吾尔自治区工商行政管理局：

你局新工商检字［1990］179号文收悉。经研究，答复如下：

我局和公安部联合发布的工商市字［1988］第169号文件第三条中规定：“汽车、旧机动车交易发票，未经工商行政管理机关盖章的，公安交通管理机关发现后应责令买主补办手续。对有意逃避监督的，工商行政管理机关可视情节轻重，对买主或经营单位处以五百元以下罚款。”其中“买主或经营单位”是指“买方或卖方”，买方和卖方均包括法人和自然人。

附件：新疆维吾尔自治区工商行政管理局新工商检字［1990］179号文

一九九0年十一月十九日

新疆维吾尔自治区工商行政管理局关于对国家工商局、公安部（1988）169号《关于进一步加强汽车交易市场

管理有关问题的通知》中有关问题的请示报告

国家工商行政管理局：

我区乌鲁木齐市、阿勒泰地区工商局（处）等地查处几起未按国家规定场外私下买卖汽车案，均属自然人所为。在对此案定性处理时，除引用国家工商局、公安部（88）169号《关于进一步加强汽车交易市场管理有关问题的通知》外，再无其他法律法规可依。该《通知》第三条“汽车、旧机动车交易发票，未经工商行政管理机关盖章的，公安交通管理机关发现后应责令买主补办手续。对有意逃避监督的，工商行政管理机关可视情节轻重，对买主或经营单位处以五百元以下罚款。对转手倒卖的，按投机倒把行为处理。”乌鲁木齐市、阿勒泰查处场外私下买卖汽车案是自然人交易，按《通知》第三条规定处理，只能处罚买主一方，对卖方因不是经营单位而是个人，故无法处理。因此，如何执行《通知》第三条，请予批示。

一九九0年十月十六日

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第五篇：交通违法处罚的法律适用、现状及对策分析（最终版）

交通违法处罚的法律适用、现状及对策分析

钱剑*

[内容提要]：本文结合交通管理的现状，根据相关法律法规，归纳出交通违法行为的理论性问题，从法理和人为因素两方面分析交通违法行为的特点，总结出交通违法处罚的重要性。根据交通管理法律法规有关条文，区分不同的交通违法行为，对它们各自的特征、行为后果和处罚依据、处罚标准进行分析研究。全面分析当前交通违法处罚工作的现状和容易出现的问题及对策。最后加以总结。

关键词：交通违法处罚 法律适用 现状和问题 对策分析

一、交通违法行为概述

（一）交通违法行为的定义

交通违法行为是指违反交通安全法规、扰乱交通秩序、妨害交通安全和畅通、侵犯公民的交通权益，依法应受到交通管理部门处罚的行为。

（二）交通违法行为的特点及产生原因

交通违法行为都具有一定的社会危害性，即危害了道路交通秩序、危害了道路交通安全和畅通，侵犯了公民在道路交通上的合法权益；交通违法行为都具有违法性。社会危害性是违法性的前提和基础，行为违法性是行为社会危害性在法律上的表现。交通违法行为的产生人是首要因素和主导因素。

人为因素是交通违法行为的产生原因，主要表现在：

（1）行为人漠视法律，不主动学习，无知产生违法行为；有些人知道有交通法，但从不主动学习、了解并遵守，一旦发生事故，造成人身伤亡财产损失，则后悔莫及；有些驾驶人学会开车拿到证却不懂交通法规，缺乏道路交通安全常识，*准考证号：020110256421

联系地址：无锡市滨湖区梁南路1号

交警支队机动大队

邮编：214000

论文编号：171

电话号码：***

不会识别交通标志标线。

（2）行为人虽然懂得交通法规却存在侥幸心理，导致交通违法行为。这种情况非常突出。行为人为了出行的快捷采取了冒险行动，但收到了“安全的效果”。这种效果不断强化，使得侥幸心理不断加重，久而久之行为人就会用“无所谓”、“不至于”的想象支配自己的行为。这类交通违法行为主要表现为闯红灯、超速、变道妨碍正常行驶的车辆等。

（3）受到经济利益的驱使产生交通违法行为。为了获得更多的运费，降低运输成本而“多拉快跑”，超载、超速、随意停车拉客，甚至带病出车，疲劳驾驶，这些违法行为都给交通安全埋下了严重的隐患。

二、交通违法处罚的重要性

（一）交通管理法律法规的立法依据

随着人民生活水平不断提高，我国的驾驶员和机动车保有量与日俱增，导致交通事故也日益增多。为了维护道路交通秩序,预防和减少交通事故,保护公民、法人和其他组织的财产安全及其他合法权益，提高通行效率，全国人大颁布了《中华人民共和国道路交通安全法》，国务院随之颁布了《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》，根据这两部上位法，公安部制定了《道路交通安全违法行为处理程序规定》，各省、自治区、直辖市结合本地区的实际情况制定了具体的执行标准。本省也制定了《江苏省道路交通安全条例》和《江苏省高速公路条例》。

（二）交通违法处罚的特征及分类

交通违法处罚工作是行政处罚法和交通管理法律法规相结合的产物。交通违法处罚属于行政处罚的一种，首先它应适用《行政处罚法》的一般性特征及分类，并具有其自身鲜明的特点。

“行政处罚，指的是行政主体对于实施了违法行为，但尚未构成犯罪的公民、法人或其他组织，通过剥夺或限制一定权利的方法，加以惩戒的行为。①”行政处罚可以被划分为自由罚、行为罚、财产罚与声誉罚。根据《中华人民共和国道路交通安全法》第八十八条规定可以看出：交通违法处罚主要属于其中的财产罚（罚款），违法情节严重的可能伴随一定的行为罚（暂扣或吊销驾驶证）和自由罚（拘留）。

行政规章可以被创设，“包括部门规章与地方政府规章，可以创设的处罚类型

②只有警告和罚款。地方政府规章的罚款限额应由其所在的省级人大常委会决定。”交通违法处罚以罚款为主，情节显著轻微的可以警告处理，我省的处罚标准由江苏省人大党委会制定的省条例确定。

公安交警部门，作为具有交通管理职能的行政机关，是交通违法处罚的实施主体。交通违法处罚属于行政处罚，但也在传统的行政处罚基础上有所发展。随着道路的完善，科技的进步，传统的交通管理模式逐渐被高科技手段（如“电子警察”）的大量使用所取代；交通违法的处罚方式和管辖规则也在发生变化。原有的交警现场处罚模式现在越来越多的被非现场处罚模式所取代。随着交通违法处罚系统逐渐实现全国联网，原来的地域管辖模式也已被打破。原来的指定管辖，如普通道路交通违法和高速公路交通违法，分别由一般的交警大队和高速公路交警大队分别处罚，现在为了避免群众往返奔波，可以集中在一个违法处罚窗口处理。

一事不再罚原则在交通违法处罚中也有所体现，即在同一时间同一地点不可能存在两次交通违法行为，不得重复处罚。

行政处罚的实施程序，分为一般程序，简易程序与听证程序。一般程序是正常情况下适用的行政处罚程序，简易程序是一般程序的简便化。交通违法处罚只 ①② 林鸿潮、王小龙、汪海燕著：《2011年司法考试众合专题讲座行政法、商经法司法制度》，人民法院出版社，第48页。

林鸿潮、王小龙、汪海燕著：《2011年司法考试众合专题讲座行政法、商经法司法制度》，人民法院出版社，第49页。

涉及这两种程序。

“对违法行为人处以警告或者二百元以下罚款的，可以适用简易程序①”。实际工作中，绝大多数的交通违法都适用简易程序，主要针对事实确凿、依据明确、程度较轻的交通违法行为，其特点是：一人执法、当场决定、当场送达。“适用简易程序处罚的，可以由一名交通警察作出，并应当按照下列程序实施：

（一）口头告知违法行为人违法行为的基本事实、拟作出的行政处罚、依据及其依法享有的权利；

（二）听取违法行为人的陈述和申辩，违法行为人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳；

（三）制作简易程序处罚决定书；

（四）处罚决定书由被处罚人签名、交通警察签名或盖章，并加盖公安机关交通管理部门印章；被处罚人拒绝签名的，交通警察应当在处罚决定书上注明；

（五）处罚决定书应当当场交付被处罚人；被处罚人拒收的，由交通警察在处罚决定书上注明，即为送达。交通警察应当在二日内将简易程序处罚决定书报所属公安机关交通管理部门备案。②”“简易程序处罚决定书应当载明被处罚人的基本情况、车辆牌号、车辆类型、违法事实、处罚的依据、处罚的内容、履行方式、期限、处罚机关名称及被处罚人依法享有的行政复议、行政诉讼权利等内容。③”

一般程序相对比较复杂，适用于处以二百元（不含）以上罚款、吊销机动车驾驶证的严重交通违法行为。“适用一般程序作出处罚决定，应当由两名以上交通警察按照下列程序实施：

（一）对违法事实进行调查，询问当事人违法行为的基本情况，并制作笔录；当事人拒绝接受询问、签名或者盖章的，交通警察应当在询问笔录上注明；

（二）采用书面形式或者笔录形式告知当事人拟作出的行政处罚的事实、理由及依据，并告知其依法享有的权利；

（三）对当事人陈述、申辩进行复 ①② 《道路交通安全违法行为处理程序规定》，第四十一条第一款。

《道路交通安全违法行为处理程序规定》，第四十二条。③ 《道路交通安全违法行为处理程序规定》，第四十三条。

核，复核结果应当在笔录中注明；

（四）制作行政处罚决定书；

（五）行政处罚决定书应当由被处罚人签名、并加盖公安机关交通管理部门印章；被处罚人拒绝签名的，交通警察应当在处罚决定书上注明；

（六）行政处罚决定书应当当场交付被处罚人；被处罚人拒收的，由交通警察在处罚决定书上注明，即为送达；被处罚人不在场的，应当依照《公安机关办理行政案件程序规定》的有关规定送达。①”一般程序行政处罚决定书内容基本与简易程序处罚决定书相同，不同之处在于违法事实附有违法证据。一般程序处罚相关证据资料和询问笔录必须装订案卷，统一编号，妥善保管。

（四）常见的交通违法行为及相应的处罚标准分析

交通违法行为种类繁多，不胜枚举。根据交通违法行为的情节轻重、主观恶性和危害程度有所不同，各种交通违法行为的处罚标准也有所不同。以下仅以交通违法处罚执法实践中比较常见的一些违法行为为例进行分析。

严重交通违法行为。例如酒后驾车甚至醉酒驾车，存在严重的事故隐患，主观恶性严重，不仅是违法，甚至可能导致犯罪（交通擎事），对此类行为的处罚仅仅罚款是不够的，往往伴之以暂扣甚至吊销驾驶证和拘留。对此，《道路交通安全法》有详细规定，“饮酒后驾驶机动车的，处暂扣一个月以上三个月以下机动车驾驶证，并处二百元以上五百元以下罚款；醉酒后驾驶机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，处十五日以下拘留和暂扣三个月以上六个月以下机动车驾驶证，并处五百元以上二千元以下罚款。饮酒后驾驶营运机动车的，处暂扣三个月机动车驾驶证，并处五百元罚款；醉酒后驾驶机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，处十五日以下拘留和暂扣六个月机动车驾驶证，并处二千元罚款。一年内有前两款规定醉酒后驾驶机动车的行为，被处罚两次以上的，吊销机 ①《道路交通安全违法行为处理程序规定》，第四十六条。

①动车驾驶证，五年内不得驾驶机动车。”酒驾、醉驾的违法处理只适用一般程序。

相对严重交通违法行为。例如超过最高限速50%以上的超速行为，违法情节较重，存在较大的事故隐患，危害性较大，同样适用一般程序进行处罚。超速行为根据其超过最高限速的百分比范围，其相应的处罚方式和处罚标准有所不同。“驾驶机动车违反限速规定的，对驾驶人按下列规定处罚：

（一）超过规定时速百分之十以上未达百分之二十的，处以五十元罚款；

（二）超过规定时速百分之二十以上未达百分之五十的，处以二百元罚款；

（三）超过规定时速百分之五十以上未达百分之七十的，处以一千元罚款；

（四）超过规定时速百分之七十的，处以二千元罚款。②”

一般交通违法行为。这一类交通违法行为种类比较繁多，情节不算严重，主观恶性也不大，较容易发生，比较普遍。“电子警察”违法处理窗口执法工作中遇到比较多的就是这一类情况。这一类违法行为适用简易程序处罚，罚款金额多为一百元和二百元，具体行为在《江苏省道路交通安全条例》第五十七条、第五十八条、第五十九条中有详细规定。在执法实践中遇到较多的有下列行为：①违反禁令标志、禁止标线指示（如：闯单行线、货车闯禁区、骑轧分道实线）；②违反规定使用专用车道（如：社会车辆在公交专用道或急救专用通道行驶）；③不按规定车道行驶（如：在转弯车道直行或直行车道转弯、在非机动车道内行驶）；④逆向行驶；⑤在红灯、红色叉形灯或者箭头灯禁行时继续通行或“不按交通信号灯指示通行”（即“闯红灯”）；⑥遇前方机动车停车排除等候或者缓慢行驶时，从前方车辆两侧穿插或者超越行驶的（即“加塞”）；⑦在禁止掉头的地方掉头的；⑧故意遮挡、污损或者不按规定安装机动车号牌的（包括故意套用别人的号牌，俗称“套牌”）；⑨在高速公路上骑、轧车行道分界线或者在路肩上行驶；⑩在高速公路上非 ①② 《中华人民共和国道路交通安全法》，第九十一条。

《江苏省道路安全条例》，第六十四条。

紧急情况下在应急车道上行驶。以上十种一般交通违法行为在交通违法处罚中很常见，其中前三种行为处以一百元罚款，后七种行为处以二百元罚款。

轻微交通违法行为。这一类行为情节较轻，主观恶性小，危害轻微。常见的有：①乘车人不按规定使用安全带；②机动车驾驶员不在现场或者虽在现场但拒绝立即驶离，妨碍其他车辆、行人通行的（即“违停”）；③行经人行横道或者行人横过道路，不按规定减速、停车、避让行人；④驾驶人不按规定使用安全带；⑤驾车时拨打手持电话。以上行为除第一种罚款二十元外均是罚款五十元。

显著轻微交通违法行为。此类行为采用警告处罚，不用罚款，只需被处罚人签字确认即可。这种处罚方式不多见，工作中只遇到过两种情况：一种情况是超速不满10%；还有一种是外地车辆在上海由于不熟悉路况误上高架经交警指出后及时纠正的。

三、当前交通违法处罚工作的现状和容易出现的问题及对策分析

（一）当前交通违法处罚工作的现状

交通违法信息与机动车和驾驶员信息使用同一信息管理系统，违法处罚只是该信息平台中一个模块。所以，一旦涉及办理车管业务，无论是驾驶证年审、换证，还是机动车年检、过户，都要先完成交通违法处罚，使状态恢复正常，方可办理各种车管业务，使得交通违法无处可逃。具体过程为：违法行为发生瞬间，由交通技术监控设备（俗称“电子警察”，包括安装在各交通路口的高清摄像头和路面上的测速装置）或交通警察现场对违法行为进行图像记录，包括拍照和视频摄录。违法照片或视频经过监控中心工作人员筛选审核，录入全国联网的交通违 法处罚系统，系统自动将交通违法信息与该机动车的车辆信息进行捆绑。接受处罚时，区分简易程序和一般程序，分别由一名或两名执法人员进行处罚。按简易程序处罚的，当场根据被处罚人的驾驶证和行驶证，在违法处罚系统查询被处罚

人的交通违法信息，查看违法照片或监控视频，查明事实，经被处罚人确认无误，无须报送部门负责人，自己当场作出处罚决定，并打印预定格式、编有号码、并有自己签名盖章的一式三联的处罚决定书，交付被处罚人签字确认，其中一联留存备案。按一般程序处罚的，依照《道路交通安全违法行为处理程序规定》第四十六条的规定进行。当前交通违法奖罚实行罚缴分离，交通管理部门只负责违法证据采集和制作处罚决定书，当事人凭处罚决定书至指定银行缴纳罚款，罚款金额全部进入省财政账户。违法处罚系统和银行财政系统联网，一旦罚款缴纳成功，系统自动对帐，违法状态更新为已处罚已交款状态，到此时，交通违法才处理完结。罚缴分离增加了“暗箱操作”的难度，最大限度的堵住了系统漏洞，保障了财政资金的安全。缴纳罚款的期限为15日，“到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款总额不得超出罚款数额。①”

（二）当前交通违法处罚中容易出现的问题及对策分析

在进行违法处罚时，一定要让被处罚人查看作为违法证据的照片或视频信息，经被处罚人确认无误后方可打印处罚决定书，并让被处罚人在决定书上签字。如被处罚人对违法行为存有异议，则应当场对异议情况记录在案，并向交通违法处罚中心系统管理员上报，接受上报后管理员有责任解决异议。常见的异议情况有：车辆被“套牌”、车牌号码有误、系统显示的违法行为与实际不符、检车前已接受处罚但系统内尚未消除的违法、道路标志标线设置不当、正常行驶被误拍。交通违法存有异议的情况虽然发生概率不高，但绝不是没有。如明知存有异议仍按正常处罚，则会造成处罚错误，可能造成行政复议甚至行政诉讼。在处罚过程中，由于被处罚人不一定是交通违法行为的当事人本人（例如当事人委托代理人来办理的），则可能会出现被处罚人的准驾车型与实际违法车辆不符或交通违法行为发 ① 《道路交通安全违法行为处理程序规定》，第五十二条第一款。

生在被处罚人驾驶证初次领证日期之前的情况，以及实际被处罚人使用的是车主本人驾驶证，签字时冒签车主姓名，之后不在指定日期前缴纳罚款的情况。由于有些车牌号码黄牌照和蓝牌照都有，有些牌照号码之间相差不大，稍有疏忽就可能“张冠李戴”。因此，对被处罚人提供的驾驶证、行驶证和系统内显示的相关信息及其本人要认真核对。一旦出现处罚错误，要赶在被处罚人缴纳罚款之前及时进行回退操作并审核，避免因出现差错带来不必要的麻烦。

按照规定，遇红灯停车时，如前轮越过停车感应线时及时刹车，致使后轮停在感应线内侧，则不算闯红灯；如前后轮均已超过停车感应线，即使车子已不再向前运行，也只能算“闯红灯”。横跨两个车道时，如两个车道相对应的信号灯都是红灯，则毫无疑问是“闯红灯”，如两个车道（一个直行车道，一个转弯车道）对应的信号灯一个是红灯，另一个是绿灯或黄灯，则算“不按规定车道行驶”。对于这类貌似存有争议实际有处罚依据的违法行为，需耐心向被处罚人做好解释，指明处罚依据。

四、总结

处罚不是最终目的，最终目的是为了教育。在交通违法处罚过程中，要做到处罚与教育相结合，不断增强公民的交通安全意识，共同营造良好的交通环境，创建和谐交通。

参考资料： [1] 林鸿潮、王小龙、汪海燕著：《2011年司法考试众合专题讲座行政法、商经法司法制度》，人民法院出版社；[2]《交通管理法规汇编》（内部资料），无锡市公安局交通巡逻警察支队汇编，2009年1月印刷。