论基层法院执行局内设机构的职责发展与协调

第一篇：论基层法院执行局内设机构的职责发展与协调

公

司诉 讼

理由

是什么？

论基层法院执行局内设机构的职责

论基层法院执行局内设机构的职责

作者

宜昌市西陵区法院执行局综合科 向建军

随着执行机构改革的不断深入，许多高级法院和一些中级、基层法院相继成立了执行局，一般高院和中院执行局内设三个部门即强制执行科、执行裁判庭、综合管理科，基层法院执行局内设两个科即强制执行科和综合科，由综合科行使裁判权。

关于基层法院执行局内设科，如何分工，按什么模式运行，如何合理配置执行权，因无法律规定，各法院做法各异，需从理论上作些探索，笔者在基层法院执行机构从事执行工作多年，在此谈谈看法，以求抛砖引玉。

一、综合科的职责

笔者认为综合科的职责，可概括为四项，八个字，即①裁判；②协调；③管理；④执行；下面就这四项内容分别阐述。

1、裁判。

根据我国民事诉讼法和有关司法解释，执行机构在实际工作中，已经现实地行使着部分裁判职能，过去执行权集中于执行员一人的状况，易形成执行环节暗箱操作，不符合WTO透明度原则，现代法学理论，将执行权分为实施权和裁判权或分为命令权、实施权、裁判权。

执行实践中如何配置执行权，在什么情况下，将执行权分离，必须围绕“公正与效率”主题进行设想，根据基层法院执行机构现状,如果所有执行案件在执行程序中所作的裁定，都由综合科作出，强制执行科只负责执行，实际操作起来繁索，反之，所有执行案件由执行员一人一办到底，无执行环节的监督机制，合作机制，不能从机

1制上避免执行员职责不清，权力过大，失去监督。笔者认为，在执行程序中，下列几项的裁决由综合科行使裁判权为宜。

①审查处理案外人的异议、裁定驳回案外人异议的；

②依职权或当事人申请变更、追加被执行主体；

③对仲裁机构提交人民法院的财产保全和证据保全申请进行审查和裁定；

④审查仲裁裁决书和调解书是否存在不予执行理由，并作出不予执行裁定；

⑤审查具有强制执行效力的公证授权文书，是否存在不予执行事由，并作出不予执行裁定；

⑥对妨碍执行民事执行行为作出制裁决定等。综合科行使裁判权实行合议制，由执行员（应由具有法官资格的执行员担任）组成合议庭，按少数服从多数原则，对新的证据，实行听证制度，让当事人双方进行辩论，执行程序中综合科所作的裁判文书一经送达，即发生法律效力，当事人必须执行，如对执行裁判文书不服，当事人可向上级执行机构申请复议，复议期间，生效的裁判文书不停止执行。

2、协调。

基层法院执行局综合科的协调工作主要是协助执行、委托执行、执行争议等的协调，遇重大、疑难执行事项负责向上级法院请示、汇报、接受监督、指导。

一些人认为协调工作是上级法院的事，基层法院执行局协调工作极少，笔者认为，这种观点实际是一种误解，从执行实践看，基层法院执行局协调工作不仅有，而且工作量比较大。首先应该明确什么是法律概念的协调。

委托执行与协调执行又称人民法院之间的司法协助，是执行法院对于受理的被执行人或被执行的财产在外地的案件，需在外地采取执行措施时，两地法院之间在执行中的互相配合，协助的一种执行制度，两地法院怎样具体的配合、支持、体现为一系列的协调工作，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第十四章，标题为：“委托执行、协助执行和执行争议的协调”第 111条至128条共18条专门对协调的内容作了规定，其中有15条是关于同级人民法院之间的协调内容，需上级法院协调的规定仅3条。

下面再看看执行实践中有关委托执行、协助执行的案件，执行争议的解决，基层法院执行机构的工作量。根据执行程序，基层法院需委托执行案件，属跨省委托和接受外省委托，一律逐件逐级由省法院批转，省内跨中级

法院辖区委托执行案件，由各中级法院批转。以后发生的需要补充证据材料，需要变更追加被执行主体，需要对案件作出中止、终结裁定等等情况，因委托执行案件执行权的裁决权和实施权是分离的，裁决权由委托法院行使，实施权由受托法院行使，这需要受托法院和委托法院经常的沟通，交换意见。

具体表现为频繁的电话联系、函件，甚至出差面谈，这实际上是“标准”的协调工作，直至案件执行完毕。需要上级法院协调的极少，甚至为零。

基层法院执行机构受理委托执行案件，和委托外地法院执行案件，过去因执行机构人力不足，分工不细，无专门机构负责，往往案件委托后，委托法院案件材料即进了档案室，导致委托案件结案率极低。现由综合科专门负责此类案件，可改变过去状况，提高执行效率。

基层法院执行机构要承办的协助执行案件，有两个来源：

一是承办大量基层法院之间的协助执行案件

二是大部分外地中院，高院到异地执行，当地的基层法院在很多情况下，受当地中院指派（电话通知形式多）也会派人给予协助，每年基层法院承办协助外地法院执行案件，笔者所在基层法院在30件以上。

按法律规定协助执行主要是积极配合，协同排除障碍，保证异地执行人员的人身安全和执行装备，执行标的物不受侵害，但在执行实践中，基层法院的协助执行工作，不仅仅是这些，遇到协助执行过程中申请人与被执行人达成合解协议和被执行人分期履行的情况，被执行人不履行时，异地法院常常找协助执行法院联系，告之情况，由协助执行法院督促被执行人履行义务，协助执行法院还要代收执行款，邮给异地法院，有时还会遇到一些异地拘留，协助送被处罚的人到看守所等等情况。

基层法院执行机构遇到的执行争议，主要是对同一标的重复查封情况，按法律规定，此类争议应当由法院协商解决，协商不成的，报请上级法院，直至报共同的上级法院协调处理，执行实践中，一般此类执行争议均由双方法院协商解决的多，需上级法院协调解决的少。

3、管理。综合科的管理工作，主要是执行程序规范管理、执行财产的管理、执行案件的统计报表、执行实践中的信息调研、反馈等工作。

（一）执行程序规范管理。

笔者所在法院制定了《执行案件流程管理规定》每一执行案件，都附有流程表，对重大执行事项，如实施执行强制措施，制定了强制措施审批表，让执行程序每个环节责任到人，层层把关，实现零错案。

（二）财产管理。

包括执行财产的保管、处理、兑付；执行装备的保管。对财产处理问题上，对财产的评估、拍卖制定了财产评估、拍卖审批表，由承办人、科长、局长层层审查后，由综合科统一办理委托，再将委托手续资料由承办人签收后归档。

（三）信息、调研。

在执行实践中，基层法院常常会遇到反映最基层社会、最基层人民实际情况的新情况、新问题，综合科应将这些新情况、新问题用文字形式，反馈给上级各部门，让上级部门了解社会动向，制定相应的政策、法律，同时，将执行实践中的新情况上升到理论高度，撰写调研文章，反过来为审判实践服务。

4、执行。

在目前基层法院执行机构执行案件多、任务重的情况下，由综合科承办部分执行案件。

笔者认为，综合科应承办的执行案件，应是与裁决事项，协调事项有关的案件，主要有以下几类：

①委托执行案件；

②协助执行案件

③公证债权文书申请执行案；

④仲裁裁决书、调解书申请执行案件。

二、强制执行科的职责

在执行工作中，司法权和行政权有机结合构成了复合的、相对独立的完整的强制执行权。单纯的强制执行行为是指执行主体依据执行依据，基于国家权利，采取各种执行措施，强制债务人履行债务，实现债权人债权的行为，它遵循的是职权主义和为当事人不平等主义，具有行政权力的特征。

综合科所行使的执行程序中的裁判权是属于执行权的司法权属性，强制执行科所进行的如：调查被执行人财产、送达法律文书、查封、扣押等等具备强制执行权的行政权力特点。

综合科的职责明确了，强制执行科的工作职责亦明确了，笔者认为，根据基层法院执行机构现状，强制执行科承办强制执行案件，包括两大类：

①人民法院民事、行政判决、裁定、调解书、民事制裁决定书、支付令以及刑事附带民事判决、裁定、调解书；

②由行政庭对具体行政行为的合法性审查，作出准予强制执行裁定后，需要采取强制执行措施的行政非诉案件。

笔者要说的是基层法院强制执行科工作量是无法用语言来表达的，基层法院执行机构每年要承办大量的诸如：侵权、婚姻家庭、相邻关系纠纷等标的小，矛盾尖锐，易矛盾激化的执行案件，特别是大量处于连续状态的执行案件。

涉及赡养费、抚养费、抚育费等的婚姻家庭案件，生效的法律文书，一般规定义务人在一定期限内每月支付生活费，履行义务处于连续状态，最长达十八年，此类案件是标准的连续状态执行案件。

按法律规定此类案件应由审判庭移送执行机构执行，但因执行任务重，加之现强调与国际接轨，执行程序遵循当事人之义原则，一般此类案件，均由当事人申请执行，法院受理此案后，被执行人有工作单位的，法院即向被执行人工作单位下达协助执行通知书，由被执行人所在单位按比例扣划被执行人工资，但现状是被执行人有工作单位的很少，遇到被执行人下岗或无业，每个月执行员都要摧促，被执行人不自动履行时，需采取强制执行。

执行员的工作时间也是连续的，用数学方法统计，随着时间流逝，此类案件在每个执行员手上越来越多，给基层法院执行机构造成很大的压力，因此强制执行科迫切需要综合科在进行环节上给予合作，由综合科完成对重大执行事项的审查，执行程序中需裁判的，由综合科作出裁决。笔者要特别说明的是，如果说成立执行局是对执行工作的加强，那么，基层法院成立执行局已迫在眉睫。

总之，基层法院执行局下设科分工负责，密切配合，互相合作监督，一定会共同实现“公正与效率”主题。

第二篇：职责内设机构和人员编制规定的通知发展与协调

公

司诉 讼

理由

是什么？

【法规名称】贵阳市人民政府办公厅关于印发贵阳市民政局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

【发文单位】贵阳市人民政府办公厅

【发文文号】筑府办发〔2010〕118号

【发文时间】2010-7-21

【正文】

贵阳市人民政府办公厅关于印发贵阳市民政局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

各区、市、县人民政府，市政府各工作部门，市各直属事业单位：

《贵阳市民政局主要职责内设机构和人员编制规定》经市机构编制委员会办公室审核，市机构编制委员会审定，并经市人民政府批准，现予印发。

二0一0年七月二十一日

贵阳市民政局主要职责内设机构和人员编制规定

根据《中共贵州省委办公厅、贵州省人民政府办公厅关于印发〈贵阳市人民政府机构改革方案〉的通知》(黔委厅字〔2009〕71号)和《中共贵阳市委、贵阳市人民政府关于市人民政府机构改革的实施意见》(筑党发〔2010〕6号)，设立贵阳市民政局，为市人民政府工作部门。

一、调整职责

(一)取消已由市人民政府公布取消的行政审批事项。

(二)加强社会福利服务工作，统筹城乡社会福利体系建设。

(三)加强社会事务管理工作，健全完善社会事务管理制度。增加对贵阳市地名标牌维护管理工作和对全省港、澳、台、华侨、外国人婚姻登记管理工作。

(四)加强拥军优抚安置工作，不断提高拥军优抚安置工作水平和质量。增加对优抚对象的医疗服务工作。

(五)加强社会救助保障工作，统筹城乡社会救助体系建设。

(六)加强救灾防灾减灾工作。增加组织协调紧急转移安置灾民工作，负责自然灾害救助应急体系建设。

(七)增加促进慈善事业发展、组织和开展社会捐助工作的职责。

(八)增加推动社会工作人才队伍建设和相关志愿者队伍建设工作的职责。

(九)将婚姻介绍所登记管理职责下放区(市、县)民政部门。

二、主要职责

(一)贯彻执行国家、省、市有关民政工作的法律、法规和方针政策;拟订贵阳市民政事业发展规划和工作计划，起草民政工作地方性法规、规章草案和政策，并组织实施和监督检查;指导区(市、县)做好相关工作。

(二)依法对社会团体、民办非企业单位和基金会进行登记、管理和监察。

(三)负责拥军优属、优待抚恤、烈士褒扬和评残审核工作;拟订地方性优待抚恤实施办法并监督实施;指导优抚事业单位和烈士纪念建筑物的建设和管理;负责优抚对象的医疗保障和对企事业单位生活和医疗困难的复员退伍军人进行补助。

(四)负责退伍义务兵、转业士官、复员干部的接待转运及接收安置工作;负责移交地方政府安置的军队离退休干部、退休士官、无军籍退休退职职工的接收安置工作;指导为军队服务机构的建设和管理工作。

(五)负责自然灾害救助应急体系建设;组织、协调和开展救灾工作;组织核查、评估、发布灾情;管理、分配救灾款物并监督使用;组织协调紧急转移安置灾民，协助农村因灾倒损居民住房的维修和建设，组织、指导救灾捐赠工作。

(六)负责社会救助体系建设;拟订全市社会救助政策、规划和标准;负责城乡居民最低生活保障、农村五保供养和敬老院建设、城乡医疗救助、临时救助、生活无着人员和流浪未成年人的救助工作;负责跨省救助工作;负责城市低收入家庭收入核定和农村社会救助对象的认定管理工作;指导区(市、县)的社会救助工作。

(七)负责全市行政区划与地名方面的行政管理工作;负责县、乡(镇)、村行政区划的设立、撤销、命名、更名、隶属关系变更、政府驻地迁移和行政区域变更的审核报批工作;指导区(市、县)行政区划与地名管理工作;负责组织、协调和指导区(市、县)级行政区域界限的勘定管理以及边界争议调处工作。

(八)负责指导城乡基层群众自治组织建设，推动基层民主政治建设;负责指导城乡社区建设和社区服务体系建设。

(九)负责全市社会福利服务体系建设;拟订全市社会福利事业发展规划和政策;负责社会福利事业单位的建设和管理，以及社会福利企业的指导、协调、审核、培训、服务管理等工作;推动社会福利事业社会化，发展老年人福利事业，指导老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保障工作;负责促进慈善事业发展，组织、指导、开展社会捐助工作;负责福利彩票发行管理，筹备彩票福利事业发展资金和彩票适用项目的论证、审核和报批工作;指导区(市、县)福利彩票的发行、管理工作。

(十)负责婚姻登记管理和儿童收养工作;办理涉港、澳、台、华侨、外国人婚姻登记和涉外儿童收养登记;指导婚姻登记管理、儿童收养服务机构管理工作。

(十一)负责殡葬执法管理;推进殡葬改革，指导殡葬事业单位的建设和管理，负责监督管理殡葬服务市场。

(十二)负责市级民政事业经费管理工作;指导、监督全市各项民政事业经费管理工作。

(十三)负责会同有关部门拟订社会工作发展规划和政策，推进社会工作人才队伍建设和相关志愿者队伍建设;负责社会工作职业资格人才的注册登记，开展教育培训工作。

(十四)承办市委、市人民政府和上级民政部门交办的其他事项。

三、内设机构

根据上述职责，市民政局设13个内设机构：

(一)办公室

负责机关文电、会务、机要、档案、政务公开、内部督查、政务协调、安全、保密、文秘、宣传、环境卫生治理、目标考核、办公自动化、信息管理、后勤保障、文书档案、资产管理等工作;组织民政事业发展规划和综合性文稿的起草，组织协调民政政策理论研究和调研活动;协调办理人大代表建议、政协委员提案。

(二)政策法规宣传处

负责民政信访，民政政策、法规、规章的调研、起草和论证工作;负责全市民政系统行政执法监督检查及局机关行政执法监督、听证、行政复议和应诉工作;承担本部门制发的规范性文件的合法性审核及报送备案工作;承担重大行政处罚决定的审查及备案工作;负责法制宣传和教育培训;负责接待、处理群众来信来访工作，督查督办重大信访案件，协调处理群体性突发事件，指导全市民政系统信访工作和法制宣传教育工作。

(三)优抚安置处(市退伍军人和军队离休退休干部安置领导小组办公室)

负责重点优抚对象、义务兵家属的抚恤、优待、补助工作;拟订地方性优待抚恤政策、法规和规章并组织实施;负责残疾军人、国家机关工作人员、人民警察、参战民兵、参战民工等对象的定级、伤残评定、审查和上报等工作;承办烈士的审核报批和褒扬工作;指导优抚事业单位和烈士纪念建筑物的管理工作;承办全市重点烈士纪念建筑物的审核报批和全国重点烈士纪念建筑物的推荐工作;负责指导全市祭扫革命先烈活动;负责优抚对象的医疗保障工作;协调市级企业老复员军人生活医疗补助的落实。

负责拟订全市退役士兵和军休安置政策、计划、法规、规章并组织实施;负责全市退伍义务兵、转业士官、复员干部、移交地方政府安置的军队离休退休干部、退休士官、无军籍退休退职职工的接收、培训、安置工作;指导全市退役士兵培训、就业服务;指导退役军人军地两用人才的开发使用工作;指导落实军休人员待遇;指导军供站、军人接待转运站、退伍军人培训中心、军休服务管理机构的建设和管理工作。

承担市退伍军人和军队离休退休干部安置领导小组的日常工作。

(四)双拥工作处(市双拥工作领导小组办公室)

指导、检查、督促全市的双拥工作;与驻筑部队和有关部门加强联系，协调军政、军民关系，增进军政、军民团结;组织开展全市性“双拥”活动;加强调查研究，搞好工作规划，积极为领导小组提建议、当参谋。

承担市双拥工作领导小组的日常工作。

(五)救灾处(市减轻自然灾害委员会办公室)

负责组织自然灾害救助应急体系建设;负责拟订救灾工作政策并监督实施;组织协调开展救灾工作，负责组织灾情核查和统一发布灾情工作;管理、分配救灾款物并监督使用;会同有关部门和单位组织协调紧急转移安置灾民、农村灾民毁损房屋恢复重建补助和灾民生活救助;指导全市救灾物资储备和设施设备的管理，承办市级救灾物资储备工作;组织指导全市救灾捐赠款物的接收、管理工作;草拟减灾规划，会同有关部门开展防灾减灾工作。

承担市减轻自然灾害委员会的日常工作。

(六)基层政权和社区建设处

负责起草基层群众民主自治组织建设的有关政策、法规和规章，提出加强和改进推动基层民主政治建设的意见和建议;指导城乡社区建设和社区服务体系建设;指导村(居)委会的民主选举、民主决策、民主管理和民主监督工作，指导村(居)务公开工作;组织指导村(居)民委员会和社区干部培训工作;承办基层群众自治组织和社区组织干部的评比表彰工作。

(七)区划地名处

负责全市行政区划与地名方面的行政管理工作。贯彻执行国家有关行政区划、地名管理的方针、政策、规章;负责指导区(市、县)对本行政区域内的建制村行政区划名称、人文和自然实体的地名命名、更名;规范全市地名标志的设置和管理;负责全市标准地名图书的编辑和审定;查处地名违法行为;组织、协调和指导区(市、县)级行政区划界限的勘定和管理以及边界争议的调查和调处工作。

(八)社会福利和慈善事业促进处

负责拟订保障老年人、残疾人、孤儿等特殊困难群体社会福利的政策、规章、办法并指导实施;拟订社会福利事业发展规划，指导社会福利事业单位的建设和管理工作;负责社会福利机构审批、监督和管理;负责管理市级福利彩票公益金，以及市级福利资金资助项目的论证评审、报批工作;指导社会福利机构工作，承办港、澳、台地区的组织和个人、华侨以及国外的申办人采取合资、合作的形式举办社会福利机构的审批工作;研究拟订社会福利企业管理扶持保护政策并督促落实;负责残疾人福利企业的审核、培训、服务管理等工作;拟订促进慈善事业发展政策;组织和指导社会捐助工作。

(九)社会事务处

负责起草殡葬管理、社会救助、婚姻登记、儿童收养的政策、规章制度并组织实施;负责殡葬改革，指导农村公益性公墓建设，承办经营性公墓的审核报批和监督管理工作;负责殡仪服务设施建设审核，指导殡葬事业单位的建设和管理工作;负责指导跨省、市、地区救助管理和救助管理站的有关工作;负责指导全市婚姻登记管理工作;承办涉外、涉港、澳、台婚姻登记工作;承担并指导儿童收养和国内外收养登记工作。

(十)规划财务处

负责拟订民政系统财务规章制度并监督执行;负责本部门预算的编报工作;负责市级民政事业费、行政经费等的核算管理工作;负责局系统国有资产管理和内部审计工作;负责全市民政统计工作;负责组织对局系统财务人员的继续教育和业务培训;参与拟订民政事业发展规划和民政基础设施建设标准;参与市级民政事业建设项目论证、评审和监管等工作;参与并指导局系统基建技改投资、物资计划、物资采购和规范津补贴工作;指导和监督所属单位财务核算工作;指导和监督区(市、县)民政专项经费的管理使用工作。

(十一)社会救助工作处

负责拟订全市社会救助体系建设规划;拟订城乡居民最低生活保障、农村五保供养、城乡医疗救助、临时救助政策和实施办法;指导农村五保供养服务机构建设和管理工作;负责城市低收入家庭收入核定和农村社会救助对象的认定管理工作;承担全市社会救助信息管理工作;参与拟订全市住房、教育、司法救助相关政策。

(十二)民间组织管理处(民间组织执法监察局)

负责拟订社会团体、民办非企业单位登记管理的实施办法;负责市级社会团体、民办非企业单位登记管理和执法监察工作;指导区(市、县)社会团体、民办非企业单位的登记管理和执法监察工作;对境外非政府组织在筑活动及市内社会团体、民办非企业单位的涉外活动实行报告和备案管理;受民政厅委托，对设在市内的全国性社会组织及其分支(代表)机构进行监督管理。

(十三)人事处(社会工作处)

负责局机关和所属单位的机构编制、干部教育培训、人才队伍建设、人事劳资和外事工作;拟订局机关干部人事管理办法;负责民政科技和民政行业标准化工作;负责组织开展全局系统民政干部职工专业技能培训工作;参与拟订社会工作发展规划和政策，指导社会工作人才队伍建设和相关志愿者队伍建设工作。

离退休干部处负责离退休人员的服务和管理工作。

机关党委负责机关和所属单位的党群工作。设置机关党委办公室(局党委办公室)。

纪检、监察机构设立中共贵阳市民政局纪律检查委员会，市监察局派驻市民政局监察室。设纪委书记1名，纪委副书记(监察室主任)1名。

四、人员编制

市民政局机关行政编制45名(含纪检监察单列行政编制3名)。其中，局长1名，副局长3名，机关党委书记1名;科级领导职数15名(含为离退休人员服务的科级领导职数1名)。

机关工勤人员编制7名，由财政全额预算管理。

五、其他事项

(一)贵阳市老龄工作委员会办公室(原正县级建制不变)设在市民政局，承担市老龄工作委员会的日常工作。主要职责是：拟订全市老龄工作发展的政策、法规及实施办法;负责老年人维权和老有所养、老有所乐、老有所学、老有所为等工作的落实;负责督促、检查市老龄工作委员会决定事项的落实情况并综合上报;负责联系、协调各成员单位老龄工作;负责调查研究全市老龄工作情况，总结推广先进经验;承办市老龄工作委员会交办的其他事项。事业编制14名(由市地名办公室划入6名)，经费由财政全额预算管理。其中，主任1名(兼)，副主任1名(副县级)，科级领导职数2名。

(二)撤销贵阳市地名办公室，原核定的6名事业编制划转市老龄工作委员会办公室。

(三)将贵阳市民政福利生产管理处更名为贵阳市社会工作人才登记服务中心，为市民政局所属正科级事业单位，核定事业编制13名，其中，专业技术人员4名，党政管理人员8名，工勤人员1名。核定科级领导职数3名，其中，主任1名，副主任2名。经费由财政全额预算管理。主要职责：负责全市社会工作人才登记服务、教育培训、职业资格考试、社会工作人才队伍的政策制订等工作;负责社会工作岗位开发、社会工作人才使用、管理、制度建设等工作。

六、附则

本规定由市机构编制委员会办公室负责解释，其调整由市机构编制委员会办公室按规定程序办理。

第三篇：要职责内设机构和人员编制规定的通知发展与协调

公

司诉 讼

理由

是什么？

【法规名称】贵阳市人民政府办公厅关于印发贵阳市商务局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

【发文单位】贵阳市人民政府办公厅

【发文文号】筑府办发〔2010〕120号

【发文时间】2010-7-21

【正文】

贵阳市人民政府办公厅关于印发贵阳市商务局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

各区、市、县人民政府，市政府各工作部门，市各直属事业单位：

《贵阳市商务局主要职责内设机构和人员编制规定》经市机构编制委员会办公室审核，市机构编制委员会审定，并经市人民政府批准，现予印发。二0一0年七月二十一日

贵阳市商务局主要职责内设机构和人员编制规定

根据《中共贵州省委办公厅、贵州省人民政府办公厅关于印发〈贵阳市人民政府机构改革方案〉的通知》(黔委厅字〔2009〕71号)和《中共贵阳市委、贵阳市人民政府关于市人民政府机构改革的实施意见》(筑党发〔2010〕6号)，设立贵阳市商务局，为市人民政府工作部门。

一、职责调整

(一)将原市经济贸易委员会成品油流通、典当等商务管理职责划入市商务局。

(二)将市商务局对饭店服务业指导的职责划入市旅游产业发展委员会。

(三)增加12312商务举报投诉相关服务工作职责。

(四)增加进出口企业经营资格备案职责。

二、主要职责

(一)贯彻执行国家国内外贸易、国际经济合作和利用外资的方针、政策和法律法规，起草相关的政策、法规和管理办法并监督实施。

(二)研究制订全市国内贸易发展规划、政策措施，培育和发展城乡商品市场体系，推进流通产业结构调整和连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式。

(三)研究制订全市物流业发展规划、政策、措施，加强物流基础设施建设，培育和发展物流企业和物流市场，促进全市物流业的发展。

(四)承担整顿和规范市场经济秩序工作，规范市场运行，推动商务领域信用建设。

(五)负责监测分析商务运行态势，进行预测预警和信息引导;指导和管理重要商品储备，建立健全生活必需品市场应急管理机制，组织实施应急条件下的市场调控、供应、保障工作。

(六)负责商贸服务业的行业管理工作;按有关规定对生猪屠宰、成品油、酒类、拍卖、典当等特殊流通业进行监督管理;指导再生资源回收利用工作。

(七)按照授权，管理全市涉外经济活动。依法负责外经贸企业的登记、报批、发证、年审、变更和注销工作;指导企事业单位参加相关的境内外商务会展，负责进出口企业、外商投资企业等出国团组的审批和报批。

(八)贯彻国家进出口商品、加工贸易管理办法和促进外贸增长方式转变的政策措施;负责我市重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划的组织实施，会同有关部门协调大宗进出口商品，指导贸易促进活动和外贸促进体系建设。

(九)负责贯彻执行国家对外技术贸易、服务贸易、进出口管制以及鼓励技术和成套设备进出口的贸易政策，推进科技兴贸战略的组织实施;负责牵头拟订全市对外贸易发展规划和进出口业务统计及公平贸易的相关工作。

(十)指导、协调全市利用外资工作;研究拟订全市利用外资的有关政策，按照授权，负责全市外商投资企业的设立、变更事项和管理协调工作;负责全市投资促进活动的组织实施工作;负责全市利用外资统计分析工作。

(十一)负责全市对外经济合作工作;协调、管理全市对外承包工程、对外劳务合作等工作;负责市内企业对外投资的申报工作;负责归口管理争取境外无偿援助工作。

(十二)负责指导和组织全市商务系统人才培训工作。

(十三)承办市委、市人民政府和上级业务部门交办的其他事项。

三、内设机构

根据上述职责，市商务局设11个内设机构：

(一)办公室

负责机关政务工作;负责机关文电、会务、机要、档案、信访、提案、保密、综治、绩效目标考核和后勤服务等工作;负责政府督办事项的落实以及重要文件和会议决定事项的督查工作。

(二)人事处

负责机关和所属单位的机构编制、干部人事、劳动工资和社会保障等工作;负责有关商务系统干部教育培训、人力资源开发工作;组织全市内外贸专业技术职务和专业技术资格考试、申报、评定、考核认证、管理等工作;负责市商务系统出国人员审查工作;负责局党委的日常工作。

(三)财务处

负责财务运行状况的监测、分析工作;承担各项业务资金和各类专项资金的具体使用和管理核算工作;编报本部门预算、决算;负责机关的会计制度制定和执行;负责机关的财务工作和内部审计工作。

(四)法规综合处

负责监测分析商务运行态势，完善市场监测体系;承担商务运行统计、分析和信息化工作;组织商务运行和结构调整中重大问题的调研工作;负责商务法律、法规的研究和商务相关的行政复议及行政应诉工作;负责地方性法规立法前期调研和申报工作;负责规范性文件的合法性审查及备案工作;负责重大行政处罚决定的审查及备案工作;监督行政执法工作;组织机关和所属单位的法律、法规宣传和培训工作。

(五)市场体系建设处(市整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室)

负责研究制订规范和完善市场体系建设的发展规划、政策、措施;指导商业体系、城市商业网点、社区商业发展、大宗产品批发市场、农贸市场的规划建设;推进农村市场和农产品流通体系建设;牵头组织规范零售企业促销行为;推动电子商务、连锁经营等现代流通业态加快发展。

负责牵头协调全市整顿和规范市场经济秩序的相关工作;推动商务领域信用体系建设，指导商业信用销售，建立市场诚信公共服务平台;参与组织打击流通领域侵犯知识产权、商业欺诈等工作;负责拍卖、典当行业的管理工作;负责旧机动车交易、二手车交易和旧货流通行业等的监管工作。

承担市整顿和规范市场经济秩序领导小组的日常工作。

(六)市场运行监管处

贯彻执行《生猪屠宰管理条例》和《贵州省生猪屠宰管理办法》;负责生猪定点屠宰监管工作，确保食肉消费安全;认真落实全市屠宰场设置规划，维护正常的屠宰秩序;协调行业的内部关系、整顿规范行业秩序，维护公平竞争;依法查处违反《生猪屠宰管理条例》规定的行为;负责酒类流通监管工作，加强酒类流通环节的管理;承担建立健全生活必须品市场供应、应急管理机制相关工作。

(七)商贸服务管理处

负责商贸服务业(含餐饮业)的行业管理工作;负责拟订行业发展规划、政策及行业管理标准，履行行政许可相关审批职能，开展行业分等定级及服务品牌评定等工作;按照有关规定对成品油流通进行监督管理;指导再生资源回收、利用工作。

(八)物流处(市现代物流业发展领导小组办公室)

负责制定和落实全市现代物流发展规划、政策和措施;协调物流园区、物流中心和重点物流项目的规划建设;推广现代物流技术、信息化技术和标准化建设;组织认定市级重点物流项目和重点物流企业;会同有关部门做好物流统计和物流信息发布工作;会同相关部门落实监管相关物流发展资金预算和使用;指导物流行业相关中介组织开展工作。

承担市现代物流业发展领导小组的日常工作。

(九)对外贸易处(市外经贸口岸协调领导小组办公室)

负责对外贸易发展规划、政策和措施的制订和落实;负责进出口企业经营资格备案和服务贸易、加工贸易及公平贸易的服务管理工作;负责全市对外贸易统计及综合分析，并针对运行中的问题提出对策建议;组织指导企业参加国内外各类对外贸易促进活动;会同相关部门落实和监管好国家、省、市外经贸发展资金的使用。

承担市外经贸口岸协调领导小组的日常工作。

(十)外国投资管理处

负责利用外资发展规划、政策、措施和目标计划的制订、实施和考核;负责外商投资企业的设立、变更和加工贸易的审批、申报、管理、统计、分析和协调服务工作;负责机关入驻市政务大厅的审批业务及日常管理工作;负责投资促进工作的组织、协调和实施;负责外商投资企业后期管理、协调服务及联合年检等工作。

(十一)对外投资和经济合作处

执行对外经济合作政策，依法管理和监督对外投资、对外工程承包、对外劳务合作的初审、申报、组织实施和协调服务等工作。

离退休干部处负责离退休人员的服务和管理工作。

机关党委负责机关和所属单位的党群工作。设置机关党委办公室。

纪检、监察机构设立中共贵阳市商务局纪律检查委员会、市监察局派驻市商务局监察室。设纪委书记1名，纪委副书记(监察室主任)1名。

四、人员编制

市商务局机关行政编制53名(含纪检监察单列行政编制3名)。其中，局长1名，副局长3名，总经济师1名，机关党委书记1名;科级领导职数17名(含为离退休人员服务的科级领导职数1名)。

机关工勤人员编制8名，由财政全额预算管理。

五、其他事项

(一)设立贵阳市商务行政执法大队(贵阳市12312商务举报投诉中心)，为市商务局所属正科级事业单位，核定事业编制20名，其中，管理人员18人，专业技术人员2名。核定科级领导职数3名，其中，大队长1名，副大队长2名。经费由财政全额预算管理。

主要职责：严格执行国家、省、市有关生猪屠宰管理的法律、法规、规章以及规范性文件，加强定点屠宰监督管理工作，严厉打击和查处私屠滥宰违法违规行为，协助相关部门查处发生在流通和生产加工环节的生猪屠宰方面的违法行为;严格执行酒类流通管理的法律、法规、规章以及规范性文件，严厉查处违反酒类流通管理的违法行为，协助相关部门查处发生在生产加工环节、流通环节的酒类制假售假行为;按照国家有关规定依法加强对成品油、典当、再生资源回收利用、二手车交易、报废汽车回收等方面的商务执法;依法对技术进出口、对外劳务合作、对外承包工程、反倾销、反补贴、反垄断等方面的商务执法工作;受理12312商务举报投诉电话，分类别作出处理并回复;法律、法规、规章规定的以及市委、市人民政府赋予的其他职责。

(二)将原市招商引资局下属的市外商投资服务中心(市台商投诉中心)调整由市商务局管理，为市商务局所属正科级事业单位，核定事业编制10名。核定科级领导职数2名，其中，主任1名，副主任1名。经费由财政全额预算管理。其他机构编制事项另行规定。

六、附则

本规定由市机构编制委员会办公室负责解释，其调整由市机构编制委员会办公室按规定程序办理。

第四篇：论法院经费保障制度发展与协调

公

司诉 讼

理由

是什么？

论谈法院经费保障制度

论法院经费保障制度

作者

吴旭萍

党的十五大政治报告正式提出了“依法治国，建设社会主义法治国家”的治国方略，在实现依法治国的进程中，法院肩负着行使审判权的神圣使命。

独立审判，又是行使审判权的一项重要组成部份，而要实现独立审判，离不开充足的经费保障。孙子兵法云：“大军未动，粮草先行”，从古到今，充分的物质保障始终是进行一切活动的根本，物质保障也是法院实现审判职能的前提条件。

我国法院系统的经费来源，主要是依靠各级政府财政的拨款及法院自身收入的诉讼费作为补助经费。目前我国财政对于法院收入的诉讼费，实行“收支两条线”，即法院收缴的诉讼费全额上缴给财政专户，财政统筹后再以预算外资金的形式，根据其经济实力与法院的开支预算报告决定拨款数额的多少。

因此，不同地区的法院得到的财政拨款是各不相同的，也因此形成了有的法院经费相对有余，有的法院经费缺口很大。在经济发达的地区的法院，诉讼费收入多，经费相对较充足，基础设施建设，硬、软件建设相对也较先进。

在经济不发达地区的法院，诉讼费收入少，财政困难，得到的经费也相对不足，人员经费尚无法保证，更何况办案经费和建设资金？而经费缺乏，已成为困扰法院依法独立行使审判权的一个难题。在逐步建立社会主义市场经济体制的进程中，社会经济正在起着翻天覆地的变革，各类案件剧增，法院的审判业务日趋繁重，现有的经费保障制度已难以适应形势发展的需要。

笔者认为，在当前强调司法改革的进程中，经费保障机制也应进行相应的改革，应改变这种法院经费单纯依靠地方财政拨款的做法，应当实行全国法院系统的经费由国家计划单列，财政统一拨款，并立法保障司法经费，建立独立的司法预算制度。理由有以下几个方面：

一、建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，有其历史渊源和借鉴。

1985年8月召开的第七届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过了《关于司法机关独立的基本原则》（下称“基本原则”），“基本原则”第七条规定“向司法机关提供充足的资源，以合之得以适当地履行职责，是每一会员国的义务”，在基本原则的有效执行程序解释中，“向司法机关履行职能提供充足的资源”包括根据承办案件数量任免足够人数的法官，为法院配备必要的支助人员和设备，以及向法官提供适当的人身安全、报酬和津贴。在国外，大多数国家都将法院经费独立出来，单独列入国家预算。

日本早在1947年的《裁判所法》中规定“裁判所的经费是独立的，应计入国家预算内”；美国于1939年设立了联邦法院行政管理局，专门担任联邦司法系统的行政管理职责，由它制定并向国会提出联邦法院预算，审核并分配各联邦法院的经费，借鉴外国的有益经验，针对我国的司法经费财政管理体制中的弊端，我们应该改革这种体制，建立独立的司法预算体制。

二、建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，有利于保证法院独立行使审判权，不受地方政府干涉支配。

我国宪法规定：审判权由人民法院行使，不受任何机关、企、事业单位、社会团体和个人的干涉。但在现行体制下，司法机关的人、财、物，都掌握在同级政府手中，司法机关往往只有与当地党政机关合作才能正常开展工作，司法权处处受制于行政权，导致司法不公，当遇到跨在区的纠纷时，只能维护本地区利益，形成地方保护主义。

由此可见，如果不对这种体制进行改革，司法独立、司法公正只能是一纸空谈！只有在经费保障制度上能保证法院工作的需要，不存在物质利益的干扰，法院才能够独立行使审判权，公正地实现其司法职能。

三、建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，有利于保障法院有充足的办案经费，保证审判职能的实现，防止司法腐败的产生，维护司法公正。

随着社会主义市场经济的发展，各类案件不断增长，但地方政府安排给法院的经费增长率却不能与案件增长率成正比。

在经费短缺的情况下，有些法院为了解决经费困难，干警的住房、福利、办公用房紧张等问题，千方百计搞“创收”，或是向当事人、律师、企业单位拉赞助，或是私设收费项目，或是提高收费标准等等。司法腐败，成为妨碍司法公正的最直接敌人，成为最危险的社会公害。在九届二次全国人大会议上，代表们反应最强烈的问题之一也是司法腐败。

因此，在建立起社会主义市场经济体制之后，特别是确立了依法治国、建设社会主义法治国家的基本方略后，再实行人、财、物保障依赖于地方政府的体制，已很难适应社会的客观需求，只有建立起与之相适应的独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，才能保证司法机关拥有充足的办案经费，保证审判工作的顺利进行，维护司法公正。

四、建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，有利于保障法官们享有应有的物质待遇和福利待遇，提高法官们的社会地位，纠正少数干警的不正之风。

在西方国家，法官的社会地位比一般公务员高，待遇与福利也比普通公务员优厚，一些国家甚至将法官的工资以法律形式规定下来。

而在我国，法官的工资结构与普通公务员相同，虽然《法官法》规定了“法官的工资制度和工资标准，根据审判工作特点由国家另行规定，法官实行定期增资制度，法官享受国家规定的审判津贴、地区津贴、其它津贴以及保险和福利待遇”。

可见我国对于提高法官的待遇福利是重视的，法官作为一个特殊的群体，掌握着对别人财产的裁判权，甚至是对个别人的生杀大权，但同时法官也是一个人，他（她）们在人群中，一样需要生活，一样有种种需求，如果法官能享受较高的待遇，所谓的“人情案”、“金钱案”、“权力案”等司法腐败现象都将大幅度减少直至消失，法官也必将会更珍惜自己所在的位置。只是，要执行这一条法律，如果没有充足的经费保障，还是无法落实。因此，建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，保障法官享有优厚的待遇，对于抵制司法腐败，将是一项积极有效的措施。

五、建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，有利于保证拨给的经费能得到充分合理的使用，最大限度地发挥作用。

当前，许多法院都面临着基础设施建设，办公现代化建设等更新换代的问题，而进行一切活动，都需要庞大的经费，前文中已从多方面进行分析单纯依赖于地方政府拨款的种种不妥，如果能够实行国家单列拨款，由最高法院统一计划。

那样，在资金的利用率方面必定能得到大大提高，从财务的角度来看，也可以节省许多不必要的环节，使资金得到最有效的利用，避免不必要的浪费。

建立独立的司法预算制度，实行国家单列财政拨款，具体应当如何实行？纵观我国至今为止，对于法院经费最主要来源之一的诉讼费的收支管理，其管理办法几经变更，大体上有三种模式。

一种是完全自收自支，法院收缴的诉讼费一概不上缴给其他部门，留作办案经费，在这种制度下，地方财政对于法院需负担的经费较少，但因此失去了宏观调控，有的法院因此而擅自用诉讼费滥发奖金，提高福利标准，造成了不平衡现象，犯了错误；

一种是按比例上缴，即基层法院留下一定比例的诉讼费作为办案经费，余下的再按一定的比例分别上缴地方财政和上级法院，在这种制度下，法院能够及时地得到办案经费，但是有的法院为了多留经费，隐瞒诉讼费的真实收入，或是多设收费项目，或是提高收费标准，也存在不少的问题；

还有一种是目前实行的“收支两条线”，即法院收取的诉讼费全额上缴财政，由财政统筹后，再以“业务补助经费”拨给法院。

财政在统筹时，将法院上缴的诉讼费按比例分成，大部分回拨给基层法院，再将一定比例的诉讼费作为统筹基金，分配给较不发达的基层法院，这样，在办案经费分配上，满足了发达地区法院的需求，又兼顾了不发达地区的法院。

实行“收支两条线”，使监督部门能够发挥监督的作用，根除了法院在收费上存在的种种问题。

但是，实行“收支两条线”，最大的缺点就是把经费的主动权完全地交到财政部门手中，财政拨款是否及时，是否充足，会直接影响着法院的审判工作，使地方政府有条件对法院的审判工作进行干预、干扰，影响了法院司

法独立。

因此，实行“收支两条线”，虽然在目前经济变革日新月异的时期对于把有限的资金统筹安排，改善法院的基础建设和硬、软件建设起到一定作用，但在不久后的将来，会成为司法改革进程的一种阻碍。

因此，笔者认为，只有对“收支两条线”进一步进行完善，在“收支”的“支”上，建立起独立的司法预算制度，并立法给予保障，即将经费预算分为两部分，一部分由最高法院编制全国法院系统（包括普通法院和专门法院）全年的开支预算，而这个收支预算，则建立在各个法院年初预算的基础上，由各个法院每年所需的建设资金、人员经费组成。

这部分的开支预算，在年初由最高法院交国务院主管部门审核，单列入国家预算，报经全国人大批准，国务院主管部门保证按预算拨款。

另一部分由办案经费构成，由于办案经费是随案件的多少而增减变动，属于不可预计因素，因此这部分经费由各级法院根据实际情况逐月按需向同级财政提出，同级财政用法院上缴的诉讼费形成专项经费。

专款专用，限时拨给法院使用。专款的年终结余用于统筹，保证下一的经费。

这样，既有利于充分调动各个法院的工作积极性和主动性，使经费得以充足的保障，又能体现其灵活性，使资金得到最有效的利用。也只有这样，才能建立起独立的司法预算保障制度，才能真正实现法院司法独立与司法公正，真正实现“法治”。

参考书目：

《依法治国与司法改革》 中国法制出版社 信春鹰、李林

《司法公正的价值内涵与制度保障》 严军兴

《论司法公正的实现》 刘作翔、雷贵章

《人大法律评论》 2000年卷第一辑 中国人民大学出版社

《民事诉讼收费考》 方流芳

《独立审判问题研究》 最高法院研究室 人民法院出版社

第五篇：浅论执行异议发展与协调

公

司诉 讼

理由

是什么？

浅论执行异议

钟 琼

执行异议，又称为案外人异议，是指在执行中，案外人对执行标的之全部或一部分主张权利，向执行法院提出的异议。执行异议解决的问题是执行标的权利归属问题，属于实体问题而非执行程序问题。执行异议是案外人维护自己合法民事权益的一种手段或制度，所以执行异议属于执行救济的范畴。

一、执行异议的依据

《民事诉讼法》第二百零八条和最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定》(简称《执行规定》)第70条至第75条的规定等都是执行异议的法律依据。

二、执行异议的条件

1、有权提出执行异议的主体必须是案外人，而不能是当事人。在执行中，执行申请人和被申请执行人也可能会对法院执行有不同意见，但这不是执行异议。如果执行申请人和被申请执行人认为执行根据确有错误，可以向执行人员反映，通过审判监督程序予以解决。

2、必须是案外人对执行标的主张自己的权利。其理由应是案外人对执行标的之全部或一部拥有所有权或者其他足以排除执行的权利(如典权、质权、抵押权、留置权、地上权等)。因执行异议制度的目的就在于让那些认为因执行行为而致自己实体权益遭受侵害的案外人能够获得司法救济。如果案外人仅仅是对法院的执行工作提出自己的意见或者建议，则非执行异议。

3、执行异议必须在执行程序结束之前提出，如果执行程序已经结束，案外人再提异议的，则属于新的争议，应通过新的诉讼程序解决，而不能作为执行异议处理。

提出异议，一般应由案外人以书面形式提出，书写确有困难的，也可以口头提出，由书记员记录在案，但要说明对执行标的主张自己权利的理由，并提供必需的证据。

三、执行异议的处理

在执行过程中，案外人对执行标的提出了异议，根据《民事诉讼法》第208条的规定，执行人员依照法定程序进行审查，执行实务中，执行员审查执行异议的方式一般以书面审查为主，也可以召开听证会的方式进行审查。审查期间，可以对财产采取查封、扣押、冻结等保全措施，但不得进行处分，正在实施的处分措施应当停止。认真审查后，一般作出这样三种处理：

1、予以驳回。执行异议没有理由、不符合条件的，应通知驳回，继续执行。案外人虽然提出了执行异议，但却没有提供必要的理由和证据，执行人员在进行必要的调查以后也没有收集到能证明执行异议成立的证据，即应认为执行异议理由不成立，予以驳回。驳回的形式一般视情况而定。以口头形式提出执行异议的，执行人员可以用口头形式予以驳回;以书面形式提出执行异议的，人民法院即应发出书面通知予以驳回，继续执行。

2、中止执行。执行异议确有理由、符合条件的，执行人员应报请院长批准后中止执行。但中止执行仅限于案外人提出异议部分的财产范围，对被申请执行人的其他财产则不应中止执行。中止执行程序的，由合议庭审查或者由院长提交审判委员会讨论决定。如果认为人民法院制作的法律文书确有错误，依审判监督程序再审;如果执行根据是其他机关制作的法律文书，可以通知有关制作单位审查处理。

3、进行再审。对发现判决、裁定确有错误需要再审的，人民法院应另行组成合议庭，案外人有权申请参加诉讼。若审理后认为案外人提出异议的理由不能成立的，人民法院应重新恢复执行，用书面通知驳回案外人的异议;反之，则变更裁判。

四、现行执行异议制度的缺陷

我国民诉法对执行异议制度的规定，赋予了相关案外人保护自身合法利益的权利，对于纠正法院强制执行过程中的不当行为，确保法律的正确实施，起到了一定的积极作用。但是由于我国民事诉讼法中，案外人的执行异议是向执行员提出的，由执行员进行审查，案外人不能通过诉讼解决，削弱了该制度在保障案外人合法权益方面的功能，对民诉法进行深入分析，就会发现该制度在以下几个方面明显存在缺陷：

1、案外人因其实体权利受侵害而提起保护其权利的主张，本质上应是一个独立之诉，案外人是不能通过诉讼解决的，这显然与诉权的基本理论不符。另外，案外人向执行员提出异议，由执行员对异议进行审查，这种“审查程序”在法律上居于何种地位，案外人在这种“审查程序”中又享有何种程序上的权利，都不能从理论上予以说明。

2、如案外人提出异议的执行标的物是法律文书确定的标的物，根据民诉法规定中的“理由成立的”，可以“由院长批准中止执行”，但是不能变更或撤消原判决，从法律上讲该判决仍然是有效的，依照判决既判力的理论，原判决仍有现实的执行力。另外，如果原判决、裁定确有错误，按审判监督程序进入再审后，案外人可否参加诉讼，如果可以参加，其在诉讼中又处于什么地位，这些法律都没有规定。而在司法实践中，法院决定再审后，案外人一般都没有参加诉讼，更谈不上处于何种地位。有学者认为，再审程序提起后，提出执行异议的案外人，符合有独立请求权的第三人参加诉讼条件的，应在诉讼中处于有独立请求权第三人诉讼地位。这种观点有一定道理，但是如果案外人以第三人身份参加诉讼以提起再审程序为条件，这与第三人制度的法律特征不符，在理论上也难以自圆其说。另外，如果再审程序是二审程序，案外人以第三人身份参加诉讼，再审判决为终审判决，实际上就剥夺了其提起上诉的权利，这与民事纠纷的基本原则也是相悖的。

3、现行民事诉讼法对执行异议制度的运行缺乏程序上的保障，实践中一般由执行员一人对案外人提出的执行异议负责审查与处理，在案情复杂的情况下可组成合议庭进行，审查一般也是采取书面形式，很少经过开庭审查，采取何种方式进行审查，是否决定报请院长中止执行，一般都由执行员一人决定，这种

方式具有极大的随意性和片面性，缺乏必要的司法监督。如果执行员作出处理决定而强制执行是错误的，如何对案外人提供司法救济，存在理论上的矛盾。如果案外人寻求司法救济，则在诉讼中无法确定被告。一方面，在执行程序中，申请执行人的申请行为显然不构成侵权，其获得的执行标的有判决书为依据，其不具备承担民事责任的基础;作为被执行人在执行过程中没有任何过错，也不应承担责任。另一方面，人民法院行使司法权的行为，是受司法追诉之豁免的行为，因此其也不能成为民事诉讼的被告。因此，案外人将无从寻求司法上的救济，只能寻求公法上的救济，即国家赔偿。我国《国家赔偿法》对此虽有规定(《国家赔偿法》第2条、第31条)，但从法理上讲由人民法院承担错误执行的赔偿义务仍值得探讨。因为在强制执行中，申请执行人是受益人，根据权利义务对等原则，其应承担错误执行的赔偿义务。但根据我国民诉法的现行规定，在执行中，法院是以自己名义为强制执行，从实现国家司法权的角度讲，这一职权又是不可避免。因此，这一理论上的矛盾层面为法院承担了其错误执行的赔偿义务，从法理讲，实际上是将私人的纠纷转嫁给了国家，国家因行使公权力而代替私人承担了司法上的义务。

由此可见，对我国现行的执行异议制度进行改革，无论在理论上还是实践中都是很有必要的，它对于司法权的统一行使，切实保障案外人的合法权利，确保司法公正都具有重要意义。

五、执行异议制度的完善

(一)构建执行异议听证制度

在现行立法前提下，如何才能让执行异议制度在司法实践中更好地发挥作用，是我们当前亟需解决的重要问题。在执行工作中引入执行听证制度，不失为完善我国执行异议制度的一个有益补充。所谓“执行听证”，是指人民法院对当事人不自动履行法律文书确定的义务的执行案件，采用听证会的形式，在执行法官的主持下，让申请人和被执行人及第三人围绕被执行人有无执行能力及执行异议进行举证、质证，查明执行案件的有关事实，确定能否执行及如何执行等问题，以便实现生效法律文书确定的权利义务或采取相应的执行措施活动。目前我国《行政处罚法》等多部法律都确立了听证制度，听证具有的公开性、阶段性、审查性、有限制性等特征，较好的保障了当事人的合法权益，取得了法律效果和社会效果的和谐统一。在执行工作中引入执行听证制度，对我国执行工作的顺利开展大有裨益：

1、可使案外人的权益得到有效保障;

2、可使法院执行透明度增加，真正实现“阳光执行”，减少当事人和群众对法院的误解，树立法院的良好形象;

3、可促进执行法官司法能力的提高，提高执行法官的法律理论水平，改善执行法官理论知识局限于执行的情况，有利于建立一支高素质的执行队伍;

4、有利于及时有效查清涉案事实，提高法院办案效率和质量。

确立执行听证制度应注意的问题

1、严格把握听证原则，力保执行效率和质量。

⑴坚持限制执行原则。案外人对执行标的提出异议后，执行法院仍然可以采取或者继续财产保全措施，但必须停止对标的物的处分，直至执行异议审查结束并作出处理决定。

⑵坚持风险分担原则。人民法院在财产保全、拍卖、交割、权属确认等执行过程中都存在较大风险，其中以执行异议的处理为甚。为保障当事人的合法权益不受损害，以及避免使法院承担不必要的风险责任，在执行阶段，应由执行员主持，根据谁主张财产权利谁提供风险担保的原则，为当事人设定风险责任。这样可以制约案外人与被执行人恶意串通以提出执行异议，拖延时间，逃避债务，规避法律。

⑶坚持公正和效率原则。处理执行异议应坚持以事实为根据，以法律为准绳，切实纠正错误的执行措施和执行根据，对申请人、被执行人、案外人的合法权益予以全面平等的保护。听证程序要注重时效性，不行随意违反时间限制;要注重听证程序的可操作性，促使公正裁决的顺利作出;注重听证程序的规范性，力求听证程序各环节的要求明确，法律行为及裁判文书规范。

2、严格对听证程序各个环节的审查和执行

(1)明确确立执行异议听证主体及参与对象，告知的有关事项。(2)确立执行异议申请提出的时间，一般须以书面形式提出。申请须在告知后三日内提出，并按举证原则，在十五日提交相关证据。(3)确立应否起动听证程序。由负责听证的法官对原案执行员移送的执行异议进行形式审查，包括执行异议的对象是

否存在;异议人的资格手续是否完备;有无在限定的时间内提供相应的异议证据。符合听证申请条件的应当正式受理，并通知执行异议的申请人，对不符合听证申请条件的，予以驳回，并说明理由。申请听证人如主张实体权利要求确权的，属异议之诉，应通知申请人另案诉讼解决。(4)确立听证人员及时间。听证由专职法官负责，听证主持人一般由一名专职法官担任，如果案情复杂、影响较大的，由三名法官组成合议庭进行审查。听证法官目前一般从执行机构中选定专职法官担任。根据案情需要，还可以在审判庭中选定资深法官担任执行异议的听证法官。听证参与人包括执行案件的当事人、案外第三人、听证的代理人及证人等其他听证参与人。听证法官确定后，对听证时间进行确定。一般以当事人听证申请之后15日内进行听证为宜，并在听证会7日前通知有关当事人听证的时间和地点。并同时告知参与人有关权利和义务。(5)参照民事诉讼庭审程序，举行执行异议听证，并由书记员记录在案。执行异议不适用调解。(6)听证会结束后，听证合议庭一般应在十五日内评议并作出书面裁决。认为执行异议不成立的，予以驳回，并阐述具体的事实和法律依据;异议成立的，报经院长批准，分别作出中止执行标的物及解除、撤销已经采取的执行措施的书面裁定，并送达有关当事人。听证材料并入原执行案卷。

(二)完善立法，确立执行异议之诉

一切问题的根源都在于执行异议制度本身，必须从立法上对其进行彻底改革才能达到解决问题的目的。世界大多数国家在立法中，都赋予了对执行标的提出异议的人参加诉讼的权利。如《日本民事执行法》第38条规定：“对于强制执行的标的物，第三人拥有所有权或其他妨碍标的物转让或者交付的权利时，可对债权人提起请求不准许强制执行的异议之诉。”《德国民事诉讼法》第771条第1款规定：“第三人主张在强制执行的标的物上有阻止让与的权利时，可以向实施强制执行的地区的法院提出异议之诉。”此外，我国台湾地区《强制执行法》第15条也规定：“第三人就执行标的物有足以排除强制执行之权利者，得于强制执行程序终结前，向执行法院对债权人提起异议之诉。如债务人亦否论其权利时，并得以债务人为被告。”笔者认为，在我国要处理好执行异议，须设立执行异议之诉。执行异议之诉，是指在法院对生效法律文书予以强制执行的过程中，案外人对执行标的提出异议或主张权利，而向法院提起的请求不准强制执行的诉讼。国外也有学者称之为第三人异议之诉。

异议之诉立法应明确的有关问题。

1、提起异议之诉的主体，笔者认为，在案外人异议之诉中，以下权利人可以提起执行异议之诉。(l)所有权人。如强制执行侵害了案外人的所有权，案外人为排除妨害，保护其所有权，当然可以提起执行异议之诉。(2)共有物之共有人。无论是按份共有还是共同共有，在共有物尚未分割之情形下，如其中一部分共有人的债权人，申请法院强制查封拍卖时，其他共有人可以提起执行异议之诉，以排除强制执行。(3)抵押权人。在抵押物已设立登记的情况下，抵押人之债权人申请法院查封拍卖抵押物而为强制执行时，抵押权人可以提起执行异议之诉。(4)质权人。质权人作为案外人在质物遭受强制执行时，应受法律之保护，以排除对其行使质权产生妨害的强制执行。(5)留置权人。基于合法理由取得留置权的人作为案外人，在留置标的物遭受强制执行时，可以提出排除对其留置权的行使产生妨害的执行异议之诉。(6)典权人。尽管我国民事实体法没有明确规定典权，但我国司法实践虽然和民法学说中都承认房屋可以作为典权的标的，因此对于典权人应给予保护。(7)占有人。占有人不是财产的所有人，但在其实际占领控制之下的财产如遭强制执行，作为案外人其亦应有权提起执行异议之诉，以维持实体法上对物的支配权的稳定状态，而使特定的民事法律关系趋于有序化。

2、提起异议之诉的管辖，笔者认为，执行异议之诉原则上应由执行法院受理，执行法院与作出生效裁判法院不一致的，由作出生效法律文书的法院处理。这样，不仅可以提高执行效率和执行质量，也可避免程序冲突。

3、异议之诉的被告确定，笔者认为应当具体问题具体分析，在案外人异议之诉中，被告的确定可以依情况而定。如果执行债务人不反对案外人所主张的权利，案外人的异议只是针对债权人的，应以债权人为被告。如果实体权益的争议发生在案外人与债权人、债务人之间，则应以债权人与债务人为共同被告提起诉讼。

4、对异议之诉的审理和监督，笔者认为应严格遵循诉讼程序中有关审理和监督的法律规定。异议之诉应由审判庭审理，审理时不中止执行程序的进行，以免债务人借异议之诉拖延执行，损害债权人的利益。

在案外人异议之诉中，已开始的强制执行可以不停止。但案外人提出停止执行的申请并提供相应证据，人民法院根据所提供的证据发现案外人所主张的权利有充分理由，或不停止执行会对案外人造成难以挽回的损失时，可以裁定停止执行。案外人应在向法院递交停止强制执行申请书的同时，向执行法院提供与执行标的等额的财产担保，执行法院与受理异议之诉的法院不一致时，可以通过受理法院向执行法院转交申请书。不符合以上条件，执行法院可以驳回其申请。案外人在起诉时，应对原诉的执行标的的一部或全部提出诉讼请求;应有支持其诉讼请求的事实与理由;要就其诉讼请求递交诉状及相关证据并预交诉讼费。否则人民法院不予受理。异议之诉经审查，不符合起诉条件的，应裁定予以驳回。审理后，异议理由不成立的，应判决不予支持诉讼请求，执行程序继续进行。异议理由成立的，则应作出判决支持其诉讼请求，宣告不许就执行根据的全部或一部分进行强制执行;判决一经作出，原执行程序即应停止，并撤销已就执行标的物所为的执行处分。异议之诉的审判监督也应适用有关审判监督的法律规定，以促进异议之诉案件审理的公平、公正。

以上只是笔者对完善我国现行执行异议制度的一管之见，略显粗浅。我国的执行异议制度，必须在公正与效率的司法理念指导下，程序权利救济和实体权利救济并重，才能充分为当事人和案外人提供有效的司法救济，才能完善民事执行救济制度。