投资项目实施流程

第一篇：投资项目实施流程

投资项目实施流程

投资项目的实施流程分作立项调研、董事会成员审议、董事长签署实施意见、责任认定、组织实施等五个环节，具体步骤如下：

一、按照附件一“投资项目调研立项申请书”的格式，按照总经理签署

意见，由项目经办人和主办人进行项目调研。

二、针对调研项目，由项目经办人和主办人向总经理出具尽职调查报告。

三、由总经理对项目尽职调查报告进行完善和补充。

四、将由项目经办人、主办人及总经理共同签署的项目尽职调查报告提

交董 事（会）审议。

五、由董事（会）签署“投资项目审议意见表”（见附件二）。

六、由董事长依据董事（会）审议意见、公司章程相关规定及股东（会）

相关授权签署“投资项目实施意见书”（见附件三）。

七、由相关责任人签署“投资项目责任人确认书”（见附件四），作为

界定投资项目风险责任的依据。

八、由总经理在授权范围内负责组织投资项目的实施。

第二篇：招商引资项目投资流程

招商引资项目投资流程

一、洽谈、签订协议

（一）办理部门：招商局

（二）具体事项：了解丹东市情、区情、投资优势、资源等情况，达成初步投资意向，签订投资协议。

二、论证、选址

（一）办理部门：发改局、园区办、国土局、住建局、招商局、等有关机构。

（二）具体事项：编制项目建议书、可行性分析报告，进行项目选址，确定项目建设用地区域。

三、办理土地手续

（一）办理部门：国土资源局

（二）具体事项：签订《国有土地使用权出让合同》并办理相关土地手续

（三）需提供材料：（1）建设项目用地申请；（2）发改部门有关批准文件；（3）规划部门有关批准文件；（4）土地估价报告；（5）土地证书或土地有关权属来源证明；（6）建设项目用地土地勘测定界技术报告书；（7）新增国有建设用地需提供补偿到位的证明材料；（8）工业项目需提供环保评估报告或环保部门的意见；（9）建设项目平面布置图；（10）勘测定界图；

（11）建设项目用地所在区1：10000土地利用现状图；（12）其它需要提供的资料。

（四）收费情况：（1）行政审批不收费；（2）新增建设用地有偿使用费按照国家规定收取；（3）土地测绘、评估费用由中介机构收取。

四、办理环评手续

（一）办理部门：环保局、中介机构

（二）具体事项：办理项目环境影响评价手续

（三）需提供材料：（1）项目可行性研究报告；（2）项目投资备案表（备案项目）；（3）建设项目受理申请表；（4）环境影响报告表或环境影响报告书或环境影响登记表。

（四）收费情况：（1）行政审批不收费；（2）环境影响报告书或表费用由中介机构收取。

五、办理安评手续

（一）办理部门：安监局、中介机构

（二）具体事项：办理项目安全评价手续

（三）需提供材料：（1）安全评价机构甲级资质申请表；

（2）机构法人执照正本复印件；（3）安全评价过程控制文件（质量管理体系）；（4）工作设施、设备目录（包括办公设备、检测仪器仪表等）；（5）其他有关证明材料。

六、办理项目建设规划手续

（一）办理部门：规划局

（二）具体事项：

1、办理项目建设选址意见书；

2、办理建设用地规划许可证；

3、办理建设工程规划许可证；

4、建设方案审批、施工图审查。

（三）需提供材料：（1）建设项目定点申请书；（2）项目建议书；（3）可行性研究报告；（4）立项批复总平面布置图；

（5）环评报告。

（四）收费情况：（1）行政事业性收费全免；（2）营业性服务项目（1:1000现状地形图、用地区域图、工程定位图）依据宜阳县物价局核准的收费标准减半收取。

七、企业注册、登记

（一）办理部门：工商局

（二）具体事项：企业名称登记，批准营业执照

（三）需提供材料：（1）企业名称核准申请书；（2）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（3）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；（4）公司章程；（5）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；（6）股东的法人资格证明或者自然人身份证明；（7）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（8）公司法定代表人任职文件和身份证明；（9）企业名称预先核准通知书；（10）公司住所证明。

（四）收费情况：设立登记费按注册资本总额的0.08%缴纳；注册资本超过1000万元的，超过部分按0.04%缴纳；注册资本在1亿元以上，超过1亿元的部分不再收费。不具备法人资格的企业及所有分支机构等级收费标准每次收费300元/户。

八、办理组织机构代码证

（一）办理部门：技术监督局

（二）具体事项：办理企业组织机构代码证

（三）需提供材料：

1、内资企业：企业法人营业执照；

2、外资企业：对外商投资项目的批准文件，企业名称预先核准通知书，中华人民共和国外商投资企业批准证书，企业法人营业执照。

（四）收费情况：（1）统一组织代码标识证书收费：100—140元/证；（2）工业产品生产许可证收费：1700—2200元/证。

九、备案或核准

（一）办理部门：发改局

（二）具体事项：项目建议书和可研报告的审批、备案、核准或转报

（三）需提供材料：（1）填写《企业投资项目备案申请表》；

（2）项目投资主体已经办理企业登记注册手续的，提供该企业的营业执照副本及复印件；未登记注册的，提供项目代理申报单位的法人证书副本及复印件，拟注册企业名称预先核准通知书，以及各投资方的营业执照副本及复印件（有自然人出资的，还须提供自然人身份证明）；（3）属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，须提供相关部门出具的许可意见；（4）法律、法规或者规章规定应当提供的其他文件。

（四）收费情况：项目备案不收费。

十、消防、人防、文物审查

（一）办理部门：相关单位

（二）具体事项：对项目所在地进行消防、人防、文物勘探等方面审查。

（三）需提供材料：（1）规划图；（2）项目文物勘察申请书；（3）相关需要的其他材料。

（四）收费情况：（1）文物调查费：500-1000元/km2；（2）文物普探费：6.8元/ m2（可优惠30%）；（3）文物发掘费：926元/ m2。

十一、税务登记

（一）办理部门：国税局、地税局

（二）具体事项：企业税务登记

（三）需提供材料：（1）企业营业执照或其他批准营业证件；（2）有关合同、章程、协议书；（3）银行账号证明；（4）身份证或其他证明身份的合法证件；（5）组织机构统一代码证书；（6）财务会计制度及会计处理办法；（7）要求提供的其他有关证件、资料。

十二、银行开户

（一）办理部门：各银行、信用社等金融机构

（二）具体事项：企业设立资金账户

（三）需提供材料：（1）营业执照副本；（2）税务登记证；

（3）组织代码证；（4）公章；（5）法人身份证及复印件，证明人身份证复印件；（6）银行开户申请书。

十三、报建

（一）办理部门：建设局

（二）具体事项：申报项目开工建设

（三）需提供材料：（1）规划图；（2）建设用地批准通知书；（3）建筑物的方案图和审批意见建设工程申报表；（4）建筑施工图。

第三篇：ICT项目实施流程

ICT项目实施流程

根据ICT项目具体实施情况，本着“支撑前移，保质保量，积极沟通，打造精品”的工作思想，特将ICT项目实施流程规范如下：

一、参与各部门职责

(一)各区域营维中心/政企客户部/各郊县局(以下简称各营销单元)；

1.负责合同签署以前的商务谈判，发起项目支撑申请表，协调各支撑人员进行共同完成与客户的洽谈。

2.根据项目具体情况及利润最大化的原则，签署项目合同并根据合同发起业务订单，跟踪项目实施直至收入进帐。3.参与项目方案的会审(二)客户支撑中心

1.负责前期项目支撑，牵头制订项目方案；

2.按照项目利润最大化原则，提出商务报价建议方案；

3.组织项目方案会审，确定项目的投资、成本报价、财务、法律等各方面的风险及项目的可行性； 4.负责指导业务订单的发起；

5.负责项目最终局内验收，并接受资产；(三)网络建设部 1.参与项目方案会审；

2.在售前支撑阶段，负责设备报价体系管理，并根据项目负责技术方案中报价审核和询价；

3.根据项目的业务订单，制定项目经理对项目的实施负责，确保按质按期建设并完成。

4.根据项目具体情况，负责项目立项、招标、签署合同；

5.制定项目的实施计划、管理项目的实施过程并牵头协调实施过程中出现的各类问题；

6.负责按照合同，负责项目成本资金支付的提交；

7.负责项目验收、送审和交付过程中所有工程资料的准备和交付；(四)计划财务部

1.在合同洽谈阶段，本着项目投资收益最大化原则对于项目洽谈的商业模式和收入进帐给予指导； 2.参与项目方案的会审

3.根据实施进度，进行项目成本资金支付； 4.根据提供项目交付资料，在系统中进行资料交付；

二、工作制度及各环节说明

（一）项目会审

对于重大项目由客户支撑中心发起，由营销单元、网络建设部、客户支撑中心、财务部等对项目成本、方案可行性和项目投资风险进行会审；

对于通过会审项目，在提交相关领导审核同意后，可进入合同签署环节；对于未通过会审的项目，则由各营销继续和客户沟通；

（二）合同签署

由各营销单元与客户沟通，并进行公司内部合同报签审批；

（三）项目实施

ICT项目实施分为三种类型，即：标准集成类、局投方式和融资方式；以下将准对三种项目的实施进行详细描述：

1、标准集成类项目

标准集成类项目属于客户投资，我公司负责集成建设，最终项目资产归客户方所有的项目。

该部分项目实施首先根据前期技术方案和与客户签署的合同内容，需要与客户充分沟通项目实施目标、项目实施内容、界面、以及在项目实施过程中客户与我公司需要承担的职责；

然后根据投资大小，按照省公司下发的项目招标规定，对于需要招标的项目，提请省公司进行招标；对于不需要招标的项目，则按照项目设备品牌和类型，在充分询价比较后选取合作方，并按照公司流程进行合作方和同的审批和报签；

接下来根据合作方设备、材料、人员等到位时间，合理制定项目实施进度计划，组织并督促项目实施；

最后，项目竣工后，协调客户、维护部门、合作方等进行项目验收和交付。

2、局投类项目

该部分项目属于我公司投资建设，用户方以租赁的方式进行使用的项目，项目资产归电信方所有。

该类项目实施首先根据项目前期形成的技术方案进行项目立项报审，报审流程需通过省、市公司先关岗位的审批；

同时，根据前期技术方案和与客户签署的合同内容，与客户充分沟通项目实施目标、项目实施内容、界面、以及在项目实施过程中客户与我公司需要承担的职责，并委托设计单位进行项目更深度细化设计；

在设计完成后，根据投资大小，按照省公司下发的项目招标规定，对于需要招标的项目，提请省公司进行招标；对于不需要招标的项目，则按照项目设备品牌和类型，在充分询价比较后选取合作方，并按照公司流程进行合作方和同的审批和报签；

在充分了解设备、材料、人员情况后，由建设部项目管理员制定项目的实施计划，管理项目的实施过程并牵头协调实施过程中出现的各类问题；对于大型ICT项目，集成度比较复杂、合作方较多的，还要定期召开项目实施进度沟通会议，对于项目中出现的问题，及时协调解决。

在项目竣工后，协调客户、维护部门、合作方等进行项目验收和交付。

3、融资类项目

融资类项目属于我公司吸纳第三方合作单位进行项目投资，客户采用租赁的方式进行使用，在租赁期内设备属于我公司和第三方合作单位共同所有的项目。

该部分项目客户合同和第三方融资单位引入都是由各营销单元负责，建设部只是负责项目实施进度管理，和前期方案审核；

对于该部分项目，则在实施前就需要根据前期技术方案和与客户签署的合同内容，与客户和融资方充分沟通项目实施目标、项目实施内容、界面、以及在项目实施过程中客户、我公司和融资方需要承担的职责，并由建设部委托设计单位进行项目更深度细化设计；

在设计完成后，在充分了解设备、材料、人员情况后，由建设部项目管理员制定项目的实施计划，管理项目的实施过程并牵头协调实施过程中出现的各类问题；对于大型ICT项目，集成度比较复杂、合作方较多的，还要定期召开项目实施进度沟通会议，对于项目中出现的问题，及时协调解决。

在项目竣工后，协调客户、维护部门、合作方等进行项目验收和交付。

（三）验收交付

对于标准集成类项目和融资类项目则不需要进行项目资产交付，只需要与维护单位进行项目竣工资料交付即可。

而对于局投类项目，在工程竣工验收后需要建设部将项目资料提交审计中心进行审计；审计结束后，根据审计结果在财务部进行项目入账；同时，协调客户支撑中心和资源管理中心进行项目资料和资产转固交付。

三、流程图

详见附件1：

第四篇：项目实施流程

项目实施流程

1、收到：中标通知书，合同签订。

2、确定中标项目的项目管理人员。

3、项目管理者分析项目合同内容，确定项目范围、项目干系人，输出项目范围文件、项目干系人文件。

4、联系施工方去看现场、确认现场是否俱备施工条件，对比工程项目施工报价。

5、编制项目实施费用计划表、编制工程项目施工合同。

6、要求施工方提供施工人员的身份证复印件、保险证明、电工证书等。

7、落实最早进场时间、与客户方负责人联系；确定项目实施的临时仓库。

8、做项目进度计划表，明确：材料准备---进场施工---设备到货---设备调试---项目试运行---项目验收的关键时间点

9、了解施工图纸，做材料采购申请表（最好在进场实施时材料到达现场）10、11、12、13、14、求。15、16、17、18、19、20、21、22、23、24、25、及时做设备材料签收、报验。实施过程中收集好各材料设备的合格证、序列号、生产日期，形成文档。实施过程中遇到节假日、重大活动、恶劣天气等恩素的工期后延报告。遇到工程变更、签证、要及时与客户或监理沟通形成纸质文档。布完线缆要标识清楚、需要测试的先做通用测试、再落实做专业测试。设备安装时：记录安装位置，产品序列号、数量、型号信息，需要简单配置的先配置。根据需求做设备调试，记录调试过程记录。形成文档。做峻工验收文件:如峻工图纸的确认、完成信息点的确认、使用材料的确认。做峻工报告、试运行报告、验收报告.与客户沟通验收方式与工程文档的编制。项目验收、验收文档的交付。开项目会议，确定项目各个材料、设备的供货周期、公司内部项目资金情况做出相应调整。根据各厂商的供货周期、提前3天下单订施工材料。编制开工申请单、工程实施工艺技术文件。进场施工，期间保证设备材料、提前或按时到货。随时到现场检查实施质量情况，在现场人员保证所到货物与合同要求是否一至无误、质量是否满足投标要

第五篇：政府投资基建项目工程审计工作的实施流程及重点

政府投资基建项目工程审计工作的实施流程及重点

摘 要：开展政府投资的基本建设工程项目全过程工程审计工作，通过对批准项目概算和项目执行情况对比，科学分析，明确审计重点，把握审计方法。

关键词：审核；控制；分析

随着工程造价咨询服务范围的不断扩展，政府投资基本建设项目的工程审计工作已纳入政府公开采购服务的清单和目录中。由于基本建设工程项目的审计内容涉及工程设计与施工、技术经济与法律法规等专业知识及领域，与基础的财务审计确实存在着一定的差异，秉承着专业人做专业事的原则，造价咨询中介服务机构确实在其中有较强的专业优势与经验。

根据一系列工程审计项目的开展与实施，在此阐述相关工作的实施流程及重点分析。

一、工程审计工作的主要内容：

根据国家及地方的有关法律、法规，以及委托方的有关管理办法，开展全过程工程审计服务工作，通过对批准项目概算和项目执行情况对比，科学分析存在差异的原因。

具体审计工作审核内容（包括但不限于下列内容）：

1、工程项目建设程序执行情况；

2、与项目建设相关的建设单位内部控制制度建立和执行情况；

3、根据建设工程的所有相关资料，审核工程审价内容；

4、项目概（预）算编制、审批、调整、执行情况；

5、项目资金来源和到位情况；

6、征地、拆迁费用支出情况；

7、建设安装工程投资、设备投资、待摊投资、其他投资、结余资金等情况；

8、工程项目所需设备、材料采购和管理的情况；

9、竣工工程决算表、竣工财务决算表、交付使用资产总表和明细表情况；

10、项目债权债务、各种税费计提和缴纳情况；

11、勘察、设计、环境影响评价、施工和监理等单位资质的真实和合法情况，工程质量和安全技术措施方案及管理情况；

12、法律、法规、规章规定需要审计的其他事项。

二、工程审计服务工作的主要实施流程及重点

根??委托方对该工程项目审计的要求，可拟将审计工作分为准备阶段、实施阶段、汇总阶段、沟通阶段、报告阶段五个阶段来实施，各阶段的工作重点如下：

A、准备阶段

1、在充分了解委托方和工程项目有关情况的基础上，根据承接的审计委托合同的要求，按照独立审计准则的要求和程序，编制审计实施工作方案。

2、成立审计组，人员组成包括项目负责人和各类专业技术人员在内的审核工作小组，并进行合理分工。审计项目负责人主持审计小组成员学习、分析委托方提供的资料，组织相关审计人员进行重点培训，统一审核思路，明确审计重点，把握审计方法；

3、以书面形式要求委托方提供下列资料：

1）可行性研究报告及批复、项目建设用地许可证、建设工程规划许可证、项目开工许可证；

2）项目概算文件、调整概算文件、批准的初步设计或扩大初步设计、施工图预算文件、初设评审报告及概算批复情况等。

3）项目总承包合同、专业工程承包合同、有关补充协议、工程招标文件、投标文件及其附件、中标通知书等。

4）中介机构的工程审价报告和相关的工程结算资料、并提供施工图、地质资料、会议纪要；

5）项目勘察、设计、环境评价、施工监理、财务监理等单位的招标、投标文件、中标通知书、技术服务合同、建设单位（或设计）认可的成果报告资料等。

6）征地、拆迁协议书，与费用支出相关的报告（文件、其他相关资料）、支出凭证。

7）监理单位的监理工程师指令、日常管理资料、重大事件报告、监理日志、考核监理情况等相关报告及资料。

8）建设单位的制度情况：对基建管理、材料物资管理等相关的内部控制制度及各项内部财务管理制度及文件、规定、操作手册等；工程质量和安全技术措施方案及管理制度、实施情况等资料；

9）预付工程款、材料款清单及财务资料。

10）材料、设备的招标文件、投标文件，中标通知书，自行采购的设备、材料物资合同、清单及出入库资料；

11）竣工验收报告；（工程质量、消防、环保等验收工作及备案资料）

12）银行对帐单及债权债务明细清单，基建帐册、凭证、报表；

13）财务决算及其批复文件，全套竣工决算报表及文字报告等。

审计小组指定专员做好委托方提供的资料交接登记工作，并妥善保管、防止丢失；

4、委托方、建设单位及审计小组成员召开审前会商，通报和沟通情况，达到相互理解，相互支持；

B、实施阶段

1、基本建设程序执行及管理情况

（1）建设项目是否按规定完成基本建设程序、有无相关申报及批复文件；各项工程前期费用的发生是否真实、是否符合国家的相关规定，支付凭证是否合法、手续是否齐全完备、是否履行了规定的审批手续。

（2）是否按照国家有关规定实行了项目法人制度、项目资本金制度、招标投标制度、工程监理制度和合同管理制度。

2、建设项目的招标投标情况

（1）建设项目各项招标、投标、评标工作是否符合《招标投标法》及有关的规定，是否依据公开、公平、公正的原则及国家和行业相关规定确定了中标单位。

（2）审核不具备招标条件的材料、设备采购是否按规定完成了必要的性能、价格比选工作。

3、建设项目合同的订立及执行情况

（1）审查是否及时签订了施工合同，合同内容是否符合招标文件和有关法律法规的规定，是否存在合同条款与公开招投标内容存在实质性差异等严重违法现象。

（2）建筑安装工程投资在结算过程中是否严格按照签订的合同执行、工程项目合同工期执行情况和合同质量等级控制情况等。

（3）审查工程主要材料、设备的采购订货合同的执行情况。

设备、材料的质量、数量是否满足设计要求，在采购过程中有无违纪问题、价格是否偏离平均市场价格水平；

4、建设项目工程结算费用的审核

根据建设工程招投标、合同及相关文件、变更签证、合同双方补充协议、竣工图纸及结算资料、监理报告、施工日记、审价咨询成果报告等，审核工程审价内容。

5、建设项目工程价款支付情况的审核

审核工程价款的支付是否与合同规定的条款相符；是否已扣留了质量保证金，扣留质量保证金的比例是否符合国家的有关规定、是否已抵扣了所预付的工程款、预付的备料款和领用的材料或设备款，有无超工程款的现象。

6、项目概（预）算编制、审批、调整、执行的情况（重点）

（1）对照批准的设计概算，审查工程费用结算是否得到有效控制、在建设期间有无计划外建设、自行扩大投资规模和提高建设标准的情况。

（2）审查其他投资项目是否属于经批准的设计概算的内容，支出数额是否超过计划规定的指标。

（3）审查调整概算（如有）。审查是否有计划外建设项目及不合理的调整概算等问题。根据有关规定及流程审查概算调整原则、各种调整系数、设计变更和估算增加的费用；核定调整概算总投资，作为相关部门批复调概依据。

（4）核实项目超概算的金额，科学分析超概算原因。

7、征地、拆迁费用支出情况

对相关程序及费用的真实性、合规性、准确性以及完整性进行审计。

8、?目建设的内部控制制度的建立和执行情况

政府投资的基本建设项目是否按国家的有关规定建立了有关的内部控制制度。各项内部控制制度是否得到有效的执行、对工程质量、工期和工程造价的控制措施是否有效。

9、建设项目法人的组建及项目建设资金使用、管理及核算情况

（1）审核建设项目是否按国家的有关规定建立了项目法人；审核建设项目建设管理单位是否严格按照银行账户及结算制度的管理规定开立账户、进行资金结算，有无多开户头情况、是否存在设立“小金库”或资金账外循环的情况；

（2）审核建设项目和各种费用的开支是否合理、合法，是否真实，有无违犯国家财经纪律等情况；有无截留、转移、挤占、挪用建设资金和损失浪费等问题。

（3）建设项目的资金结余及债权债务是否真实、完整；各项税、费是否按照国家规定及时、足额计取和缴纳。

（4）审查编制的竣工工程概况表、竣工财务决算表、交付使用资产总表和明细表情况。

10、审查工程项目资金的来源、资金到位情况，支出及结余情况。

11、资产交付及验收情况

资产是否符合交付条件并办理验收及交接手续；移交的资产是否真实、合法。

C、汇总阶段

1、工程审计人员应对所审计范围的各种审计成果资料认真进行分析、汇总、整理，形成书面的审计工作底稿。审计工作底稿包括审计计划阶段的工作底稿、符合性测试的工作底稿、实质性测试的工作底稿和汇总性工作底稿。

2、编制工程审计工作底稿应遵循事件重要、实事求是、过程完整、文字简洁、叙述清楚、落笔慎密的原则。

3、各专业审计人员分别整理各自审计中发现的问题，并将审计情况交审计负责人汇总；由审计负责人组织，就审计中发现的问题向委托方汇报。

D、沟通阶段

1、对工程审计中发现的问题，汇同建设单位、施工单位、监理单位进行沟通，达成一致意见及处理方法与建议。

2、对存在的遗留问题，应召集相关人员以专项会议的形式确认审核意见及建议，并作好会议记录。

E、报告阶段

1、工程审计负责人汇总各专业审计人员的数据资料，并编制出审核报告初稿。

2、就审计报告初稿与委托方搞好沟通。

3、对审计报告进行三级审核出具正式审核报告。

4、审计负责人对审计工作进行总结并对审计工程底稿进行整理归档。

（作者单位：上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司工程造价咨询研究院）