中国橡胶机械行业概况(2006)（本站推荐）

第一篇：中国橡胶机械行业概况(2006)（本站推荐）

中国橡胶机械行业概况

——访中国化工机械协会橡胶机械专委会秘书长 陈维芳

目前全球橡胶机械制造商共800余家，而中国已超过300家，占1/3以上。2003年中国橡胶机械销售额43.5亿元人民币，合5.5亿美元，占世界橡胶机械销售份额的22.5%～27.5%；2004年中国橡胶机械总产值达55亿元人民币，合6.7亿美元，所占比例升至25%～33%。中国的橡胶机械大国地位已经奠定。

中国已形成门类齐全的橡胶机械体系，基本能满足中国国内橡胶工业发展需要。如在通用炼胶设备方面，除超大规格密炼机外，其它设备基本以国产为主；全钢子午线轮胎成型机国产化率已达90%以上，半钢子午线轮胎成型机国产化率接近100%；国产硫化机已完全取代进口，并已成为世界最大的机械式硫化机供应商；橡胶制品设备中，除高档设备部分依赖进口外，其余已国产化。

据中国全国橡胶塑料设计技术中心、全国橡塑机械信息中心统计，2003年，中国橡胶机械行业产值突破43.5亿元人民币，比2002年增长80％以上；橡胶机械出口额突破4亿元人民币，比2002年增长40％以上。2004年1～6月，25家主要橡胶机械企业实现销售收入19.22亿元，比2003年同期增长51％。2004年中国橡胶机械总产值达55亿元。

据统计，2003～2005年，中国国内全钢载重子午线轮胎新增产能在1500万套以上，需橡胶机械投资75亿元人民币；2004～2006年，半钢子午线轮胎新增产能在6000万套以上，需橡胶机械投资约60亿～72亿元人民币。这表明中国橡胶机械市场发展空间仍然巨大。

值得注意的是，虽然中国橡胶机械行业发展迅速并已成为世界橡胶机械生产和消费大国，但橡胶机械进出口形势不容乐观，贸易逆差巨大。据统计，2002年和2003年橡胶机械出口分别为2000万和3500万美元，而进口却都高达4.5亿美元。这一现象已引起业内高度重视。

一、中国橡胶机械的技术水平

由于受到大环境和各地区条件差别的影响，中国橡胶机械企业的技术水平发展是不平衡的，有的发展快些，有的慢些，有的技术水平高些，有的企业产品多年来变化不大，但总的来说，自改革开放之后，中国橡胶机械工业通过引进技术，与国内外厂商合作制造、合资生产，不断自主开发新产品，采用新技术、新材料，进行消化吸收创新国产化工作，中国橡胶机械有了显著地进步和发展。

1．1 炼胶设备

密炼机主机的容量从1．7L至90、160、270、400及650L以上均有生产转子速度也已从单速向双速、无级变速发展，可根据不同的胶料和用途，任意调节转子的转速和速比。转子的型式也有多种构型，以适应各种不同特性胶料的混炼。转子材料的选择和热处理更为合理，提高了转子的耐磨性和使用寿命。目前中国益阳橡塑机械集团有限公司生产的GK系列密炼机和大连冰山橡塑股份有限公司的XM系列密炼机已基本覆盖中国国内市场，即可加工斜交轮胎胶料，也可加工子午线轮胎胶料，已取代进口，尤其是益阳GK270N密炼机．已被世界著名的轮胎企业米其林集团公司所选用，这说明该设备的技术水平已达到国际水准。

密炼机上、下辅机的配备使密炼机的作业过程，从胶料的称量到投入，炭黑及各种粉料、配合剂和油料的输送、称量到投入，以及胶料的混炼、混炼胶的排放、补充混炼到压片、胶片冷却等一系列过程的操作实现了连续化、自动化。北京橡胶工业设计研究院机电技术开发有限公司开发的大容量密炼机上辅机及控制系统获得1999年国家石油和化学工业局颁发的科技进步二等奖，智能化多工位物料自动配料系统获得2001年中国石油和化学工业协会颁发的科技进步三等奖。益阳橡塑机械集团有限公司开发的SSGJ416／936双锥双螺杆挤出压片机，具有国际同类产品的先进水平，其运行平稳，排胶质量好。天津市橡塑机械联合有限公司开发的GK270N和GK400N大小两种胶片冷却装置都具有较高水平。北京橡胶工业

设计研究院机电技术开发有限公司和青岛高校软控股份有限公司的上辅机系统已取代英国CR公司、德国布勒公司的进口产品。北京橡胶工业设计研究院机电技术开发有限公司的上辅机系统还出口到印尼、越南、泰国等国家。

1．2 压延、压出、裁断设备

大连冰山橡塑股份有限公司设计生产了具有先进水平的用微机控制的S型四辊压延机及其联动装置，其中XY-451200C、XY-F4S1200C橡胶四辊压延机组项目获得2001年中国石油和化学工业协会颁发的科技进步二等奖。

销钉式冷喂料挤出机在中国国内已有几家企业生产，并已系列化，特别是双复合胎面挤出联动线也已问世。

15'～60'钢丝带束层帘布裁断机已由天津赛象科技股份有限公司和北京橡胶工业设计研究院机电技术开发有限公司分别开发成功，填补了子午线轮胎设备制造领域的一个空白，可替代进口。

1．3轮胎成型设备

北京橡胶工业设计研究院机电开发有限公司电开发的LCX2024B-YT斜交轮胎成型机获得2001年中国石油和化学工业协会颁发的科技进步三等奖。该机适用于成型双(单)钢圈载重斜交轮胎。采用反包胶囊内压精密控制技术，指形正包、胶囊反包与扩布器均设置在能前后移动并精确定位的平台上，控制系统采用PLC和人机界面。该机的斜交载重轮胎喷气牵引帘布筒技术为国内首创，获国家专利。

天津赛象科技股份有限公司和北京航空制造工程研究所（625所）研制的全钢载重子午线轮胎一次法成型机，通过自主开发并不断完善，已基本取代进口产品，其国内市场占有率不断扩大。2005年又开发出代表世界先进水平的三鼓成型机。北京橡胶工业设计研究院机电开发有限公司电、北京敬业机械设备有限公司等企业生产的轿车、轻卡子午线轮胎二次法成型机也已基本上满足了国内市场的需求。北京橡胶工业设计研究院机电开发有限公司电还开发了轿车子午线轮胎一次法成型机。

1．4轮胎硫化机

中国产轮胎定型硫化机的质量和技术水平已达到或接近国外先进水平。机械式硫化机已实现系列化。桂林橡胶机械厂开发的1525B型、1600B型垂直平移式子午胎定型硫化机，其技术指标和技术性能达到当今国际先进水平。另外，桂林橡胶机械厂生产的液压硫化机也有几种规格的产品试制成功。

桂林橡胶机械厂、三明双轮化工机械有限公司的国内市场占有率已达70％以上。尤其是桂林橡胶机械厂生产的硫化机已批量出口到日本、法国、美国等发达国家，批量地为世界500强、世界轮胎前三强企业日本普利司通公司、法国米其林集团公司、美国固特异轮胎橡胶公司所使用，这是中国橡胶机械行业一个很了不起的成就。

益阳橡塑机械集团有限公司与日本神户制钢所株式会社（Kobe Steel Ltd.）的合资公司——益神橡胶机械有限公司2005年出口伊朗、日本、泰国的各种规格轮胎硫化机达20余台，产值近3000万元多。该企业2005年上半年的工业总产值达到10704万元，销售收入达到9898万元，其中产品出口交货值1071.4万美元，同比分别增长37.2%、36.5%和54.3%；人均产值和出口创汇分别实现100万元人民币和10.5万美元。在最近两年来，益神橡胶机械有限公司的产品有90%出口至亚欧国家。

1．5 其它橡胶制品设备

绍兴骏马机械制造有限公司研制生产的新一代包布式V带、切割式V带、同步带、多楔带生产设备，采用了多项先进的控制技术与执行元件，具有技术先进，性能稳定，质量可靠等优点。青岛宜利达工业公司顺利完成橡胶V带成套设备的开发任务，是更新换代产品，并可替代进口。

上海德仁橡塑机械有限公司生产的工Y-150、工Y-1200及工Y-250精密预成型机，适用于生产各种用于制备橡胶模型制品生产用的各种环形、圆形、矩形及其它形状制品的胶胚。

益阳橡塑机械集团有限公司生产的1.8×l0m的大平板硫化机出口到英国芬纳集团南非公司，通过了负荷试车，一次成功，受到顾客的赞扬。

其它力车胎、胶鞋、胶粉等生产设备及检测设备，经过多年来的自主开发，均有不同程度发展，也创造了不少出口业绩。

二、中国橡胶机械的产品质量

在中国出产的橡胶机械产品里面，虽有个别企业的产品与国外同类型产品的质量可以相媲美，并被国外著名的使用厂家所选用，但总体上来说，中国的橡胶机械产品尚无法与国外引进设备相比，无论是产品的技术水平、内在制造质量，还是外观质量均还存在较大差距，当然这与使用厂家出价低、订货价格一压再压，导致制造厂保证不了必要的利润，为降低制造成本，影响了产品质量等原因有关外，但关键的问题，还是我们国内制造业整体制造水平低，加工设备条件较差，特别是全员质量意识不强造成的。（自由撰稿人邓海燕报道）

第二篇：2014-2019年中国橡胶机械行业投资策略专题报告(精编版)

2014-2019年中国橡胶机械行业投资策略专题报告（精编版）

报告名称：2014-2019年中国橡胶机械行业投资策略专题报告（精编版）报告编号：309299

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报告目录 第一章 国际橡胶机械行业1.1 橡胶机械概述1.1.1 橡胶机械的概念1.1.2 通用橡胶机械简介1.1.3 轮胎机械简介1.1.4 其他橡胶制品机械简介1.2 国际橡胶机械行业发展概况1.2.1 全球橡胶机械市场逐渐东移1.2.2 2013年全球橡胶机械市场发展状况1.2.3 2014年全球橡胶机械市场发展状况1.2.4 欧洲橡塑机械产业的主要特点1.3 德国橡胶机械行业1.3.1 德国塑料与橡胶机械发展概述1.3.2 2014年德国塑料与橡胶机械行业发展状况1.3.3 2014年德国HF机械公司开发出新型橡胶热喂料挤出机1.4 台湾橡胶机械行业1.4.1 台湾塑橡胶机械行业发展概况1.4.2 台湾塑橡胶机械产业发展情况1.4.3 台湾塑橡胶机械出口过于集中 第二章 中国橡胶机械行业2.1 中国橡胶机械行业发展概况2.1.1 中国橡胶机械逐步迈向世界2.1.2 中国橡胶机械工业崛起源于八大效应2.1.3 橡胶工业制品设备的技术进展2.1.4 国产橡胶机械崛起提高中国轮胎企业竞争力2.1.5 通讯网络在橡胶机械上的应用研究2.2 中国橡胶机械市场状况2.2.1 中国橡胶机械市场发展回顾2.2.2 国际橡胶机械品牌纷纷高调进驻中国2.2.3 铁矿石涨价对橡胶机械市场的影响2.2.4 中国橡胶机械进出口发展情况2.3 2014年中国橡胶机械行业发展状况2.3.1 2014年中国橡胶机械行业发展状况

2.3.3 2014年中国橡胶机械行业经济运行情况2.3.4 2014年橡胶机械行业发展状况2.4 中国橡胶机械企业分析2.4.1 中国橡胶机械企业发展基本情况2.4.2 中国橡胶机械企业发展的变化2.4.3 中国橡胶机械企业发展面临挑战2.4.4 中国橡胶机械企业的发展措施2.5 橡胶机械品牌分析2.5.1 中国橡胶机械市场品牌缺失2.5.2 中国子午胎橡胶机械推行名牌战略存在五大优势2.5.3 中国橡胶机械提升科技品牌发展对策2.6 中国橡胶机械行业发展存在的问题2.6.1 中国橡胶机械行业存在的主要问题2.6.2 中国橡胶机械做强之路还很长2.6.3 中国橡胶机械产业存在的不足2.7 中国橡胶机械行业发展策略2.7.1 中国橡胶机械产业发展战略2.7.2 中国橡胶机械行业发展建议2.7.3 中国实现向橡机强国的转变须从四个方面突破 第三章 中国橡胶加工专用设备制造行业相关经济数据分析3.1 2013-2014年中国橡胶加工专用设备制造业总体数据分析3.1.1 2013年中国橡胶加工专用设备制造业全部企业数据分析3.1.2 2014年年中国橡胶加工专用设备制造业全部企业数据分析3.2 2013-2014年中国橡胶加工专用设备制造业不同所有制企业数据分析3.2.1 2013年中国橡胶加工专用设备制造业不同所有制企业数据分析3.2.2 2014年中国橡胶加工专用设备制造业不同所有制企业数据分析3.3 2013-2014年中国橡胶加工专用设备制造业不同规模企业数据分析3.3.1 2013年中国橡胶加工专用设备制造业不同规模企业数据分析3.3.2 2014年中国橡胶加工专用设备制造业不同规模企业数据分析 第四章 轮胎机械4.1 轮胎机械发展概况4.1.1 国外轮胎机械开发对中国的启示4.1.2 中国轮胎成型机发展概况4.1.3 双星机械总公司实现飞机轮胎成型机国产化4.1.4 一航轮胎机械从工程化迈向产业化4.2 硫化机发展状况4.2.1 全球著名轮胎生产商使用中国产硫化机情况4.2.2 中国硫化机行业发展概况4.2.3 中国轮胎硫化机行业发展现况4.2.4 中国硫化机的性能取得较大进步4.2.5 轮胎定型硫化机发展态势4.2.6 中国硫化机的发展趋势4.3 轮胎机械技术进展情况4.3.1 子午胎设备的技术进展

4.3.3 轮胎定型硫化机技术进展 第五章 通用橡胶机械5.1 炼胶设备5.1.1 开炼机混炼的工作原理与影响因素5.1.2 炼胶设备分批混炼与连续混炼的优缺点5.1.3 国外主要几种连续混炼机介绍5.1.4 中国密炼机发生的主要改进5.1.5 炼胶设备的技术进展5.1.6 中国主要炼胶设备技术发展方向5.2 挤出机5.2.1 德特罗斯特公司向北美市场推出新型挤出机5.2.2 中国研制的复合挤出设备可代替进口5.2.3 国内挤出设备技术进展情况扫描 第六章 橡胶机械自动化应用分析6.1 橡胶机械自动化应用概况6.1.1 橡胶机械自动化产品配置基本情况6.1.2 橡胶机械的生产商选择PLC的主要标准6.1.3 中国橡胶机械行业中交流变频器的应用情况6.1.4 高端设备国产化率的提高将扩大橡胶机械自动化市场规模6.2 橡胶机械自动化产品应用情况6.2.1 运动控制产品在橡胶机械产业的应用6.2.2 传动产品在橡胶机械产业的应用6.2.3 控制器在橡胶机械产业的应用情况6.2.4 中国橡胶机械产业PLC的应用情况6.2.5 中国橡胶机械行业HMI产品的应用6.3 橡胶机械自动化应用展望6.3.1 中国橡胶机械自动化市场将继续增长6.3.2 变频器 异步电机将成为橡胶机械的主流传动方式 第七章 橡胶机械行业前景趋势7.1 橡胶机械行业发展机遇与趋势7.1.1 中国橡胶机械融入世界有良好的机遇7.1.2 中国橡胶机械产业发展的契机7.1.3 中国橡胶机械产业发展展望7.1.4 循环经济下橡胶机械的发展方向7.2 “十二五”期间橡胶机械发展展望7.2.1 “十二五”橡胶制品将全面更新换代给橡胶机械带来商机7.2.2 “十二五”期间橡胶机械主要品种发展方向7.2.3 2014年中国橡胶机械贸易逆差有望达到平衡 第八章 重点企业8.1 天津赛象科技股有限公司8.1.1 公司简介8.1.2 2014年天津赛象科技股有限公司经营状况8.2 桂林橡胶机械厂8.2.1 公司简介

8.3 益阳橡胶塑料机械集团有限公司8.3.1 公司简介8.3.2 2014年益阳橡胶塑料机械集团有限公司经营状况 8.4 福建华橡自控技术股有限公司8.4.1 公司简介8.4.2 2014年福建华橡自控技术股有限公司经营状况 8.5 大连橡胶塑料机械股有限公司8.5.1 公司简介8.5.2 2014年大连橡胶塑料机械股有限公司经营状况 8.6 深州市金属结构热力设备有限公司8.6.1 公司简介8.6.2 2014年深州市金属结构热力设备有限公司经营状况 8.7 四川亚西橡塑机器有限公司8.7.1 公司简介8.7.2 2014年四川亚西橡塑机器有限公司经营状况 8.8 益阳双龙橡塑机械有限公司8.8.1 公司简介8.8.2 2014年益阳双龙橡塑机械有限公司经营状况 8.9 桂林橡胶工业新技术开发实业总公司8.9.1 公司简介8.9.2 2014年桂林橡胶工业新技术开发实业总公司经营状况 8.10 淄博太极工业搪瓷有限公司8.10.1 公司简介8.10.2 2014年淄博太极工业搪瓷有限公司经营状况 8.11 上海精元机械有限公司8.11.1 公司简介8.11.2 2014年上海精元机械有限公司经营状况 8.12 德士马（广州）机械工程有限公司8.12.1 公司简介8.12.2 2014年德士马（广州）机械工程有限公司经营状况 8.13 北京敬业机械设备有限公司8.13.1 公司简介8.13.2 2014年北京敬业机械设备有限公司经营状况 8.14 即墨市宏业橡胶机械厂8.14.1 公司简介8.14.2 2014年即墨市宏业橡胶机械厂经营状况 8.15 广东湛江机械制造集团公司8.15.1 公司简介8.15.2 2014年广东湛江机械制造集团公司经营状况 8.16 青岛亚东橡机集团有限公司8.16.1 公司简介8.16.2 2014年青岛亚东橡机集团有限公司经营状况 8.17 荣成市富琪化工机械有限公司8.17.1 公司简介

容。8.18 青岛嘉原得精密模具机械有限公司8.18.1 公司简介8.18.2 2014年青岛嘉原得精密模具机械有限公司经营状况8.19郑州市力威管道设备有限公司8.19.1 公司简介8.19.2 2014年郑州市力威管道设备有限公司经营状况8.20 南通市新科橡塑机械有限公司8.20.1 公司简介8.20.2 2014年南通市新科橡塑机械有限公司经营状况 第九章 2014-2020年中国橡塑机械发展趋势分析9.1 2014-2020年中国橡塑机械产业前景展望9.1.1 2014年中国橡塑机械发展形势分析9.1.2 发展橡塑机械产业的机遇及趋势9.1.3 未来10年中国橡塑机械产业发展规划9.1.4 2014-2020年中国橡塑机械产量预测9.2 2014-2020年橡塑机械产业发展趋势探讨9.2.1 2014-2020年橡塑机械产业前景展望9.2.2 2014-2020年橡塑机械产业发展目标 第十章专家观点与研究结论10.1报告主要研究结论10.2博研咨询行业专家建议 更多图表：见报告正文 详细图表略…….如需了解欢迎来电索要。本报告实时免费更新数据（季度更新）根据客户要求选择目标企业及调查内附录： 附录一：GB 20055-2006 开放式炼胶机炼塑机安全要求

第三篇：橡胶专题

我国天然橡胶管理体制创新研究

1.管理体制创新理论基础

1.1 管理文化对产业经济作用机理[1]

管理植根于文化之中，在管理理论的基础上发展起来的企业文化理论，称之为管理文化。将企业管理从技术、经济上升到文化层面，是管理思想发展史上的创举，作为在管理理论基础上发展起来的企业文化理论，是对原有管理理论的总结创新而成的。它从一个全新的视角来思考和分析企业这个经济组织的运行，把企业管理和文化之间的联系视为企业发展的生命线，它的核心是使工人关心企业，给企业管理理念和实践带来生机和活力。

（1）管理文化对产业经济的作用机理

管理文化与产业经济有着积极紧密的关系，管理文化作为企业经营管理的积淀，对企业的发展具有导向性作用，将企业放入某个产业领域背景之下，可以发现企业群的集体思维直接影响产业发展走势，而决定企业群思维的正式企业的管理文化。可知，管理文化与产业经济的运行是同步的；对产业发展具有先导作用；同时也是产业经济持续发展的动力源泉；还是产业经济创造性发展的支撑条件。

管理文化一般通过价值观念、技术形态、生活方式和精神的物化等几个方面，从不同的层次和角度，对产业经济活动和实践的主体发挥其特有的功能作用。其作用方式，归纳起来有：渗透式、导向式、桥梁式和转化式四种[2]。所谓的渗透式就是指人类的智力物化后以一种客体形式存在并影响人的主观意识、与人发生信息交换与反馈，进而对产业的经济行为产生实际影响；导向式则是指管理文化通过传递一种观念影响产品，最终影响产业的运行机制，这有正负两个方向的影响机制；桥梁式意为纽带作用，管理文化对产业经济的协同发展具有积极的作用，对产业技术的进步，产业链的延伸等有重大影响；转化式是指管理文化通过一种理念影响并指导产业发展，就科学技术领域，成果的转化或许比原始的创新更具有实际意义，然而这需要相应的管理文化来引导科技的转化。

（2）管理文化对产业组织的影响 所谓的产业组织是通过分析产业与市场、企业与市场以及企业间关系，权衡竞争与垄断以及规模经济和效率之间的矛盾，目的是实现产业资源和制度的优化配置，保证产业演化的顺利进行[3]。产业组织重点考察的是同一产业内处在同一商品市场的企业间的关系。产业组织研究客体：企业、市场和企业间行为。

管理文化源于企业，作用于企业，间接对市场运行机制产生影响，从而对产业组织施加影响。东西方不同的社会文化背景形成了契约式以及关系型两种风格迥异的管理文化，前者属于法制经济，后者属于网络经济。两种管理文化影响下的产业组织在其内部实施的企业生产，交易方式有明显的差别，具体表现为：西方发达的市场经济体制有效地降低了产业组织市场交易成本，生产效率显著提高，而东方的以儒家资本主义为基础的产业协作组织，能有效地降低契约签订成本，也能提高产业经济的运作效率，但是后者的契约维护成本显著高于前者。

此外，有学者从行政经济的角度剖析管理文化对产业组织的影响。认为行政经济即为官文化经济，在东方社会一端是社会网络，一端是行政权利支配一切，以官文化为背景形成的官本位经济社会，对生产力具有负面影响，对产业组织的发展有障碍作用。然而，管文化比较浓厚的日本和新加坡有着比较成功的运用，管文化这一传统被认为是这些国家实现产业现代化和全球化的先决条件。

另外，管理文化是企业运作多年的文化积淀，与企业核心技术一样具有强大的竞争力，应视为企业综合实力的一部分，广泛运用于企业参与的全球竞争以及实现“双赢”“多赢”的跨国并购。最终实现产业组织的健康可持续发展。

（3）管理文化对产业结构的影响

管理文化对产业结构的影响主要表现在资本来源、产业资源、产业关联、产业布局、产业结构优化动力等方面。

资本来源方面，东方社会现代化的资本来源主要是储蓄，高储蓄推动高投资，高投资驱动着高增长，从局部来看，结构效益优化。产业资源方面，东方产业资源有四要素，即政府、市场、企业和社会。其运行特征体现较多的是政府的意志和社会网络特征，市场、企业相对弱化。产业关联方面，东方产业产业关联的标准不是企业的经济效益，主要是处于关系的考虑。其主要特征是摆平，即以社会关系的平衡为要务。产业布局方面，产业布局主要考虑国家和社会的作用。国家的作用体现在产业布局的决策以政府为主导；社会的作用则主要考虑缘的社会关系地方保护主义、产业结构趋同、管产学的密切联系、资金运用的经济效益不高都是与此有关的。但“四民分业”、“天人合一”等是与现代管理文化条件下产业生态布局的思想吻合的。产业结构优化动力方面，科学技术作用为产业结构优化的动力，在古代中国作用较为明显，但到近现代，科技的优化动力作用未能得到充分发挥，究其原因主要是积贫积弱、长期对外封闭，不能发挥东方社会的整体创新优势所致。

（4）管理文化对产业政策的影响

管理文化对产业政策的影响包括产业组织政策、产业结构政策、产业技术政策和产业规制方面。

我国产业政策主导模式是政府主导辅以社会配套，是一种分市场化的主导方式。前者主要表现在东方国家，如中国、日本、韩国等，后者主要体现在西方欧美一些市场发育成熟的国家，有一整套完善的市场运行机制。当然目前这些国家地区也不全然依赖市场发挥作用，事实也证明过度依赖市场将导致严重的经济后果，所以，凯恩斯经济思想备受推崇，使得现代世界各国逐步倾向于走市场与政府结合的经济发展模式。

产业组织政策方面，东方产业组织政策的官本位化导致政府决定企业的生死存亡、兴衰荣辱。政府一般采取企业网络化组织政策，适当扶持大企业，在政企关系方面形成“官、产、学”相结合的咨询体制，在产业发展目标上，政府、企业、社会达到高度的共识，而且这些产业组织政策主要不是通过法律进行的，体现的是一种集体主义精神。西方的产业组织政策恰恰相反，通常会制定一些法律法规限制大企业走向垄断，对规模过于庞大，影响产业竞争的企业进行分解，并在为创造企业公平竞争环境方面做出积极努力，这与西方世界个人主义管理文化密不可分。另外，在全球化时代背景之下，产业的组织政策更多的表现为效率兼顾公平。

产业结构政策方面，我国产业结构政策历来是重农轻商，解放后我国曾大力实行工业化，但由于过去长期重农轻商，在与西方工业社会的竞争中处于不利地位，因而制定了工业化的赶超策略。在一定时期内以市场换技术是改善产业结构的政策思路。

产业技术政策方面，在东方农业社会，社会网络有助于节约交易费用和降低机会成本，从而促进农业的发展；在工业社会和后工业社会，网络的促进作用在农业技术创新方面不甚明显，但在消化吸收创新技术方面，它可以降低营销成本。在西方，个人主义的管理文化鼓励个人创新，对技术的开发有积极推动作用。然而，在西方没有形成类似东方的社会网络结构，在销售渠道建设等环节成本投入很大，不利于其竞争。产业规制方面，产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力或准法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。西方国家的产业规制更加强调市场和企业的作用，政府主张通过市场内部协调，对于约束产业发展的政策法规，西方国家的做法一般是取消或者放松规制，任由产业内的企业自由竞争。不像西方社会那样，我国产业规制除了市场作用和企业作用，更突出政府和社会的规制功能，以“看得见的手”主导产业发展。

（5）管理文化对产业发展的影响

东方社会网络型经济发展体制，企业的发展主要依靠社会关系来维系，不同于西方通过合同法律法规制度等硬件来维护。而产业可持续发展是通过社会网络进行有效组织，扩展人类的选择机会和能力，以期尽可能地平等地满足当代人的需求，同时又不损害后代人的需要。

产业可持续发展观是通过社会网络相联系的方式扭转传统发展观，它不仅把人类置身于发展的中心位置，而且把人们的关系置于一切之首。它使民众的参与意识增强，鼓励社会各部门的长期合作。社会网络的的概念使满足后代需要的思想变得易于实现，也有利于可持续发展项目的实施。现代全球网络与传统社会的网络重叠，真正体现现代社会是高技术、高情感的社会，这种社会亦迫切需要可持续发展的管理文化。

1.2产业组织理论[4]

产业组织通常是指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。产业组织考察的是同一产业内的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品的统一性，主要指企业之间或者同一企业生产的商品的主要性能必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。

产业组织理论(Industrial Organization),研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学中的一个重要分支。产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。比较完整的产业组织理论体系是在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心逐步形成的。1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。在继承张伯伦等人的基础上，梅森提出产业组织的理论体系和研究方向①。

哈佛学派的产业组织理论，以新古典学派的价格理论为基础，在承袭了一系列理论研究成果的同时，以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面即所谓的产业组织研究的“三分法”对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构—市场行为—市场绩效的分析框架；并通过对市场关系的各方面进行实际测量，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面提出政府公共政策，从而规范了产业组织的理论体系。

产业组织理论的芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，其中代表人物是施蒂格勒、德姆赛茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题任然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题，并把这些问题用产品差别和进入壁垒等新的概念来加以说明的做法，在方法论上形成鲜明的对照。1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。

1.3产业结构理论

在经济领域，产业结构这个概念始于20世纪40年代。所谓产业结构即指在社会再生产过程中，一个国家或地区的产业组成即资源在产业间配置状态，产业发展水平即各产业所占比重，以及产业间的技术经济联系即产业间相互依存相互作用的方式。产业结构可以从两个角度来考察：

一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发生变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益，从而形成狭义的产业结构理论；

二是从“量”的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系，即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系，从而形成产业关联理论。广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产业关联理论。

20世纪30-40年代是现代产业结构理论的形成时期。这时期对产业结构理论的形 ①关于产业组织的理论体系和研究方向，梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》有详细阐述。成做出突出贡献的主要有费夏、C·克拉克、赤松要、里昂惕夫和S.库兹涅茨等人。18世纪中叶之后，工业部门在第一次、第二次工业革命推进下突飞猛进，服务部门也有较大扩展。在20世纪30年代大危机时期，工业部门衰退，从统计上体现出服务部门在经济中的明显优势。于是，人们回忆起17世纪中期配第的朴素思想。新西兰经济学家费夏以统计数字为依据，再次提起配第的论断，并首次提出了关于三次产业的划分方法，产业结构理论开始初具雏形。

日本经济学家赤松要在1932年提出了产业发展的“雁形形态论”②。该理论主张，本国产业发展要与国际市场紧密地结合起来，使产业结构国际化；后起的国家可以通过四个阶段来加快本国工业化进程；产业发展政策是要根据“雁形形态论”的特点制定。赤松要认为，日本的产业通常经历了“进口→当地生产→开拓出口→出口增长”四个阶段并呈周期循环。某一产业随着进口的不断增加，国内生产和出口的形成，其图形就如三只大雁展翅翱翔。人们常以此表述后进国家工业化、重工业化和高加工度发展过程，并称之为“雁行产业发展形态”[5]。

在吸收并继承了配第、费夏等人的观点的基础上，C.克拉克建立起了完整、系统的理论框架。在1940年出版的《经济发展条件》一书中，他通过对40多个国家和地区不同时期三次产业劳动投入和总产出的资料的整理和比较，总结了劳动力在三次产业中的结构变化与人均国民的提高存在着一定的规律性：劳动人口从农业向制造业、进而从制造业向商业及服务业的移动，即所谓克拉克法则。其理论前提是，以若干经济在时间推移中的变化为依据。这种时间系列意味着经济发展，而经济发展在此是指不断提高的国民收入。

库兹涅茨他在1941年的著作《国民收入及其构成》中就阐述了国民收入与产业结构间的重要联系。他通过对大量历史经济资料的研究得出重要结论，即：库兹涅茨产业结构论：产业结构和劳动力的部门结构将趋于下降；政府消费在国民生产总值中的比重趋于上升，个人消费比重趋于下降。在理论前提上，他把克拉克单纯的“时间序列”转变为直接的“经济增长”概念，即“在不存在人均产品的明显减少即人均产品一定或增加的情况下产生的人口的持续增加”。同时，“人口与人均产品双方的增加缺一不可”，而“所谓持续增加，指不会因短期的变动而消失的大幅度提高”。而后，他将产业结构重新划分为“农业部门”、“工业部门”和“服务部门”，并使用了产业的相 “雁行模式”(Wide-Geese Flying Pattern)的概念最早是由日本学者赤松要1932年在其论文《我国经济发展的综合原理》中提出的，并同时提出雁行产业发展形态论。②对国民收入这一概念来进一步分析产业结构。由此，使克拉克法则的地位在现代经济社会更趋稳固。

产业结构理论在20世纪50-60年代得到了较快的发展。此时期对产业结构理论研究做出突出贡献的代表人物包括里昂惕夫、库兹涅茨、A.刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里、霍夫曼、希金斯及一批日本学者等。

里昂惕夫对产业结构进行了更加深入的研究。他于1953年和1966年分别出版了《美国经济结构研究》和《投入产出经济学》两书，建立了投入产出分析体系，他利用这一分析经济体系的结构与各部门在生产中的关系，分析国内各地区间的经济关系以及各种经济政策所产生的影响，在《现代经济增长》和《各国经济增长》中，他深入研究了经济增长与产业结构关系问题。

丁伯根关于制定经济的理论包含有丰富的产业结构理论。如认为，经济结构就是要有意识地运用一些手段以达到某种目的，其中就包含了调整结构的手段。他经济政策区分为数量政策、性质政策和改革三种。其中，性质政策就是改变结构（投入产出表）中的一些元素，改革就改变基础中的一些元素。又如在他的发展计划理论中所采用的大型联立方程式体系，就是凯恩斯、哈罗德、多马以及里昂惕夫等人多种模型的混合物；另他所采用的部分投入产出法，就是一种产业关联方法，它直接从投资计划项目开始，把微观计划简单地加总成为宏观计划。

刘易斯于1954年发表的《劳动无限供给条件下的经济发展》一文，提出了用以解释发展中国家经济问题的理论模型即刘易斯理论（二元经济结构模型）。拉尼斯他与费景汉把二元经济结构的演变分为三个阶段，认为不仅仅收入分配变化及与之相对规模以及储蓄、教育、劳动力市场等有关因素之间也存在直接的联系。希金斯分析了二元素结构中，先进部门和原有部门的生产函数的差异。原有部门的生产函数属于可替代型的，而先进部门存在固定投入系数型的生产函数，此部门采取的是资本密集型的技术。

赫希曼在1958年出版的《经济发展战略》提出了一个不平衡增长模型，突出了早期发展经济学家限于直接生产部门和基础设施部门发展次序的狭义讨论。其中关联效应理论和最有效次序理论，已经成为发展经济学中的重要分析工具。

罗斯托提出了著名的主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论。他认为，产业结构的变化对经济增长具有重大的影响；在经济发展中重视发挥主导产业的扩散效应。其主要著作有《经济成长的过程》和《经济成长的阶段》等。钱纳里对产业结构理论的发展贡献颇多。他认为，经济发展中资本与劳动的替代弹性是不变的，从而发展了柯布—道格拉斯的生产函数学说。指出在经济发展中产业结构会发生变化，对外贸易中初级产品出口将会减少，逐步实现进口替代和出口替代。

筱原三代平（1955）提出了“动态比较费用论”，其核心思想强调：后起国的幼稚产业经过扶持，其产品的比较成本的可以转化的，原来处于劣势的产品有可能转化为优势产品，即形成动态比较优势。由于该理论毕竟与国际贸易理论密切相关，因而只能成为战后日本产业结构理论研究的起点。特别是在实践在中，具体是通过什么途径来实现的？一些日本学者提出各种理论假设和模型，其中最著名的是赤松要等人提出的产业发展“雁形态论”。

产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象。这里的技术经济联系主要是指按照投入产出的技术矩阵关系划分的联系方式，例如前向关联、后向关联、侧向关联等。此外还有按照各种数量比例关系划分的联系方式，例如资本占用关系、劳动占用关系、产值比例关系、能耗比例关系、进出口比例关系、效益关系等。

1.4产业可持续发展理论

可持续发展(Sustainable Development)是八十年代提出的一个新概念。1987年世界环境与发展委员会在《我们共同的未来》报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。

可持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足需求的能力。换句话说，就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业。可持续发展与环境保护既有联系，又不等同。环境保护是可持续发展的重要方面。可持续发展的核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下进行经济和社会的发展[6]。

1.4.1产业可持续发展理论的具体内容

产业可持续发展理论涉及可持续经济、可持续生态和可持续社会三方面的协调统一，要求人类在发展中讲究经济效率、关注生态和谐和追求社会公平，最终达到人的全面发展。这表明，可持续发展虽然缘起于环境保护问题，但作为一个指导人类走向21世纪的发展理论，它已经超越了单纯的环境保护。它将环境问题与发展问题有机地结合起来，已经成为一个有关社会经济发展的全面性战略。具体地说：

（1）在经济可持续发展方面：可持续发展鼓励经济增长而不是以环境保护为名取消经济增长，因为经济发展是国家实力和社会财富的基础。但可持续发展不仅重视经济增长的数量，更追求经济发展的质量。可持续发展要求改变传统的以“高投入、高消耗、高污染”为特征的生产模式和消费模式，实施清洁生产和文明消费，以提高经济活动中的效益、节约资源和减少废物。从某种角度上，可以说集约型的经济增长方式就是可持续发展在经济方面的体现。

（2）在生态可持续发展方面：可持续发展要求经济建设和社会发展要与自然承载能力相协调。发展的同时必须保护和改善地球生态环境，保证以可持续的方式使用自然资源和环境成本，使人类的发展控制在地球承载能力之内。因此，可持续发展强调了发展是有限制的，没有限制就没有发展的持续。生态可持续发展同样强调环境保护，但不同于以往将环境保护与社会发展对立的做法，可持续发展要求通过转变发展模式，从人类发展的源头、从根本上解决环境问题。

（3）在社会可持续发展方面：可持续发展强调社会公平是环境保护得以实现的机制和目标。可持续发展指出世界各国的发展阶段可以不同，发展的具体目标也各不相同，但发展的本质应包括改善人类生活质量，提高人类健康水平，创造一个保障人们平等、自由、教育、人权和免受暴力的社会环境。这就是说，在人类可持续发展系统中，经济可持续是基础，生态可持续是条件，社会可持续才是目的。下一世纪人类应该共同追求的是以人为本位的自然——经济——社会复合系统的持续、稳定、健康发展。

1.4.2可持续发展的核心理论(1)资源永续利用理论

资源永续利用理论流派的认识论基础在于：认为人类社会能否可持续发展决定于人类社会赖以生存发展的自然资源是否可以被永远地使用下去。基于这一认识，该流派致力于探讨使自然资源得到永续利用的理论和方法。

(2)外部性理论

外部性理论流派的认识论基础在于：认为环境日益恶化和人类社会出现不可持续发展现象和趋势的根源，是人类迄今为止一直把自然（资源和环境）视为可以免费享用的“公共物品”，不承认自然资源具有经济学意义上的价值，并在经济生活中把自然的投入排除在经济核算体系之外。基于这一认识，该流派致力于从经济学的角度探讨把自然资源纳入经济核算体系的理论与方法。

(3)财富代际公平分配理论

财富代际公平分配理论流派的认识论基础在于：认为人类社会出现不可持续发展现象和趋势的根源是当代人过多地占有和使用了本应届于后代人的财富，特别是自然财富。基于这一认识，该流派致力于探讨财富（包括自然财富）在代际之间能够得到公平分配的理论和方法。

(4)三种生产理论

三种生产理论流派的认识论基础在于：人类社会可持续发展的物质基础在于人类社会和自然环境组成的世界系统中物质的流动是否通畅并构成良性循环。他们把人与自然组成的世界系统的物质运动分为三大“生产”活动，即人的生产、物资生产和环境生产，致力于探讨三大生产活动之间和谐运行的理论与方法。

1.4.3产业的可持续发展[7]

（1）产业发展与人口、资源和生态环境之间的关系

可持续发展与人口、资源和生态环境问题是密切相关的。同样，产业的发展与人口、资源和生态环境也是密不可分的，它们之间的关系是：一方面，人口、资源和生态环境是产业发展得以顺利进行的前提和基础；另一方面，产业发展对人口、资源和生态环境也有重要影响。

（2）产业的可持续发展观及其战略

产业发展与人口、资源和生态环境之间是一种相互制约、相互促进的关系。制定和实施可持续发展战略，是实现经济和产业良性发展的必要前提和重要手段。可持续发展战略是指改善和保护人类美好生活及生态环境系统的规划和行动方案，是多个领域发展战略的总称，它使社会、经济、生态环境等多个方面的发展目标相互协调。

（3）产业的可持续发展与产业结构的调整和演进

实施可持续发展战略必然会对产业结构的调整提出新的要求，对那些不符合可持续发展要求的产业及企业，或关停并转，或加强治理，还会兴起新的产业，即绿色产业。从当前经济发展的趋势来判断，对产业结构影响最大最深远的是信息革命、知识经济的兴起和可持续发展战略的实施。从现在到21世纪30年代左右，在全世界范围内将会掀起新的产业产业结构大调整。根据可持续发展的要求来调整产业结构、顺应人与自然的关系、在世界范围内使环境质量好转并有所提高，大体上也得花几十年时间。所以，从现在开始的未来三、四十年时间中将是产业结构变动最大、经济发展步入低耗高效无污染的新阶段，是人类经济活动、社会进步和观念更新的大调整、大转变时期。

作为一个具有强大综合性和交叉性的研究领域，可持续发展理论涉及到众多的学科，可以有不同重点的展开。例如，生态学家着重从自然方面把握可持续发展，理解可持续发展是不超越环境系统更新能力的人类社会的发展；经济学家着重从经济方面把握可持续发展，理解可持续发展是在保持自然资源质量和其持久供应能力的前提下，使经济增长的净利益增加到最大限度；社会学家从社会角度把握可持续发展，理解可持续发展是在不超出维持生态系统涵容能力的情况下，尽可能地改善人类的生活品质；科技工作者则更多地从技术角度把握可持续发展，把可持续发展理解为是建立极少产生废料和污染物的绿色工艺或技术系统。

1.5产权理论

1991年诺贝尔经济学奖得主科斯是现代产权理论的奠基者和主要代表，被西方经济学家认为是产权理论的创始人，他一生所致力考察的不是经济运行过程本身，而是经济运行背后的财产权利结构，即运行的制度基础。他的产权理论发端于对制度涵义的界定，通过对产权的定义，对由此产生的成本及收益的论述，从法律和经济的双重角度阐明了产权理论的基本内涵。

1.5.1产权理论概述

产权理论认为，私有企业的产权人享有剩余利润占有权，产权人有较强的激励动机去不断提高企业的效益。所以在利润激励上，私有企业比传统的国营企业强。没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。能够保证经济高效率的产权应该具有以下的特征：（1）排他性，即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；（2）专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；（3）可转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；（4）可操作性；（5）可交易性[8]。

有许多学者在科斯开辟的产权研究领域，进一步补充、发展了产权理论。对产权理论发展做出了贡献的学派有：以威廉姆森等人为代表的交易费用学派，以德姆塞茨和阿尔钦等人为代表的所有权学派，以布坎南等人为代表的公共选择学派，以舒尔茨等人为代表的自由竞争学派，以肯尼斯·阿罗等人为代表的信息经济学派，以波斯纳和库特等人为代表的法经济学派，以富努斯顿和配杰威齐等人为代表的比较产权学派等。

1.5.2产权界定

产权界定，就是对财产权进行的甄别和确认，也就是对物质利益和风险归属的界定，严格的说，产权界定就是通过法律程序，明确不同所有者之间的权、责关系。其实质就是社会契约形式对财产所有者的财产权的确认和保护。

对产权进行明确的界定是非常必要的，产权界定能有效降低市场交易费用，使资源用到产出最大、成本最小的地方，达到资源配置效率的最大化。一方面，市场交易可以说就是产权的交易，因而，如果产权没有界定清楚，就无法进行交易：一个人不能用属于自己的东西去换取不知道属于谁，换到手之后可能随时失去的东西。另一方面，由于产权在交易过程中，存在着所谓“不确定性”和“外部性”，表现为“搭便车”和“败德行为”[9]。

清晰的产权可以很好的解决外部不经济。美国芝加哥大学教授科斯提出的“确定产权法”认为在协议成本较小的情况下，无论最初的权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置，因而在解决外部侵害问题时可以采用市场交易形式。科斯产权理论的核心是：一切经济交往活动的前提是制度安排，这种制度实质上是一种人们之间行使一定行为的权力。因此，经济分析的首要任务界定产权，明确规定当事人可以做什么，然后通过权利的交易达到社会总产品的最大化。

1.5.3产权失灵

所谓的产权失灵是指产权不存在或者产权的作用受到限制而出现的资源配置抵消甚至无效的现象。自科斯《社会成本问题》（1960）发表以来，不少经济学家开始认识到，与“市场失灵”与“政府失灵”相对应的更深层次的失灵是“产权失灵”。产权失灵的领域越大，导致市场失灵的领域越大。

产权失灵实际上是产权的不完备。完备的产权应该包括关于资源利用的所有权利。这些所有权利就构成了“权利束”。“权利束”常常附着在一种有形的物品或服务上，正是权利的价值决定了所交换的物品的价值。“权利束”既是一个“总量”概念，即产权是由许多权利构成的，如产权的排他性、收益性、可让渡性、可分割性等，也是一个“结构”概念，即不同权利束的排列与组合决定产权的性质及结构。但是任何权利都不是无限的，都要受到约束和限制。

产权的完备性只是一种理想状态，实际生活中的任何产权不可能是完备的，这种不完备性大体可分为两种情形，一种是产权的主体在界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束；另一种情形是外来的干预（或侵犯），如国家的一些管制等造成的所有制残缺。但是值得指出的是，对任何产权主体来讲，尽管不能做到产权的完备性，但是关键权利束（如收益权、转让权等）的具备是有效产权的基本条件。

产权失灵的根本原因应该从国家理论中去寻找。因为产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。道格拉斯。c.诺思指出，国家理论“关键的问题是解释由国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”[10]历史上有效率的产权和无效率的产权都与国家有关。“产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的企图彼此合作的结果”。国家在产权制度形成中的作用主要表现在：（1）国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权。与各种民间组织相比，政府能以更低的成本确立和实现所有权，并且由此获得的好处要比经过扩大市场获得的好处明显得多。（2）有利于降低产权界定和转让中的交易费用。国家作为第三种当事人，能通过建立非人格化的立法和执法机构来降低交易费用。

1.6外部性理论

外部性(externality)指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本。或者换种说法：外部性就是指社会成员(包括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果的不一致性。外部性又可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。

外部性，或称外部经济效应③，马歇尔说“我们可把有赖于任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一类是有赖于工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事工业的个别且也的资源、组织和经营效率的经济。前者被称为外在经济，后者为内在经济。

经济外部性是经济主体的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性(positive externality)和负外部性(negative externality)。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担 这一概念源于马歇尔《经济学原理》中分析产业生产成本作为产量的函数时引入的“外部经济”这一术语。③成本。

萨缪尔森和诺德豪斯如此定义[11]：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更为确切的说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”

根据外部性表现形式的不同，外部性可以从下列七个不同的角度进行分类[12]：（1）外部性的影响效果

外部经济与外部不经济绝大多数经济学教科书都讲到，外部性可以分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）。外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。

（2）外部性的产生领域

生产的外部性与消费的外部性生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性，消费的外部性就是由消费行为所带来的外部性。以往经济理论重视的是生产领域的外部性问题。20世纪70年代以后，关于外部性理论的研究范围扩展至消费领域。从外部经济与外部不经济、生产的外部性与消费的外部性两种分类出发，可以把外部性进一步细分成生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产的外部不经济性和消费的外部不经济性四种类型。

（3）外部性产生的时空

代内外部性与代际外部性通常的外部性是一种空间概念，主要是从即期考虑资源是否合理配置，即主要是指代内的外部性问题；而代际外部性问题主要是要解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。可以把这种外部性称为“当前向未来延伸的外部性”。这种分类源于可持续发展理念。代际外部性同样可以分为代际外部经济和代际外部不经济。

（4）产生外部性的前提条件

竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性威廉·杰克·鲍莫尔(William Jack Baumol)不仅对竞争条件下的外部性作了分析，还对垄断条件下的外部性作了考察，他认为竞争条件下的外部经济问题与垄断条件下的外部经济问题是不一样的。他举例道：“当一个厂商扩大规模将会提高工业中一切厂商的运输效率时，这种扩大如果由一个厂商单独去做可能没有利益，但如果该工业为一个人所独占，那就仍然会获得利益。”这就是说，竞争性部门中一个厂商的外部经济（或外部不经济），不一定就是垄断者的外部经济（或外部不经济）。

米德在他1962年发表的《竞争状态下的外部经济与不经济》一文中全面分析了在竞争条件下生产上的外部经济和外部不经济。绝大多数的外部性理论都是在完全竞争的假设下进行阐述的，因此，鲍莫尔对竞争条件下和垄断条件下的外部性问题作了系统分析十年后，米德仍然就竞争条件下的外部性问题进行深入的分析。

（5）外部性的稳定性

稳定的外部性与不稳定的外部性关于外部性理论的文献绝大多数发表的是稳定的外部性。所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。

（6）外部性的方向性

单向的外部性是指一方对另一方所带来的外部经济或外部不经济。例如化工厂从上游排放废水导致下游渔场鱼产量的减少，而下游的渔场既没有给上游的化工厂产生外部经济效果，也没有产生外部不经济效果，这时就称化工厂给渔场带来的单向的外部性。大量外部性属于单向外部性。

交互的外部性是指所有当事人都有权利接近某一资源并可以给彼此施加成本（通常发生在公有财产权下的资源上）。例如，所有国家都对生态环境造成了损害，彼此之间都有外部不经济效应。这就属于交互的外部性。

（7）外部性的根源

制度外部性与科技外部性新制度经济学丰富和发展了外部性理论，并把外部性、产权以及制度变迁联系起来，从而把外部性引入制度分析之中。制度外部性主要有三方面的含义：制度是一种公共物品，本身极易产生外部性；在一种制度下存在、在另一种制度下无法获得的利益（或反之），这是制度变迁所带来的外部经济或外部不经济；在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本。

1.7交易费用理论 1.7.1交易费用的定义

所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。

对于交易费用的内涵，新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森、张五常等都作过界定。科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中，将交易费用解释为“利用价格机制的成本”。他同时认为，企业组织作为市场的替代同样存在“管理费用”。阿罗1969年将交易费用定义为“经济制度运行的费用”。威廉姆森认为交易费用就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。诺思将交易费用界定为：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”埃格特森的定义是“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们排他性权利的费用。”张五常则将交易费用定义为“所有那些在鲁宾逊克鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，以没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”

1.7.2科斯的交易费用理论

交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。1937年，科斯(Ronald·Cosas)在《企业的性质》一文中首次提出交易费用理论，该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。

他指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。由此可见，无论是企业内部交易，还是市场交易，都存在着不同的交易费用；而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。

1.7.3 交易费用理论的发展

在科斯之后，威廉姆森等许多经济学家又进一步对交易费用理论进行了发展和完善。威廉姆森(1977)将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。他认为，事前的交易费用是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、责任和义务，在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种成本和代价与交易各方的产权结构的明晰度有关；事后的交易费用是指交易发生以后的成本。这种成本表现为各种形式:（1）交易双方为了保持长期的交易关系而所付出的代价和成本；（2）交易双方发现事先确定的交易事项有误而需要加以变更所要付出的费用；（3）交易双方由于取消交易协议而需支付的费用和机会损失。

威廉姆森(1980)分析了交易费用的影响因素。他认为，交易费用的影响因素主要是环境的不确定性、小数目条件、组织或人的机会主义以及信息不对称等，这些因素构成 了市场与企业间的转换关系。杨小凯(1991)则从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市场，认为企业是以劳动市场代替中间产品市场，而不是用市场组织替代市场组织。后来，杨小凯(1995)又进一步研究认为，企业和市场的边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较。

1.7.4交易费用理论的有关结论

（1）市场和企业虽可相互替代，却是不相同的交易机制。因而企业可以取代市场实现交易。

（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。

（4）企业“内化”市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。

（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。

交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易。市场交易双方利益并不一致，但交易双方地位平等。企业内部交易一般是通过长期合约规定（如企业主和雇员），交易双方利益比较一致，但地位并不平等。市场交易导致机会主义，但在企业内部，机会主义对谁都没有好处。

1.8企业的性质[13] 1.8.1科斯的观点

一般认为，现代企业理论由科斯开其先河，奠基之作是《企业的性质》（1937）一文。这篇文章最引人瞩目之处在于对企业性质作了经济学解释。科斯把企业的性质定义为不同于市场的资源配置机制，考察的是“企业作为一个不同于市场的资源配置机制为什么存在”这个问题。

针对新古典经济学企业理论存在的重大缺陷，科斯进行了开创性研究，把企业理论从“黑箱”的状态中解放出来，为西方微观经济学的发展开创了一个全新的领域。科斯认为，企业的本质特征是对价格机制的替代。价格机制的运行是有成本的，市场运行也存在费用。企业之所以出现，正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本的必然结果。也就是说，通过企业组织生产的交易费用低于市场组织的交易费用，企业才得以产生。市场和企业是配置资源的两种可相互替代的手段，它们之间的不同表现为：在市场上，资源的配置由价格机制来调节，而在企业内，则通过管理协调来完成。企业的边界由交易费用来决定，当扩大规模时，企业内的交易费用低于在市场上交易费用时，企业的边界则得以扩展，直至两者的交易费用相等时为止。科斯以交易为分析单位，以马歇尔的边际分析和替代分析为方法，以交易费用概念为基础，解释了企业存在的原因和边界。

1.8.2马克思的观点

马克思的企业理论是建立在科学的唯物史观基础之上的。它对企业的性质分析是从生产力和生产关系两个方面展开的。首先，从生产力的角度看, 企业是人类社会发展到一定阶段才出现的协作的组织形式。马克思认为, 协作是人类劳动过程最基本、最重要的属性。其次，企业作为协作的组织形式有两个显著的特征, 即企业是市场价格机制的替代物，是以劳动力市场取代产品市场的产物。马克思认为，在企业内部，资源配置是通过资本家的权威实现的，而在市场上, 价格机制是资源配置的主要方式。这实际上就是把企业视为价格机制的替代物。最后，从生产关系的角度看, 企业是社会经济制度的具体实现形式，带有一定的社会性质, 资本主义企业的社会性质就是资本雇佣劳动。

马克思是通过生产力与生产关系的矛盾运动来研究企业的起源的。他认为，企业并不是自发产生的, 而是生产力与生产关系的矛盾运动发展到一定阶段的产物。首先，马克思认为企业的两大主体——资本家和雇佣工人是人类社会发展到一定阶段的产物。马克思说： “资本主义协作形式一开始就出卖自己劳动力给资本的自由雇佣工人为前提。”可是, 资本家和雇佣工人不是自发产生的, 而是人类社会发展到一定阶段的产物。马克思说：“自然界不是一方面造成货币所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己劳动力的所有者。这种关系是已往历史发展的结果，是许多次经济变革的产物，是一系列陈旧社会形态灭亡的产物。”在封建社会末期，小商品者之间的竞争必然导致两极分化。竞争中的失败者丧失了劳动力赖以实现的生产资料, 他除了自身的劳动力外再也没有可以出卖的东西，于是成了雇佣工人；而竞争中的胜利者便成为资本家。其次，马克思认为企业产生的直接原因在于其出现大大地提高了劳动生产率。企业的出现使资本主义的协作成为可能，而协作则提高了劳动生产率。

1.9不完全契约与委托代理理论 1.9.1不完全契约理论

不完全契约理论,即GHM模型，Grossman－Hart－Moore模型，GHM模型或称所有权-控制权模型，是由格罗斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫尔(Hart&Moore,1990)等共同创立的,因而这一理论又被称为GHM理论或GHM模型，国内学者一般把他们的理论称之为“不完全合约理论” 或不完全契约理论，因为该理论是基于如下分析框架：以合约的不完全性为研究起点，以财产权或（剩余）控制权的最佳配置为研究目的。是分析企业理论和公司治理结构中控制权的配置对激励和对信息获得的影响的最重要分析工具。GHM模型直接承继科斯、威廉姆森等开创的交易费用理论，并对其进行了批判性发展。其中，1986年的模型主要解决资产一体化问题④，1990年的模型发展成为一个资产所有权一般模型。

1.9.1.1不完全契约理论的主要观点

企业与市场的区别不是由剩余收入索取权的分布决定的，而是由剩余控制权的分布决定的。市场意味着剩余控制权在交易双方是对称分布的，而企业意味着剩余控制权的非对称分布。他们认为当两个经济行为主体进入一种交易关系，财产被用来创造收入，而要在合约中列出所有关于财产的特殊权利费用极高时，最合适的做法就是一方将另一方兼并，即一方把另一方的剩余权利都购买过去。但是“剩余权利对购买方来说是一种收益，对另一方却是一种损失，这就不可避免地造成激励机制的扭曲。因此，一种有效率的剩余权利的配置必须是购买者激励上所获得的收益能够充分弥补售出者激励上的损失。”投资行为最重要的一方应当取得剩余权利的所有权。1.9.1.2不完全契约理论具体解释 Grossman, S.and O.Hart, 1986, The Costs and Bene„ts of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, Journal of Political Economy 94, 691-719.⑤ Hart, O.and J.Moore, 1990, Property Rights and the Nature of the Firm, Journal of Political Economy 98, 1119-1158.④

⑤所谓契约的不完全性是指契约不可能做到完备的程度。哈特从三个方面解释了契约的不完全性：“第一，在复杂的、十分不可预测的世界中，人们很难想得太远，并为可能发生的各种情况都做出计划。第二，即使能够做出单个计划，缔约各方也很难就这些计划达成协议，因为他们很难找到一种共同的语言来描述各种情况和行为。对于这些，过去的经验也提供不了多大帮助。第三，即使各方可以对将来进行计划和协商，他们也很难用下面这样的方式将计划写下来：在出现纠纷的时候，外部权威，比如说法院，能够明确这些计划是什么意思并强制加以执行。”

由于不完全契约的存在,所有权就不能以传统产权理论那样以资产这一通常的术语来界定。因为,在契约中,可预见、可实施的权利对资源配置并不重要,关键的应是那些契约中未提及的资产用法的控制权力,即剩余控制权。因此,对一项资产的所有者而言,关键的是对该资产剩余权力的拥有。据此,哈特他们将所有权定义为拥有剩余控制权或事后的控制决策权。在哈特他们看来,当契约不完全时,将剩余控制权配置给投资决策相对重要的一方是有效率的。

格罗斯曼、哈特和莫尔等进一步指出,剩余控制权直接来源于对物质资产的所有权。因而,剩余控制权天然地归非人力资本所有。在合同不完全的环境中物质资本所有权是权力的基础,而且对物质资产所有权的拥有将导致对人力资本所有者的控制,因此企业也就是由它所拥有或控制的非人力资本所规定。非人力资本所有者即股东,拥有公司的剩余控制权或者所有权,因而,也就掌握了公司治理的主控权,股东既是公司治理的主体,也是公司治理的受益者。

1.9.2委托代理理论

委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上的。非对称信息(asymmetric information)指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。信息的非对称性可从以下两个角度进行划分:一是非对称发生的时间，二是非对称信息的内容。从非对称发生的时间看，非对称性可能发生在当事人签约之前(ex ante)，也可能发生在签约之后(ex post)，分别称为事前非对称和事后非对称。研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型(adverse selection)，研究事后非对称信息的模型称为道德风险模型(moral hazard)。从非对称信息的内容看，非对称信息可能是指某些参与人的行为(action)，研究此类问题的，我们称为隐藏行为模型(hidden action)。也可能是指某些参与人隐藏的知识(knowledge)，研究此类问题的模型我们称之为隐藏知识模型(hidden knowledge)。

委托代理理论是制度经济学契约理论的主要内容之一，主要研究的委托代理关系是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约，指定、雇佣另一些行为主体为其服务，同时授予后者一定的决策权利，并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。授权者就是委托人，被授权者就是代理人。

委托代理关系起源于“专业化”的存在。当存在“专业化”时就可能出现一种关系，在这种关系中，代理人由于相对优势而代表委托人行动。现代意义的委托代理的概念最早是由罗斯提出的:“如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生。”委托代理理论从不同于传统微观经济学的角度来分析企业内部、企业之间的委托代理关系，它在解释一些组织现象时，优于一般的微观经济学。

委托代理理论是过去30多年里契约理论最重要的发展之一。它是20世纪60年代末70年代初一些经济学家深入研究企业内部信息不对称和激励问题发展起来的。委托代理理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励代理人。

委托代理理论的主要观点认为：委托代理关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化，权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利了；另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委托的权利。但在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效用函数不一样，委托人追求的是自己的财富更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。在没有有效的制度安排下代理人的行为很可能最终损害委托人的利益。而世界——不管是经济领域还是社会领域——都普遍存在委托代理关系。

1.10“诺思悖论”

“诺思悖论”是诺思在1981年提出，国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。另外，由于存在着投票悖论、理性的无知，加之政治市场的竞争更不充分和交易的对象更难以考核等因素，政治市场的交易费用高昂。结果，政府作用的结果往往是经济增长的停滞。为什么“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源” 呢？首先碰到的问题是如何看待“国家”。不同于政治学家的思路，经济学家诺思的思路是联系产权来分析国家的。产权的本质是一种排他性的权利，界定和行使产权最终需要在暴力方面具有比较优势。在经济学家诺思的眼中，国家就是“在暴力方面具有比较优势的组织”，它因此处于界定和行使产权的地位。

既然国家可视为一种组织，那么关于企业的理论也就可以用来分析国家问题了。这样，对于国家行为进行深层分析就开始依赖经济学。经济学家假定人是理性的、追求效用最大化的“经济人”。越来越多的经济学家不相信国家是善良仁慈、没有私心、全心全意为人民服务的组织，诺思也属于这一类经济学家。他的国家模型考察的是一个有“统治者”的国家；统治者的目的是福利或效用最大化。

诺思认为，统治者的收入来源有两个。一是歧视性地在要素和产品市场上界定所有权结构，从而使其租金最大化。一是努力降低社会的各个经济单位之间的交易费用以使社会产出最大，从而使统治者的税收增加。国家的两个目的分别与这项收入相对应。

这两项收入无法同时最大化，因为国家的两个目标存在着内在的矛盾。第二个目标包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，即只有在有效率产权的基础上才能使社会产出最大化，而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。统治者要使租金最大化(其措施是以国家权力干预市场，尽量多的限制生产要素的供给量，从而使其市场价格长期高于成本)，就必然会降低社会总产出，最终减少统治者的税收。统治者要使社会产出最大化，从而最大程度地增加税收，就必须建立一套最有效率的产权制度。这就要求统治者放弃对生产要素供给量的限制，放弃对租金的追求，使市场尽可能接近成为完全竞争的市场。根据福利经济学第一定理，满足完全竞争的条件以及一些其他条件的市场能够导致社会稀缺资源的帕累托最优配置。显然帕累托最优状态要求所有生产要素都得到最优配置，交换达到均衡状态。如果人为限制某些生产要素的供给量，交换就不会真正达到均衡状态。对于任何一个统治者来说，租金最大化和税收最大化都是不可兼得的。

“诺思悖论”反映的也是政治与经济的对立：出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却可能是合理的。诺思认为美国就曾经有过这样的例子：“我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个效率很高但想干坏事的政府的危害。”政府行为并非只遵照效率原则，公平同样是政府做事的出发点，必要的时候为了公平，有可能牺牲效率。在存在权力竞争和政治交易费用的情况下，可能导致无效率的产权结构及其他相关的制度安排。

1.11公共产品理论[14]

根据公共经济学理论，社会产品分为公共产品和私人产品。按照萨缪尔森在《公共支出的纯理论》中的定义，纯粹的公共产品或劳务是这样的产品或劳务，即每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种产品或劳务的减少。而且公共产品或劳务具有与私人产品或劳务显著不同的三个特征：效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。而凡是可以由个别消费者所占有和享用，具有敌对性、排他性和可分性的产品就是私人产品。介于二者之间的产品称为准公共产品。

1956年蒂鲍特发表了论文“一个地方支出的纯理论”，随即出现了大量关于地方公共产品的文献，地方公共产品问题指：一些公共产品只有居住在特定地区的人才能享用，因此个人可以通过迁居，来选择他消费的公共产品。

布坎南在1965年的“俱乐部的经济理论”中首次对非纯公共产品(准公共产品)进行了讨论，公共产品的概念得以拓宽，认为只要是集体或社会团体决定，为了某种原因通过集体组织提供繁荣物品或服务，便是公共产品。同年，贝冢最先引入了公共产品要素的概念。

1969年，萨缪尔逊指出对林达尔均衡理论提出了批评，指出：因为每个人都有将其真正边际支付愿望予以支付的共同契机，所以林达尔均衡产生的公共产品供给均衡水平将会远低于最优水平。

1973年，桑得莫发表了“公共产品与消费技术”。着重从消费技术角度研究了混合产品（准公共产品）。20世纪70年代以后，公共产品理论的发展主要集中在设计机制保证公共产品的决策者提供的效率原则。主要有两种思路：一是将公共产品供给的决定诉诸政治程序，用公众投票方式解决，如布坎南及其“公共选择学派”，他们使公共产品理论研究的领域得以拓宽，研究非市场决策，发展了公共选择理论。还有一种思路是设计一种计划程序诱导个人会基于自己的利益而真实显示其对公共产品的偏好即激励机制设计问题，克拉克和格罗夫斯等人对后一思路进行了大胆探讨。

根据西方经济理论，由于存在“市场失灵”，从而使市场机制难以在一切领域达到“帕累托最优”，特别是在公共产品方面。如果由私人部分通过市场提供就不可避 ⑥⑥诺思1995年3月9日在北京的演讲，摘自《经济学消息报》，1995-04-08 免地出现“免费搭车者”，从而导致休谟所指出的“公共的悲剧”，难以实现全体社会成员的公共利益最大化，这是市场机制本身难以解决的难题，这时就需要政府来出面提供公共产品或劳务。此外，由于外部效应的存在，私人不能有效提供也会造成其供给不足，这也需政府出面弥补这种“市场缺陷”，提供相关的公共产品或劳务。

参考文献

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第四篇：中国留学概况

绿色：留学代表人物

红色：各个时期的主要特点

一、留学时代分期：

以时间为主线，结合重大社会事件、留学人员身份、资金来源等几个方面，将出国留学生分为十代。其中，清政府派出的120 名留美幼童为第一代，光绪初年（1877 年）派出的近百名海军留学生为第二代，20 世纪初的留日学生为第三代，“庚款留学生” 和赴美求学的“自助学者” 为第四代，留法勤工俭学学生为第五代，20 年代的留苏学生为第六代，1927-1937 年国民政府时期官派和自费赴美欧的留学生为第七代，1938-1948 年期间留学欧美的学生为第八代，20 世纪50 年代中国政府向苏联和东欧派出的留学生为第九代，改革开放至今各类公派、自费留学生为第十代。

晚晴留学：一、二、三代留学生——富国强兵梦想 民国时期留学：（包括1911-1945年的庚款留学生——第四代，1915年开始的留法勤工留学生——第五代，20年代的留苏学生——第六代，1927-1937年的第七代留学生，1938-1938年的留欧、美学生——第八代）

纵观民国时期的留学史，无不与中国之命运息息相关，俨然是一部中国发展为一个独立自主国家的辛酸史。在20世纪10—20年代的留学运动其主旨在于探寻中国的出路，寻求救国理论，为之后的革命培养了一大批骨干力量，30—40年代的留学运动主要在科技文化方面成就颇高，奠定了此后中国现代科学技术的展的基础，并培养了一大批中坚力量。民国期间留学方式主要有三种：一，由中央政府及地方政府出资选派，二，利用庚子赔款选派留学生，三，由社会民间团体学校选派留学生。尽管每一代留学生的学习方向有所不同，自身质量也有差别，有人立志改革，也有人出于自身利益出国留学，但是其共同担负着同一个中国近代使命，就是救亡图存，探索发展出路，使中国走上独立自主，民主富强的道路。解放前后的留学：第九代留学生，主要去苏联学习科学技术，五十年代都回国工作，新中国派遣留学生计划与国家工业建设计划密切结合。成为后来发展工业和全面建立科研体系的骨干力量。

改革开放后：第十代留学生，学习和吸收国外先进科学技术、经营管理经验及其它有益的文化，归国后，许多留学生成为发展中国科学技术、高技术产业和推动社会进步的新一代骨干力量。

20世纪后留学生：

1，第一代官派留学生

120名12―15岁的留美幼童。第一批科技留学计划以失败告终，令世人惋惜。1881年奏请慈禧批准撤回全部幼童，遣送回国。詹天佑(1861―1919)等个别人“叛逃”未归，考进耶鲁大学机械系，学成后回国，成为中国自己铺建的第一条铁路——京张铁路的总工程师。

2、第二代是光绪初年(1877年)派出的海军留学生近百人

分赴欧洲各国学习。回国后担任各级海军将领。北洋海军右翼总兵兼旗舰“定远号”管带、代理提督刘步蟾(1852―1895，1877年留英)；左翼总兵兼“镇远号”管带，后任提督的林泰曾(1851―1894，1877年留英)；左翼左营副将兼铁甲舰“经远号”管带林永生(1855―1894，1877留英)；左翼左营参将兼快速巡洋舰“超勇号”管带黄建勋(1853―1894，1877年留英)等人在1894―1895年甲午海战中壮烈殉国。

严复(1851―1921，1877年留英)1879年在格林威治海军大学毕业后，对西方科学发生了浓厚兴趣，遂后从事著述、翻译，成为中国“精通西学第一人”，1912年任北京大学首任校长。他首次把亚当.斯密(Adam Smith)的《原富》(The Wealth of Nations)和赫胥黎(Thomas Henry Huxley)的《天演论》(Evolution and Ethics)等八种科学名著译成中文(古文体)出版，为在中国传播现代科学做出过重大贡献。

3、第三代，1894年甲午战争之后

签《辛丑条约》，赔款4.5亿两关银，40年还清，本利共9.82亿两，是为“庚子赔款”。慈禧不得不采取一些改革措施：改革教育制度，停科举，废八股；以日本为楷模，鼓励留学；詹天佑、严复、辜鸿铭(1857―1928，生于马来西亚，自幼留学英、法、德等国)等1910年成为第一批留学生进士。1903年清廷采纳张之洞奉诏拟定的《奖励游学毕业生章程》并公布实施。官费、公费、自费留日运动形成高潮，每年赴日青年多达万人。20世纪初10年中留日学生总数至少有5万人。1905年孙中山在东京成立“同盟会”，主要领导人和地方分会主盟人(孙中山、胡汉民、黄兴、邓家彦、汪精卫、宋教仁、秋瑾、蔡元培、廖仲恺、徐钖麟、吴玉章等)都是留日学者。两年内即有960多位学生加盟。发起留日潮的人始料不到的是，他们回国后成了辛亥革命推翻封建王朝的先锋队和中坚力量。在清末民主革命的进程中，归国留日学生们起到了关键作用。

4、第四代是庚款留美生。（1911年-1945）

美国分到的庚子赔款中的一部分，用于中国办高等教育和招寻中国学生留美。此后，英、日、法等国都效法美国，退回部分庚款，用于兴办中国高等教育。1911年中国为选拔和预培留美学生，建立清华学校。总计由清华选派庚款留美学生1971人。按规定应有80%学理工科，文科占20%。

与此同时，有大量“自助学者”赴美求学，故从1909―1945年留美学生总数远大于“庚款”学生数，达到三、四千人。叶企孙(物理)、吴有训(物理)、胡刚复(物理)、赵忠尧(物理)、胡明复(数学)、施汝为(物理)、秉志(生物)、梅贻琦(电机)、何杰(地质)、周仁(冶金)、高士其(生物)、周培源(物理)、竺可桢(地理、气象)、侯德榜(化学)、张钰哲(航空)、顾毓琇(电机)、杨石先(化学)、钱学森(航空)、钱伟长(力学)、梁思成(建筑)、张光斗(水利)等等都是各届庚款留美学生。这是开拓中国现代科技事业的一代，很多人成了学科奠基人和学术栋梁，为中国基础科学和技术科学的建立奠定了基础，培养了人才。

中国第四代留学生：列强拿出中国庚子赔款招收中国学生留学，留美是主流，后来成就均不同凡响，个个光芒四射，有胡适、竺可桢、周培源、侯德榜、钱伟长、梁思成、高士其等。

5、第五代是留法勤工俭学生。（1915年开始）

从1915年开始，中国知识界的李石曾、蔡元培(1868―1940，1907年留德)、吴稚晖(1901年留日)、汪精卫(1903年留日)等人激奋于振兴中国的科学技术，鼓励青年向西方学习，提倡“勤以做工，俭以求学”，发起成立“留法勤工俭学会”，在里昂、北京等地设立分会，招寻自愿赴法求学的青年。到1916年已接待100多人，至1920年赴法求学人数已达1600人，逐步形成全国性潮流，延续了20多年，为以后中国的政治、科技、文化、艺术各项事业的发展做出重大贡献，培养了大批栋梁人才。周恩来、邓小平、陈毅、聂荣臻、李立

三、蔡和森、蔡畅、李富春等都是1920年左右赴法勤工俭学的。严济慈、童第周、徐悲鸿、钱三强、肖

三、冼星海等著名科学家、艺术家、音乐家都随此潮在法国学习和工作过。

6、第六代是20年代留苏学生。

俄国十月革命胜利两年后，于1919年3月成立了第三(共产)国际，1920年5月决定建立莫斯科东方大学，招生对象是苏联远东各少数民族和亚洲各国的革命青年。瞿秋白、刘少奇、任弼时、罗亦农、肖劲光、王一飞、柯庆施、彭述之等首批去东方大学学习。1925年孙中山逝世后，东方大学中国部改名为孙逸仙大学，又叫中山大学。时值第一次国共合作，由国民党中央政治委员会选送一批人去中山大学。张闻天、叶剑英、王稼祥、秦邦宪、罗亦农、许光达、杨尚昆、伍修权、乌兰夫、廖承志、刘伯坚、谭平山、蒋经国、屈武、谷正纲等都在东方大学或中山大学学习过。1923年以后，朱德、邓小平、赵世炎、王若飞、陈延年、聂荣臻、李富春等从西欧转到莫斯科东方大学。1926年中山大学在校生340人，1927年达到800人。到中山大学1930年关闭止，留学生总数当在千人以上。另外，1922年联共(布)远东局在满洲里开设政治学校，毕业后分送苏各大学续读，共接收中国学生310人(广州180，上海、北平、天津共100，湖南、云南、黄埔军校各10人)15。

7、第七代（1927-1937）

历史学家们称之为“第二次国内革命战争1927-1937”期间赴欧洲、苏联的留学生绝大部分成为优秀的革命家、文学家和艺术家，成为中国共产党领导的革命战争走向胜利的支柱力量。1927年国民政府定都南京以后，中央和地方政府仍然继续向美、英和西欧各国派遣官费留学生，每年有100人左右，最多时每年达千人。自费留学的人数也日益增长。除清华大学继续选派庚款留美生外，英、法所退部分庚款和一些慈善机构的支持也有利于中国留**保持不衰。由于二战后交通不便，很多人毕业后留在国外长期工作，战后回国时已是卓有成就的科学家和熟习现代产业技术的工程师，为中国科学研究体系和工业基础的建立发挥了不可替代的作用。

8、第八代是指1938-1948年期间赴欧、美的留学生。

抗战期间，留学人数锐减，从1938-1941年仅有300人左右出国留学。抗战胜利后，全国上下渴望进行和平建设和加速国家工业化进程。战争时期中国武器装备的落后，激励了新的留学热潮。当时政府制定了《自费留学生派遣办法》，为大批学生和学者到西方学习和工作创造了较有利的条件。李政道(物理)、朱光亚(物理)、唐傲庆(化学)、孙本旺(1913―1984，数学)、张瑞马先(化学)五人是蒋介石亲自决定选派的。1946年蒋介石找吴大猷、曾昭伦和华罗庚问为什么中国不能造原子弹。答曰，中国缺少人才。蒋委托三位科学家立即选派并护送一批最优秀青年去美学习，回来造原子弹。五人于1946年9月从上海起程去美国。美国政府以原子技术对外国保密为由，拒绝接收。吴大猷和华罗庚不得不宣布解散，请各位自寻出路16。

据高教部统计17，到1950年滞留在各国的留学生和学者有5000多人。其中美国3500人，日本1200人，英国443人，法国197人，德国50人，丹麦和加拿大各20人等等，大多数是抗战前后出国留学或工作的。人民共和国成立后，党中央和老一代科学家们召唤学子们回国工作。1949-1954年经过坎坷挫折和艰苦不绕的斗争而回到祖国的1424人，多数是从美(937人)、英(193人)、日(119人)和法国(85人)回来的。到50年代末回国人数增至2500名。著名科学家钱学森、赵忠尧、郭永怀、李恒德、师昌绪、陈能宽、侯祥麟等，是朝鲜战争后，经过中美多次谈判才迫使美国停止扣留而回到祖国的。他们为开拓和发展新中国的教育、科技、国防事业做出了卓越贡献。中国第七代、第八代留学生：1927-1948年，这两代留学生群星璀璨，贡献卓著。知名的有钱钟书和杨绛夫妇、李政道、朱光亚、钱学森 9、50年代的第九代留学生

解放战争胜利前夕的1948年8月，党中央批准由东北局选派21名青年去苏联学习科学技术，五十年代都回国工作，新中国派遣留学生计划与国家工业建设计划密切结合。从1950年到1952年，中国先后与苏联和东欧各国达成了交换留学生协议并陆续开始执行。西方学者评论说：苏联50年代向中国提供援助和资本货物的重要性无论如何估计都不为过。苏联转让的设计能力和技术成果历史上前所未有。薄一波提示后人：50年代苏联政府和人民对中国的支持和帮助，中国人不应忘记。

50-60年代派出的1万8千多留学人员全部回国，无条件地服从分配，愉快地奔赴祖国最需要的地方，奉献出自己的智慧和青春年华，成为后来发展工业和全面建立科研体系的骨干力量。他们在苏联、东欧各国学习期间得到了各国政府和人民的热情帮助，与教师、同学建立了诚挚的友情，成为中俄、中欧友好时代的美好佳话载入史册。

10、改革开放留** 第十代留学生（1978-2000）

十一届三中全会以来，全国的工作转向以经济建设为中心，中国历史上第一次把改革开放列为国策。为学习和吸收国外先进科学技术、经营管理经验及其它有益的文化，向世界开放，加速培养人才成为第一要务。邓小平于1978年6月提出要大量增加留学生的输出。与西方世界隔绝了30多年之后，1978年12月首批50名赴美留学人员到达华盛顿，进入各高等学校。从1979到2000年，仅由中国教育部门向西方各国派出的留学生就达45万7700人，分布在100多个国家和地区。其中美国20万、日本5.5万、加拿大3.8万、英国3.65万、德国2.6万、澳大利亚1.78万、法国1.63万、俄罗斯1.18万。还有大批青年通过亲友和其他渠道出国留学，未包括在教育部门统计之内。

八十年代中国政府根据中外的实际情况，完善了留学生政策，那就是“支持留学，鼓励回国，来去自由”。核心依然是鼓励回国工作，以各种不同的方式为祖国服务。

二十年中约50万人出国留学，这是中华民族史无前例的改革开放运动的伟大成就之一。这第十代留学生，很多已经或陆续回国，成为发展中国科学技术、高技术产业和推动社会进步的新一代骨干力量。仍在国外工作的学子们，也在寻找机会，珍惜机遇，用各种方式为祖国的振兴和人类科学事业的进步贡献力量。20世纪出现的一批世界著名华人科学家，事所必然，但一切必然莫不通过偶然而实现，凭机遇而发生。正如杨振宁所说：诺贝尔奖也是可遇而不可求。11、20世纪后

在经济全球化的发展趋势下，留学市场顺带着也旺盛起来。当今留学生目标主要是就业和良好的经济保障，留学生群体的蓬勃壮大终究还是以经济发展为基础的。

今天，出国留学与一百年前已经有了截然不同的特点和区别，无论是公派还是自费，出国留学已经成为众多普通人的选择之一。当前，我国出国留学呈现出几大趋势： 1.人数持续增多，大学生留学人数稳定增长，中学生人数则呈现快速增长之势。2.自费留学生数量已占了留学生的大多数，达到了总量的90%以上。3.赴美留学依然是众多留学生的 首选，同时北欧等国家日益受到关注。4.留学专业选择多元化、凸显理性回归。5.归国人数不断增加，回归创业呼声日高。6.留学生质量参差不齐，并产生了许多社会问题。

中国已经成为了世界上最大的留学生生源国。根据美国、加拿大、俄罗斯等国家的统计，中国已经成为赴这些国家留学生的最大生源国i。而从留学办理人数来看，2009年的留学地点分布集中在美洲和欧洲两大洲；2010年美国、英国、加拿大继续领跑留学市场，美国更是以30%的激增人数名列榜首。

第五篇：中国银行业概况

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测试成绩：93.33分。恭喜您顺利通过考试！单选题

1.银监会的监管新理念不包括： × A B C D 管风险 管法人 管内控 管保险

正确答案： D

2.中国银行业协会的宗旨是： √ A B C D 依法制定和执行货币政策

通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益 促进会员单位实现共同利益 对银行业金融机构的监管

正确答案： C

3.中国人民银行作为中央银行以法律形式被确定下来的时间是： √ A B C D 1993年 1994年 1995年 1996年

正确答案： C

4.下列不属于中国银行业监管机构监管对象的金融机构是： √ A B 财务公司 信托投资公司 C 商业银行 D 证券公司

正确答案： D

5.中国银行业协会的最高权力机构为： √ A 会员大会 B 理事会 C 常务理事会 D 协会领导层

正确答案： A

6.下列不属于银监会对市场准入的监督的是：A 业务准入 B 机构准入 C 企业法人准入 D 高级管理人员准入

正确答案： C

7.我国的银行业自律组织是： √ A 中国银行业协会 B 银监会 C 中国银联 D 保监会

正确答案： A

8.下列不属于中国银行业协会组织机构的是：A 监事会 B 秘书处 C 专业委员会

√ √

D 地区委员会

正确答案： D

9.中国银行业协会的主管单位是： √ A B C D 银监会 保监会 证监会 国务院

正确答案： A

10.下列不属于中国银行业协会70家会员内的是： √ A B C D 中国邮政储蓄银行 资产管理公司 农村商业银行 银行业协会

正确答案： D

11.下列不属于银监会要求银行业金融机构汇报的内容是： √ A B C D 如实向社会公众披露财务会计报告 风险管理状况

董事和高级管理人员变更状况 客户信息报告

正确答案： D 判断题

12.银监会结合国内外银行业监管经，验提出的四个目标共同构成我国银行监管目标的有机体系。√

正确 错误

正确答案： 正确

13.市场准入监管、非现场监管、现场检查、监管谈话、信息披露监管都是银监会的监管措施。√ 正确 错误

正确答案： 正确

14.申请加入中国银行业协会成为准会员必须具备独立法人资格。√

正确 错误

正确答案： 错误

15.中国银行业协会是中国银行业的监管机构。正确 错误

正确答案： 错误