内部拓展

第一篇：内部拓展

第一章培训目的1、激发个人潜能，突破心理极限，发挥自我的优势与特点。

2、提升领导者个人领导力和领导艺术。

3、人际关系和自我认知训练，学会关心，更为融洽地与他人合作。

4、打造具有凝聚力、向心力和执行力的团队，让公司的每一个决策执行到底。

5、明确和认同组织目标，增强组织的凝聚力，增强与他人解决难题和共同决策的能力；

6、激发员工的责任心，让员工理解老板的不易以及老板所承担的责任，唤醒员工的主人翁意识。

7、建立企业感恩文化，培养员工的感恩意识。

8、帮助员工设立工作目标，激发超级行动力，让每个员工为工作全力以赴

第二章培训背景

我们的企业是否有以下这样的困惑？

1、缺少危机意识，工作责任心不够、不懂感恩

2、缺少忠诚度，这山望着那山高，不能明确自己定位

3、工作不断找借口，相互推诿、扯皮，缺少执行力

4、团队之间沟通不畅，缺少团队凝聚力

5、企业越做越大，老板越来越累

6、有些制度在老员工身上执行时拐弯变形

第三章

培训模式

人们改变的原因：

1、在这个世界上，谁都改变不了谁，只有自己可以改变自己

2、人们不会拒绝改变，但是人们拒绝被改变。

3、人不会因为知道而改变，却会因为触动而改变。

所以，我们要做的就是帮助学员创造“触动”的环境--人们改变的本质

4、在培训过程中，每个学员都是主角，学员与作训师的关系是互动的。

5、学员在全身心的体验中领悟到，自己本身就是一座充满无限潜能的宝藏。

A通过游戏感悟人生智慧

B音乐灯光的灵活运用引导学员的潜意识投入

C互动式教学、体验式学习、感悟式培训有效结合，使原本枯燥的概念变得生动易懂培训效果：

D打破人的心智模式，使学员真正感悟、理解并接纳所学到的知识。

E使吸收的知识融会贯通，学以致用。

F使学员从心理主动要求改变，从思想主动接受改变。

唯有来自内心深处的体验与亲历，生命品质的感悟才能激发跨越巅峰的观念巨变，我们注重的是团队整体行

为思想的转变，唯有这样才能使培训达到真正的效果，才能体味成功打造钢铁精英团队；才能成就鹰一样的个人、雁一样的团队！

第二篇：内部拓展

一、信任同坐：

团队中的每一个人角色职位不同，但缺一不可，只要一个环节出错，全盘皆输。通过这个项目可以增强团队成员之间的信任度，获得其他成员的支持和帮助，共同体会成功的喜悦。项目名称：信任同坐

项目形式：

要求：

①员工手拉手围成一个圆圈； ②根据员工体型进行圆圈的调整；

③缩小包围圈，员工之间距离以一拳为宜；

④教练员数1、2，员工举起双手；数到3，员工一起坐在身后员工的腿上； ⑤过程中可加入一起行走，目标是坚持3分钟。目的意义：

活跃气氛，让队员感受到团队的力量，在团队中的相互帮助和支持是团队的存在的础。分析：

①要信赖你的团队，信赖你的队友；

②对于团队管理来说，要注重团队的弱项；

③对于管理者自身来说，要明确自己的短板，补足短板，职业生涯才会发展的更好。二、五个简单的问题

人类的某些行为、态度或反应受遗传、环境、文化等影响是可以预料的。通过观察力的培养，你就能发现人类的一些行为的规律。

目标：用实例说明某些行为是可以预料的，培养员工的观察力时间：15分钟

教具：根据人数每人配备一张纸、一支笔过程：

首先发给每位与会员工一张纸和一支笔。请他们在听到五个问题后迅速给出答案。答案应为他们的第一反应。然后快速说出问题：

1你最喜爱的颜色是什么？ 2说出一件家具。3说出一种花。

4在1~4之间选一个数字。

5说出动物园中的一种动物。

然后给出下列答案：红色、椅子、玫瑰、3、狮子。讨论：

1每个问题有几人“答对”？（请“答对”者举手。选择这些答案的人数多的惊人。）2在你看来说明了什么问题？（人类的某些行为、态度或反映是可以预料的。关键是要做一个敏锐的观察者。）变化：

1选择一些生活的细节或者容易被忽略的规律来替代问题。2难度变化：让员工自己去发现可预料的行为并检测。

三、拓展项目---撕纸

形式：20人左右最为合适时间：5－10分钟

材料：准备总人数两倍的A4纸（或废纸）适用对象：所有员工活动目的

为了说明我们平时的沟通过程中，经常使用单向的沟通方式，结果听者总是见仁见智，个人按照自己的理解来执行，通常都会出现很大的差异。但使用了双向沟通之后，又会怎么样呢，差异依然存在，虽然有所改善，但增加了沟通过程的复杂性。所以什么方法是最好的？这要依据实际情况而定。作为沟通的最佳方式要根据不同的场合和环境而定。操作程序

1、给每位员工一张纸

2、培训师发布单向指令：

――大家闭上眼睛――全过程不许提问题――把纸对折――再对折――再对折

――把右上角撕下来，转180度，把左上角也撕下来――睁开眼睛，把纸打开发现各种答案

3、这时培训师可以请三位员工上来，重复上述的指令，唯一不同的是这次员工们可以问问题

四、拓展项目---齐眉棍

项目介绍：

这是一个考察团队是否同心协力的体验。在所有员工手指上的同心杆将按照培训师的要求，完成一个看似简单但却最容易出现失误的项目。此活动深刻揭示了企业内部的协调配合之问题。

项目目的： · 在团队中，如果遇到困难或出现了问题，很多人马上会找到别人的不足，却很少发现自己的问题。队员间的抱怨、指责、不理解对于团队的危害…… · 如何找出正确办法来处理工作中出现的问题？ · 这个项目将告诉大家：“照顾好自己就是对团队最大的贡献”。· 提高队员在工作中相互配合、相互协作的能力。· 统一的指挥+所有队员共同努力对于团队成功起着至关重要的作用。道具：齐眉棍，每队一根。角色：一个指挥，一队员工；

操作：每个员工伸出自己的食指，托住一根轻质pvc管，从团队最矮的人的眉毛位置开始，把棍子慢慢的放置地面，要求整个过程当中，每一根手指都不可以离开棍子。

细节要求：每个手只有食指露出来，其它手指都藏起来，用食指侧向，水平端住棍子，每两根手指之间的间距要大约均等。

活动分多轮次操作（至少3轮以上：正常状态，闭嘴，闭眼），每轮开始之前，都有2分钟讨论练习时间，每轮结束之后，都有教练短暂分享时间，比如：刚才轮次的表现与之前表现的对比如何？每轮次里面的值得表扬的现象和值得商榷的现象？影响我们成绩的最关键，最核心因素，你认为是什么呢？也就是说：如果什么因素改变了，会使我们的成绩变得更好？

轮次全部结束，表扬表现最好的队伍和个人，请他与大家分享经验，以及每个队伍派出代表与大家分享经验。

教练总结：

最主要的：

齐眉棍，一个趣味性不是很强的游戏，但是却告诉我们很多东西：

我们所有人一直在放的东西是什么？是这根棍子吗？——是心态，是一种合作的心态！

团队到底应该怎样做才是我们希望看到的默契的团队，高绩效的团队？需要的因素很多很多，但首当其冲的，最最重要的，是合作时每个伙伴的心态。你是否敞开心扉，是否完全接纳别人并且把自己完全融入进这个团队中去？

工作交流过程中注意说话方式，尽量少用指责语气。次要的：

相互之间的指责对任务完成的利弊？我们应该怎么做？——各自完成自己分内的事情，相信伙伴。为什么不说话了，看不到了，反而做得更好了？可以讨论。（统一指挥是不是最好的）

五、拓展项目---默契报数目标：体验团队的默契规则：

1、谁都可以开始；

2、同一个人不可连续、也不可以重复报数；

3、成员间不可以沟通、提醒、暗示或使眼色；

4、若有两人同时或多人共同报数，则重来；操作：

1、所有人以逛大街的方式，随处走动，散落各处，闭上眼睛，身体任何部位不得与其他人接触，原地跑动；

2、教练说开始即开始报数；

3、报过数字的原地蹲下；

4、不限制报数的前后顺序，一切由彼此默契决定；

5、若有成员报相同数目则重来；

6、直到所有数目都被报过且没有重复，则任务完成；

引导讨论：

职责的明确：事事有人做，人人有事做。

1、你刚刚有什么感觉吗？ A、适时勇敢报数；

B、找到自己的位置，就像1-7的数字到后来都有固定的人报；

2、过程中，你感受到什么？

A、聪明！因为从1-7固定之后的数字，大家都不敢乱喊。B、有一种灵气在我们之间流动；

C、我觉得我在这样的团队，我感到有一种自豪的感觉；

3、这个游戏，能让大家明白什么是默默契了吗？ A、默挈需要一定的忍耐； B、也需要一点勇气；

4、你们觉得在组织内要如何培养默挈呢？ A、经常沟通与协调是非常重要的； B、了解、明确自己的职责； C、心得分享：

1、请成员思考，在组织中有没有像这样的灰色地带？（比如：少做少错，多做多错，不做不错的心理，让大家对于没有划分明确、指定分派的工作，多数人不愿意主动去负责和分担。）

2、组织内如何创造出一种环境，让大家打破“多做多错，少做少错“的不负责任心理？

3、上司要以身作则，不批评、不责备、不抱怨。

六、拓展项目---卓越圈（黑洞）

一、道具：每队1个绳圈（可用长扁带代替）；

二、场地：稍微空旷的地方，室内或户外均可；

三、规则：每组要尽量快速的、一个一个的、最终全部穿越绳圈，要求全身整体穿越绳圈，且每次必须一个人，人均用时短者获胜，可进行3个轮次及以上的比赛，每轮次均有讨论练习时间与比赛时间，类似与共同进退。

四、注意事项：所有眼镜全部拿下来，注意安排员工做好安全保护工作，防止员工被绳子勒倒。

五、教义：

可用于领导力训练：每轮次比较夸张的对失败者以俯卧撑惩罚其队长，并且不允许别人代做，让其对自己职责的权利与责任更加强化，理解更深刻；也让其队员感受到领导的压力加强对领导的认同感（或者全队男性都做，女性在一边加油）。

也可用于团队工作的训练：练习、找出方法、练习、比赛、找出新方法、练习….PDCA的一个过程；特征分享：

在竞争之初，是什么让我们获胜？——先进的技术优势，先进的方法......竞争中途，是什么让我们获胜的？——在有了先进的方法之后，流畅、默契的配合至关重要....竞争后期，是什么让我们获胜的？——在先进的方法，流畅默契的配合基础上，关注、重视细节以及创新的精神....其实，每一个队，都给我们很深刻的启示....七、群龙取水

项目介绍：所有伙伴在同伴的帮助下,依次从距离端线约2米的地方取到活动的饮用水, 每人仅限取一瓶。

培训目的：团队协作精神；—领导力、执行力；—成功必然有方法，找方法，找到方法后，体现执行力；—团队合作，人员合理分配。

规则：站在一条黄线后，在黄线1.6-2.4米正前方放着一扎与各队人数相等的矿泉水或饮料，不能踩黄线，不能弄倒水瓶，每个人只能拿一瓶，在最短时间内将水瓶拿完为胜队。

操作：在项目进行过程中，教练的职责：时刻注意进来取水的那个员工，注意他的安全，主要以手虚扶其腰部位置做保护；

教义：时间管理；执行的四要素：心态、角色、工具、流程。

八、摩斯密码

规则：拓展项目是要求队列成员排坐或站成一列，背对着队员保持沉默，按照指定的方式收集密码信息，并将收集到的正确信息从最后一名队员传递给第一位队员。所有人不能回头，不能说话，不能从喉咙发出任何规律性的东西。

标准：活动的评判标准是准确性加效率，这对全队的默契配合要求非常高。

目的：通过“摩斯密码”项目的开展，队员们更加深刻的感受到沟通和团队协作精神的重要性。

在工作中，领导下传任务后，下级在执行过程中仍会出错，这就是上下级缺乏沟通。沟通是信息交流的重要手段，它就象一座桥梁，连接着不同的人、不同的文化和不同的理念。良好有效的沟通能让交流的双方充分理解，达成共识。只有通过沟通交流，才能建立多赢的局面。同样，世界上没有完美的个人，只有完美的团队。日本的经营之神松下幸之助说：“松下不能缺少的精神就是协作，协作使松下成为一个有战斗力的团队。” 在企业里，只要善于合作，就能容易成功。有效的合作，必定会产生1+1>2的信增效果！

拓展项目---生命履带（无敌风火轮）

器材：

每队：报纸n张（人数的1.5倍），宽胶带2卷，剪刀1把；场地：引跑场地可同时开展3条路线竞赛；

一、角色：

教练：讲解活动流程与规则并监督活动执行；

每队员工：参与制作履带并全体驾驶履带进行障碍穿越计时赛；

修理工：每队唯一一个可以不在履带里面呆着的队员，他的主要职责是修理破损履带。（以及引领队伍前进方向以及及时发现并调整队伍前进过程中存在的问题；）

二、操作：

我们每队要制作一条履带，要求：全体队员的脚必须全部站到履带上，脑袋必须藏在履带内，像坦克车的履带那样，我们每个人就是其中的„轮子‟，全队通过步调一致的协作，越过一定的障碍，最终达到目的地。

本挑战为计时赛：当培训师说计时开始时，全体成员开始制作履带，制作完成后，直接从起点出发，穿越障碍，达到目的地，计时中止。

若有成员脚直接踩到地面上，或者脑袋露出履带外，全队罚停5秒钟，待培训师喊完5、4、3、2、1之后，方可继续前行；

最终不仅比赛用时多少，而且还要看履带的完整程度来判断最终的输赢，所以，我们应该像珍惜生命一样珍惜我们的履带；

三、安全：

不允许员工脱下鞋子；

关注排头员工的前进路线，提前清除，提醒意外障碍；

四、high点：

竞赛到冲刺阶段时，场面将异常火爆，气氛热烈。

五、教义：

1，感谢，表扬，2，评定成绩，使其具有成就感，3，评价现象：每队的各种细节，4，引发员工踊跃的发言当时为什么出现这些细节，进而引出我们的话题：团队的荣誉、领导者的权力与责任，以及统一的目标，齐心协力的合作，整个团队运作是否和谐，怎样不断修正，团队工作中最重要的你认为是哪个方面需要更加注意？

5，原则是我们阐述现象，提出问题，让员工去思考，去回答，这也是员工所期待的。

狗鱼综合症

用实例向参与人员说明，妨碍他们运用在培训课程中学到的知识的阻力不仅来自外界，而且也存在于他们自身。步骤

把北美狗鱼的故事讲给他们听。

狗鱼被放置在一个用玻璃隔开的鱼缸中，鱼缸的另一半里养着一些小鱼，可望而不可及。这条饥饿的鱼进行了无数次尝试，但结果总是撞到上面。它最终明白了，自己无论如何也够不到那些小鱼。然后玻璃隔板被拿掉了，但是狗鱼并不去袭击小鱼。狗鱼随后的行为就是狗鱼综合症的表现，特点如下：

1.对差别视而不见。2.自以为无所不知。3.滥用经验。4.墨守成规。

5.拒绝考虑其他可能性。

6.缺乏在压力下采取行动的能力。讨论：

1.在你认识的人当中，是否有人曾表现出狗鱼综合症？是些什么样的例子？ 2.我们怎样帮助他人（或自己）摆脱狗鱼综合症？

3.狗鱼综合症在何种方式下是有用的？

拓展项目---找错误

帮助员工检验所学知识的培训游戏

利用知识和经验辨别生活和工作中的假象和阻碍因素并将它们排除具有重大意义。那么，作为一个团队，要通过综合大家的知识和经验，再加以沟通来完成这一任务是变得简单还是困难了呢？这个培训游戏可以让员工体验一下，依靠自己和大家的智慧解决问题的乐趣，同事可以巩固培训教授的知识。

培训游戏规则和程序

1、将员工分成几个小组，最好不要让他们自由组合，由培训者指定能为他们创造一个新的环境，一训练他们的沟通合作能力。

2、发给每个小组一张卡片，上面写有三条有关项目的说明。告诉他们，每组的三条说明中都有一条是错误的，每组的目的就是通过讨论辨别它出来。

第三篇：团委学生会内部拓展活动计划书（本站推荐）

计算机科学与工程系分团委学生会内部拓展活动计划书活动主题：暖冬之行，你我携手。

活动目的：为丰富我系团委学生会成员的课外生活，营造良好的校园氛围，促进团委学生会内各部门各成员间的交流互动、增进友谊，提高学生会成员的综合素质，特开展此次活动。

活动时间：2009年12月第二个星期天9：00—16：00

活动地点：学校附近的山。

参加人员：计算机科学与工程系分团委学生会全体成员。活动内容：1 爬山。野餐。活动留影。

活动流程：1早上 9：00各成员在二饭前空地集合，由各部门清点本部门人数。踩单车到目的地。各部门清点人数。登山。中途休息，用餐。自由活动，玩游戏，拍照等。大众娱乐活动，集体合影留念。集体点名，回校回校后，清点人数，解散。

活动安排：A.各部门在12月6日之前确定人数，并统一交给本次活

动负责人。

B.活动所需单车由个人负责。

C.参加人员每人带一份野餐所需食物，并自备饮用

水，纸巾，伞等。

D.各部门选一负责人，主要负责清点本部门的人数,和配合本次活动的组织。

E.按部门分小组，由各部门负责人当组长，组长对组

员负责。

F.组员遇到特殊情况立刻向组长报告。如需中途离去

需向组长说明。

备注：活动负责人要准备一些急救用品，如止血贴，红药水。

广东培正学院计算机科学与工程系分团委学生会文娱部二00九年十一月十八日

第四篇：浅谈高校内部审计的拓展方向（最终版）

浅谈高校内部审计的拓展方向

内部审计在促进高校加强教育经费的管理、避免和减少损失浪费、提高使用效益，健全内部控制、保障高校资产的安全完整等方面所起的作用和重要性已被广泛认同。各高校都相继开展了各种内部审计活动。但就内部审计所具有的职能和作用而言，其潜力仍然巨大，前景相当广阔。

一、内部审计职能的发展

20世纪40年代以前，内部审计发展比较缓慢，工作的主要重点是查错防弊，保护资产的安全性。1941年11月，内部审计师协会的成立，标志着传统内部审计开始向现代内部审计转变，内部审计进入了高速发展的快车道。

内部审计师和管理人员适应环境变化和管理现代化的要求，共同努力、不断挖掘和开发，内部审计的职能在监督、评价、鉴证的基础上又发展出建设、管理、控制、服务等职能。在审计职能发生转变的过程中，内部审计的领域和类型也不断地拓宽和增加，相继产生了内部控制审计、基础风险审计、合规性审计、制度审计、管理审计、战略审计、环境审计、绩效审计等。

1999年国际内部审计师协会（IIA）通过对全球内部审计活动的大量考查和研究，对内部审计的定义再次做了修改，“内部审计是一项为了增加组织的价值和改善组织的运营所进行的独立的、客观的确认和咨询活动，它通过采取系统化、规范化的方法评价和改善组织的风险管理、控制及治理过程的有效性，帮助组织实现其目标。”从而赋予内部审计更加丰富的内涵和广阔的视野。因此，21世纪的内部审计在改善组织的风险管理、控制及治理过程中将会发挥更大的作用。

二、我国高校内部审计的现状

我国的现代内部审计事业起步于20世纪80年代。1983年8月，国家下发文件，要求国营大中型企事业单位建立内部审计机构，配备内部审计人员，实行内部审计监督。1985年8月，国务院发布了《内部审计暂行办法》，对内部审计的性质、任务、职权和程序等作出了具体的规定。1987年4月5日，中国内部审计学会成立，并于同年加入了国际内部审计师协会。高校内部审计作为内部审计的一个分支，其发展基本上与我国的内部审计事业保持同步。起点低、发展快，目前的基本状况是：

1.受传统观念的影响，对内部审计的重要性及作用缺乏足够的认识。高校内部审计并不是高校自觉、自发开展起来的，而是在政府的直接推动下发展的，作为国家审计的延伸或政府代言人，高校内部审计主要行使监督管理、维护财经法纪的职能。受此影响，人们把内部审计视为一种监督，而对内部审计的管理控制职能、服务职能和建设职能等缺乏认识。同时，由于内部审计受多种因素的限制制约，又难以用实际业绩和行动来改变现已形成的观念，使高校内部审计处于一种 “没有不行、有了作用不大”的境地。

2.内部审计的定位不准确，机构设置及人员在形式上和实质上都缺乏独立性。独立性是内部审计人员保持诚实信念、作出客观判断和避免重大质量妥协的保证，“没有独立性，就不能取得内部审计的预期效果”。据统计，教育部直属71所高校中独立设置内部审计机构的有35所，与财务处合署办公的有3所，与纪监部门合署办公的有33所。近半数的合署办公，对内部审计的独立性无疑会大打折扣。此外，多数高校内部审计部门的直接领导不是学校的法人，这也会影响内部审计的深度和客观性。

3.人员结构单一，数量和素质极待扩充和提高。高校内部审计人员多数为财会人员出身，起步比较低、结构单一，缺乏工程技术、物资管理、教育及经营管理方面的专业人才。就内部审计人员的数量而言，内部审计部门通常为高校最“精简”的部门；就内部审计人员的质量而言，素质比较高的都充实到教学科研第一线，或者被社会审计机构和公司所吸引而流失。受此限制，当前高校内部审计也只能停留在低层次的审计活动上，难以充分展示内部审计所具有的功能。

4.交流、沟通和宣传力度有限。高校内部审计受学校直接领导，同时受国家审计机关的指导，但又都不是二者的重点工作，处于一种“边缘地带”。内部审计师协会作为业务主管部门，不是缺位，就是“实力”不足，使内部审计即缺乏横向交流，又缺乏纵向沟通。加之宣传力度有限，声音所及，听之甚少，一时难有作为。

三、高校内部审计的拓展方向

针对高校内部审计的现状，根据内部审计的职能、我国的审计实践经验及高校规模扩大和现代化管理的要求，我国高校内部审计应在原有的基础上向以下几个方面拓展：

1.内部控制审计。内部控制是一个组织为实现其目标而采取的促进、指导、限制、管理和检查等一切措施或手段，它是一个过程，是为目标或目的的实现提供合理保证的一种机制。随着高校办学规模的扩大和适应市场经济发展的需要，高校必须建立自我发展、自我约束的内部控制制度。高校内部控制审计就是通过对内部控制的评价，针对内部控制的薄弱点和关键控制点，提出建议，以建立健全各种管理制度和控制措施，使各项工作有章可循、有法可依，维护校内经济环境，规范经济秩序，创造良好的教育环境，为学校的改革和健康发展服务。

2.管理审计。管理审计是对组织的状况和环境以及是否以合理健康方式实现目标方面进行持续的调查，以便对组织的措施表达意见，对组织经营进行更好的控制。管理审计注重审查组织管理机制发挥程度，其审计的主要内容包括：

（1）决策系统是否良好，是否能正常发挥作用以及决策的效率和成功率。

（2）计划是否周密、全面，计划的执行程度和效果如何，控制是否合理、有效。

（3）组织结构是否合理，能否应环境变化作出快速反应，责权利是否清晰。

（4）领导体制是否科学、是否具备较强的责任感及现代管理知识。

3.教育效益审计。高校的教育效益可分为办学效益和科研效益，每一种效益可进一步分为社会效益和经济效益。社会效益是指学校通过办学和科研为社会所创造的价值，具体表现为学校为社会输送的高质量人才的数量、对全民素质的提高所作的贡献以及开发或创造的新技术、新方法等科研成果；经济效益是指通过办学和科研为学校增加的收益，主要体现是办学过程中为学校增加的现金流量、科研成果转化收入等。内部审计关注的重点是经济效益，即通过对投入与产出关系的分析，确定诸如资金筹措、设备投入、资源利用、管理效能、市场需求和科研成果转化、产业进程等对经济效益的影响程度，以便帮助管理人员采取相应的措施，提高效率、减少浪费，最大限度地增加经济效益。

4.教育质量审计。随着高等教育大众化程度的深入，规模的扩张，办学体制的多元化，教育质量成为全社会关注的焦点。借鉴国外先进经验，建立教育质量保证体系，对高校实施质量评估和审计势在必行。因此，教育质量审计也将成为高校内部审计的又一新领域。美国质量控制学会对质量审计的定义是：“为独立地核实或评价和报告产品或服务的质量是否符合质量规定或合同要求，由人们对有关行为或决策的质量方面进行的系统检查。”虽然作为培养人才的高校不同于提供产品或服务的企业，但审计有其相似性，即教育质量审计的主要特征也应包括：质量标准、全程监控、持续改进和客户（社会）满意。教育质量审计就是通过对影响教学质量的各环节和各因素进行全面、全过程的审核，找出差距，揭示问题，提供建议，以便持续不断地改进和提高，为社会培养和输送高素质的人才。

5.绩效审计。绩效审计又称“三E”审计，它是对一个组织利用资源的经济性、效率性、效果性所进行的评价，以便促进资源管理者改进工作，更好地履行经济责任。高校绩效审计的主要内容是：

（1）经济性。以最低的费用取得一定数量与质量的资源，确保各项资源的占用和耗费是节约和经济的。如人员配备是否恰当，资源取得途径是否合法、资源利用是否正当，经费开支是否存在贪污浪费等。

（2）效率性。就是衡量投入与产出之比，确保以最少的资源投入取得一定数量的产出，即少花钱多办事。如人员结构、知识结构是否合理，有无闲置浪费和人浮于事，内部沟通和交流是否顺畅，工作能力是否胜任，是否存在官僚主义等。

（3）效果性。是指在多大程度上达到政策、经营和其他目标，即是否达到预期的效果。如教学课时、科研项目的完成数量，教学质量是否达到标准等。

6.战略审计。战略是一个组织的行动指南，是其长期生存发展的根本保证。战略审计是通过对组织的战略管理活动进行综合、系统、独立和定期的审查，以确定所在和各种机会，并提出行动计划的建议，改进组织战略管理效果的活动。战略审计的主要内容包括：

（1）是否确立了与环境相适应的组织使命、目标，并体现了组织的发展方向和总体指导思想。

（2）各战略单位（教学、科研、产业等）是否相互支持、相互衔接、发挥协同作用。

（3）是否建立了与战略相适应的组织结构、价值观念和文化环境。

（4）是否为战略实施配备了必需的资源，是否考虑了相关的风险，是否建立了有效的控制系统和效益评价体系。

7.风险管理审计。根据IIA的定义，“风险是指可能对目标的实现产生影响的事情发生的不确定性。风险的衡量标准是后果与可能性。”而“管理的任务就是在不确定环境下去完成组织的目标。因此，从某种意义上说，管理就成了风险管理的同义语。”IIA要求“内部审计活动应帮助机构发现并评价重要的风险因素、帮助改进风险管理与控制体系”。高校风险管理审计的主要内容应包括：

（1）风险识别与分析：通过审核组织的强项、弱点、机会和威胁，识别所有的风险，并对风险的来源、可能性及后果进行分析。

（2）风险评价与控制：根据现有管理、能力、技术、程序及风险偏好程度等对已识别风险进行评价，确定可控和不可控风险，以便采取相应的措施。

（3）风险规避与处理：对于在可接受水平的风险，应通过减少后果、减少可能性、转移风险或保留风险等来加强控制力度；对于不可接受风险，则应规避。

8.专项审计调查。专项审计调查是针对某一特定事项或情况，通过深入调查分析，以揭示问题的原因，为管理层进行决策和制定措施提供建议的活动。高校专项审计调查应关注学校改革和发展中的热点、难点问题和教职工普遍关心的问题及新情况、新动向。专项审计调查的具体内容有：

（1）揭示问题，即问题的表现形式、性质、影响程度及可能产生的后果。

（2）分析原因，即分析形成问题的主观、客观原因以及内部、外部原因，以便对症下药。

（3）提供建议，即针对问题，通过调查了解，向管理层提供可供选择的办法、措施和注意事项。

9.信息系统审计。信息技术的飞速发展和广泛应用，在为组织带来巨大的效率和效益的同时，也增加了组织对计算机的依赖和不可预期的风险。为了避免信息和数据被篡改或失窃、不适当的存取数据和敏感信息的披露、资产遭受威胁、系统受到恶意破坏或攻击、声誉受损以及出现不应有的事故等，有必要对信息系统的可靠性和安全性进行评价和审计。高校作为新思想、新知识、新技术等的扩散源，对信息系统的依赖程度比较高，对信息系统的内部审计也不可忽缺。高校信息系统审计的目标是对数据的准确和完整处理、充分的内部控制、操作的效果和效率、适用的信息系统开发等，审计的内容包括：适当的业务授权，有效的职责分离；物理装置的系统有效和安全，硬件选择、可靠性、处理瓶颈及兼容；开发计划的适当性，目标、成本、效益的权衡，开发进程、实施前的系统测试；存取、输入、输出、文件、数据的控制；软件的可靠性与适用性，软件的修改、测试、变更；病毒的预防及灾难应急计划等。

第五篇：内部包过班——《公务员法》知识阅读拓展（范文）

若水三千

内部包过班（法律常识）

1)----政府职能的含义

1.含义：

亦称行政职能，是国家行政机关，依法对国家和社会公共事务进行管理时应承担的职责和所具有的功能。

2.包括几层意思

行政职能

a.实施主体：政府机构

b.主要内容：管理国家和社会公共事务

c.实施手段：依法行政

d.是完整统一的体系

2)----政府职能的发展变化

1.自然经济状态下的政府职能：御外和安内。

2.近代资本主义国家的政府职能：

御外、安内和建设公共设施

3.现代资本主义国家的政府职能：

提供公共产品和服务

稳定宏观经济

调节社会分配

维护市场秩序

4.传统社会主义国家计划体制下的政府职能：

正在转变

3)----政府职能的重要地位

政府职能

a.体现了公共行政的本质要求

b.是政府机构设置的根本依据

c.转变是行政管理体制和机构改革的关键

d.政府职能的实施情况是衡量行政效率的重要标准

4)----政府的基本职能

1.定义：

依据政府管理的事务性质横向划分的政府职能称为政府的基本职能。

2.内容

a.政治职能(包括军事保卫、外交、治安、民主政治建设)

b.经济职能(宏观调控、提供公共产品和服务、市场监督)

c.文化职能(教育、科技、文化、卫生、体育、新闻出版、广播影视)

c.社会职能(其他的社会公共性的职能)

5)----政府的层级职能

1.含义：

是按政府所辖行政区域划分的职能。

2.政府层级职能包括：

a.中央政府专有职能

b.地方政府专有职能

若水三千

c.中央和地方政府共享的职能（如：社会治安、公共福利、城市发展、环境保护、国土管理、民族事务、司法监察）

注：

目前，我国政府层级职能并没有在宪法或法律上明确规定。

6)----政府的管理运行职能

1.含义：

是按照管理运行程序划分的职能。符合管理学中的“封闭性原则”

2.可分为：

计划职能

组织职能

领导职能

控制职能

7)----影响与制约政府职能转变的因素

1.社会环境的变迁(是转变的外因)

2.公共行政的科学化(是转变的内在动力)

3.技术手段的创新(是转变的根本保障)

4.传统行政文化的影响(是转变的制约因素)

8)----政府职能转变的内容

主要有三个方面：

1.政府职能的外部转移

(政府与非政府组织之间)

2.政府职能的系统转移

(或叫内部转移，是政府内部重划分职能)

3.行政管理方式的转变

(包括工作方式、工作作风、运行程序等)

9)----政府职能转变的关键

关键是：政企分开

10)----政府机构的含义

广义：

是指国家的立法、司法、行政机关等所有国家机构的总称。

狭义：

国家行政机关

11)----政府机构与非政府机构的关系

注意区分政府机构与其它机构之间的联系和区别：

1.国家机构：国家机构包含政府机构。

2.政党组织

3.群众组织：

如工会、共青团、妇联、文联、村委会、居委会

4.事业单位(因为不以行政管理为主要职责，因而不属于政府机构)：如地震局、气象局

12)----机构编制管理

1.领导体制：

统一领导、分级管理

2.管理机关：

党中央、国务院设立中央机构编制委员会。

若水三千

地方各级党委和政府设机构编制委员会。

3.主要任务：

a.职能管理：“三定”-

定职能、定机构、定人员编制

b.机构管理

c.人员编制管理：

即人员总额、人员结构、领导职数、职位配置

注：政府机构的名称一般包括：

域名(表明地理位置或管理范围)、矢名(表明管理内容)、格名(表明规格级别)。

13)----职能优先原则

主要有四层意思：

1.职能是机构存在的前提

(因职能而设机构)

2.科学界定政府总体职能

3.科学配置和划分政府总体职能

4.以政府职能是否顺利实现来检验政府机构设置的合理性

14)----完整统一原则

主要有三层意思：

1.政府职能是完整统一的 2.行政权力是完整统一的 3.政府机构设置是完整统一的 15)----管理幅度与层次相适应的原则

在实际运用中，要遵循以下几条规律：

1.在管理对象和内容不变的情况下，管理幅度和层次成反比。

2.管理幅度与事务的难易程度成反比

3.管理幅度同管理者的能力及管理手段的先进程度成正比

4.管理幅度与下属人员的能力成正比

5.管理层次与组织效率成反比

注：管理幅度指管理的数额

16)----权责一致原则

有三层意思

1.设计合理的职位体系

2.权责相称的制约机制

3.奖惩分明的激励机制

注：一般来讲，上级对下级的权力应负连带责任。

17)----精简与效能的原则

包括三层意思：

1.机构设置要精简

2.人员编制要精干

3.办事程序要简化

18)----依法设置的原则

包括二层意思：

1.政府机构设置程序要依照有关法律法规进行。

2.有关政府机构的各项规范要由法律法规来确定。

若水三千

19)----政府机构改革的动因

原因如下：

a.经济体制改革的需要

b.政治体制改革的需要

c.精简机构和人员的需要

d.减轻财政负担的需要

e.提高行政效率的需要

20)----政府机构改革的渐进式过渡与阶段性突破

我国政府机构改革采取渐进式。

1.1982年改革：

a.提出干部的四化，“革命化、知识化、专业化、年轻化”。

b.实行首长负责制，并将这一原则写入宪法。

2.1988年改革：

a.提出转变政府职能的概念。

b.提出政企分开、党政分开的原则。

3.1993年改革：

a.把适应社会主义市场经济体制作为机构改革的目标。

b.强调了转变职能的根本途径是政企分开。

c.提出行政管理体制改革的概念。

4.1998年改革：

仍是过渡性方案 21)----中央人民政府的架构

1.国务院是最高国家行政机关。

2.国务院的组织体制：

(1)国务院组成人员：

总理、副总理、国务委员、部长、委员会主任、审计长、秘书长

(2)任期：5年，总理、副总理、国务院委员连续任职不得超过两届

(3)领导体制：

总理负责制

(4)会议制度：国务院实行全体会议、常务会议、总理办公会议制度。注：常务会议由总理、副总理、国务委员、秘书长组成。

3.国务院行政机构：

包括：

国务院办公厅、国务院组成部门、国务院直属机构、国务院办事机构、国务院组成部门管理的国家行政机构、国务院议事协调机构

注：

(1)国务院组成部门包括：各部、各委员会、中国人民银行、审计署

(2)国务院直属机构具有独立行政管理职能，但行政首长不属于国务院组成人员，但可列席国务院全体会议。

若水三千

(3)国务院办事机构不具有独立的行政管理职能。

22)----地方各级人民政府的架构

1.地方各级人民政府组成：

a.省、地级市设秘书长。秘书长是领导职务。

b.乡镇原则上不设工作部门。

2.任期：

省、市、县(区)：五年

乡镇：三年

正副行政首长均由人大选举产生。

3.地方各级人民政府实行首长负责制。即省长、市长、镇长负责制。

4.地方政府工作部门与上级垂直管理部门、派出机构的关系：

a.地方政府工作部门的设立增加减少合并，要由本级政府报请上级政府批准，并报本级人大常委会备案。

b.实行中央业务主管部门垂直管理的机构有：

中国人民银行、海关、国家税务

c.实行省级政府垂直的有：地方税务、工商管理、质量技术监督管理

5.派出机构：

其不属于一级行政机关，但它有权以自己的名义实施管理，并在管理效力上与派出它的政府或政府部门相同。

23)----我国公务员制度建立的过程

1.我国公务员的定义：

是指各级国家行政机关中除工勤人员以外的工作人员(包括国家行政机关中从事党团工作的专职人员)

2.制度

1993年颁布的《国家公务员暂行条例》＋以后制定的近40个单项法规

3.我国公务员制度建立的过程：

第一阶段.1984-93年：国家公务员制度的创立。

第二阶段.1993-96年：

在全国推行公务员制度

注：

(1)1982-86年，草拟《国家工作人员法》后改名为《国家行政机关工作人员条例》

(2)1986-88年，将上述条例更名，并在党的十三大和七届全国人大上，分别将建立公务员制度作为政治体制及干部从事制度改革的重点，还形成了建立国家公务员制度的三大要件：

组建从事部、筹建国家行政学院、制定公务员法规

24)----我国公务员制度的特色

特色有４点：

1.坚持党的基本路线，国家公务员不搞“政治中立”

2.坚持为人民服务的宗旨，国家公务员不是独立的利益集团。

3.坚持党管干部的原则，国家公务员不搞“两官分途”

4.坚持德才兼备的用人标准

25)----我国公务员制度的实施范围与公务员的义务权利

1.实施公务员制度的对象：

行政机关中除工勤人员以外的工作人员＋行使国家行政职能的事业单位中除工勤人员以外的工作人员＋从事党群工作的人员

若水三千

2.实施公务员制度的机关：

国务院办公厅各部委＋直属机构＋办事机构＋国家局＋派出机构＋行使政府行政职能的事业单位＋议事协调机构＋各级人民政府及其部门

注：凡实行国家公务员制度的单位，不实行企业、事业单位的职称、工资、奖金等人事管理制度。

3.参照实行国家公务员制度的范围：

党的机关、一些群众组织

4.不属于实施范围的单位：不具有行政职能的事业单位(如新华通讯社)、学会、协会、其他培训机构

5.国家公务员义务共八项：

遵守宪法、法律和法规；依照国家法律、法规、政策执行公务；密切联系群众，倾听群众意见，接受群众监督，努力为人民服务；维护国家的安全、荣誉和利益；忠于职守，勤奋工作，尽职尽责，服从命令；保守国家秘密和工作秘密；公正廉洁，克已奉公；宪法和法律规定的其他义务。

6.国家公务员权利共八项：

非因法定事由和非经法定程序不得被免职、降职、辞退或者行政处分；获得履行职责所应有的权力；获得劳动报酬和享受保险、福利待遇；参加政治理论和业务知识的培训；对国家行政机关及其领导人员的工作提出批评和建议；提出申诉和控告；依照规定辞职；宪法和法律规定的其他权利。

26)----国家公务员录用制度

1.录用的前提条件：

a.职位出现空缺

b.根据空缺职位确定资格条件

2.录用的职务范围：

办事员、科员、副主任科员、主任科员

(全是非领导职务)

注：从政府机关以外选拔人员担任领导职务或者助理调研员以上非领导职务的，不属录用的范围。

3.录用的原则：

公开、平等、竞争、择优、德才兼备、因事择人

4.录用国家公务员的程序：七个步骤

发布公告

报名和资格审查

考试

录用体检

提出拟录用人员名单报设区的市以上人民政府人事部门审批

试用

培训

27)----国家公务员考核制度

1.原则：

客观公正的原则

民主公开的原则

注重实绩的原则

依法考核的原则

2.内容：

德、勤、能、绩

3.标准：

划分为优秀、称职、不称职

4.方法：

若水三千

平时考核＋考核

5.程序：

准备、进行考核、反馈与运用考核的结果

6.考核结果的使用：

a.连续三年被确定为优秀或连续五年称职以上的，在本职务级别内晋升一级。

b.连续二年优秀或连续三年称职以上的，具有晋升职务的资格。

7.有关规定：

a.受党内警告处分的：当年不得被评优秀

b.受党内严重警告处分的：不称职或不确定等次

c.受留党察看处分的：

当年：不称职

d.受开除党籍处分的：

当年：不称职

第二、第三年：只写评语不确定等次

28)----国家公务员奖励制度

1.原则：

a.精神鼓励与物质鼓励相结合，以精神为主的原则

b.公平合理，奖不虚施的原则

c.奖励及时、注重时效的原则

2.种类：

嘉奖、记三等功、二等功、一等功、授予荣誉称号

3.程序：

评定、审批、实施

4.权限：

嘉奖、记三等功：

县级以上政府批准

二等功：

地级以上政府批准

一等功：

省、直辖市以上

荣誉称号：

国务院

29)----国家公务员纪律与行政处分制度

1.种类：

警告

记过

记大过

降级

撤职

开除

说明：

(1)没有“降职”是因为，“降职”是由于不称职，而不是由于受处分

(2)受处分期间，不得晋升职务、级别；若受的是警告，考核定为“称职”还可以按时晋升工资档次。

2.解除公务员行政处分的期限：

若水三千

警告：自决定之日起满半年

记过、记大过、降级：

满一年

撤职：满二年

注：提前解除期限不得超过原行政处分解除期限的一半。

30)----国家公务员培训交流回避制度

1.培训的类型：

a.新录用人员的培训

b.晋升领导职务的任职培训

c.专门业务培训

d.更新知识培训

注：每人每年参加培训的时间不得少于7天。

2.交流制度：

四种形式：

调任、转任、轮换、挂职锻炼

3.回避的类型：

任职回避

公务回避

地区回避

注：一般由职务较低的一方回避。31)----国家公务员工资保险福利制度

1.工资构成：

职务工资+级别+基础工资+工龄工资+地区津贴+岗位津贴

注：前四项为工资的基本形式。后二项目为补充形式。

2.保险制度：

生育、养老、疾病、伤残、死亡保险

32)----国家公务员辞职辞退退休制度

1.辞职条件：

a.本人愿意并提出申请

b.满最低服务年限(三至五年)

c.正在接受审查的不得辞职

说明：

(1)辞职后，不得重新录用

(2)二年内到与原机关有隶属关系的企业或事业单位任职，须经原任免机关批准

2.辞退条件：

a.连续二年不称职

b.不胜任现职又不接受其他安排的

c.旷工连续超过15年，或一年内累计超过30年

d.其他

3.退休条件：

a.男年满60岁

b.女年满55岁

c.丧失工作能力的 4.提前退休条件

若水三千

a.男55女50+工作年限满20

b.或工作年限满30

33)----国家公务员申诉控告制度

注：

申诉、控告只能向国家行政机关提出。因为它们不属于行政诉讼的范围，属于内部行政行为。

34)----行政领导体制的类型

1.按职权是由首长一人或者由委员数人行使，或者一部分职权由首长，一部分由委员数人行使分：

首长制

委员制

混合制

2.按上下级行政组织享有的职权大小分：

集权制(权力集中在上级)

分权制

均权制

3.按机关业务性质及其管辖范围不同划分：

层级制

职能制

并用制

4.按处于同一层级的各政府行政机关的指挥监控权，集中或分散于上级一个或多个主体的不同而划分：

完整制：集中于一人

分离制：分属于多人

35)----行政首长负责制

1.时间：

(1)1982年以前：我国行政领导体制一直是委员制.(2)1982年12月4日五届全国人大五次会议通过：实行行政首长负责制。

2.“首长”的范围：

a.第一类：法定的首长：包括国务院总理、各委员会主任、部长、省长、自治区主席、市长、州长、县长、区长、镇长、乡长

b.第二类：推定的首长：

包括国务院秘书长、中国人民银行行长、审计署审计长、国务院直属机构的正职领导、县级以上地方各级政府组成部门的正职领导+其他

3.主要内容：

a.向谁负责：

向本级人大及其常委会负责、向国务院负责，向上级行政机关负责、向本级政府负责

b.负什么责：

行政责任/政治责任/领导责任

36)----行政领导职务及其非领导职务序列

1.行政领导职务序列：

(1)中央国家行政机关：8个等级，最低为副处。

(2)地方：8个等级，最低为副科。

(3)对应的级别有13个：

国务院总理：一级

国务院副总理，国务委员：二至三级

省部级正职：三至四

若水三千

省部级副职：四至五

厅司级正职：五至七

厅司级副职：六至八

县处级正职：七至十

县处级副职：八至十一

乡科级正职：九至十二

乡科级副职：九至十三

2.非领导职务序列：

共8个：

巡视员

助理巡视员

调研员

助理调研员

主任科员

副主任科员

科员

办事员

37)----行政领导者的产生方式

共有四种：

a.选任制

b.委任制

c.考任制

d.聘任制

注：

(1)省人大常委会有权任命副省长，无权任命省长。

(2)聘任制主要用于专业技术职务和基层行政职务，不适用于高层行政领导者

38)----行政领导的职务升降

1.行政领导职务升降的人员范围：

有两类：

a.各级政府组成人员，升降由同级人大和常委会决定。

(其实是领导组成人员)

b.非政府组成人员，其升降由行政系统自身决定。

2.行政领导职务晋升的资格条件：

a,文化程度：

晋升科级正副职：

高中、中专以上学历

晋升副处-正司：

大专以上学历

晋升副部级：

本科以上学历

b.下一级任职年限：

晋升科、处正职：

应分别任下一级职务两年以上

晋升科、处、司、部副职：三年以上

若水三千

注：非领导职务的公务员晋升与此相同

39)----行政领导职务任免

1.任免的主体：

即各级人大及其常委会，国务院和县级以上地方各级人民政府及其工作部门。

2.权限：

a.各级人大有权任命或决定各级政府组成人员、除各级政府组成人员外的领导职务(如市政府的副局长)

b.政府：任免其他公务员职务(包括非领导职务)

3.行政领导兼职的规定：

原则上实行一人一职。确因需要，只可兼任一职。但也有两个例外：a.常设机关领导职务担任非常设机关领导职务

b.名义上兼职而实际上还是本职范围内的职责

40)----转向现代科学行政决策的标志

主要体现在以下五个方面：

1.决策主体由个人转向集体

2.决策过程由主观随意转向程序化

3.“谋”与“断”相对分离

4.“断”与“行”相对分离

5.决策手段的运用日益增强 41)----现代行政决策组织体制的架构

架构主要有：

1.行政决策的中枢系统：

重要任务是“断”。

2.行政决策信息系统

3.研究咨询系统

4.审批控制系统

注：我国具有综合性审批控制职能的组织系统有二：

a.全国和县级以上地方各级人大常委会

b.中央和地方各级国家行政机关

42)----行政决策过程

过程如下：

a.问题的确认

b.问题进入决策议程

c.决策规划的拟订

d.决策合法化与采纳

43)----行政执行及其层级、手段

1.定义：

是国家行政机关及其国家公务员实施决策中心发出的决策指令，以达到预期目的的职务行为。层次：

中央级

省级

县级

乡级

3.手段：

法律手段

2.若水三千

行政手段

经济手段

44)----行政执行的环节

五个主要环节：

a.行政执行计划

b.组织落实与人员配置

c.行政执行中的指挥

d.行政执行中的控制

e.行政执行评估总结

45)----行政协调的含义与作用

1.定义：

是指协商、调整行政系统与其外部环境之间、行政系统内部纵横向之间的各种关系，使之分工合作、权责清晰，相互配合，有效地实现行政目标和提高整体效能的行为。

2.作用：

a.协调与外部环境的关系，增强行政系统的适应力、创新力。

b.协调内部纵横向的关系，以增强行政系统的协作力、整合力。

c.协调内外部、纵横向的人际关系，增强行政系统的凝聚力、驱动力。

46)----行政协调的类型及其机制

1.分类：

a.以协调的主体及内容分

与外部环境的...内部纵横向的...内外部、纵横向人际关系的...b.以协调所解决的中心问题及其具有的性质分：

(同上)

c.以协调所涉及的管理层次和管理手段分：

高层、中层、基层；

权责体制、规制协调；

利益、心理协调；

2.几种类型的行政协调及其机制：

a.与外部环境的：

协调机制主要有三种：

行政反馈(首要机制)

职能调查

行政参与

b.内部纵横向的：

(1)纵向垂直府际关系：关键是解决好事权与财权、人事权与决策权的配置机制。

(2)横向平行府际关系：

关键是解决好分工又合作的机制。

47)----行政协调的前提条件

1.前提条件是：

行政沟通

2.行政沟通的种类：

下行沟通

若水三千

上行沟通

平行沟通

48)----加强行政监督的重要性

1.教育是加强依法监督的基础

2.法制是加强依法监督的保证

49)----我国行政系统的内部监督

1.内部监督主要包括：

a.一般监督(上、下级之间的相互监督；职能部门和主管业务部门的监督)

b.专门监督(主要指行政监察和审计监督)

2.行政监察：

指政府系统内部的专门监察机构，主要是监察部、地方各级监察厅、局。

(1)监察对象：

政府各部门及其国家公务员、政府任命的其他人员、下一级政府及其领导人员

(2)领导体制：

监察机关实行双重领导，既受本级人民政府领导，又受上一级监察机关领导。

(3)程序：

立项、调查、提出检查处理情况报告、作出监察决定或建议

3.审计监督：

(1)审计机关拥有检查权、调查权、建议权和处理权

(2)审计机关的领导体制：

双重领导体制。

50)----我国行政系统的外部监督

1.外部监督主要包括：

国家权力机关的监督

人民法院的监督

人民检察院的监督

政党监督

社会及舆论的监督

2.国家权力机关的监督包括：

a.听取和审议工作报告(这是监督最基本的形式)

b.审查和批准国民经济计划和财政预算、决算

c.审查政府的法规、决定和命令

d.质询和询问

e.代表视察和执法检查

f.罢免政府组成人员

注：各级人大有权撤消同级政府不适当的决定和命令。

3.人民检察院的监督有：

法纪检察

经济检察

侦查检察

监所监督

4.政党监督：

主要方式有三：

各级党委监督

若水三千

党的基层组织监督

党的各级纪检监督

行政与行政诉讼法--第四章具体行政行为

中法网学校

公务员考试必备：申论资料（手打资料绝无广告）公务员考试必备：申论资料（苏菲神）

第四章具体行政行为

第一节具体行政行为概念

第二节具体行政行为的成立和效力

第三节具体行政行为的一般合法要件

第四节具体行政行为的类型

第一节具体行政行为概念

一、具体行政行为的定义和构成

具体行政行为，是国家行政机关依法就特定事项对特定的公民、法人和其他组织的权利义务作出的行政职权行为。构成具体行政行为的基本要素有以下各项：

1．具体行政行为是法律行为。具体行政行为是行政机关对公民、法人或者其他组织作出的行政意思表示。这种意思表示的目的是要发生一定的法律后果，使行政法上的权利义务得以建立、变更或者消灭。

2．具体行政行为是对特定人与特定事项的处理。个别性特征是具体行政行为区别于抽象行政行主的主要标志。它表现为以下三种形式：第一是就特定事项对特定人的处理。第二是就特定事项对可以确定的一群人的处理。第三是就特定事项对不特定人的处理。无论是哪种情形，归根结底还是看这个行为有没有直接地、确定地影响当事人的权利和义务。

3．具体行政行为绝大多数属于单方行使职权行为。具体行政行为是对公民、法人或者其他组织所安排的权利义务，是行政机关依据国家行政法律以命令形式单方面设定的，不需要公民、法人或者其他组织的同意。

4．具体行政行为是外部性处理。具体行政行为是对公民、法人或者其他组织权利义务的安排，是实现行政职能的外部行为措施，而不是行政机关的内部措施。

二、具体行政行为的分类

1．依职权的和依申请的具体行政行为。划分标准是行政机关是否以当事人的申请作为作出具体行政行为的条件。前者指行政机关不需要公民、法人或其他组织申请，直接依职权采取具体行政行为；后者则需要经过当事人的申请，行政机关才能作出具体行政行为。

这种分类的标准，是看谁能启动行政行为。如果是依职权的行为，行政机关根据自己的判断就可以直接启动，如果是一个依申请的行为，必须由当事人申请，行政机关才能启动。谁可以启动，就直接决定了这个行政行为合法的要件。如果是一个依申请的行为，当事人没有提出申请，行政机关自己启动，那么这个行为就是无效的。所以，依职权和依申请的分类，目的主要是判断具体行政行为合法性的标准是什么。

2．羁束的和裁量的具体行政行为。划分标准是具体行政行为受法律拘束的程度。立法对具体行政行为的范围、方法、手段等条件作出严格规定，行政机关采取时基本没有选择余地，是羁束的具体行政行为；立法对具体行政行为的范围、方法、手段等方面给予行政机关根据实际情况裁量余地的，是裁量的具体行政行为。

若水三千

这个区分的意义是，对于羁束行为，行政机关必须按照法律规定去做，违反了法律规定，直接的法律后果是违法。对于裁量行为，行政机关有一定的裁判空间，违反了这个裁判空间的规定，直接的法律后果是不合理、不适当。超出这个裁判空间以外，才构成违法不违法的问题。

3．授益的和负担的具体行政行为。划分标准是具体行政行为与当事人之间的权益关系。为当事人授予权利、利益或者免除负担义务的，是授益的具体行政行为；为当事人设定义务或者剥夺其权益的，是负担的具体行政行为。

4．要式的与不要式的具体行政行为。划分标准是具体行政行为是否需要具备法定的形式。需要具备书面文字等其他特定意义符号为生效必要条件的，是要式的具体行政行为；不需要具备书面文字或者其他特定意义符号就可以生效的，是不要式的具体行政行为。

比如说，行政机关在作出行政处罚决定之前，必须听取当事人的陈述和申辩。但是法律没有规定行政机关听取当事人陈述和申辩的具体方式，可以打电话，可以当面问。

如果是吊销许可证和执照、责令停产停业、较大数额的罚款，必须以听证的方式来听取当事人陈述和申辩。行政机关作出行政处罚决定，必须采取书面形式，如果没有书面处罚决定，行政处罚决定就无效。如果行政机关当场收取罚款，没有出具省级财政部门统一制发的收据，而是打白条，就是无效的。因为，这些都是要式行政行为。

第二节具体行政行为的成立和效力

一、具体行政行为的成立

具体行政行为的成立，是指具体行政行为在法律上存在。具体行政行为成立的一般条件是：

1．在主体上，作出具体行政行为的是享有行政职权的行政机关，实施该具体行政行为的工作人员意志健全具有行为能力。

2．在内容上，向对方当事人作出具有效果意思的表示。

3．在程序上，按照法律规定的时间和方式进行送达。

一般情况下行政行为的成立要件是这些。在单行法律另有规定的情况下，成立要件可能还有其他的要件。如：《行政处罚法》第41条规定，行政机关根据一般程序在作出行政处罚决定之前，必须要告知对方当事人将要作出处罚的事实、理由和根据。行政机关在告知以后还要听取当事人的陈述和申辩。行政机关如果没有履行这两个程序作出的处罚决定，按《行政处罚法》的规定叫“不成立”。那么这两个要件，就是在三个要件的基础上多出来的。

二、具体行政行为效力的种类

具体行政行为的公定力。这是具体行政行为具有效力的基本前提。什么是公定力？行政机关作出一个具体行政行为，这种行为完成以后，送达当事人，有两种可能性：一种是合法，一种是违法。如果这个行政行为合法，就有效；如果违法，就无效。合法就有效，有什么效？有效就是指行政行为具有确定力、拘束力、执行力。如果无效，根本就不产生这些效力。我们讲的公定力是什么呢？行政机关作出一个行为，这个行为一旦作出，就假定这个行为是合法的。如果将来法院根据法律程序撤销它，另外再说。但是一旦作出，就假定合法。既然合法，当然就有效。

合法就有效，有效会产生什么效力？产生了三个效力：

1．确定力，是指具体行政行为不再争议、不得更改的效力，具体行政行为因此取得不可撤销性。确定力就是指行政机关作出决定以后，就不能轻易更改。这个力，叫确定力，内容具有确定性。行政机关如果改变已经确定的内容而给当事人造成损失的，要予以补偿。

这就是信赖保护原则。已经确定的内容才能去拘束当事人，并且强制执行。

2．拘束力，是指具体行政行为一经生效，行政机关和对方当事人都必须遵守，其他国家机关和社会成员必须予以尊重的效力。

3．执行力，是指国家强制力迫使当事人履行义务或者以其他方式实现具体行政行为权利义务安排的效 15

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力。行政行为的执行力是与其确定力和拘束力联系在一起的，是最终保障性效力。行政行为的这三种效力是行政法上诸多规则产生的基础，比如在行政法上，对于生效的行政行为一般采取不停止执行的原则，即使相对人有异议，或在申请行政复议或提起行政诉讼期间，也不能停止行政行为的执行。只有在例外的情形下，才可以暂停行政行为的执行。

行政机关的具体行为都是有确定力、拘束力，但不一定都有执行力。执行力产生的条件有两个，一个是负有作为的义务，一个是不作为。

三、具体行政行为的无效、撤销和废止

(一)具体行政行为的开始、停止和终止

具体行政行为效力的开始。符合具体行政行为的成立条件，不存在具体行政行为的无效因素，具体行政行为在理论上就可以开始发生法律效力。行政行为的开始有三种方法，一种是送达生效，一种是附期限生效。在实践中最主要的是第一种，自送达之日起生效。具体行政行为效力的停止。申请行政复议和提起行政诉讼可能会导致具体行政行为执行力的停止。我国《行政诉讼法》、《行政复议法》规定了停止具体行政行为执行的情形。特殊情况下停止，不停止是原则，停止是例外。什么情况下停止呢？行政复议当中规定了四种情况，行政诉讼当中规定了三种情况。

行政复议中的四种情况是：(1)被申请人认为需要停止的。被申请人即作出行政行为的行政机关。(2)复议机关依申请停止的。(3)复议机关依职权停止的。(4)法律规定停止的。

行政诉讼当中三种需要停止的情况：(1)被告认为需要停止执行的。(2)法院依申请需要停止的(不能依职权停止)。(3)法律规定的停止。

谁可以去停止呢？三类机关：(1)作出行为的机关。(2)复议机关：依申请、依职权。(3)人民法院：依申请。

导致具体行政行为效力终止的原因，可以分为没有违法因素的和有违法因素的两类情形。有违法因素的情形主要有：无效的具体行政行为，可撤销的具体行政行为。两者的区别是违法的程度不同。

(二)无效的具体行政行为

1．构成具体行政行为无效的条件。如果一个具体行政行为有严重和明显的法律缺陷，这种违法达到一个有正常理智的普通人的常识性理解都可以明显看出的程度，那么它就是无效的具体行政行为。

如果一个具体行政行为发生如下情形，就可以构成无效的理由：(1)要求从事将构成犯罪的违法行为。(2)明显缺乏法律依据的。(3)明显缺乏事实根据的。

2．具体行政行为无效的后果。无效就意味着这个行为根本就没有，意味着相对人可以去抵抗，可以不服从，因为它没有公定力。如在行政处罚当中，行政机关如果当场收缴罚款的话，必须要提交省级财政部门统一制发的收据，如果没有提交收据，被处罚人可以拒绝交纳罚款，因为它明显违法。如果在此情形下，去法院起诉，没有一个时效问题，什么时候都可以去法院起诉，对于无效行为，法院应当怎么判呢？法院只能确认它无效，自始无效。但是，法院不能去撤销，因为行为从开始就没有。

在实体法上，无效的具体行政行为自它发布之时就没有任何法律约束力，当事人不受它的拘束，其他国家机关和其他社会成员也可以不尊重它。当事人不履行它所规定的义务，不承担法律责任。

在程序法上，该具体行政行为致使其合法权益受到损害的公民、法人或者其他组织，可以在任何时候主张该具体行政行为无效，有权国家机关可在任何时候宣布该具体行政行为无效，因为无效行政行为不具有确定力。在后果处理上，具体行政行为被确定无效后，原则上应当尽可能恢复到具体行政行为发布以前的状态。

(三)可撤销的具体行政行为

1．可撤销的具体行政行为的条件。构成可撤销具体行政行为的条件，主要是具体行政行为违法和明显不适当。

2．可撤销的具体行政行为的后果。在程序法上，可撤销的具体行政行为必须经过法定程序由国家有权机关作出撤销决定，才能否定法律效力。法定程序是指行政复议、行政诉讼和行政监督程序。

在实体法上，具体行政行为被撤销的效力可以溯及至该具体行政行为成立之日。在处理后果上，具体行政行为因为被撤销而丧失或者不能取得法律效力后，如果相关义务已经履行或者已经执行的，能够恢复原 16

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状的应当恢复原状。违法不一定无效，违法在大部分情况下无效，少量的情况下有效。如果确认无效的弊大于利，就承认它的效力。

具体行为违法不一定都予以撤销，无法撤销的或者撤销会导致更严重后果的，只能确认其违法。

再来比较一下吊销和撤销的关系。撤销的对象是行政机关的行为，撤销的原因是行政行为违法。吊销的对象是当事人所获得的许可证和执照，原因是当事人违法，而不是行政机关的行为违法。吊销是一种处罚，撤销不是一种处罚。吊销是对当事人的处罚，而撤销是对行政机关责任的追究。《行政处罚法》里只有吊销而没有撤销，撤销是一种管理活动，不适用于行政处罚法的程序。行政机关发给当事人一个许可证，这是正确的合法的。当事人领到许可证以后运用许可证中赋予他的资格、权能时发生违法行为，这时予以吊销。撤销一般情况下自始无效，吊销是从吊销那一天开始无效，被吊销之前是有效的。

(四)具体行政行为的废止

1．具体行政行为废止的条件。废止是行政机关依职权使具体行政行为丧失法律效力的行为。废止的理由和条件是由于客观条件的变化，具体行政行为没有继续保持其效力的必要。

废止的条件通常有：

(1)具体行政行为所依据的法律、法规、规章、政策，已经为有权机关依法修改、废止或撤销。

(2)具体行政行为所根据的客观事实已经发生重大变化或者已经不复存在，具体行政行为的继续存在已经没有事实根据，需要废止原来的具体行政行为；

(3)具体行政行为所期望的法律效果已经实现，没有继续存在的必要。

2．行政行为废止的法律结果。被废止的具体行政行为，自废止之日起丧失效力。如果废止使当事人的合法权益受到严重损失，或者带来严重的社会不公正，行政机关应当给予受到损失的当事人以必要的补偿。

第三节具体行政行为的一般合法要件

判断具体行政行为合法性的基本标准是：(1)行使行政职权的主体合法；(2)合乎法定职权范围；(3)作出具体行政行为的证据确凿；(4)适用法律、法规正确；(5)符合法定程序；(6)不滥用职权。

一、有确凿的事实证据要求行政决定应当有确实可靠的证据。

第一，作出行政决定首先要有事实，即存在需要行使行政职权的客观事实。

第二，事实应当是确实充分的。

二、正确适用法律、法规行政管理是一种适用法律的国家活动。

适用法律不能取决于行政官员的任意和偏好，而必须以法律所要求的事实条件作为适用法律的根据。

三、遵守法定行政程序

法定程序赋予这些方法和形式以权利义务的法律属性，要求行政机关行使职权时必须遵守，成为判断行政行为是否正确合法的重要标准。目前行政法中对行政程序规定比较好的和体现时代精神的，是《行政处罚法》。该法规定了行政处罚的决定程序和执行程序。

四、不得超越职权和滥用职权

关于超越职权的要件，是要求行政机关应当在法律授予的权限以内活动。

行政机关的职权范围主要由行政组织法和授权法规定。

行政机关在进行行政管理时，不只是机械和简单地按照有关法律和有关条款办事，而且还要执行法律的精神和立法目的，不能滥用职权。

第四节具体行政行为的类型

一、行政许可

《行政许可法》的内容和考点与《行政处罚法》比较相似，但是前者比后者有很多进步，所以可考的地方更多一些。常考的内容应当是行政许可的设定、实施和监督等。

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(一)行政许可的概念和特点

《行政许可法》第2条规定：“本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。”

要理解《行政许可法》的基本原则和规定，必须首先要理解什么是行政许可。行政许可是什么呢？在法律基于正当理由确定的范围之内，行政许可实际上是一种禁止的解除。《行政许可法》实质上是控制政府权力、保障公民权利的法。政府只有基于正当理由在法定范围内去设定人们经过许可后才能做什么事情，只能按照法定条件和程序去实施行政许可，其余的都是人们自由的空间。

行政许可的特点：(1)行政许可是行政主体对管理相对人所为的具体行政行为。它是对被许可人这一特定对象，就被许可事项这一特定事实而作出的产生直接法律效果的行为。(2)行政许可是依申请的行政行为。(3)行政许可是承认被许可人有某种能力或资格的行为。

(二)行政许可的种类

根据不同的标准，可将行政许可作如下分类：

1．以许可的性质为标准，分为行为许可和资格许可。行为许可是指允许符合条件的申请人从事某项活动的许可，如生产、经营许可。这类许可在内容上仅限于许可被许可人进行某种行为活动，不包含资格权能的特别证明内容，也无需对被许可人进行资格能力方面的考核。资格许可是指行政主体应申请人的申请，经过一定的考核程序核发一定的证明文书，允许其享有某种资格或具备某种能力的许可，如律师证、会计师执照、驾驶执照等。一般来说，资格许可中同时也包含了对被许可人的行为许可。

2．以许可的书面形式及其能否单独使用为标准，分为独立许可和附文件许可。独立许可指许可证已经规定了所有许可内容，不需其它文件补充说明的许可。如林木采伐许可证，特种刀具购买证等。明确的范围、事项、时间等是独立许可的显著特点。附文件许可是指由于特殊条件的限制，需要附文件加以说明的许可。这种许可在申请、审批或使用时，均应将附加文件附在许可证后作补充性说明，如商标许可证书中还需附有商标的设计图样，否则许可证将无法使用。

3．以许可是否附有附加义务为标准，分为权利性许可和附义务的许可。权利性许可也称无条件放弃的许可，指申请人取得行政许可后，并不承担作为义务，可自由放弃被许可的权利，并且并不因此承担任何法律责任的许可，如持枪证、排污许可证等。附义务的许可也称有条件放弃的许可，指被许可人获得许可的同时，亦承担一定期限内从事该活动的义务，否则要承担一定法律责任的许可。承担法律责任的方式一般表现为丧失被许可的权利。如我国《企业登记管理条例》规定，企业在获准登记，取得营业执照后一年内应开展经营活动，否则将视为自动放弃，工商行政管理部门有权吊销营业执照。这种许可就是附义务的许可。

4．以许可享有的程度为标准，分为排他性许可和非排他性许可。排他性许可又称独占许可，是指某个人或组织获得该项许可后，其他任何人或组织均不能再获得该项许可，最具代表性的是商标许可。非排他性许可又称共存许可，是指可以为具备法定条件的任何个人或组织所申请并获得的许可，大部分行政许可是非排他性许可。

5．以许可的范围为标准，分为一般许可和特殊许可。一般许可是指行政主体对符合法定条件的许可申请人直接发放许可证，无特殊限制的许可，如申请驾驶执照的许可。特殊许可是指除符合一般许可的条件外，对申请人还规定有特别限制的许可，又称特许。如持枪许可，只有符合《中华人民共和国枪支管理办法》规定的五种人可以获得持枪许可，其他人员均不能获得此种权利。

6．以许可有效期的长短，分为长期许可和短期许可。长期许可是指许可机关赋予申请人许可证的有效期较长的一种许可。行政许可机关根据申请人条件和法律赋予其许可证的有效期较短，则称其为临时许可或短期许可。

(三)行政许可的原则

1．法定原则。《行政许可法》第4条规定：“设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。”这是行政许可的一项最基本原则，即行政许可的法定性。

2．公开、公平、公正原则。《行政许可法》第5条规定：“设定和实施行政许可，应当遵循公开、公平、18

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公正的原则。有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许可的平等权利，行政机关不得歧视。”

3．便民原则。《行政许可法》第6条规定：“实施行政许可，应当遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。”

4．救济原则。《行政许可法》第7条规定：“公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。”

5．信赖保护原则。《行政许可法》第8条规定：“公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。”这是我国法律中第一次对这一原则的确定，具有非同寻常的意义。

6．禁止转让原则。《行政许可法》第9条规定：“依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。”

7．监督原则。《行政许可法》第10条规定：“县级以上人民政府应当建立健全对行政机关实施行政许可的监督制度，加强对行政机关实施行政许可的监督检查。行政机关应当对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项的活动实施有效监督。”

(四)行政许可的设定

行政许可的设定是指国家机关依照职权和实际需要，在有关法律、法规、规章中自行创制行政许可的行为。

行政许可的设定原则是：“设定行政许可，应当遵循经济和社会发展规律，有利于发挥公民、法人或者其他组织的积极性、主动性，维护公共利益和社会秩序，促进经济、社会和生态环境协调发展。”这是《行政许可法》第11条的规定。

根据《行政许可法》第12条规定，下列事项可以设定行政许可：

1．直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项；

2．有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项；

3．提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项；

4．直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项；

5．企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项；

6．法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。

同时，《行政许可法》第13条还规定即使是以上事项，通过下列方式能够予以规范的，可以不设定行政许可：(1)公民、法人或者其他组织能够自主决定的；(2)市场竞争机制能够有效调节的；(3)行业组织或者中介机构能够自律管理的；(4)行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。

有关行政许可的设定权问题，法律分别规定了法律、行政法规、地方性法规和规章的权限。

《行政许可法》第14条规定：“本法第十二条所列事项，法律可以设定行政许可。尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后，除临时性行政许可事项外，国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律，或者自行制定行政法规。”

《行政许可法》第15条规定：“本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实 19

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施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可；不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。其设定的行政许可，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务，不得限制其他地区的商品进入本地区市场。”

《行政许可法》第16条规定：“行政法规可以在法律设定的行

政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。地方性法规可以在法律、行政法规设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。”《行政许可法》第17条规定：“除本法第十四条、第十五条规定的外，其他规范性文件一律不得设定行政许可。”

上述关于行政许可设定权的分配，特别需要注意以下几点：

第一，与《行政处罚法》中关于行政处罚设定权分配规定相比较，其中的相同点和不同点是什么。

第二，国务院行政法规之外的决定的设定权问题。

第三，规章关于行政许可的设定权问题。

第四，地方性法规和省级政府规章设定行政许可的限制。

《行政许可法》还规定了行政许可的评价制度和授权停止实施行政许可制度。

该法第20条规定：行政许可的设定机关应当定期对其设定的行政许可进行评价；对已设定的行政许可，认为通过本法第十三条所列方式能够解决的，应当对设定该行政许可的规定及时予以修改或者废止。行政许可的实施机关可以对已设定的行政许可的实施情况及存在的必要性适时进行评价，并将意见报告该行政许可的设定机关。公民、法人或者其他组织可以向行政许可的设定机关和实施机关就行政许可的设定和实施提出意见和建议。

第21条规定，省、自治区、直辖市人民政府对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，根据本行政区域经济和社会发展情况，认为通过本法第十三条所列方式能够解决的，报国务院批准后，可以在本行政区域内停止实施该行政许可。

(五)行政许可的实施机关

《行政许可法》第22条至第28条对此作出了规定。

1．行政许可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施。法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，以自己的名义实施行政许可。被授权的组织适用本法有关行政机关的规定。

2．行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告；委托行政机关对受委托行政机关实施行政许可的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。受委托行政机关在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政许可；不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。

3．经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。

4．行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理，或者组织有关部门联合办理、集中办理。

理解行政许可的实施机关需要与理解行政处罚的实施机关结合起来。可以实施行政许可的主体通常都可以实施行政处罚，但有权实施行政处罚的主体不一定可以实施行政许可，如综合执法机关、行政机关的派出机关和派出机构、行政机关委托的组织等。

行政机关实施行政许可，不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求。行政机关工作人员办理行政许可，不得索取或者收受申请人的财物，不得谋取其他利益。

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对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的设备、设施、产品、物品的检验、检测、检疫，除法律、行政法规规定由行政机关实施的外，应当逐步由符合法定条件的专业技术组织实施。专业技术组织及其有关人员对所实施的检验、检测、检疫结论承担法律责任。

(六)行政许可的实施程序

《行政许可法》第29条至第57条对此作出规定。

1．申请与受理。

公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。

行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料。

2．审查与决定。

行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。

依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。上级行政机关不得要求申请人重复提供申请材料。

行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许可证件：(1)许可证、执照或者其他许可证书；(2)资格证、资质证或者其他合格证书；(3)行政机关的批准文件或者证明文件；(4)法律、法规规定的其他行政许可证件。行政机关实施检验、检测、检疫的，可以在检验、检测、检疫合格的设备、设施、产品、物品上加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章。

法律、行政法规设定的行政许可，其适用范围没有地域限制的，申请人取得的行政许可在全国范围内有效。

3．期限。

除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。依照本法第二十六条的规定，行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过45日；45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

4．听证。

法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。

行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证。申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

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听证按照下列程序进行：(1)行政机关应当于举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告；(2)听证应当公开举行；(3)行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人，申请人、利害关系人认为主持人与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避；(4)举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由，申请人、利害关系人可以提出证据，并进行申辩和质证；(5)听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。行政机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定。

5．特别规定。国务院实施行政许可的程序，适用有关法律、行政法规的规定。 实施本法第十二条第二项所列事项的行政许可的，行政机关应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。实施本法第十二条第三项所列事项的行政许可，赋予公民特定资格，依法应当举行国家考试的，行政机关根据考试成绩和其他法定条件作出行政许可决定；赋予法人或者其他组织特定的资格、资质的，行政机关根据申请人的专业人员构成、技术条件、经营业绩和管理水平等的考核结果作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

实施本法第十二条第四项所列事项的行政许可的，应当按照技术标准、技术规范依法进行检验、检测、检疫，行政机关根据检验、检测、检疫的结果作出行政许可决定。行政机关实施检验、检测、检疫，应当自受理申请之日起五日内指派两名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行检验、检测、检疫。不需要对检验、检测、检疫结果作进一步技术分析即可认定设备、设施、产品、物品是否符合技术标准、技术规范的，行政机关应当当场作出行政许可决定。行政机关根据检验、检测、检疫结果，作出不予行政许可决定的，应当书面说明不予行政许可所依据的技术标准、技术规范。

实施本法第十二条第五项所列事项的行政许可，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，行政机关应当当场予以登记。需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关依照本法第三十四条第三款的规定办理。

有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

(七)行政许可的费用

行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，不得收取任何费用。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得收费。

行政机关实施行政许可所需经费应当列入本级行政机关的预算，由本级财政予以保障，按照批准的预算予以核拨。

行政机关实施行政许可，依照法律、行政法规收取费用的，应当按照公布的法定项目和标准收费；所收取的费用必须全部上缴国库，任何机关或者个人不得以任何形式截留、挪用、私分或者变相私分。财政部门不得以任何形式向行政机关返还或者变相返还实施行政许可所收取的费用。

(八)监督检查

行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时，行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料；被许可人应当如实提供有关情况和材料。行政机关根据法律、行政法规的规定，对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验。对检验合格的，行政机关应当发给相应的证明文件。

行政机关实施监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益。

取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，应当按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的服务，并履行普遍服务的义务；未经作出行政许可决定的行政机关批准，不得擅自停业、歇业。被许可人不履行前款规定的义务的，行政机关应当责令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务。

若水三千

有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：(1)行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；(2)超越法定职权作出准予行政许可决定的；(3)违反法定程序作出准予行政许可决定的；(4)对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；(5)依法可以撤销行政许可的其他情形。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。依照前两款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。撤销的事由是行政机关实施行政许可的行为违法，因此，撤销决定具有溯及力，行政许可自始无效。

有下列情形之一的，行政机关应当依法办理有关行政许可的注销手续：(1)行政许可有效期届满未延续的；(2)赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的；(3)法人或者其他组织依法终止的；(4)行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的；(5)因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；(6)法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。注销的事由是基于合法原因行政许可不能或没有必要继续存续，因此，注销决定没有溯及力，自注销之日起无效。

(九)法律责任

违反本法第十七条规定设定的行政许可，有关机关应当责令设定该行政许可的机关改正，或者依法予以撤销。

行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：(1)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；(2)不在办公场所公示依法应当公示的材料的；(3)在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；(4)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；(5)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；(6)依法应当举行听证而不举行听证的。

行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(1)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；(2)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；(3)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照《国家赔偿法》的规定给予赔偿。

行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，行政机关应当依法给予行政处罚；取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

被许可人有下列行为之一的，行政机关应当依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(1)涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件，或者以其他形式非法转让行政许可的；(2)超越行政许可范围进行活动的；(3)向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的；(4)法律、法规、规章规定的其他违法行为。

公民、法人或者其他组织未经行政许可，擅自从事依法应当取得行政许可的活动的，行政机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、行政强制措施

行政强制措施，是指行政机关为了防止和制止可能发生或者正在发生的违法行为，或者进行行政调查检 23

若水三千

查，对公民、法人或者其他组织的人身、财产等采取的国家行政强制措施。行政强制措施和行政强制执行不一样，行政强制措施的对象有两种，一是违法行为，为了控制、预防、调查违法行为，而对违法行为人的人身自由或财产加以控制的措施。另外一种主要对危害公共安全的人加以限制，比如把传染病人、吸毒者限制起来，是为了公共安全。行政强制执行是什么呢？

行政强制措施分为：

1．对人身的强制。是指国家有权机关，如公安、海关等对那些可能威胁现行的社会秩序或公共利益或者拒不履行法定或规定义务的行政相对人所采取的限制人身自由或迫使其履行义务的强制措施。根据我国现行有关法律、法规的规定，对人身的强制措施主要有：收容审查、强制治疗、强制戒毒、强制传唤、强制扣留、强制隔离、强制遣返、强制带离现场等。

2．对财产的强制。是指行政主体对负有履行法定财产义务，却拒不履行的行政相对人，所采取的迫使其履行义务或达到与履行义务相同状态的强制措施。根据我国现行法律、法规的规定，对财产的强制措施主要有：查封、冻结、扣押、划拨、扣缴、强行拆除建筑物、变价出售、强制抵缴、强制退还等。

3．对行为的强制。是指行政主体对拒不履行行政作为或不作为义务行政相对人，所采取的强制其履行作为或不作为义务的行政强制措施。如强制许可、强制登记、强制检定。

三、行政征收

行政征收，是行政机关为保证国家机关进行正常职能活动或者为保证提供公共服务，无偿和强制地向公民、法人或者其他组织征收钱物的活动，征收内容主要是税和费。

特别需要掌握其两个特点：强制、无偿，以区别于行政征用和行政征购。行政征用和行政征购都是强制的，然而是有偿的。而行政征收是无偿的，最突出的是税收，是强制的、无偿的。

从我国现行法律、法规的规定来看，行政征收的内容主要有：

1．税收征收，它是行政征收中最主要的方面，从目前我国的税法规定来看，包括对内税收征收和涉外税收征收两方面的内容。

2．资源费征收。在我国，城市土地、矿藏、水流、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源属于国家所有。单位和个人在开采、使用国有自然资源时必须依法向国家缴纳资源费。如水资源费的征收、矿产资源补偿费的征收等。

3．建设资金征收。这是为确保国家的重点建设，解决重点建设资金不足问题面向公民、法人或其他组织实施的征收。例如，公路养路费的征收、港口建设费的征收、国家能源交通重点建设基金的征收等。

四、行政裁决

行政裁决，是行政机关依法裁决公民、法人或者其他组织之间权益争议的活动。行政裁决的特征有以下方面：(1)行政裁决的主体是法律授权的特定行政机关。(2)行政裁决的对象是特定的民事、经济纠纷。(3)行政裁决在形式上具有准司法性。(4)行政裁决在效果上具有强制性。

根据我国现行法律的规定，行政裁决主要有以下几类：(1)损害赔偿裁决。这是指行政机关对平等主体之间发生的、因涉及与行政管理相关的合法权益受到侵害而引起的赔偿争议所作的裁决。(2)权属纠纷裁决。这是指行政主体对平等主体之间，因涉及与行政管理相关的某一财产、资源的所有权、使用权的归属发生争议所作出的裁决。(3)侵权纠纷裁决。这是指在平等主体之间，一方当事人认为其行政法上的合法权益受到了另一方侵犯时，依法请求行政机关制止侵害，并责令侵权方对其侵害行为已造成的损失予以赔偿。

比较一下，行政裁决和行政复议。行政裁决，裁决的对象是民事纠纷，行政复议的对象是行政纠纷。两者之间的共同点都是行政机关解决争议，行政机关的作用类似法院，所以有时把这两种行为概括称为“行政司法”。两者的不同点是对象的不同，行政裁决的对象是民事纠纷，行政复议的对象是行政纠纷。一般说来，民事纠纷发生后，一方当事人可诉至法院。为什么行政机关也可以裁决民事争议呢？主要有两个条件，一个是法律授权行政机关解决；二是当事人提出了申请。只有在这两种情况下，行政机关才能解决民事纠纷。

行政调解和仲裁的对象也是民事纠纷。但是，行政机关调解民事纠纷不属于具体行政行为。因为经行政机关调解，民事纠纷双方当事人所达成的调解协议体现的是纠纷双方当事人的意思，并没有体现行政机关 24

若水三千

的意思，行政机关在一方当事人不履行协议时不能强制执行，即调解行为不具有行政法上的效力，所以不是具体行政行为。在行政管理中，对民事纠纷的仲裁只有一种，即劳动合同争议仲裁。劳动合同发生争议，到劳动局里的劳动合同争议仲裁委员会去仲裁，仲裁也不是具体行政行为。因为劳动局里的劳动合同争议仲裁委员会不是行政机关，而是具有中立性的社会组织。当事人不服行政仲裁，可以提起民事诉讼。

五、行政应急

(一)行政应急的概念与基本原则

行政应急是指行政机关依法运用行政紧急权力控制突发紧急事态以恢复正常社会秩序的制度。行政应急制度的基本特征是：（1）出现了突发紧急事态，而且该事态达到了运用平时的行政管理手段无法应对的程度；（2）有权国家机关依法启动紧急程序，授权政府依法运用紧急权力、采取紧急措施；（3）在进入紧急状态下，某些宪法和法律的条款处于中止状态，公民的某些宪法权利和法律权利处于中止状态、某些公民权利受到比平时状态更多的限制。

行政应急的基本原则主要有三项：

（1）法治原则。行政机关在紧急状态下所拥有的行政紧急权力可以使宪法和法律的某些条款处于中止状态，也就是公民的某些基本权利处于克减状态，如果不对这种特殊状态下的行政权力预先在法律上作出设定，不规定这种特殊权力行使时的条件和程序，这种权力必然会被滥用。

（2）人权保障原则。行政机关在紧急状态下之所以要拥有行政紧急权力，是为了迅速恢复秩序，保障人权；而行政机关拥有行政紧急权力也可能侵犯人权。因此，行政机关在采取行政应急措施时，必须从人权保障出发。

（3）比例原则。行政机关所采取的行政应急措施必须是以应对紧急事态、恢复秩序为目的；行政机关所采取的行政应急措施必须是对社会成员的合法权益造成最低限度损害的措施；行政机关所采取的行政应急措施必须是为了保护更大利益，才可以牺牲更小的利益。

我国宪法规定，全国人大常委会有权决定全国范围和省、自治区、直辖市范围进入紧急状态；国务院有权决定省、自治区、直辖市范围内部分地区进入紧急状态。需要采取行政应急措施的紧急事态通常有严重的自然灾害、安全事故、公共卫生、经济危机、社会冲突等。

(二)行政应急措施

根据行政机关所采取的行政应急措施对社会成员的权利义务产生的影响，可以将其分为以下三类：

1．授益性行政应急措施。即行政机关为在紧急事态中受害的公民或者组织提供救助和保护的措施。如提供救助物质、食品、医疗措施等。

2．负担性行政应急措施。即行政机关临时性征用公民或者组织的物质、人力、房屋、土地等。

3．限制性行政应急措施。即行政机关对公民或者组织的宪法权利或者法律权利作出必要的限制的措施。如在宣布进入紧急状态的情况下，宪法规定的公民的集会、游行、示威自由处于中止状态；在出现严重公开卫生事件时，某些公民或者某个区域的公民的人身自由要受到限制。

第一篇：内部拓展

第二篇：内部拓展

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第四篇：浅谈高校内部审计的拓展方向（最终版）

第五篇：内部包过班——《公务员法》知识阅读拓展（范文）

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