海外工作机构党建工作管理办法 (试行)修改版

第一篇：海外工作机构党建工作管理办法 (试行)修改版

海外事业部党建工作管理办法（试行）

1总则

1.1 为适应中国建筑股份有限公司（以下简称：“中建”或“公司”）国际化战

略要求，按照“施工战线延伸到哪里，党的组织就建到哪里，党内活动就开展到哪里，党员的先锋模范作用就发挥到哪里”的原则，通过规范海外工作机构和党建工作的内容、方式及方法，为海外项目顺利实施提供坚强的组织保障。

1.2 本办法所指的海外工作机构党组织是：驻外机构、营销中心、国别工作组、海外项目及设立的各级党组织。

1.3 公司海外党建工作遵循灵活、简便、安全、保密的原则，坚持围绕海外经

营生产中心，促进海外经营生产管理；遵守涉外纪律和所在国法律法规及 民俗风情，维护国家和企业利益；坚持从实际出发，因地制宜、注重实效；坚持党的组织机构、党员身份、党内职务、党内活动和党内文件对外不公开。

2海外工作机构党组织的工作任务

2.1宣传和执行党的路线、方针、政策，贯彻执行党中央、公司党组、海外事

业部党工委和隶属单位党组织关于党建工作的决议、决定和指示，研究制定本单位党建工作计划、制度、措施，并组织实施，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，保证和促进海外各项工作目标顺利完成。

2.1加强海外工作机构的党组织建设，完善组织机构，健全工作制度；加强党

员队伍建设、党员教育、管理和发展工作，组织开展好“三会一课”等经常性活动，加强党员政治理论和业务技能学习，提高党员素质，增强党性修养。

2.2加强党组织所在单位领导班子建设，促进班子团结，发挥班子整体效能，建立健全相关会议制度，打造海外工作机构坚强的领导核心。

2.3围绕海外经营生产中心任务，通过开展党员责任区、党员先锋岗、党员攻

关项目、劳动竞赛等各类主题实践活动，深入开展创先争优活动，促进海外项目经营生产工作，展示中建海外项目管理的水平和实力。

2.4结合海外项目实际，加强对员工的爱国主义、集体主义教育，激发员工对

国家、企业的荣誉感，将企业文化融入每位员工的心中；通过行之有效的工作，维护海外员工的安全，按照海外工作机构和上级组织的要求，处理好突发事件。

2.5加强对海外项目共青团工作的领导。党组织要坚持“党建带团建”的指导

方针，经常听取共青团工作的汇报，研究解决实际问题，指导开展各种活动。

3海外工作机构党组织的组建及工作程序

3.1海外四大机构设置党组织及负责人，由总公司人力资源部会同海外事业部

根据实际情况提出建议方案，报公司党组审批；由海外事业部管理的驻外机构、营销中心、国别工作组设置党组织，由海外事业部根据情况做出决定，报公司备案。

3.2海外营销中心/国别工作组及海外项目党员人数不具备组建党组织条件的，由海外事业部市场管理部党支部直接管理。

3.3海外营销中心（国别工作组）负责协调所在国系统内各级党组织的管理。

系统内海外项目具备成立党支部条件的，由承建单位根据情况做出决定，并报所在国营销中心（国别工作组）备案；海外项目不具备成立党支部条件的，党员应纳入海外营销中心（国别工作组）党组织管理。海外项目党组织同时接受项目承建单位党委和国别工作组（营销中心）党组织的领导。

3.4合同额在5000万美元以上的海外项目党支部应设置专职书记，党支 部书

记可兼任副经理。合同额低于5000万美元的项目党支部书记可兼任，但应安排专人负责党支部日常工作。

3.5海外公司/营销中心（国别工作组）和海外项目党组织接受驻所在国我国使

（领）馆的指导。对外联系统一由海外公司/营销中心（国别工作组）党组织负责。

4海外工作机构党组织工作基本制度和活动方式

4.1海外工作机构党组织要按照民主集中制原则，结合实际建立健全各项工作

制度。

4.1.1重要情况报告制度。海外工作机构党组织要坚持“涉外无小事”的原则，对发生的重要情况，要及时向上级党委报告。其中授权管理单位接到海外工作机构党组织报告后要及时向公司海外事业部汇报，由海外事业部向公司汇报。

4.1.2 党风廉政建设制度。海外公司/营销中心（国别工作组）主要领导要与海外

事业部党工委委签订党风廉政建设责任状。其他管理人员，特别是涉及人、财、物等关键岗位人员，要与海外工作机构党组织负责人签订党风廉政建设责任书。

4.1.3 党支部组织生活制度。要根据海外项目实际，采取灵活多样的方式，贯彻

落实“三会一课”制度，召开支部党员大会、支部委员会、党小组会和党课。认真开展民主评议党员工作，方法要简便易行，注重实效。

4.1.4党支部基础工作制度。要按照简便、实用的原则，建立必要的基础资料。

一般应有支委会、党员大会和党内重要活动记录，党员和入党积极分子名册。党支部书记要如实做好记录和统计工作，并按照机要文件管理规定，指定专人妥善保管，回国后移交原单位党委组织部门。

4.1.5 涉外保密和维护国家安全制度。要切实加强涉外保密和维护国家安全工作。

针对不同工作岗位建立相应的保密制度，进行经常性的保密教育，要求员工自觉保守国家秘密和企业商业秘密，不参与国外任何危害祖国安全、影响祖国荣誉和有损祖国利益的活动；不把涉密文件资料带出国；不得向外国人透露涉及党和国家秘密的事；不准传递涉密或禁止进出境的文件、书籍、音像资料；不能把涉及企业商业秘密的任何信息透露给外资机构或外国人。党内文件资料要有专人保管、定期销毁，需要保存的应按机要文件管理并及时转递回国。对计算机、电话、传真、电子邮件的使用 管理要有涉密保护措施，要定期对保密工作进行检查，发现问题及时整改。

4.1.6 海外治安管理责任制度。要针对所在国的治安环境和项目实际，加强治安

防范教育，成立治安领导小组，制定严格的治安管理制度和保障措施。项目党政负责人要始终保持高度警惕，及时了解和掌握治安动态，全面分析影响项目人身和财产安全的危险因素，制定防范预案，及时化解风险，确

保项目人员和财产安全。

4.2海外工作机构党组织活动形式

4.2.1海外工作机构党组织的一切活动都在内部进行，不准参与、介入所在国的一切政治活动。党组织生活要回避外籍员工，选择外籍员工下班或当地节假日时进行。要结合海外项目的实际，因地制宜地开展具有海外项目特色的党内活动。海外工作机构要为党组织开展活动提供必要经费，确保党组织活动的正常开展。

4.2.2对于受所在国国情限制的国家可采取小型多样、分散灵活的方式开展党建

工作，不以党组织名义公开举办大型活动或召开大型会议，不向外方公开党的组织情况，不以党组织负责人的名义接受外国媒体采访。

4.2.3海外工作机构党组织充分利用现代化的信息交流工具，通过电子邮件、即

时通讯工具、电话、传真等方式，与党员保持联系，传达党组织的决议指示、安排布置工作，听取党员的思想汇报和意见建议。

4.2.4 海外工作机构党组织定期与上级党组织汇报沟通，接受检查、考核、指导，建立起信息畅通、联络便捷、上情下达、下情上报的快速反应机制，有效地保证海外党组织建设工作的正常开展。

5海外工作机构党组织党员的发展、教育和管理

5.1加强对海外党员的教育管理。要定期分析、考核党员，认真做好民主评议

党员工作，对无故不参加组织生活、不履行党员义务的，要批评教育；对违纪党员，要按照有关规定严肃处理。党员调回国时，所在党支部要对其现实表现作出鉴定。

5.2党员的教育管理要紧密与搞好海外在建项目相结合，与落实海外任务发展

相结合，与提高在海外的党员干部整体素质相结合。

5.3预备党员或入党积极分子出国时，原单位党组织要将考察材料以机要文件

形式移交海外党组织继续培养考察，预备期满申请转正或新发展的党员海外 办事机构党组织审批。

6海外工作机构党组织党员组织关系的管理

6.1党员出国时间在6个月以上的，由原派出单位党委（党总支、党支部）

开具党员证明信，由原单位党委以机要文件形式统一发往所在海外工作机

构党组织或由党员本人带往海外工作机构党组织。在国外工作期间，参加所在党支部组织生活，交纳党费；工作结束后，由国外党组织按规定填写党费交纳截止时间，加盖公章后转回。

7附则

7.1本规定由海外事业部党工委办公室负责解释。

7.2本规定自下发之日起执行。

第二篇：派驻机构管理办法 修改

市直派驻机构管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步加强市纪委监察局派驻机构（下称派驻机构）工作，根据中央纪委、省纪委有关派驻机构统一管理要求和《中共三明市委办公室、三明市人民政府办公室转发<市纪委、市委组织部、市委编办、市监察局、市公务员局关于对市纪委监察局派驻机构实行统一管理的实施意见>的通知》（明委办〔2011〕24号）及有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 派驻机构必须坚持党的反腐倡廉方针，坚持纪检监察工作指导思想和基本原则，严格落实党风廉政建设责任制，深入推进惩防腐败体系建设，不断推进驻在部门（单位）及所属系统党风廉政建设和反腐败工作。

第三条 派驻机构受市纪委监察局直接领导，对驻在部门（单位）及所属系统组织开展党的纪律检查和行政监察工作，向市纪委监察局负责并报告工作。

第二章 职责权限

第四条 派驻机构应全面履职，主要承担以下工作职责：

（一）维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助驻在部门（单位）党组加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作。

（二）监督检查驻在部门（单位）领导班子及其成员维护党的政治纪律，落实党风廉政建设责任制，推进惩防体系建设，贯彻执行民主集中制和廉政勤政等情况。

（三）开展调查研究，提出加强和改进反腐倡廉工作的意见和建议，总结和推广党风廉政建设和反腐败工作经验。

（四）按照《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中华人民共和国行政监察法》等有关规定，初步核实和参与调查违反党纪政纪的问题和案件，对违反党纪的党员提出处理建议，对违反政纪的行政监察对象做出处理或提出处理建议。

（五）受理对驻在部门（单位）党组织、党员和行政监察对象的检举、控告及批评建议。按规定权限受理驻在部门（单位）行政监察对象不服处分的申诉。

（六）承办市纪委监察局交办的其它事项。

第五条 派驻机构依照党内法规和国家法律法规的规定，在职责范围内采取相应措施、提出相应建议、做出相应决定。派驻机构依法依规做出的决定，有关党组织、单位和个人应当执行；提出的建议，如无正当理由，应予采纳。

第六条 派驻纪检组组长是驻在部门（单位）同级副职级领导干部，担任驻在部门（单位）党组成员并出席驻在部门（单位）行政领导有关会议。派驻监察室主任列席驻在部门（单位）行政领导会议和党组（党委）有关会议。第七条 派驻纪检组组长一般不参与驻在部门（单位）的业务工作分工，根据工作需要并受驻在部门（单位）党组的委托，可以分管内部审计等与纪检监察直接相关的工作，但不得分管人事、财务、项目等业务工作。除与纪检监察直接相关的工作外，分工其他业务工作须书面征得市纪委同意。

第八条 派驻机构工作人员应专司其职，确需兼职的，须征求市纪委监察局意见。

第三章 工作关系

第九条 市纪委监察局领导按照分工，管理派驻机构的相关工作。市纪委书记对市直派驻纪检组组长的党风廉政建设负领导责任，班子其他成员按照分工承担相应领导责任。

第十条 市纪委监察局机关各室按照工作职责，加强对派驻机构的管理、指导和联系。市纪委监察局派驻机构办公室（依托在市纪委监察综合室）负责派驻机构日常工作联系。

第十一条 市直纪工委领导市直机关党组织的纪律检查工作，市直机关行政监察员办公室协调市直机关行政监察的有关事项，派驻机构与其加强联系和沟通，依照有关规定加强协作配合。双方意见不一致时，由市纪委监察局作出决定。市教育局纪检组、监察室与市教育纪工委的关系按照有关文件管理。

第十二条 驻在部门（单位）党政领导班子对本部门（单位）及所属系统的党风廉政建设和反腐败工作负全面领导责任，党政主要领导是本部门（单位）党风廉政建设和反腐败工作的第一责任人，领导班子其他成员根据工作分工对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。

第十三条 派驻机构应加强与驻在部门（单位）对口的上级纪检监察机构的联系，主动请示汇报工作，取得指导和支持。同时，应加强与县（市、区）纪检监察机关的联系和沟通。

第四章 干部管理

第十四条 编制与职务设置。

（一）派驻机构编制单列，市纪委监察局对已核定的派驻机构人员编制实行统一管理，并根据派驻机构工作需要，按规定程序进行适当调剂（政法专项编制和事业编制除外）。

（二）驻在部门（单位）承担派驻机构人员编制的统计、汇总和申请核编等工作。

（三）派驻机构干部的职务设置执行公务员法及其配套法规和中纪发〔1988〕8号文件、闽纪发〔1988〕7号文件、闽监〔1992〕5号文件及中央、省、市其他有关文件规定。派驻机构的职数使用由市纪委监察局按照干部管理的有关规定统筹安排。

第十五条 干部调配与任免。

（一）派驻纪检组组长和其他处级派驻干部人选，由市纪委商市委组织部提名并考察，按照规定程序呈报市委任免。

（二）派驻纪检组组长一般不从驻在部门（单位）产生，新提任派驻纪检组组长人选一般从纪检监察系统以及有关部门（单位）后备干部中提名，交流使用。

（三）派驻机构科级及科以下干部的提名、考察和任免由市纪委监察局负责，驻在部门（单位）配合。

（四）派驻机构的干部调配、人员招考录用、军转干部接收安置等由市纪委监察局按照干部管理权限和机构编制、组织、人事部门有关规定实施。

（五）派驻机构科级及科以下干部的任免职通知主送任免职人员所在的派驻机构，抄送驻在部门（单位），其中科级干部的任免职通知同时抄送市委组织部、市委编办和市公务员局。

（六）派驻机构科级及科以下干部在派驻机构任免职的，由驻在部门（单位）依据任免职通知办理工资和津补贴调整等事宜；新招考录用和新调入的人员，由驻在部门（单位）依据组织人事部门录用调动批复办理工资基金核增等手续。

（七）派驻机构可向市纪委监察局提出干部调配及用人需求建议，驻在部门（单位）可向市纪委监察局提出干部调配建议或推荐干部人选。如未被采纳，市纪委监察局适时予以反馈。

（八）单派驻纪检组与驻在部门（单位）内设监察机构合署办公的，单派驻纪检组副组长可以兼任驻在部门（单位）内设监察室主任，市纪委与驻在部门（单位）沟通后，向驻在部门（单位）提出任免建议，按干部管理权限任免。内设监察室主任可以兼任派驻纪检组副组长，不占派驻机构的编制和领导职数（占所在部门的编制和领导职数），驻在部门（单位）在与市纪委沟通后，向市纪委提出任免建议，由市纪委考察、任免。

（九）单派驻监察室与驻在部门（单位）纪委（纪检组）合署办公的，单派驻监察室主任可以兼任驻在部门（单位）纪委副书记，不占驻在部门（单位）的编制和领导职数（占派驻机构的编制和领导职数），由市纪委监察局商驻在部门（单位）提出，或由驻在部门（单位）提出，经市纪委监察局同意，由驻在部门（单位）按有关程序任免。

第十六条 干部交流与轮岗。

（一）派驻干部的交流轮岗由市纪委监察局统筹安排，驻在部门（单位）、派驻机构及其他有关部门应予以支持、配合。

（二）驻在部门（单位）、派驻机构及有关部门可向市纪委监察局提出干部交流轮岗的意见建议。驻在部门（单位）组织本单位干部交流轮岗时，应将派驻干部一并纳入考虑。

（三）派驻干部交流轮岗的途径和方式主要包括：派驻干部与市纪委监察局机关干部的交流轮岗；各派驻机构之间的干部交流轮岗；派驻干部与驻在部门（单位）干部及其他单位干部的交流任职等。

（四）派驻纪检组组长在同一部门任现职满5年，或在同一部门工作满10年的，应当交流轮岗。派驻纪检组组长和其他处级派驻干部的交流轮岗由市纪委商市委组织部进行。

（五）派驻纪检组、监察室的其他干部，在同一派驻机构工作满10年以上的，应当有计划地在市纪委监察局机关、各派驻机构之间或驻在部门（单位）内部进行交流轮岗。

第十七条 干部教育、培养与选拔。

（一）派驻机构干部的教育培训由市纪委监察局和驻在部门（单位）共同负责。市纪委监察局负责派驻干部的纪检监察业务培训，驻在部门（单位）负责派驻干部政治理论和部门业务培训，包括参加党校（行政学院）培训，在职学历（学位）教育以及出国（境）学习、培训、考察。派驻干部参加各类学习培训经费由驻在部门（单位）按有关规定办理。

（二）派驻机构市管处级后备干部建议人选由市纪委监察局研究提出，报市委组织部同意后纳入市管处级后备干部队伍进行统一管理。

（三）派驻干部同时参加驻在部门（单位）的市管处级后备干部民主推荐，符合条件的，应一并纳入市管处级后备干部队伍管理。

（四）派驻机构科级后备干部的选拔管理，以市纪委监察局为主，派驻机构和驻在部门（单位）协同配合。驻在部门（单位）组织的后备干部的推荐和考察，应将派驻干部纳入范畴。

（五）派驻干部既可参加市纪委监察局机关组织的干部选拔、竞争上岗，也可以参加驻在部门（单位）组织的干部选拔、竞争上岗。

（六）市纪委监察局推荐挂职、驻村干部人选时，将派驻干部纳入统一安排。驻在部门（单位）和有关干部管理部门组织干部挂职、驻村任职时，推荐派驻干部参加的，必须事先征得市纪委监察局同意。

第十八条 干部考核与奖惩。

（一）派驻机构处级干部履行职责和廉政勤政情况由市纪委、市委组织部共同考核。派驻机构其他工作人员履行职责和廉政勤政情况由市纪委监察局和驻在部门（单位）共同考核。派驻纪检组组长每年向市纪委监察局述职述廉。

（二）派驻机构处级干部考核按照市委有关规定进行。科级及科以下干部的考核由市纪委监察局负责，驻在部门（单位）及派驻机构协助。

（三）派驻干部在市纪委监察局和驻在部门（单位）分别进行述职述廉、民主测评，测评结果由市纪委监察局综合，处级干部的考核等次由市纪委向市委组织部提出意见后报市委研究确定，其他干部的考核等次由市纪委监察局研究确定，并告知驻在部门（单位）。

（四）派驻机构科级及科以下干部考核优秀等次名额比例由市纪委监察局商市委组织部、市公务员局确定，名额分配由市纪委监察局统筹掌握。

（五）派驻机构干部考核结果作为市纪委监察局和驻在部门（单位）对派驻干部评先评优、表彰奖励和工资调整的依据。

（六）派驻机构及派驻干部在纪检监察工作中取得显著成绩或有突出贡献的，由市纪委监察局会同相关部门按有关规定奖励或表彰。其他方面的评先评优和表彰奖励，由驻在部门（单位）负责。

第十九条 组织管理与后勤保障。

（一）派驻干部的工资关系、党（团）组织关系、群团关系由驻在部门（单位）负责管理。派驻干部享受驻在部门（单位）同职级干部的政治和生活待遇，工资、津补贴、住房、医疗以及派驻机构办公场所、设施装备、工作经费等后勤保障事宜由驻在部门（单位）负责。

（二）派驻机构中的党员干部参加驻在部门（单位）安排的各项党员活动和组织生活，并参加驻在部门（单位）组织的党员民主评议，其民主评议档次由驻在部门（单位）党组织确定。

（三）派驻干部的档案，按干部管理权限由组织人事部门负责管理，市纪委和驻在部门（单位）可分别建立派驻干部的个人档案副本。

（四）派驻干部出国（境）政审和派驻干部配偶、子女及其他亲属政审、调查等需提供相关证明材料的，由驻在部门（单位）负责办理，市纪委予以协助。

（五）市纪委监察局为派驻干部制发纪检监察机关工作证，驻在部门（单位）同时为派驻干部制发本部门（单位）工作证。派驻干部调离派驻机构或退休时，由市纪委干部管理室负责收回市纪委监察局制发的工作证。

（六）派驻机构退休干部由驻在部门（单位）负责管理，参加驻在部门（单位）组织的退休干部活动。市纪委监察局根据实际条件，组织派驻机构退休干部参加委局机关的有关活动。

第五章 案件检查

第二十条 信访举报受理。

（一）派驻机构直接收到反映驻在部门（单位）领导班子及市管干部违反党纪、政纪问题的信访举报，应及时转交市纪委信访室，由信访室按照有关规定办理。必要时，派驻机构主要负责人可以直接向市纪委监察局主要领导报告。

（二）市纪委监察局收到反映市直部门（单位）科级及科以下干部问题的信访举报，由信访室归口管理，并按规定程序交相关纪检监察室或转派驻机构办理。

（三）派驻机构直接收到反映驻在部门（单位）科级及科以下干部的信访举报，由派驻机构商市纪委相关纪检监察室办理。

（四）派驻机构收到不属于纪检监察受理范围的来电来访，应当告知反映人向有权处理的机关反映，并做好解释工作。不属于纪检监察受理的信访件，转交有权处理的机关处理，并酌情予以回复。

第二十一条 初步核实。

(一)对反映部门（单位）领导班子及市管干部问题的信访举报件初核，由市纪委监察局决定。

(二)对反映部门（单位）科级及科以下干部问题的信访举报件初核，由派驻机构受理后在规定时限内，依法依规进行初核。案情重大、复杂的，应向市纪委相关纪检监察室报告，由市纪委监察局直接初核。

(三)派驻机构在初核前应制定初核方案，初核方案经派驻机构负责人审查同意后，由初核人员具体负责组织实施并报市直纪工委和市纪委相关纪检监察室备案。

（四）初步核实终结后，派驻机构应将初核材料装订成卷，并将经派驻机构主要领导审签的初核报告报送市纪委信访室，并报市直纪工委和市纪委相关纪检监察室备案。

第二十二条 立案决定。

（一）对反映驻在部门（单位）领导班子及市管干部的违纪问题进行立案调查，由市纪委监察局决定。

（二）派驻机构对反映驻在部门（单位）科级及科以下干部的违纪问题进行立案前，应征求驻在部门（单位）主要负责人的意见，并向市纪委相关纪检监察室报告。

（三）派驻机构决定立案的案件，由派驻机构制发《立案决定书》，将立案决定及时通知被调查人所在部门（单位）及其本人。同时，将《立案决定书》等相关材料抄送市直纪工委和市纪委相关纪检监察室备案。

（四）追究依法受到刑事处罚党员干部的党纪政纪责任，派驻机构可不再履行立案手续，审理人员应及时收集有关材料，依据司法判决或裁定，提出党纪政纪处分意见，并依程序报有关部门批准。

（五）初步审查后，发现除受到刑事处罚的行为以外还有其他违纪问题需要调查核实的，经派驻机构领导批准后，按照程序进行立案调查。

第二十三条 案件调查。

（一）派驻机构在案件调查中，需要查询被调查人及其他与案件有直接关系人员在银行或其他金融机构存款，以及其他需要以市纪委监察局名义对外出具文书的，应提出书面申请，由相关纪检监察室履行报批手续。

（二）派驻机构在案件调查中，需要使用“两规”措施时，由市直纪工委向市纪委提出申请，由市纪委履行报批程序后组织实施。

（三）派驻机构在案件调查中，需要暂予扣留、封存涉嫌违纪违法款物的，应经派驻机构负责人批准后，由两名以上参与调查的人员组织实施，并填写《暂予扣留、封存涉案款物登记表》一式三份，除交原款物所有人外，应连同扣留、封存的涉案款物一并及时送交市纪委财务室统一保管。

（四）派驻机构在案件调查中，需要提请公安、司法等机关提前介入和协助配合的，由市纪委案件监督管理室履行报批手续，经市纪委监察局有关领导批准，由相关纪检监察室具体组织协调。

（五）派驻机构对经调查涉嫌犯罪，拟移送司法机关的案件，应将与案件有关的所有材料装订成卷报送市纪委相关纪检监察室审核，由相关纪检监察室提出是否移送的意见，经市纪委监察局领导决定后，由案件监督管理室履行报批手续，相关纪检监察室予以协调。

（六）派驻机构在办案中，可以向市直纪工委提出调配人员的申请。经市纪委监察局领导批准，可由市直纪工委商市纪委干部管理室抽调人员参加。

（七）派驻机构在案件调查中遇到特殊情况和问题时，应及时与市纪委相关纪检监察室和案件监督管理室沟通，相关纪检监察室和案件监督管理室应协助予以解决。第二十四条 凡属立案调查需追究党纪政纪责任的案件，派驻机构在调查终结后，由市直纪工委指导审理或直接审理。个别重大复杂的案件，调查过程中，可提请市直纪工委案件审理室派人提前介入。

第六章 工作制度

第二十五条 建立市纪委书记约谈派驻纪检组组长制度，市纪委书记根据工作需要，就有关事项约谈派驻纪检组组长。派驻纪检组组长应视情就约谈事项向驻在部门（单位）党组报告，研究提出具体贯彻措施，并及时向市纪委书记反馈有关事项落实情况。

第二十六条 建立市纪委监察局领导班子成员联系市直派驻机构纪检监察工作制度，班子成员每年不少于两次深入所联系派驻机构联系指导工作。

第二十七条 建立派驻机构分片联席会议制度，每片每年不少于两次，市纪委监察局派驻机构办公室按照联席会议组织流程负责组织实施，市纪委监察局联系轮值派驻机构的领导应到会指导。

第二十八条 建立工作协作配合机制，派驻机构对牵头主抓并涉及多个部门协作的工作，或驻在部门（单位）开展的反腐倡廉建设重大工作任务，可以提请市纪委监察局在组织、人员等方面予以支持帮助。

第二十九条 建立联合行文会签制度，驻在部门（单位）需要与市纪委监察局联合行文的文件，在按规定履行内部审核程序时，应经派驻纪检组组长审签，再送市纪委监察局会签。

第三十条 建立派驻机构工作报告制度，派驻机构应向市纪委监察局报告纪检监察工作计划、半年和工作总结，以及牵头负责的专项工作方案和工作总结。派驻机构每季度最后一个月的28日前简要列出当季度纪检监察主要工作任务完成情况和下季度工作安排，报市纪委监察局派驻机构办公室汇总后，呈委局领导审阅。

第七章 工作纪律

第三十一条 市纪委监察局出台的有关市纪委监察局机关作风和纪律方面的规定，适用于派驻机构及干部。同时，派驻机构和派驻干部还必须严格遵守驻在部门（单位）制定的各项规章制度。

第三十二条 派驻机构及干部必须接受市纪委监察局和驻在部门（单位）党组织、干部群众的监督。驻在部门（单位）如发现派驻机构和派驻干部有违纪违法问题和行为的，应及时向市纪委监察局报告。

第三十三条 派驻干部的请销假、休假和考勤等日常管理由驻在部门（单位）和派驻机构共同负责。除省、市纪委统一安排应出席的会议、活动外，派驻纪检组组长外出离开三明市辖区范围的，应事先书面报告，并经驻在部门（单位）主要领导审核、市纪委主要领导批准。

第三十四条 派驻干部因私出国（境）政审和出国（境）证照的管理，由驻在部门（单位）负责。派驻干部领取因私出国（境）证照前，驻在部门（单位）应事先向市纪委、监察局报告。

第三十五条 派驻机构不认真履行职责，对管辖范围内的违纪违法案件隐瞒不报、压案不查，对严重损害群众利益突出问题不制止、不纠正、不查处，对市纪委监察局部署的工作任务不认真落实、敷衍塞责，以及不严格依纪依法履职造成严重后果的，应追究主要负责人及相关人员的责任。

第三十六条 派驻机构在案件检查中，必须坚持原则，坚持依纪依法办案，严格执行有关办案纪律规定，对违反办案纪律的，视情给予派驻机构相关责任人员批评教育、调离工作岗位、组织处理，构成违纪需追究党纪政纪责任的，依据有关规定给予党纪政纪处分。

第八章 附则

第三十七条 市纪委监察局单派驻的纪检组、监察室依照有关要求，按照本办法的有关规定履行职责、理顺关系、开展工作。

第三十八条 派驻市法院、检察院、公安局等部门（单位）纪检监察机构管理，如法律法规另有规定的，从其规定。

第三十九条 本办法由市纪委监察局负责解释。第四十条 本办法自印发之日起施行。凡过去有关规定与本办法的规定不一致的，以本办法的规定为准。

第三篇：清欠工作管理办法(试行)

清欠工作管理办法

（试行）

第一章 总则

第一条

为解决公司业务活动中面临的客户迟付、拖欠、拒付石料产品款项，造成流动资金短缺，法律纠纷不断，制约企业生存与发展的重大难题，加强对催收货款工作（简称清欠工作）的管理，引导企业规范经营、防拖防欠，促进企业提高管理质量，增强竞争实力，特制订本办法。

第二条 应收账款是指根据各类供货合同（协议）约定，公司应收取买方的各类款项。其中包括石料产品货款、代垫运输费等款项。

第三条 拖欠账款是指超出合约规定期限应收未收的款项，其中包括因拖欠造成应补偿的利息。

第四条 公司各单位根据我国有关法律，依据签订的供货合同和履约情况，通过诉讼或非诉讼方式催收应收账款，处理因拖欠货款引起的经济纠纷、解决历史遗留拖欠货款的事项以及为预防发生拖欠采取的措施均为本办法涉及的业务范围。

第二章 机构职责与人员配备

第五条

公司成立“清欠工作领导小组”，下设清欠办公室（简称公司清欠办）。公司清欠工作领导小组全面负责公司的清欠领导工作。

第六条

公司清欠领导小组下设清欠工作办公室（简称清欠办），清欠办公室在公司清欠工作领导小组直接领导下对公司的清欠工作实施专业性管理和业务性指导，参与大额货款清收工作，并协调解决清欠工作中发生的重大问题。

第七条 各下属公司要高度重视清欠工作，由主要领导负责主抓清欠工作，并设立专门的清欠机构负责清欠工作，清欠机构要配备足够数量的工作人员，制定明确的工作职责。

第八条

公司要逐步建立和完善既有应收账款所在单位独立负责，又有财务、销售、1 法律和下属公司通力合作的清欠工作体系，并逐步建立客户信用、企业风险管理体系。

第九条

公司总部及下属公司配备的清欠工作人员要具备一定的专业水平和综合业务能力。要重视清欠工作人员业务素质的培养和业务能力的提高，支持并积极选派人员参加系统内外的各类与清欠工作有关的业务培训。

第三章 责任制度

第十条 公司负责人是清欠工作的第一责任人，全面负责本单位的清欠工作。对于拖欠货款额度大、账龄长、难度高的客户，公司负责人要亲自参加策划、决策并组织实施。

第十一条 公司领导班子成员要积极参与清欠工作，根据分工职责承担相应的清欠工作责任，并将清欠指标纳入领导班子的经营考核指标体系。

第十二条 公司财务总监对清欠工作负有专业管理职责。公司财务管理部按照合约规定的付款条件，及时监督货款回收，控制拖欠货款发生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，处理呆账坏账。

第十三条 部门责任

1、公司清欠办公室负责公司总部和下属企业清欠工作的管理、协调和指导。认真贯彻执行上级有关清欠工作管理制度和管理办法；掌握汇总清欠工作进展情况，审核、填报有关报表，提供分析资料；对各环节清欠责任人的工作进行管理和监督。负责组织有关部门研究制订客户清欠的措施和办法。

2、销售部和各下属公司要对签约、履约全过程承担连续责任。负责协调解决清欠过程中涉及合同条款的争议问题，根据供货合同和结算资料，提供有效证据，为清欠工作提供收款依据。

3、企业财务管理部门在清欠工作中要加强货款结算回收工作，严格财务核算和收款手续，提供有关拖欠款的准确数据，收集客户资金动态信息，及时与企业清欠办公室沟通。参与实施清欠工作中的债转股、实物抵债以及实物变现、资产评估等工作。

4、市场技术部和下属公司要及时组织力量进行协调处理，解决好客户投诉的质量问题，清除清欠障碍。

5、欠款业务所在下属公司要提供相关结算凭据，以便财务、经营和清欠部门掌握 货款结算的数额，保证货款及时结算。

6、销售部要及时提供业务合作中的洽商签证等原始资料和数据，保证证据的完整和准确。

7、企管部应加强法律事务服务，应加强合同审核，做到合同签定前签署意见、合同签定后内容交底，履约过程中进行检查等。及时准确的收集各种证据资料，提出有效的解决办法，依案情与诉讼审批程序对案件进行评估、立案、诉讼。

8、公司其它相关部门要根据本部门工作职能，担负清欠工作中应承担的责任。凡对公司统一安排的清收拖欠工作执行不力的，应承担其责任。

第十四条 销售业务经办人是清欠的直接责任人，也是货款清收的终身责任人。各下属公司应严格执行合约条款，把客户开发、关系维护和货款清收结合起来，视货款实收情况维护客户关系，未经公司销售部批准，不得随意终止供货。

第四章 清欠原则

第五章

第十五条 清欠工作的指导思想是依约主张债权、依法维护权益。按照既积极清收又讲究策略的原则创造性地开展清欠工作。在清欠工作中要注意与还贷、抵税、清偿债务、处理不良资产结合起来。要处理好清欠与市场开拓、客户关系维护的关系。

第十六条 对拖欠货款的客户，要逐个分析，找出拖欠原因，确定清欠目标和实施方案，根据客户的资金、信用状况采取不同的清收方法，核定清欠指标。

对资金状况较好的客户和债务人，应加大催收力度回收现金。

对于客户和债务人资金状况不好，但项目市场前景看好的，在经过充分的调查论证后，可采用有效抵押担保的办法清欠。

对于资金状况不好、经营不善的客户和债务人，可考虑以实物抵债的办法，并做好资产鉴定、评估、保全、资产所有权转移登记等工作。

对于资金状况恶劣、恶意拖欠、恶意逃债的客户和债务人，应果断采取诉讼或其它法律形式，以及法律允许的方式维护企业权益。

第十七条 加强清欠基础资料、文档管理工作，认真清理正在供货合作业务和历史遗留拖欠货款业务的资料。建立应收账款台帐，对清欠工作实行动态管理。

第十八条 在条件允许的情况下，按照法律程序进行债权债务转移，减轻企业拖 欠款和债务的双重压力。

第十九条 本着内部协商，内部仲裁，共同对债务人结算，按照市场经济运行规律办事的原则，妥善解决集团内部各单位之间的债权债务问题。

第二十条

《合同法》以及最高人民法院对《合同法》第286条的司法解释是解决拖欠问题的法律依据。对不按合同付款的债务人，要运用法律武器维护企业权益。

第五章 防欠措施

第二十一条 注重市场调研、客户信用调查、项目前景分析，强化前期防范工作。建立和完善销售合同评审制度，制订详细的合同内容条款，审慎签订供货合同，从源头上合理防范和化解拖欠风险，提高销售业务质量。

第二十二条 坚持采用最新版的示范合同文本，强化供货合同中关于结算支付的约束条款。明确约定货款支付数额和期限、违约责任、结算方式。

第二十三条 各下属公司作为供货方，要严格履行合同，确保产品质量。对客户提出的意见要及时反馈、热情答复，发现问题及时解决，不给客户留有任何拖欠的借口。

第二十四条 强化各级、各类、各有关岗位人员的证据意识，加强基础资料管理。在履约过程中重视业务进度结算和收款，对每一项经济业务活动随时记录，做好信函往来登记、签证确认、变更洽商文件的归档，密切注视债务人信用信息，及时收集证据资料、随时为索赔和清欠做好诉前基础工作。

第二十五条 在履约过程中，一经发现客户未按合同付款，或货款回收低于约定比例，各有关部门应依照职责立即采取行动，直至停止供料，及时化解拖欠风险。

第二十六条

供货按照合同履约完成后，在未按合同约定足收供货款或对供货拖欠款的债权尚未合理安排或缺乏回收保障的情况下,不得再次进行供货。

第二十七条 大力加强综合信息化建设，逐步建立公司客户信用信息库，包括铁路工程用料单位、公路工程用料单位、市政工程单位、石料产品中间商等信用资料和档案，实行网络管理，利用现代化手段防范风险。

第六章 责任追究

第二十八条 各单位对任何一笔拖欠款的形成和追讨不利情况都要作出具体分析，划清个人责任和单位责任。依责追究，决不姑息迁就。对构成违法犯罪的，依法追 究法律责任。

第二十九条 对贻误清欠工作造成企业法人财产损失的，按照国家有关法律、法规和公司有关奖惩规定进行处理。

1、对拖欠款严重、清收不力的公司，应直追究负责人和业务经办人的个人责任，追究处理方式包括通报批评、行政记过、免除职务、追究经济责任等。

2、对已分清责任确因拖欠造成重大损失的责任人，在未追回或减少损失前，不得晋级提升、不得同意调离本单位。

3、对财务人员在清欠工作中违反财务管理制度造成直接或间接损失的，依《会计法》及财务管理制度追究其责任。

4、对合同签订部门前期工作失误、客户信用失实等造成货款严重拖欠和损失的，应视情节追究该部门负责人和当事人的责任。

5、对发生严重拖欠并负有直接责任的销售业务人员，不得同意办理离职手续，取消其参加评优的资格。对未完成当年回收货款和清欠指标的，不得兑现提成奖励和享受年终奖。

6、不得以应收款或拖欠款额作为实际收入，对下属公司经营团队或销售业务人员兑现提成、年终奖等奖励。凡是不主动清收清欠或拖延清欠工作，将拖欠款、应收款作为“小金库”用于“少数人”或“小团队”消费或以此谋取私利的，视情节追究责任人的责任。

7、对任何单位和个人怠于清偿欠款的行为将予以严肃惩处，对造成损失的视情节追究其经济和法律责任。

8、对虚报、瞒报清欠成果或统计数据的，应追究责任人责任，给予行政、经济处罚；构成犯罪的，追究其刑事责任。

第三十条 按照“谁主管谁负责”的原则，各下属公司的分管领导负有所分管单位的清欠连带责任，各下属公司清欠工作不力者，分管领导的年终绩效与欠款业务所在公司的清欠指标挂钩考核。

第七章 考核奖惩

第三十一条 将清欠工作纳入各公司的经营责任制考核体系，实行目标责任制考核。对公司负责人、分管领导、有关部门和工作人员注重清欠效益和最终结果的考核，依实际完成结果进行奖罚，做到“敢奖、重奖、敢罚、重罚”，真正调动各方面积 极性和能动性。

第三十二条 公司清欠办公室负责核定销售部各业务人员和下属公司的清欠工作指标，落实清欠责任主体。企管部负责督办销售部、各下属公司层次负责核定各业务人员、各环节责任人的清欠工作指标。

第三十三条 公司清欠办公室代表公司组织与各欠款业务经办人、下属公司负责人、业务责任人签订清欠责任协议，根据协议按回收比例对责任人进行奖罚。

1、凡完成清欠指标的单位和个人，按照协议对当年清理回收的现金部分给予奖励，奖励标准为现金金额的5—10%。奖金分配由人事行政部会同企管部对参与该笔欠款清欠工作的公司工作人员进行考核公示后兑现。

2、对以物抵债完成清欠指标的单位和个人，按照协议对当年变现回收或折现的现金部分给予奖励，奖励标准为现金金额的5—10%。奖金分配由人事行政部会同企管部对参与该笔欠款清欠工作的公司工作人员进行考核公示后兑现。

3、经营者实行年薪的，可根据完成清欠指标情况，参考清欠指标回收率计发年薪。

第三十四条

应将清欠工作指标纳入公司领导人员及相关人员考核体系，完成指标情况将作为公司领导人员及相关人员任用和奖惩的依据。

第三十五条

加强和完善对公司外部人员参与清欠工作的管理。按照一次性奖励的原则，核定清欠指标、奖励标准，并签订清欠责任协议书。完善兑现审批程序、回收款入账和税务代缴代扣手续。

第八章 清欠制度建设

第三十六条 为处理好清欠、诉讼与企业整体利益及经营布局问题，妥善处理法律诉讼方式清欠与经营、当地政府和客户的关系。公司建立诉讼审批程序，明确审批权限，并建立诉讼案件备案制度，按标的额大小向上级部门报告备案。

第三十七条 要建立企业清欠回收资产（包括土地使用权、房屋所有权、股权、债券、债权等企业权益，汽车、设备等以物抵债的资产等）处置审批程序和管理制度。未经审批同意，任何人不得擅自处置企业清欠回收资产、让利处置债权、私分或个人使用以物抵债的资产。

非法人单位无权处置企业清欠回收资产。

第三十八条 对经过努力回收无望的拖欠货款或经过诉讼判决确实无法执行的案件所涉及的债权，在事实清楚、分清责任的基础上，由公司组织清欠办公室、财务管理部、销售部等有关部门、机构研究提出核销意见，并按公司财务管理规定办理核销手续。

按有关财务制度应核销的拖欠货款，若仍有回收希望，可按照“销帐不销案”的原则处理。

第三十九条 建立和完善清欠工作报告制度。各下属公司负责人人应认真执行诉讼备案、处置清欠资产、核销呆坏账以及统计报表等审批、报告制度，对各种数据的真实性和准确性负责。

第九章 监督检查

第四十条 公司建立清欠工作监督约束机制，注重部门之间、个人之间责任制衡关系，实现制度监督。

第四十一条

公司要全心全意依靠员工开展清欠工作，注意倾听员工意见和建议，充分发挥群众对公司负责人和清欠责任人的监督作用。

第四十二条

公司将充分发挥和履行监督、保护、惩处和教育的职能。对货款回收、债务追索中发现的违纪违规、乃至腐败行为将严加惩处。对触犯刑律的应及时送交司法机关查处。

第十章 附则

第四十三条

承包经营企业中的清偿债务、应收账款回收工作可参照本办法执行。

第四十四条 各下属公司要结合本单位实际情况制订实施细则或具体操作办法。

第四十五条 本办法由公司清欠工作办公室负责解释。

第四十六条 本办法自印发之日起试行。

第四篇：清欠工作管理办法(试行)

清欠工作管理办法

（试行）

第一章 总则

第一条

为解决公司业务活动中面临的客户迟付、拖欠、拒付产品货款项，加强对催收货款工作（简称清欠工作）的管理，引导企业规范经营、防拖防欠，促进企业提高管理质量，增强竞争实力，特制订本办法。

第二条 应收账款是指根据各类合同（协议）约定，公司应收取买方的各类款项。

第三条 拖欠账款是指超出合约规定期限应收未收的款项，其中包括因拖欠造成应补偿的利息。

第四条 公司各单位根据我国有关法律，依据签订的供货合同和履约情况，通过诉讼或非诉讼方式催收应收账款，处理因拖欠货款引起的经济纠纷、解决历史遗留拖欠货款的事项以及为预防发生拖欠采取的措施均为本办法涉及的业务范围。

第二章 机构职责与人员配备

第五条

公司成立清欠办公室（简称公司清欠办），全面负责公司的清欠工作。

第六条

清欠办公室在公司领导下对公司的清欠工作实施专业性管理和业务性指导，参与大额货款清收工作，并协调解决清欠工作中发生的重大问题。

第七条 各下属公司要高度重视清欠工作，由主要领导负责主抓清欠工作，并设立专门的人员负责清欠工作，制定明确的工作职责。

第八条

公司要逐步建立和完善既有应收账款所在单位独立负责，又有财务、销售、法律和下属公司通力合作的清欠工作体系，并逐步建立客户信用、企业风险管理体系。

第九条

公司总部及下属公司配备的清欠工作人员要具备一定的专业水平和综合业务能力。要重视清欠工作人员业务素质的培养和业务能力的提高。

第三章 责任制度

第十条 清欠办主任是清欠工作的第一责任人，全面负责本单位的清欠工作。

第十一条 公司财务部对清欠工作负有专业管理职责。公司财务管理部按照合约规定的付款条件，及时监督货款回收，控制拖欠货款发生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，处理呆账坏账。

第十二条 部门责任

1、公司清欠办公室负责公司总部和下属企业清欠工作的管理、协调和指导。认真贯彻执行上级有关清欠工作管理制度和管理办法；掌握汇总清欠工作进展情况，审核、填报有关报表，提供分析资料；对各环节清欠责任人的工作进行管理和监督。负责组织有关部门研究制订客户清欠的措施和办法。

2、销售部和各下属公司要对签约、履约全过程承担连续责任。负责协调解决清欠过程中涉及合同条款的争议问题，根据供货合同和结算资料，提供有效证据，为清欠工作提供收款依据。

3、企业财务管理部门在清欠工作中要加强货款结算回收工作，严格财务核算和收款手续，提供有关拖欠款的准确数据，收集客户资金动态信息，及时与企业清欠办公室沟通。参与实施清欠工作中的实物抵债以及实物变现、资产评估等工作。

4、欠款业务所在下属公司要提供相关结算凭据，以便财务、经营和清欠部门掌握货款结算的数额，保证货款及时结算。

5、销售部要及时提供业务合作中的洽商签证等原始资料和数据，保证证据的完整和准确。

6、信息合同部应加强法律事务服务，应加强合同审核，做到合同签定前签署意见、合同签定后内容交底，履约过程中进行检查等。及时准确的收集各种证据资料，提出有效的解决办法，依案情与诉讼审批程序对案件进行评估、立案、诉讼。

7、公司其它相关部门要根据本部门工作职能，担负清欠工作中应承担的责任。凡对公司统一安排的清收拖欠工作执行不力的，应承担其责任。

第十三条 销售业务经办人是清欠的直接责任人，也是货款清收的终身责任人。

第四章 清欠原则

第十四条 清欠工作的指导思想是依约主张债权、依法维护权益。按照既积极清收又讲究策略的原则创造性地开展清欠工作。在清欠工作中要注意与还贷、抵税、清偿债务、处理不良资产结合起来。要处理好清欠与市场开拓、客户关系维护的关系。

第十五条 对拖欠货款的客户，要逐个分析，找出拖欠原因，确定清欠目标和实施方案，根据客户的资金、信用状况采取不同的清收方法，核定清欠指标。

对资金状况较好的客户和债务人，应加大催收力度回收现金。

对于客户和债务人资金状况不好，但项目市场前景看好的，在经过充分的调查论证 后，可采用有效抵押担保的办法清欠。

对于资金状况不好、经营不善的客户和债务人，可考虑以实物抵债的办法，并做好资产鉴定、评估、保全、资产所有权转移登记等工作。

对于资金状况恶劣、恶意拖欠、恶意逃债的客户和债务人，应果断采取诉讼或其它法律形式，以及法律允许的方式维护企业权益。

第十六条 加强清欠基础资料、文档管理工作，认真清理正在供货合作业务和历史遗留拖欠货款业务的资料。建立应收账款台帐，对清欠工作实行动态管理。

第十七条 在条件允许的情况下，按照法律程序进行债权债务转移，减轻企业拖欠款和债务的双重压力。

第五章 防欠措施

第十八条 注重市场调研、客户信用调查、项目前景分析，强化前期防范工作。建立和完善合同评审制度，制订详细的合同内容条款，审慎签订供货合同，从源头上合理防范和化解拖欠风险，提高销售业务质量。

第十九条 坚持采用最新版的示范合同文本，强化供货合同中关于结算支付的约束条款。明确约定货款支付数额和期限、违约责任、结算方式。

第二十条 各下属公司作为供货方，要严格履行合同，确保产品质量。对客户提出的意见要及时反馈、热情答复，发现问题及时解决，不给客户留有任何拖欠的借口。

第二十一条 强化各级、各类、各有关岗位人员的证据意识，加强基础资料管理。在履约过程中重视业务进度结算和收款，对每一项经济业务活动随时记录，做好信函往来登记、签证确认、变更洽商文件的归档，密切注视债务人信用信息，及时收集证据资料、随时为索赔和清欠做好诉前基础工作。

第二十二条 在履约过程中，一经发现客户未按合同付款，或货款回收低于约定比例，各有关部门应依照职责立即采取行动，直至停止供料，及时化解拖欠风险。

第二十三条

供货按照合同履约完成后，在未按合同约定足收供货款或对供货拖欠款的债权尚未合理安排或缺乏回收保障的情况下,不得再次进行供货。

第六章 责任追究

第二十四条 各单位对任何一笔拖欠款的形成和追讨不利情况都要作出具体分析，划清个人责任和单位责任。依责追究，决不姑息迁就。对构成违法犯罪的，依法追究法律责任。

第二十五条 对贻误清欠工作造成企业法人财产损失的，按照国家有关法律、法规和公司有关奖惩规定进行处理。

1、对拖欠款严重、清收不力的公司，应直追究负责人和业务经办人的个人责任，追究处理方式包括通报批评、行政记过、免除职务、追究经济责任等。

2、对已分清责任确因拖欠造成重大损失的责任人，在未追回或减少损失前，不得晋级提升、不得同意调离本单位。

3、对财务人员在清欠工作中违反财务管理制度造成直接或间接损失的，依《会计法》及财务管理制度追究其责任。

4、对合同签订部门前期工作失误、客户信用失实等造成货款严重拖欠和损失的，应视情节追究该部门负责人和当事人的责任。

5、对发生严重拖欠并负有直接责任的销售业务人员，不得同意办理离职手续，取消其参加评优的资格。对未完成当年回收货款和清欠指标的，不得兑现提成奖励和享受年终奖。

6、不得以应收款或拖欠款额作为实际收入，对下属公司经营团队或销售业务人员兑现提成、年终奖等奖励。凡是不主动清收清欠或拖延清欠工作，将拖欠款、应收款作为“小金库”用于“少数人”或“小团队”消费或以此谋取私利的，视情节追究责任人的责任。

7、对任何单位和个人怠于清偿欠款的行为将予以严肃惩处，对造成损失的视情节追究其经济和法律责任。

8、对虚报、瞒报清欠成果或统计数据的，应追究责任人责任，给予行政、经济处罚；构成犯罪的，追究其刑事责任。

第二十六条 按照“谁主管谁负责”的原则，各下属公司的分管领导负有所分管单位的清欠连带责任，各下属公司清欠工作不力者，分管领导的年终绩效与欠款业务所在公司的清欠指标挂钩考核。

第七章 考核奖惩

第二十七条 将清欠工作纳入各公司的经营责任制考核体系，实行目标责任制考核。对公司负责人、分管领导、有关部门和工作人员注重清欠效益和最终结果的考核，依实际完成结果进行奖罚，做到“敢奖、重奖、敢罚、重罚”，真正调动各方面积极性和能动性。第二十八条 公司清欠办公室代表公司对外进行清欠工作，根据协议按回收比例对责任人进行奖罚。

1、凡完成清欠指标的单位和个人，按照当年清理回收的现金部分给予奖励，奖励标准为现金金额的5%—10%。奖金分配由人事行政部会同企管部对参与该笔欠款清欠工作的公司工作人员进行考核公示后兑现。

2、对以物抵债完成清欠指标的单位和个人，按照当年变现回收或折现的现金部分给予奖励，奖励标准为现金金额的5%—10%。奖金分配由人事行政部会同企管部对参与该笔欠款清欠工作的公司工作人员进行考核公示后兑现。

3、经营者实行年薪的，可根据完成清欠指标情况，参考清欠指标回收率计发年薪。

第三十条

应将清欠工作指标纳入公司领导人员及相关人员考核体系，完成指标情况将作为公司领导人员及相关人员任用和奖惩的依据。

第三十一条

加强和完善对公司外部人员参与清欠工作的管理。按照一次性奖励的原则，核定清欠指标、奖励标准，并签订清欠责任协议书。完善兑现审批程序、回收款入账和税务代缴代扣手续。

第八章 清欠制度建设

第三十二条 为处理好清欠、诉讼与企业整体利益及经营布局问题，妥善处理法律诉讼方式清欠与经营、当地政府和客户的关系。公司建立诉讼审批程序，明确审批权限，并建立诉讼案件备案制度，按标的额大小向上级部门报告备案。

第三十三条 对经过努力回收无望的拖欠货款或经过诉讼判决确实无法执行的案件所涉及的债权，在事实清楚、分清责任的基础上，由公司组织清欠办公室、财务管理部、销售部等有关部门、机构研究提出核销意见，并按公司财务管理规定办理核销手续。

按有关财务制度应核销的拖欠货款，若仍有回收希望，可按照“销帐不销案”的原则处理。

第三十四条 建立和完善清欠工作报告制度。各下属公司负责人人应认真执行诉讼备案、处置清欠资产、核销呆坏账以及统计报表等审批、报告制度，对各种数据的真实性和准确性负责。

第九章 附则

第三十五条 本办法由公司清欠工作办公室负责解释。

第三十六条 本办法自印发之日起试行。

第五篇：反洗钱工作管理办法(试行)

反洗钱工作管理办法

(试行)

第一章 总则

第一条 为保障中国人寿保险股份有限公司有效履行反洗钱法律义务,贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规,结合公司实际,制定本办法。

第二条

反洗钱是指防范不法分子通过办理保险业务,将非法所得转变为“合法财产”所采取相关措施的行为。公司反洗钱工作主要指依法履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。

第三条 本办法适用于中国人寿保险股份有限公司及其分支机构。

第二章 组织机构及职责

第四条 总公司成立反洗钱工作领导小组。组长:公司负责人 副组长:总裁室其他成员

成员:财务部、业务管理部、客户服务部、信息技术部、团险销售部、个险销售部、银行保险部、法律事务部、审计部、内控合规部等部门负责人。

主要职责是:(一)统一领导公司反洗钱工作;(二)建立和完善公司反洗钱内部控制机制;(三)审定公司反洗钱工作规章制度及操作流程;(四)研究、决定有关反洗钱的重大事项;(五)审议反洗钱工作计划和工作报告;(六)确保公司及时向监管部门报告大额和可疑交易信息。第五条 各级公司成立相应的反洗钱组织机构,统一领导本级公司反洗钱工作。

第六条 各级公司内控合规部门、法律合规岗、合规责任人是本级公司反洗钱工作的牵头部门和责任主体,其他相关部门是反洗钱工作的执行部门。

第七条 销售部门的职责是:(一)收集相关客户信息,履行客户身份识别义务;(二)根据可疑交易判断标准,填写《可疑交易报告单》(见附件),按照投保业务流程上报;(三)明确公司及代理机构在客户身份识别方面的职责,采取有效的客户身份识别措施;(四)督导所辖领域执行反洗钱客户身份识别相关规定。第八条 业务管理部门的职责是:(一)根据反洗钱法律法规完善相关管理制度及业务流程;(二)在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存相关规定;(三)业务处理中发现有可疑交易行为的,填写《可疑交易报告单》;连同按投保业务流程受理的《可疑交易报告单》,在核保通过后,报送本级公司反洗钱岗。

第九条 客户服务部门的职责是:(一)根据反洗钱法律法规完善客户回访制度;(二)通过回访发现有可疑交易行为的,填写《可疑交易报告单》。第十条 财务部门的基本职责是:(一)根据反洗钱法律法规,完善现金管理制度和账户管理制度;(二)在资金支付过程中,发现有可疑交易行为的,填写《可疑交易报告单》。

第十一条 信息技术部门的职责是:(一)根据反洗钱相关规定及需求开发和完善相应系统;(二)为反洗钱工作提供系统技术支持;(三)负责抽取符合大额和可疑交易条件的数据。第十二条 审计部门的职责是: 制定审计计划和方案,对反洗钱工作制度建设和操作流程的健全性、有效性和合规性进行审计。

第十三条 内控合规部门的职责是:(一)落实公司反洗钱领导小组的决定,协调职能部门开展反洗钱工作;(二)评估反洗钱内部控制制度的完整性和有效性;(三)制定客户和账户的风险划分标准;(四)负责与外部监管机构沟通反洗钱工作;(五)及时向公司反洗钱领导小组报告突发事件或重大疑难问题;(六)复核、汇总、分析各部门提交的可疑交易数据,及时洽相关部门对数据进行补充和修正,并按时报送大额交易和可疑交易数据;(七)起草公司反洗钱工作报告。

第十四条 各级公司应在相关岗位中增加反洗钱工作职责并制定相应的衡量标准和考核指标。

第十五条 各级公司和各部门负责人是本级公司和部门反洗钱工作的第一责任人,对本级公司、本部门填报的可疑交易数据负责。

第十六条 各级公司的各相关部门要明确一名反洗钱联系人,具体负责提供本部门反洗钱工作的信息和资料,协助本级公司反洗钱岗补充、完善大额交易和可疑交易信息。

总公司、省级和计划单列市分公司内控合规部门设立反洗钱岗,地市分公司法律合规岗和县支公司合规负责人兼本级公司反洗钱岗,专门负责接收、复核和报送大额交易和可疑交易数据。

第十七条 公司应当依照监管部门的要求,切实遵守保密原则,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户或其他无关人员。

第三章 客户身份识别

第十八条 公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实“了解你的客户”原则,在展业、承保、保全、理赔、客服等与客户接触的各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型,认真识别客户身份,收集客户信息,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

第十九条 订立单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的保险合同,保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

以上自然人客户的“身份基本信息”包括姓名、性别、国籍、职业、住所或者工作单位地址、联系方式和身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的经常居住地与住所地不一致的,以经常居住地作为住所地。

法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”,包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

第二十条 客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份,并留存复印件。

第二十一条 被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如单个被保险人、受益人或者法定继承人给付金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,应认真核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

第二十二条 公司与境外金融机构建立代理业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别,客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

第二十三条 公司应根据风险程度,按照客户、地域、业务、行业等方面的特征以及客户是否为现任或者离任的境外公职人员等标准划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级;应根据客户的风险等级,定期审核公司保存的客户基本信息,对风险等级较高客户的审核应严于对风险等级较低客户的审核。

对风险等级最高的客户的审核至少每半年进行一次。对于高风险客户,应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为现任或者离任的境外公职人员的,应采取合理措施了解其资金来源和用途。

第二十四条 在与客户的业务关系存续期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

第二十五条 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应中止为该客户办理业务。

第二十六条 在办理委托业务时,对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。

第二十七条 出现以下情况时,应当重新识别客户:(一)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

(二)客户的行为或交易情况出现异常的。

(三)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。

(四)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。

(五)公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。(六)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。

(七)认为应重新识别客户身份的其他情形。

第二十八条 在识别或者重新识别客户身份时,可以采取以下措施中的一种或者几种:(一)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(二)回访客户;(三)实地查访;(四)向公安、工商行政管理等部门核实;(五)其他可依法采取的措施。

第二十九条 公司委托第三方向客户销售公司产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,采取有效的客户身份识别措施。

第三十条 符合下列条件时,第三方所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序:(一)销售公司产品的第三方采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。

(二)能够有效获得并保存客户身份资料信息。

第三十一条 相关销售部门应做好检查监督工作,督促第三方履行好客户身份识别责任。

第三十二条 在履行客户身份识别义务时,发现客户有下列行为且涉嫌与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关联的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作:(一)客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。(二)对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

(三)客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

(四)采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

(五)履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

第四章 客户身份资料和交易记录保存

第三十三条 公司各分支机构应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,确保客户资料和交易信息的安全、准确、完整,为客户保密,并确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、了解交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

第三十四条 应当保存的客户身份资料包括记载公司履行客户身份识别义务所获得的客户身份信息、资料以及反映公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

第三十五条 应当保存的交易记录,包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。第三十六条 对于已上报的可疑交易记录,由发现该笔交易的相关部门负责建立独立的反洗钱可疑交易管理档案,分类存放。

第三十七条 各分支机构信息技术部门及业务纸质档案管理部门应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理;采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。

第三十八条 各分支机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:(一)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

(二)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期限届满时仍未结束的,应将其保存至反洗钱调查工作结束。

同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当有一种介质的客户身份资料或者交易记录符合保管期限的要求。

公司现行档案管理办法对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,适用其规定。

第五章 大额和可疑交易报告 第三十九条 省级和计划单列市分公司通过大额交易和可疑交易报送系统上报数据,由总公司通过互联网向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

第四十条 公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴款、现金支取及其他形式的现金收支。累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算并报告。

第四十一条 公司应当将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:(一)短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释。

(二)频繁投保、退保、变换险种或者保险金额。

(三)对公司的审计、核保、理赔、给付、退保规定异常关注,而不关注保险产品的保障功能和投资收益。

(四)犹豫期退保时称大额发票丢失的,或者同一投保人短期内多次退保遗失发票总额达到大额的。

(五)发现所获得的有关投保人、被保险人和受益人的姓名、名称、住所、联系方式或者财务状况等信息不真实的。

(六)购买的保险产品与其所表述的需求明显不符,经金融机构及其工作人员解释后,仍坚持购买的。

(七)以趸交方式购买大额保单,与其经济状况不符的。(八)大额保费保单犹豫期退保、保险合同生效日后短期内退保或者提取现金价值,并要求退保金转入第三方账户或者非缴费账户的。

(九)不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退保,且不能合理解释退保原因的。

(十)明显超额支付当期应缴保险费并随即要求返还超出部分。(十一)保险经纪人代付保费,但无法说明资金来源。

(十二)法人、其他组织坚持要求以现金或者转入非缴费账户方式退还保费,且不能合理解释原因的。

(十三)法人、其他组织首期保费或者趸交保费从非本单位账户支付或者从境外银行账户支付。

(十四)通过第三人支付自然人保险费,而不能合理解释第三人与投保人、被保险人和受益人关系的。

(十五)与洗钱高风险国家和地区有业务联系的。

(十六)没有合理的原因,投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保险费和保单现金价值以及支付其他资金数额较大的。

(十七)公司支付赔偿金、给付保险金时,客户要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人;或者客户要求将退还的保险费和保单现金价值汇往投保人以外的其他人。

(十八)除上述规定的情形外,在办理业务中发现其他经分析认为涉嫌洗钱的。

第四十二条 大额交易的报送流程。(一)省级分公司反洗钱岗通过系统直接抽取大额交易数据。(二)系统对抽取的大额交易数据进行自动检验,未通过校验的,由分公司反洗钱岗洽相关部门进行信息补充与修正。

(三)分公司反洗钱岗按时限要求将经本部门负责人审核通过的大额交易数据上报。

(四)总公司反洗钱岗负责审核、汇总分公司上报的大额交易数据,经复核后报中国反洗钱监测分析中心。

第四十三条 可疑交易的报送流程。

(一)通过系统抽取的可疑交易数据,按照大额交易的报送流程处理。

(二)对于人工判断的可疑交易数据,由可疑交易报告部门负责人审核签字后,向本级公司反洗钱岗提交《可疑交易报告单》。

(三)本级公司反洗钱岗复核、汇总、分析各部门提交的可疑数据。(四)分公司反洗钱岗按时限要求将本部门负责人审核通过的可疑交易数据上报。

(五)总公司反洗钱岗审核、汇总分公司上报的可疑交易数据,经复核后报中国反洗钱监测分析中心。

第四十四条 对既属于大额又属于可疑的交易,公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

第四十五条 分公司内控合规部门反洗钱岗应当在大额交易发生后的3个工作日内上报总公司,由总公司内控合规部门反洗钱岗在大额交易发生后的5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报送;分公司内控合规部门反洗钱岗应当在可疑交易发生后的8个工作日内报总公司,由总公司内控合规部门反洗钱岗在可疑交易发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报送。

第四十六条 总公司内控合规部门反洗钱岗每日下载反洗钱监测分析中心的报文回执,并将错误回执分发给各分公司;各分公司在接到总公司发送的错误回执后,应在3个工作日内补正完毕,重新上报总公司。总公司在收到分公司报送的数据2个工作日内重新上报中国反洗钱监测分析中心。

第四十七条 各级公司对提交的所有可疑交易数据涉及的交易,应当进行分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,应当报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。

第六章 反洗钱培训与宣传

第四十八条 各级公司要根据监管要求开展反洗钱宣导和培训。第四十九条 各级公司的各相关部门在实务培训中应加入反洗钱工作技能培训的内容。

第五十条 公司在内网开设“反洗钱法教育专栏”,并及时更新内部网站中的反洗钱学习资料、培训资料、反洗钱案例、反洗钱法律法规内容。

第七章 监督、检查与报告 第五十一条 各级公司的各相关部门在自身工作检查中加入反洗钱内容,定期汇总问题,进行缺陷整改并出具详细检查报告,向内控合规部门(岗位)报送。

第五十二条 各级公司反洗钱工作领导小组组织对本级公司及下级公司反洗钱工作的定期或不定期检查。

第五十三条 总公司反洗钱工作领导小组每年对系统反洗钱工作进行总结,形成公司反洗钱工作总结报告,并向公司董事会报告。

第八章 表彰及责任追究

第五十四条 公司将反洗钱工作纳入合规工作考核,对在反洗钱工作中成绩突出的单位和个人,按公司有关规定予以表彰。

第五十五条 违反本办法规定或在外部监管机构检查时受到处罚的,公司将根据相关规定追究责任人责任。涉嫌触犯刑律的,依法移送司法机关处理。

第九章 附则

第五十六条 本办法由总公司负责解释和修订。第五十七条 本办法自印发之日起施行。