2012-2013证券交易考试大纲（小编推荐）

第一篇：2012-2013证券交易考试大纲（小编推荐）

第一章 证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章 证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章 特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别 处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证 券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章 证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；

熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章 经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章 证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第七章 资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章 融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第九章 债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章 证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

第二篇：证券交易科目考试大纲

证券从业资格考试-证券交易科目考试大纲（2009.9-2010.5）

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式；交易程序、机制；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。

第一章 证券交易概述

掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章 证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第三章 经纪业务相关实务

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。掌握证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；了解我国目前证券托管制度的内容。掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的有关规定。

掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第四章 特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理的规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第五章 证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本内容；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第六章 资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的主要内容；熟悉集合资产管理合同的主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及控制措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第七章 融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券冲抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理和融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第八章 债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制措施。

第九章 证券交易的结算

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。

掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。

熟悉我国权证的清算与交收。

熟悉融资融券业务的清算与交收。

第三篇：证券交易考试 经纪业务

一、证券经纪业务概述 1，在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。2，在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。3，证券经纪商的作用主要表现在：第一，充当证券买卖的媒介。第二，提供咨询服务。

4，证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

二、经纪关系的建立

1，按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点 开立证券账户。投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》（也称《证券委托买卖协议》），并为投资者开立证券交易结算资金账户。2，《证券委托买卖协议》内容包括：双方声明及承诺，协议标的，资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销，甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议解决，机构客户，附则。3，客户证券资金台账：证券公司通过该帐户对客户的证券买卖交易，证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。4，委托人的权利：选择经纪商权利；要求经纪商忠实为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对交易过程的知情权，寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。5，经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；有按规定收取服务费的权利；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金，证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。6，经纪商义务：提供证券业协会统一制定的《风险揭示书》；与客户鉴定《证券交易委托代理协议》；坚持了解客户原则；必须忠诚办理受托业务；坚持为客户保密制度；如实记录客户资金证券的变化；不接受全权委托。7，投资者在证券营业部的资金存取方式有：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转账存取及客户交易结算资金第三方存管。

三，委托买卖。

1，委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。2，价格。计价单位：债券质押式回购为每百元资金到期年收益；买断式回购为每百元面值债券的到期回购价格。债券交易有两种：全价交易；净价交易（成交价与应计利息分解，价格随行就市，应计利息根据票面利率按天计算）。我国过去证券交易所债券采用全价交易，2002.3.25后国债率先用净价交易，目前交易所公司债券现货交易也用净价。申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易最小价格变动单位：0.01元人民币；基金权证交易：0.001元人民币；B股交易为0.001美元（深交所为0.01港元）；债券质押式回购交易为0.005元（深交所无）。3，委托形式：投资者发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。（非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式）。

4，委托受理：A验资，验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查；B审单，审单主要是审查委托单的合法性及一致性；C验证资金及证券。

5，委托执行：A申报原则，证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；B申报方式，有形席位申报和无形席位申报；C申报时间：上交易所9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30、13：00-15：00为连续竞价时间；9：20-9：25不接受撤单申报；深交易所9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30 13：00-14：57 为连续竞价 14：57-15：00 为收盘集合竞价时间 9：20-9：

25、14：57-15：00不接受撤单申报；9：25-9：30只接受申报，但不做处理。

四，竞价与成交。1，证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。

2，竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

3，目前，我国证券交易所采用的竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。集合竞价的所有交易以同一价格成交。4，集合竞价确定成交价的原则：可实现最大成交量的价格（首要原则）；高于该价的买入申报与低于该价的卖出申报全部成交； 5，首个交易日无涨跌幅限制的股票：首次公开发行上市的股票（上交所还包括封闭式基金）；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；交易所和证监会认定的其他形式。6，无涨跌幅限制证券的有效申报：上海交易所：

1、集合竞价阶段的有效申报：以前收盘价为基础

1）股票交易：50%～900% ；2）基金、债券交易：70%~150%;3)债券回购交易申报：无限制。7，连续竞价阶段的有效申报：最高买入价的90%～最低卖出价的110%且介于上述最高最低申报价平均数的70%与130%之间；当日无交易，以前收盘价为最新成交价。

深交易所：

1、股票上市首日：以发行价为基础≤900%；（开盘竞价）；以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；

2、债券上市首日：以发行价为基础±30%（开盘）；以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；8，债券非上市首日：以前收盘价为基础±10%（开盘）；以最新成交价为基础±10%（收盘竞价、连续竞价）；、债券质押回购非上市首日：以前收盘价为基础±100%（开盘）以最新成交价为基础±100%（收盘竞价、连续竞价）；

（注：上市首日开盘竞价均以发行价为基础，非上市首日开盘竞价以前收盘价为基础；收盘竞价、连续竞价期间均以最新成交价为基础。）

9，有涨跌幅限制证券的有效申报（±10%、±5%、中小板±3%）10，交易费用：A佣金（不高于证券交易的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元按1美元5港元收）；B过户费（上交所A股为成交面额的1‰，起点1元；深交所免收A股过户费；B股为成交面额的0.5‰，深不超过500港元，基金交易目前不收过户费）C印花税（2008.9.19只对出让方收1‰）。11，上海其他费用：A股开户费：个人40/户，机构400/户，补原号10元，补新号同开户；B股：个人19美元；机

构85美元，补原号10，补新号同开户；基金：开户5元，补原号10元；销户（A基）5元；合并账户（A基）10元；开户资料查询（A基）5元；证券过户记录：20元/年/户/次，磁盘100光碟500；账户余额个人20机构50/户次。五，证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括以下几点：（难点）

1．应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。2．应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序3．应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；4．应当要求所属营业部与客户签订公司统一制定的《证券交易委托代理协议书》和《风险揭示书》。5．应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等

业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。6．对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。7．应在营业部采用统一的柜面交易系统8．应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度 9．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制10．应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。11．应建立健全经纪业务的实时监控系统。12.应定期不定期对营业部交易、财务、清算系统进行检查。13．应建立交易数据安全备份制度。14．对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。15．对于营业部网络中断、委托中断紧急情况，应制定灾难恢复和应急处理预案并定期修订，建立应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。16．应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。17．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。18．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。六，证券营业部经纪业务的基本操作规范(一)经纪业务操作规范管理的一般要求：1．前后台分离和岗位分离。（营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务）。2．重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（资金存取和其他岗位不得合并）。3．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 4．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。20年内不得销毁。5．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。(二)经纪业务主要环节的操作规范： 1，证券账户管理。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

2，证券账户注销：①自然人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。②法人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。

3，非交易过户：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户；因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。七，资金账户管理：

1，开户申请：法人客户，境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。授权 委托书应详细写明授权权限、授权期限等内容。

2，查验和复核：Ⅰ．经办人查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性；Ⅱ．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易；Ⅲ．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性（授权委托书上的代理人姓名和实际代理人本人身份证及其复印件是否一致、真实）；Ⅳ．通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。3，电脑开户。4，开通或变更客户交易结算资金第三方存管：

模式一：二步式开户(一般均采取此模式)。第一，证券公司营业部预指定。第二，存管银行确认。

模式二：一步式开户。客户直接在银行网点或证券公司开户营业部办理相关手续(目前多数银行不采取此模式)。5，账户挂失、补办： ①遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜；法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。②遗失身份证及资金账户卡：自然人客户必须凭其本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份明。

6，账户解挂：已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。7，自然人客户重要资料变更：1，客户(或代理人)姓名或身份证号发生变化（身份证明，资金账户，变更证明及复印件）；2，授权委托权限及期限发生变化（双方身份证明及客户本人资金账户卡）3，证券账号发生变化（身份证明，资金账户卡，证券账户卡原件及复印件）4，变更代理人（双方身份证明，代理人身份证复印件，客户本人基金账户卡）。客户委托他人代办的，还应提交经公诉的委托代办书，代办人有效身份证明文件及复印件。8，法人客户重要资料变更：1，法人全称、注册号码发生变化2，代理人姓名、身份证号发生变化3，授权委托权限、期限发生变化4，变更代理人。

9，密码修改、清密：客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可给予清密，由客户本人重新设定密码。自然人客户持本人有效身份证明、资金账户卡。法人客户持经法定代表人签章并加盖公章的法人授权修改密码／清密委托书、代理人身份证件、资金账户卡。

10，资金账户(证券账户)销户：①申请此项业务前，申请人需先办理撤销指定交易手续和转托管手续。申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理销户。②自然人客户持本人有效身份证明、资金账户卡。③申请人填写“客户有关资料更改申请”。④经办人查验，交复核员复核。⑤复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人相同，并在“客户有关资料更改申请”上签字。⑥经办人办理资金账户(证券账户)销户。⑦经办人打印业务回单(一式两联)交客户签名

确认后一联交客户，一联由营业部留存。⑧经办人将“客户有关资料更改申请”、经客户签名的业务回单等相关资料交业务主管留存归入客户资料档案，经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上填写变更事项、变更时间并签名或盖章。⑨客户要求办理资金账户销户手续的，办理完毕后，经办人在《证券交易委托代理协议书》的封面盖上“已销户”印章。资金账户已销户的客户资料按销户时间排序另库管理，建立销户登记簿。八，证券委托买卖。(1)柜台委托。

(2)非柜台委托。（①人工电话或传真委托。②自助及电话自动委托。3.网上委托）九，经纪业务中的禁止行为：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质 押物。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。

(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

(7)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

(8)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(9)不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。

(10)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。十，证券经纪业务的风险： 1，合规风险（法律风险）

主要包括：挪用公款买卖证券、编造宣传影响证券交易的虚假信息、违背客户委托办理交易、未经客户的委托擅自喂客户买卖证券、假借客户的名义买卖证券、喂牟取佣金收入诱使客户进行不必要的买卖等。2，管理风险

A客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险;B客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险;C客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险D证券公司工作人员申报差错引起的风险;E无权或越权代理而造成的风险;F交收失误引起的风险。

3，技术风险(一般主要来自于硬件设备和软件两个方面)。十一，经纪业务风向防范： 1，合规风险防范（A证券公司加强合规文化建设，员工增强法制观念和合规意识；B健全各项规章制度，完善内部控制机制和制度；C对客户交易结算资金实行第三方存款制度，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中提议管理，对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批；D强化岗位制约和监管，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度）。2，管理风险防范（A加强经纪业务营销管理；B严格执行经纪业务操作规程；C建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；D加强员工培训；E建立客户投诉处理及责任追究机制；F建立经纪业务检查稽核制度）。3，技术风险防范（A应根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练）。十二，经纪业务监管措施： 1，证券公司的内部控制；2，证券业协会的自律管理（协会是自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入协会）3，证券交易所的监管（证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构）；4，证券监管机构的监管（属于行政监管，A证券公司向监管机构的报告制度<每年四个月内送年报每月7个工作日内送月报>；B信息纰漏；C检查制度。十三，补充材料 ：证券交易公开信息

（一）首个交易日不实行价格涨跌幅限制以及对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金，竞价交易出现以下情形之一的：

1、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）

2、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

3、日换手率达到20%的前3只股票（基金）

证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及买入、卖出金额。

（二）股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况属于异常波动：

1、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅度偏离值达到±20%；

2、ST股票和ST*股票连续3个交易日内日内收盘价格涨跌幅度偏离值达到±15%的（包括SST、S*ST）；

3、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%。证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及累计买入、卖出金额。合格境外投资者（QFII）证券交易管理

（一）持股比例

1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；

2、所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%；

3、战略投资的持股不受上述条件限制。

（二）持股报告 所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例合计达到16%及其后每增加2%，在交易日结束后必须公布持有总数和持股比例。

（三）超限处理

1、单个合格投资者超限 自接受到减持通知之日起的5个交易日内予以减持，以满足持股限定比例要求。

2、多个合格投资者合计超限 按照“后买先卖”原则确定平仓顺序，合格境外投资者自接受到减持通知之日起的5个交易日内予以减持，以满足持股限定比例要求（即单个持有≤10%、合计持有≤20%）

第四篇：模拟证券交易实训报告大纲

《模拟证券交易》实训报告

《****》股票投资计划书

(或2011年下半年**期货合约投资计划)

09金融保险（证券投资）专业

* * *

学号000000

指导教师：* * *

《模拟证券交易》实训报告

例：《工商银行》投资计划书

一、投资背景及股票介绍

介绍当前的经济形势：如去年我国家及世界各国采取的经济刺激措施成效显著。。经济有所复苏。。。通胀压力增大，居民投资股票意愿增强。。股票投资具有。。特点

该股票基本面介绍：介绍该股票基本情况：如公司注册地、所属行业、主营业务、公司规模（盘子大小）等。（行情系统中打F10）

二、基本面分析

1、宏观经济走势分析（国内外经济政策、货币政策、财政政策、汇率政策等）

2、行业及地域分析（行业整体情况如何，有无政策支持，有无地域经济政策）

3、该股公司分析（有无垄断优势、技术优势，产品市场占有率、财务状况、销售及利润增长率，未来产品价格预测）

三、技术分析

1、大盘走势分析（走势回顾、走势预测）

2、该股技术走势分析

趋势分析

形态分析

量价关系

移动平均线分析

指标分析等

（波浪理论分析）

四、结论及操作建议：

1、买进依据

2、买卖点选择

3、如何买进（资金分及几步建仓）

4、未来利润预测

5、风险预测（如何止损、回避风险）

例：2011年下半年期货铜投资计划

一、投资背景及品种介绍

介绍当前的经济形势：如去年我国家及世界各国采取的经济刺激措施成效显著。。经济有所复苏。。。通胀压力增大，居民投资股票意愿增强。。期货投资具有。。特点

铜的基本情况介绍，期货铜合约介绍

二、基本面分析

1、宏观经济走势分析（国内外经济刺激政策、货币政策、财政政策、汇率政策等）

2、该商品供应和需求分析

三、技术分析

1、走势分析（走势回顾、走势预测）

2、趋势分析

形态分析

量价关系

移动平均线分析

指标分析等

（波浪理论分析）

四、结论及操作建议：

1、买卖方向（做多还是做空？）

2、买卖点选择

3、如何买进（卖出）（资金分及几步建仓）

4、未来利润预测

5、风险预测（如何止损、回避风险）

第五篇：银行招聘：2013年第一次证券从业《证券交易》考试大纲(一)

给人改变未来的力量

银行招聘：2013年第一次证券从业《证券交易》考试大纲

（一）银行招聘网：

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章 证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章 证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章 特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

更多公务员试信息请点击http://bj.offcn.com/html/guojiagongwuyuan/yueduziliao/?wt.mc_id=bk2436

给人改变未来的力量

第四章 证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范;熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;

熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;

熟悉经纪业务监管的一般要求;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章 经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

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