城市建设工程档案收集难点及策略研究论文（精选多篇）

第一篇：城市建设工程档案收集难点及策略研究论文

摘要：为了更好的进行市政工程档案收集工作，首先要认识到城市建设工程档案的重要性。城市建设工程涉及的单位和人员较多，对档案存管重视不够，收集过程中都都在诸多困难。本文对城市建设工程档案收集工作现状进行了具体分析，提出市政工程档案收集与管理工作存在的问题，以及相应的应对策略。

关键词：市政工程档案；收集工作；城市建设

城市建设是百年大计，各地政府都非常重视，各地工程一个接一个上马。同时，城市建设工程竣工档案的收集、归档问题也日趋突出。城建工程档案的收集是基础，是反映城建工程建设过程的第一手资料；城市建设工程涉及的单位和人员较多，由于他们对档案管理的法律法规认识不足，普遍不重视档案的收集与整理，出现了一些偏差。因此，加强档案的产法和宣传，强化建设及施工单位和人员的档案法律意识，重视城建工程档案的收集和归档，为我国城市发展和经济建设打下坚实的基础。

一、档案收集的难点

1.1、相关法规不健全长期以来，我国出台了20多部有关城市建设管理的法律及规章，涉及到城市重点建设、河道管理、城市绿化、拆迁、古迹保护等领域，但真正涉及到市政工程档案管理的不多。目前只有建设部颁布《城市建设档案管理规定》、《城市地下管线工程档案管理办法》等少数法规具有明确的针对性，但仅这此法规也还有很大缺陷，存在很多问题。由于没有相关法规作保障，因此在工程档案预验收通过后，城建档案馆再没有能力去约束设计、施工和建设单位，要想将与工程相关的档案收集起来非常困难。无论是国家颁布的《档案法》还是地方相关法规都不能克保市政公用工程档案完整、准确及时地进馆。

1.2、未能有效地保障归档率。不同类型的工程档案的预验收与归档，存在一些差别，国有企业稍好一点，有些民办企业或者联办的工程就差一些，资料难以收齐和归档。工程竣工验收或备案后，由建设单位将工程准备阶段文件、地勘材料、监理说明报告、施工图纸及竣工图等全套资料向档案馆移交。而有些市政工程主是地方政府主导的工程或者部门的自建工程，基本不需要办理房地产确权，也就不愿意移交相关档案，且对档案管理部门的要求置之不理了。

1.3、建设单位归档意识不强原建设部2001年修改颁布发的《城市建设档案管理规定》中明确规定：由建设单位收集、建设工程项目各环节的文件资料，等全项目档案，在建设工程全部竣工验收后，及时向城建档案馆报送。但是，部分工程的建设单位所关注的是工程形象、进度和质量，对档案不太关注，重视程度不够，在建设过程中至验收后，未能按照要求形成档案并归档，多数将由施工单位代为负责，因此出现与档案管理部门不和谐的情况。

二、完善城市建设档案收集工作的策略

2.1强化档案法规监督,坚持依法治档首先要出台一批政策法规，从法律上保证城市建设工程档案的收集与管理，要加大档案法律法规的宣传，要在全社会形成尊法、守法的风气,尤其是取消竣工档案保证金后,应该尽快出台相应的法规,要配备专门的机构和执法人员对档案进行监管和控制,对移交竣工档案不合格或不及时的单位及其法人代表,要有经济处罚的措施出台，对恶意不交档案的要提交司法处理;工程竣工验收与竣工档案交验合并处置,可以采取建设单位不交竣工档案,规划部门不予办理其新建工程的办法;在工程竣工验收方面,工程质检单位和城建档案馆进行联合行政执法，确保档案完整才算峻工完毕。任何一项市政工程竣工以后,竣工档案没有移交的者的,分清施工单位和建设单位的责任，分别处理，是施工方责任的，建设行政主管部门将视情节对施工单位采取“不分配新施工任务,取消参加市政工程投标资格”的处置;体现执法监督在城建档案工作中的重要地位。形成良好的档案管理法律意识,让法律理念贯穿工程建设的每一环节,努力改变城市建设工程项目档案被动移交为主动移交，扭转这一态势。

2.2抓住主要矛盾，从基层做起市政工程建设档案收集工作做的好坏，又直接影响着城市档案管理的质量和数量，也关系到城市建设和经济建设。但现状却是：中标施工单位长期以来不重视档案工作，管理机构及人员不健全，技术人员配备不全，总认为是可有可无，造成档案丢失，资料不全等诸多问题。，缺乏档案管理的专门设备。目前，市政工程项目档案工作面临的无人重视，无人管理的局面，市政工程建设从立项到施工的作业线上，各种分散的文件材料、资料、图片流失在各有关科室、临时聘请工程建设技术人员手中。没有形成一整套完整的保管体系，只有在验收时才临时整理。一旦工程完工，人员散失，档案资料也随之流失。而有些工程技术人员将各种文件材料视为自己辛勤工作劳动的成果或者私人财产，在工程的结束后全部自行带走。市政工程建设要形成完整档案体系，其包括前期规划、设计、勘察等资料，它有助于我们有重点地开展文件资料料的收集和归档；制订和总结出行之有效的本专业收集措施和方法，使收集工作顺利进行并卓有成效。

2.3将材料“转化”为档案，健全归档制度市政工程档案是由文件材料转化而来的，这是事物发展的必然性的决定的。因此，文件材料的状况直接影响着档案的质量。市政工程人议题、立项就会产生很多文件和材料，这就要求档案人员细心去做，注意每一个环节，比如会议记录，每一个人的发言都不可遗漏。对每个建设施工单位科室所形成文件材料，分别指派专人负责，并逐项地划定归档范围和保管年限，使立卷人了解需要收集和整理的文件材料的内容，避免重复和遗漏。尤其是从事市政工程建设档案工作的人员，应掌握国家《档案法》和地方有关部门有关档案的法规政策，增强法制观念，了解基本内容，具备市政档案专业知识，掌握档案管理特别是现代计算机数字技术，要有设计和管理的能力，具备市政工程建设技术基本知识和规范。

2.4以工程档案预验收为手段，采取强硬手段收集整合工程档案预验收与归档环节，档案人员必须实质性参与验收之中，不可充当看客。以预验收为手段，将市政工程档案预验收和档案归档整合为一个程序环节，将全套工程档案的收集齐全完整作为工程档案预验收的必要条件。严格执行“二次归档”的办理程序，首行进行建设工程档案的预验收，将工程立项准备阶段文件、地勘文件、监理说明报告及施工竣工图纸直接归档，施工文件及竣工验收文件经简单装订后交回建设单位用以办理工程竣工验收和相关手续，待工程竣工验收或备案手续办结后再向城建档案馆移交进行二次归档。

参考文献：

[1]陈茂银.浅谈如何做好企业改扩建项目档案的收集工作[J].科技视界.2013(16)

[2]吴敏.建筑施工企业档案收集工作的实践反思[J].工程与建设.2011(02)

[3]韦艳兰.南宁市市政工程档案的收集管理[J].城建档案.2013(11)

[4]王为邦.再议城市建设工程档案的收集管理工作[J].工程与建设.2014(03)

[5]孙文靖.浅谈当前档案收集工作存在的问题及解决对策[J].科技档案.2014(02)

[6]王京芬.浅论技术档案收集工作[J].办公室业务.2011(S1)

[7]迟晓云.试论新形势下的档案收集工作[J].价值工程.2010(24)

[8]付春华.关于档案收集工作的思考[J].周口师范学院学报.2007(02)

第二篇：地铁工程档案研究

地铁工程档案研究

随着改革开放进程的逐步推进，我国的经济建设持续发展，城市现代化程度不断提高。地铁凭借着其快捷、舒适、方便、准时的特点，走进人们的视野，成为我国城市的主要公共交通形式。不知不觉，地铁已融入国人的生活十多年。到目前为止，北上广地铁总长度已经超过985.5公里，而在世界十大城市地铁排行榜里，北京和上海地铁系统都榜上有名。在国务院的地铁建设规划中也提及，到2015年前后，将新建79条轨道交通线路，总里程达到2259.84km，总投资8820.03亿元。作为档案学子，这些数据给我们的启发是，地铁工程档案的管理问题应予以重视。

地铁工程档案，是指在地铁工程立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理、设备安装及竣工验收等过程中形成的具有保存价值，直接反映地铁工程全貌的文字、图表、声像等形式的文件材料。地铁工程是复杂的系统工程，具有投资大、周期长、环节多、技术密集的特点。从一条线路开始立项到工程竣工验收，往往需要3～5年的时间，参建单位上百家，从工程前期立项、施工、竣工验收到运营调试，环节多大上百种，所涉及的专业技术也多达几十种甚至上百种，因而形成的档案载体多样、数量繁多、保存价值较高。

这些地铁工程项目档案真实的记录了工程建设，是工程质量评价的重要依据，是地铁运营、维护、改造的重要依据，是公司内控、审计、法律诉讼等的重要依据，也是维护企业权益、保护企业品牌等职能活动的重要依据。比如，广州地铁公司，在地铁国产化率审查时，公司档案部门提供了几百卷设备合同档案，经国家发改委委托的城市轨道交通专业委员会核实，符合国产化率达70%的要求。因此，广州地铁2、3、4、5号线得以顺利通过国产化率评审。2011年，某广场要求广州地铁总公司赔偿因地铁施工导致其经营损失。经过查阅相关档案，公司向法院提供了2003年已经修复完毕的有力证据，维护了公司的合法权益。所以做好地铁工程档案的归档，管理工作意义重大，对经济建设的发展大有裨益。

那么怎样管理好地铁工程档案，持续发挥地铁工程档案的作用呢？我个人认为应该从收集、分类、编研利用这三个方面着手：

（一）地铁工程档案的收集。档案收集是一切档案管理工作的起点，没有档案，一切管理工作都无从谈起。因而档案的收集水平直接影响地铁档案的齐全、完整，进而决定了档案的质量高低。甚至在很大程度上决定着地铁工程档案的利用效率。所以管理好地铁工程档案必须从做好收集工作开始。具体而言，档案的收集范围应该囊括： 工程准备阶段文件、施工技术文件、监理文件、竣工验收文件。工程准备阶段文件包括立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；工程招投标文件；工程开工文件和财务文件。施工技术文件包括综合施工技术文件；原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂合格证及试验报告（组织案卷时，出厂检验合格证在前，复试在后，再排产品生产许可证，企业资质、核准证等）；检测结果汇总（高架线路、隧道、地下车站结构、轨道工程）；地铁各标段施工文件；车辆段、停车场、控制中心的建筑工程；竣工图。监理文件包括设计监理文件；施工监理管理文件；施工监理文件；工程质量监理文件；工程进度监理文件；造价控制监理文件；合同管理文件和监理验收资料。竣工验收文件包括工程验收备案表；建设工程验收通知书；工程质量验收证明书；勘察单位工程质量检查报告；设计单位工程质量检查报告；施工单位工程质量竣工报告；竣工验收监理评估报告；竣工验收报告；工程验收条件审查表；施工单位签署质量保证书；由规划、消防、环保等部门出具的认可文件；建设工程规划验收合格证；建设工程竣工档案验收意见；施工总结；设计总结；建设管理总结；质量监督总结和工程竣工总结。除了收集范围要全面以外，还要加强档案收集的力度。可以组织专门的人员去定期收集。

（二）地铁工程档案的归档。由于地铁工程档案具有周期长、环节多、设计面广的特点。简而言之，我个人认为，首先要遵循一个原则，即尊重文件的来源，尊重其自然形成的规律，保持文件之间的有机联系，便于文件的保管和利用。基于这一个原则，结合地铁工程档案的特点，我觉得可以采取以下做法：（1）定期归档。由于地铁工程档案的形成周期长，如果等到工程竣工的时候统一归档的话，很多的文件会由于时间久远而丢失，而且中间会有人员的调动变迁等潜在因素，因而可以采取定期归档的做法。（2）按单位进行归档。由于地铁建设工程的参建单位多达数百家，如果统一集中归档的话，会造成极度混乱的局面，而且也违背了来源原则。但是要强调的是，这是宏观上的说法，具体到实际中，又可以结合具体情况，比如原材料这一块来说，钢筋、水泥、黄沙、瓷砖这几家原料提供商形成的档案材料就可以合为一卷。（3）特殊载体档案特殊归档。地铁档案的囊括范围之大决定了档案载体的多样性。对于音像档案等特殊载体的档案，应该参照有关规定特殊处理，不能听之任之，导致资料的流失、自然毁坏。

（三）地铁工程档案的编研利用。我们说档案保管的根本目的就是为了利用，用昨天的资料为未来服务。传承历史、记录现在、服务未来就生动概括了档案的作用。在一定的程度上，可以说，档案的利用程度决定了档案的价值。因此，做好编研利用工作尤为重要。那么怎么做好编研工作呢？我觉得应该从这几个方面入手：（1）编制地铁工程档案目录。对地铁工程档案进行二次加工，在原有的基础上编制地铁工程档案目录，可以按工程阶段分章节，便于从大量的档案资源中快速查找出我们所需要的档案。（2）地铁工程档案的信息化。随着科学技术的发展，尤其是互联网技术的广泛应用，档案的信息化已经成为一种趋势。可以组织技术人员编制一套适合本地的地铁工程档案管理系统。例如南京就有了这样一套系统。

地铁还不算普及，地铁工程档案也算是一种新兴档案，不得不承认，其管理上还存在很多的问题。

（一）档案意识薄弱，对档案不够重视。于老师常说，档案人员要本着对档案负责的态度管理档案，可是由于施工单位行政文秘管理工作的不规范，文书工作人员的不专业、不负责，导致档案移交时没有按照规章制度来，造成重要的原始文件的丢失，收集不齐全，甚至电子档案也无法保留下来，严重影响了档案资料的完整性和准确性。

（二）缺乏集中统一的领导。各单位的档案馆室一直处于一个比较尴尬的位置，在物欲横流的现代社会上，利字当头，人们都认为档案馆室是个缺少油水的地方，因而很少有领导愿意管，更鲜有领导重视。在这种情况下，建立一个集中统一的领导机制是很成问题的。地铁档案的管理也存在这样的问题。

(三)没有系统规范的地铁工程档案管理体制，档案流失严重。由于没有专门的档案管理体制，所以档案部门的档案收集是个老大难的问题，总是要一催二催三催，才能收到大部分的档案，甚至有时还收不到。而且，档案的取用不规范，有时不做借阅目录，导致地铁工程档案的流失。

（四）没有规范的档案归档制度，形成的文件紊乱不规范。一方面，由于制度建设不健全，导致档案资料格式不规范，没有统一规范的组卷方式，档案号、目录号、案卷标题等填写不规范，影响了地铁工程档案的质量。另一方面，由于缺乏必要的约束力，有些档案该做的没做，只有到了归档的时候补做记录，难免造成个别档案不真实，档案资料与现实情况不一致，对日后档案的使用造成恶劣的影响。

（五）缺乏专业的档案人才，知识结构老化。基层的档案人员一般以资历尚浅的刚参加工作不久的人员为主，他们缺乏系统的档案知识，或者说掌握的档案知识不熟练，还没能很好的应用于实践中。因而对档案来说，虽构不成灭顶之灾，但也是大大不利的。针对这些问题，我们也必须要有一定的应对措施。

（一）强化档案意识，重视档案管理。必须增强全体参建人员的档案意识，档案人员参与资料收集，特别是在项目建设初期，遵循项目建设和档案形成的规律，对档案工作进行统筹规划，抓早收集。在安全保管的基础上，加大对档案的开发再利用力度。档案人员能深入现场，进行及时的指导，一方面向工程技术、管理人员宣传档案在工程建设中重要作用，使他们能自觉地把握好档案材料的完整程度，另一方面加强档案人员与工程技术人员的联系，积极提供有效服务，通力合作，使地铁工程档案工作呈现出新面貌。

（二）加强统一集中的领导。地铁档案管理工作是地铁工程建设过程中的重要环节，其内容涉及面广，难度较大。因此地铁档案管理部门必须要加强对档案工作的领导力度，重视提高地铁档案的管理水平。建立健全档案管理网络，不断提高各建设、施工、监理单位对档案工作的重视程度和管理水平，为地铁工程档案的准确性、规范性和完整性提供有力的后盾支持。

（三）建立健全的地铁工程档案的管理体制，规范档案移交的工序以及日常档案借阅工作。首先要明确建设、勘察、设计、施工、监理单位和地铁公司本部及其所属二级单位等在地铁工程档案工作中应承担的职责和任务，并将档案管理工作形成要约，列入相关合同。其次坚持“三个同步”，即下达工程计划与提出文件材料归档要求同步；工程建设过程中，检查计划进度与检查材料文件材料形成情况同步；工程验收与档案验收同步进行。规范档案的移交工序。最后，为日常地铁工程档案的借阅工作制定相应的规章制度，规范地铁工程档案的借阅。

（四）制定档案归档标准，规范档案的格式，保证地铁工程档案的质量。首先要细化分类编号（分类编号应由种类号、项目号、属类号及案卷顺序号组成）。地铁工程档案属于科技档案的范畴，其分类编号既要体现档案专业的特色，还要体现地铁工程档案的特色。以满足信息时代的快速检索和数字化的需要。这样可以保证资料归类合理、检索方便、减少重复劳动。不过也对档案人员提出了更高的要求。

（五）培养档案复合型人才，提高档案人员自身素质。档案人员，应该是一专多能，在档案管理上是专家，在工程档案的指导上是内行。在掌握档案专业的同时，应该及时了解重点工程建设项目的计划、规模、性质、工程进展情况等，有针对性地发现问题并解决问题。因此要加强工程资料人员及档案人员的专项培训与业务指导工作，这有利于促进工程档案管理的规范化、标准化，充分发挥整体优势，全面提高档案管理水平。此外，地铁档案管理部门还要积极为档案人员创造理论与实践相结合的机会，有针对性的带他们深入施工现场，进行现场指导，使其具备独立完成对施工单位档案进行检查指导的能力，是档案指导工作覆盖到地铁工程管理的各个方面，充分发挥他们的应有作用。结语

尊重档案，就是尊重事实，尊重历史，尊重文化。地铁工程档案管理是地铁工程建设过程中的重要组成部分，切实管理好地铁工程档案，形成准确、完整的档案，才能为地铁建设提供有力的保证。参考文献：

1.《轨道交通工程档案管理刍议》 2.《浅谈地铁工程档案管理中存在的问题与对策》谢颖

3.《浅谈如何做好地铁工程档案管理工作—以哈尔滨市地铁建设为例》

孙佳丽

4.《地铁工程文件材料归档管理工作初探—以杭州市地铁一期工程建设为例》张务德

魏虹

第三篇：行政许可法难点研究论文

7月1日，我国一部非常重要的法律《行政许可法》就要实施了。这不仅是我国行政法制建设的一个里程碑，也是我国法制建设的一个重要的里程碑。周汉华先生是中国社会科学院法学所研究员，宪法行政法室主任，他不仅参加了这次立法起草的过程，还参加了国务院行政审批领导小组的工作。

行政许可法在中国的行政法制中以及新一届法治政府建设中开创了许多先例。为了实施行政许可法，国务院专门召集省部级的主要领导在北京开会。在中国的立法当中，为了一部法律的实施提前五六个月把主要的省部级领导召过来开会，最后还办培训班，这在中国还是第一次，以前没有一部法律的实施这样布置过。另外，现在各地和各部委都在紧锣密鼓地为实施行政许可法进行工作、布署。

行政许可法是政府的一种自身改革

行政许可法的制定背景的确是一个很有趣的问题。一讲到依法行政，讲到法治政府，可能就会注意到温家宝总理的政府工作报告，专门有一部分讲政府自身建设，而且讲的非常全面深入。从中我们可以感受到行政许可法非常热，在政府工作中非常重要。

大家知道中国是一个二元社会。二元社会不仅包括城乡的对立和反差，还包括东部和西部，经济改革和政治改革等二元关系。行政许可法的制定正是在这个转型时期，在这个特定的对立、冲突、反差的背景之下制定出来的。

实际上，这一历史背景就决定了行政许可法它本身内在的特点和规律。

一是对外开放和内部改革的双重拉动。

因为大家知道行政许可法的起草和中央一级的行政审批的改革都是从2001年的下半年开始的，因为中国要入世这样一个外部的需要。内部原因就是制度上非常严重的腐败现象。大家知道去年有13个省部级的高官被揪了出来。2001年前后的情况也是这样的。大家都知道深圳康赛集团在湖北的上市指标案。因为上市指标各地倒了一批体改办的主任，因为体改办拥有上市指标权。很多腐败的案例都是和审批权联系在一起的。那么内部改革怎么样从源头上治理腐败？那就必须从审批权这一权力开始。行政许可法实际上就是政府自身的改革。市场化改革之后，政府旧制在许多方面已经阻碍了市场经济的发展。所以就需要通过一个法来调整政府和市场的关系，规范政府的行为。

二是自上而下的强制推广式改革和自下而上的渐进式改革的结合。

深圳以及江浙一带从上世纪末就开始行政审批制度的改革了。在中央政府开始审批改革之前很多地方就已经完成了一轮改革。这就是一种自下而上的改革。中国的事情往往是自下而上的和自上而下的双重改革。国务院已经宣布废止了两批行政审批项目，马上就要进行第三批。第三批完了之后，马上就要搞审批制度的执法。那么这种双重拉动就造成行政许可法某些制度的品格。比如说有些改革的举措完全是从地方的做法吸收和归纳上来的。例如看到北京市工商局有好经验：一家承办，转告相关，限时完成，就把它吸收到许可法的草案中来了。因为它是自下而上的，因而生命力是比较强的，它适应了市场经济的内在需要。

第三是理论探索和实践发展的突破。

为什么会出现行政许可法，我们会想到实践中政府行为不规范的情况非常严重。我们经常讲到的是“三乱”现象：乱收费、乱罚款、乱摊派。其中的乱罚款已经通过了行政处罚法加以解决。还有一个乱收费、乱摊派的问题。经常会有人问：为什么没想到先制定收费法、政府摊派法，而先想到了制定行政许可法？应当说许可法的通过学术界起到了重大的推动作用。中国在制定了行政处罚法之后，在行政法学界的推动之下，全国人大法工委就开始着手起草许可法。从那时开始，行政法学界就开始了理论上的探索。

行政许可法的几大亮点

大家都说许可法的亮点非常多，那么它主要有哪些呢？我认为有以下几点：

1.到底哪些事项可以设立行政许可，哪些事项不设行政许可。

也就是说政府和市场的关系中，政府什么时候应该干预，什么时候不应该干预。但是要具体划分清楚在理论上是非常难的。

许可法制定过程中，对于哪些该设哪些不该设也是反复讨论。开始是列举了十几项。后来大家发现每一种列举都是高度概括的，等于没有列举。所以后来就确定了几个基本的原则，就是个人自治优先、市场优先、自律机制优点、事后机制优先。也就是个人能够解决的事情，政府不要管；市场能够解决的问题政府不要管；自律机制能够解决的政府不要管；能够通过事后机制解决的政府也不要管-因为通过政府的事前审批，容易产生寻租，影响效率。

行政许可法就把这4个原则规定在了第十三条，应当说是一个很大的亮点。因为大家知道，以前很多立法是为立法而立法。有时候以立法的形式把不该管的事情合法化了，就造成许多所谓的恶法。这样，法制定得越多，事情反而越糟糕。就像古人所说的，法令滋彰则盗贼多有。有些地方法律已经到了泛滥的地步，没有从法律的内在要求上去规范。那么这次行政许可法从这方面着手，应当说是我国立法上的第一次。

2.许可的设定权。

大家知道中国是多元立法体制。这次立法过程中关于许可的设定权上产生过很大的争论，尤其是关于地方的政府规章的设定权。当然对国务院的部委规章也有争议，后来把这一点给取消了，就是部委规章不得设定许可。

后来对地方政府规章进行了严格的限定，一个是时限上，只能设定临时性的许可；另一个是制定的主体进行限定，只有省、自治区、直辖市一级的政府规章才能设许可。同时对原来国务院稿子中国务院可以通过国务院文件的方式设立许可也进行了限定。国务院设立许可也要尽量的通过行政法规。

就这几年对行政权的限制方面，许可法走在了前列。

3.日落条款。

这就是解决法律泛滥的问题。也就是说法律越制定越多，立完之后不清理。大家都抢着立法，法律成了牟取部门利益最好的工具。

我们的管理水平这么低，法律这么多年就清理了一次，也就是在入世前后。很多机关根本不知道自己部门领域内的法律法规，尤其是规章，哪些有效，哪些无效。

这次在许可法中就引入了日落条款，就是每两年要对你设定的许可事项进行评估。实施机关和一般的公众也都可以对许可的实施提出建议。可以说，这是我国立法当中第一次引入了日落条款。

4.相对集中许可权。

温总理在这次政府工作报告中也提到了，要实施相对集中许可权。我们经常说，满街都是大盖帽，实际上还管不住一个破草帽。就是机构太多，自己相互打架。这次在许可中借鉴了处罚法的做法。在德国这样的国家，也有地方政府，也有地方政府的工作部门，但是一般作决定都是以地方政府的名义。工作部门不能直接作那么多决定。

5.许可程序。

许可法在许可的实施程序是有很多的创新的。大家知道，中国是个熟人社会，为什么事都得到办公室去办，见到了办事员才能把事情办成。你要申领执照，就得经常跑去，和工商非常熟才行。你要办个律师事务所，你起码得和司法局的律管处混个脸熟，引

发一系列问题。国外不是这个样子。美国你只用在网上写个application，然后它就把licence给你寄过来。经过考察，我们发现这个制度好，就把网上申请这个制度特别写进了许可法里面。许多许可根本就不需要见面的，只要把材料寄过去不就行了。许可官员之所以要把申请人叫过去，说白了就是要寻租。

另外还在程序中借鉴了政务超市的做法，实行一站式办公。还有就是规定了严格的许可时限，以解决久拖不决问题。

6.规定了信赖保护原则。

有人说我们的政府不守信用，还有人说现在人们不守信用是因为政府不守信用。在许可领域，有些行政许可可能是早上给你了，晚上就拿走了。信赖保护原则是针对政府的一种要求，就是政府一旦作出决定就不能随意更改。如果你更改或撤消了，就要给相对人补偿。

上述这些都是许可法非常具有意义的改革，一些甚至是革命性的。

实施中的难点问题

行政许可法有很多的亮点。但这里还有一个不容忽视的问题，那就是这部法律能不能顺利地实施呢？

许可法是在一种反差、矛盾中，在一种二元化的环境中产生的，应当认识到许可法所面临的挑战。

首先是，法律规范与社会之间的不同步。

在这样一个转型期，中国的社会仍然是一个立足于“管”的社会。许可法与我们大的体制，与我们立足于稳、立足于管的体制是不协调的。有人就说行政许可法太孤军深入了。

第二个挑战是没有一个国家搞过一部统一的行政许可法。

我们的法律搞了很多具有中国特色的东西，许可法也是其中之一。我们是想解决我们的权力过于集中，腐败过于严重的问题，需要一部许可法来加以解决。这种立法思路能不能奏效呢。

第三种挑战来自于既得利益集团。

既得利益集团实际上有两大集团，一个是行使权力的集团。本质上讲，审批制度改革对于行政机关就如同自我断臂一样。它没有审批权以后谁还来找他呀，这等于断了财路。接下来这个机关还要不要存在下去了呀？所以许可法遇到的抵触就非常大。审批改革中的每一步都像拉牛皮糖一样，在反复的拉，拉到最后大家都没意见了才能定下来。

除此之外，还有一个既得利益集团是开始受到审批的盘剥，一旦获得又希望许可的门槛能够越抬越高的企业界。这实在是一种很有趣的现象。这就好像当媳妇当惯了，等她当了婆婆比原来的婆婆还要厉害。许可也是这样，企业获得许可求爷爷告奶奶，等它获得许可之后，它又不愿意把这个门槛废掉。

另外，中国的制度之间还有一种连带效应。比如把收容审查制度废除了，劳动教养的案子就多了起来。再如罚款减少了，马上收费就多了。对于许可法而言，这种抵触也很大。

第四篇：ECR策略研究论文

ECR（Efficient Consumer Response）即高效客户响应，也称为高效消费者响应、有效客户反应。它是从美国食品杂货业发展起来的一种供应链管理策略，是一种新型的商品流通模式。根据ECR欧洲执行董事会的定义：“ECR是一种通过制造商、批发商和零售商各自经济活动的整合，以最低的成本，最快、最好地实现消费者需求的流通模式。” ECR产生的背景

ECR是美国食品杂货行业开展供应链体系结构的一种实践，可以说ECR吹响了美国食品杂货行业全面推动供应链管理的号角。ECR之所以能在美国食品杂货行业得到认可和实践，其主要原因有三点：

1.1 零售业态间竞争激化

20世纪90年代初，美国食品杂货产业中出现了一些新型的零售业态，并且得到了迅速发展，成为食品零售市场中的主要竞争者，这种新型的食品零售业态主要是批发俱乐部（Wholesale Club）和仓储式商店（Mass Merchants）,他们强调的是每日低价、绝对净价进货以及快速的商品周转，这样无疑就大大削弱了超市的竞争优势。针对这种情况，美国食品杂货行业开始了ECR的实践和探索，并最终形成了供应链构筑的高潮。

1.2 日益膨胀的促销费用和大量进货造成成本高昂、消费增加

在传统的经营体制中，各企业为了保持自己的销售额和不断增长的市场份额，纷纷采取直接或间接的方法调整降低商品销售的价格或经销价，其结果就是生产商的负担加重，各种促销活动日益损坏了生产企业的利益。由于ECR实践的推行能够有效地避免无效商品的生产、经营，提高产销双方的效率，所以，美国ECR的推行吸引了大量生产企业的加入。

1.3 产销合作或供应链构筑的呼声越来越高

随着产销合作或供应链构筑的呼声越来越高，特别是QR和战略联盟的日益发展，生产企业与零售商直接交易的现象越来越普遍。与此同时，批发业则日益萎缩，产销之间都开始在交易中间排除批发商环节。但在ECR的推行过程中，并不是盲目地排斥批发商，而是通过批发商经营体系的改造和现代经营制度的建立，将其有机地纳入到供应链管理的构筑中。ECR的发展战略

ECR的最终目标是分销商与供应商组成联盟，建立一个敏捷的、消费者驱动的系统，实现精确的信息系统和高效的实务流，在整个供应链内部有序流动。

ECR的三个重要战略是顾客导向的零售模式（消费者价值模型）、品类管理和供应链管理。

2.1 顾客导向的零售模式

它是通过购买者调查、竞争对手调查、市场消费趋势研究，确定目标顾客群，了解自己的强项、弱项和机会，确定自己的定位和特色，构建核心竞争力。围绕顾客群选择商品组合、经营的品类，确定品类的定义和品类在商店经营承担的不同角色。

2.2 品类管理

品类管理是以数据为决策依据，不断满足消费者的过程。品类管理是零售业精细化管理之本。主要战术是高效的商品组合、高效的货架管理、高效的新品引进、高效定价和促销、高效的补货。

2.3 供应链管理

建立全程供应链管理的流程和规范，制订供应链管理指标；利用先进的信息技术和物流技术缩短供应链，减少人工失误，提高供应链的可靠性和快速反应能力；通过规范化、标准化管理，提高供应链的数据准确率和及时性；建立零售商与供应商数据交换机制，共同管理供应链，最大程度地减低库存和缺货率，降低物流成本。ECR的模式结构分析

3.1 ECR的模式结构介绍

ECR模式结构示意图（见图1）。

ECR主要解决四个问题：向消费者以最合理的价格，最合理的时间，最合理的形式提供他们所需要的商品；保持一个合理必要的商品库存，保证畅销商品不会因为各种原因出现断货；如何通过宣传和价格刺激向消费者有效地传递商品的价值和利益；如何基于顾客需求有效地开发商品。

3.2 ECR模式的四个要素

ECR以信任和合作为理念，通过引进最新的供应链管理模式，创造消费者价值观念，推广供应链管理新技术、供应链管理的成功经验和零售业的精细化管理技术，协调制定相应的标准，在满足消费者需求和优化供应链两个方面同时取得突破。

ECR模式的四个要素（如图2）。

（1）高效的新产品导入（Efficient product Introduction）。正确分析和把握消费者的需求是ECR的核心。ECR能够帮助供应商和零售商最有效地开发新产品。

（2）高效的店铺配置（Efficient Store Assortment）。运用ECR系统，提高货物的分销效率，使库存和商店空间的使用率最优化。在有限的店铺空间内，选择最佳的陈列方式，增加畅销商品，减少滞销商品。

（3）高效的促销（Efficient promotion）。ECR系统可以提高仓库、运输、管理和生产效率，使贸易和促销的整个系统效益最高。

（4）高效的补货系统(Efficient Replenishment)。运用ECR系统，包括电子交换数据（EDI）、以需求为导向的自动连续补货和计算机辅助订货系统，可以使补货系统的时间和成本最优化。

3.3 实现ECR模式的“四R”革命

ECR流通模式的核心内容是管理，要从传统的流通模式向ECR流通模式转化，就必须对整个商品供应链进行彻底的“4R”革命，即Restructure（组织构架再造）、Reposition（策略再定位）、Revitalization（企业文化再造）、Reengineering（流程再造）。

（1）组织构架再造。ECR流通模式以消费者需求为系统动力，而零售商是第一位置和第一时间与消费者接触，因此零售商自身的组织化程度至关重要。通常采用连锁经营方式提高商业组织化的程度和增强规模经济的效应。零售商、批发商、制造商和社会物流之间，可以通过广泛的合并、合作，形成新的企业集团或战略联盟，以促进供应链的整体优化。（2）策略再定位。在ECR流通模式中，供应链的上下游之间应彼此分享资讯，共同改进各个流程和经济活动。因此，企业之间的相互信任非常重要。这需要对竞争环境、竞争对手、合作伙伴和竞争策略进行再认识和再定位。作为一项长期的流通模式改造，需要进行综合性、根本性的谋划。事先应明确实施ECR的阶段性目标和长远目标，并对其所需要的资金和人力投入进行仔细的投资效益评估。

（3）企业文化再造。导入ECR流通模式之后，会对企业原有的经营理念、思维方式、管理激励、绩效评估、商品采购等带来冲击。为此，企业内部各部门的作用和关系也需要作重新的调整。要更多地倡导合作精神和团队精神。

（4）流程再造。首先，在整个供应链上的各方，要以消费者的利益为出发点，在健全和完善自身内部工作流程的基础上，再与合作伙伴共同讨论彼此之间的交易流程。其次，研究和推进商品资讯的标准化。ECR的实施原则和阶段

4.1 ECR实施的五大原则

（1）以较低的成本，不断致力于向供应链客户提供产品性能更优、质量更高、品种更多、现货服务更好以及更加便利的服务。

（2）必须有相关的商业巨头带动。通过双赢的经营联盟来代替传统的输赢关系。

（3）必须利用准确、适时的信息支持有效的市场、生产及物流决策。这些信息将以EDI的方式在贸易伙伴间自由流动，在企业内部将通过计算机系统得到充分、高效的利用。

（4）产品必须以最大的增值过程进行流通，以保证在适当的时候得到适当的产品。

（5）必须采用一致的工作业绩考核和奖励机制。它着眼于系统整体的效益，即通过减少开支、降低库存以及更好的资产利用来创造更高的价值。明确可能的收益，并且公平地分配这些收益。

4.2 ECR实施的四大阶段

（1）供应链构筑。主要是供应链的优化，是在物流和信息上的交互、存货管理。这个阶段比较重要的是电子数据交换。从补货体系来看，零售商的订单通过一个平台发给供应商，供应商通过EC平台看到自己的存货从而判断需不需要补货。电子数据交换在生产商和零售商之间呈现上升的趋势；顾客导向订货现在还做不到，这是相对比较高级的阶段；持续补货目前一般零售商都具备了；高效的卸货，说起来比较简单，但是其实还是比较复杂的，它主要强调的是配送环节；直通在国内是比较少的，目前还不是太容易。

（2）品类管理。通过品类管理，将集中点从成本缩减转移至增长，从顾客需求、市场份额、盈利能力、顾客忠诚度来看是供应商和零售商双方的合作。品类管理涉及到补货、促销、有效的门店品类组合、有效的新品引进等。如果品类管理的思想能够得以贯彻，大家所关心的所谓渠道变革、通路费、胜者为王的概念不再存在，因为在这里没有谁是胜者，只有双赢。

（3）激发顾客热情。品类管理相对来说是比较数据化的，它是从现有的需求来考虑，在这个阶段里就是需要激发顾客消费热情，有一个长期的满意度。消费者最大的期望是企业了解顾客并给予满意的服务，然后建立企业与消费者持久的供需关系，加强消费者对企业商品的信任。

（4）强调顾客价值、强调品牌的阶段。对生产商和零售商来说要考虑资源的整合，毕竟资源是有限的。同时管理水平也要有所增长，管理水平和知识的增长，必须要超越销售额份额的增长，这样的增长才是比较有效的。消费者价值有两个方面：价值输出和价值导入。你传导的价值和顾客接受的价值是不是一样的，如果是平等的，你传导多少顾客就接受多少。比如说衬衣在广东加工厂做可能是80元钱，但是包装之后在商店就是卖800元钱了，所以传导的价值和顾客接受的价值，有很大的溢价。

第一个阶段结果是供应链成本降低，第二个阶段结果是销售额和毛利率增长，第三个阶段的结果是以更少的需求整合达到更大的购买力，第四个阶段的结果是购物观念改变，需求增长。总的来说实施这四个阶段的效果是价值的有效传导。结束语

尽管ECR于1995年开始进入发展的高潮，但ECR发展到1996年，在美国食品行业却突然出现了停滞，面临着进一步发展的巨大阻碍。当前，随着供应链理念的不断深入，我们期望能够通过多种途径解决ECR发展过程中的瓶颈，整合整个产业链，将各个供应商、分销商和零售商的能力集成，发挥1＋1>2的效应，真正实现有效的店铺空间安排、有效的促销、有效的补货和有效的新产品导入。

第五篇：再就业工程研究论文

导语：再就业工程是一个系统工程，它必须依托于完善的法制背景才能顺利进行。下面是小编为你准备的再就业工程研究论文，希望对你有帮助！

一、确立再就业工程的法律目标模式

确立推进再就业工程的法律目标模式，就是指通过国家立法，把在岗与下岗、就业与再就业统统纳入到法治轨道上来，以达到规范政府和企业的行为，安定在岗人员，预防下岗失业；改善就业机制，拓宽就业门路，增加就业机会；增加社会保险，扩大社会保障；同时搞好再就业工程的执法司法工作，加大对再就业工程的法律监督力度，使再就业工程在法治轨道上良性运行。确立这样一个目标模式，目的在于保障下岗人员的合法权益，达到安定社会扩大就业，实现法治。这个目标模式包括三个方面。

1.安定在岗人员，预防下岗失业，这是推进再就业工程的法律目标模式的前提。国家必须通过法律的形式确认和保障在岗位人员的合法权益，例如，以立法方式确认在岗人员的聘用条件、方式、程序方面的权利义务；确认职工就业后的各方面权益，特别是加强在岗人员的岗位培训，提高在岗位人员的技能和素质，增强其在激烈的市场竞争中的适应能力，预防下岗。

2.改善就业机制，拓宽就业门路，增加就业机会，这是推进再就业工程中法律目标模式的核心。理论界和实践部门对再就业工程的探讨仍限于政策研究和实践处理上，对这方面的法律对策研究仍很不足。特别是对再就业工程中如何通过法律处理政府与“关、停、并、转”企业之间的权利义务关系；政府与下岗职工之间的权利义务关系等等。确立这样一个目标模式，就是要依法明确政府、企业、职工三者在再就业过程中的责、权、利。

3.加强社会福利和社会保障，这是推进再就业工程法律目标模式的保障。在实施再就业工程中，必须关注那些因不具备重新上岗能力的失业人员的社会福利和社会保障问题，关心他们的生活、医疗，子女教育，赡养老人，这是保持社会安定的重要一环。这个目标如果不能很好解决，不仅无法进行有效的综合治理，更谈不上社会安定与实现法治了。

以上三个方面的目标模式是内在统一的，缺少任何一个方面，再就业工程都无法顺利实施。为了加深对这一问题的认识，本文拟从以下几点进行深入探讨。

(1)直接目标。解决下岗职工再就业，保障下岗职工的合法权益，是确立这个法律目标模式所要达到的直接目的。解决下岗职工的重新择业和上岗，不能仅靠政策手段，应该依据法律，依法办事，切实以法律为武器保障下岗职工在重新择业过程中的权益。

(2)关键环节。以法律方式确立的再就业工程的目标模式，应力求解决各种利益关系和矛盾冲突。本文认为，为使再就业工程纳入法治轨道，关键是明确政府和企业在实施再就业工程中的权利义务，以法律来规范政府和企业行为，这样才能达到“抓标治本、标本兼治”的目的。

(3)操作方式。为了实现上述目标模式，要在立法，执法、司法、法律监督各个环节上下功夫。特别是当前再就业工程实施过程中，有关的法律不健全；执法，司法环境较差；法律监督力度不够等因素，已经严重影响了再就业过程中法治目标的实现。因此必须遵循“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”的方针，把法律目标模式贯彻到具体的再就业过程中去。

二、推进再就业工程的法律框架构想

1.加强岗位安定立法

国家必须尽快出台与《劳动法》相适应的有关实施细则、实施条例，制定《职工权益保护法》等法律法规，切实保护在岗人员的合法权益，在公平竞争的基础上提高就业率，降低失业率。国家应积极改善劳动设施，劳动条件，提高在岗人员的工资和福利待遇，调动劳动者积极性，改善国有企业不景气的状况，提高劳动生产率。

2.加强就业安置立法

国家目前虽有《国务院办公厅转发劳动部关于实施再就业工程报告的通知》、《国务院关于在若干城市试用国有企业破产有关问题的通知》等规范性文件，但其规定都属于政策性的，缺乏明确的法律规定。国家应尽快出台《就业法》，具体规定政府、企业、失业人员的权利义务，规定在就业方面的原则、制度、条件、程序等；国家也应建立健全对因企业拒绝就业而受损害的失业人员以一定的救济制度，包括对无法重新就业人员的安置等等，如推行《下岗职工安置法》；国家目前虽通过《教育法》、《义务教育法》、《职业教育法》等法律对职工就业的教育提供了一定的条件，但对下岗人员的再培训的方面无法律明文规定，应立法解决这一问题。

3.加强社会保障立法

因职工下岗后带来的一系列问题，如生活、医疗、子女教育，老人赡养方面的困难，国家必须通过立法维护下岗人员及其家庭的必要权益，政府应以一定的法律法规形式为下岗人员重新择业提供相应的优惠条件，如税收，工商登记、信贷、劳动人事管理、场地设施使用等措施的优惠，国家最好通过《再就业职工保障法》具体规定上述内容。

在再就业问题上，政府和企业必须联起手来，共同承担起安置下岗工人的责任。政府运用一定的行政手段、经济手段和法律手段去解决企业所无法解决的市场外部问题，如为企业吸纳下岗人员提供优惠政策。这是在立法过程必须首先思考的问题。

三、推进再就业工程的法律配套机制

再就业工程是一个系统工程，它必须依托于完善的法制背景才能顺利进行，完善再就业工程的法律配套机制应从以下三个方面着手。

首先，通过法律的手段，促进企业内部的资产重组和优化结构。我国目前的各种企业法、《公司法》、《破产法》等仅从宏观上规定了企业在资产重组和优化结构方面的规定，特别是在因此而涉及职工权益的法律规定不够明确具体，操作性差。例如下岗职工可以凭借原有股权在企业合并、分立后继续分取红利或剩余财产等。

其次，加强劳动力市场的法制建设。应尽快出台《劳动力市场法》，运用法律形式确认劳动力市场上人才供需双方的权利义务，建立起完善的人才流动机制，建立劳动力中介组织，以法律形式确认和规范其运作方式，使我国的劳动力市场在法治基础上与世界接轨。

再次，加强劳务输出方面的法制建设。我国在劳务输出方面，传统方式特点是层次多，手续繁，审管严，由单一的官办机构输出劳动力。国家必须通过立法解决在劳务输出方面制度的单一性，建立一套全国范围的劳动力输出系统，对国际劳务输出规定相应的制度、原则、办法、程序，并通过法律形式赋予省、市、县以一定的劳务输出自主权，以减轻国内的就业压力。

总之，在推进我国再就业工程的法律对策问题上，要注意原则性和灵活性相结合，既要在强制性规范上做到内容明确，程序合理，标准清晰，也要尽量限制执法人员的自由裁量权。