第一篇：年煤炭工业“十四五”科技创新发展指导意见例文（征求意见10000字稿）
0 2020 年 煤炭工业“十四五”科技创新发展指导意见 范文（征求意见 0 10000 字 稿）
“十四五”是我国由全面建成小康社会向基本实现社会主义现代化迈进的关键时期，是深入贯彻“四个革命、一个合作”能源安全新战略、着力构建清洁低碳、安全高效现代化能源体系的攻坚期，也是煤炭工业应对新一轮工业革命的机遇和挑战、实现高质量发展的关键时期。科技创新是煤炭工业高质量发展的根本动力，是建设现代化煤炭经济体系的核心支撑。煤炭科技发展必须准确把握世界科技发展新趋势，主动适应我国能源革命新要求，充分考虑我国煤炭资源分布特点，以支撑引领煤炭工业高质量发展为目标，大力推动煤炭从传统能源向清洁能源转变。
按照新时代煤炭工业高质量发展要求，系统谋划了“十四五”煤炭科技创新发展的布局和路径，提出了“十四五”煤炭科技发展的指导思想、基本原则和主要目标，明确了“3111”科技创新主要任务，包括三大基础理论研究、十大重点领域核心技术攻关、十项重大技术创新示范、百项先进适用技术推广应用，为“十四五”煤炭科技创新发展指明了方向。
一、发展环境
进入二十一世纪以来，全球新一轮科技革命和产业变革孕育兴起，科技创新呈现出新的发展态势和特征。学科交叉融合加速，新兴学科
不断涌现，前沿领域不断延伸，技术迭代不断加快，科技创新逐步演化为创新体系之间的竞争。新一代人工智能取得突破性进展，成为新一轮科技革命和产业变革的核心驱动力。我国科技发展进入由量的增长向质的提升的跃升期，科技创新从外源性向内生性转变。
“十三五”以来，煤炭行业建立起以企业为主体、市场为导向、产学研协同创新的科技创新体系，初步形成功能互补、导向明确的行业研发平台和创新基地合理布局，国家、省部和行业级研发机构达 150余家，培育了一批从事知识产权、检验检测认证等专业化服务的科技服务机构，打造了开放共享、创新活跃的行业“双创”新模式新业态，涌现出一批科技创新领军人才、创新团队和青年人才，培养了一支高技能人才队伍。
“十三五”以来，我国煤炭行业自主创新能力大幅提升，实现了从跟踪、模仿到部分领域并跑、领跑的转变。全行业获得国家科技奖励、中国专利奖共 60 余项，“煤制油品/烯烃大型现代煤化工成套技术开发及应用”项目荣获国家科技进步一等奖。大型矿井建设、特厚煤层综放开采、煤与瓦斯共采、燃煤超低排放发电、高效煤粉型和水煤浆浆体化工业锅炉、现代煤化工技术达到国际领先水平，主要煤机装备和大型粉煤气化技术实现了国产化，装备制造水平位于世界先列，引领了国际煤炭智能化开采和清洁高效转化的发展方向。
“十三五”以来，煤炭地质勘查与建井理论体系不断完善，关键技术取得突破。建立了具有中国特色的煤炭地质学新理论与综合勘查技
术体系，将以煤为主的地质勘查发展为煤系多能源、多资源的协同勘查。完善了以冻结、钻井、注浆为主的建井理论与技术体系，研制出超大直径深立井建井技术和大型成套装备。
“十三五”以来，煤炭绿色安全智能开采格局初步形成，煤炭绿色开发与智能精准开采技术体系逐步建立。提出了采煤区地质环境保护的核心就是保护地下水位的新理念以及不同分区保护水位的开采方法。矿井复杂地质构造与灾害源探测、深部开采突水动力灾害防治、大空间采空区防灭火、井下瓦斯高效抽采等技术取得突破，井下随钻测量定向钻进最大成孔深度达 3353m。目前全国已建成 280 余个智能化采掘工作面，形成了“有人巡视、无人操作”的智能开采工作面新模式，大断面快速掘锚系统、岩巷全断面掘进装备、大倾角矿用盾构机等在井下试验应用，8.8m 一次采全高、7.0m 超大采高智能综放系列成套装备成功投用，纯水液压支架示范应用。
“十三五”以来，形成了包含煤炭洗选、提质加工、清洁转化与污染物控制的煤炭清洁利用技术体系。千万吨级湿法全重介选煤技术、大型复合干法和块煤干法分选技术、大型井下选煤排矸技术和新一代空气重介干法选煤技术成功应用。中小型高效煤粉工业锅炉、水煤浆浆体化 CFB 供热供暖锅炉、民用固硫抑尘型煤和烟煤解耦新型炉具、大型低阶煤热解分质分级利用等技术取得突破。现代煤化工产业关键技术和核心装备自主化取得重大突破，攻克大型、超大型水煤浆气化和干煤粉气流床高压气化成套关键技术与装备，建成单炉日处理
3000 吨级、4000 吨级煤气化示范工程；以低温浆态床 F-T 合成技术为核心的 100 万吨煤间接液化示范项目成功投产，大型煤制油、煤制天然气、煤制烯烃、煤制甲醇制汽油和高含氧燃油添加剂、大型煤焦油加氢制油等示范和升级示范项目全面取得成功，转入安稳长满优商业化运行，污废水实现循环利用和“近零”排放；煤制芳烃、煤制乙醇示范取得成功。
“十三五”以来，建立了煤矿区生态修复与水资源保护技术体系，矿区生态环境取得明显改善。成功研发了矿区土地生态环境损害监测与构造土壤介质和恢复植被相结合的综合复垦技术，中东部煤矿井下煤矸石固废充填开采减沉置换技术，地面沉陷区水域景观、养殖、果蔬、旅游、光伏立体生态复垦技术，西部煤矿区采煤塌陷地和矸石山的微生物修复植被绿化技术，以“导储用”为特征的地下水库技术。
然而，煤炭科技创新支撑我国煤炭工业高质量发展的能力依然不足。行业基础理论研究相对薄弱分散，关键技术原创性突破、颠覆性创新仍然较少，高端装备未能完全满足应用需求，科技创新领军人才和高技能人才大量缺乏，研发经费投入强度达不到全社会平均水平，知识产权保护运用和标准引领水平滞后。因此，煤炭行业必须以新发展理念为引领，主动适应新一轮科技革命与产业变革的发展趋势，加快构建现代化煤炭安全绿色智能化开发和清洁高效低碳化利用技术体系，引领煤炭行业步入具有高科技特点的高质量发展道路。
二、发展思路
（一）指导思想 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻创新驱动发展战略和能源安全新战略，坚持新发展理念，以支撑引领现代化煤炭经济体系建设为目标，加强新一代信息技术与煤炭开发利用深度融合，大力提升自主创新能力，组织开展“3111”科技创新重点任务，加强煤炭基础理论研究，突破新一代煤炭安全绿色智能化开发和清洁高效低碳化利用关键核心技术，强化重大技术创新示范引领，推广先进适用技术，培养科技创新人才队伍，构建开放型合作创新生态，支撑煤炭工业高质量发展。
（二）基本原则 —— 自主创新、安全可控。坚持自主创新支撑引领行业发展，将关键核心技术与装备的安全可控作为提升行业自主创新能力的关键，推动行业走创新驱动、内生增长的发展路径。
—— 企业主体、融合创新。坚持企业为技术创新主体，联合科研院所和高等院校，完善产学研深度融合和协同创新机制，集聚各类创新要素和社会资源，形成合力推动行业科技创新。
—— 凝聚目标、重点突破。聚焦完善现代化煤炭开发利用技术体系，强化基础理论研究，以关系全局的重点技术领域为主开展技术攻关，在带动作用强的关键核心技术上实现突破。
—— 搭建平台、系统推广。开展重大技术创新示范，创新行业科技创新管理与服务模式，积极培育新技术、新工艺、新装备、新材料，引导企业实现科技成果规模化推广应用。
—— 健全机制、人才保障。坚持体制机制创新，持续完善科技创新管理和人才培育机制，优化科技人才结构和布局，大力建设科技人才队伍，提高人才效能和能力素质。
----着眼长远、低碳发展。加强低碳和减碳技术创新，积极研发高碳能源减碳化、绿色化新技术，探索碳资源循环利用、碳高效低能耗捕集和永久性碳封存技术，顺应全球低碳发展趋势。
（三）主要目标 到 2025 年，行业自主创新能力大幅提升，煤炭产业重点领域关键技术实现自主可控，现代化煤炭开发利用理论与技术体系明显完善，科技创新人才队伍建设取得显著成效，建成特色鲜明、产学研深度融合的行业科技创新体系，推动一批煤炭企业成为高新技术企业，支撑煤炭工业高质量发展。
——行业科技贡献率达到 65%左右，规模以上企业研究与试验发展(R&D)经费支出占主营收入比重达到 2.5%；积极培育建设国家实验室，建成包括国家、省部、行业级科研平台和企业技术创新基地布局优化的研发体系，开展行业重点联合实验室建设，培育一支知识型、技能型的科技人才队伍，形成开放型合作创新生态。
——煤炭绿色智能开采、煤矿重大灾害防控、煤炭清洁高效转化基础理论研究取得突破，完善形成生态环境低扰动绿色开采技术体系、深部煤炭资源安全高效开采技术体系、煤矿智能化技术体系、煤炭智能化洗选加工技术体系、煤炭清洁高效减碳转化技术体系、煤系共伴生资源开发利用技术体系、废弃矿井空间资源综合利用技术体系。
——煤矿智能化与机器人关键技术取得突破，因地制宜、有序推进智能化煤矿建设。大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化，实现井下重点岗位机器人作业，露天煤矿智能连续作业和无人化运输；建立煤矿智能化技术规范与标准体系。
——煤矿安全管理和技术装备水平大幅提高。冒顶、火灾、爆炸、冲击地压、水害、煤与瓦斯突出等灾害防治能力进一步提升，工作面粉尘防治取得明显成效，煤矿作业人员安全防护与职业健康保障更加完备，矿山应急救援体系与技术更加完善。
——大型煤机装备、露天开采装备、煤炭洗选装备与煤化工装备的智能化和可靠性水平大幅提升，关键零部件、核心元器件、控制系统与软件实现自主化。
——现代煤化工实现高效、环保、低耗发展。突破煤油共转化制清洁燃料与化学品、煤制芳烃、煤制乙醇等关键工艺技术；煤转化有机固废和污废水、矿井水低成本资源化利用技术，千万吨级煤炭分质分级利用技术取得积极进展。
——矿区生态环境显著改善。采煤沉陷区土体整治与生态修复技术不断完善，矿区大宗固废资源利用取得明显成效。
三、主要
任务
组织开展“3111”科技创新主要任务，包括三大基础理论研究，十大重点领域核心技术攻关，十项重大技术创新示范和百项先进适用技术推广应用。
（一）煤炭基础理论研究 在煤炭绿色智能开采、煤矿重大灾害防控、煤炭清洁高效转化等领域开展基础理论研究，为我国煤炭资源的安全绿色智能开发和清洁高效低碳利用提供基础支撑。
1.煤炭绿色智能开采 重点研究煤系矿产资源精细勘查与生态地质理论，时空变化条件下的矿井地质精准探测及建模理论，面向矿井复杂环境的自适应感知理论，矿山多源异构数据融合及信息动态关联理论，复杂条件下采掘设备群的协同控制理论，面向复杂矿井环境的动态协同控制与数据驱动决策理论，黄河流域等重点区域煤炭开发生态大尺度演变规律与生态修复方法等；探索深部原位流态化开采的采动岩体力学理论和采矿方法。
2.煤矿重大灾害防控
重点研究深部矿井多灾种一体化智能防控理论，煤岩瓦斯复合动力灾害发生机制，煤矿冲击地压主控地质因素及发生机理，冲击地压风险判识理论与防控方法，复杂地质条件下顶板水害形成机理，大采深矿井煤层底板岩溶发育规律，高地应力及高水压条件下深部煤层底板突水机理，采空区遗煤自燃引爆机理，露天开采与生态环境动态响应耦合机理，露天矿滑坡灾害精准化预警理论，矿井粉尘产生机理，风
流—水雾—粉尘多相流多场耦合机理，职业危害接触限值与致病机制等。
3.煤炭清洁高效转化
重点研究原煤多尺度精细化深度分离与高效提质基础理论，微细粒难选煤分选过程强化基础理论，煤系稀贵矿产和关键元素、有毒有害物质资源高效分选加工理论，煤炭智能分选加工基础理论，煤基原料协同制备功能化材料基础理论，煤制大宗清洁燃料与化学品新工艺及催化基础理论，煤炭气化、液化在原料、工艺过程匹配和产品灵活性调控理论，煤炭利用多点源、多污染物协同控制理论与方法等；探索煤制氢理论与方法。
（二）重点领域核心技术攻关
开展煤炭资源勘查与地质保障、大型现代化矿井建设、煤炭与共伴生资源协调开采、煤矿灾害防治、煤矿智能化与机器人、煤炭清洁高效加工、煤炭高效转化利用、煤矿职业危害防治、煤矿应急救援、资源综合利用与生态保护 10 个重点领域的核心技术攻关。
1.煤炭资源勘查与地质保障
研究煤系资源与生态环境的空天地一体化协同勘查方法，侏罗纪煤田地层沉积相与构造控水机理，华北型煤田深部煤层底板岩溶水精准探查与防控方法，西南地区岩溶复杂地形条件下高分辨率地球物理探测方法等；研发全数字高密度三维三分量地震技术、矿区地质灾害精
准监测预警技术、水文地质三维高精度动态表征技术，采掘工作面地质异常体高精度超前探查技术等。
2.大型现代化矿井建设
研发千米深井地层冻结及地面预注浆改性技术，大型矿井井巷工程机械破岩全断面钻进技术，超长定向钻孔为基础的斜井沿轴线冻结技术，复杂地层大断面斜井盾构机掘进技术，韧性为基础材料的地层加固和薄喷支护技术等；研制千米竖井掘进机、千米反井钻机、变径巷道全断面掘进机及掘进机机器人；构建矿井构筑物智能建设及全生命周期智能检测控制体系。
3.煤炭与共伴生资源协调开采
深入研究充填开采、无煤柱开采、保水开采、采动围岩大范围超前控制等绿色安全开采技术；研发遗留煤炭资源安全复采技术，急倾斜煤层“双俯伪斜”综采技术，大型露天煤矿强化内排开采技术，煤与油、气、稀贵关键元素等共伴生资源协调开采技术，碎软低渗煤层区地质条件和产能预测评价方法，地面水平井工厂化抽采技术，复杂储层煤层气高效立体抽采技术，深部煤系气一体化共采技术。
4.煤矿灾害防治
研发矿井通风系统灾变状态识别及控制技术，突出矿井分级预警及高效防控减灾技术，高瓦斯矿井低透气性煤层瓦斯高效抽采技术，采空区自燃诱发瓦斯爆炸灾害预测预警预控技术，近距离煤层群防灭火
技术，矿井爆炸灾区残存火源、顶板垮塌或突出瓦斯逆流等继发性灾害特征识别技术，火区惰化短期有效性判别技术，火灾、突出、冒顶、冲击地压、瓦斯（煤尘）爆炸等多灾害协同防治技术，冲击地压智能预警与共性关键因素防控技术，采掘工作面顶板水害精细控制疏水治理技术，全空间水情水害智能精准监测预警技术，烧变岩区等特殊区域水害防治技术，滑坡灾害智能感知与早期识别技术等。
5.煤矿智能化与机器人
研发复杂地质条件的工作面智能开采技术，4D-GIS 透明地质技术，煤矿 5G 无线通信技术，井下视频高效处理及 AR/VR 技术，井下精确定位与设备导航技术，辅助运输系统连续化和无人化技术，智能化无人快速掘进技术，重大危险源智能感知与预警预报技术，高可靠性智能装备（终端）技术，煤矿机器人路径规划与长时供电技术，露天开采无人化连续作业技术，煤炭智能化采样检测技术，矿井机电设备在线监测与诊断维护技术等。
6.煤炭清洁高效加工
研发高硫、高氯、高氟煤分选新技术与新工艺，湿法全重介选煤设备智能控制技术，干法选煤智能化工艺技术，微细粒难选煤泥强化重力场高效分级分选技术，煤岩深度解离与高效富集技术装备，煤矿井下大型智能分选排矸装备，大型智能选煤厂关键传感、闭环控制和辅助决策技术与系统等。
7.煤炭高效转化利用
研发低阶煤大型分质分级转化技术及装备，超临界煤气化、加氢煤气化、催化气化等新型煤气化技术，煤炭温和加氢直接液化和间接液化耦合新工艺及催化剂技术，煤炭液化制取特种油品、富氧油品添加剂技术，高可靠性余热回收技术，高温煤气深度除尘净化技术，液化残渣综合利用技术，煤耦合甲烷等离子体合成乙烯、乙炔技术，高效高选择性乙烯丙烯灵活调控的甲醇制烯烃催化剂、反应器及工艺，多污染物联合精确控制和脱除技术，低能耗 CO2 捕集、封存及碳循环利用技术。
8.煤矿职业危害防治
研发粉尘在线高精度感知技术，高通量气水两相流云雾产生与喷嘴布控技术，采掘工作面产尘源有效控制技术，矿井高温热害高性价比防治技术及个人防护装备，作业现场噪声消除技术，职业危害研判与快速筛查技术，职业危害分级防护技术，职业病危害信息化监管云平台技术等。
9.煤矿应急救援
研发矿山灾害救援信息化技术与智能决策系统，矿山应急救援通讯技术装备，灾后救援快速自组网技术装备，矿灾应急救援智能专业服务机器人，复杂环境水陆两栖侦检机器人，灾后多维度生命保障技术
装备，井下坍塌松散体快速构建救援通道技术，地面快速构建救援通道技术，矿山应急救援综合培训演练系统等。
10.资源综合利用与生态保护
研发矿区水环境保护与水资源一体化利用技术，高矿化度矿井水净化和利用技术，矿区煤矸石等固废资源化利用与污染防治技术，矸石山综合治理技术，采煤沉陷区治理及土地利用技术，矿区土壤改良技术，低浓度瓦斯高效提浓技术，超低浓度乏风瓦斯销毁和余热利用技术，闭坑矿井地下空间资源开发与维护技术，共伴生矿产资源和稀贵关键元素无害化利用技术，矿区生态环境管理信息化技术等。
（三）重大技术创新示范 积极培育技术创新示范企业，重点推进煤矿井巷全断面快速掘进、复杂地质条件煤层智能综采、井工煤矿智能化建设、露天煤矿智能高效开采、智能精细高效洗选、煤炭分质利用、煤炭液化及高端化工品制备、废弃矿井地下空间资源综合利用、矿区大宗固废资源利用、大型矿区生态修复等 10 项重大技术创新示范。
1.煤矿井巷全断面快速掘进示范
针对特大型矿井竖井、斜井和巷道的快速非爆破建设，研制煤矿防爆型竖井掘进机、竖井钻机、全断面岩巷掘进机与后配套运输及支护装备，形成井巷结构设计方法和技术标准体系，开发远程可视化掘锚支监控平台，满足掘进直径 5.0～10.0m 竖井、斜井、巷道需求，综
合掘进速度达到 200～300m/月、作业人员减少 40%的目标，构建煤矿硬岩井巷智能快速掘进示范工程。
2.复杂地质条件煤层智能综采示范
针对复杂地质条件煤层（大倾角、薄煤层、高瓦斯、多构造），因地制宜研发配套智能综采技术及成套装备，建设智能综采示范工程；针对西部矿区特厚硬煤层资源不宜采用放顶煤开采方式，研发特厚煤层一次采全高智能化综采技术与成套装备，设计生产能力 5000 吨/小时，倾角≤15°，年产能力 10Mt。
3.井工煤矿智能化建设示范
建设以采掘生产为核心，融人员、设备、环境为一体的智能化煤矿示范工程。关键技术包括矿井 GIS 可视化平台，不同地质条件的智能综采工作系统，掘进工作面远程控制系统，主煤流智能运输系统，连续化辅助运输系统，智能供配电系统，煤与瓦斯突出感知与报警系统，矿井安全监测和应急救援指挥系统，矿井机电装备物联网系统，矿井海量数据管理和分析系统，矿井巡检机器人，矿井综合管控信息平台等。
4.露天煤矿智能高效开采示范
依托西部千万吨级大型露天煤矿，研制 8000t/h 半固定式/移置式大运量带式输送机组、3000m3 /h 自移式破碎站、自动穿孔爆破设备、3000m3 /h 轮斗挖掘机和 200～300 吨柴油发动机重型运输卡车;研
发基于 GIS 的露天矿采场、边坡及倒堆场地表地形监测系统，矿用卡车无人驾驶系统，智能生产调度系统，开发基于大数据的露天矿设备、环境、能耗等实时数据处理软件，建设大型露天煤矿智能化高效开采示范工程。
5.智能精细高效洗选示范
研制千万吨级特大型湿法智能选煤厂的关键设备和在线检测仪器，包括大型破碎机、跳汰机、旋流器、振动筛、浮选机、渣浆泵和高效脱介、脱水设备，原煤和产品质量在线检测仪器等；研发重介、浮选分选过程大数据平台，建立煤炭洗选工艺智能化控制平台；研制千万吨级干法分选智能化装备，研究干湿混合流程新工艺，建立千万吨级智能选煤厂示范工程。
6.煤炭 分质利用技术 示范
研发单炉 50 万吨级块煤热解和单线 100 万吨级粉煤热解新技术，完善中/低温煤焦油全馏分加氢多产中间馏分油（FTH）、中低温煤焦油制取轻质化燃料工艺，以及煤气无变换提浓制氢、煤化工多联产废水分质利用处理、煤焦油加氢废气回收利用等关键技术，建成 200 万吨级兰炭示范厂和千万吨级粉煤热解低阶煤（富油长焰煤）煤炭分质利用工业化示范工程。
7.煤炭液化及高端化工品制备示范
完善日投煤量 3000～4000t/d 的大型高效气化炉和大型高效空分装置、大型甲醇合成塔、甲烷化反应器、大型高压压缩机等关键技术装备，建立百万吨级及以上煤炭间接液化及高端化工产品（如 α-烯烃、高档润滑油、茂金属聚乙烯等）工业化生产示范工程。
8.废弃矿井地下空间资源综合利用示范
系统评价井工煤矿地下空间开展地质存储的适应性和可改造性，开展关闭矿井地下空间资源定量评估；选择地热资源丰富的废弃矿井，研究地热资源反季节循环利用技术和关键装备、设计智能监控系统，实现地热资源利用；推进废弃矿井地下仓储、煤层气抽采等其它综合利用技术的应用，建设废弃矿井地下空间资源利用示范工程。
9.矿区大宗固废资源利用示范
以煤矸石、尾煤、粉煤灰等大宗固废资源多元化利用为对象，建设矿区固废资源利用示范工程。主要研究矿区大宗固废资源化及协同处置技术，高效低成本煤矸石充填置换技术，高渗量高强度粉煤灰水泥制备技术，煤矸石和粉煤灰制备陶粒、加气混凝土技术，粉煤灰中有价元素提取技术等，推动建筑垃圾、尾矿等大宗固废与矿井充填协同处置技术发展，扩大矿井充填材料来源，拓宽其它大宗固废的处置途径。
10.大型矿区生态修复示范
以华北、华东、西北等大型矿区采煤沉陷区土地损毁与生态修复
为主，创建大型矿区生态修复示范工程。研究应用采煤沉陷区建筑群建设技术，复垦土壤重构与区域农业、景观、林果、养殖、光伏协同技术，人工湿地构建及城市功能开发技术等，形成东部矿区以土地复垦、沉陷地建筑利用和人工湿地构建为主，西部生态环境薄弱矿区以水资源保护、植被恢复、绿化固沙抑尘、特色无公害绿色林果产业和荒漠化治理为主的生态修复模式。
（四）先进适用技术推广 “十四五”期间，大力加强先进适用技术推广，促进科技成果规模化转化应用。
煤矿地质保障方面，重点推广高精度高密度全数字三维地震勘探、复杂地质构造槽波地震探测、地理信息系统与遥感遥测资源勘测、掘进巷道超前定向长钻孔探查等先进适用技术。现代化矿井建设方面，重点推广“一扩成井”软岩地层钻井法凿井、导井竖井掘进机凿井、定向控斜大直径反井钻井凿井、多圈孔深厚冲积层控制冻结等先进适用技术。
煤炭绿色高效开采方面，重点推广掘支运一体化全断面岩巷掘进、无煤柱自成巷 110/N00 工法、直角拐弯大功率重型刮板输送机、矿用新能源防爆无轨胶轮辅助运输等先进适用技术。
煤层气开发利用方面，重点推广煤层气抽采地面远距离自动控制钻进、煤矿井下大功率定向钻进、煤矿井下水力压裂增透、低浓度瓦斯发电等先进适用技术。
煤矿安全方面，重点推广煤矿水害区域治理地面超前注浆加固、矿井通风智能决策与远程控制、煤层可变径造穴卸压增透一体化、露天煤矿边坡合成孔径雷达监测预警等先进适用技术。
煤炭加工与清洁利用方面，重点推广干法矿物高效分离、高硫煤矸石高密度重介分选硫精砂、煤泥循环流化床洁净燃烧利用、工业和民用兰炭清洁替代等先进适用技术。
资源综合利用与生态保护方面，重点推广采煤沉陷区土地复垦与农业生态再塑、西部干旱半干旱煤矿区土地微生物修复、煤矿矿井水深度处理、矿井乏风源和矿井水源余热综合利用等先进适用技术。
煤矿智能化与机器人方面，重点推广智能无人综采工作面、井下智能巡检机器人、智能煤矸分选机器人、基于 UWB 的井下精确定位等先进适用技术。
四、保障措施
（一）完善科技创新体系 强化企业创新主体地位，持续推动煤炭企业科技创新机制改革，加速产学研深度融合，优化行业技术创新基地和科研设施布局；积极推进具有国际竞争力的创新型领军企业建设，培育行业“独角兽”、“瞪羚”企业，发展面向市场的多模式新型研发机构，构建专业化和网络化的技术创新服务平台；引导大中型企业增加研发投入，研究设立“联合基金”加强基础理论和共性关键
技术研究，拓宽科技投入渠道，利用好国家和政府专项资金，用足创新优惠政策。
（二）强化标准规范引领 推进煤炭领域新型标准体系建设，加快煤矿智能化、生态矿山等重点领域关键标准研制，强化基础性、关键技术标准和管理标准的制修订，推动行业优势技术与标准转化为国际标准；积极推进煤炭领域团体标准制定，快速满足市场需求和创新需要，增加标准有效供给；建立煤炭标准一致性、符合性检测体系和行业标准资源服务平台，形成标准制修订、宣贯应用、咨询服务和执行监督的闭环管理体系。
（三）加强科技创新服务 推进创业孵化、知识产权服务、第三方检验检测认证等科技专业化服务，引导行业科技中介机构向服务专业化、组织网络化、运行规范化方向发展；积极推广新型研发组织模式和创业创新模式，加快发展“互联网+”创业网络体系；搭建煤矿总工程师论坛等技术交流平台，组织新兴技术行业应用论坛，促进技术转化应用落地。
（四）加强知识产权保护 健全行业知识转移和技术扩散机制，推动建立行业知识产权信息共享平台，培育行业技术交易市场；加强行业知识产权专业服务机构能力建设，加快知识产权示范企业和领军人才培养，定期发布行业知识产权发展报告；鼓励和支持企业运用知识产权参与市场竞争，培育一批具备知识产权优势的煤炭企业。
（五）健全人才发展机制 继续实施行业高素质人才培养工程，推进战略科技人才、科技创新领军人才和高技能人才队伍建设，加强一线创新人才和青年科技人才的培养；推动高校和企业合作创新人才培养模式，共建新工科示范基地和实习实践基地，面向产业急需共建现代产业学院；积极开展在职人员培训，优化知识型、技能型、管理型人才发展体系；建立以能力和贡献为导向的人才评价和激励机制，推动科技人员分类评价。
（六）营造良好创新环境 加强煤炭工业技术委员会建设，组织开展技术咨询，加大新技术、新工艺、新材料、新装备的推广应用；建立行业科技创新调查机制，完善科技创新综合评价体系，定期开展行业科技创新评估；大力弘扬科学家精神，宣传行业科技创新进展成效和先进经验，形成崇尚创新、尊重知识的创新文化，营造有利于科技创新的良好氛围。
第二篇：商业银行信息科技治理建设指导意见(V2.51)(征求意见稿)
商业银行信息科技治理建设指导意见
（讨论稿）
第一章 总则
第一条 为规范商业银行信息科技治理，提高信息科技工作效率和风险管理水平，确保信息系统安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》，以及其他相关法律、法规，制定本指导意见（以下简称意见）。
第二条 信息科技治理是商业银行公司治理的重要组成部分，是商业银行在运用信息技术过程中，为实现信息科技工作既定目标所做出的制度安排，包括组织结构、技术架构、运行机制和激励约束等。
第三条 商业银行信息科技治理的目标是健全信息科技治理组织结构和技术架构，明确决策和管理职责，优化资源配臵，有效控制信息科技风险，确保信息科技战略与业务发展目标相适应，增强商业银行核心竞争力和可持续发展能力。
第四条 本意见适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和外资银行。由中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监督管理的其他金融机构参照执行。
第二章 组织结构
第五条 董事会是商业银行最高决策组织，在信息科技治理中履行以下职责：
（一）审查批准本行信息科技治理结构，定期听取高级管理层关于信息科技工作汇报并予以评价；
（二）审查批准信息科技战略规划，确保与银行总体业务发展战略规划和重大策略相一致；
（三）审查批准信息科技方面的重大项目和投资。为确保有效履行上述职责，董事会主要成员应对本行信息科技主要活动有所了解。
第六条 监事会是商业银行监督机构，在信息科技治理中应履行以下职责：
（一）对董事会、高级管理层履行信息科技职责的行为进行监督；
（二）对银行信息科技规划、决策、风险管理和内部控制等进行监督；
（三）对没有正确履行信息科技职责的高级管理人员，提出处罚建议。第七条 董事长是商业银行法定代表，在信息科技治理中履行以下职责：
（一）承担本机构信息科技风险管理的最终责任；
（二）召集、主持有关信息科技管理、风险防范和审计的董事会会议；
（三）督促、检查董事会制定的信息科技工作决议执行情况；
（四）落实其他应由董事长承担的信息科技工作。
第八条 行长依照董事会授权，领导信息科技工作，在信息科技治理中履行以下职责：
（一）确保信息科技所需资源投入，统筹信息科技重大项目建设；
（二）提请董事会聘任或者解聘首席信息官。授权首席信息官、相关职能部门从事信息科技管理活动，协调解决信息科技工作中的重大问题；
（三）领导、组织、协调信息科技管理委员会工作；
（四）在商业银行发生信息科技重大突发事件时，采取紧急措施，并向监管部门报告；
（五）负责其他信息科技工作的领导职责。
第九条 商业银行应设立由行长担任主任，首席信息官担任副主任的信息科技管理委员会，其成员应包括科技、风险、主要业务部门和相关综合部门负责人，必要时可聘请外部专业人士担任委员或顾问。信息科技管理委员会下设办事机构，办事机挂靠 信息科技部门或单独设立。
商业银行分支机构可参照总行设立相应组织。
第十条 信息科技管理委员会组成人员由行长和首席信息官提出具体人选，由管理层集体研究决定成立，相关材料报监管部门备案。
第十一条
信息科技管理委员会成员需掌握信息科技政策和流程基本知识，并能够在其负责的领域进行决策。信息科技管理委员会职责包括但不限于：
（一）审议信息科技发展战略规划并提交董事会审批，确保信息科技发展规划和业务发展规划保持一致；
（二）审查批准信息科技建设指导原则、技术架构和主要信息科技工作制度；
（三）审议信息科技工作计划及预算；
（四）审议重大科技项目的立项、预算和实施，并确定重大项目的优先级；
（五）审查批准重大信息科技运营、安全、业务连续性、应急管理相关事项；
（六）审查批准信息科技职业道德行为规范和全体人员信息科技教育事项；
（七）检查所拟订和审议事项的落实和执行情况，组织对信息科技重大事项结果进行评估；
（八）审阅并向中国银监会及其派出机构报送信息科技风险 管理的报告；
（九）审查其他有关信息科技工作的重大事项。
第十二条
商业银行要制定信息科技管理委员会的章程和工作制度，明确信息科技管理委员会的具体职责、议事规则和办事流程，规范管理。信息科技管理委员会每半年至少召开一次工作会议，有重大事项时要及时召开会。议审计部门负责人应列席信息科技管理委员会会议并发表独立意见。
第十三条 商业银行设立首席信息官，在行长领导下开展工作，其职责包括：
（一）组织制定信息科技发展战略规划，确保符合银行总体业务发展战略和风险管理策略；
（二）组织制定科技建设指导原则、技术架构和信息科技运行管理机制，确保制定的科技建设指导原则清晰、准确，技术架构科学、合理，信息科技运行机制全面、高效；
（三）确保信息科技风险管理的有效性，并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构；
（四）组织制定信息安全目标、策略、方针及实施计划，并组织落实；
（五）协助行长主持信息科技管理委员会日常工作，督促落实信息科技管理委员会通过的决议；
（六）参与全行业务发展重大事项和需信息技术支撑的重要业务决策；
（七）向信息科技管理委员会或受行长委托向董事会汇报信息科技工作，确保信息科技管理委员会、董事会拥有充分的信息做出信息科技领域的重大决策；
（八）组织制定信息科技工作计划及预算；
（九）履行信息科技管理其他管理工作。
第十四条
首席信息官拟任人选应符合高管人员任职资格基本条件。
第十五条
首席信息官由行长提名，董事会批准，按照中国银监会行政许可事项有关规定报监管部门任职资格许可后，由董事会任命。
第十六条
商业银行应建立与业务相适应的信息科技部门，根据工作需要可设立软件开发、运行维护和数据中心等部门，由信息科技部门统一协调和指导。
商业银行分支机构按照职责分离的原则设臵相应的信息科技管理部门或岗位。
第十七条
信息科技部门的主要职责是：
（一）根据全行的发展战略，在首席信息官领导下拟订信息科技发展战略规划、工作计划和预算；
（二）负责建立科技管理制度，确定科技建设标准，规范科技工作流程，明确科技岗位职责；
（三）负责科技项目的技术可行性审查和生命周期内的管理和实施，合理配臵科技资源，提高项目质量和效率；
（四）加强生产运行管理，提高信息系统运行的稳定性和连续性；
（五）制定本行信息安全政策、安全制度和安全策略，通过严格内控、加强监督等有效措施，确保本行信息科技工作规范运行、信息资产安全可靠和信息系统持续稳定；
（六）制定知识产权保护制度和策略，并组织落实；
（七）负责科技队伍建设、管理和业务考核工作；
（八）组织对外部技术和设备供应商的资质和服务品质评审，对外包科技人员进行管理；
（九）组织对信息科技工作进行自我评估，并采取措施对评估发现的风险隐患和薄弱环节进行改进；
（十）配合风险管理、审计和监管部门开展工作，根据风险管理、审计部门提出的风险控制建议和审计建议，制定信息科技风险防控技术方案和整改方案，采取相应的技术措施，将风险降至可接受范围；
（十一）其他信息科技相关工作。
第十八条 国有商业银行和股份制商业银行信息科技人员总数与员工总人数的比例原则上不低于2.5%，城市商业银行和其他地方法人机构这一比例原则上不低于3%，至少不得少于3人。科技人员中负责内控和风险防范人员原则上不低于5%。
商业银行分支机构应根据系统开发量、网点数量增配相适应的科技人员。第十九条
信息科技人员应当具备相应的专业从业资格：
（一）具备大专以上学历，掌握信息科技相关专业知识，熟悉银行业信息科技工作，对金融知识有一定的了解；
（二）主要管理人员和项目负责人要具备银行信息科技工作经验三年以上；
（三）具有勤奋、钻研和廉洁的职业操守，且从业以来无不良记录。
第二十条
商业银行及其分支机构应在信息科技部门之外指定一个部门负责信息科技风险管理工作，主要职责是：
（一）将信息科技风险纳入全行风险管理范围内，负责组织制定信息科技风险管理总体规划；
（二）审查各个部门和各个环节的信息科技风险管理制度和控制流程，评价制度的执行情况；
（三）识别、评估和检查重要部门和重点环节的信息科技风险状况；
（四）对重要科技项目的各个阶段进行科技风险评审；
（五）负责本行业务连续性和应急管理组织工作，定期组织相关部门进行业务影响性分析和应急演练，并对应急预案进行完善；
（六）对全行员工进行持续的信息科技风险教育；
（七）依据有关法律法规的要求，及时披露信息科技风险状况。第二十一条
信息科技风险管理人员数量原则上按照科技人员数量的3%配备，至少不得少于2人。
第二十二条 信息科技风险管理人员应当具备相应的专业从业资格：
（一）信息科技风险管理人员应具备大专以上学历，掌握信息科技相关专业知识，熟悉金融相关法律、法规和金融风险管理制度；
（二）具备两年以上金融信息科技工作从业经验，风险管理项目负责人应同时具备从事风险管理工作两年以上；
（三）具有客观、公正和廉洁的职业操守，且从业以来无不良记录。
第二十三条 商业银行及其分支机构应在内部审计部门设立负责信息科技风险审计的部门或岗位。其主要职责是：
（一）制定信息科技审计制度、标准、计划；
（二）实施信息科技审计计划，检查信息科技内控机制和应用控制的有效性；
（三）根据信息科技工作需要，对特殊事项进行专项审计；
（四）负责信息科技外部审计相关事宜；
（五）根据内外部审计结果，对信息科技工作中的问题提出整改意见，并督促落实。
第二十四条 信息科技风险审计人员数量原则上按照科技人员数量的5%配备，至少不得少于2人。第二十五条 信息科技风险审计人员应当具备相应的专业从业资格：
（一）信息科技风险审计人员应具备大专以上学历，掌握信息科技相关专业知识，熟悉金融相关法律、法规和金融内部控制制度。
（二）具备两年以上金融信息科技工作从业经验，审计项目负责人应同时具备从事审计工作两年以上。
（三）具有客观、公正和廉洁的职业操守，且从业以来无不良记录。
第二十六条 商业银行及其分支机构应对各业务部门的信息科技管理职责进行明确界定，包括但不限于以下内容：
（一）根据业务发展计划，提出系统需求计划，并与信息科技部门进行沟通；
（二）按标准的业务需求范式编制业务需求；
（三）负责本部门申请的科技项目的测试和验收；
（四）建立相关制度和流程，加强对信息系统使用管理，严格用户权限和密码管理，加强对应用系统的访问控制；
（五）加强本部门员工教育，督促本部门员工遵守信息科技相关制度和操作规程。
第三章 规划与架构 第二十七条 商业银行应根据业务发展战略规划，制定本行信息科技战略规划，明确本行信息科技发展方向，指导本行信息科技工作。
第二十八条 信息科技发展战略规划应包含以下内容：
（一）信息科技发展战略规划与业务发展战略规划的衔接关系；
（二）信息科技发展战略规划的主要内容和具体措施；
（三）确保信息科技发展战略规划得到落实的具体工作安排和责任落实；
（四）信息科技发展战略规划实施的评估、评价机制与完善措施；
（五）其他与信息科技发展规划相关内容。
第二十九条 商业银行应根据信息科技战略规划制定完整、清晰的技术架构，明确信息技术建设和运用的基本思路，要通过数据、流程、技术的标准化和一体化工作，规范数据格式、系统平台、基础设施和业务应用，科学规划数据架构、应用架构、基础架构和安全框架。
第三十条 商业银行应建立技术架构管理制度，落实技术架构管理职责，明确技术架构制订、完善和实施流程，加强对技术架构的管理。
第三十一条 数据是商业银行信息系统管理的重要资源，应建立统一、规范的数据架构，通过有效的数据架构管理，准确、及 时反映业务架构的本质。
第三十二条 数据架构的设计，至少应达到以下要求：
（一）数据架构设计应科学合理，匹配和适应银行自身业务发展规划的要求；
（二）建立数据标准化制度，为每一个数据元素提供唯一的定义和特征集；
（三）业务运作状况要通过银行信息系统中的数据真实、准确、及时地反映出来的；
（四）业务数据要体现安全、可用、有效共享和唯一加工点的要求，关键业务数据要集中处理；
（五）保障数据信息的安全、保密，防止内外部攻击；
（六）避免和减少不必要的数据冗余；
（七）综合考虑数据存储量、数据增长速度和存储技术，做好数据存储和备份工作；
（八）对信息的使用特别是与银行以外的第三方机构的数据交流和共享要有严格的授权管理；
（九）境内客户信息及所有交易记录存放在中国境内，未经授权不得向境外机构提供。
第三十三条 商业银行应制定明确的应用架构，以适应业务发展和风险管理的要求，清晰地反映各类业务的处理流程，满足业务风险控制和安全经营的需要。
第三十四条 应用架构设计，至少应达到以下要求：
（一）商业银行应建立统一的应用架构，规范本行应用系统开发、推广和使用等系统生命周期管理；
（二）信息系统建设应适应业务和管理发展的要求，具备良好的可扩展性和灵活性；
（三）采取措施保证应用系统安全稳定运行，满足业务控制的需要；
（四）关键信息系统应采用集中管理模式，不断提升信息系统的集约化管理水平；
（五）信息系统必须满足统一身份鉴别、访问控制、安全审计、数据安全、交易安全、软件容错、资源控制、性能容量控制等方面的安全规范要求；
（六）商业银行要拥有对关键业务系统开发、管理和运行维护的主导权，拥有主要业务系统、系统数据和系统关键设备的所有权；
（七）处理客户信息和交易记录的系统在中国境内独立运行，由国内机构全权管理和维护。
第三十五条 基础架构是保证数据架构和应用架构得以实施的重要手段，商业银行应明确建立包括基础设施、支持平台和系统开发在内的基础架构。
第三十六条 基础架构设计，至少应达到以下要求：
（一）基础架构的设计和实现，必须做到统一规划、统一标准和科学布局，具备安全、可靠、灵活和经济的特点，满足业务 增长和创新的需要；
（二）基础设施和与之相整合的服务不仅要保证现有应用系统安全、持续、稳健运行，也能为本行迅速采用新的业务应用系统提供具有成本效益的服务；
（三）定期或有重大变化时对基础架构进行评估，保证基础架构的适应性和合理性；
（四）应按照有关规定，依据资产规模和经营范围决定建立全国性、区域性或地方性数据处理中心和灾难备份中心，实施主要系统和数据分等级灾备，提高业务连续运作和抵御风险能力；
（五）要根据系统等级和业务经营范围，明确计算机机房建设标准，所建计算机机房要符合国家和行业有关标准;
（六）网络建设要采用成熟技术，具有安全、灵活、经济和易管理等特征，主要网络接入要有必要的备份和带宽冗余；
（七）主要硬件设备，应与本行业务发展规划相适应，满足未来一定时期内业务量增长的需求，符合高可用性和高扩展性原则；
（八）在基础架构中要充分考虑在银行机构与客户的接触点和渠道方面对客户信息的保护，确保相关信息系统安全、可靠运行；
（九）存放客户信息、交易记录和相关信息系统的设备存放中国境内，由境内机构和人员全权管理和维护。
第三十七条 商业银行要从安全角度审查本行技术架构，建立 统一、高效、符合本行信息系统发展水平的信息安全架构，为系统架构提供所需要的安全服务，为安全设施部署提供依据。
第三十八条 安全架构设计应该以风险为导向，与本行的安全策略相吻合，通过建立安全组织、安全方针、安全制度和安全策略降低整个企业的信息技术风险。
第三十九条 安全架构的设计和建立使得信息科技安全工作至少达到以下要求：
（一）客户信息和银行业务数据在处理、保存、传输和使用整个过程中安全、可靠和完整；
（二）信息系统所涉及物理环境、核心设备和关键基础平台安全有效；
（三）关键网络系统安全、高效、可靠；
（四）采用多种技术措施，使本行信息和系统具备抵御外部威胁和干扰能力；
（五）确保内部信息不被泄露；
（六）确保安全因素在系统设计和建设的每个阶段都被详细考虑；
（七）消除整体安全架构中的单个故障点。
第四章 工作机制
第四十条 商业银行应建立科学、高效的信息科技运行管理制 度，规范信息科技管理、风险防范和审计工作运行机制，提高信息科技工作效率和风险防范水平。
第四十一条 商业银行信息科技运行管理制度应理顺以下单位和部门之间运行机制和办事流程：
（一）科技部门、风险管理部门、审计部门和主要业务部门之间的管理运行机制和办事流程；
（二）信息科技内部管理、开发、运维等内设部门和岗位运行机制和办事流程；
（三）总行及其分支机构在信息科技管理、风险防范和审计工作中的运行机制和办事流程。
第四十二条 商业银行应加强上级行对下级行信息科技管理、风险防范和审计工作的管理、协调和指导工作。
第四十三条 商业银行应建立清晰、有效的信息科技决策管理制度，明确信息科技决策内容和相关领导、部门在信息科技决策中的角色和职责。
第四十四条 商业银行信息科技决策管理制度应至少涵盖以下内容：
（一）信息科技发展战略规划、技术架构和信息科技工作计划制定、审阅和审批决策流程；
（二）信息科技项目管理流程及业务、科技、风险管理和审计等部门在项目决策中的职责、分工和路径；
（三）科技建设经费审批流程；
（四）信息安全管理流程及相关部门职责；
（五）重大事项和突发事件管理和处臵决策流程；
（六）信息科技资源配臵决策流程。
第四十五条
商业银行应建立规范、高效的信息科技服务运行机制，明确服务内容、方式，确保科技部门与业务部门之间、上级行与下级行之间有明晰的科技服务流程，不断提高信息科技服务水平。
第四十六条 商业银行应建立信息科技服务外包机制，明确信息科技外包范围、内容、方式，加强外包过程中外包单位评估和引进工作，规范对外包单位的管理。
第四十七条 商业银行应建立全面、有效的信息科技风险管理制度，确保信息科技平稳、安全、高效运行。
第四十八条 商业银行信息科技风险管理制度应至少涵盖以下内容：
（一）建立信息技术业务连续性保障机制。风险管理部门组织信息科技部门和相关业务部门开展业务影响性分析，制定业务连续性计划和应急预案，定期组织演练，并对演练效果进行后评价，及时修改和完善业务连续计划和应急预案；
（二）建立信息科技安全运行保障机制。风险管理部门应督促科技部门和业务部门制定重要信息系统操作管理规范，并督促执行；
（三）建立信息科技风险评估预警机制。制定合理的预警指 标体系，建立监控系统，完善预警程序和措施；
（四）建立信息科技重大事项处理机制。重大事项经首席信息官批准后，信息科技部门按有关规定报监管部门，并组织实施；
（五）建立明晰的信息科技突发事件应急处臵机制。按银监会《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范》的规定，做好突发事件处臵工作。
第四十九条 商业银行应建立信息科技审计制度，明确审计范围和审计内容，定期对信息科技工作开展内部审计，每个机构的审计间隔期不得超过三年。
上市银行应按有关规定组织开展信息科技外部审计。
第五十条 商业银行应加强对信息科技绩效管理，确保信息科技推动业务发展，为商业银行增加价值。
第五十一条 商业银行应按照知识产权相关法律法规，制定信息科技知识产权保护策略和制度，禁止侵权盗版，采取有效措施保护本机构自主知识产权。
第五章 激励约束
第五十二条 商业银行应建立一套包括职位晋升、薪酬晋级在内的信息科技激励机制，激励机制应与信息科技运行效率、风险控制目标等相联系，保证科技队伍的稳定。
第五十三条 商业银行信息科技管理委员会应制定科学的价 值评估办法和考核指标，每年组织对信息科技工作进行评估，并建立以科技工作评估结果为依据的奖励制度。
第五十四条
商业银行应建立信息科技问责制，对不履行信息科技职责或违反信息科技管理法律、法规的人员进行问责和惩处，确保信息科技管理和风险防范目标的实现。
第六章 监管措施
第五十五条 中国银监会及其派出机构负责对商业银行信息科技治理进行监管。
第五十六条 新设立的银行机构，向监管部门报送开业申请时，应同时报送信息科技治理建设方案、信息科技发展规划、信息技术架构、信息科技管理制度等资料，经审查后，才能批准开业。本意见公布前已经设立的商业银行，按本意见的要求完善信息科技治理结构和机制，向监管部门报备相关资料。
第五十七条 商业银行首席信息官纳入高级管理人员任职资格管理范围，由中国银监会及其派出机构依法核准或取消任职资格。
第五十八条 中国银监会及其派出机构依法对商业银行信息科技治理实施非现场监管和现场检查。商业银行按要求向监管部门报送非现场监管资料、配合开展现场检查。
第五十九条
商业银行向监管部门报送的信息科技管理 报告中应包括信息科技治理工作情况，当信息科技治理结构、技术架构和制度发生重大变化或发生与信息科技治理相关的重大事项时，要及时向监管部门报告。
第六十条 商业银行信息科技出现重大风险，监管部门依据相关法律、法规对相关机构和人员做出行政处罚。
第七章 附则
第六十一条 本意见由中国银监会负责解释。第六十二条 本意见自公告之日起实施。
第三篇：北京加快科技创新发展科技服务业的指导意见
北京市加快科技创新发展科技服务业的指导意见
一、总体要求
（一）指导思想
深入学习贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实总书记两次视察北京重要讲话和对北京工作的一系列重要指示精神，坚定不移贯彻新发展理念，牢牢把握首都城市战略定位，充分发挥首都科技资源优势，以满足科技创新需求和提升产业创新能力为导向，完善科技服务体系，创新科技服务模式，优化科技服务布局，提升科技服务能力，促进科技服务业专业化、网络化、规模化、国际化发展，为加快构建高精尖经济结构提供有力支撑。
（二）基本原则
坚持创新驱动。把创新作为科技服务业发展的根本动力，依托各类创新载体，推动技术集成创新和商业模式创新，不断提升科技服务业发展质量和水平。
坚持高端引领。聚焦科技服务业重点领域，做强优势产业，培育新型业态，发展高端环节，推动科技服务业向形态更高级、结构更优化的方向发展。
坚持服务导向。把服务创新创业作为发展科技服务业的根本出发点，围绕创新链配置科技服务资源，建立覆盖科技创新全链条的科技服务体系。坚持协同推进。强化部门协同、市区联动，充分调动各类市场主体的积极性，加强资源共享、优势互补，形成推动科技服务业发展的合力。
（三）发展目标
到2020年，打造一批具有国际影响力的科技服务龙头骨干企业，培育一批拥有核心技术的科技服务高成长企业，涌现一批服务模式新的科技服务创新型企业。首都科技服务资源潜力充分释放，市场化程度进一步提高，结构优化、支撑有力、创新引领的科技服务体系基本形成，定位清晰、布局合理、协同发展的科技服务业发展格局更加优化，对科技创新、成果转化、产业发展的支撑服务能力明显增强。
二、主要任务
（一）加快发展科技金融服务业
深化科技金融改革，积极推动科技和金融结合，更好地满足科技创新和成果转化的多元化融资需求。
1.完善创业投资和天使投资引导机制。发挥北京市科技创新基金作用，引导社会资本投向原始创新、成果转化和高精尖产业。改革国有资本参与创业投资的投入、管理与退出标准和规则，建立与其特点相适应的绩效评价体系；依法依规豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务。推动落实创业投资企业和天使投资个人有关税收优惠政策。支持各类社会资本在京设立风险投资基金，投向早期创新和“硬科技”项目。
2.支持金融机构开展投贷联动试点。鼓励试点银行扩大投贷联动信贷规模，鼓励保险公司、担保公司参与投贷联动业务创新。发挥中关村科技创新企业投贷联动试点风险防控投资引导基金作用，支持中关村科技创新企业投贷联动试点工作。
3.鼓励科技金融服务产品创新。鼓励金融机构探索知识产权质押贷款、股权质押贷款、信用贷款、科技保险、企业债、应收账款融资、产业链融资等新型融资服务。支持股权众筹、互联网保险、第三方支付等科技金融新模式发展。
4.健全科技金融中介服务体系。支持国内外知名征信机构、登记结算机构、信用评级机构、资产评估机构、律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构发展。支持中介服务机构搭建科技金融服务平台，开展信息发布、专业咨询、供需对接、信用评级、资源共享等专业化业务。
5.发展多层次资本市场。建立企业上市联动工作机制，支持符合条件的企业在境内外资本市场上市，开展直接融资。服务全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品服务与报价系统在京创新发展。推动本市区域性股权市场发展。完善不同层次市场之间的转板机制，逐步实现各层次市场有机衔接。6.推动金融领域科技创新。推动大数据、云计算等技术在互联网征信、风险控制、精准营销等方面的应用。支持人工智能等新技术广泛应用于支付、清算、保险等业务。积极开展互联网金融安全技术研究。
（二）壮大提升工程技术服务业
加强工程技术服务领域技术创新，积极发展高铁、核电、电力、能源等工程技术服务，打造知名服务品牌。
1.推进工程技术服务领域技术创新。实施能源化工、钢铁冶金、现代交通、建筑市政、节能环保等领域一批重大科技项目，突破关键技术、核心工艺，解决系统集成、检验验证等方面的技术难题。加强云计算、大数据、移动互联网、物联网、虚拟现实等技术在工程服务领域的研发和应用，提升行业智能化水平。
2.推动工程技术服务标准制订。支持企业联合高等学校、科研机构，积极参与工程技术服务领域国际标准、国家标准、行业标准制（修）订工作。鼓励产业联盟、行业协会参与或组织制订工程技术服务领域团体标准。支持在高铁、核电等领域开展国际标准制订工作。
3.支持工程技术服务企业开拓国际市场。支持企业承接国际工程技术服务外包业务，开展重点领域的对外承包和境外投资业务。依托信息服务平台，发布国内外相关政策、投资环境、双边贸易情况和市场需求等信息。
（三）做优做强研发服务业 围绕创新链完善研发服务链，积极培育研发外包服务业，支持各类新型研发机构和研发型企业发展。
1.释放高等学校和科研机构研发服务活力。鼓励高等学校、科研机构通过承接企业横向课题等方式，为企业提供研发服务。鼓励高等学校、科研机构与企业共建产业联盟，开展协同创新、标准制订等工作。探索将高等学校、科研机构科研人员参与企业研发活动情况纳入职称评审、考核奖励指标。支持高等学校、科研机构科研人员在企业兼职从事研发活动。
2.重点培育和扶持一批研发型企业。引导和支持总部企业在京设立研发机构。支持研发型企业参与重点实验室、工程研究中心、技术创新中心等建设。在高精尖产业领域布局建设若干产业创新中心。落实高新技术企业认定政策，建立企业培育库，加大对高新技术企业的培育力度。
（四）做精做深设计服务业
大力发展产品设计、建筑与环境设计、视觉传达设计、服装时尚设计等，着力提升设计创新能力，推进设计和相关产业融合发展。
1.着力提升产业技术创新能力。实施“首都设计提升计划”，开展设计工具、方法、标准、基础数据库研究，推动新材料、新技术、新工艺在设计研发中的应用。围绕新能源汽车、高端装备制造等领域需求，提升总体设计和系统设计能力。鼓励技术和设计深度融合，开展跨界设计、柔性设计、云设计等新技术和新方法研究。2.加强产业共性技术平台建设。支持龙头企业、专业设计园区等搭建共性技术平台，开放技术资源，开展设计仿真、技术转化加工、产品样机制造、模拟试验、测试检测等服务。建设在线创客平台和创客设计服务中心，开展设计领域孵化服务。支持基础性、通用性和前瞻性工业设计方法和模式创新，搭建产业设计公共服务平台，培养复合型产业设计人才。建设一批高精尖产业设计中心和基地。
3.深入打造“设计之都”品牌。加快建设国际创意与可持续发展中心等高端设计平台。鼓励设计企业参与国际标准制订，开展全球设计合作。吸引国际一流的设计组织和境外著名设计机构在京设立设计中心或分支机构。打造以联合国教科文组织创意城市北京峰会、北京国际设计周、“设计之旅”为核心的品牌活动，以及以中国设计红星奖为核心的设计奖项。
（五）积极发展创业孵化服务业
发展专业化创业孵化服务，打造专业化双创园区，引导创业孵化机构为“硬科技”创新提供支撑，推动创业孵化服务与实体经济紧密结合。
1.强化面向“硬科技”的创业孵化服务。支持创业孵化机构围绕高精尖产业领域，聚焦前沿技术创新，建立完善“硬科技”创业项目发现、筛选、评价、培育和推进机制，促进项目孵化以及成果转化落地。
2.引导创业孵化机构专业化、精细化发展。建设北京市科技创新创业专业开放平台，支持龙头骨干企业开放人才、技术和市场等资源。探索将社会化创业孵化专业技术平台纳入“创新券”支持范围。加强产业优势细分领域的平台型众创空间建设，开展基础技术研发、检验检测、市场推广等专业化孵化服务。支持海淀区、顺义区、清华大学、中国航天科工集团等双创示范基地建设，推进昌平区小微企业创业创新基地城市示范。加强老旧厂房改造利用，建设专业化孵化园区。
3.促进创新创业服务生态升级。积极支持北京众创空间联盟、北京创业孵育协会、中关村创业生态发展促进会等社会组织发展，加强创业孵化服务资源整合，促进共建共享，降低企业创业成本，提高创新创业效率。
4.积极融入全球创业孵化服务网络。鼓励创业孵化机构开展国际合作，在海外建设孵化园区。利用疏解腾退空间，建设国际化专业孵化器集聚区，吸引国外知名创业孵化机构和高端创业项目在京落地，引入国外创业孵化的先进管理理念和经验模式。
5.加大政策集成支持力度。落实国家有关政策，鼓励专业技术人员兼职、离岗创业，专业技术人员离岗期间，可保留相应的人事关系、基本工资待遇和社保相关待遇。进一步推动落实科技企业孵化器、大学科技园免征房产税和城镇土地使用税等优惠政策，探索将创投孵化器等新型孵化器纳入科技企业孵化器管理服务体系，并享受相应扶持政策。
（六）着力培育科技推广与技术转移服务业
搭建技术转移网络体系，激发高等学校、科研机构技术转移活力，发展壮大市场化技术转移服务机构。1.加快科技成果转移转化工作平台建设。积极整合资源，建设北京市科技成果转移转化工作平台，搭建科技成果库，并引导各区做好科技成果转化承接工作。支持高等学校、科研机构技术转移部门建设。引导社会专业机构，为高等学校、科研机构和科研人员提供成果评估、筛选、对接、运营等服务。
2.加大对科技成果中试熟化环节的支持力度。支持高等学校、科研机构与各区对接，引入社会资本，建设科技成果中试熟化基地。引导产业联盟等开展科技成果中试熟化、示范应用工作。鼓励社会专业机构开展技术采购、集成开发、筛选培育、推广应用等业务。
3.提升技术市场服务机构专业化水平。支持技术市场服务机构创新服务模式，积极发展基于大数据、云计算、移动互联网等现代信息技术的新型服务。推动技术合同登记机构优化服务，扩大技术合同登记覆盖范围。完善技术交易信用体系建设，为交易双方提供技术交付、知识产权保护等方面的服务保障。
4.加快技术转移国际化进程。不断完善以离岸创新、国内同步、成果转化为主要路径的国际创新合作模式。积极推动国际研发成果的联合孵化和产业化。强化在大数据、人工智能、新材料等前沿技术领域的国际技术转移合作。加强政府引导，吸引社会参与，共同设立国际技术转移投资基金。
5.优化技术转移政策环境。争取国家支持，探索取消科技成果评估备案手续，开展职务科技成果所有权改革试点，建立财政资金支持形成的科技成果限时转化制度，完善技术交易“营改增”政策。探索研究将技术开发收入纳入企业所得税优惠政策范围。
（七）加快培育知识产权服务业
不断完善知识产权代理、法律、信息等基础服务，大力发展知识产权评估、价值分析、交易、转化、投融资、运营、托管、商用化、咨询等高附加值服务，为科技创新提供知识产权保障。
1.提升知识产权服务机构专业运营能力。支持服务机构早期介入原始创新，加强与天使投资、政府引导基金合作，促进知识产权成果在京转化。引导服务机构发展知识产权管理与运营业务，开展专利集中采购，构建专利池。支持服务机构开展知识产权管理咨询和法律服务，形成知识产权保护服务体系。遴选基础条件好、资信度高、辐射范围广、业务能力强、具有示范带动效应的服务机构，培育知识产权服务品牌。
2.健全知识产权投融资服务体系。完善以金融机构、创业投资机构为主、民间资本参与的知识产权投融资服务体系，推动金融机构拓展知识产权质押融资业务，鼓励融资性担保机构为知识产权质押融资提供担保服务，探索建立质押融资风险多方分担机制。鼓励银行、保险、评估、担保等机构为中小微企业提供融资服务，构建知识产权质押融资工作机制。
（八）支持发展检验检测服务业 支持第三方检验检测机构拓展服务领域，积极推动检验检测公共服务平台建设，为技术创新和质量管控提供全过程检验检测服务。
1.推动检验检测市场规范发展。严格落实检验检测市场准入和退出机制，监督检验检测机构规范开展业务，健全检验检测机构信息和诚信承诺公开制度。鼓励不同所有制检验检测机构强强联合，优势互补，开展市场化合作，实现规模化、综合化、国际化发展。
2.推进检验检测标准制订工作。支持企业、高等学校、科研机构等积极参与新材料、医药健康等领域国家相关检验检测标准制订工作。支持检验检测机构开展检验检测标准、技术规范等的研究与创新，积极参与国际标准制订，推动国际间标准互认。
3.提升检验检测服务水平。拓展检验检测机构服务范围，支持检验检测机构从主要为生产结果提供检验检测服务向设计、研发、生产等全过程延伸服务。发展“互联网+检测认证服务”模式，为客户提供“一站式”服务。以市场需求为导向，整合检验检测优势资源，搭建检验检测公共服务平台。
（九）大力发展科技咨询服务业
积极发展战略咨询、管理咨询、工程咨询、信息咨询等专业化咨询业务，着力培育管理服务外包等科技咨询新业态，加强高水平科技咨询智库建设。1.提升科技咨询服务能力。支持科技咨询机构在科研项目管理、科技创新信息管理、科技园区管理、科技专业化会展服务、国际人才引进与培养等方面开展专业服务。支持科技咨询机构开展数据存储、分析、挖掘和可视化技术研究，加强行业数据库、知识库建设，探索运用新技术、新方法、新模型发展新型咨询业务。开展科技咨询专业服务平台应用示范，支持新型高端知识服务平台建设。
2.扩大科技咨询行业影响力。支持科技咨询龙头企业开拓服务市场，加强宣传推介，塑造知名品牌；依托龙头企业，在战略咨询、管理咨询等领域推动形成国内科技咨询服务高地。充分发挥北京科技咨询业协会等行业组织的作用，整合行业服务资源，开展服务规范和标准制定工作，开拓服务市场，打造行业品牌，提升行业整体竞争力。
三、产业布局
（一）打造特色鲜明的科技金融业集聚区。支持在西城区金融街建设世界优秀杰出金融人才集聚区，发展新兴金融；支持在中关村科学城推进产融合作试点，建设国家科技金融创新中心、互联网金融创新中心和中关村并购资本中心；支持在朝阳区以中央商务区为核心，建设国际金融主集聚区；支持在石景山区建设北京保险产业园，打造科技保险集聚区；支持在房山区建设北京基金小镇和北京互联网金融安全示范产业园，打造科技金融创新转型发展示范区。
（二）发展壮大工程技术服务业集聚区。支持在中关村科学城发展航空航天、新能源、节能环保等产业领域的工程技术服务；支持在丰台区发展轨道交通、应急救援等产业领域的工程技术服务；支持在昌平区推动电力工程、清洁能源等产业领域的工程技术服务；支持在石景山区发展工业互联网、网络信息安全等工程技术服务，在新首钢高端产业综合服务区发展节能环保等产业领域的工程技术服务。
（三）建设高水平研发服务业集聚区。支持在中关村科学城集聚新材料、新一代汽车、工业机器人等领域国际一流的工业设计平台，打造研发型创新企业集群；支持在未来科学城集聚一批高水平企业研发中心，重点建设新能源、新材料、智能制造等领域重大共性关键技术研发创新平台；支持在怀柔科学城集聚高端科研资源，形成重大科技基础设施集群和前沿科技交叉研究平台；支持在大兴区、顺义区建设生物医药、新能源智能汽车、航空航天、第三代半导体材料等领域科研基地和产业创新中心；支持在朝阳区链接全球高端创新资源，打造国际研发创新集聚区。
（四）推动形成多点联动的设计服务业集聚区。支持在西城区以中关村西城园为载体，推进工业设计、工程规划设计等集聚发展；支持在海淀区、东城区、朝阳区、石景山区、大兴区分别建设数字设计、创意设计、时尚设计、动漫设计、工业设计等特色鲜明的产业集群；支持在北京经济技术开发区、顺义区推进集成电路、新能源汽车等领域产业与设计深度融合；支持在通州区以台湖镇为核心，承接中心城区设计和创意资源，形成“设计之都”新平台。
（五）培育与国际接轨的创业孵化集聚区。支持在海淀区中关村大街沿线建设创新空间和创新载体，推进创业大街、智造大街发展，打造创新创业新地标；支持在昌平区建设“回+双创社区”，打造资本、人才、技术、信息、文化、空间六位一体的创新创业生态圈；支持在朝阳区打造国际创新创业人才和项目集聚区；支持各区围绕自身资源禀赋，打造特色化、差异化的创业孵化专业园区。
（六）建设优势明显的科技推广与技术转移服务业集聚区。支持在中关村科学城以中国国际技术转移中心和国家技术转移集聚区建设为重点，形成具有全球影响力的国际技术转移集聚区；支持在朝阳区、顺义区深入推进北京市服务业扩大开放综合试点示范区建设，探索设立国际技术转移分中心，重点开展国际间技术转移的交易服务活动。
（七）巩固提升知识产权服务业集聚区。以海淀区知识产权和标准化一条街、朝阳区（设计服务业）知识产权快速维权中心、昌平区国家知识产权园和国家知识产权运营公共服务平台、石景山区专利保险试点等为核心，推进建设国家知识产权试点城区。
（八）布局建设特色检验检测服务业集聚区。支持在海淀区、朝阳区、昌平区、石景山区等依托国家级检测中心及大型检测集团，布局建设若干检验检测认证特色产业园区。
（九）打造高端科技咨询服务业集聚区。支持在东城区、西城区、海淀区等依托高等学校、科研机构，打造国内高端科技咨询高地；支持在朝阳区以中央商务区为核心，打造全球高端智库集聚区。
四、保障措施
（一）加强组织领导。健全由分管市领导牵头，市有关部门和各区政府参加的工作协调机制。市有关部门要加强沟通，密切协作，形成合力，共同推动科技服务业发展壮大。各区政府要结合区域发展定位和产业特点，细化政策措施，完善工作机制，做好土地、人才等方面配套支持，为科技服务业发展营造良好环境。
（二）加大资金支持。加强市、区统筹，通过财政补贴、以奖代补、政府购买服务、贷款风险补偿等方式支持科技服务领域共性关键技术研发和公共服务平台建设。发挥北京市科技创新基金引导作用，吸引社会资本参与，加大对科技服务企业的支持力度。建立多元化的资金投入体系，拓展融资渠道，引导银行信贷、创业投资、资本市场等支持科技服务业发展。
（三）强化人才支撑。依托“海聚工程”“高聚工程”“科技北京百名领军人才”“科技新星”等人才计划，加大对科技服务领域优秀杰出人才的引进、培养和使用力度。推动科技服务国际化人才培训基地建设，与国际知名机构联合开展人才培养。
（四）做好监测分析。完善科技服务业统计监测指标体系，加强对科技服务业的统计和监测。按照国家科技服务业统计分类标准，开展测算方法研究，准确把握行业发展现状。加强与智库机构的合作，开展科技服务业发展新技术、新模式、新趋势研究分析。
第四篇：广州增城区促进科技创新发展扶持办法征求意见稿
附件1 广州增城区促进科技创新发展扶持办法
（征求意见稿）
为贯彻落实《中共中央、国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、《中共广东省委、广东省人民政府关于全面深化科技体制改革加快创新驱动发展的决定》（粤发〔2014〕12号）、《中共广州市委、广州市人民政府关于加快实施创新驱动发展战略的决定》（穗字信〔2015〕4号）和《中共广州市增城区委、广州市增城区人民政府关于增城区加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（增委发〔2016〕11号）等文件精神，加快实施创新驱动发展战略，提升区域自主创新能力，推动高新技术企业发展，优化创新创业环境，促进增城区经济和社会全面发展，特制定本办法。
一、促进区域自主创新能力提升
第一条 对本区新认定的国家高新技术企业或高新技术企业迁入本区的，规模以下企业一次性奖励30万元，属于规上企业的一次性奖励50万元。
第二条 高新技术企业营业收入首次晋级5000万元级别、2亿元级别、10亿元级别的，分别给予50万、100万、200万的奖励。
第三条 企业被认定为广州市科技创新小巨人企业，补贴8万元。
第四条 对获得国家、省、市科技部门立项资助的各类科技项目采取后补助的方式予以配套奖励。对国家级科技项目，给予100%的资金配套，最高500万元；对省级科技项目，给予70%的资金配套，最高300万元；对市级科技项目，给予50%的资金配套，最高100万元。
每个单位每年获得的区科技项目配套资助总金额原则上不得超过500万元；单个项目获得上级和本区财政资助总额不得超过项目承担单位自筹资金总额，超过部分不予配套。
第五条 获得国家、省科技进步奖的项目，按奖励金额1:1奖励。
第六条 认定为广州市企业研发机构的，补助40万元；获得国家级工程技术研究开发中心和国家级重点实验室资格认定的，一次性支持300万元。
第七条 鼓励引进国内外高等学校、科研机构的技术成果并在我区实现转化，对购买技术成果的我区企事业单位，按认定登记的技术合同中实际发生的技术交易额的2%给予补助，每笔补助最高50万元，每个企事业单位每年最高补助300万元。鼓励汽车及零部件、高端智能装备制造、IAB、NEM等行业领域的服务机构为我区科技企业提供检验检测、共性技术服务等生产性服务活动，按认定登记的技术合同中实际发生的技术交易额的5%给予补助，每笔补助最高50万元，每个机构每年最高补助300万元。
第八条 企业研发费后补助按照《广州市企业研发经费投入后补助实施方案》规定执行。
第九条 支持企事业单位在我区单独设立对汽车及零部件、高端智能装备制造、IAB、NEM等行业发展具有较强推动力的新型研发机构，分期合计支持最高7000万元的建设运行费。经费构成包括：
（一）增城区内新型研发机构，获得国家、省、市认定的分别给予1000万元、500万元、300万元奖励。
（二）鼓励市级以上的新型研发机构面向市场提供科技研发、检验检测、成果转化、科技咨询等科技服务。按其为非关联企业提供上述科技服务业务实际获得收入的5%对新型研发机构给予奖励，单个合同奖励最高100万元，每个新型研发机构每年最高奖励2000万元。每家新型研发机构奖励年限不超过三年。
第十条 推进我区民生事业创新发展,每年安排一定资金用于支持我区农业、医疗卫生、教育等民生领域的科技项目立项。
二、支持各类孵化器载体建设
第十一条 新认定的区级孵化器、市级孵化器、国家级孵化器培育单位和国家级孵化器分别给予15万元、50万元、100万元和200万元的一次性奖励，逐级获得认定的，奖励差额部分。每个孵化器认定奖励金额累计最高200万元。
第十二条 已认定为国家、省、市孵化器的，且工商和税务登记在本区的，可直接认定为区级孵化器。
第十三条 新评定为广东省粤港澳台科技企业孵化器、广东省国际科技企业孵化器，分别给予30万元的一次性奖励。
第十四条 鼓励区内孵化器、加速器结合自身发展定位,建设符合汽车及零部件产业、高端智能装备制造、IAB、NEM等产业通用标准及行业要求的标准厂房项目，按建筑面积每平方米20元标准给予一次性补助，最高500万元。建设规模原则：标准厂房集中区域占地面积15亩以上，或建筑面积在2万平方米以上，标准厂房单体建筑占地面积不低于1000平方米。
对孵化器、加速器建设标准厂房投资贷款给予贷款总额1%的贴息补助，每年最高100万元，最多贴息2年。
标准厂房认定标准：
（一）工业标准厂房是指符合土地利用总体规划和城市 总体规划，按照基本建设程序建设并出租给中小企业使用的厂房。
（二）工业标准厂房包括钢结构（含钢筋混凝土结构、轻钢结构、简易钢结构、钢混结构）厂房、框架、砖混结构厂房和网架工程厂房。
（三）工业标准厂房的建设应符合国家工程建设规范要求，并能结合行业特点、生产工艺要求进行设计施工，其中框架结构和砖混结构在2层及以上，钢结构厂房高度不低于6.5米。
第十五条 按照新增孵化面积（含公共服务面积）以每平方米10元的标准给予孵化器运营机构一次性补贴。新增孵化面积以在孵企业实际租用面积（租约需两年以上）为准；新增公共服务面积以有效证明材料为准。新增孵化面积补贴每年每家最高300万元。
第十六条 经区科技部门审核的科技中小微企业及博士学位、副高级以上职称或经区人才工作领导小组认定的高层次人才项目进入孵化器、加速器和众创空间发展，按照实际租用孵化面积给予入驻企业最长两年的场租补贴，补贴标准为每平方米每月最高20元，企业实际支付场租低于补贴标准的，按照实际支付场租进行补贴，最大补贴面积200平方米。
第十七条 对在孵化器、加速器和众创空间内租用场地 的中介服务机构，每年按实际租用面积的50%给予租金补贴，补贴标准为每平方米每月最高20元，每年最高补贴3万元，连续补贴2年。
第十八条 鼓励孵化器、加速器和众创空间培育和引进高新技术企业，根据上一培育或引进高新技术企业的数量，按10万元/家的标准，给予相关孵化器、加速器和众创空间一次性奖励，最高100万元。引入高新技术企业，指原工商注册地址在增城区以外地区的仍在认定有效期内的国家高新技术企业，其注册地址变更至增城区。
第十九条 根据孵化器、加速器和众创空间在服务团队建设、创业配套服务、创业辅导服务、孵化企业（团队）服务、引进和毕业企业情况等方面的管理运营考核结果，给予运营经费补贴。补贴标准为：第一档100万元，资助比例不超过考核合格区级以上孵化器、加速器、众创空间总数的30%；第二档70万元，资助比例不超过考核合格区级以上孵化器、加速器、众创空间总数的30%；第三档50万元，资助比例不超过考核合格区级以上孵化器、加速器、众创空间总数的40%。
三、促进科技与金融结合发展
第二十条 设立风险投资贡献奖。对风险投资机构按其实际投资区内创新创业项目金额的5%给予奖励，对同一项目 投资给予的奖励最高100万元，奖励资金的40%必须奖励给该项目投资实际操作的团队。每家风险投资机构每年最高奖励300万元。
第二十一条 增城区内融资担保公司在我区经营担保业务1年以上，无不良信用记录，且上平均担保费率不超过银行同期贷款基准利率的50%，按照其对我区科技型中小企业年担保额的1%给予奖励，每年每家最高奖励200万元。
第二十二条 对本区科技型中小企业利用信用贷款、专利质押从银行业金融机构或市内知识产权交易平台取得信贷资金的，给予贴息资助。
贴息资金在企业还清贷款后一次性核拨，按实际获得贷款额的3%给予扶持，每家最高50万元。单笔贷款贴息期最长1年，不得重复申请；期满还贷后再续贷的，可以再次申请；每家企业每年可申请1笔贷款贴息补助，最多可享受3年。
第二十三条
对在“新三板”挂牌的区内科技企业最高给予100万元的补贴，成功进入“创新层”的再额外奖励50万元。
对挂牌企业通过在“新三板”定增等方式成功实现融资的，按实际募集资金并在增城投入部分的1‰进行奖励，最高20万元。
第二十四条
鼓励区内重点科技企业开展并购重 组，对区内上市科技企业、“新三板”挂牌科技企业、广州股权交易中心挂牌科技企业并购时实际发生的法律、财务等中介服务费用，给予50%的补贴，单个项目补贴最高30万元，每家企业每年补贴最高50万元。
对商业银行机构为区内“新三板”挂牌企业、广州股权交易中心挂牌企业开展并购发放的一年期以上的并购贷款，按贷款项目给予年利率1.5%的贷款贴息，每笔贷款贴息时间最长不超过3年，每家企业每年最高贴息100万元。
第二十五条
新迁入我区在主板上市、“新三板”挂牌的科技企业，享受我区上市和挂牌相关政策；给予其管理团队（包括但不限于董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他高级管理人员）共50万元奖励，奖励资金直接转入企业基本账户。
第二十六条
对区内科技企业购买科技保险险种，在获得市补贴后，我区按市补贴比例的50%给予保费支出补贴，单个企业每年在区内获得的补贴总额最高15万元。
四、促进专利发明创造
第二十七条 对专利申请授权进行奖励：
（一）发明专利申请阶段：对职务发明专利，资助5000元/件，已获国家知识产权局70%费用减缓的，资助3000元/件；对非职务发明专利，资助2000元/件，对委托专利代理 机构的，增加资助1000元/件。
（二）发明专利获得授权的奖励4000元/件。
（三）实用新型专利获得授权的奖励1000元/件。
（四）外观设计专利获得授权的奖励500元/件。
（五）在本区企业工作的留学归国人员申请发明专利获得授权的，额外资助2500元/件。
第二十八条 按照专利合作条约提出的专利国际申请（以下简称“PCT”），对单位一次性给予代理费资助5000元/件，个人一次性给予代理费资助2500元/件。
申请美国、日本、欧盟发明专利获得授权后，职务发明专利资助20000元/件，非职务发明专利10000元/件;获得其他国家或地区专利授权的，职务发明专利资助10000元/件，非职务发明专利5000元/件，每件发明最多资助3个国家。
第二十九条 对我区企事业单位专利“灭零”进行特别奖励。企业首次申请发明专利并授权成功的，一次性额外资助10000元。
第三十条 企事业单位发明专利申请量超过上两发明专利申请量平均数的增量，按照以下标准进行奖励：增量在5（含）-10件的，奖励2000元/件；增量在10（含）-20件的，奖励3000元/件；增量在20（含）件以上的，奖励5000元/件，每个单位每年最高奖励10万元。第三十一条 对上一发明专利申请30件以上的企事业单位给予奖励性资助3万元，并按等增级数，每增加30件，增加资助3万元。曾获得上述资助的单位，再次申请该项资助时，只对当年发明专利申请量减去已获资助年份的最高申请量的增量部分按上述标准给予资助。
第三十二条 对发明专利产业化给予奖励：获得国家授权发明专利并生产该专利产品的企业，专利产品的报税年营业额达到500万元以上的，按该专利产品报税年营业额的2%给予奖励，每个专利产品最高奖励200万元，每家企业每年最高奖励400万元。同一产品只能享受一次专利资助，同一专利只能享受一次产品资助。
第三十三条 通过国家标准《企业知识产权管理规范》（GBT 29490-2013）认证且拥有10件（含）以上有效专利的企事业单位，一次性奖励10万元。
第三十四条 认定为区知识产权示范企业的（原则上一年不超过十家），一次性奖励10万元。有效期满后重新通过认定的企业可同样享受奖励。
第三十五条 鼓励企业申报国家、省、市知识产权项目。对获得国家、省、市知识产权部门资助的项目，采用后补助的方式予以配套资助：
（一）对国家级知识产权项目，给予100%的资金配套，最高500万元；
（二）对省级知识产权项目，给予70%的资金配套，最高300万元；
（三）对市级知识产权项目，给予50%的资金配套，最高100万元。
同一专利项目在上一获得不同级别的专利奖奖励或认定，只对最高级别奖励或认定给予配套扶持；同一单位在不同取得同一类知识产权认定由低等次向高等次升级的，若低等次知识产权认定已给予配套扶持，再次申报本条规定的配套扶持资金，仅对扶持差额部分给予配套扶持。
五、支持科技服务机构发展
第三十六条 鼓励区内拥有工程中心、研发机构、重点实验室等企事业单位申请进入广州市科技创新服务机构目录。成功进入目录的单位，一次性奖励10万元。企业、创客申领广州市创新券购买服务的，区按创新券总额的50%对其予以资助。
第三十七条 科技中介服务机构奖励。对在我区成立满一年，且单一服务我区科技企业50家以上（其中高新技术企业不少于20家）或首次单代理我区发明专利申请数达50件以上的科技中介服务机构，一次性给予10万元奖励。
第三十八条 对组织各级科技部门、知识产权部门鼓励 支持的创新创业有关公益活动的区科技服务机构、协会、促进会、联盟等，给予经费30%奖励，每年每家最高奖励50万元。
第三十九条 对区内设立的知识产权专利代理机构或分支机构，协助我区企事业单位及个人成功获得国家发明专利、实用新型专利、外观专利授权，且专利证书所记载的第一权利人地址为我区辖内的，分别给予1000元/件、500元/件和300元/件奖励，每家机构每年最高奖励10万元。
第四十条 凡在国家知识产权局备案，广州市行政辖区内注册的代理机构（且具备独立法人），协助我区企事业单位20家以上，并代理专利申请50件以上，发明专利申请量占30%，一次性奖励5万元。
第四十一条 符合本办法规定的同一项目、同一事项同时符合我区其他扶持政策规定（含上级部门要求区配套或承担资金的政策规定），按照就高不重复的原则予以支持，另有规定的除外。
第四十二条 企业应承诺在享受本政策扶持后，10年内不迁出我区、不改变在我区的纳税义务、不减少注册资本；若违反承诺，应退回已获得的扶持资金。
第四十三条 本办法中表示“以上”的含本数，表示“以下”的不含本数，如无特殊注明，金额以人民币为计价单位。
第四十四条 本办法自印发之日起实施，有效期3年。有效期届满或有关政策依据变化将予以修订，每年可根据实施情况开展评估修订；原《增城区孵化器及众创空间管理办法》（增府办〔2016〕39号）、《增城区促进科技与金融结合发展管理办法》（增府办〔2016〕40号）、《增城区知识产权专利发展资金管理办法》（增科工信字〔2016〕102号）废止。
第五篇：关于加快江苏科技金融创新发展的指导意见
关于加快江苏科技金融创新发展的指导意见
人民银行南京分行
科技金融是科技产业与金融产业的融合，是促进科技开发、成果转化和高新技术发展的金融制度、金融政策、金融工具、金融服务的系统性、创新性安排。为充分发挥科技金融在助推经济转型升级中的积极作用，加快转变经济发展方式，发展创新型经济，现对科技金融创新发展提出如下指导意见：
一、明确发展定位，突出支持重点，推进科技金融创新试点
（一）明确科技金融发展定位。以政府引导、银行主导、多方参与、市场运作为导向，以破解成长期科技企业金融服务瓶颈为重点，积极构建高效衔接、完整配套的科技金融组织体系、市场体系、扶持体系和服务体系。
（二）突出支持科技成果产业化。重点扶持以下科技企业发展：一是符合国家产业政策特别是江苏省新兴产业发展导向的科技企业；二是处于科技成果产业化特别是“量产”开始阶段的企业；三是科技型中小型企业特别是省、市、县重点培育的小企业。
（三）探索开展科技金融创新试点。在科技金融发展较好的地区率先开展省级“科技金融创新发展试验区”试点，优先给予机构设立、市场培育、业务创新、财税支持等优惠政策，并积极争取国家金融改革创新政策措施在试验区先行先试。
二、坚持专业专营，改进绩效考核，推动科技金融加快发展
（四）加快构建科技金融组织体系。国有商业银行和股份制商业银行要逐步在小企业金融服务中心设立科技金融服务部门，配备专业团队和人员提供专业服务。支持在省级“科技金融创新发展试验区”优先设立科技支行，可在现行银行体系内新设、转设支行。完善省、市再担保与市、县担保联动机制，省再担保公司优先在“科技金融创新发展试验区”设立科技子公司，在有条件的地区成立专业的科技担保公司，鼓励各类担保公司为科技企业融资提供服务。
（五）积极发展新型科技金融组织。鼓励在国家级和省级高新技术开发区、工业园区等科技产业密集地区设立科技小额贷款公司，为科技中小企业提供债权和股权融资。鼓励设立金融租赁公司，为成长型科技企业提供研发、生产设备租赁。鼓励设立专业科技信托公司，运用集合信托计划支持科技企业发展。制订鼓励民间资本投资高新技术产业的优惠政策，加快设立各类创投基金、风险投资基金，为科技企业的成长提供资本支持。
（六）建立科技金融绩效考核制度。省主要银行业金融机构要确保科技信贷增幅明显高于同期各项贷款增幅。各金融机构要强化一线激励约束和“尽职免责”机制，适度提高对中小科技企业授信户数指标的考核比重，给予营销经费支持和绩效考核倾斜。在风险可控的前提下，适当提高科技信贷风险容忍度。
三、丰富产品服务，创新风险管理，提升科技金融运作效率
（七）丰富科技金融产品。各金融机构要积极推广基于应收账款、订单、知识产权、股权、期权、动产等适合科技企业的新型金融产品，推广“科贷通”、“科技之星”等金融服务品牌。借助互联网技术和现代物流管理，加强对资金流、信息流、实物流的有机整合，大力发展供应链融资。鼓励风险管理类金融衍生产品在“科技金融创新发展试验区”的试验和推广。
（八）改进科技金融服务。各金融机构要扩大“科技金融创新发展试验区”的授信审批权限，对政府推荐且给予风险补贴的重点科技企业开辟金融服务“绿色通道”。鼓励金融机构加强与地方政府、园区管委会、专业化市场、行业协会开展合作，动员社会各方资源参与可贷企业筛选，引导金融机构对成长型科技企业实行批量“信贷工厂”服务。针对初创期、成长期和成熟期科技企业的不同特点与需求，提供多样化金融服务方案。
（九）创新科技金融风险管理技术。各金融机构要积极引进专业的科技金融信用甄别和风险定价技术，探索以简洁的评分卡工具取代复杂的评审报告，淡化财务要素评分比重，强化对科技企业“三表”（水表、电表、煤气表）、“三品”（人品、产品、抵押品）、“三单”（税单、货运单、银行对账单）等非财务因素和管理团队素质等行为因素的评分。鼓励金融机构积极探索外部评审制度，建立共享的科技专家库，启动科技专家随机参与科技金融决策评审工作机制。积极推进银行和保险机构紧密合作，深化科技保险试点工作，鼓励发展科技产品出口信用保险和商业信用保险，提高科技保险承保规模和业务比重。
四、开拓金融市场，畅通融资渠道，发挥多层次资本市场功效
（十）推进科技企业在创业板和主板上市。加强与证监部门的对接，积极推动科技企业上市，缩短发行时间，简化发行程序，提高发行效率。争取设立“科技金融创新发展试验区”内科技企业上市发行“绿色通道”。
（十一）扩大科技企业债券市场融资。积极推动各地“高科技企业集合短期融资券”、“高科技企业集合中期票据”、“高新技术企业集合债”等新型金融工具的承销与发行，有效拓展科技企业多元化融资渠道。
（十二）推动我省更多高新技术开发区进入国家“股份代办转让系统”试点，为园区成长潜力好的非上市科技企业开拓更为宽广的投融资和股份转让渠道，为挂牌企业通过转板机制进入主板市场创造条件。
五、鼓励错位竞争，开展互惠合作，满足科技企业多样化金融需求
（十三）鼓励科技金融组织错位竞争。支持各地发展不同所有制结构、产权结构、商业模式的银行、证券、保险、投资、租赁、信托等科技金融组织，引导其找准市场定位，发挥比较优势，开展错位竞争，积极为处于不同发展阶段的科技企业提供多样化金融服务。
（十四）推动科技金融组织互惠合作。支持各类科技金融组织按照“风险共担、利益共享”的原则开展互惠合作，实现优势互补和投、贷、保协调联动。各银行业金融机构要发挥科技金融主力军作用，充分整合科技金融资源，主动担当科技金融服务链的“集成商”和“百货公司”。
六、健全中介服务，推进信息共享，搭建科技金融综合服务平台
（十五）发展科技金融中介服务平台。积极推进在苏南地区设立全国区域性产权交易市场，吸引国内外优秀评估、评级、会计、律师等中介机构落户集聚，为广大科技中小企业提供股权、知识产权等无形资产的登记、评估、交易、结算以及融资、信息等中介服务。鼓励各地培育和发展财务外包、法律咨询、技术认证等科技企业公共服务平台。各市、县要对现有的登记评估部门进行有效规范，切实解决评估有效期限短、收费标准高、多头评估等问题。
（十六）健全科技金融信息共享平台。支持“中小企业信用体系试验区”建设，整合科技企业信用信息，解决科技金融领域的信息不对称问题。建立重点科技企业（项目）名单的定期发布和信息通报制度，方便金融机构及时跟踪服务。建立担保机构信用评级结果发布制度，完善银保合作信息共享机制。完善政银企沟通机制，开展丰富多样的科技金融推介洽谈活动。
（十七）加快科技企业培训辅导平台建设。推广由专业机构承担科技企业“创业保姆”和“创业导师”的经验，有针对性地加强对成长型科技企业管理、营销、财务及融资的培训与辅导，提升企业财务信息的透明度和准确度。
（十八）提升科技金融人才服务平台。建设金融人才服务中心，建立科技金融人才数据库，健全科学合理的人才资源管理和开发机制，完善客观、公正的评价体系和激励机制，通过股权、期权、公积金和人才保险等手段，加强对领军人才、高端人才的引进。
七、加大财政投入，优化奖补方式，完善科技金融正向激励机制（十九）加大科技金融财政投入机制。各级政府要加大对科技金融的投入，加快建立省、市、县科技金融财政投入稳定增长机制。大力发展多层次股权投资体系，重点加大对孵化期和初创期科技企业的风险投资支持。
（二十）优化科技金融奖补机制。创新财政支持金融科技投入方式，实施拨改奖、拨改补、拨改保、拨改投等新型财政奖补方式，形成资金杠杆撬动和滚动发展机制。整合相关部门科技金融发展资金，发挥集中使用功效。建立健全财政奖补资金绩效评价机制，提高财政资金使用效果。
（二十一）建立多样化科技金融正向激励机制。设立科技贷款风险补偿资金，对金融机构、小额贷款公司发放科技贷款给予适当支持。人民银行要积极发挥再贷款、再贴现等货币政策工具作用，提供科技金融发展正向激励。支持金融机构开展科技不良贷款核销工作。
八、加强组织领导，形成推进合力，完善科技金融创新发展保障机制
（二十二）建立科技金融创新发展联席会议制度。由分管副省长牵头，省发展改革委、金融办、财政厅、科技厅、国税局、地税局、工商局和人行南京分行、江苏银监局、江苏证监局、江苏保监局等部门分管负责同志参加，研究解决科技金融发展中的重大问题，指导“科技金融创新发展试验区”试点工作。各地要建立相应组织协调机构，加强领导，明确职责，集成各类资源，形成推进合力。
（二十三）完善科技金融发展定期评估机制。省科技金融创新发展联席会议定期对各地科技金融发展情况进行督促检查和绩效评估，评估结果将作为支持相关创新试点的重要依据，并与奖补资金等扶持政策挂钩。
（二十四）加大科技金融宣传引导。通过电视、报刊、网络等媒体，全方位宣传我省科技金融创新发展情况，总结经验和做法，营造良好的科技金融创新发展氛围。
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