专题：1月合规考试题目
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合规题目
合规试题 姓名： 工号： 考试日期： 成绩：一、单项选择题（共15题，每题2分） 1.证券业协会性质上是一种 （ c ） A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人 2. 根据公司证
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合规测试题目
合规测试题目 法律试题 一、《贷款通则》 1、根据《贷款通则》，长期贷款是指贷款期限在（ D ）的贷款。 A、 1年以内（含1年）的贷款 B、1年以上（不含1年）3年以下（含3年） C、3年以上（不含3
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合规 系列 题目五篇
《中国光大银行合规手册》 1.本手册秉持“___”、“___”、“___”的理念，旨在有效控制___，规范员工职业行为。 2. 《中国光大银行合规手册》制定的依据是( ) A适用于银行业
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合规测试题目（5篇）
2006年合规测试题目 法律试题 一、《贷款通则》 1、根据《贷款通则》，长期贷款是指贷款期限在（ D ）的贷款。 A、 1年以内（含1年）的贷款 B、1年以上（不含1年）3年以下（含3年） C、3年以
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申银万国合规部题目
银万国研究所合规人员的笔试题目 申银万国在人大和友谊宾馆开专场笔试，任何有兴趣的都可以参加，像我这样目前还没有练手机会的自然非常愿意尝试，题目贡献在这里，偶是学法律的，主
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新员工考试-合规
合规 一、判断 1、经客户明确要求且我行产品无法满足客户投资需求的情况下，我行员工可向其推荐非我行批准的第三方理财产品。（） 2、员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节
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风管部内部合规制度考试题目1范文合集
一、 反洗钱 单选题： 1、《中华人民共和国反洗钱法》于（ ）开始实施。 A、 2006年9月1日 B、 2006年10月1日 C、 2006年10月31日 D 、2007年1月1日 答案：D 出处：《中华人民共和国
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2006合规测试题目[共5篇]
合规测试题目 法律试题 一、《贷款通则》 1、根据《贷款通则》，长期贷款是指贷款期限在（D ）的贷款。 A、 1年以内（含1年）的贷款 B、1年以上（不含1年）3年以下（含3年） C、3年以上（不含3
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合规测试题目手册（5篇可选）
合规测试题目 法律试题 一、《贷款通则》 1、根据《贷款通则》，长期贷款是指贷款期限在（D ）的贷款。 A、 1年以内（含1年）的贷款 B、1年以上（不含1年）3年以下（含3年） C、3年以上（不含3
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银行合规测试题目手册
合规测试题目手册 一、法律试题 1. 商业银行的贷款余额与存款余额的比例应符合 的条件。 A.不得低于25% B.不得低于10% C.不得超过50% D.不得超过75% [ D ] 2.任何单位和个
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第三章合规文化题目及答案
第三章 合规文化建设一、单项选择题（10题）
1、企业文化是指企业的指导思想、（）和管理风貌。A、经营目标；B，经营计划：C、经营哲学。
2、中国银行业协会于（）制定并通过了《银行从业人员 -
廉洁合规教育月工作总结
廉洁合规教育月工作总结 江苏分公司党总支： 根据公司《关于开展廉洁合规教育月活动的通知》（X证纪检字2011第004号）文件的有关精神，我营业部按文件要求，开展了廉洁合规教育活动，现
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银行合规教育月感想
合规教育月感想
作为一名刚刚入职的实习生，有幸赶上了行里组织的合规教育月，对于一个刚刚入职的新人来说，我觉着这不仅有着相当的教育意义，更有着特殊的作用。
我们行选在了每周 -
保险合规考试题库
法律合规知识试题库 一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关
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保险合规考试题库
法律合规知识试题库 一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关
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合规考试法规目录
合规考试法规目录1.证券法
2.证券公司监督管理条例
3.证券公司合规管理试行规定（证监会公告[2008]30号）
4.关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的 -
信用社合规考试题库
信用社合规考试题库 作者：文章来源：加入时间：2010-3-3 21:10:33 点击：395 一．单选题1．历史上曾多次发生银行工作人员违反公司规定私自操作给银行造成重大经济损失的事故，银行面
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银行合规考试试题答案
银行合规考试试题答案 一、单项选择题（每题2分，共40分） 1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支
