专题:金融业反洗钱监管

  • 金融业反洗钱监管5篇

    时间:2019-05-13 17:50:50 作者:会员上传

    金融业反洗钱监管:国际经验与中国实践 【作者简介】童文俊,中国人民银行上海总部。洗钱是指隐匿或掩盖犯罪所得的性质、来源、地点或流向,并使其合法化的行为。尽管在理论上,任

  • 金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示

    时间:2019-05-13 17:50:50 作者:会员上传

    金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示 童文俊2010-05-13 摘 要:近年来,发达国家金融业反洗钱监管出现了由“规则为本”反洗钱方式向“风险为本”反洗钱方式的转变。该文回顾

  • 金融业反洗钱问题研究

    时间:2019-05-12 01:55:01 作者:会员上传

    金融业反洗钱问题研究 20世纪70年代以来,洗钱犯罪,特别是利用系统和工具的洗钱犯罪活动,日益成为国际社会面临的一大公害。这已引起世界各国执法机构、金融机构的高度关注。进

  • 金融业反洗钱岗位考试相关题目精选

    时间:2019-05-14 23:17:39 作者:会员上传

    金融业反洗钱岗位考试相关题目精选 第一章 反洗钱内部控制制度 (一)判断改错题 1、银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。(对) 2、反洗钱是一项需要自上而下推

  • 金融业反洗钱岗位题库及答案(精选5篇)

    时间:2019-05-14 04:02:51 作者:会员上传

    【反洗钱基础知识参考试题】一、填空题 1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立__________账户。 答案:身份不

  • 反洗钱现场监管办法

    时间:2019-05-13 17:38:58 作者:会员上传

    反洗钱现场监管办法(试行) 第一章 总则 第一条 为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行

  • 银行反洗钱监管事迹材料

    时间:2019-05-13 03:12:52 作者:会员上传

    银行反洗钱监管事迹材料 在单位的正确领导下,我增强工作积极性和责任感,认真学习,勤奋工作,强化银行业、证券业、保险业等金融机构的反洗钱业务监管工作,圆满完成各项监管工作任

  • 保险业反洗钱工作管理办法及金融业反洗钱考试题及答案

    时间:2019-05-13 18:30:12 作者:会员上传

    保险业反洗钱工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为做好保险业反洗钱工作,促进行业持续健康发展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国保险法》等有关法律法规、

  • 银行反洗钱监管事迹(五篇模版)

    时间:2021-02-25 13:40:17 作者:会员上传

    在单位的正确领导下,我增强工作积极性和责任感,认真学习,勤奋工作,强化银行业、证券业、保险业等金融机构的反洗钱业务监管工作,圆满完成各项监管工作任务,取得优异成绩。一、认真

  • 中国金融业反洗钱测试准入培训在线判断题(大全)

    时间:2019-05-13 17:12:46 作者:会员上传

    1、交易报告量是衡量金融机构可疑交易报告工作的最主要的标准。 B A. 对 B. 错2、金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置差异

  • 中国金融业反洗钱框架制度构建的研究[合集]

    时间:2019-05-13 18:06:36 作者:会员上传

    摘要:世界各国和国际社会的反洗钱实践已经证明,现代金融体系已成为洗钱的主要渠道。就我国金融业而言,建立反洗钱控制制度体系有重要的现实意义。本文在对我国金融业反洗钱

  • 监管新规连续“轰炸”,金融业一息尚存?(精选合集)

    时间:2019-05-13 18:03:21 作者:会员上传

    监管新规连续“轰炸”,金融业一息尚存? 去年11月17日,“大资管新规”征求意见稿的推出,相当于告诫市场2018年一定是个严监管年。尽管早有准备,但元旦过后几乎“两天一文”连续“

  • 金融业(范文模版)

    时间:2019-05-14 14:46:35 作者:会员上传

    金融业一、什么是金融业?
    金融业包括证券、银行、保险、信托、投资!现在中国的金融方兴未艾,各大公司正在大力的扩展业务,极具发展前途。但是低端人才已经过剩,高端人才严重不足!

  • 加强银行卡业务反洗钱监管的几点建议(定稿)

    时间:2019-05-13 23:11:37 作者:会员上传

    加强银行卡业务反洗钱监管的几点建议银行卡的推广应用,对促进消费、减少现金流通及降低交易成本起到了积极作用,但随着网上银行、电子支付的普及,通过银行卡洗钱逐渐成为洗钱犯

  • 浅析我国第三方支付平台反洗钱监管★

    时间:2019-05-14 18:33:54 作者:会员上传

    浅析我国第三方支付平台反洗钱监管 摘要:互联网时代下第三方支付以其高效、快捷、便利的结算优势发展迅猛,而相对应的金融监管滞后,这为洗钱犯罪提供了巨大的灰色空间。本文将

  • 反洗钱非现场监管办法(试行).

    时间:2019-05-13 17:38:58 作者:会员上传

    反洗钱非现场监管办法 (试行 ) 第一章 总则 第一条 为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民

  • 反洗钱监管台账系统操作指引

    时间:2019-05-13 17:38:58 作者:会员上传

    反洗钱监管台账系统操作指引 (金融机构版本) 2010年4月10 目录 用户登陆 ...........................................................................................

  • 银行反洗钱非现场监管报告

    时间:2019-05-13 09:24:07 作者:会员上传

    ##银行反洗钱非现场监管报告 (一)反洗钱组织机构、内控制度建设情况 我行各机构均成立了反洗钱工作领导小组,并根据人员的变化及时进行调整。各机构均建立健全了反洗钱的各个工作