证券交易第9章题

第一篇：证券交易第9章题

第九章 债券回购交易

一、单项选择题

1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2.证券交易所质押式回购实行()。

A.抵押库制度

B.质押库制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加权平均收益率

4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。

A.每百元资金到期收益

B.每百元资金到期年收益

C.每千元资金到期年收益

D.每万元资金到期年收益

5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.100手或其整数倍，1万手

B.10手或其整数倍，1万手

C.10张及其整数倍，10万张

D.10张及其整数倍，1万张

6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()。

A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍

C.0.05元或其整数倍

D.0.1元或其整数倍

7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.1万张

B.10万张

C.50万张

D.100万张

8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经()批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行业监督管理委员会

9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

A.1万元，1万元

B.10万元，l0万元

C.10万元，1万元

D.10元，l元

11.()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

12.()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

13.()是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

14.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A.成交通知单

B.成交传真件

C.成交确认单

D.成交协议书

15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%.200%

19.上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券()进行申报。

A.到期价(净价)

B.到期现价(净价)

C.到期购回价(全价)

D.到期购回价(净价)21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小()手，最大()手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

23.()是全国银行间债券市场的主管部门。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.财政部

D.中央国债登记结算有限责任公司

24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

25.格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.交易系统

D.结算代理人

26.债券买断式回购交易也称()。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

27.全国银行间市场买断式回购以()。

A.全价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.净价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

28.全国银行间市场买断式回购中，()负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.同业中心

29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化

30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。

A.上海证券交易所

B.中国人民银行

C.交易双方协商

D.同业中心

31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按()计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率

B.约定回购利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

34.《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)

B.2005年记账式(二期)

C.2005年记账式(十期)

D.2004年记账式(二期)

35.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

36.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券()的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了()。

A.金融债券回购交易

B.企业债券回购交易

C.以企业债为主要品种的质押式回购交易

D.以国债为主要品种的质押式回购交易

38.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展()在证券交易所参与债券交易试点。

A.全国性银行

B.政策性银行

C.上市商业银行

D.所有商业银行

39.由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A.处置权

B.所有权

C.收益权

D.剩余财产分配权

40.买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()。

A.现期空头

B.现期多头

C.远期空头

D.远期多头 41.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

A.小于

B.大于

C.小于等于

D.大于等于

42.全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是()。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

43.2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

44.上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

45.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是()元。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

46.接上题，需要回购融入资金是()元(不考虑各项税费)。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

47.某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

48.接第47题，国债现货交易清算应收资金为()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

49.接第47题，标准券库存余额为()元。

A.-l 200

B.-3 620

C.1 200

D.1 380

50.接第47题，当日资金清算净额为()元。

A.6 420

B.-3 620

C.5 000

D.5 040

51.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照()的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A.价格优先

B.货银对付

C.公平公正

D.时间优先

52.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)()。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.15：30

53.回购到期清算日(R日)()，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A.9：00～15：00

B.9：30～15：00

C.9：00～13：00

D.9：O0～15：30

54.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在()日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

55.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日()市场净额清算。

A.一级

B.二级

C.发行

D.流通

56.买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A.交易席位

B.证券账户

C.清算编号

D.资金账户

二、不定项选择题

1.开展债券回购交易业务的主要场所为()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.全国银行间同业拆借中心

2.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如()等。

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资基金

D.商业银行

3.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。

A.63天

B.91天

C.182天

D.273天

4.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下()几个品种。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

5.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

6.全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的回购合同。

A.回购成交合同

B.回购交易合同

C.债券回购主协议

D.债券回购协议

7.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

8.全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

A.成交单

B.电报

C.电传

D.传真

9.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下()几个交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.累计投票询价

D.确认成交

10.《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有()。

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B.可暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

12.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。

A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

13.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有()。

A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

B.有利于金融市场的流动性管理

C.有利二r债券交易方式的创新

D.有利于投资者进行套期保值

14.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

15.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

A.同业中心

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

16.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金

B.履约金比率由交易所确定

C.履约金到期归属按规则判定

D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

17.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()。

A.现券买卖

B.逆回购业务

C.正回购业务

D.国券买卖

18.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有()。

A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手

B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍

D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍

19.开办国债回购交易的目的是()。

A.发展国债市场

B.活跃国债交易

C.发挥国债的信用功能

D.提供一种融资方式

20.下列关于标准券的说法正确的是()。

A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

21.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

A.14天回购

B.28天回购

C.63天回购

D.273天回购

22.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。

A.政府债券

B.中央银行债券

C.企业债券

D.金融债券

23.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。

A.交易

B.登记

C.托管

D.结算

24.公开报价包括()。

A.单边报价

B.对话报价

C.双边报价

D.反向报价

25.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

A.交付方式

B.买卖数量

C.清算速度

D.结算方式

26.全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

27.全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的()。

A.交易价格

B.挂牌日

C.摘牌日

D.交易的起止日期

28.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有()。，A.警告

B.3万元人民币以下的罚款

C.暂停其债券交易业务资格

D.取消其债券交易业务资格

29.国债买断式回购的交易主体限于()。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

30.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

A.资金融入方

B.出质债券方

C.资金融出方

D.卖出回购方

31.债券质押式回购交易中的融券方也称为()。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.资金融出方

D.卖出回购方

32.在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.正回购方

B.融资方

C.卖出回购方

D.资金融入方

33.为防范风险，买断式回购()的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A.首期结算金额

B.回购债券面额

C.债券在回购期间的新增应计利息

D.到期交易净价

34.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有()。

A.正回购方(融资方)

B.逆回购方

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.证券交易所

35.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

36.商业银行应通过()进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.结算备付金账户

B.准备金存款账户

C.人民银行资金划拨结算系统

D.人民银行资金划拨清算系统

37.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A.可用资金小于当日清算应付净额

B.当日清算应收净额不足抵补历史透支

C.可用资金大于当日清算应付净额

D.日清算应收净额等于抵补历史透支

38.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下()时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A.净应收

B.净应付

C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额

D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

39.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有()。

A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

40.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

41.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立()，分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

42.结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.资金交收账户

D.证券交收账户

43.买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()。

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C.不作为共同对手方

D.不提供交收担保

44.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有()。

A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

45.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()。

A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内。

C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

三、判断题

1.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。(F)债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

对

错

2.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。(T)

对

错

3.2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。(F)2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

对

错

4.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。(T)

对

错

5.当日申报转回的债券，当日不可以可以卖出。(F)

对

错

6.全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。(F)证券交易所实行标准券制度的质押式回购的清算交收，按照中国结算公司的《债券登记、托管与结算业务实施细则》办理清算交收;《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

对

错

7.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。(T)

对

错

8.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。(T)

对

错

9.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。(F)债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

对

错

notes: 融资方才需要保证券足，融券方只要款足就可以了

10.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。(T)

对

错

11.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。(T)

对

错

12.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。(T)

对

错

13.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。(F)以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

对

错

14.全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。(T)

对

错

15.全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。(T)

对

错

16.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。(F)对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

对

错

17.债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。(T)

对

错

18.在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(F)在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方（申报时为买方）；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方（申报时为卖方）。

对

错

19.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。(T)

对

错

20.全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。(F)全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算

对

错

21.买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。(T)

对

错

22.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。(T)

对

错

23.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。(T)

对

错

24.上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。(F)上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

对

错

25.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。(T)

对

错

26.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。(T)

对

错

27.买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。(T)

对

错

28.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。(T)

对

错

29.全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。(T)

对

错

30.只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。(F)同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。

对

错

第二篇：证券交易真题常错题整理

1.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；

(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。

2.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料,根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类

4.全国银行间债券市场回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。5投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请

5.在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

6.常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

7.以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

8.证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保

密性的特点。

9.融资融券需要开立4个账户： 融券专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的资金和客户交还的资金。融资专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的证券和客户交还的证券。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

10.2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

11.证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

12.场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高

13.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

14.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；

(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

15.《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；

(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

17.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

18.集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。19在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

19.证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修

改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。

20.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

21.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等,23信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

22.《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来23.《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；

(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；

(4)10%以上的证券中断交易等情形。

第三篇：证券交易考前押题多选

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（BC）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2.下列属于基础性金融产品的是（AC）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（AB）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ABD）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ABD）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6.非柜台委托主要有（ABCD）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（CD）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ABD）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（BC）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13:00～15：27

10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ACD）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

B．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12.证券交易所无法连续交易的情形是指（ABCD）。

A．10%以上的证券中断交易

B．证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ACD）。

A．缘故法

B．被动接受法

C．介绍法

D．陌生拜访法

14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ABCD）。

A．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

15.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（ABCD）。

A．申购新股资金冻结期间

B．开放式基金尚有基金余额

C．客户资料尚未补全

D．银证关联尚未撤销

16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ABCD）。

A．可度量性

B．有价值

C．可接近性

D．差异性

17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ACD）。

A．申请材料送交日为T-5日前

B．结算公司核准答复日为T-2日前

C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D．公告刊登日为T日

18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ABCD）。

A．结算方式不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．挂牌公司属性不同

19.可转换债券的初始转股价格因公司（ABCD）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A．配股

B．送红股

C．增发新股

D．降低转股价格

20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（BD）。

A．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例

B．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%x行权比例

C．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×25%×行权比例

D．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×125%×行权比例

21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ABCD）原则。

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ABC）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A．经纪

B．资产管理

C．投资银行

D．物业管理

23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（AD）。

A．加强监管

B．严格把关

C．完善法制

D．加强自律管理

24.根据现行规定，证券公司应（BCD）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A．每周B．每月

C．每半年

D．每年

25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ABCD）。

A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ACD）。

A．申请书

B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ABCD）。

A．出具资产托管报告

B．安全保管集合资产管理计划资产

C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ABD）。

A．投资限制

B．投资理念与投资策略

C．投资规模与投资方

D．投资决策依据、投资程序与风险控制

29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ABCD）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．其他证券

30.客户及其一致行动人通过（AB）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A．普通证券账户

B．信用证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

31.信息技术风险控制的措施包括（BCD）。

A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ABCD）。

A．融券专用证券账户

B．信用交易资金交收账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ABCD）几个品种。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ABCD）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A．擅自交易未经批准上市债券

B．擅自从事借券、租券等融券业务

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（AC）。

A．同业中心

B．中国人民银行

C．中央结算公司

D．中国证券业协会

36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ABD）的机构。

A．托管

B．登记

C．交易

D．结算

37.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（ABC）等发行行为的权益登记日重合。

A．扩募

B．增发

C．配股

D．封转开

38.记账式国债在（CD）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A．招投标

B．债券回购

C．场外合同分销

D．证券交易所挂牌分销

39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（BC），确定其最低结算备付金限额。

A．现金维护比例

B．最低结算备付金比例

C．上月证券日均买入金额

D．上月证券日均卖出金额

40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（AC）。

A．扣划自营证券

B．变卖自营证券

C．暂不交付相关证券

D．暂不向违约方划付相关资金

第四篇：题库：证券资格考试证券交易全真题

题库：证券资格考试证券交易全真题（4）

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级 B、二级 C、三级 D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

0、上市公司应在每个会计的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量 B、指数 C、价格 D、签名

6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收 B、公开、公正、公平C、次日交割 D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更

10、上市公司报告的内容包括___。

A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上51、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、全体公司董事必须保证报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、基金管理人应当在每个基金会计结束后120日内编制完成报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位与无形席位有哪些区别？

3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？

股票名称 9月30日 11月30日

收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20

第五篇：2011证券交易考前押题二(题目)

交易考前模拟二

 单选题

1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。

A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）

A：委托人与代理人一起营业部

B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书

D：提交委托人证券账户卡及复印件

4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿

5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项

B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户

6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟

7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。

A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托

9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。

A：人民币普通股票账户简称B股账户

B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金

10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍

11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管

B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票

D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证

D：经营证券业务许可证

13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购

D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司

15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。

A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负

B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意

见的审计报告而且本所认为情形严重的

C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院

18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）

A：口头或书面警示

B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易

19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。

A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户

D：客户信用交易担保证券账户

20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收

22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门

24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会

25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份

报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲

28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。

A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金

D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行

29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）

A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位

D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周

B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D：受托办理股份转让公司股权确认事宜

32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会

33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手

D：10万手

36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书

37.在我国，()不属于交易费用。

A：过户费 B：印花税 C：佣金

D：证券结算风险基金

38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交

B：价格较高的申报优先于价格较低的申报

C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。

A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算

41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以

有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险

42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍

44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续

D：利用证券资金账户为客户存取

45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令

46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿

C：9亿 D：10亿

47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。

A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告

D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。

A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的

B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的

49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。

A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式

C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价

51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事

52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。

A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购

54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会

55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格

B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销

C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方

最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销

D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销

57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。

A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身

D：合格境外机构投资者选定的托管人

58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户

59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月

60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%  多选题

1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）

A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告

C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）

A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生

B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。

A：个人姓名

B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业

5.证券公司从事IB业务，不得（）。

A：协助办理开户手续

B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金

D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况

C：股份公司的一些重大事项

D：内幕消息

7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。

A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划

C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性

8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。

A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券

11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。

A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务

B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据

D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成

12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。

A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先

13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）

A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券

D：介绍网上交易、自助交易的使用方法

15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。

A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则

16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。

A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容

17.证券经营机构自营业务的特点有（）。

A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券

19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作

20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）

A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性

21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。

A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。

A：提高投资者的风险意识

B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：

23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）

A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。

A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。

A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡

27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离

28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。

A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额

29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费

D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费

30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。

A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划

31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）

A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生

C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数

33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）

A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前

34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。

A：交易日为每周一至周五

B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延

C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市

D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）

A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续

D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。

A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证

37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。

A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划

C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构

39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。

A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。

A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托

D：自助终端委托

 判断题

1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。

4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。

6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。

7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。

8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。

9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。

12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。

14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。

15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。

18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。

19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。

26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。

27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。

29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。

31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。

34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。

35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。

36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。

38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。

39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。

41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。

44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。

45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。

50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。

52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错

53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。

54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。

58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。

60.按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。