对快件责任性遗失判定与处罚的通知

第一篇：对快件责任性遗失判定与处罚的通知

海航天天快递有限公司文件

天天快递安质〔2012〕2号

关于下发对快件责任性遗失判定

与处罚的通知

公司各单位：

为保障快件安全，提升客户满意度，减少各单位之间推诿现象，维护客户利益，现下发对网络内快件责任性遗失判定与处罚的通知，请公司各单位严格执行。

一、定义

责任性遗失（含内物缺失）：指网络内中转及派送时，快件发生责任遗失或内物缺失的情况。

二、责任判定

㈠ 原则为谁提货，谁负责；以下为具体判定细则： ⒈如上一环节有监控录像及扫描记录（施封锁记录）同时证明，则由下一环节负全责并承担所有处罚。⒉如上一环节不能同时提供监控录像及扫描记录（施封锁记录），则由上一环节与下一环节共同承担遗失责任并各承担50%的处罚。

⒊如上一环节完全不能提供监控录像及扫描记录（施封锁记录），则由上一环节负全责并承担所有处罚。

㈡ 网络内所有班车必须使用施封锁，如不使用按全责判定。（3月1日起网络内所有干线、支线班车必须使用施封锁）

㈢ 调查过程中如发现有恶意索赔等现象，责任方除承担与其索赔金额等额的处罚外，公司将对其另行加罚。加罚金额为发件方所提供价值证明的二倍至五倍。

㈣ 调查过程中如发现存在恶意内盗行为，责任方除承担快件遗失的处罚金额外，将另行加罚。处罚金额为2000元至50000元。

三、处罚及赔偿

出现快件遗失后，按照第二条规定判定责任方，并对责任方（或责任双方）进行处罚：

㈠ 凡遗失快件的实际价值在2000元（含）以上的，可报至安质部进行处理。

㈡ 货物价值在10000元以上；在公司未出台相关政策前建议不在网络内流通。

㈢ 对责任方处罚后依据客户提供货物价值证明，酌情对发件方进行赔付。

四、上报流程 由发件方直接上报总部安质部。

五、审批流程

由安质部负责人审核，分管副总裁签批即可生效。备注：该通知仅适用于由安质部处理的责任性遗失类快件。本通知自2012年2月15日起执行。

特此通知

海航天天快递有限公司

二○一二年 二月十三日

主题词：快件遗失 判定处罚 通知

海航天天快递有限公司 2012年2月13日印发 拟稿：杨天瑞 核稿：魏哲良(共印1份)

第二篇：2014年申通快递快件遗失处罚细则(完整版)

申通快递有限公司

附件三：

申通快递快件遗失处罚细则（完整版）

原则：公平、公正、公开

前言

根据申通网络运营中存在的问题，以《服务质量》为准则，进一步规范操作程序，加强内部快件安全管理，建立高效的服务机制，本着实事求是的原则，客服管理部对《客服遗失细则》重作修正（粗黑字体为改动部分），以规范申通网络各网点的操作。

遗失件细则的目的：

加强申通网络规范安全化管理，保证快件的发出、中转、派送、签收的安全性，维持申通全网正常秩序，维护申通品牌。

1******4***616***9

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第一部分 遗失件的定义及处罚标准

第一条 遗失件的定义

遗失件是指快件在正常中转/派送过程中，因各种原因而导致整个快件丢失且不能挽回，并给客户造成一定损失。一般分为揽收遗失、中转（在途）遗失、目的地遗失及签收遗失四大类。

第二条 遗失件的处罚标准

1．网点上报的遗失件投诉，经核实确构成遗失事实，按以下标准处理：（1）遗失件中（传统、电商）淘宝件、其它网购件（京东、拍拍网、易购等）遗失，有相关网上交易凭证，按照物品的实际交易金额理赔，并对遗失责任明确方追加300元/票罚款（目的地网点遗失，有到件、派件、签收记录），最高不超过2000元/票，并退还运费；(网点上报遗失时，需积极提供运费，如未能及时提供运费或提供运费与实际不相符，公司将按照相关运费标准进行运费赔付)；（2）遗失件中非网购遗失件，价值低于1000元，按实际金额理赔（文件处罚标准：1000元/票），并对遗失责任明确方追加300元/票罚款，最高不超过1000元/票；价值高于1000元，发件网点需提供相关交易凭证（发票、发货清单等），最高不超过2000元/票；

说明：以上情况，若网点提交遗失投诉后，责任网点72小时内交互回复确认遗失，公司只追加200元/票罚款。

（3）传统遗失件中高价值件赔付标准附后；

（4）火灾等人力不可抗拒因素导致快件损毁、遗失，适情况特殊处理。

第二部分 投诉遗失件的条件、时限及受理期限

第一条 投诉遗失件的条件

2．遗失投诉上报必须包括以下条件：

（1）必须提供清晰、完整的申通详情单照片；

（2）必须提供对方查询人员真实姓氏、工号及联系方式；

（3）必须填写详细的收发件地址，收发件人姓名及联系方式、内件品名及其实

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确认投诉是否超时，投诉超时的不作处理。

第三条 回单保存期限

4.国家邮政法相关规定：回单的保存期为12个月，公司相关规定：派件网点必须将签收回单保存6个月（180天，时间从快件到达派件网点之日起计算）。（1）对于有签收记录（跟踪扫描记录显示签收）且超出受理期限1个月的遗失投诉，在1个月以上，6个月以内，派件网点需提供有相关签收人签字的签收回单，遗失不成立（如签收回单上无相关签收人信息，该遗失件的受理期限按到件遗失期限进行受理）。

（2）以上情况提供不出签收回单，将按国家快递服务标准即邮费的五倍进行赔偿，最高上限标准不超过物品的实际价值或500元。（此处理只针对签收类遗失，不追加罚款）。

第四条 投诉遗失件注意事项及不予受理的范围

5.网点在投诉遗失件之前，必须先行在运营内部事务无面单登记栏目中查找快 件（网点上传无面单的时限必须在理论到件两小时内上传），如若投诉提交后，公司处理人员在无面单栏目中查找到此件，遗失件投诉不成立，并对该投诉 的网点进行2000元/票处罚；如若网点未主动申领，被转运中心/网点查处后 也将对该网点进行2000元/票处罚；

6．网点在系统内提交遗失件的时间：必须以该件最后一条扫描记录为起始日，五个自然日之后方可提交投诉。若发件网点提前提交投诉将罚款处理，罚款 金额为此件应赔付金额的50%，最高不超过300元/票；后续出现新记录及签 收情况的，由发件网点自行处理。

7．网点投诉的遗失件，责任网点能提供签收回单与收件客户证明，经公司处理 人员核实后客户本人确认收到此件，该遗失件投诉不成立，不做处理。快件 因延误或内件短缺，发件网点又未核实清楚情况，导致投诉类型错误，超出 延误件、破损件的受理期限，后续责任由发件网点自行承担。

第三部分 遗失件的责任认定

第一条 网点揽件遗失

8．快件从客户处揽收后，由于业务员的原因或分拣过程中发生遗失，没有揽收 入库记录，在没有发往下级中转之前的遗失，责任由发件网点自行承担。

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第三条 进入中转遗失

12．根据运营部发布的关于打包的相关通知规定，发件网点或中转网点/转运中心未按此规范操作，导致遗失责任不明的将承担相应连带责任；遗失责任明确的，由责任方承担，对于未规范操作的中转网点/转运中心进行200元/票罚款。

13.各中转要规范大条码扫描，若需经二级中转的快件，始发中转应扫描发往对应的二级中转，不得直接扫描发往目的地中转/网点，应由二级中转扫描发给目的地中转/网点，始发中转若将快件扫描发往目的地中转/网点，后续无记录，遗失责任不明，由始发中转承担；后续同包内其他件已正常到达目的地，遗失件正常受理。

14．有直达汽运专线，原则上快件必须直发，若发件中转为了节省费用，将快件进行二次中转，后续无记录，遗失责任不明由发件中转承担；快件若进入二级中转后遗失，将依据扫描记录由责任方承担；而该发件中转未直发承担连带责任（考虑直属转运中心货量大的问题，涉及到未直发的，将参考相关部门依据为准）。

15．航空件的操作，根据运营部发布的关于航空件操作相关通知规定，做出判罚：（1）同一省份有两个或两个以上转运中心的，发往该地区的快件，有直发航班或直发汽运路由的必须直发，若不直发，产生的遗失责任由当前发件方承担（具体以全国航空管理中心公告为准，责任判罚也适时更新调整）；（2）没有直发航线中转的，发件中转应首先考虑时效问题，采取以发往目的中转周边就近中转为原则，若发件中转未采用就近原则，而是考虑成本，影响快件时效，所产生的遗失责任由发件中转承担；

（3）如快件正常装袋及发包且有航空发件记录，但无到件记录，快件遗失，提货方需48小时内上报机场少货信息并留言通知发货方（提供机场少货证明上传至附件），48小时内未做相关留言或上报公司的（无机场相关证明），遗失责任由提货方承担；

① 如提货方用GPRS把枪第一时间做提货扫描，发货方无任何回复信息或正确解释时，责任由发货方承担；

② 如提货方未用GPRS把枪第一时间做提货扫描，事后上报且无法提供相关证据时，责任由提货方承担；

③ 如提货方未用GPRS把枪第一时间做提货扫描，但有相关留言，发货方无任何回复或正确解释时，提货方承担部分责任。

（4）航空件已到达派件网点所在城市，派件网点未及时提货或提货未用GPRS巴枪扫描，一经核实将对该网点进行2000元/次处罚并承担相应遗失责任。

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第四条 错发件遗失

21．错发件遗失

（1）在中转环节中，因错发导致的遗失，由错发网承担遗失责任；若错发后，后继有正常到达下级网点的记录，由该网点承担全部遗失责任。（2）公司直属转运中心错发下级网点后续无记录的快件，下级网点无有力证据

证明直属转运中心未发出，责任由该错发转运中心承担70%，下级网点承 担30%；若后续有正常到达下级网点的记录，由该网点承担全部遗失责任。错发网点将快件正常转出后无记录，产生的遗失责任，由该网点与转运中 心共同承担。

（3）公司直属转运中心错发下级网点，快件进入二级中转记录，沿途中转点都

有错发情况发生，依此认定发件网点存在大字错写的情况，导致快件沿途 错发，针对此类遗失件，发件网点先行承担50%责任，其余50%的责任，根据后续扫描记录认定。

第五条 到件遗失

22．各网点公司对所有快件必须规范操作，在快件到达后，应第一时间进行到件扫描、派件扫描并及时录入签收回单，如因派件网点不规范操作而导致发件网点上报遗失件，派件网点能提供相关证据，证明快件已送达的，遗失责任不成立，但鉴于最后一条扫描记录仍为派件记录的，公司将对该派件网点予以300元/票罚款；若派件网点提供证据不足，仍将承担遗失责任。23．派件网点发现面单破损或掉面单（只剩面单底联），仍有部分信息能够辨别发件网点或具体派送地址的快件，必须对其进行拍照留底作为凭证，同时内部事务发布公告，并第一时间留言通知发件网点，征得同意后方可派送；未按规定操作，直接送至客户签收的，导致发件网点上报遗失件，该派件网点将承担遗失风险。

24.到达派件网点的无面单件，派件网点必须在理论到件两小时内及时上传至无面单栏中，因派件网点未及时上传，导致发件网点无法第一时间认领，产生的后续问题，将由派件网点承担相应责任并进行2000元/票罚款。25．针对发件网点A扫描收件，下条扫描记录为到达网点B，且该快件的派送地址不属于网点B的派送范围，此类遗失件将不予受理，但对网点B错录信息处以300元/票罚款；若该快件的派件地址与网点B派送范围相符，将由网点B承担50%责任。

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下级中转/ 网点产生的遗失，首先由发件网点承担50%责任，其余50%的遗失责任由责任方承担；

② 只剩外包装、外包装与内件不符、有单无货等，发件网点要求退回，已进入二级中转后产生的遗失责任，中途产生任何遗失问题均不做处理； ③ 换面单退回的，需在留言中说明所换单号，退回途中产生的遗失按正常遗失件处理；

④ 快件正常到达某转运中心或网点后无故退回的，退回方只有扫描发往下级中转/网点产生的遗失，由退回方承担该遗失责任；已进入二级中转后产生的遗失，由退回方首先承担50%的责任，其余50%的责任由责任方承担。（7）如网点A发一淘宝件至网点B，后续因客户问题及其他因素要求退回，网点B换单（传统面单）退回后导致后续遗失，网点B投诉，网点A需提供淘宝交易凭证，证实快件实属淘宝件，如无法提供将按正常传统遗失受理；如能提供，公司鼓励网点A与实际发件客户自行处理，遗失不做处理，如网点A不积极处理，公司将按正常传统遗失受理，会优先考虑从赔偿金额中扣除快件实际交易金额后的多余款项赔偿给网点B（淘宝实际金额≤1000元）。

第七条 自取件、超派件遗失

27．自取件与超派件的遗失责任判定：

（1）客户自取快件，派件网点需将签收人的有效证件复印或拍照留底，第三方代取，需提供收件本人身份证复印件或其他有效证件，方能签收；在条件不允许的情况下，派件网点需在面单上登记客户姓名、身份证号码及家庭住址；如签收人不愿意提供，应留言发件网点协商处理，派件网点未按以上操作，导致快件遗失，将按遗失处理。（2）超派件在到达派件网点之后：

① 发件网点与派件网点协商要求转货运或邮局的，派件网点能提供转货运或邮局的相关证明，遗失责任由双方自行协商，公司不予受理；

② 考虑到发件网点擅自发出超派件，如到达派件网点之后快件遗失，派件网点需承担遗失责任，将对派件网点进行相应罚款处理（罚款不返还投诉方），发件网点自行与发件客户协商处理。

第八条 派件被盗遗失

28．派件被盗遗失责任判定：

（1）快件在到达目的地网点或业务员派送途中被盗，派件网点须第一时间内部

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退回，若责任网点在发件网点查件5个自然日内未给予有效回复（严禁回复：暂放、知晓等不明确回复）或退回，导致收件人申请退款或发件客户补发等情况，发件网点投诉遗失后（投诉：必须提供退款交易截图或补发需提供补发面单），责任网点后续提供底单与客户证明，考虑派件网点未积极配合处理，导致发件客户实际有损失，针对此情况，由派件网点承担快件实际金额损失，不追加罚款。如发件网点在提交报告时未提供补发证据或退款截图，公司有权不予处理。

32．网络上流通的所有快件，均以签收回单为依据。

（1）网点上报遗失，派件网点必须提供签收回单原件及收件人签收证明，证明快件已送达，遗失不成立，否则一律按遗失件处理（针对目前网点使用的五联面单，且签收回单不够清晰等原因，派件网点提供寄件联及客户证明，遗失理赔组也予认可）。

（2）涉及淘宝件，若派件网点无法提供签收回单，但能够提供淘宝付款成功的交易记录及收件人签收证明，并证实双方客户不存在实际损失，则对该派件网点因回单保存不当引起投诉，处以300元/票罚款；若经公司处理人员核实发现，是派件网点私自与收件客户进行赔偿，将对此类遗失件除处以300元/票罚款外，再追加200元/票罚款给发件网点作为补偿。（3）对于网点上报遗失，派件网点称收件人联系不上等情况，派件网点需先行提供回单为前提，再由公司处理人员确认派件网点反映情况是否属实，如派件网点无回单，公司处理人员无需联系收件方确认情况，将按遗失件处理。

（4）对于网点上报遗失，派件网点提供客户签收证明及底单原件，因收件人多次联系不上或电话关机等情况，发件网点应及时处理，并提供有效电话，如无法提供有效联系电话，公司处理人员将默认派件网点出示的相关证明有效，遗失不做处理。

33.派件网点可以提供签收回单原件，因与收件人无法取得联系而不能提供签收证明，发件网点也无法提供收件人的有效联系方式，遗失件不做处理。34．因收件人签字不清楚或虽已签字，且收件人拒不承认收到快件，考虑到不排除有收发件人双方串通恶意骗取赔偿款的可能性，遗失件理赔组将根据调查情况，自由裁量进行适当处理。

35．因快件地址填写错误或信息不明确（如电话区号与地址不符，无收件人电话、单位与地址不符等），造成派件网点送错而又取不回，由派件网点和发件网点各承担50%责任。

36.网点上报遗失，跟踪扫描信息事后显示为签收，处理人进行打回，网点继续

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第五部分 涉及违禁品遗失的相关处理办法

第一条 违禁品遗失

39．根据公司运营部颁布的《关于违禁品的管理办法》相关规定通知，以及国家

明令禁止流通的快件，申通公司不予承运（不含汽运件）。

（1）发件网点发出经航空中转遗失的快件（属运营部颁布违禁品的范围），遗失一律不做处理，由发件网点自行承担；正常到达派件网点后无任何溢漏且在不知情情况下，发生的遗失，按正常遗失件处理。

（2）无危害违禁品中易腐烂、易变质、易发臭等，影响环境的此类违禁品或低温保存、低温保鲜的食品（如生物、水果、海鲜等），到达派件网点后发现破损、腐烂或水迹溢流，网点无义务派送此件，但必须第一时间对其拍照留底并内部事务指定留言通知发件网点，让其联系收件客户自取，若发件网点在一日之内未回复，派件网点将有权做销毁处理，而相应的赔偿责任则由发件网点自行承担；因破损而污染其他快件，派件网点自行上报公司运营部违禁品处理中心自行协调处理，遗失理赔组不参与处理。

第六部分 高价物品的操作及遗失判罚

（内件价值≥3000元RMB的物品）

第一条 高价物品的规范操作

40．关于高价物品，必须按相关标准操作：

（1）业务员揽收高价值物品快件，各网点发件前，操作事项：

① 此类物品必须交由本公司主管、经理或专人开箱验视并拍照（条件允许情况下需在监控下操作），且在面单左下角处签名确认证实；

② 面单重量精确到小数点后两位（按实际重量填写，不能拋重），并做好清单登记； ③ 将快件信息在发件当日内网指定留言给派件网点（留言内容：单号、品名、价值、收件地址、电话及收件人名，并拍照上传发出时内件物品、外包装及单号完整图片、如有票据也需提供）；

④ 尽可能派专人对此物品做好跟踪查询工作，出现异常及时查询，做好交互信息登记。

备注：内部事务留言及拍照上传快件信息是高价处理的首要条件。（2）为了便于识别和控制，所有该类快件必须使用专用封箱带及不干胶封口贴，实重或泡重在10kg以上的必须使用打包带，凡超过0.5KG的物品发件网点

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（3）赔款金额超过一万以上的由总监会议决议。

43．发件网点按标准流程走的高价值物品，在中转途中遗失，遗失责任不明，无法认定的及批量遗失件均按普通遗失件赔付（最高不超过2000元/票），发件网点向公司处理人员提供相关有力证据，证明遗失责任明确，按照高价值物品标准赔付。

44.三个月计三次以上出现高价值物品遗失的网点，遗失件最高将判其全额赔偿与追罚之前的不足部分，另额外追罚一万元并公告通知整改。今后在一定时间段内发生责任不明事故与其相关，均由其承担全部责任。45.贵重物品涉及超派情况的，派件网点未按第三部分第七条规范操作：（1）派件网点未转发第三方导致遗失，上报高价正常受理总部受款。（2）派件网点转发第三方后遗失，上报高价不做处理。

第七部分 公司内部件及物料遗失处罚标准

第一条 公司内部件及物料遗失处理

46．公司内部件同样不允许夹带现金，建议使用支付宝（具体咨询财务部），由公司物料中心发往各网点的物料遗失一律按实际价值赔偿；网点之间相互流通的物料遗失按实际价值赔偿（内部文件遗失一律不做处理）。

47．对于网点到公司物料部购买的相关材料，被其他网点挪用，一经公司核实，证据确凿的，由挪用网点进行原价赔偿并处以10倍罚款。而对于网点寄往公司内部的相关材料或物件遗失，公司不做处理。如网点隐瞒真相仍上报遗失，公司将直接处以1000元罚款。

第八部分 其他相关说明须知

第一条 关于虚假信息的告知

48．各网点必须如实申报货物价值，如发现虚报价值，或与发件客户串通提供伪

造遗失价值证明，将按普通遗失件处理，并追加相应罚款 1000-5000元。49．为逃避责任而提供虚假信息或伪造与事实不符的记录，或串通相关人员隐瞒事实真相，除按事实承担相应责任外，另追加5000元罚款：（1）网点公司私自提供伪造的遗失证明（书面或录音等证明）；（2）私自冒充客户签名，或违背客户意原伪造证明；

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还须电话通知处理人，如未通知到位导致账单下发，将维持原判。57.公司只对在网络管理部登记注册的独立网点核实查询和确认快件遗失情况，各网点理赔人员应积极配合处理，如责任为下属承包区的，应及时与承包区沟通查询，然后将查询结果反馈至公司处理人员。推诿、态度恶劣、拒绝查询的，除承担遗失责任外，还将对该网点另行追加罚款。

58．各网点必需严格按照公司相关要求执行快件服务，如因服务问题导致客户诉讼并产生高于公司内部处理标准的赔偿费用（含法院判决金额和其它因诉讼引起的直接费用），由相关责任网点按比例承担。

59.为促进网点与网点之间，网点与总部之间及时交互沟通，提高遗失件处理效率，自网点提交投诉时间起，被投诉网点需及时（投诉方提交投诉72小时内）交互回复，逾期未回复按默认快件遗失处理。

第三条 遗失件申诉时限与申诉须知

60．网点如对处理结果有异议，需在经理审核完毕之日起10个自然日内，以书面形式的申诉模版向申诉小组提起申诉，申诉时必须提供合理、充分、完整的申诉理由，超出申诉期限的将不予处理。

（1）申诉理由需合理且充分，如申诉网点在证据准备不足等情况下提出申诉导

致申诉不成立，后续提供相应证据，公司将不予认可，望各申诉网点在证 据充足情况下再行提交申诉，以免申诉不予采纳，维持原判。

（2）网点须仔细阅读此细则，慎用申诉权限，若原有处理结果无误，网点仍提起申诉，经申诉小组复核后维持原判，将对申诉网点处以300元/票罚款。（3）月超过三次维持原判的申诉，将对上报申诉网点进行相应处罚。补充说明：申诉模版进申通协同办公平台—门户—客服管理部—常用文档下载 备注：

（1）本细则中涉及到的罚款不返还发件网点；

（2）若客户再次投诉称，发件网点未主动进行赔付或是不能接受赔付的标准（经核时远远低于公司的赔偿标准）而引起投诉，将收回补偿款并追加发件网点的不作为，对其进行罚款；

（3）对于新出现的问题而细则不能涵盖到或处罚标准有一定弹性，公司客服客服管理部有权行使自由裁量权；

（4）细则中部分涉及公司其他部门的条款若有所更新，具体操作以相关部门更新内容为准，本细则与之冲突的部分会适时作出更新调整；

（5）申通公司客服管理部制定并负责本细则的实施，本细则自发布之日起施行，即2014年 11月 15日起投诉录入的快件，均参照本细则执行，之前公布

（6

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第三篇：浅谈对责任性风险的防范与控制

浅谈对责任性风险的防范与控制

周伯华局长对监管风险和廉政风险的全新论述在全系统引起了强烈反响，掀起了风险防范管理的热潮。笔者认为，当前存在的最大风险隐患是干部责任心不强而导致的责任追究风险。为此，结合实际就监管中的责任性风险谈几点防范与控制的粗浅看法。

一、责任性风险的表现形式

市场监管和行政执法中的责任性风险，是指工商干部由于主观上不负责任等原因，不全面、不正确履行法定职责，给一定范围内人民群众身体健康、生命财产安全、经济发展、社会和谐稳定造成一定的侵害与危害，给经营者和生产经营秩序、产品的声誉造成一定的损失，对工商部门监管的社会效应和公信力、形象与权威造成影响和伤害的监管性风险和隐患。按照表现形式，简要地分析监管中的责任性风险，可以分为几个类型：

（一）压力型责任风险。招商引资、重点项目建设、争取项目资金等政府工作中，迫于政府领导压力，简化办事程序和标准、降低职责履行的标准和要求而引发的风险；执法检查、行政处罚、行政审批中，迫于上级领导和其他利益关系部门领导的压力，迎合领导的明示和暗示要求，不按照程序和标准履行责任而引发的风险。这类风险主要存在于营业执照、食品流通许可、动产抵押等注册、登记、审批，办理案件、行政处罚、查封扣押物品等环节。

（二）失察型责任风险。主要是在市场监管中，履行职责不细致、不认真、不严谨引起的风险。这类风险主要存在于审批中前置事项审查、发放动产抵押和食品流通许可证的现场核查、广告监测、特殊行业安全监察、无照经营等环节。

（三）失误型责任风险。主要是基本技能和专业知识欠缺、装备设备落后引发的风险。这类风险主要存在产品质量的抽查、监测，安全生产，新型交易方式的监管，案件办理中送达、当事人合法权益保护等环节。

（四）放任型责任风险。指以监管任务重、范围大、人员少、装备差、经费少等客观情况为理由，不积极主动履行责任，任由隐患存在引起的风险。这类风险主要存在于无照经营、食品安全、危化等特殊行业和特殊商品监管的日常巡查环节，以及违法行为处置和案件执行等环节。

（五）推诿型责任风险。指的是机关和基层以及内部机构不协调、执法标准不统一、法律政策解释不同版、信息情况不沟通，部门之间不配合引发的风险。这类风险主要存在于无照经营取缔联合执法、煤矿非煤矿山私挖滥采监管、突发事件处置、跨区域消费投诉、违法案件查处等环节。

二、责任性风险的生成原因

（一）干部的价值观产生异化。在改革开放的进程中，干部“三观”教育不同步，个别干部的价值观被侵蚀，存在拜金主义的思潮，全心全意为人民服务的宗旨被淡化，因而摆不正自己的位置，工作中得过且过，不以工作业绩论英雄，把个人成功的标准异化为金钱来衡量。

（二）职业规范失衡。工作中忠于职守、尽职尽责的意识不强，执法监管始终囿于关系网中，产生大量的人情执法、关系执法，简单听从领导命令，不论是非曲直，盲目执法监管。

（三）依法行政的意识弱化。不少的基层干部不学法、不懂法，甚至不知道执法程序，把握不了法律法规的立法宗旨和精神，简单地从字面上硬扣、硬套，或者根本歪曲理解和执行法律，从而导致大量的违法行政行为。

（四）监管人员的能力和素养欠缺，技能和知识低下。干部的再教育落伍，知识更新速度慢，对新情况、新问题吃不透，对新技能、新办法不掌握，执法监管老套路，自以为是，盲目乐观，履职效应下降。

（五）岗责体系存在缺陷。干部岗位责任目标体系中对每个岗位的职责范围不明确、目标定性考核多于定量考核、岗位设置不专业不细化、岗位职能交叉多，造成了上级忙于发文件，基层疲于搞应付。

（六）监管体制机制创新不够。主要是巡查监管机制不完善和监管的效率不高，大锅饭现象严重，不能适应新形势新任务的要求，监管的层次和能力跟不上。

三、化解责任性风险的对策

任何工作中疏漏或者执法中的不当行为都会导致监管风险的发生，但是只要在工作中不折不扣地履行法定职责，采取措施积极有效地予以应对责任性风险，监管风险隐患和发生几率就会大大降低。我们要从事前预防入手，事中积极控制，事后总结完善，必然会化解责任性风险。

（一）把好风险教育关。要使全员正确认识和对待风险，主动防范风险，把高度的责任感和使命感内化为促进工商事业发展的动力。能否有效防控风险，调动各级各层干部的积极性尤为重要。要采取多种有效方式，教育引导各级干部树立正确的风险观念，防止和克服侥幸心理，纠正无险可防、盲目乐观的倾向；防止和克服恐惧心理，纠正防不胜防、消极悲观、畏首畏尾的倾向。工作中要注重风险防范的调查研究，掌握风险理论，把握风险的发生及其规律，为风险防控提供有力保障。

（二）把好岗责考核关。要积极探索和推进工商专业化建设，细化内部分工，减少岗位交叉、职能交叉、任务交叉，建立完善的岗位目标责任体系，明确每个岗位、每一项工作、每个干部的目标任务、操作规程、考评标准，实施规范、详尽、可操作的制度化管理，解决干与不干一个样，干多干少一个样，能否正确作为等问题，促进干部正确履职；明确机关职能股室和工商所的职能关系，在强调工商所属地监管责任的同时必须强化上下协调指导，形成执法合力。

（三）把好责任分工关。明确责任性风险防控的层级责任，实行全员防控，组队长向股所长负责，股所长向分管领导负责，全员向局长负责，上下互动，一级向一级负责，发生问题不仅追究当事人，也要追究管理责任和领导责任。各级一把手是防范风险的第一责任人，要从查、防、控全面抓起，综合推进。要监督到位，纪检监察、人事教育、法制监督、党务等部门要合力监督，做到监督的系统化、经常化、规范化。

（四）把好巡查监管关。继续深化“三三一”网络化监管模式，严格落实辖区监管责任制，进一步明确划分片区，合理设置岗位，层层分解职责，对食品安全、煤矿、非煤矿山、危险化学品、网吧、加油站等重点行业的监管要加大巡查力度，明确全年定期巡查次数，做到各负其责，各司其职，专人管理，责任到人。改变传统的年终考核的方式，建立以证照是否齐全、食品流通许可证是否办理、进销货台帐是否落实、索证索票是否到位、假冒伪劣情况是否存在等为主要内容的一月两督查、一季一考评制度，督查考评情况在全局通报，督查考评结果作为考核的重要依据。开展“四本八帐一卷”展评，对会议记录、巡查记录、学习笔记、工作日志、个体工商户台帐、企业登记台帐、食品经营户台帐、危化行业台帐、户外广告登记台帐、农资经营户台帐、治理超限超载台帐、专业合作社台帐和案卷材料集中进行展评，半年一次，评出优、中、差，评比结果记录在案，作为考核的依据。

（五）把好风险救济关。一是风险警示到位，发现问题必须及时、有效、有力地予以处理，树立查处是保护干部的观念，查处问题手不软，坚决打掉苗头性和倾向性的问题，防范问题蔓延和扩大化；二是文化建设到位，充分认识工商干部的精神文化需求，发挥工商文化建设的作用，强化“忠、勇、仁、义、和、信”理念的凝聚力和感召力，以先进文化为导向，教育引导干部忠于职守、依法行政、廉洁从政；三是注重要求全体干部建立完善和妥善保存各种执法资料，积极应对风险发生后干部责罚适当。

责任性监管风险防范管理是一项系统工程，防控的难度很大，但我们只要坚定信心，坚持系统抓、经常抓，就会有效防控风险。

第四篇：关于对交通事故的处罚通知

关于对交通事故的处罚通知

各客运分公司、驾驶员：

为进一步规范广大驾驶员的安全意识，时刻保持警醒，保障公司的安全生产，公司将对负不同责任的当事人在保险理赔款中扣除相应的比例，特作出如下规定：负全部责任的将从保险公司理赔款中扣除20%；负主要责任的将从保险公司的理赔款中扣除10%；负同等责任的将从保险公司的理赔款中扣除5%。

XX实业有限公司

二OO年三月二十三日

第五篇：关于对旷工人员处罚规定的通知

关于对旷工人员处罚规定的通知 各部门/团队：

公司员工需请假的严格按请假程序进行请假，不得私自不来、无故旷工，对于旷工人员，第一天处罚责任人20元、第二天40元、第三天80元，以此类推每增加一天处罚增加一倍，连续旷工7天者，扣除罚款后开除。主管对请假越期人员要及时关注、并积极进行沟通联系，对部门人员超过1天没到公司报到的、部门主管没关注无作为的，处罚主管20元/次。本规定自批准之日起执行。

企管部

2007-9-19