部门工作计划编写流程与指引

第一篇：部门工作计划编写流程与指引

部门工作计划编写流程与指引

<二级计划管理流程><各项目经理部><除项目外其它部门>总经理办Y一级计划发布N年度编纂二级计划编制启动会议编制项目前期工作计划N编制/修订项目开发工作指导书拟定/修订部门年度工作目标项目目标成本管理指引书项目营销费用控制计划公司费用控制计划审核二级计划的编制/更新需要调整一级计划?发布二级计划执行及过程监控制定三级计划并执行过程监控季度工作进展反馈季度业绩评

二级计划评估

1.目的

明确各部门《年度工作目标》、各项目《前期工作计划》、各项目《开发工作指导书》、各项目《目标成本管理指引书》、《公司费用管理指导书》、《项目营销费用控制计划》的编制要求及管理流程。2.适用范围

适用于深圳地产公司的二级计划管理。3.术语和定义 4.职责

4.1.总经理办公室

4.1.1.各部门二级计划编制工作统筹安排。4.1.2.审核二级计划及其变更；送审、发布。4.1.3.二级计划达成情况的过程监控。4.1.4.各部门季度计划达成情况评估。4.2.分管副总

4.2.1.审核二级计划及其变更。4.3.总经理

4.3.1.批准二级计划及其变更。4.4.项目第一负责人

4.4.1.牵头对项目进度进行策划。

4.4.2.与客户服务中心负责人共同进行产品质量策划。4.4.3.分析项目开发风险并制定应对措施。

4.4.4.拟定《项目前期工作计划》、《项目开发工作指导书》；提出变更。4.4.5.牵头制定并动态管理本项目各期的进度控制计划。4.5.其他各部门

4.5.1.拟定部门年度工作目标；提出变更。

4.5.2.制定本部门的《年度工作执行计划》，管理变更。

4.5.3.参与制订各《项目前期工作计划》、《项目开发工作指导书》。4.5.4.成本管理部牵头进行各项目《目标成本管理指引书》的编制与管理。4.5.5.销售经营部牵头编制《项目营销费用控制计划》

4.5.6.成本管理部发布《项目营销费用控制计划》，并进行过程控制。

4.5.7.财务管理部牵头进行《公司费用管理指导书》的编制与管理。5.工作程序 5.1.二级计划编制

5.1.1.一级计划确定后5个工作日内，总经理办公室组织分管副总、工程总监、各部门第一负责人、各专项工作组负责人召开公司二级计划及专项工作目标编制的首次会议。会议应二级计划年度编制/更新工作的分工、进度、质量要求等做出统筹安排。5.1.2.《部门年度工作目标》 a)b)c)《部门年度工作目标》一般采取年度编纂方式。

各部门在二级计划编制首次会议后分头拟定本部门的《年度工作目标》。各部门《年度工作目标》应包括：

 三年经营计划中责任部门为本部门的实施策略应转化为本部门的工作目标，并制定相应的工作绩效衡量指标。 部门自行拟定的其它管理目标。

 销售经营部应在部门年度工作目标中体现公司各项目分季度的销售目标。需包括认购口径的可售资源、计划销售面积、计划销售均价、回款指标等。

 项目发展部应在部门年度工作目标中体现公司的土地储备量化指标。包括土地储备的区域规划、建筑面积、楼面地价、签约时间、资金需求等限制性信息。

5.1.3.《项目前期开发工作计划》和《项目开发工作指导书》 a)公司确定取得新的项目地块的开发权限后一个月内，应发文成立项目经理部。b)公司发文确定项目经理部成立之日起1个月内，项目经理部第一负责人应牵头完成《项目前期开发工作计划》或《项目开发工作指导书》的编制。

 如项目分期与项目可行性论证结果完全不同，应编写《项目前期开发工作计划》，对确定项目分期所需的各项管理和业务活动作出计划安

排。然后，在项目分期确定后一个月内完成《项目开发工作指导书》的首次编制。

 否则，可以直接编写《项目开发工作指导书》。c)《项目开发工作指导书》应包括：

 三年经营计划中责任部门为本项目的实施策略应转化为本项目的工作目标，并制定相应的工作绩效衡量指标。 项目范围、项目经营目标。 项目进度控制目标。

 项目成本控制目标：其策划由项目经理部与成本管理部共同进行。 项目产品质量目标：其策划由项目经理部与客户服务中心共同进行。 项目风险管理计划。

 项目自行拟定的其它管理目标。5.1.4.《项目目标成本管理指引书》 a)成本管理部按照《目标成本管理指引书》编制作业指引的要求编制并管理各项亩《目标成本管理指引书》。b)《项目目标成本管理指引书》电子版本由成本管理部负责人发布在公司统一的计划管理平台上。5.1.5.《项目营销费用控制计划》

a)销售经营部按照《项目营销费用控制计划》编制作业指引的要求拟稿各《项目营销费用控制计划》；经成本管理部、分管副总审核后，总经理签发。b)《项目营销费用控制计划》电子版本由成本管理部负责人发布在公司统一的计划管理平台上。5.1.6.《公司费用管理指导书》 a)公司一级计划年度发布后22个工作日内，财务管理部组织完成《公司费用管理指导书》的首次编制。b)c)

《公司费用管理指导书》应按费用类型分项列出控制目标。《公司费用管理指导书》由分管副总审核、公司总经理签发。

d)《公司费用管理指导书》应严格控制阅读范围，如下人员为可读人员：公司总经理；分管副总；财务管理部经理、财务管理部经理助理、费用管理岗；人力资源部负责人；总经理办公室计划管理岗。

e)《公司费用管理指导书》由财务管理部负责人发布在公司统一的计划管理平台上。

5.1.7.《专项工作组工作目标》 a)b)《专项工作组工作目标》应在工作组正式成立之时编制、确定。《专项工作组工作目标》应包括下列内容：

 专项工作组的职责范围、专项工作组的工作成果目标。

 视需要可包括以下内容：专项工作的进度目标、成本控制目标、风险管理计划。

5.2.二级计划执行、监控、反馈、与评估

5.2.1.项目二级计划应发放至项目工作群全体。项目经理部负责人为本项目《项目前期工作计划》、《项目开发工作指导书》协调执行的责任人。5.2.2.部门二级计划应发放至部门全体。部门负责人为本部门二级计划执行的责任人。

5.2.3.各部门负责人应对本部门相应二级计划的达成情况进行过程监控。5.2.4.《目标成本管理指引书》：成本管理部季度末提交书面报告或在公司级会议上反馈。

5.2.5.《项目营销费用控制计划》：成本管理部季度末提交书面报告或在公司级会议上反馈。

5.2.6.《公司费用管理指导书》：财务管理部季度末提交书面报告或在公司级会议上反馈。

5.2.7.总经理办公室应对各部门二级计划的管理情况进行过程监控。5.2.8.各部门、各专项工作组应在每季度末，向总经理办公室反馈本季度工作进展。

5.3.二级计划调整

5.3.1.各《部门年度工作目标》 a)b)总经理办公室应在一、二、三季度末组织进行季度更新。在5.1.1之后组织进行年度更新。

5.3.2.《项目前期工作计划》、《项目开发工作指导书》应进行动态更新、完

善。当发生但不限于下列情况时，应及时提出变更申请： a)项目管理范围或产品交付范围发生重大变化。例如：地块范围或分期发生变化；产品类型构成发生重大变化等。b)项目工作任务的工序、工期发生重大变化；已经或可能影响到项目进度里程碑。c)项目的成本控制过程发生重大偏差；已经或可能影响到项目整体成本管理目标。d)项目管理过程中出现重大风险，需要进行风险识别、分析并准备风险应对预案。

5.3.3.《项目开发工作指导书》、《部门年度工作目标》和《专项工作目标》的调整由责任部门（或专项工作组的负责人）提出，总经理办公室审核后报分管副总审核，总经理批准。

5.3.4.《目标成本管理指引书》的更新及审批要求参见《目标成本管理指引书》编制作业指引。

5.3.5.《项目营销费用控制计划》的变更申请由销售经营部负责提出，分下a)列两种情况处理：

如属于对营销费用分项之间的调配，不影响本项目营销费用控制的总额，则由成本管理部核准后执行。b)如变更申请影响到本项目营销费用控制的总额，则由成本管理部审核后发公司分管副总、总经理审批。c)以上两种情况成本管理部均应发布新版本的《项目营销费用控制计划》。《项目营销费用控制计划》的更新/确认应至少半年进行一次。5.3.6.《公司费用管理指导书》由财务管理部负责收集意见并审核后提出变更申请，发公司分管副总、总经理审批。《公司费用管理指导书》的更新/确认应至少半年进行一次。

5.3.7.总经理办公室、财务管理部、成本管理部在进行二级计划变更审核过程中应确认此二级计划变更是否违背一级计划，并决定是否进入一级计划调整流程。一级计划调整流程参见《一级计划管理作业指引》5.3。

第二篇：营销策划方案编写指引

营销策划方案编写指引 1 概念

营销策划方案是商业银行在进行金融产品或服务的市场销售之前，为使销售达到预期目标而进行的各种销售促进活动的整体性策划文书。2 作用

营销策划是针对某一客户开发和某一产品营销而制作的规划，它的任务是为将预期的营销可能达成的目标渐变为有序实施的营销工作提供行动指南，由此而形成的营销策划方案是商业银行开展市场营销活动的蓝本。3 特点

营销策划方案必须具备鲜明的目的性、明显的综合性、强烈的针对性、突出的操作性、确切的明了性等特点，体现“围绕主题、目的明确，深入细致、周到具体，一事一策，简易明了”的要求。种类

商业银行市场营销策划方案因其策划的对象不同可分为：  大型优良客户营销策划方案

 重大项目营销策划方案

 市场调查策划方案

 产品推介策划方案

 其它组成结构

5.1 营销策划方案的基本结构

营销策划方案应包含以下基本组成部分：

 营销策划方案封面

 营销策划主题和项目介绍

 营销策划分析

 营销策划目标

 营销执行方案

5.2 各部分编写说明

5.2.1 第一部分：营销策划方案封面

在营销策划方案封面,策划者需分项简要概述以下内容: 营销策划的全称

基本格式：关于××××营销策划书 营销策划的部门与策划人

策划部门：××公司××部

主策划人：×××、×××、××× 营销策划的时间

策划时间：××××年××月××日

5.2.2 第二部分：营销策划主题和项目介绍

根据不同的营销策划对象(即营销策划项目),拟定各自所应围绕的主题。营销策划主题是整个营销策划的基础和核心。在阐述营销策划主题的基础上，要对策划的项目情况作简要的介绍，包括：

 项目的背景

 项目的概况

 相应关联项目的进展

 项目的发展趋势

 其它

5.2.3 第三部分：营销策划分析

营销策划分析可以逐项分类分析,也可以作综合分析,视策划的具体情况而定。

5.2.3.1项目市场分析

项目市场分析主要包括宏观环境状况、项目市场状况和同业市场状况等。各种不同的营销策划所需的市场分析资料是不完全相同的,需要根据营销策划需要搜集整理,并在营销策划中简要说明。宏观环境状况

包括宏观经济形势、宏观经济政策、金融货币政策、资本市场走势、资金市场情况等。项目市场状况

包括现有产品或服务的市场销售情况和市场需求情况、客户对商业银行新产品或服务的潜在需求、市场占有份额、市场容量、市场拓展空间等。同业市场状况

主要包括同业的机构、同业的目标市场、同业的竞争手段、同业的营销方式、同业进入市场的可能与程度等。

5.2.3.2基本问题分析

主要包括以下内容：

 营销项目所面临的问题和所要解决的问题

 这些问题的生成原因是什么？

 其中主要原因有哪些？

 解决这些问题的基本思路如何确定,出发点是什么？

 通过何种途径,采取什么方式解决？

 其它

5.2.3.3主要优劣势分析 主要优势分析

围绕营销策划主题,对将要开展的某一方面的市场营销活动（如市场调查、新产品开发、市场促销、广告宣传等）拥有哪些方面的优势，主要是自身优势（即自身的强项）进行分析,也可补充考虑外部的有利因素。

营销策划的目的就是要充分利用有利因素,发挥出自身优势。

分析优势应冷静客观,既不能“过”,也不能“不及”,要实事求是。主要劣势分析

分析与将要开展的市场营销活动相关联的外部一些不利因素和自身的弱项、短处等。

营销策划就是要避免和化解这些不利因素，提出对策、采取措施，弥补自身的不足，避开自身的弱项。

5.2.3.4主要条件分析

主要条件分析就是分析将要开展的市场营销活动所需要的条件，包括已具备的条件和尚须创造的条件,逐一列出,逐一分析,以求得资源的最佳利用与组合。

5.2.4 第四部分：营销策划目标

不同项目的营销策划，有各自不同的营销策划目标。

营销策划目标由具体的指标组成。

拟订营销策划目标,要实事求是，是经过努力能够达到的目标。

5.2.5 第五部分：营销执行方案

营销执行方案即保障措施。

制订营销执行方案,是营销策划的关键,是对市场营销活动各道环节、各个方面工作的精心设计、周密安排和逐一布置与落实，是营销活动组织、开展的脚本。

制订营销执行方案应考虑以下问题：

 理顺本次营销活动所涉及的各种关系

 把握本次营销活动的重点和难点

 确定本次营销活动应采取的策略

 弄清楚开展本次营销活动可利用的人、财、物等方面的资源与条件，确定好策划预算

 本次营销团队人员的组成，各参与部门及人员在本次营销活动中所应

完成的任务、所应承担的责任和所应充当的角色

 开展本次营销活动的监控、反馈机制和传导系统

 完成本次营销策划任务的时间安排（分阶段任务）

 开展本次营销活动可能出现的突发问题与应急措施

 对本次营销活动的考核奖惩方式

5.3 编写要点

编写营销策划方案，应注意把握以下几个要点： 要突出卖点

说服是策划方案的本质特征。每个策划方案一定要有独特的卖点，让阅读者一看就明白，一看就心动，以说服决策者采纳。要突出创新

不要把策划书当作计划书来写，计划不需要创意，只处理细节，而策划必须要有创意。要突出重点

策划方案不需要面面俱倒，无论是项目介绍、策划分析还是营销执行方案都要重点突出。

第三篇：部门出差指引

机构客户部出差指引

一、出差前准备

1、与领导充分沟通，了解出差目的、拜访对象、工作内容、陪同人员名单及行程安排。

第一，了解以上信息后，马上通知陪同人员，告诉他们相关的信息，确认行程及出发的时间。开始预订机票或火车票，如开车则需要联系好车子和司机，做好出行的安全检查。

第二，以上信息确定后告诉领导详细的出行时间并与领导助理进行确认，请他们及时提醒领导出发的时间。如果是飞机出行，则需要在网上提前办好乘机手续，选好座位，尽量缩短领导的登机时间。

第三，开始准备必备物品、搜集客户信息及相关资料。如是我公司客户，则需要提交相关交易情况，并对交易情况作一个分析，让领导了解客户的详细情况。如不是我司客户，则需要提交给领导客户的详细企业信息、个人信息、人脉信息、行业信息、期货资金规模、分仓情况及产品的销售信息，并根据工作内容和拜访对象准备相关的文件、资料和礼品。携带各种证件(尤其是身份证和驾驶证)、照相机、摄像机、录音设备、名片、充电器（三星和苹果，或万能冲，如有便携电源最好携带），提醒同行出差人员需要携带的物品(如西装、电脑等)，安排好领导的行程。

第四，填写差旅计划书和拜访计划书，请部门领导与公司领导签字后，借好相关的费用。

2、如果是开会，就应准备开会需要的文字资料，如会议材料及公司介绍等相关材料，自己应先学习有关会议的内容，以便能在开会时做好会议的记录。如 果有PPT，则需要根据参会人数的多少事先打印好，装订成册，发给相关人员人手一份。

3、了解本次外出活动的任务、目的及领导对一些重要问题的基本看法，以便按领导意图及时提供服务，避免因不解其意而手足无措甚至帮倒忙的情况发生。

4、如果所去之处有营业部的话，应与营业部相关人员先联系，提供前往人员名单，请营业部帮忙安排车辆接送领导及帮忙预订宾馆和宴请酒店，说明此行目的和行程计划等。

5、如果需要长途开车，则要提前租好车辆，谈好价格，准备相应的现金备用，带好自己及领导的换洗衣物及领导的常用药品等。

二、出差过程中

1、时间观念要强。在征求领导意见后，要与随行人员约定好出发时间及行车路线；外出中的所有活动，随员都要提前做好准备，按时召集其他随行人员等候领导，不能让领导等人。

2、要保持通讯畅通。在陪同领导外出时，一定要与领导及同行人员时刻保持联系。因为在外出活动中，情况随时都可能发生变化。因此，随员哪怕是短时间的单独行动也要与领导及同行人员保持联络的畅通。另外应与总部商务助理保持联络，询问注意事项，提醒领导及时吃药。并与部门领导保持联系，以便部门有工作需要与领导协商。

3、入住宾馆后，要让同行者之间互相知晓对方所住的房间，要及时将同行者所住房号、内部电话拨法提供给领导，以便及时联络。领导房间的房卡如果商务助理并未随行，应尽量拿在我们部门人员手中。

4、入住宾馆后，如无出访任务则应询问酒店内部餐厅的位置、价位（特别 是早餐），最好自己去实地看一下。另外了解酒店商务中心，传真、复印、打印等价位。了解酒店周边及所在城市的餐厅情况，选几家餐厅，包含高档和当地特色两类。用餐时应分清场合，注意当地习俗（如座位安排，敬酒习惯等），用餐时应做好配合工作，如点菜、倒酒、催菜、询问是否需要饮料及主食等。具体可参照商务助理团队的指引。

5、拜访客户或参加协办会议等活动时应穿正装，随身携带本人及领导名片（最好放在方便拿取的位置，如西装外套口袋里，把自己名片和领导名片分开放，发现领导没带名片时应及时递给领导）、录音笔（建议录音设备带两台，并提前充好电，放在方便拿的位置，路上领导布置工作随时录音）、笔、本、餐巾纸，如需外出，最好携带能够导航的仪器，最好提前查好各种路线，计划好时间。上述物品尽量放在衣服兜里，个别一两件物品可拿在手里，如物品较多最好找个袋子或包。最好轻装上阵，因为随时要帮领导拿东西。

6、见到客户时应及时交换名片，并迅速记住对方的姓名，职务，声音（方便日后分辨录音），领导落座后，应帮领导把衣服挂好。开始交谈后应开始录音，并注意录音技巧，尽量保证录音效果，但一定要在安全的前提下。在录音的同时应记录谈话的要点。

7、拜访结束后，应及时总结，在车上不方便记录的可以先行录音，回去第一时间总结。

8、对于企业客户，坚持：

第一，尽量不让客户请客，由我方主动请客；

第二，正式会见外，可以根据需要约客户私下见面，尽量一对一进行拜访。

三、初定任务结束后及返程

1、如果出差过程中租车或是用营业部的车接送领导，等领导下车后一定要仔细检查车子，避免领导遗失物品。

2、回到酒店后，按照领导下一步的行程进行安排，如果领导先走，那要做好相关的机票改签等工作。并且确认哪些行李领导自行带走，哪些行李需要随行人员带回。

3、领导离开酒店后，应再次进房间确认是否有遗失物品，并办理退房手续。如果营业部需要保留房间，则及时与营业部进行沟通确认。

四、后续

1、完成出差任务后，应及时把出差中的问题进行总结，写成出差报告，并对出差过程中的收获与不足之处进行总结，便于下次更好的完成出差任务。回公司后应首先整理领导布置任务，联系本部门领导和公司领导指定的其他部门领导汇报工作。

2、总结本次出差经验，录音资料整理、总结、向部门领导汇报，讨论，由部门领导组织大家开会讨论，分享自己的经验及教训。

3、根据拜访情况和领导安排，决定是否需要进行二次拜访及后续服务方案。

4、回到总部后应及时建立、完善客户档案，对方所提需求应及时反应至相应部门，制定个性化服务方案，并确认完成的进度。

5、完成相关的报销工作。

机构客户部 2012/8/6

第四篇：监察部工作流程与指引

XXXX建设集团有限公司监察部

工作流程与指引

第一章 总 则

第一条 【设立监察部的宗旨】为了加强集团公司的内部运营管理、防范企业法律风险，以及实现企业规范化、制度化管理，支撑集团公司顺利度过转型挑战期，保障企业持续健康发展，集团公司设立监察部。

第二条 【制定本流程与指引的意义】本流程与指引适用于XXX建设集团有限公司监察部的监察以及法律事务，监察部职员依据本流程与指引开展工作。

第三条 【监察部的职能】监察部是集团公司行使监察职能的专门机构，是集团公司的职能部门，行使集团公司授予的对各部门、各项目部及其工作人员以及相关合作人员、单位的行为进行规范、检查、监督的职权，保障集团公司的制度得到落实、执行。

第二章 组织架构与岗位职责

第四条【组织架构概述】监察部组织架构是监察部内部人员的构成、分工的整体结构，经公司总经理批准而成立。

第五条【岗位职责概述】岗位职责是责任、权利与义务的综合体，是指一个岗位所要求的需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。岗位职责将作为职员履行职责的依据及大纲，同时作为绩效考核的基础。

具体细化的岗位职责由监察部职员于每一或更短的时间内制定，监察部长岗位职责由总经理批准，监察部其他职员的岗位职责由监察部长批准。

第六条【部长责任制】监察部实行部长责任制，设部长一名，对公司总经理负责，主持监察部全面工作，包括监察事务、法律顾问事务以及专项法律事务。

第七条【监察专员】监察部设专员三名，分别为本部监察专员、项目监察专员以及法务专员。

第八条【本部监察专员职责】本部监察专员主要负责集团本部各职能部门的监察工作，与总经理办公室及集团办公室对接，共同承担落实集团公司制度的责任。

第九条【项目监察专员职责】项目监察专员主要负责集团下属各分公司、工程项目部、子公司等单位的监察事务，与工程部、质安部对接处理联办事务，对项目部进行监督。

第十条【法务专员职责】法务专员主要负责公司劳动、合同等法律顾问事务，与公司聘请的律师事务所对接。

第十一条【岗位增减】根据部门职责需要，按集团公司人事制度办理有关审批程序后，监察部可增加或减少部分岗位。

第十二条【兼职副部长】监察部设兼职副部长三名，分别为财务部、合同预决算部及工程质安部职员，对监察部工作提供相应技术支持及合理建议，参与、支持监察部组织的特定专项行动。

第三章 监察部权限

第十三条【概述】监察部权限，指监察部在履行经公司批准的职责过程中享有的权力范围，是监察部履行职责的保障。

第十四条【有法必依，违法必纠】监察部职员应按照本章的权限行使权力，不得越权，不得渎职不作为，否则为失职，由公司领导依据第八章惩罚办法进行处罚。

第十五条【部长权限】监察部实行部长责任制，监察部长权限即为监察部权限。第十六条【决策权】监察部长可决定监察部内部的组织架构及职员分工；决定监察部职员的工作职责及任务；决定依公司规章制度或法定代表人授权的其他事务。

第十七条【提案权】监察部长可就监察部内部工作制度及部长岗位职责向总经理提出议案；就与其他部门联合制定或修改的公司规章制度向总经理提出议案；就其他书面的具有约束力的规范性文件向总经理提出议案。

第十八条【建议权】监察部长可向总经理提出对公司员工作出停职、降职降薪及解除劳动合同处罚的建议；向总经理提出对员工作出升职加薪奖励的建议；对公司重大事项向总经理提出建议或出具法律意见。

第十九条【监督检查权】监察部长有权单独或联合其他部门对公司在运行过程中的人及事进行定期或不定期的监督检查，出具检查报告，对违反公司制度的行为作出限期责令整改的强制措施或处罚决定。

第二十条【裁决权】监察部可就员工投诉以及不同员工在履行职责过程中的争议、冲突立案调查，并作出书面裁决；超越监察部权限的，作出初步裁决报总经理审批；同时可就事项涉及的规章制度作出解释或修订，报总经理批准施行。

第二十一条【人事权】根据事务及人力资源的配比情况，监察部长可向公司人力资源部门提出增员或减员的书面建议；向人力资源部门提出解雇现有职员的建议；单独或联合人力 资源部门对内部人员进行招聘、培训、考核；向人力资源部门或总经理提出本部门职员岗位及薪酬调整的建议。

监察部长可向总经理提出公司组织架构或人员岗位调整的建议。

第二十二条【审批权】监察部长按公司人事及考勤制度审批部门职员的外出及请假申请；审批职员的岗位职责；审批监察专员对公司职员作出的处罚建议；审批监察专员的调查报告；审批合同；审批监察专员经办的事项；依公司规定审批其他文件或事项。

第二十三条【奖励及惩罚权】对公司员工作出警告批评的处罚；与财务部门共同决定对公司员工作出扣奖金的处罚；对公司员工作出通报表扬的奖励；与财务部门共同决定对公司员工作出奖金奖励。

第二十四条【督办权】监察部长可就公司的特定重大非常规事项进行专项督办，并享有公司临时赋予的特定职权。

第二十五条【受委托权】监察部长可接受公司、法定代表人的特别委托，代理特定事项，处理的后果归属于公司。

第四章 工作流程与工作关系

第二十六条【概述】工作流程与工作关系指监察部在履行职责过程中与公司其他职能部门相互协助的规则及相互之间的关系。

第二十七条【合同预决算部】合同审查、签订、管理流程：

（1）所有工程分包、材料设备租赁、购销应在进场施工、材料设备使用前依据公司规章制度报预算部。

（2）项目经理或负责人将合同签订的相关信息报公司合同预算部接收后，预算部应依规章在规定时限内选择完善的合同版本（合同版本以电子版为准），预算部将内容填拖后，发至监察部审核，由律师事务所进行把关，监察部在接收预算部合同后两日内完成审定;但，每次提交合同审核的数量超过5份（含5份），应在原有的期限内多加一天，以此类推。

（3）合同由监察部进行分类整理，发预算部备用，预算部将最后签订的合同发送至办公室备案归档。

第二十八条【工程部、质安部】工程质量、进度、安全文明施工监督流程：

（1）监察部协助工程部对工程质量、进度、安全文明施工进行监督，监察部应在确定检查日前三天与工程部制定检查方案，检查完成后三天内出具检查报告；

（2）监察部主要以分包施工合同、购销租赁合同、施工计划、班组进场流程及资料收集等方面进行监督；

（3）监察部以定期或不定期形式前往项目部进行实地考察与监督。

3（4）监督结果以书面形式向总经理汇报，并相应进行奖罚。

第二十九条【总经办、办公室】监察部将与总经办及办公室共同承担公司计划管理及制度落实任务：

（1）公司总部全体员工及项目部经理、负责人以天为单位制定每周工作总结与计划，并交本部门负责人；

（2）部门负责人对结合工作总结与计划，对本部门员工工作进行指导监督，并出具意见；

（3）监察部结合各部门负责人意见，对各员工落实工作计划进行监督；

（4）对部门负责人，监察部以收集工作总结与计划的方式，对各部门负责人与总经理沟通效果、工作效能进行监督，并制定书面汇报呈总经理；

（5）根据收集的工作汇报与计划，监察部将抽查部分员工进行监督落实，并出具监督报告，通报总经理并进行有关奖罚；

（6）员工落实岗位职责以及公司制度方面的流程如上 第三十条【办公室人事专员】集团公司员工入职监督流程：（1）督促人事专员对新入职员工填写入职资料，签收员工手册；

（2）检查办公室及入职部门是否对新职员进行公司人事制度、本部门工作制度及其他制度、企业文化等的入职培训；项目部员工需另由工程部联合项目部就安全文明施工等项目部制度进行有效培训；

（3）监察部在员工入职的同时立即组织其签订劳动合同； 第三十一条【主管行政公司领导】普法等培训流程：

（1）监察部向公司领导提出劳动合同法普法、制度宣传、企业文化宣传等培训的会议议题；

（2）公司领导批准通过的，监察部联合办公室筹划培训活动，如办公室协调时间、场所，联络人员等；

（3）普法活动，由律师事务所提供技术支持；（4）确定培训主讲人员，其他人员予以协助；

（5）对培训效果建立反馈流程，反馈信息以书面形式呈报公司常务会议。第三十二条【非常规事项】非常规事件处理流程：

（1）非常规事件，指由集团公司授权监察部处理的公司运营中出现的非正常事件；（2）监察部接受任务后，当天成立专项小组，确立小组负责人；

（3）负责人组织对非常规事件进行情况调查，综合考虑做出处理意见，报监察部长审核；最后经公司总经理批准执行；

（4）专项小组负责人安排落实处理决定的执行。

第五章 法律纠纷的处理程序

第三十三条【概述】为明确公司遇到各类法津纠纷时应采取的措施，特制定本专章制度。第三十四条【适用范围】该程序适用各类法律纠纷，主要包括经济纠纷、劳动纠纷、行政纠纷等，处理方式包括协商、调解、复议、仲裁、诉讼等。

第三十五条 一般纠纷的处理流程：

（1）各部门遇到纠纷应及时向公司汇报，并将具体情况报监察部；

（2）监察部确定法务专员或其他负责人详细了解纠纷相关情况，并与公司相关部门、相关人员一同认真分析资料，商议解决措施，并报公司相关领导。能协商、调解的，原则上尽量协商、调解解决；协商、调解不成或无法协商、调解的，则通过仲裁或诉讼解决。

（3）法务专员陪同公司部门相关人员、相关人员与纠纷相关人见面协商。（4）协商不成的，将协商情况报公司领导，做一步安排。

（5）需要通过仲裁、诉讼解决的，监察部同公司相关部门、相关人员一起准备仲裁、诉讼相关材料，并对诉讼全过程负重要责任。

第三十六条 专项法律纠纷处理，由律师事务所指派专职律师进行处理，监察部予以协助。

第三十七条 在处理纠纷过程中，监察部相关人员应及时将处理进程向公司总经理汇报。第三十八条 监察部负责将仲裁或诉讼相关资料整理并归档。

第六章 投诉与立案调查

第三十九条 为加强对公司员工遵守公司规章制度的管理，监察部设立专项案件调查制度，接受对公司员工违反规章制度情况的投诉。第四十条 投诉及其处理遵循以下原则：

（1）平等性原则。员工享有平等的投诉权，无论被投诉方是何人、何职位，只要违反了公司的规章制度，公司员工均可以进行投诉。

（2）及时性原则。监察部在收到投诉书后，必须依据本章规定的时限办理。

（3）公平公正原则。监察部在调查过程中要贯彻公平公正原则，对投诉事项作出合理的判断。

（4）强制性原则。处理决定具有强制性，公司员工必须服从。第四十一条 投诉必须符合下列条件：

（1）投诉人必须为本公司员工或与本公司有业务往来的个人或单位；（2）有明确的被投诉者人，被投诉者人必须为本公司员工；（3）有具体的投诉请求和事实、理由；

（4）需是对违反公司规章制度或损害公司利益的投诉。

第四十二条 接受投诉的部门为监察部，投诉人须向监察部提交书面的投诉书。书写投诉书确有困难的，可以口头投诉，由监察专员对投诉事项进行记录并由投诉人签名或盖章。

第四十三条 投诉书应列明下列事项：（1）被投诉人的姓名、性别、职务；（2）投诉请求和所根据的事实和理由；

（3）证据和证据来源，证人姓名和具体的联系方式。第四十四条 监察部对下列投诉必须受理：（1）对本公司员工不按工作流程办事的投诉；（2）对本公司员工不履行本职工作的投诉；（3）对其他违反公司规章制度情况的投诉；（4）其他损害公司利益的。

第四十五条 监察部对下列投诉不予受理：（1）未明确被投诉者人的投诉；

（2）对公司员工以外的人员或法人的投诉。

第四十六条 监察部收到投诉书或口头起诉后，要在两天内进行初步核实并决定是否作为专项立案调查，对紧急事项可直接展开处理。

第四十七条 投诉人须依据事实及时进行投诉，并保留相关证据，不得捏造事实进行投诉。

第四十八条 对投诉证据确实充分的，监察部可依据现有证据出具调查报告。对证据不充分的投诉，监察部可根据投诉人提供的线索进行调查取证。必要时，监察部可联合其他部门对投诉事项进行调查取证，有关部门应予以配合。

第四十九条 监察专员在进行调查取证时要做到公平公正，不得徇私，并接受公司其他员工的监督。

公司员工对监察专员徇私情况可向监察部部长举报或向公司总经理举报。

第五十条 调查取证时必须制作调查笔录。被调查人须如实反映被调查事项，并在调查笔录上签名或者盖章。第五十一条 必要时，监察部可以组织投诉人和被投诉人进行对质。监察部要对对质过程进行记录，并由投诉人和被投诉人签名或盖章确认。拒绝签名或盖章的，记明情况附卷。

第五十二条 监察专员调查取证时，被投诉人不得故意毁坏证据，更不得对监察专员进行打击报复。

第五十三条 经调查结果显示投诉事项违反了法律的相关规定或已经触犯刑法的，监察部有权移交相关部门处理。

第五十四条 对一般的投诉事项，监察部一周内出具调查结果并通知有关人员。对复杂、重大的投诉情况，半个月内出具调查结果，呈总经理批示后通报有关人员。第五十五条 监察部有权决定对复杂的投诉事项延期处理，延期处理的时间一般不超过十天。

第五十六条 根据调查结果应有相应的奖惩措施，具体的奖惩方法见第八章。第五十七条 一方当事人离职，不影响监察部对投诉事项的处理。

第七章 公司规章制度的解释、调整

第五十八条 公司职员可对公司规章制度提出书面意见或建议，监察部在接到意见或建议后，属于监察部权限范围内的，监察部在二天内以书面方式给予解释或答复，超出监察部权限的，监察部将此情况书面方式汇报给总经理或有关职能部门，总经理有指示的，二天内依总经理指示办理。

第五十九条 如该项规章制度确需进行修订的，监察部收到书面建议后十天内召集相关人员参与该项规章制度的修订，同时，将修改意见报总经理审批。

第六十条 对新颁布执行的规章制度，监察部每月根据具体情况，对公司职员进行调查，将职员的反馈意见或职员直接提出的建议，在五天内或能够即时回复作出回复，同时将具体情况汇报给总经理，再根据总经理指示进行办理。

第六十一条 公司各部门职员在遵循公司规章制度履行职责过程中，因对公司规章制度有不同的理解而产生冲突的，可以向监察部反映。

如是属于一方在理解方式有错误，就当场即予以解楚清楚；如属于规章制度本身存在表达不明确有歧义的，监察部在三天内对该规章制度进行书面解释，并报总经理审批；如规章制度没有明确规定或没有其它规章制度对该冲突事项作出规定的，监察部在十天内召集相关人员研究讨论，根据研究讨论的意见制定出相应的规章制度，报总经理批准实施。

第八章 奖励与惩罚制度 第六十二条【目的】为鼓励员工奋发向上,追求卓越，争取做出更大成绩，防止和纠正员工的违纪失职行为；保障集团公司工作秩序正常运行，保证公司各项计划目标顺利完成，制定奖励与惩罚制度。

第六十三条【奖罚原则】奖罚制度遵循以下基本原则：（1）奖惩分明：有功必奖，有过必罚，执法公正严明；（2）奖惩适当：执行奖罚中，要做到功奖相称，处罚相当；（3）注重时效：奖励和惩罚必须及时有效；

（4）突出目的：奖励的目的是通过表彰先进，激励一批人；惩罚的目的是通过严肃律和规章制度，教育一批人。

（5）与绩效考核挂钩；

（6）奖罚累积效应：即职员收到奖励或惩罚的次数同时影响某一次奖罚的轻重；对于一次行为，公司可同时给予多种奖罚。

第六十四条【举报】公司全体职员发现存在应该奖励或惩罚情形的，可向监察部举报，监察部将调查核实并进行有关奖罚。

第六十五条【奖罚方案的审定】奖罚方案由监察部出书面意见后，属于监察部权限的，由监察部审定；属于其他部门权限的，由监察部与其他部门一并审定。

第一节 奖励

第六十六条 奖励方式分为以下几类：（1）通报表扬；

（2）奖金（具体数额与财务部商定）；（3）晋升提级；（4）加薪。

第六十七条 凡符合下列条件之一者，给予通报表扬：

（1）品德端正，工作认真负责，积极努力，按时完成计划任务突出者；（2）工作认真负责，保证工作质量，成绩显著者；

（3）严格尊守公司各规章制度，服从领导并认真配合监督部门抽、检查的；（4）严格遵照岗位职责履行职务者。

第六十八条 有下列表现之一者，给予奖金奖励：

（1）对于检举揭发或危害公司利益，能事先发现或防止，或对突发事件临时应付措 施得当或奋勇救护而使公司员工利益减少或免受损的；

（2）对可能发生重大意外事故防患于未然，并确保了公司及财物安全者；（3）对工作流程和管理制度积极提出合理化建议，并被采纳者；（4）积极研究改善工作方法，提高生产效率或减低成本确有成效者； 第六十九条 有下列表现之一，给予相应的晋升或加薪：

（1）能够及时完成集团公司交待的工作计划任务，并且成绩显著优越；（2）领导有方，带领团队使集团公司业务发展讯速有显著的效益；（3）才能卓著、成绩优异且能够胜任现职以上职务的。

第二节 惩 罚

第七十条 处罚的种类：（1）警告批评；

（2）扣罚奖金（具体数额与财务部商定）；（3）暂停职务；（4）降职降薪；（5）辞退。

第七十一条 有以下行为给以警告批评处分：（1）初次违反公司规章制度；（2）初次不执行公司领导决策；（3）不按公司规定依时提交相关文件；

（4）无正当理由拒不签订劳动合同或需其签收的相关文件的；（5）因过失以致发生工作错误情节轻微者；（6）无故不参加公司安排的培训课程；（7）工作时间做与工作无关事情者；（8）妨害现场工作秩序经劝告不改正者；

（9）在公司内部搬弄是非，诽谤他人，影响公司团结者；（10）未能及时传达、执行公司下发的文件未造成公司损失者；

（11）工作计划临时改变又不及时向相关部门告知，未给公司造成损失者；（12）无正当理由，拒不参与或召开部门会议或公司会议者。

第七十二条 有下列行为，给予扣罚奖金处罚，同时通报公司全体员工：（1）不服从监督或领导合理指导，屡劝不改者；

（2）故意拖延工作进度且态度恶劣，造成较大损失者；（3）隐瞒工作失误或意外损坏，不向上级汇报者；（4）泄露公司秘密，对公司利益造成损害，但情节较轻者；（5）弄虚作假，违反公司的管理规定；（6）损毁涂改重要文件或公物者；

（7）因领导疏忽或监督不力导致较大损失者；（8）包庇下属，弄虚作假者；

（9）持有公司重要文件，无正当理由拒不移交者；（10）违反会司报销制度，虚假报销费用者；（11）利用工作职务或工作之便以权谋私者。（12）行为不检严重影响公司形象或名誉。

（13）警告后违纪一次情节较轻者小过一次，若后一次违纪行为情节严重者择其重进行处罚。

第七十三条 有下列情况之一者给予停职或降职降薪处罚，同时通报全公司：（1）对正常投诉打击报复经查属实，未达到犯罪者；

（2）故意造成同事失和功造成领导失察责任功致他人工作受阻，公司利益直接或间接受到损失者；

（3）利用职权或工作之便贪污、受贿者，情节轻微者；（4）不履行或迟延履行工作职责，造成严重后果者；（5）应聘时虚作假，提供虚假材料者；（6）触犯公司规章制度、严重侵犯公司权益者；（7）违反公司管理规定，情节严重者；

（8）擅自变更工作方法，使公司蒙受重大损失者；（9）拒不听从监督或领导指示，与监督或领导发生冲突者；

（10）未按公司规定或授权，擅自以公司名议对外签订合同者，情节轻微；（11）利用公司名义在外招摇撞骗，使公司名誉遭受损失者；（12）结党结派，打架斗殴或做出有损公司利益者，情节轻微；

（13）记小过一次再违纪一次情节较轻者记大过一次，若后一次违纪行为情节严重者择其重进行处罚。

第七十四条 有下列行为之一，予以辞退，同时通报全体员工，涉嫌犯罪的依法移交 到司法机关部门处理，同时追究民事责任：

（1）玩忽职守，致公司蒙受五万元（含五万）以上经济损失者，并付赔偿责任；（2）对同事或正常投诉者进行报复、暴力威胁、恐吓、恶意攻击或诬告陷害、制造事端者；

（3）泄露公司秘密，已对公司造成严重损害者；

（4）玩忽职守、滥用职责，瓷意挥霍公司财产造成严重经济损失者；（5）在执行公务和对外交往中索贿、受贿，收取回扣数额较大者；（6）损公肥私、泄露公司机密给公司造成较大经济损失；（7）在公司内煽动怠工或罢工者；（8）制造各种谣言惑众诋毁公司形象者。

第九章 办公费用及报销办法

第七十五条【办公备用金】为更好的履行职责，集团公司将给予监察部一定的办公备用金，用于支付履行职责产生的费用，监察部职员应按集团财务管理制度使用备用金。

第七十六条【备用金的管理】办公备用金由部长负责管理，监察部长可根据实际履行职责情况决定具体保管人。

第七十七条【监察部办公费用报销流程】监察部职员执行工作产生办公费用的，应当凭有效票据，于当天实销实报；如有特殊情况可在次日但最迟不能迟于三天报于部长；部长在接到报销单据应在当天核实是否签字确认；监察部长签字确认后依公司财务流程进行报销。

第十章 附 则

第七十八条【起草与批准机关】本工作流程与指引由监察部负责制定，总经理批准，由总经理解释。

第七十九条【生效时间】本制度自集团公司书面发文颁布之日起生效执行。

第五篇：家访流程指引

家访流程指引及指引

一、首访前工作准备流程：

1、2、查阅个案基本资料；

社工与个案或家属电话联系，预约家访时间，告知随访人数。若为首访，确定个案地址，查找路线或踩点；查询精防系统了解个案信息。

3、工作员随访前检查随访物品是否配齐。包括相关资料表格（资本资料表格、个案服务同意书、药物管理同意书）、名片或工作证、水、雨伞、随访包等；要求工作员衣着适宜、做好外访记录。

4、熟悉免费药物政策内容：入户前初步评估案主家和附近环境安全及安全逃生路线等。

5、6、入户前与辅助人员大概介绍患者的基本情况。

家访地址不限定在患者家里，可在患者住址附近，工作单位等地方。

二、访谈中：

1、向患者本人和家属介绍自己和辅助社工以及家访的目的。

2、注意患者家里周围物品的摆设，若有危险物品，让患者家属或者工作员收起来。

3、在访谈过程中遇到特殊情况要中断谈话，接电话或上厕所等，要和患者说明情况再行动。

4、访谈中若要做笔录或拍照，需征求患者或患者家属的同意。

5、访谈中发现患者情绪不稳定，不适合再继续接受面访，应提前结

束家访。

6、在有条件的情况下，面访环境以安静、干净、保密环境下进行。主导社工与患者面对面交流，辅助社工应该分散坐，为主导社工创造有利沟通位置。

7、过程中，出现干扰家访效果的现象（患者在看电视、玩手机等），可由此展开访谈话题，若效果不佳，征求患者的意见，把干扰因素影响降低或除去。

8、注意家访时间把控。家访时间不宜过长，一般控制在40分钟到1个小时左右为宜。特殊情况除外。

9、主导社工掌控整个面访，非必要情况（话题卡住），辅助社工仅协助主导社工观察患者的情绪和提示主导社工，不参与提问。

10、社工着装以简洁大方为主。

11、为保障社工人身安全，在访谈过程中，不提倡喝患者倒的茶水，工作员要自带饮用水。如已经与患者建立良好互信的关系，可视情况而定，灵活处理。

三、团队会议

1、区级社工询问主导社工对此次家访的看法，自我评价，哪些地方做得好，哪些地方不足。

2、区级社工提出自己对此次面访的改善意见以及下一次面访可以从哪些方面进行了解跟踪。