构建全面风险管理内控机制深入推进源头防治腐败工作

第一篇：构建全面风险管理内控机制深入推进源头防治腐败工作

构建全面风险管理内控机制深入推进源头防治腐败

工作

——在全省工商系统廉政风险防范管理工作推进会上的讲话

（2010年7月28日）

陈上权

同志们：

为了贯彻落实全省廉政风险防控机制建设现场会议精神，深入推进工商系统廉政风险点防范管理工作，省局党组决定召开此次省、市、县三级的工作推进视频会议。今天，省局在家的班子成员、机关副处长以上领导干部全部参加了会议，一会儿柏云局长还将作重要讲话。这些都充分体现了省局党组对此项工作的高度重视和扎扎实实抓落实的具体行为。下面，我受党组的委托，对系统上一阶段廉政风险点防范管理工作作总结，提出下一步工作的意见和要求。

一、正视成绩，客观清醒作总结

近年来，全省工商系统在国家工商总局和省纪委的指导下，紧密结合工商系统实际，积极试点探索实践廉政风险点防范管理。在2008年局部试点取得初步成效的基础上，2009年省局部署机关4个处室和6个市工商局及其所辖部分县工商局、工商所等共35个单位扩大和深化了试点工作，部分市、州和县、区局主动跟进，开展了试点工作。今年初，省局党组决定在全系统深入推进廉政 风险点防范管理工作，以此为抓手，推动本年度惩防体系建设再 上新台阶。

本月15日至16日，全省廉政风险防控机制建设现场会在省工商系统成功召开。系统开展廉政风险点防范管理的做法和经验得到了上级领导和与会代表的充分肯定。从系统来看，以成都市、达州市为代表的一部分市、州局在这项工作上，主题鲜明，各具特色，均取得了重要的进展，见到了初步成效，并积累了一定的经验。成都市局引入国际质量管理体系和“金信工程”信息网络平台，依托电子信息技术进行风险的有效防控；达州市局围绕“三项权力”的运行，动态查找风险、预警防控风险、全方位化解风险，将风险防控深入到了工商工作的每个环节；巴中市局自发试点较早，并率先在全系统出台廉政风险点防范管理的具体办法，将行政审批、行政执法、市场监管、行政决策、队伍管理等方面的42种具体行为纳入廉政风险点防范管理，制定了前期预防、中期监控、后期处臵的具体办法和措施，在我省工商系统起到了先行的作用；眉山市局强化制度防范，制定了《眉山市工商局风险防范管理工作实施规范（试行）》等有针对性的制度，增强廉政风险防范管理的操作性、实用性和规范性；宜宾市局以规范部门和岗位工作职能、职责为抓手，对工作规程、流程进行优化和固化；广安市局把廉政风险点防范管理工作与推进规范化服务型工商建设相融合，在全市系统统一了履行审批职能、执法职能、监管职能和内部管理职能的工作标准；乐山市局在全市系统建立健全基层工商所设立专（兼）职纪检监察员制度，将风险防范管理工作重心下沉，防控关口前移。德阳、南充、资阳、广元、内江、雅安、绵阳等市局也高度重视廉政风险防范管理工作，积极推进基层县、所探索试点，并取得了一些成绩。这些都为全系统全面、深入推进这项工作打下了坚实的基础。

在看到成绩的同时我们也要清醒地认识到，系统廉政风险防范管理工作起步时间不长，还处在探索发展的初级阶段，还存在思想认识需要进一步统一、工作措施有待进一步完善、工作发展还很不平衡等问题。探索建立廉政风险防控机制是一个重大课题，同时又是一项全新的任务。下一步，先行试点的单位，不能有松劲歇息的念头，不能停滞不前，要继续加强调查研究，深入总结工作经验，为系统推进此项工作积累更多的经验，并为跟进的单位起好表率和引路作用。特别要及时总结各业务条线、各岗位在实践中主动发现风险，及时化解风险，有效防止腐败问题发生的典型经验。要探索对风险集中、发生腐败问题的可能性较大的部门和岗位进行机制制度创新。开展此项工作起步较晚的单位，要提振信心，扎实推进，学习先进，迎头赶上。

二、深化认识，坚定信心抓推进

国家工商总局、省纪委对廉政风险防控机制建设工作非常重视。总局自2008年开始，一直把廉政风险点防范管理工作作为反腐倡廉建设的一项重要工作强力推进。宁夏、甘肃、江苏、北京等兄弟省、市工商系统已探索出一些有益的经验和做法。在07年底08年初，工商总局选取了宁夏、甘肃等地工商部门试点；这个时期成块成线开展试点的地方和单位不多；尤其是像工商这样认真、扎实、系统并取得明显成效的试点和推进该项工作的单位更少。工商系统整体探索试点廉政风险点防范管理的做法和成效，受到了党中央、国务院以及中央纪委、监察部的高度关注和充分肯定，认为该项工作是完善惩防体系的重要举措，是反腐倡廉建设的重要抓手，是工商系统反腐倡廉建设乃至工商事业实实在在的“科学发展”。

四川省对中央部署的这项工作高度重视。在省工商系统探索试点的过程中，欧泽高书记等领导及相关部门高度关注和认真指导，希望并要求我们抓出成效，抓出经验，在全省起好示范作用。今年，在省纪委九届六次全会上，泽高书记代表省纪委常委会对该项工作作出了部署。5月，省纪委省监察厅下发了关于在全省开展廉政风险防控机制建设试点的文件，选择成都等6个市、省民政厅等8个省直部门和部分高校、国有企业进行试点。6月，省纪委常委会听取专题汇报，强调要通过推进廉政风险防控机制建设，督促党政领导干部切实履行“一岗双责”，强化对权力过程的监督，切实推进惩防体系建设。7月，全省廉政风险防控机制建设现场会在省工商系统召开。如前所述，会议充分肯定了工商系统的做法和经验，对深入推进廉政风险防控机制建设作出了安排部署，提出了更高的要求。

在试点过程中，我们的试点单位深刻体会到：掌握了各个层

面和各个环节的风险点，就对可能发生问题的对象、岗位、环节

心中有数，进而有的放矢地采取措施；通过事前防范、事中控制和事后处臵，降低问题发生的几率和危害的程度。通过这一工作，能最大限度地遏制和减少各类案件与事故，维护国家利益，保护人民群众的生命财产安全，维护工商部门的良好形象，降低广大工商行政管理干部的廉政风险和履职风险，从而保证广大工商干部的廉政安全和履职安全。

实践证明，加强廉政风险防控机制建设，开展廉政风险点防范管理，紧紧抓住了预防腐败的关键环节和核心内容，把预防腐败工作的口号变成了实践，把一般要求落实到有针对性的操作行为，为源头防腐提供了一个科学的机制和有效的载体，是有效促进业务工作和反腐倡廉建设相融入的有效途径和具体实践；是推进各级工商机关履职尽责，贯彻落实科学发展观，保证工商行政管理事业健康发展的客观需要；是广大工商干部依法行政和正确、高效、平安地履行职责的可靠保证。加强廉政风险和监管风险的防范管理工作，既是对工商行政管理工作的制度约束、程序规范和行为监督，也是对广大干部职工的一种人文关怀。体现了工商系统党风廉政建设和工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化推进的要求。

各级各部门要统一思想，提高认识，坚定信心，不断增强工作的自觉性和主动性，按照省局党组《关于开展廉政风险点防范管理工作的意见》（川工商党„2008‟67号）的部署和今年初工作会议的要求，结合这次会议的精神，采取切实有效的措施，把各项工作落到实处，全面、深入地推进廉政风险点防范管理工作。这次会后，系统要认真加强廉政风险防控机制建设，全面推行廉政风险防范管理，不能有盲区盲点。

三、突出重点，破难攻坚抓深入

要深入贯彻落实十七届中央纪委五次全会和省纪委九届六次全会精神，结合全省廉政风险防控机制建设现场会议精神，按照省纪委具体部署要求，进一步围绕“三项权力”，通过抓住重点岗位、重要环节，实现关口前移，源头防控，有效保证干部职工的廉政安全和监管安全。力争在两三年内，初步形成覆盖全系统各个领域的廉政风险防范管理工作网络，建立起较为完善的制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，形成廉政风险防范管理的长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

第一、着力抓住两个层面

一是抓岗位防控流程。要始终抓住行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的单位、岗位和人员这些重点，以职能职责为依托，扎实认真地梳理工作职能职责、工作程序和权力运行轨迹，查找风险点、制定完善防范措施。建立并逐步完善以年度为周期，组织排查风险点、分析修正风险点及完善防范措施的动态循环岗位风险防控流程。通过开展针对性的风险防范管理教育、准确查找廉政风险点、及时制定完善防范措施等，让每个岗位、每个人员明白自己的职责是什么，权力是什么，该干什么，该怎么干，风险点在哪里，如何防控等。促进干部职工不断自我提醒、自我规范和自我约束。

二是抓风险防控机制建设。不断完善风险查找、风险防控、风险管理“三大机制”。建立前期防范、中期监控、后期处臵的有效工作机制。建立分级分类、循环动态的长效管理模式。通过完善制度机制，优化、固化工作流程，积极实施教育防范、制度防范、程序防范、技术防范和监督防范。

第二、着力把握五个环节

一是查找环节。风险点的查找要把视野、触角和措施，落实到各个具体岗位，细化到权力行使的各具体环节，真正触及到权力运行的核心环节和敏感区域，查找出来的风险点一定要是工作岗位和工作流程中实实在在存在的隐患，决不能空泛、似是而非、模棱两可，或搞成违反制度规章情况的简单罗列。风险点查找要立足岗位全覆盖，突出重点，对岗不对人；既要人人参与，又不搞人人过关。各业务条线既要自下而上查找风险点，又要自上而下梳理汇总风险点。越到基层和具体岗位工作越要具体、细致。要把查找风险点作为日常工作中常态化的“扫描”，而不是一阵风。

二是评估环节。准确评估风险，既是对查找环节的把关，又是确定防范重点，分级管理、动态管理的依据。要针对不同等级的风险点，明确防范管理的领导责任和办法。各业务口分管领导要切实负起查准找全风险点、严肃严谨地评估风险等级的责任。要把查找出来的风险点进行公示，让广大干部群众来评价风险找得准不准、实不实，让大家都能清楚识别风险点和有效监督风险点。

三是防范环节。防控措施要紧贴业务工作流程，与党风廉政职责和业务职责紧密相联，相关措施力求具体化，使其具有针对性和操作性。要注重从体制、制度和工作流程、操作程序入手，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处臵措施。确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里，确保每个岗位上的干部都受到应有的监督制约和提醒教育。

四是考核环节。对风险查找、风险评估和防范措施执行到位情况、效果，要建立考核机制，定期或不定期检查考核。对工作情况好的、一般的、差的，要有分别不同情况的处理机制和评价机制。要研究考核评价机制如何定性、定量的问题。如，把登记许可工作质量评查结果、市场监管工作质量评查结果、违纪违规案件发案率、责任追究案件发案率、消费者投诉案件办结率、行政执法案件的复议诉讼及败诉率、行风评议满意率等结合起来进行综合评价和考核。

五是监督环节。要对廉政风险防控机制建设情况、制度执行情况、防范措施落实情况、风险管理情况等，制定和完善监督措施及手段。要研究结合信息化建设加强程序化、网络化、技术化等监督手段的综合运用，以增强廉政风险点防范管理的科技含量。

第三，着力解决四个难点

一是解决思想障碍问题。主要是克服与己无关和不愿晒权的错误思想和行为。一些同志错误地认为廉政只是领导干部的事，离自己很远，不能重视和清醒地看到工作中存在的各种漏洞和隐患，或自觉意识不够、主动关注不多；有的认为自己手中就针尖大点权力，出不了多大的事，不愿将它公之于众，不愿暴露那些可以为自己带来方便的“潜规则”，不愿意触及到权力运行的核心环节。这些思想上的疏忽和麻痹本身就是一种风险，必须认真清理并加以纠正。

二是解决“瓶颈”问题。廉政风险点推进到现在，很多单位完善了制度措施、制定了岗位工作规范、绘制了工作流程图和风险防控图，但对后一步工作重视不够，抓得不好。廉政风险点防范管理的最终落脚点是建立起全面风险管理的内控机制，通过工作的制度化、规范化、程序化、法治化，将反腐倡廉建设融入到具体的业务工作中。查找出了风险点，制定了制度、措施，这仅仅是工作的前一半。而决定成败即风险防范管理效果的是如何抓防控制度的到位和防范措施的落实。从这个意义讲，前一半是基础，后一半则是关键。因此，工作中必须严格落实“一岗双责”，抓防范管理责任的落实、各项防范制度的落实和各项防控机制的落实。

三是解决上下联动问题。廉政风险点防范管理工作应该是自下而上与自上而下相结合的。各级局机关的各业务口要结合业务工作实际，认真查找风险点，健全规章制度、完善防范措施、优化业务流程。同时，还应收集、汇总、分析从本工作条线具体岗位上查找出来的风险点，总结升华实践中取得的经验和成果，形成对业务条线具体岗位具有指导意义和规范作用的东西。同时，要加强调研指导，积极开展信息的交流沟通。

四是解决操作难的问题。主要表现是查找出的所谓风险点与岗位工作的结合度不高，有的甚至与工作实际脱节。如，将工作中和岗位上的风险多归结为思想道德风险，或是违反规章制度的一些简单的表现，真正从岗位职责、体制机制方面去查找风险的少。解决操作难问题的关键是 “融入”和“落实”。只有克服了“两张皮”现象，才能有效避免把风险点防控变成纸上谈兵、空对空的状况。

四、强化责任，统筹兼顾促发展

一是进一步在责任落实上下功夫。廉政风险防范管理是一项涉及全局的重要任务，全系统要按照党风廉政建设责任制的要求，由“一把手”负总责，班子成员切实履行“一岗双责”。要按照“谁行使权力，谁梳理风险，谁管理风险”的要求，带头查找廉政风险和监管风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险防范管理，确保各项工作要求落到实处。基层一线要加强对规章制度执行和风险控制情况的自查，形成定期检查的长效制度。业务主管部门要加强规章制度的完善和业务流程 的再造，加大业务条线自律监管的力度。纪检监察机构要充分发

挥监督、协调的帮促作用。

二是进一步在岗位覆盖上下功夫。从重点岗位、重要人员、重要环节入手，建立起面向全系统、覆盖所有业务口和涉及业务全过程的廉政风险防控机制，实现业务发展和廉政风险的同步管理。通过全员防控、全过程防控和全方位防控，促进反腐倡廉建设真正融入到具体的工作岗位、环节和流程中去。

三是进一步在动态管理上下功夫。用发展的眼光和与时俱进的思路，将廉政风险防范具体落实到每一个岗位、每一道工作程序、每一个工作环节，根据职能职责、制度机制、政策、时间等因素的变化，建立周期排查风险点的动态防范管理模式。

四是进一步在长效机制建设上下功夫。抓好梳理、优化、固化权力运行流程，按照结构合理、配臵科学、程序严密、制约有效的原则，逐步建立健全既相互制约又相互协调的“三项权力”配臵结构和运行机制。将实践经验和成功做法提炼上升为制度层面，形成动态管理和长效防控的制度机制。

五是进一步在统筹增效上下功夫。要把推进风险防范管理融入业务工作、融入管理创新、融入制度建设中，与工商机关队伍建设、行风建设、效能建设以及规范权力运行、政务局务公开、党风廉政建设责任制等方面紧密结合起来，实现协调联动，形成综合效应，提高整体效果。

同志们，廉政风险防范管理工作是一项系统工程，也是一项需要动态化、周期化实施的重点工作。各级党组要紧密结合实际，以扎实的作风、有力的措施，把廉政风险防范管理工作抓出实效，抓出特色，以廉政风险防范管理工作的成效，推动系统党风廉政建设和反腐败工作全面发展，为促进全省工商事业又好又快发展作出新的贡献。

第二篇：建筑企业全面风险管理及内控体系构建

建筑企业全面风险管理及内控体系构建

摘要：随着我国全面内控管理意识在各个行业和企业内的推广和进入实践，企业的内控管理和风险控制能力成为了影响其生存和发展的重要决定性因素之一。随着国内市场经济体制和过敏经济的持续稳定发展，近年来建筑企业在发展上同时面临着来自经济快速发展对企业推动力增大的机遇和资本市场与宏观调控政策变化带来的挑战。文章从建筑企业全面风险管理和内控体系构建两个角度出发，对建筑企业的在今后发展中的经营管理进行了简要的探讨。

关键词：建筑企业：全面风险管理：内控体系

由于近两年建筑行业招标项目不断减少，减幅曾一度增大到了30%以上。建筑企业普遍面临着工程接单难的问题，因此为了保证企业自身的生存与发展，在目前国家积极和财政政策的基础上实现稳中求胜的发展，就要从不断完善自身的管理体系和管理能力出发。其中，建筑企业的风险管理和内控体系是企业管理体系实现进步与完善的决定性因素。

一、风险管理与全面内控的管理

（一）全面内控是风险管理的基础

企业的内部环境是企业实施管理办法的土壤与基础环境。随着现代管理理念和科学管理办法在我国建筑行业企业中的推广，内部管理理论在企业中的发展成为了企业风险管理意识和风险管理体系的拓展的基础。企业在内部控制制度建立健全的基础上，可以通过规范企业的生产和经营的行为，有效地对企业的各个生产和职能部门进行管理和监督，从而及时、高效地找出经营和管理中出现的各种问题，并予以妥善的处理和解决。也就是说，在内部控制体系的管理与规范下，建筑企业在应对市场和政策变化上将具有更高的灵活性与敏感性，在涉及到招投标管理、企业融资、建筑施工、大宗材料与设备购进、竣工审核与结算等多个方面，内部控制管理将成为企业风险方法的核心环节。建筑企业的内控体系的确立与完善，是企业风险管理体系建设的核心与基础。

（二）风险管理与内控是不可分割的整体

风险管理概念的出现是在COSO内控框架上增加的管理概念。风险管理是对企业经营过程中可承受的风险程度、风险识别能力和风险应对方法三个重要方面的概括。建筑企业风险管理体系的构建要求企业在内部控制制度的指导下通过设立有效的风险控制与管理机构，来进行集中、全面、有效的企业风险管理。在企业内部控制的基础上，企业风险管理理念强调了董事会在风险管理过程中的作用，进而拓展了COSO关于风险要素的评估理论。目前，我国的企业内部控制制度的发展还不够成熟，导致了大部分企业的风险管理体系还处在发展的初级阶段。为了不断提高建筑企业风险管理的水平，就要从风险管理和内部控制体系建设两个方面人手，综合发展，共同建设，才能不断推进企业管理能力和水平的不断提升。

二、建筑企业全面风险管理体系构建

目前，建筑企业面临的市场和政策性的风险不断在增大，在2015年的中央经济工作会议上等会议的内容上，建筑行业“去库存，去产能”的说法一再被提及。同时，由于财税改革上全面“营改增”谁知改革在建筑业和房地产业的全面试点推行，导致了不少建筑企业的发展受到了极大的冲击，企业的生存开始面临巨大的风险。

（一）建筑企业风险管理组织结构构成

企业风险管理体系的构建要从企业风险管理组织结构入手，在企业中设立拥有独立管理权限的风险管理部门及业务管理单位。其中，建筑企业的董事、高管、各级业务部门在风险的识别和管理中均有其各自的作用和职责。建筑企业在设立风险管理部门的时候，要能够保证原来各部门在实施风险监控及管理时的相互合作，共同推进企业风险管理进程，从而发挥各方的重要作用。随着企业风险管理能力的不断深化，企业的风险管理组织和部门需要起到为管理提供相应的风险控制决策信息，从传统的规避风险带来的损失发展到企业风险控制将为企业创造的价值，并将企业的风险信息进行汇总与汇报，及时同各部门做好沟通，才能提高企业的管理效率。

（二）全面风险管理信息系统构建

在企?I风险管理组织结构上，现代企业风险管理系统是建筑企业在建筑施工等项目建设中起到风险预测、监测、预警能力的根本保证。现代风险管理信息系统是建立在现代科技和通讯技术之上的风险信息收集渠道，并通过专业风险关系信息系统对所收集到的风险信息进行过滤、整理、整合、分类和管理，才合算风险管理的投入与效率，并结合建筑企业的发展状况和发展阶段，同企业的管理与财务信息系统相结合，为企业的风险控制提供必要的支持与决策。风险信息管理系统虽然在大部分建筑企业管理中还处于开发和实验的阶段，但是要想实现风险的有效管理，借助现代科技成果成为了重要的手段之一。

（三）风险管理控制活动

企业的风险管理控制活动是确保管理层风险控制管理办法得以实施的保障。建筑企业可以通过各项风险控制活动，诸如招投标资金核准、企业经营授权、现金流的验证与调节、项目工程业务的绩效审核等保障企业经营目标的实现，并对其中风险因素采取必要的控制。建筑企业的风险控制活动需要贯穿于整个建设项目的组织和运作过程之中，针对企业当前项目的风险关键控制点所在的业务流程，对建筑企业当前的风险控制与管理活动进行划分与确定，保证风险控制活动在风险管理和内部控制整体体系中的核心地位。

三、建筑企业全面内控体系构建

（一）确立企业内控原则

根据建筑企业工程建设项目的周期长、资金多、规模大的特点，企业内部控制体系在建设中需要秉持全程性、整体性和独立性的原则。建筑企业的项目工程建设从招投标开始前的项目策划。到施工建设的项目管理再到竣工后的资金结算，其中任何一个环节一旦出了问题都会给企业的生存和发展带来不可扭转的严重后果。企业的内部控制环节要保障企业在经营的过程中每一个环节都能够得到控制，就要遵守上述三个原则，才能保障企业内部控制体系的牢不可破，防止一旦建筑企业的经营出现巨额的资金亏损导致企业的生存受到威胁。

（二）发展企业文化环境

企业的文化环境影响到企业整体的形象和凝聚力。建筑企业的工程项目一般周期长、工作量大、劳动条件艰苦。因此，良好的企业文化环境是企业内部控制与管理生存的土壤。企业内控体系的建设要结合企业的整体文化环境，从企业的风土人情、市场观念、发展历史出发，结合企业精神，与企业的物质资源管理和人力资源管理办法统一融合起来。在这个基础上，企业才是真正实现对于经营环节和全体员工的内部控制，让内控理念变成行之有效的内控制度。

（三）完善企业组织结构

内控制度的建设要从完善企业组织结构出发，首先要做的是明确各个管理层和各环节岗位的职责和权限。对于建筑企业来讲内部控制体系的组织结构基础需要有企业董事会、监理会和内控管理部门组成。内控管理部门主要负责企业各项内部控制制度与手段的实施：企业的董事会掌握着企业的决策和审计权利，是内部控制度实行的保障：企业的监理会负责对内控制度执行状况进行监督。这三个部门独立于彼此执行各部门的职责，之间是相互协调、相互制衡的关系。从而为建筑企业内控的有效运行奠定了基础。

四、结语

目前，虽然建筑业的增长率在持续减慢，给建筑企业的发展带来了十分不利的影响。但是随着金融政策的开放，建筑企业在新的市场环境之下要想抓住发展的机遇就要从完善自身的管理开始。因此，建筑企业在经营管理的过程中要秉持不断学习的精神，从风险管理和内部控制体系建设的角度出发，增强自身的综合实力和市场核心竞争能力，才是建筑企业今后发展的最终动力。

第三篇：法律事务、全面风险、内控推进会交流材料

围绕经营全方位防控治理 转变作风调思路创新管理

——在2013年集团全面风险、内部控制及法律事务

工作推进会上的发言

尊敬的各位领导：

下面我代表水电公司，就一年来的全面风险、内部控制及法律事务工作情况，向大家做经验交流汇报，不妥之处，敬请指正。

近几年来，水电公司认真贯彻集团公司“又好又快、好中求快”的发展理念，奋力拼搏，锐意进取，取得了较快的发展。这些成绩的取得，离不开公司依法治企经营理念的推行，离不开法律事务工作在企业生产经营中的保驾护航。

一、公司2012年全面风险管理和内控工作情况

（一）全面风险管理和体系建设工作自上而下有序推进。公司法律事务处作为公司全面风险管理的职能部门，成立了全面风险管理领导小组，有3人专、兼职负责全面风险管理日常工作；总部机关各职能管理部门，都安排了风险管理领导和兼职管理员，积极开展本部门的风险管理相关工作；各分公司、项目部均相应配置兼职风险管理领导和人员。公司按照集团要求制定印发了《水电公司全面风险管理暂行办法》和《实施细则》，用将近两个月的时间将公司机关十五个部门的流程数据，包括流程图、控制文档、风险数据库、风险控制数据等信息上传系统，收集并上报了《公司2011风险事件调查表》、《2012公司层面风险识别调查表》等风险评估和识

别信息，组织人员参加了集团公司全面风险管理与内控理论和实务培训，配合集团公司积极开展公司全面风险管理信息系统建设，总结全面风险管理工作，高质量完成并及时报送《公司2012年全面风险管理报告》。此外，就系统建设角色管理配套、资料对接等都进行了沟通，保持系统上下对接和信息更新。

（二）重点风险评估和在建风险防范双管齐下不断创新。

1、重点风险评估方面。

公司侧重对重点领域风险、较普遍性风险及时予以总结回顾、分析整理，发出警示。比如法律事务处借助公司召开在建工程项目管理工作会等大型会议平台，将阶段性研究整理形成的《主合同履约中应注意的相关风险》、《分包合同签订模式及应注意的问题》等风险整理评估成果，在会议上交流学习，对工程项目管理中出现和暴露的重大风险及时进行警示提醒，整合到会议交流材料汇编中，供各单位工程管理人员参考。

2、在建风险防范方面。

公司学习了《集团公司在建工程项目风险防范指导意见》，用于指导在建工程项目风险管理工作。指导意见基本涵盖了工程项目各阶段和环节的重要风险，非常适合建筑施工子分公司实施。

公司制定了《工程项目劳务分包队伍监控管理规定》，解决外协队资源不足，和自身管控不足，分包队素质差、扯皮闹事、分包队管理失控等问题，从切实提高对分包队的掌控力出发，对分包商的选择、引进和使用等环节进一步作出了延伸规定和源头把关责任，使这个重大风险的防范有了制度保障。

公司法律事务处为使全面风险管理渗透到工程项目，研究制定了《水电公司工程项目失控风险法律监控办法》，对项目从合同到在建

管理、竣工收尾管理等各个阶段进行全过程监控和重点监控，通过开展各项法律监控工作，跟踪监督重点项目和重大风险，及时从法律角度提出规范项目管理和防范项目风险的意见、建议及措施，帮助和协助基层解决实际问题，防范项目失控风险。

二、法律事务管理工作情况

（一）管理制度更趋完善，进一步落实职能规范化。

公司一向重视法律事务工作，注意加强和规范法律事务管理。制定了较为完备的法律事务管理制度体系，并不断修订完善，使之更好地规范公司合同、重大经营决策、重要规章制度等“三大审查”业务，进一步落实纠纷处理、法律咨询、文书审核、法制宣传教育（普法）、信息和档案管理、信息系统运用、考核奖惩等法务及相关工作管理职能的规范化。

公司建立了三大审查业务及各纠纷案件统计台帐，基础资料管理得当。2012年共审查规章制度21件，参与重大决策审查9件，审查和参与起草标前合作、承包、分包、材料委托采购、保险等各类合同、协议总计396份，其中承包136份、分包合同137份，分包策划90份，其它合同协议32份。在审查修改的同时，还提出了大量完善合同、加强风险预控的法律意见和建议，积极从源头上加强法律风险防范工作。2012年共处理各类诉讼案件10件，总计涉案金额2444.9万元，其中8件已调解结案，为公司避免、挽回损失约100多万元。

（二）合同范本推陈出新，进一步推进合同标准化。

当前公司合同管理在程序化、规范化、标准化及系统化上已取得较大进展，使合同管理不断得到强化。公司根据经营工作发展变化和使用中发现的问题，及时修订和制定合同范本，满足生产经营需要，我们在合同审核过程中适应管理型项目等经营需要，加强了劳务分

包、委托采购等合同范本条款存在问题和不足的收集改进工作，并参与上级部门制定统一标前合作协议文本的研讨和修改工作，目前已推广使用集团公司已形成的国际国内四个标前合作协议文本，使以前不够统一、规范的标前协议签订行为得到有效监管，强化市场开发领域风险防范。从而，在合同范本推陈出新的同时，进一步推进合同的标准化。

（三）推广运用信息系统，进一步实现流程信息化。

公司合同等涉法事务管理逐步实现信息化，合同管理（分承包合同、分包合同、其他合同）、规章制度制定管理、在建项目经营重要事项及决策等关键业务流程进一步优化，将其纳入公司统一管理平台信息系统（OA），已在全公司范围全面运行，运行情况良好。使相关重要法律事务管理逐步实行“四化”（程序化、规范化、标准化、系统化），使主要合同、规章制度和经营重要决策等法律审核成为必经程序，审核率达到100%，有效加强了企业经营管理过程中主要风险源的控制，夯实了风险防范的基础。法律事务管理信息系统也按集团要求积极配合完善，以提高法律事务管理效率，更好的服务生产经营。

（四）纠纷管理情况良好，进一步经验总结常态化。

公司法律事务部门十分注意从纠纷处理中总结经验教训，以提高法制管理和纠纷处理水平。从办案情况看，法务人员尽职尽责、胆大心细、熟悉掌握有关法律、熟悉案情、能够正确运用策略方法竭力维权，始终把大案要案的防控作为重点工作，保持高度警惕和严控态势。

公司总结经验教训，从风险源头抓起，采取了一些措施： 一是加强对投标工作的监督管理和风险防控，严肃投标工作纪律，不准投亏损标、风险大的标，尽量为中标履约创造良好条件；

二是重视项目管理策划和分包策划，严格执行分包合同管理制

度，严把分包方选用、分包合同签订等风险源头关，禁用“劣绩”分包商，严禁签订分包合同上的随意性，切实强化中标项目利润空间评估预测性；

三是加强项目部结算支付过程监控，严格结算支付程序和基础资料管理，严格执行在建项目资金计划和审批制度，防范结算支付失控；

四是对履约停滞、进度缓慢的“困难项目”、现场管理出现不良迹象的“问题项目”及遭遇业主、分包方“发难”面临严峻局面的“危险项目”，及时给予公司层面帮扶，防患于未然，从根本上解决问题，消除容易引发纠纷的风险、隐患。

三、普法融入生产经营管理，为公司科学发展提供法制支持。公司制定印发了《关于开展法制宣传教育的第六个五年规划》，成立了“六五”普法依法治理领导小组，召开了“六五”普法工作启动会，制定了《贯彻落实集团法制工作三年目标实施方案》，并按照方案认真实施，不断加强公司法律顾问制度建设和法律风险防范体系机制建设，组织开展了一些与公司生产经营密切相关的法制宣传教育活动。如组织编写案例教材，分析工程项目管理工作中发现的典型问题、重点问题，总结撰写成会议交流材料，在每年召开的工程项目管理工作会、结算工作会等大型会议上进行宣讲交流，用现实存在的例子和问题，开展广泛的法制宣讲，使各单位领导和经营管理人员受到实实在在的警示和教育。

四、转变工作方式，创新管理，做好2013年的法务工作的设想。

（一）变要我审查为我要审查，主动加强风险预防。

法务部门在广泛参与公司各类经营事项尤其是合同、重要问题的法律审查和咨询、指导服务工作中，要变被动为主动，积极联系了解项目实际情况，积极到项目现场，按领导要求参与到重大项目评审、新类型合同草拟把关、重大合同谈判、疑难复杂项目过程控制、涉及投融资项目的手续完善审查、合同签订难的项目中去，为项目决策提示风险，出谋划策，提高法务人员发现问题，解决问题的能力。

（二）强化事前监控、重点监控，努力增强风险防控能力。坚持工程项目法律风险管控“以事前监督、事中控制为主，事后补救为辅”的原则，将关口前移，在日常管理中积极强化项目投标签约、在建管理和竣工收尾过程中各关键环节的法律监控，并对重点项目、重要事项、重大隐患、重大事件和大额债权债务、诉讼和非诉讼纠纷逐步实行重点监控，努力增强风险防控能力，构建工程项目法律风险全面预警防控机制。

（三）创新管理，提高部门管控服务水平。

为适应公司发展新形势，法务部门在调整管理思路的基础上，将认真按照两级要求，开放思维，转变方式，主动联系基层，加强信息联系沟通，积极做好法律服务工作。下一步将在管理精细化、实效性、查漏补缺上进一步下功夫。要着重部门工作规范化，树立良好部门形象；着重服务工作主动化，防范风险于萌芽；着重提高管控力，在制度层面最大程度防控法律风险，以争取做到大案要案不发，小案零星纠纷可以很好解决，企业整体法律风险在可控的范围内，为企业高速发展营造良好的法制经营环境。

谢谢大家！

2013年1月15日

第四篇：全面推行廉政风险防控管理,源头预防腐败

全面推行廉政风险防控管理，源头预防腐败

全面推行廉政风险防控管理，是认真贯彻落实党的十七大、十七届四中、五中全会精神和中央纪委五次全会部署，推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。农业部党组对此高度重视，决定在部机关和直属单位全面推行廉政风险防控管理，并制定出台《农业部推进廉政风险防控机制建设实施方案》。

一、认清形势，提高认识，切实增强推进廉政风险防控机制建设的责任感、紧迫感

推进廉政风险防控机制建设是一项系统工程，也是一项创新性的工作。做好这项工作，首先要统一思想，提高认识，增强责任感和紧迫感。

（一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央部署和要求的具体行动

当前，我国正处在经济社会快速发展的时期，也是腐败现象易发多发的时期，反腐倡廉形势严峻，任务艰巨。党的十六大以来，为适应经济社会发展的新形势、新任务，中央做出了建立健全惩治和预防腐败体系的战略部署。党的十七大进一步强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。党的十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。从这些年反腐倡廉的实践看，“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针不断落实，认识不断深化。对于腐败现象和腐败问题，惩治这一手绝不能放松，预防这一手更要强化，这已经成为全社会的共识。廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行，使得惩防体系建设有了重要支撑和保障。可以说，推进廉政风险防控机制建设，是农业部门贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施，是加强反腐倡廉建设的一项基础性工作。要求把思想统一到中央的决策和部署上来，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。

（二）推进廉政风险防控机制建设是科学防范、加强预防腐败的有效手段

从多年反腐败的经验看，惩治腐败难度很大，预防腐败更加不易。预防腐败是从根本上铲除腐败滋生的土壤和条件，需要从体制机制上解决问题，科学化、制度化、规范化的要求都很高，坚持预防在先，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，积极探索预防腐败的新机制，提前化解权力运行过程中各种诱发腐败的风险，才是反腐败的治本之策。我们常说，领导干部要经受住权力金钱美色的考验，实际上这种种考验就是领导干部面临的种种风险，经受住考验，也就是能够抵御和化解风险。推进廉政风险防控机制建设，就是突破传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领域具体实践，本质上是解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一

种机制，把廉政风险控制在最低的程度。这个机制的建立，能够使预防腐败工作标准化、流程化,可控性增强，达到较好的预防效果。同时，通过完善风险预警和纠错整改机制，在党员干部出现苗头性问题时，通过打招呼、早提醒，督促党员干部廉洁从政；对于有轻微违纪行为，群众有反映的党员干部，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等多种方式予以纠正，做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，把腐败消除在萌芽状态，避免严重违纪违法行为的发生。这实际上也是一种有效的监督机制。推进廉政风险防控机制建设，是新形势下，用发展的思路和创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段。

（三）推进廉政风险防控机制建设，是加强农业部门党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁从政的现实需要

党员干部特别是各级领导干部大多掌握一定的权力，控制一定的资源。而且掌握的权力越大，控制的资源越多，受到的诱惑也越大、越多。特别是人、财、物等重要岗位的党员干部和手中掌握一定权力的领导干部，往往成为拉拢腐蚀的对象。近年来，农业部的反腐倡廉工作指导思想明确，重点突出，措施有力，成效明显。但是，和全国总体情况一样，我们面临的形势依然严峻，形势严峻的重要标志是违纪违法案件时有发生。这些案件表明，农业部门并非“清水衙门”，廉政风险无处不在。推进廉政风险防控机制建设，是防范廉政风险，推动广大党员干部廉洁从政的客观需要，也是从根本上爱护和保护干部的体现。推进廉政风险防控机制建设，有利于引导党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，促使党员干部自觉接受监督，主动参与监督，筑牢拒腐防变的思想道德防线，使各级党员干部不犯或者少犯错误，努力降低腐败和不廉洁行为发生的概率和机会。

二、突出重点，把握关键，扎实推进农业部门廉政风险防控机制建设

按照《实施方案》，农业部门推进廉政风险防控机制建设，包含四个阶段和长效机制建设，在实际工作中注意从以下四个方面把握好：

（一）要紧密结合实际，增强廉政风险防控机制建设的针对性

推进廉政风险防控机制建设，要与各单位的业务工作紧密结合起来，与工作职责结合起来，把廉政风险防控机制建设融入到业务工作的全过程。农业部门所属单位涉及行业多、构成类型复杂，机关司局涉及种植业、畜牧业、渔业，农垦、农业机械化、乡镇企业、农产品质量安全监管、农业产业化管理等多个行业，事业单位涉及行政执法、科技推广、检验检测、新闻出版等多个领域。从开展试点的情况看，机关司局和事业单位在风险构成上也有较大的差异。在实际工作中，只有把推进廉政风险防控机制建设的总体原则与各单位的业务实际有机结合，与单位业务工作融为一体，贴近单位中心工作和主要职能，突出单位特色，才能构建起符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。

（二）突出重点领域和关键环节，确保推进廉政风险防控机制建设的实效性

推进廉政风险防控机制建设，要突出重点。首先要把握重点领域。就是要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点权力，分析廉政风险，制定防控措施。要抓住强农惠农政策落实这个工作重点，切实推动强农惠农政策的有效落实；要抓住腐败问题易发多发的薄弱环节，查找漏洞，量化责任，加强监管。其次是把握关键环节。就是要抓住风险排查和风险防控措施两个重点环节，坚持整体推进与重点突破相结合，全面查找在履行职责过程中，由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等因素可能引发不廉洁、不作为行为的廉政风险点，有针对性的制定防控措施。把握这两个关键环节，既要找得准，找得全，也要防得住，控得牢。同时，要坚决防止走过场、搞形式、做表面文章，务求工作质量，确保取得实实在在的效果。

（三）深刻把握风险分析和防控措施细化的方法，提高廉政风险防控机制建设的可操作性

推进廉政风险防控机制建设，关键在于对权力运行过程实施有效监控。要把握廉政风险分析的方法，以权力运行流程或业务流程为主线，全面查找廉政风险点，明确权力运行流程和行使依据，必要的要绘制权力运行流程图。在查找方式上，要采取自上而下和自下而上相结合的方式，以处室查找为主，同时结合个人岗位职责进行查找，切实做到全覆盖、不漏项。风险等级的确定，由各单位结合单位实际情况，根据危害程度及风险概率大小予以把握。

制定防控措施要具体明确、可操作性强。要进一步细化防控措施，将预防措施明确为具体工作任务。属于工作职责不明确的，要认真研究，科学厘定职责分工，以制度的形式明确权力使用的界限和归属，明确相关单位和人员的工作职责；属于工作流程界定不清晰的，要对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理，绘制流程图，优化权力运行流程，做到流程清晰、权责明确；属于自由裁量权过大的，要细化裁量标准，建立健全相关制衡和监督措施，实现有效分解和控制；属于制度缺失的，要积极建立健全相关制度，使权力运行的关键环节得到重点关注和防范，确保不出问题；属于传统手段难以有效监控的，要积极运用现代科技手段和信息技术手段加以监控和防范，做到让权力运行留痕存迹，确保权力规范、透明运行。

（四）探索建立廉政风险防控长效机制，促进廉政风险防控机制建设常态化

推进廉政风险防控机制建设，是一项长期的任务，不可能一蹴而就，更不可能一劳永逸。建立廉政风险防控长效机制，核心是持之以恒地抓制度落实。制度要跟得上形势发展的需要，不适应反腐倡廉要求的制度要及时修订；制度要突出针对性和可操作性，制度之间要相互衔接，形成系统；要加强制度宣传，普遍提高公务员和领导干部自觉遵守、严格执行制度的意识，对违反制度的要严格追究责任。通过一系列工作，我们要逐步建立健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制，形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系；

要注重廉政风险的动态化管理，识别新的廉政风险点，及时补充和调整廉政风险内容和完善防控措施；要加大违纪违法案件警示教育力度，注重发挥查办案件的综合作用，利用案件暴露出的问题，逆向分析查找风险盲点或防控薄弱环节，扩大风险查找领域，完善风险防控措施。廉政风险防控机制建设检查将与党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系建设检查结合进行，并作为深入开展创先争优活动和绩效考核评估的重要内容。

三、明确责任，狠抓落实，确保推进廉政风险防控机制建设落到实处

推进廉政风险防控机制建设是一项创新性的工作。要采取积极的态度、强有力的措施，创造性地推进廉政风险防控机制建设。

（一）加强领导，落实责任。要把推进廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务，加强组织领导，周密安排部署，认真制定本单位推进工作的具体实施办法，按时完成各阶段工作。主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，切实负起责任，认真抓好这项工作。领导班子及其成员要按照贯彻落实党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”的要求，按照分工抓好分管范围内的推进廉政风险防控机制建设工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。加强对各单位推进廉政风险防控机制建设的督促、检查、指导，及时协调解决工作推进中遇到的新情况、新问题。

（二）广泛宣传，全员参与。要加强对推进廉政风险防控机制建设的宣传力度，采取多种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这项工作进展情况的宣传报道，宣传推进廉政风险防控机制建设的重要意义、工作重点、实施步骤和有效做法，及时推广先进经验，营造良好氛围。

（三）加强督查，务求实效。制度可贵，重在落实。要加强对推进廉政风险防控机制建设的监督检查，全面系统地考核各项防控措施的落实情况，确保推动廉政风险防控工作落到实处，达到有效化解和预防廉政风险的目的。建立健全防控机制建设的考核评价制度和责任追究制度，经审核不符合要求的，要进行完善，重新上报材料；对搞形式、走过场、敷衍应付的，要通报批评，责令整改，重新进行查找和分析；对不认真开展工作和不积极防控廉政风险的单位，要追究有关责任人的责任。

（四）深入研究，扎实推进。廉政风险防控管理是一项创新性工作，需要我们加强理论研究，在实践中不断探索，边推进、边总结。对操作过程中遇到的问题，要及时反映。对共性问题要认真研究，提出对策，加强指导，使这项工作不断引向深入。

（作者系中纪委驻农业部纪检组组长 朱保成）

第五篇：构建预防腐败工作机制的意见

构建预防腐败工作机制的意见

有效预防腐败是我们党执政能力的重要标志，是反腐倡廉深入发展的必然要求。为进一步加大预防腐败工作力度，加快推进惩治和预防腐败体系建设，按照上级相关要求，结合公司实际，现就构建预防腐败工作机制，提出如下意见。

一、总体要求和基本原则

（一）总体要求。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观和总书记系列重要讲话精神，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，努力在规范权力运行、完善制度机制和构建惩防体系基本框架等方面取得明显进展，全面构建预防腐败长效机制，促进公司党风廉洁建设深入开展，为推动党风廉洁建设和反腐败斗争深入开展提供有力保障。

（二）基本原则。

坚持整体推进、协调发展，把预防腐败的要求落实到公司营运管理工作中；坚持系统谋划、分类实施，推动公司全面预防腐败工作；坚持深化改革、完善制度，把制度建设贯穿到预防腐败各项工作之中；坚持把握关键、抓住难点，以点带面推动预防腐败工作取得突破。

二、工作重点

（一）规范领导干部用权行为，建立防止职务利益机制。

实行领导干部廉洁承诺制度。紧密联系领导干部的职责和工作特点，突出社会反映强烈的廉洁热点问题，全面实行领导干部公开廉洁承诺。把领导干部开展廉洁承诺的情况纳入落实党风廉洁建设责任制的考核内容。

建立领导干部廉洁从业各项规定的执行机制。全面落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》等党纪法规，完善配套制度，提高制度的针对性、实效性。加强监督检查，建立问责机制，严格执行纪律，加大对各类违反规定行为的查处力度，着力提高各级领导干部廉洁自律的自觉性。

认真落实领导干部回避制度。严格实行任职回避、公务回避，加强干部选拔任用、调配环节的审查和把关，从源头上落实回避制度。各级领导干部要增强回避意识，凡涉及需要回避的情形，应主动向组织说明。

推进党政主要负责人选人用人责任审查和任期经济责任审计制度。制定具体实施办法，建立审计预告和审计结果公告制度，对领导干部选人用人责任和任期经济责任落实情况进行综合评价。加强对重点岗位人群特别是党政主要负责人的廉洁风险防控，防范执行政策失真、重大决策失误、选人用人失准、从政道德失范等方面的风险。

（二）规范企业廉洁经营行为，建立完善“四不为”机制。

要结合运营管理实际工作，尽快建立起“四不为”机制：加强反腐倡廉教育，着力构筑“不愿为”的自律机制，紧紧抓住教育这个基础环节，拓宽教育领域，丰富教育内容，改进教育方式，提高教育效果，使广大党员和党员领导干部以及其他工作人员经受住市场经济条件下腐蚀与反腐蚀的严峻考验，筑牢拒腐防变的思想道德防线；加强制度建设和监督制约，努力形成“不能为”的防范机制，切实加强廉洁制度建设和权力运行的监督制约，有效防止权力失控、决策失误和行为失范，形成用制度规范企业廉洁经营行为，按制度办事、靠制度管人的机制；加大惩治腐败的力度，进一步强化“不敢为”的惩治机制，对违规违纪的案件，发现一起查处一起，决不姑息，始终保持惩治腐败的强劲势头；在坚持一手抓严厉惩治腐败、一手抓有效预防腐败的同时，努力形成不愿腐败的自律机制、不能腐败的防范机制、不敢腐败的惩治机制，积极探索“不必为”的保障机制。

三、工作推进机制

（一）建立健全党委统一领导的预防腐败工作机制。

全面落实预防腐败工作责任制。认真贯彻中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，把预防腐败工作作为党风廉洁建设责任制的重要内容，纳入党政领导班子、领导干部目标管理。坚持和完善党委统一领导、党政齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责、依靠群众支持参与的领导体制和工作机制。建立预防腐败工作联席会议制度，建立健全预防腐败机构。

建立腐败分析预警机制。构建廉情信息网络，通过信访监督、述职述廉、责任审计、个人有关事项报告、民主评议等渠道，加强预防腐败的信息采集、信息分析和信息传递，完善腐败预警机制，增强防治腐败的前瞻性、主动性和有效性。

（二）建立健全公司开展预防腐败工作机制。

建立预防腐败工作责任制。按照党风廉洁建设责任制的要求，单位主要负责人对职责范围内的预防腐败工作负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的预防腐败工作负责。

完善权力制约机制。以决策和执行为重点部位，以人财物管理为关键环节，完善权力运行内控机制，定期分析查找岗位职责、业务流程中潜在的风险，把预防腐败制度融入到部门业务工作和权力运行的具体环节中，强化前期预防、中期监控、后期管理，建立监督检查、考核评估和整改纠错机制，加强权力运行监控。

建立预防腐败工作动态改进机制。根据工作中存在的廉洁风险和苗头性、倾向性问题，及时分析研究，完善防范措施，健全防范制度，不断提高预防腐败工作实效。

（三）通过纪检监察职能作用推动预防腐败工作机制。

充分发挥纪检监察的职能作用。抓好预防腐败的综合规划、工作协调和检查指导，建立健全预防腐败工作协调机制。建立检查考核制度。加强对预防腐败的政策、法规、制度执行情况和工作开展情况的检查，及时发现和督促解决存在的问题。加强对预防腐败的理论研究和实践总结，推动工作开展。进一步抓好落实惩防体系建设工作。加强领导干部廉洁自律工作，严格执行领导干部廉洁从业的各项规定。要着重抓好领导干部“七不准”，领导干部出国（境）审批和请销假制度。坚持党内民主生活会和戒勉谈话制度，着力抓好领导干部述职述廉、民主生活会和诫勉谈话等制度执行情况的检查，做好领导干部任期和离任经济责任审计工作。

严格执行领导干部个人重大事项报告制度和礼品、礼金、回扣上缴登记制度。党员干部不得收受直接管理、服务对象、主管范围业务单位下属和个人以及行使职权有关单位和个人的现金、有价证券与礼品等，已经接受且无法退还的，必须及时上缴，未上缴的按违纪处理。

建立预防腐败工作问责制度。落实预防腐败工作责任，把预防腐败工作纳入重要工作议事日程，常抓不懈。