取保候审实践过程中的问题及对策

第一篇：取保候审实践过程中的问题及对策

摘要：我国刑事诉讼法规定的强制措施有五种：拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕。这是一个由轻到重、层次分明、互相衔接的体系，形成一个有机的整体，能够适应刑事案件的各种不同情况及其变化，有针对性地采取相应的强制措施，有效地保证刑事诉讼的顺利进行。

我国刑事诉讼法规定的强制措施有五种：拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕。这是一个由轻到重、层次分明、互相衔接的体系，形成一个有机的整体，能够适应刑事案件的各种不同情况及其变化，有针对性地采取相应的强制措施，有效地保证刑事诉讼的顺利进行。

取保候审，是指人民法院、人民检察院、公安机关依法责令犯罪嫌疑人或者被告人提供保证人或交纳保证金并出具保证书，保证其不逃避或者妨碍侦查、起诉、审判并随传随到的一种强制措施。作为一种非羁押性的强制措施，取保候审制度具有自身的优越性：一方面，有利于保障犯罪嫌疑人审前的合法权益，避免超期羁押现象的出现；一方面有利于国家资源的节约，从而更合理有效的分配办案资金；另一方面也有利于犯罪嫌疑人的教育改造，避免审前被集中羁押的犯罪嫌疑人在一起犯罪习性的交叉感染。

但在司法实践中，由于立法不尽完善，司法人员执法观念的滞后，取保候审制度作为一项非羁押性的强制措施，它的贯彻执行并不尽如人意，还存在一些亟待解决的问题。

一、存在问题：

（一）价值误区：羁押是原则，保释是例外

我国的取保候审制度，是于1996年修订刑事诉讼法时明确规定的，它一定程度上借鉴了英美法系的保释制度。保释是源于英国的一项法律制度。早在1679年，英国《人身保护法》就规定了请求准予保释是被羁押人的一种权利。保释制度的形成有两条重要的理论基础：一是任何人均享有自由权，哪怕存在犯罪嫌疑，也应尽量保证人在社会生活中的自由。二是无罪推定原则，任何人在未经判决有罪以前都是无罪的，都应享有自由的权利。某种程度上可以说，取保候审是犯罪嫌疑人的权利，而不是司法机关的权力。所以，基于保障人权的精神要求，我们要把羁押的适用限定在特定的范围内，若非出于防止干扰诉讼及因具有较大的社会危险性而作必要防范的目的，则应予以犯罪嫌疑人以保释的可能。

但是，在我国目前的司法实践中，取保候审的决定权完全在司法机关，犯罪嫌疑人家属或律师，最多只能发表一下看法和意见，对于律师提出的取保候审的申请，司法人员往往不予答复，或是一句话就予以驳回，在犯罪嫌疑人被拘留期间，律师无权为其申请取保候审；而且，我国司法机关特别是侦查机关的工作人员，对涉嫌违法犯罪的人、刑事被告人，为了防止其逃跑、妨碍侦查、审判，往往从职业观念上倾向于实施拘留、逮捕，而取保候审等非羁押性强制措施，在实践中采用的比例极小，而拘留及逮捕的比例很大，“事事必拘留、案案必逮捕”，审前羁押已成为一种惯例，办案机关对羁押的实用主义，导致了超期羁押的大量出现，这一行为严重侵犯了公民的合法权益。

（二）立法缺憾：过于原则笼统，缺乏可操作性

1、取保候审的适用范围：弹性过大，不便执行

根据刑诉法51条、60条、65条、75条的规定，取保候审的适用范围可以概括为：（1）可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；（2）可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审、监视居住不致发生社会危险性的；（3）被拘留的人虽然需要逮捕但尚不符合逮捕条件的；（4）应当逮捕但患有严重疾病的；（5）应当逮捕但属于正在怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女的；（6）应当逮捕但证据不足的；（7）持有有效护照或者其他有效证件，可能出境逃避侦查，但不需要逮捕的；（8）羁押的犯罪嫌疑人不能在法定侦查羁押、审查起诉期限内结束，需要继续侦查或者审查起诉的。

上述诸种情形，规定过于宽泛，缺乏可操作性。主要表现为：（1）在检察机关、公安机关办案时，难以确定犯罪嫌疑人能否被判处管制、拘役或者独立适用附加刑，适用时只能根据个人的分析判断来决定是否采取取保候审，有很大的随意性；（2）根据刑法有关规定，有期徒刑以上刑罚包括从6个月到死刑，给执法人员提供的自由裁量幅度过大，不利监督，并且不便操作；（3）对“不致发生社会危险性”法律没有明确规定，而作出判断又比较困难的，完全由司法人员依据主观判断自行决定，实践中采取取保候审，往往为个别办案人办人情案、关系案提供了机会，因而导致诉讼延误的现象屡有发生。

2、取保候审的权力体系：违背制衡，不利监督

公、检、法三机关分散行使取保候审决定权与公安机关统一行使执行权间存在不可避免的矛盾。主要表现为：（1）公、检、法三机关均有权决定适用取保候审的规定，违背了权力制衡的原则。在我国，各机关做出的取保候审决定，不受其他机关影响。因此，在由公安机关自行决定适用取保候审时，就会出现决定权与执行权不分的情况，而且法律未规定相应的监督措施，发生公安机关滥用职权侵害犯罪嫌疑人或被告人人身自由的违法行为在所难免，严重损害司法机关的执法形象和权威；（2）取保候审决定机关与执行机关不同而产生执行脱节。刑诉法规定，取保候审由公安机关执行。在人民检察院、人民法院对管辖的案件采取取保候审时，作为执行机关的公安机关往往根本不愿承担这项义务，由于具体运作的程序尚无明文规定，双方各自的权利义务又不明确，因此司法实践中通常都是由决定机关自行执行，公安机关不插手。而由于检察、审判机关的警力不足，难以对被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人及保证人进行有效监督。

3、取保候审的保证方式：措施无力，缺乏威慑

取保候审保证方式可分为财保和人保两种。“二高三部一委”联合下发的《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》第二十一条规定：“不能要求同时提供保证人并交纳保证金。”在司法实践中存在以下问题：一是，对没有按规定履行保证义务的保证人处罚不力。现行法律对保证人不履行保证义务而采取的处罚措施仅为罚款，而追究刑事责任，除保证人有《刑法》第三百一十条规定的行为而以窝藏、包庇罪进行追究外，再无其他关于保证人不履行保证义务构成犯罪的规定，因而使保证人没有足够的责任心来认真履行保证义务。二是，保证金措施的无力。被取保候审的犯罪嫌疑人违反法定义务，已交纳保证金的，没收保证金（金钱制裁），责令犯罪嫌疑人被告人具结悔过，重新交纳保证金、提出保证人，或变更强制措施（逮捕、监视居住）。方式的反复性，究竟有多大的威慑力，值得怀疑。而且，收取保证金的数额无明确的法律规定，时常有保证金收取的过低，而使犯罪嫌疑人交取保证金后，便一跑了之的现象。低额保证金无法形成必要的约束力，使执行机关只能没收保证金了事，成为变相的以罚代刑。

4、取保候审期限：规定模糊，重复计算

根据刑事诉讼法的规定，取保候审的期限最长不得超过十二个月，对同一犯罪嫌疑人、被告人不得重复采取取保候审措施。但根据《取保候审的规定》第22条第2款的规定（对于前一诉讼阶段已经取保候审的，后一阶段的受案机关决定继续取保候审的，应当重新作出取保候审的决定，而且《刑诉解释》第75条第一款还规定对于公安机关，检察机关已适用取保候审，法院受理案件后也应重新办理取保候审、监视居住手续，并且取保候审监视居住的期限重新计算）又一定程度上修正了取保候审不得重复采取的规定。法律的不一致，导致实践中认识不

一、做法各异，使执法人员和群众对法律产生模糊认识，不利于有关规定的贯彻执行。

（三）执行：随意性大，有待规范

1、不严格执行取保候审后的侦查、审查期限，办案期限最大化。在侦查阶段，我国刑诉法对于侦查期限（即从立案到侦查终结）没有作出硬性规定，仅规定了侦查羁押期限（指从犯罪嫌疑人被刑事拘留或逮捕到侦查终结之间的期限），而对强制措施为取保候审的案件的侦查期限，法律并未明文规定；在审查起诉阶段、审判阶段，法律虽对审查起诉期限、审判期限虽然作出了明确规定，但刑诉法74条规定（犯罪嫌疑人，被告人被羁押的案件，不能在本法规定的侦查羁押期限，审查起诉期限，一审，二审内办结，需要继续查证的，审理的，对犯罪嫌疑人，被告人可以取保候审或监视居住）又一定程度上修正了上述规定。导致在实践过程中，往往出现犯罪嫌疑人、被告人被取保候审的案件的审限不能正确执行。甚至一些简单的案件，一直拖到取保候审期限届满前才移送有关部门审理，严重侵犯相关当事人的合法权益。

2、交接手续过简，诉讼程序脱节。目前，公、检、法三机关在案件移送过程中对犯罪嫌疑人、被告人已被取保候审的，除在相关法律文书中有所注明外，再无其他交接手续，致使取保候审在程序上脱节，取保对象未能随案变更取保机关，因而出现传唤不到庭，取保对象下落不明的情况，影响了案件的正常审理。因此，刑诉法应当明确规定，公安机关对已经取保候审的犯罪嫌疑人侦查终结向检察机关移送起诉或检察机关向人民法院提起公诉时，应在移送起诉案卷、材料的同时将保证人和被保证人传唤到案，一并移交下一诉讼部门，并由收案部门进一步对保证人和被保证人进行法制教育，督促其切实履行取保义务。

3、监督制约机制不完善。实践中，能否适用取保候审，完全由办案人员决定，虽然最后要经本机关负责人审批，但这种审批多是程序要求，法律也未规定对取保候审的监督措施。因此，公、检、法各机关对取保候审的适用决定权几乎不受限制，难免会发生一些不应该取保候审的被取保在外，而那些符合取保条件的人却被关押的现象，严重动摇公众对法治的信心和期望。

二、对策：

1、刑诉法应进一步明确取保候审范围。如立法可以采取排除式立法体例，明确规定对除死刑、重大犯罪、有相同前科、逃犯等之外的犯罪嫌疑人、被告人适用取保候审，使之不致过于宽泛，增强操作性，最大限度地发挥刑诉法的作用，保障犯罪嫌疑人和被告人的合法权益。

2、明确办案期限，加强审限监督。一方面，刑诉法应明确不同诉讼阶段的办案期限，取消羁押案件与非羁押案件之间办案期限的区分；另一方面，实践过程中，形成监督，从程序上杜绝取保候审超期限现象的发生，形成三机关之间的相互制约，相互监督机制，有效遏制当前取保候审超期限屡屡发生的现象。

3、严格实行决定权与执行权相分离的原则，有必要对我国目前的取保候审体系加以调整。取保候审决定权统一由法院行使，由犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属向人民法院提出申请。由法院决定取保与否。公安机关为具体执行机关，人民法院可依公安机关的申请，或依职权决定撤销取保候审，没收保证金、对保证人处以罚款。检察机关有权对人民法院做出的决定以及公安机关的执行情况提出异议，实行监督。这样既有利于贯彻决定权与执行权相分离的原则，又能合理利用司法资源，加强监督制约，保证取保候审制度达到预期效果。

4、应建立完善在取保候审中对当事人的救济途径。应赋予当事人在取保候审申请被驳回或取保候审被撤销时的救济权，即犯罪嫌疑人、被告人认为自己符合取保条件而不被取保的，或取保候审不应撤销而被撤销的，有权在收到《不予取保候审决定书》或《撤销取保候审决定书》之日起5日内向决定机关申请复议。对复议决定不服的，可在收到复议决定书后7日内向上一级决定机关请求复核。该复核决定为终局决定。

5、完善取保候审监督制约机制。对人民法院作出的取保和撤销取保决定不服的，公安机关可将不服决定的事由书面报请检察机关，检察机关有权要求人民法院复查并说明理由。如果对复查决定不服，还可以向上一级人民法院申请复核，该复核决定为最终决定。在复查、复核期间，不停止决定的执行。

第二篇：落实农村低保过程中问题和对策

低保资金管理使用中存在的几个问题

及相关对策

低保政策是国家一项重要扶贫政策，是保障困难群众基本生活的“救命钱”。然而，在执纪审查中，发现和查处一些违规发放、贪污、挪用和套取低保资金的案件。通过对这些案件分析发现，违规使用低保资金有以下几个突出问题，应引起高度重视：

一、虚报冒领，侵占骗取低保资金。有些基层干部利用职务之便，通过虚报低保领取名额、修改登记申报信息，或不按时、不按标准发放，骗取、侵占低保资金，中饱私囊。如有的干部“无中生有”，提供虚假材料，用该村空挂户口人员的户口信息，办理低保，空套国家低保资金；有的干部利用职务之便“李代桃僵”，将低保对象的“一卡通”银行账户存折私自占有，冒领低保补助，借机获取个人利益。

二、优亲厚友，违规发放低保资金。部分基层干部利用职务便利，在低保资金评定中优亲厚友，为干部或其家属发放低保资金。有的低保对象家庭收入、财产等条件超标，不符合低保保障条件，但仍获得民政部门审批享受最低生活保障待遇，发放低保资金；有的地方经办管理机构对低保待遇申报、公示、审核、审批程序把关不严，没有认真开展入户调查、邻里访问和民主评议等工作，导致不符合低保条件的家庭或人员违规享受低保待遇，仍存在“人情保”、“关系保”的现象。

三、吃拿卡要，阻碍发放低保资金。有一些基层干部把低保政策捂着、藏着，不告诉群众，群众不懂，以为是你帮我干的，我给你一点好处是应该的，造成权利的寻租。还有的基层干部在执行落实低保政策中，违背群众意愿，克扣强索，强行摊派、乱收费。如在为群众办理低保过程中收受香烟、白酒，接受低保对象宴请，收受好处费；有的干部强行向低保户摊派义务工费，据为己有，阻碍低保资金走完“最后一公里”。

四、挪作他用，随意处置低保资金。个别基层干部纪律意识淡薄，滥用职权，拆东补西，将应发放到村民手中的钱款截留“充公”变成“公款”，用于其他方面；甚至将贫困群众的保命钱、救命款随意处置，违背了低保资金用途的本质。例如有的地方财政部门挤占挪用城乡低保专户资金，用于拨付临时救助、拆迁补偿、部门工作经费等；还有的部门单位虚报套取城乡低保资金，用于修路经费支出、发放失地农民生活补偿等。对此，我们提出整改措施：一是加大宣传力度。要充分利用电视、网络、宣传专栏和宣传手册等多种群众喜闻乐见的方式，把低保政策宣传到位，扩大覆盖面和知晓率，解决好群众的“知情”问题，提高群众维护权益的能力。同时转变困难群众的思想观念，使他们认识到低保制度是对符合条件的困难群众给予基本生活保障，要改善生活质量，必须劳动就业、自食其力，营造“享受低保应该、退出低保光荣”的社会氛围。二是坚持长期公示。必须把低保政策“阳光化”，规范农村低保申报流程，把农村家庭的贫困状况评价交给群众，评议、调查、公示、审核，由党员代表、村民代表、低保申请对象全程监督。同时，对低保对象及低保资金的发放时间、标准、领取方式通过网络、公示栏等进行长期宣传公示，并公布举报电话，畅通举报渠道，接受群众监督。三是强化动态监管。一方面要健全动态管理机制，定期审核低保家庭经济状况，对收入水平超过低保标准的家庭，要及时退出低保；对符合保障条件的，严格按程序申报审批，做到动态管理，有进有出，真正形成低保“进出两通畅”的机制。另一方面要加强各级民政、财政、审计、监察部门对城乡低保资金管理使用情况的监督，并常态化开展明查暗访，及时查处和纠正低保政策落实中的违纪违规问题。充分利用信访接待、投诉电话和网上信箱等民意诉求载体，发挥社会监督、舆论监督作用。对在低保政策执行和低保资金发放中存在违规违纪问题的基层干部，严肃查处。

第三篇：素质教育过程中存在的问题及其对策

素质教育过程中存在的问题及其对策 361论创新性思维的培养

362论中小学生的个性塑造与培养 363论开放式教育

364论教学活动的主体性

365论学学生发散性思维的培养

第四篇：浅析城市规划实施过程中的公众参与问题及对策

浅析城市规划实施中的公众参与问题及对策

摘 要：文章客观分析了公众参与的现状及存在的问题，研究了我国城市规划过程中公众参与的必要性和紧迫性，提出了要推动和规范我国城市规划中的公众参与应加快公众参与的法制建设，提高公众参与意识，落实知情权、参与权、监督权。关键词：公众参与，城市规划实施引言

城市规划作为政府宏观调控的主要手段之一，它本质上是通过对土地、空间等资源的安排来进行利益分配。近年来，随着经济体制转型、产业结构调整、城市急剧扩张和城市化进程日益加剧等诸多变化，各种利益冲突不断表象化，城市建设中的矛盾也越来越突出。原有的城市规划管理方式已不能满足现代市场的管理需求。城市规划作为政府的一类公共政策，涉及所有人的利益，公众作为城市规划待协调的利益关系中最庞大的团体，逐渐受到社会各界的重视。公众参与作为城市规划中的一种运行机制已为人熟知，2008年开始实施的《中华人民共和国城乡规划法》第26条规定城乡规划必须有公众参与，更标志着公众参与城市规划迈入法制化的时代。因而，研究城市规划实施中的公众参与，对实现新形势下规划管理方式的转变、实现规划公共政策有着重要的意义。城市规划实施中的公众参与 城市规划的编制和实施被认为是城市规划管理两大环节。城市规划管理的实施主要是指对各项建设活动实行审批或许可、监督检查以及对违法建设行为进行查处等管理工作。它包括规划许可和行政执法两个子环节。公众参与是指公众通过合法的手段，参与到城乡规划的各个阶段，表达自己的意愿，对城乡规划施加影响的过程。3 公众参与城乡规划的必要性

现阶段，城市规划的实施面临着各种利益冲突，原有的封闭管理模式已不再适用，城市规划急需寻求一种能在众多利益主体中达成平衡与协调的开放透明的运作机制，从而在政府与多元社会群体之间建立制度化的沟通渠道，吸收利益各方参与城市规划的决策、编制和管理，并通过社会公众对规划的参与，获得更多的信息资源和有价值的建议。通过向参与利益主体反馈意见，输出政府与公众都比较满意的规划方案，可满足公众的要求，避免社会矛盾激化。具体来说，公众参与城市规划的必要性表现在以下几个方面:（1）公众参与城市规划是社会主义市场经济发展的需要。公众广泛参与涉及切身利益的城市规划，能够促使政府与其他社会主体相互协调、不同利益团体相互平衡，规范市场秩序，维护社会稳定，从而使规划成为政府实施城市建设的有效手段。

（2）公众参与城市规划是社会主义民主政治发展的迫切要求。加强规划管理，实施规划过程的公开性，可以使政府部门更好地理解公众的要求，最终形成获得社会认同的规划决策。

公众参与可以保证规划设计的合理性。吸引各个阶层、各个领域的专 家、人士参与规划，集思广益，避免规划脱离实际而造成的判断错误，使规划成果更加科学。

（3）公众参与有利于城市建设及管理的顺利进行。社会公众对城市规划的认知，对城市规划作用的认识有利于公众遵守和执行城市规划。

（4）实现公众参与，城乡规划才能够真正做到以人为本，体现公众意志，维护公众的利益，接受公众的监督。4 城乡规划实施中公众参与现状及问题

随着《城乡规划法》的实行和《行政许可法》的推行，城市规划实施过程中的公众参与有了一定的发展，但是从整体来看，仍然还是在政府主导下的自上而下的过程，并且层次较低，公众被动参与多而主动参与少。而且，是否公众参与及公众参与效果如何对规划审批通过率影响微乎其微，公众参与的程序及其重要性没有法律和体制的保障。从公众本身来看，更多的是针对涉及到自身利益的规划实施行为表现出一定的积极性，而对出于公益的参与其主动性缺乏。

由此可见，当前我国的公众参与存在以下问题：

（1）公众参与规划的组织机构与制度不健全，缺乏保障机制。《城乡规划法》明确了城市规划须有公众参与，但我国现行法律对如何保证市民参与城市规划的整个过程并无明确。各地城市虽在努力推进公众参与城市规划的实践，但对公众参与城市规划的程序规定却过于简单：在公众参与程序适用何种范围，公众以何种方式参与，让公众参与到何种程度，都未形成具体的法规性文件。这导致公众参与的 结果只能是象征性和形式化的参与。

（2）公众参与的程度不一且层次低，公众多被动参与而不是主动参与。公众参与缺乏组织机构，在近年来的涉及到阳光权、通风权和采光权等环境权益的诉讼案件中，当事人大多以个体形式出现，而很难得到应有的重视。同时，公众对城乡规划的参与意识薄弱，公众还没有形成自觉的参与意识，考虑不到城乡规划对自身利益的长远影响，对直接利益相关的项目较为积极，而对出于公益的参与缺乏主动性。

（3）缺少反馈机制，公众参与效果欠佳。由于反馈机制的匮乏，公众参与的行为和结果不能得到有效的呼应，公众参与规划的效果几乎完全取决于掌握规划命运的主政者的价值取向和综合素质，规划中公众的意见反不反映或反应多少，公众自身无法知晓，更无法监督和落实。公众参与有行为无结果，有参与无反馈的情况，一方面打击了公众的积极性，也为项目的推进埋下了隐患。5 推动和规范城市规划实施过程中公众参与的建议

5.1增强公众参与城乡规划的法制建设

应通过法律、法规、规章明确规定公众参与的程序、方法，以保障公众参与的有效性与公正性，同时对公众参与主体的范围、组织、权利、义务、法律救济等内容予以明确。进一步研究城市规划公示制度、城市规划听证制度和政务公开制度，建立公众参与反馈制度。

5.2提高公众参与意识，落实知情权、参与权、监督权 加强对城市规划的宣传，增进公众在城市规划、建设和管理上的 知情权、参与权和监督权，使市民了解到城市规划与自身的密切关系，城市规划对生活的重要影响。宣传可以产生多层次的互动，可以拓宽公众参与的渠道。同时宣传有其持续性和长期性，可以使市民长期对城市规划投入较大的关注。

5.3加强规划信息的公开

规划信息可达性是公众参与城市规划的基础和前提。公众首先必须有知情权，然后才可能真正参与到与自身利益密切相关的规划活动中去。政府组织应当承担起规划信息公开的职能，按照《政府信息公开条例》对规划许可审批前、中、后以及规划执法处理前、后环节进行全程公开，让公众充分了解到各个程序、环节，切实让公众能监督规划运作的全过程，保证城市规划实施过程的透明性。积极搭建政府网站、建设工程现场、社区公示栏、报纸、城建展览馆等公示载体，采用宣传册、信息更新、具体建设项目方案等，进行全方位的公开公示，听取意见、建议。

5.4建立公众意见的反馈机制

政府组织对公众意见应该予以及时地整理备案，并且进行及时地分析。重大项目的重要意见应该会审，进行最后采纳与否的决策。公众的意见是否采纳都应该给予公众相应的书面答复；采纳的意见应该要求公众提供更加深入的资料，被拒绝的意见则应该指出没有采纳的主要考虑。有关城市规划实施中公众参与和政府责任的思考

6.1将公众参与预先置于各个环节之前，在规划许可的可行性研 究阶段引入公众参与机制。特别是基础设施的补偿建设，由于周边环境已经形成，基础设施的建设将带来有利或负面的影响，如环卫设施、电力设施、交通设施等。此类建设既要考虑技术规范的要求，也要考虑对公众的影响和接受度。提前引入公众参与机制，有利于公众意见的客观表达，缓解政府与公众的矛盾，实现个体利益与公共利益的融合。当参与的公众利益得到满足时，会产生两个效应，一是参与者目光会放得更远，从而聚焦于更大的公共利益；二是规划实施阶段会得到公众的理解，有利于执行。现阶段规划许可的批前公示制度虽然保证了规划许可决策前的公众参与，但实际上政府决策已经形成，此时公众参与反馈的意见，经常被作为协调处理的对象，沟通的目的是说服公众执行规划，而不是采纳。因而，政府在决策之前，应提前引入公众参与机制，发挥公众参与的真正作用，实现规划的公共政策属性。

6.2扩大公众参与渠道，“善待”积极参与者。虽然我国现阶段公众对城市规划的参与热情不足。但每个城市都有积极参与者。积极参与者是指积极参与到包括城市规划在内的各种公共事务中去的公众，他们投身于思考和设计，积极影响规划部门的决策制定，至少在一定程度 上，满腔热情地考虑公共利益。因而，政府应扩大公众参与渠道，善用媒体、公共场所、城建热线、规划展示馆来征集公众意见，对于每个市民提出的合理要求都予以满足。这有利于整个社会的积极、主动的公民精神的培养，也有利于增加公民对政府的信任感，有利于和谐社会的建设。

6.3充分发挥公众参与对城市规划实施的监督作用，利用社会资 源，提高规划管理的效率。在规划实施过程中，在施工现场一般都设有建设工程的公示牌，接受公众的监督，以便违法、违章现象得到及时发现和制止。规划主管部门依据公众的举报，进行现场检查、勘测，及时做出相关的处理决定并广泛咨询公众的意见，有利于将违法事件控制在可整改范围内。一方面解决了城市规划管理人员配备不足与城市建设活动日益增加的矛盾，另一方面有助于社会形成遵守城市规划的共同意识，改善城市规划的实施环境。

参考文献：

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[3]徐善登 李庆钧公众参与城市规划的态度分析与政府责任 — — 以苏州市和

扬州市为例.城市问题，2009，（7）：73.7

第五篇：工程索赔过程中存在问题及解决对策

绪论建筑物工程索赔指的是在房屋建设工程具体施工的过程里，由于出现了施工方面的问题，遵照合同要求合同相对方进行一定的赔偿，这是一种愈发常见的施工过程中的现象。特别是现在施工项目的复杂化程度越来越高，法律知识的普及程度也不断加深，越来越多的人愿意运用法律的手段解决施工方面的赔偿问题，这极大地保护了建筑人的相关权益，推进了建设工程项目的和谐有序发展。1.1 研究背景与意义索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究；1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统，较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce，Cost一Estimating principles》,乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德霍德所著的《PredicTing ContractSurety Bond Claims Using ContrecorFinancialData》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。时至今日，可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛的研究。关于工程索赔方面的著作也出版不少，其中比较著名的有：JamesJ.Adran著的《Construction Claims》,Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson 合著的《Constructions Claim》以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的《BuildingContract Claims》等等。欧美等经济发达国家开展对工程索赔的研究已有60多年的历史，在这一过程中，形成了较为健全的理论研究和方法体系，也积累了比较丰富的经验。工程索赔管理的主要内容包括了基本信息管理和相关文档管理，可以进一步细化为索赔的提出与确认、索赔事件的识别、索赔的合同依据以及合同解释的提出、不同类型合同形式对预防索赔事件的发生以及各种索赔争端的解决方式和做法。JamesJ.Adrian2019年编写的((ConstruetionClaims,AQuantitativeApproach》 和Michaels.simon2007年 编写的《ConstruetionContraetsandClaims》是现今关于承包商索赔分析和管理方面的重要的著作，在书中他们全面总结了过去对承包商索赔的研究成果，并且新增了自己多年研究的理论，他们指出计算机应用是如今索赔研究的一个关注点和热点，通过计算机的介入可以将各种信息结合相关软件进行文档管理，还可以利用数据库技术和多媒体技术等构造项目信息系统，从而在某个层面上来支持索赔的提出并且作为索赔事件处理方案可行性探讨的基本依据和证据。1.2.2 国内研究现状相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》、《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题但是我国对索赔的研究还处于起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。随着建筑行业及其相关学科的飞速发展，有关建筑行业索赔的研究开始大量展开。赵春梅在发表工程索赔管理是工程造价管理的文章中，对工程索赔的涵义、工程索赔的原因及分类、工程索赔内容、工程索赔的程序及处理分别进行了阐述；同时周兰花认为工程索赔是工程造价管理工作的一个重要部分：杨怡等人针对工程建设过程中索赔问题，从工程索赔的含义、工程索赔的主要原因、工程索赔的程序、工程索赔的费用计算等几个方面进行了分析，以利承包商做好工程索赔工作。与此同时，汪克钛主要从工程索赔、工程保险索赔产生原因、索赔条件、索赔对象、索赔时效、索赔项目、索赔项目内容、两者差额处理、赔偿责任原则及其计算方式等方面，针对实际工作中容易混淆的问题对两者做合理对比分析，并就作好这项工作提出相关意见和建议：王禹指出工程招标是项目管理中关键的环节，利用工程招标，规避可能存在的工程索赔是工程项目管理中一项重要课题，结合工作实践，针对处理各类型工程索赔案例，对在工程招标中如何规避索赔提出了一些建议；朱建平阐述了工程索赔的基本涵义和形成原因、实施工程索赔的重要意义和应做的一些基础工作，并对有效进行工程索赔的策略和技巧进行了较为全面的分析；黄庭红阐述了工程索赔的概念，从施工索赔和建设单位的反索赔两方面进行了分析，介绍了建设工程的索赔程序，探讨了索赔报告的审核，以提高人们对工程索赔的认识和理解，更好地搞好索赔工作：装永华由于市场经济的不断发展成熟，工程索赔问题已成为企业经营管理的最重要方面之一，直接影响着企业经济效益和发展动力：郭刘珠认为工程索赔作为一种手段，用以保护承包商、发包商各自的正当权益；金海珍简要阐述了工程索赔的意义和做好索赔工作对施工企业的重要性，对施工过程中如何规范索赔程序和怎样进行索赔作了具体的分析和介绍；李建伟就我国现阶段工程管理水平在经济全球化的国际背景下的合同管理和工程索赔现状进行了初步分析：李立军介绍了工程索赔的概念及作用。2 工程索赔概述2.1工程索赔概念工程项目管理索赔指的是在履行工程承包合同的过程里，合同一方因为另一方不履行合同规定的义务而致使自己蒙受损失，要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔面对的对象是双向的，但凡合同一方的义务未按照约定履行，索赔的现象都有可能出现。它既是一种权利也是一种举动，大致情况下，索赔指的是承包商在合同履行过程中，不是因为己方的缘由而导致的工期延长、消耗增加而请求业主赔偿损失的一种权利主张。而业主向施工方主张的因施工方责任导致的具体损失的费用赔付叫做反索赔。针对目前房屋工程项目建设的总体情况，索赔现象层出不穷，而且发起人也多种多样，施工单位和建设单位都能够成为索赔的对象，显而易见，业主当然也能够依据合同对应的条款发起索赔申请，确保自己的合法权益不受侵犯。一般而言，房屋建设索赔基本上就是由于一方违反了合同条款以及不履行自身义务而由另一方发起索赔程序，接下来双方共同商量或者是走仲裁程序，以维护自己的财产权益。若要想顺利地完成房屋建设索赔程序，还需要有针对性地了解相应的索赔条款，充分利用索赔条款才能使赔偿的结果向好的方向发展，索赔相应的手续文件大致有以下几类：招投标进程中出现的相应资料文件；房屋工程建设过程中订立的各种合同文件；相关负责人起草的施工方案；各种建筑材料的订购单据及检验手续；记录施工进程的材料；相应的资金往来凭证；记录施工过程具体情况的资料等，可以用作索赔的凭证，在房屋建筑工程的索赔进程中发挥积极的促进作用。在房屋工程索赔进展中，索赔流程值得引起极大的关注，总体来说，索赔的进行是在一段特定的时间内，处于不一样的时间区间，索赔处理手段也有所不同，有关部门处理的举措也各有不同，所以，索赔申请要第一时间予以提出，并与周围部门打好招呼，并且争取相关部门的协同处理，特别地，工程监管部门和设计部门更加应该加强通气和协商，互通有无，为索赔能够顺利完成提供资料和保障。2.2工程索赔的分类针对我国目前房屋工程索赔，经常出现的索赔类型有下面这么几种：（1）工期索赔。这类工期索赔是索赔中的基础类别，大致由于施工进程中导致项目延期的问题出现而使得工程不能如期顺利完成，于是违背了合同的相关条款，合同相对方也就有了凭证凭借合同资料进行索赔，另外，如果开发商或业主要求施工主体缩短工程完成期限，加速完成而导致的相关经济损失，合同相对方一样可以申请索赔，这是目前比较普遍的一种索赔方式。（2）工程更改索赔。在房屋建设项目的施工进程中，由于人的缘由或者周边环境的不利影响，而产生的工程更改现象也是比较普遍的现象，针对这一现象，合同相对方一样能否申请索赔，特别是由于工程更改而导致的一定的经济损耗，更应该通过特定的索赔来亡羊补牢。（3）合同终止索赔。对于工程建设项目的执行来讲，索赔的关键凭证之一就是相应的合同资料，假如在合同的施行过程中，合同一方强行终结合同履行，违背合同协定就是板上钉钉的事，索赔申请的提出也就是顺水推舟的事，合同相对方会申请仍旧按原协议履行，或是申请给予一定的赔偿以弥补经济损耗。（4）风险承担不平均索赔。在建设工程的索赔进程中，由于风险承担不平均也能够提出索赔的申请，特别是市场中风险因子大量存在又都不尽相同，假如说全部由承包商一方担负风险，承包商就会成为经济损耗的易中招者，于是，承包商应该积极提请索赔，将面临的风险压至最小。（5）不可抗力安全索赔。在建设工程的具体实施过程中，普遍情况下业主会选择投相应的保险，这样一来在房屋施工过程中，如果外界出现了一些不可抗力的不利因素，就可以申请索赔，例如说不利气象条件导致的工程损耗就能够借由索赔来弥补一定的损失。（2.3 工程索赔的依据工程索赔的依据主要有以下几方面：（1）招标文件、施工合同文件及附件、补充协议、施工现场的各类签认记录、经认可的施工进度计划书、工程图纸及技术规范等。（2）双方往来的信件及各种会议、会谈纪要。（3）施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件及工程照片。（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（5）国家有关法律法令政策性文件。（6）发包人或者工程师签认的签证。（7）工程核算资料，财务报告，财务凭证等。（8）各种验收报告和技术鉴定。（9）工程有关的图片和录像。（10）备忘录，对工程师和业主的口头指示和电话应随时书面记录，并请给予书面确认。（11）投标前发包人提供的现场资料和参考资料。（12）其他。如官方发布的物价指数，汇率规定等。）2.4 工程索赔的流程(1)依据事情发生的不同观察点，依据不一样的水准，将不同的类别分开，用不一样的途径实施索赔管控。(2)熟知相关法律法规，用证据事实说话，确定方向，坚决执行。提出索赔要求以明确的观点和直捣黄龙的方式说明事实本身，不要与对方过度牵涉，简单明了地提出索赔请求。(3)立即搜索和上报，依据合同条款和招投标文件申请索赔，申请书中应该包括索赔缘由、凭据、索赔事项、事项起止日期和损耗估计，并附有详实的资料和相应的证据。据此监理工程师可依据申请书大概明了事件发生的整体经过、造成相关的影响和索赔请求。(4)索赔申请上报给监理工程师后，对应主管签名予以同意，如果条件许可，应该邀请部门负责人、分部主管、监理工程师协商后签字。(5)总监理工程师签名同意后索赔申请书要立即归档，与此同时搜集证明资料，一切相关费用及工期索赔需要同时伴有监理工程师承认的记载资料、计算数据及其辅助资料。(6)立即完成某一区间的索赔报告及其终极索赔报告，附有具有说服力的证据，并抄送给相应部门。3 我国工程索赔现状索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿请求。当今在承包工程中，对承包商而言，索赔的范围更为广泛，一般只要不是承包商自身责任，而由于外界干扰造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国.经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈小断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当.直接关系到自己的利益、生存和发展。但我国在施工索赔领域的研究时问较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。（索赔薄弱使我国承包商在国际承包市场丧失竞争力，并很可能在我国市场开放后，在国内也处于弱势。工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多的由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。从统计数据上可以看出，2019年我国有200家公司进入美国《工程新闻纪要》（ENR)所统计的1500家国际大承包商之列，2020年公司上升为260家，但是这260家总承包额仅占这1500家承包商营业总额的13%。可见，我国在国际承包市场上的竞争力并不强。而且，索赔管理薄弱将会对我国的对外承包带来进一步的负面影响。对于国内建筑市场，中国在加入世界贸易组织之后，市场的进一步开放是必然的。随着国内市场国际化的趋势加重，索赔薄弱的这一系列问题在国内市场也会凸现出来。）4 我国工程索赔存在的问题及原因分析4.1 我国工程索赔存在的问题（4.1.1 本国法律实施周边环境不友好）不遵守法纪的现象比比皆是，合同的周边适用氛围不太友好，人们也不愿意诉诸法律手段和合同途径处理难题。至于索赔事宜，在签署和适用合同的过程里疑难杂症较多，索赔处理的效果不明显，层次也不太容易提升。（4.1.2 承包商签署合同后处于被动局面）市场比拼惨烈，天平大都倾向于买家，业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。（业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。在中国，承包商面对的是非常不友好的合同签署和履行氛围。即便是在合同的签署和履行进程中，合同两方的感性行动使得工程承包市场氛围不断僵化。）（4.1.3 索赔理论和案例不能满足实际需求）本国申请索赔和专门投身研究索赔事宜的承包商和专家人数不多，索赔的实际案例和研究成果也寥寥无几。当前索赔理论大大不能满足实际需求，尤其是有关索赔定量分析的研习更是算不上先进。在本国，承包商不常归纳索赔经验，对经典的相关案子予以搜集、加工，归根结底，所提的这些案子全是今后索赔过程中需要加以借鉴和学习的。（从建筑公司里面说，在整理合同和索赔方面也有着不少难题。当前，很多公司里面都设置了专门从事合同管理的部门，可有的公司里面合同整理规章不能付诸实施，部门结构不完整，职员能力水平不高。合同管理乱作一团，对合同的签署、执行没有进行系统的监控和运作，今后的索赔也就在此埋下了伏笔。大致体现在以下几个方面：一是没有仔细审视相对方的资金、声誉状况，冲动地签署民事合同，造成今后合同实施不顺利；二是有些合作事宜只是口头承诺，没有落实在笔头上，但凡产生民事纠纷，不好取证；三是合同条文规定模糊，尤其是违约责任归属不清楚，经常导致找寻不到相关责任人。本国建筑行当以上现象的发生大致出于以下缘由：一是缺乏法律观念，索赔意愿不强。建筑公司负责人因为头脑中还固化存有计划经济体制的观念，愿意接纳国家下发的计划指令，不愿意参与市场竞争，市场竞争意识不够浓烈。承包商没有仔细研习目前已有的法律规定，没有浓烈的合约观念，没有认识到合约管控和索赔的存在价值，常常从一开头就为工程的如期完工设置了绊脚石。与此同时，因为不了解相应的法律规定，但凡出现经济纠纷，不愿意诉诸法律途径解决难题，也傻傻弄不懂据法索赔和据法惩戒的概念区分，不易运用合理手段管控合同，发起工程索赔程序。二是因为头脑中计划经济思想过于僵化，公司的运营结果和公司负责人以及大部分公司职员的经济利益不挂钩，公司运营结果的优劣和公司负责人以及职员的升职涨薪缺乏直接的关系。所以企业负责人和企业大部分职员未能对公司运营结果的优劣以及获利多少充分看重。索赔管控被长期忽略，索赔事宜不可以顺利完成也就是顺理成章的事情了。三是作为合同管控的关键成员，索赔经常被本国一些公司忽视。第一，公司未能重视搜集索赔证据和起草索赔证明材料，使得索赔申请缺乏坚实的地基和凭证。第二，承包商不愿意诉诸法律手段索赔。因为很难中标，为了不和业主的关系搞僵，于是，即便是因承包商以外的缘由导致出现了施工合同之外的费用，也不愿意诉诸法律手段。第三是不懂索赔。因为没有称职的合同管控职员，承包商不了解索赔观念、流程、途径以及相应的法律规定，因此，即便可以通过索赔解决纠纷也不愿意索赔，更别提索赔窍门。出于上述缘由，本国的建筑公司前期不愿意索赔，后期无力索赔，于是本国的索赔管控工作迟迟不敢拿上台面。这对于培养一致有秩序的建设市场有着非常不好的影响，并且也影响着本国建筑市场顺利迈步进入国际市场。）（4.2 我国工程索赔存在问题的原因分析4.2.1 成本和风险的不正常转移工程索赔是风险转移的一种方式，如四川绵阳某工程，由于不可预见的外界条件的影响，不得不变更设计方案，而给承包商带来了风险，其实该风险本应由业主承担，因承包商没有进行索赔，才使得本应由业主承担的风险而让承包商来承担，不能将风险进行正常的转移。在本来利润就很低的市场环境下，承包商在整个工程进展中承担巨大的成本压力，只能不择手段的压低成本，甚至偷工减料或虚报工程量，从而导致工程质量的降低，也就会使得业主在以后的使用过程中必须多付出费用和时间，最终得不偿失。4.2.2 承包商的竞争能力降低工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多地由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。4.2.3 行政权利过多介入索赔的争端往往牵扯到巨大的经济利益，而行政权力又是国家权力中覆盖面最广，与社会接触最直接、最容易与金钱挂钩的一种权力，所以行政权力运行的自由度特别大，难以控制，极容易出现权力的“寻租”现象，出现权钱交易等违法乱纪行为。）5 我国工程索赔的改进建议5.1加强索赔观念对于建筑工程索赔来讲，如若想使得索赔结果尽善尽美，第一就要提升项目管控人员的索赔理念。这种索赔理念的提升就是让项目相关管控人员知道何为工程索赔，工程索赔的具体项目和凭证是什么，这样使得索赔流程尽善尽美，索赔决定如何执行和管控，只有当这些基础的索赔常识被详尽的研习之后，项目相关负责人才会下意识地在工程项目的个案管控中加入索赔因素的考虑，特别对于经济往来中各种引发索赔的不确定因素，也能竭尽所能地予以剖析和详解，将经济损耗的风险性降至最低。5.2确定索赔额的估算方式在建设工程索赔处置流程中，最为焦点的内核就是监控经济性要素，特别相对于索赔额来讲，精准整体的估算更是至关重要的。于是，精通合适的索赔额估算法其重要性也就愈发凸显。立足目前建设工程索赔的具体形势，普遍出现的索赔额估算法大致有三种类型：分项费用法，也就是对合同范围内的费用予以剖析估算，最后锁定赔偿数额；更正总费用法，也就是对工程项目的总费用予以相应的调修和更改，最后估算出赔偿数额，特别是针对受到不利影响的金额，更应展开彻底的剖析；总费用法，即用工程建设项目的实际支出刨除原先估算的工程造价，从而得出索赔额。只有灵活精准地运用这三种途径，得出的索赔额才更加贴近真实和实际。5.3 搜寻并抓住索赔机遇承包人应仔细研习施工合同文本，对合同条款倒背如流，对可能引发索赔的条文仔细研读。引发索赔的突发性事件出现后，久经沙场的承包人要具备善于发现的眼睛，和善于创造时机的能力，积极构建索赔触机，掌握一手材料和证据。完善合同管控，搜集有力的索赔证明材料。在施工初始，承包人就应构建整套记载体制。在施工进程里出现的材料运载、会议纪要、工程更改、水电供应都要有初始的记载。5.4 重视索赔证明材料的搜集(1)各类合同、图纸、合约等文档。招投标文档、施工合同文档、经由业主委员会核准通过的施工组织计划、工程实行规划、各类图纸、技术条款等。索赔申请中可将这些文档用作索赔的现成证明材料。(2)两方的来往信件和各类会议记录文档。在合同施行进程中，监理工程师、业主和承包人举办各种时间段的会谈所做出的决定，是合同的附属部分，可是会议纪要需经全体与会人员签字才能成为索赔的证明材料。(3)进度规划及其项目场地的相关资料。进度规划和详实的进度日程规划是场地相关文档资料更改的关键证明资料。(4)施工进程中各类记载资料。天气记录、工程竣工查验报告和各类技术证明鉴定，施工过程中停水电、道路封停的记载和凭证。(5)政府法律规定及其市场情况报告；国家法律法规和指令性文件；官方公布的物价、工资水平，各类会计证明材料，材料订购、运送、入场、损耗等方面的证明材料。5.5 掌控正确的索赔流程，抓住时机启动索赔程序(1)提出索赔申请。在引发索赔的突发性事件出现后，施工企业要及时抓住索赔的机会，即时予以回应。在引发索赔的突发性事件出现后的28天内向监理工程师上报索赔申请，发声就此事件气动索赔程序。此索赔申请是施工方因具体的索赔突发性事件向业主提出的索赔意愿和请求。假使不在此期限内提出申请，业主便被赋予权利回绝施工方的请求，施工方至此不再具有申请索赔的权利。此后，施工方要对合同的履行实施追踪管理，了解突发事件前后的因果关系，详实把控事件整体经过，剖析突发事件的始作俑者，责任的实际肩负者。(2)上报索赔申请。索赔申请要求上报后的28天内，抑或是监理工程师首肯的其余合适的时间段内，施工方要求上交工期延长或者经济损耗赔偿的正规索赔申请及相应材料。假使引发索赔的突发性事件抑或是其不利影响长期存在，施工方需要根据工程师的标准在28天内递交索赔报告。撰写报告要求内容真实、赔偿额估算精准，责任归属明确，着重证实突发事件的不可预估性，具体阐明是因非施工单位的缘由导致的突发事件的出现，致使施工单位的施工进程收到了阻挠，并产生了相应的损耗，工期被迫延长。索赔报告应做到文字精简、内容详实、结构明了，工程师应不能对此提出质疑，也不会提出填充证据资料的请求，如若不能，索赔将无法顺利进行。(3)索赔的终级处理。工程师得到索赔报告后，会详尽审核其具体内容和证明材料，明确赔偿责任，依据索赔的具体条件，敲定赔偿额。因为工程师和施工方身处不同的地位，对于责任承担的归属、索赔证明材料是否详实、计算途径是否妥当方面持有不同的意见，这导致赔偿额常常和施工方索赔报告中提出的赔偿额大小不一，有时甚至差异巨大。因此，合同两方应商定赔偿的处理方案，应当依据工程师的请求充实证据，形成完整的证据链，如若不然，监理工程师认定证据充足足以支持索赔成立的部分工期和赔偿额可以被法院认可，其余则会被判定不成立而失去效用。5.6 强化索赔管控合同管控与索赔息息相关，合同是索赔的基石，加大索赔管控就是要加大合同签署和施行合同进程中的管控。在招投标进程中，承包人要仔细研读招投标文档，认真查访施工场地，要极力找寻招标文档中的切入点，抓住其中的索赔机遇，在制定工程量报价单时，要具体根据工程特征将报价策略运用得如鱼得水，例如说有索赔潜在机会的就报高价，没有的就报低价。加大公关策略的实施力度，与各方关系关系融洽，和谐共生是很难做到的，作为施工方，要在实践中不断成长。在索赔方面，就是要搞好施工方的负责人、具体施工人员和设计方负责人的关系。只有各方关系融洽了，索赔才能具体落在实处。5.7 重视监理针对建设工程索赔进程，监理方的功能和效用是不容忽视的。特别是索赔的最终成果，监理方的作用更是不可小觑。于是，在工程索赔的实际处理进程里，监理单位的接洽和联系就凸显其重要性所在了，特别要关注和监理方联系的方法和窍门，一定要美化沟通语言，保证沟通畅通无阻，尽量化解沟通中的纠纷和不利因素，监理方的信赖是来之不易的，只有获得了监理方的信赖和支持，合同方才能打赢索赔这张攻坚战，获得金钱和工期的实际补偿。索赔不光是工程管控不可或缺的一个组成因素，还是承包人管控思维的一分子，如何用审慎的目光看待索赔，实质上这是个管控思维的项目，是承包人对利益、联系、声誉几个因素之间的调整均衡的过程。如若不能顺利地完成索赔，承包人将在商场上一蹶不振；但如果索赔泛滥成灾，承包商的声誉将会一落千丈，从长久看会对承包商的经济效益产生不利影响。因此，承包人应该从下面列举的项目更加完美地对待索赔：(1)签署合同是为了确定合同方权责利的归属，督促他们系统实施合同，保障合同方的利益不受侵犯，而不是出于索赔的目的。对于违背合同条款一方的惩罚，可以很好地弥补实际发生的损耗，将利润最大化，而不是缩减利润。(2)全面履行合同义务：承包人要秉持积极的观念全面履行合同义务，辅佐业主实施各项工程，搭建非常友好的关系，主要体现在：依据合同规定的数量、质量、工期全面执行工程任务。承包人如果在履行合同过程没有违背合同条款，业主委员会的成员对其具体工作一致挑起大拇哥，而且辅佐业主诚实进行工程管控，将各方面的关系处理融洽，日后的索赔进程中才有可能出于“东方不败”的地位。在工程管控进程中，业主难免会有一定的失误和过错，承包人应适时站出来为他们斧正，将损失降到最低点。(3)针对无法预知的突发性事件，要适时采取有利举措，消除影响，降低损耗。一定要保证在平等友好和互利共赢的氛围中共同开展业务，业主要对承包人持有一种崇拜式的信任感。如若在这种氛围里开展业务，突发性事件一旦发生，承包人提出的索赔请求，业主大都全盘接受。(4)立足于大项索赔。在工程项目的管控过程中，如果引发索赔的突发性事件业已发生，一定要立足于影响力强、索赔额大的大项索赔，对于小项索赔要忽略不计，如果过于频繁地提出索赔申请，合同相对方会感觉厌烦，可承包人对于小项索赔也应适当管控，并告知业主为了维系双方良好的协作关系而不去计较，但是适当时小项索赔也有被重新拿上台面的价值，当做谈判桌上对方同意某种条件而舍弃的棋子。6 结论总而言之，工程索赔是合同管控的关键点，也是项目管控不可或缺的一环。工程索赔涉及的知识层面和技术层面深且广，体系性很高，又不那么容易实现，不仅要适时抓住索赔的切入点，更要及时搜集、管理索赔相关技术资料。一定要深入了解合同中的索赔因素，秉持着严肃认真的工作态度，全面了解招投标文档、合同文档、技术规定、施工方案和图纸以及各类经济业务往来的资料，秉持着重事实、讲证据、要说法的关键性准则，严正依据流程提出索赔，只有这样才能在索赔进程中立于不败之地，保护自身的权益不受侵犯。索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。参考文献［1］姚铭健.施工项目管理概论［M］.中国人民大学出版社,2019.［2］王虎.试论工程合同管理与索赔［M］.北京林业大学出版社,2018.［3］张治国.论索赔权益的具体落实［M］.中国建筑工业出版社,2017.［4］冯香岚.如何强化索赔管控.中国前进出版社，2019.［5］徐征.论工程索赔的主要依据［M］.中国文化发展出版社,2019.[6]郑珍梅,赵云岳.建筑工程设计变更与施工索赔问题的探讨[J].浙江建筑,2016,(9).66-68.[7]孙宜恒.建筑工程施工索赔探析[J].城市建设,2019,(18).[8]谭莉,张宇凤.建筑工程施工索赔现状及对策研究[J].价值工程,2017,(12)[9]彭中良.正确使用索赔手段,争取项目更大效益.2017年全国工业建设行业工程项目管理论坛 [10]方章根.建筑工程承包合同的管理与工程索赔.2019年内地、香港工程招投标交流研讨会 [11]陈家喜.论反索赔.2015年四川省土木建筑学会第30届学术年会 [12]倪建平.关于正确处理工程索赔的探析.2018年四川省土木建筑学会第29届学术年会 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