QES三标体系简介

第一篇：QES三标体系简介

QES三标体系是质量管理体系(ISO9001)、环境管理体系(ISO14001)、职业安会健康(OHSAS18001)这3个体系整合的简称。由于ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系分别由标准化组织的不同技术委员会编写，每个管理体系既要科学又要自成体系，也就是说每个管理体系都是一套包括文件、记录、目标指标、交流与沟通、人员培训、内部审核、管理评审等完整而规范的管理体系。所以，文件控制、记录控制、方针、目标和指标管理、信息交流与沟通、人力资源、内部审核、管理评审、监视与测量、不符合、纠正与预防措施等管理要素要求基本相同，3个体系单独运行便会程度不同地存在重复的管理和要求。3个体系的主管部门会从3个标准的角度重复强调这些问题，而且由于是不同部门提出的要求，文件、记录编号编码规则不一样，所以，做一个事情要记录3遍，给具体操作人员造成重复性劳动和额外负担。虽然3个体系的出发点和侧重点不同，但都是规范化、文件化，系统化的管理体系，均遵循PDCA循环的模式；均强调方针、目标、运行控制；均有对文件控制、记录控制、内审、管理评审、纠正预防措施等通用要求，则为一体化审核认证提供了基本条件；只要认证机构配备具有3种管理体系审核资格的复合型审核员，实施一体化审核认征是可行的。

3个管理体系的主管部门既是管理体系的监督管理部门，又是具体操作实施部门，对自己部门的专业管理不容易实施监督审核，存在“灯下黑”现象，既是运动员又是裁判员的机制不利于专业管理的改进。

同时，按管理体系审核规则要求，每个管理体系每年至少进行一次监督审核(即外部审核)，每次监督审核要开首次、末次会议，另外，每个管理体系每年要召开一次管理评审会，且每次会议都要求总经理或管理者代表、各单位主要负责人参加，3个管理体系一年至少要开9次审核、评审会议。质量、环境管理体系内部审核每年一次，安全管理体系每季度一次，如此多的审核，使人无暇应付，往往给人造成一种贯标审核没完没了的感觉。

此外，3个体系单独根据国际标准组织审核惯例，每年一次监督审核都要由被审核企业负责认证中心的审核费、审核员的变通费用，此外还要负责接送、食宿安排、为审核员配置向导等事项，审核成本较高。总之，3个体系单独运行会造成大量重复性无效劳动，增加体系运行的成本，极大限制了国际标准管理体系的有效性的发挥。

第二篇：QES三体系认证需准备资料

QES三体系认证需准备资料：

1、营业执照副本的复印件，组织机构代码证复印件，要求在有效期范围内，同时有每年的年审标记；

2、环境守法证明（必须由当地地市级以上环保部门出具盖章）

3、环境监测报告；（必须是近一年来的有效报告）

4、环境评价报告及批复、“三同时”验收报告

5、产品3C等

6、安全守法证明（必须由当地地市级以上安监部门出具盖章）

7、安全现状评价、职业危害现状评价报告（必须是近一年来的有效报告）

8、监测设备台帐及检定证书（有效期内）

9、各产品型式检验报告（有资质单位出具、有效期内）

10、特殊工种人员持证（电焊工、电工、起重工等有效期内）

11、特种设备（起重机）备案、年检证书（有效期内）

12、避雷接地检测报告（有资质单位出具、有效期内）防雷办

13、手持电动工具检测报告（电工测试记录）

14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告（有资质单位出具、有效期内）

15、员工职业危害查体报告（有资质单位出具）、食堂人员健康查体证明（如果有）16、17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准

18、作业指导书、检验规程（原辅材料、过程、产品检验规程）、设

备安全操作规程、图纸、19、生产设备台帐及维护保养检修记录

20、产品销售合同及评审记录（近期的并覆盖全部产品）、顾客满意度调查等

21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录（报告）22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐。收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告

23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类

24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理

25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图(最好带有地下管网、污水排放口)

26、法律法规及其它要求清单

27、应急预案及演练记录

28、文件发放记录、记录清单、培训（QES标准培训）、三级安全教育、内审（QES）、管理评审（QES）、合规性评价（ES）、日常检查记录及不符合整改

29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书

第三篇：三标认证体系工作总结

认证体系工作总结

自我公司开展质量/环境/职业健康安全体系以来，历经4个月的时间，我们完成了此次体系认证的所有内容。期间组织员工多次学习三标体系相关文件，开展了公司目标和方针的征集活动，做到全员参与环境因素和危险源的辨识，提高了全体员工各种突发事项的预防和安全意识。三体系的认证工作对于提高我公司的整体管理水平，促进各部门基础管理向更科学，更规范的方向迈进，无疑是非常重要和必要的。我公司依据ISO9001/ISO14001/OHSMSI18001标准编制质量/安全/职业健康安全体系各程序文件，编写了QEO管理体系手册，并整理完善了部门工作手册，规范了各项工作记录。

8月13-14日，XXXXXX认证有限公司对我公司进行了为期二天的三标体系初次审核，并于8.23日8：30召开了初审的首次会议。会议结束后，由审核组长XXX、审核组成员XXX对我公司的组织与管理体系相关的方针、程序文件及管理层、XXXXXXX项目部进行了现场审核，并开出2项不符合。初次审核结束后，各部门积极修正、整改了不符合项。

8月23-25日，XX认证有限公司对我公司进行了二次审核，审核小组人员4人，严格按照三标体系审核准则的要求，秉着公平、公正、公开的原则，分组对我公司各部门的工作流程进行了更为细致的审核，并仔细询问了公司各级管理人员和基层工作人员，翻阅了大量的文字记录与档案资料。审核时间历时3天，于8月25日圆满结束，这标志着我公司通过国际QEO三标体系认证。9月14日，公司正式领取到国际三标体系认证证书。

通过这次的三标体系认证，不断规范管理工作的运作程序，并根据公司实际情况及时调整和改进公司的体系标准，以期更加符合物业服务市场行业的变化。此次的认证工作，只是对所有员工过去工作的肯定，为公司晋升二级物业管理资质和下步的评优工作的开展奠定了良好的基础。

第四篇：项目部QES体系运行报告

乌拉特中旗乌不浪水库工程项目部

QES体系运行报告

继2008年集团公司通过了“质量、环境、职业健康安全”管理体系的认证并落实到本项目部后，进过2009年的努力工作，项目部的质量、环境、职业健康安全管理在项目部领导管理下得到了持续改进和持续发展。

项目部在集团公司领导和各部门配合下，检查“质量第一、安全第一、保护环境”和“防治结合的方针，深化管理，实现了项目部的质量、环境、职业健康安全管理目标并持续改进、不断提高。项目部QES体系运行表现出高效良好运行局面，主要表现一下几个方面：

一、编制相关材料并在项目部宣传、贯彻、执行。

按照“QES”标准编制“质量、环境、职业健康安全”管理体系文件并保证体系文件的有效运行，编制项目部的管理目标。

二、质量管理及措施（采取发文件、开交底会、现场检查、现场跟踪作业的方式）

1、根据项目部质量方针和质量目标，编制了项目部的质量标准、安全警示标准、标牌尺寸标准。

2、编制了质量管理措施的检查内容。起重包括：

（1）质量控制体系，质量岗位责任制

（2）图纸会审纪要

（3）交接桩记录、测量复核记录。

（4）技术交底记录、“样板；记录。

（5）三检记录、质量保证措施及资料。

（6）原材料：砼试块：砂浆等试块记录。

（7）施工现场质量检查。

3、质量管理措施：落实和审核。

（1）质量控制体系和岗位责任制的建立。

（2）图纸会审、变更、技术审核、交接桩记录、技术核定和质量保证措施。

（3）技术交底记录、进场原材料记录，施工方案及施工工法，施工过程主要落实。

（4）‘三检记录’、质量保证资料、施工记录。

（5）对施工现场关键部位、细部质量作细致检查。对查出的质量问题、及时通知各施工队，及时纠正。

4、对特殊的部位，如；泄洪洞进水塔模板支立、砼的浇筑铜止水和橡胶止水的安放，基础面的清理等的施工与相关施工人员沟通信息，详细讲解QES的相关文件，宣传其重要性，对相关的交低做了认真的传授，取得了积极的效果。

三、环境及保护措施

1、宣传、贯彻环境保护的意义和重要性，向各施工队、施工班组进行环境因素的识别与评价，辨识重要环境因素的交底。举例说明环境因素的分类、工序/岗位/部位可能存在的环境因素和相应的控制计划与措施。

2、制定环境保护管理目标与责任制、明确了各部门和员工在环保工作中的职责。

3、编制了项目部的1、环境识别与评价表

2、重要环境因素清单3环境管理清查内容及文明施工措施。

4、进行环境保护的宣传、交底和实施。如；

（1）预防大气污染的防尘、降尘、预防火灾措施。

（2）预防水源污染、土地污染的污水、废水、废油品、垃圾等的措施。

（3）预防、降低噪音的措施。

（4）保护施工现场环境、文明施工的措施。

四、落实安全管理及措施

1、建立健全与完善安全生产管理体系。

2、宣传、贯彻、执行国家安全生产的法律法规，进行各种形式的安全生产教育和培训。

3、编制并贯彻落实安全生产岗位责任制，是安全生产管理责任横向到边，落实到施工队、纵向到底，落实到作业班组到施工人员。

4、对项目部所属部门、施工队实行‘重大危险源‘监控的分工管理。即：

（1）施工队负责人对监控的有效性负责领导责任；施工对班组长负责组织实施效果的管理责任、各施工队技术骨干负责辨识、评估、应急预案的制定和预警报告实施，负具体工作落实的责任。

（2）工程部负责开展辨识，预知、评估、制定应急预案、预警报告及发生险情后的应急措施落实工作。

（3）物资部根据重大危险源与本部门业务相关的内容。参加和配合生产和技术部门所开展的工作，对本部门归口管理的业务实施效果和工作实效性措施。

（4）质安部的职责，负责对重大危险源的归口管理，对各项措施大的落实，行使监督权。负责及时、准确向上级传递、报告有关监控情况和规定的书面报告资料。

5、到工地进行安全管理的交底，指导各施工队进行职业健康安全危险源识别、评价与、，建立相关体系。

6、宣传、贯彻安全工作的“两级交底”即：编制安全交底材料，到施工队发放并进行交底。

五、质量、环境、职业健康安全教育与培训

项目部高层领导非常重视质量、环境、职业健康安全观管理体系的运行，把员工的继续教育和培训作为提升本项目不素质，培育人才、保证企业持续改进、持续发展的动力。

六、结语

1、项目部高度重视“QES管理体系”完善与认证，协调各部门齐抓共管，就能使项目部的“QES管理体系”有效运行，使项目部有能力确保稳定的提供满足业主要求和符合国家法律法规要求的建设产品。

2、对全员工进行“QES标准化管理体系”培训，是行之有效的宣传、交底、贯彻、执行的好方法。

3、及时按程序审核下属部门“QES”管理的工作计划，落实岗位人员，落实岗位责任制。

富凯龙水利水电工程集团有限公司

乌拉特中旗乌不浪水库项目部

2010年3月12日

乌拉特中旗乌不浪水库工程项目部

QES体系运行报告

富凯龙水利水电工程集团有限公司

乌拉特中旗乌不浪水库项目部

2010年3月12日

第五篇：三标一体化体系考试参考答案

质量/环境一体化体系内审员考试（参考答案）

本试卷中所有条款均应写到最细分的条款

第一部分---质量管理体系（GB/T19001-2008idtISO9001:2008）（共60分）

一、问答题（30分）

1、在GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准中，与下列要求对应的条款是哪个？

（每题1分共20分）

（1）编制质量手册（4.2.2）

（2）培训内部员工（6.2.2b）

(没有英文字母扣0.5分,下同)（3）确保组织所确定的、策划和运作质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；（4.2.3f）

（4）制订质量方针（5.1b）

（5）对质量目标进行评审（5.6.1）

（6）规定各职位的职责，编制职位说明书（6.2.2a）（7）部门间进行质量管理体系有效性的沟通（5.5.3）

（8）每年对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（5.6.1）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（8.2.2）（10）对使用的生产管理系统软件定期检查和维护（7.6）（11）提供培训或采取其他措施，达成必须的能力（6.2.2b）（12）与顾客确认产品的交货期（7.2.2a）

（13）向顾客提供新产品的图纸及技术参数（7.2.3a）

（14）应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。（7.3.2）

（15）交付后活动包括诸如担保条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等。（7.2.1）（16）对原材料进行检验和记录（8.2.4）

（17）对生产设备所设定的参数进行检查（7.5.1e）（18）收集并分析产品检验的有关信息（8.4）（19）向顾客发放《顾客满意度调查表》（8.2.1）（20）在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性．（6.2.1）

2、如果您被任命为内审组长，在整个一体化体系审核过程中应承担哪些职责？（5分）

① 编写内审实施计划 ②选择内审员组成审核组，明确分工与要求注意-审核员不能审核自己的工作 ③组织编写检查表 ④组织首、末次会议及审核组会议

⑤控制审核全过程

⑥组织认定被审核方的纠正措施 ⑦安排专门审核员对本次内审实施审核、并负责推动跟踪验证过程

⑧编写审核报告

⑨向管理者代表负责并汇报工作

3、一体化体系内部审核的依据是什么？（5分）

①合同要求

②公司质量/环境管理一体化体系文件和规定

③GB/T19001-2008idtISO9001:2008与GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准 ④适用的法律、法规

2、是非题（认为正确的打√，认为错误的打×；每题1分，共5分）

（1）内部审核员不能审核自己的工作。（√）

（2）有资格进行跟踪审核的人员是内审组长（×）（3）采购部在向某公司下定单前，委派你去该公司进行质量体系审核，这种审核称为第一方审核。（×）

（4）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（√）（5）每年对每个与质量管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（√）

三、不合格项判断

（就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008的条款及理由；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共25分）

1、在检测工具校准记录表中记录打磨车间的COPY仪校准周期为每项12小时一次，但相应的作业指导书中要求的校准周期为每6小时一次。

答: 有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.6a

没有执行校准依据.2、审核员在审核综合布线系统工程电缆施工敷设时，要求查看技术规范，但现场项目部不能出示常用的技术规范。如：YD5051-97，YD2001-92，YD39-90等。答;有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.1b

不能获得作业指导书.3、审核员审核工作环境时发现生产现场没有针对产品要求符合性准备必要条件如：噪音、温度、湿度、照明或天气。

答;有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准6.4

工作环境是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）

4、审核员在采购部门审核时发现一份原材料采购合同中的供应商为CMC公司，当问及是否有对CMC公司评估的记录时，采购部经理说：“CMC公司是世界上制造该类产品最著名的企业，就如IT行业中的IBM公司一样，对这样的公司还有必要评估吗？” 答: 有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.4.1

对供方的选择、评价、再评价都是必要的。

5、审核员在审核某食品公司制造部时，发现有一台用于杀菌的生产设备设定的温度条件按照作业指导书要求为200-210度，而设备显示时间设定的温度为250度，生产部经理解释说；由于担心设备可能不稳定而影响杀菌效果，因此通常要求操作员将温度适当提高一点

答：有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.2b（或c）

没有对该特殊过程的设备进行有效的认定.第二部分---环境管理体系（GB/T24001-2004idtISO14001:2004）（共50分）

四、选择题（每题2分，共10分）

1..污水综合排放标准中第一类污染物质（D）A 可以稀释排放

B 应该在企业的总排放口取样

C 有车间排放口即在车间排放口取样，无车间排放口就在总排放口取样 D 应在车间或车间处理设施排出口取样

2、《工厂企业厂界噪声标准》（GB12348-90）规定处于居住、商业、工业混杂区及商业中心区工厂厂界噪声标准值应执行如下标准（C）A、白天：70分贝 夜间：60分贝 B、白天：65分贝 夜间：55分贝 C、白天：60分贝 夜间：50分贝 D、白天：55分贝 夜间：45分贝

3、酸雨里的PH值范围为（C）

A、PH≥9 B、6≤PH≤9 C、PH＜5.6 D、PH＜6

4、《中华人民共和国环境保护法》（C）A 由国家环保总局制定 B 由国务院制定

C 由全国人民代表大会制定 D 由最高人民法院制定

5、组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括（C）

A、使用于组织识别的环境因素的所有环境法规 B、我国签署的环境国际公约 C、有关组织的健康安全法规

D、组织所处行业的环境法规和要求

五、判断题（每题1分，共5分）

你认为正确的划“√”，错误的划“╳”

（√）

1、确定重大环境因素时，必须考虑到它的环境影响。（╳）

2、组织的环境方针针对同行业应该保密。

（√）

3、ISO14001标准4.3.2法律与其它要求条款要求组织应建立并保持程序来确定适用的法律及要求。

（╳）

4、“酸雨”就是城市汽车太多，排放的尾气又超标造成的。

（╳）

5、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素的尺度应该是一致的。

六、简答题（每题5分，共10分）

1、简述我国的“三同时”制度？

 建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用

 目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境  适用范围

 新建、改建、扩建项目  技术改造项目

 一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目  确有经济效益的综合利用项目

2、组织在识别环境因素和环境影响时，应考虑的“三种状态”、“三个时态”分别指什么？

三种状态

正常-组织正常作业活动存在的环境因素-如生产连续运行；

异常-有发生机会很难消除，但不会长期维持-如生产开车、停机、检修等 紧急状态-面对突发性、特殊事件推测可控范围-如潜在火灾、事故排放、意外泄露、洪水、地震等。三个时态

过去-过去发生的活动或产品，以往遗留环境问题，到现在还存在、有持续影响-如泄露事件造成土地污染

现在-正在发生的环境因素-如现场活动、产品和服务环境问题

将来-在可预测的时段内可能发生的因素-如产品出厂可能带来环境问题（包装品处理、有害的垃圾），潜在法律法规变化要求，计划活动可能带来环境因素。

七、环境案例题（每题5分，共25分）

认真观察下述案例，有无不合格项，请指出不符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准中的哪一个具体条款号，并说明理由。

1、组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。

答：有不合格（0.5分）不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004(0.5分)4.4.6C（3.5分）

没有将适用的程序和要求通报供方及合同方(0.5分）

2、仪表厂所有零部件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.1A 组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素.能够控制及可望对其施加影响的环境因素。

3、棉织品公司制定了环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施，没有完成目标指标的要求。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.5.1 没有将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。

4、查公司环境管理部门“相关法律、法规及要求一览表”，没有将“化学危险品安全管理条例”列入。

答:有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.2A 没有识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道

5、询问公司总经理管理评审的记录，总经理拿出10个月的例会记录解释说，公司领导层对环境问题非常重视，每个月对出现的环境问题都召开例会予以解决，因此没有专门做一份管理评审记录。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.6 评审应包括评价改进的机会和对体系修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求;应保存管理评审的记录。第三部分---职业健康及安全管理体系（GB/T28001-2001idt OHSAS18001:1999）（共100分）

本试卷中所有GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999条款均应写到最细分的条款

二、问答题（35分）

3、在GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999标准中，与下列要求对应的条款是哪个？

（每题1分共20分）

（1）及时更新有关法规和其它要求的信息（4.3.2）（2）培训程序应考虑不同层次的风险（4.4.2）（3）危险源辨识和风险评价方法应与运行经验和风险控制措施能力相适应（4.3.1）（4）方针应包括持续改进的承诺（4.2B）（5）建立职业健康安全目标（4.3.3）

（6）职业健康安全最终责任由最高管理者承担（4.4.1）（7）将员工参与和协商的安排形成文件（4.4.3

（8）每年对职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（4.6）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（4.5.4）（10）针对风险运行和活动进行策划（4.4.6）

（11）方案应包含实现目标的方法和时间表（4.3.4B）（12）对职业健康安全管理方案进行评审（4.3.4）（13）评审应急准备和响应的计划与程序（4.4.7）

（14）保持校准和维护活动及其结果的记录（4.5.1）

（15）纠正和预防措施实施前应先通过风险评价过程进行评审（4.5.2）（16）应规定记录保存期限（4.5.3）

（17）审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行（4.5.4）（18）监视目标的满足程度（4.5.1）

（19）识别潜在的事件或紧急情况,并作出响应（4.4.7）（20）处理和调查：事故；事件和不符合（4.5.2A）

2、请简述危险源的辨识范围？（5分）

五方面危险源-常规活动-如：正常生产活动；非常规活动-临时抢修；进入工作场所人员的活动-含合同方、访问者；内部设施-建筑物、设备、物质；外界提供设施-租赁的建筑物、设备；确定危险源特性-类别，特性、风险；确保辩识主动性、前瞻性-不是已产生事件或事故再确定危险源。

3、请阐述主动性监视和被动性监视的区别？（5分）

答：主动性监视-检查组织职业健康安全活动的符合性，例如：监视职业健康安全检查的频次和有效性； 被动性监视-调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败（包括事故、事件、疾病和财产损失）。主动性资料和被动性资料-通常用于确定目标是否实现。

4、请简述危险源辨识评价控制的三过程、三状态？（5分）

三过程-正常运行；周期性或临时性运行（清洗、维护）；启动或关停。

三种状态：正常、异常、紧急

三个方面：人生安全、财产损失、生产影响

包括在厂内（区域）工作的承包方（如正在进行的施工）、访客等。外部（如客户、供方）提供的或自己拥有的设施

5、是非题（认为正确的打√，认为错误的打×；每题2分，共20分）

（1）内部审核员不能审核自己的工作。（√）

（2）只要没造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失，就不构成事故，也未成为事件。（×）

（3）标准提出了具体的职业健康安全绩效准则。（×）（4）职业健康安全也包括产品和服务安全。（×）

（5）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（√）（6）车间刚进行过安全检查，可以不必再做日常检查。（×）

（7）公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。（×）（8）员工应参与商讨影响工作场所职业健康安全的一些变化。（√）（9）审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。（×）

（10）每年对每个对职业健康安全管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（√）

三、不合格项判断

（就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:2001中哪一条；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共45分）

1在搅拌站现场，有一些混凝土添加剂和油料敞口放置在搅拌站间，产品中标签和使用说明均无任何安全提示，现场操作工说这些物料可能无毒无害，只是偶尔有一些刺眼的感觉。查搅拌站的危害辨识、风险评价、风险控制清单时，均没有对此项的记录。答：1有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.1 危险源辨识和风险评价方法应：—根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；

有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培训程序应考虑不同层次的风险。

2、在正在运行的1号蒸汽锅炉处，发现在ISST－017－02的工作记录簿上已有一周未登记液位计读数，经询问操作员，答此液位计已损坏一个星期，仪表车间早就拿去修理了，但由于配件一时没有买到。而锅炉安全操作规程中要求每日检查并记录的规定.当审核员准备离开时，此操作员连忙一脸委曲的对审核员说，我们司炉工都有操作证，但我们没有维修液位的职责，所以应该记在电仪车间的账上。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。

3、在2车间，存放了约15桶盐酸、苯乙烯、氨水、甲醛等化学品，但未标明该化学品的名称及使用说明的任何安全提示。使现场操作员有时受到伤害。查运行控制程序时，均对此有识别和具体的要求。问了现场的5名操作人员都知道如何防范这类化学物品的腐蚀，但也有另外2名来了有一年多的员工，一问他们都知道盐酸、氨水、甲醛有毒、易燃、易爆、腐蚀性。但对苯乙烯的有毒、易燃、易爆、腐蚀性并不太清楚。车间主任忙出示了培训记录，上面有这2名员工的培训签名。然后说这2名员工年纪大，平时都知道，但有时记忆力不太好，所以，我们车间的培训工作是完全按程序文件做到了。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培训程序应考虑不同层次的-职责、能力和文化程度；风险。

4、审核员到总工办进行健康安全审核时，发现依据声级计维护操作标准［ISST－008］规定，声级计应每年至少维护保养一次，而从维护记录［ISST－008－01］发现上次的维护日期是在两年前。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。

5、锅炉产生的蒸汽通过减压后送车间的分汽包，审核员到车间时看到分汽包安全阀位置上已卡上盲板，当即询问车间管理人员，车间管理人员回答说：“安全阀今天早上才卸下检验，下午下班前即可送回装上，我们减压用的减压阀很好用，以前遇到此情况也是这样处理的，没有出现过问题。

答：不符合GB/T28001-2001 idt ISO18001：1999 4.4.6D 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

6、在仓储部查核记录发现［化学品分区存放管理方案］落后预定进度三个月，而公司程序［ISST－002］规定每二个月需对OHS管理方案的内容进行评审和更新。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.4

应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。

7、在审核机加工车间3号钻床岗位时，发现有一操作员未配戴安全眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价的结果也是如此，此员工说他因为在等待制作有近视度数的安全眼镜，并说，他工作年限有20年了，经验非常丰富，从来也没有出过什么工伤之类的事。所以他没有安全眼镜。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：偏离规定的运行程序的潜在后果；

8、审核发现：在仓库A区存放的10桶天那水有6桶倒置，D区存放的白电油（正己烷）贮罐码放了四层，不符合<化学品管理程序＞（OHSCOP018）“仓库中全部化学品贮罐均应直立摆放，不可倒置，最高码放不可超过三层”的规定。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:19994.4.6 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划，确保它们在规定的条件下执行

9某化工企业在重油储管区审核，发现重油储管的防溢堤正进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。答：有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.2

对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。