内审检查问题汇总

第一篇：内审检查问题汇总

建设一分

综合部：发文，会议纪要台账没有明确的保存期限。人力资源部：环境因素、危险源未单独辨识。

技术部、质量部：1.编制特定分项施工组织设计（深基坑施工专项方案、模板定型化施工方案等），但台账记录不完全；2.与总部签订目标责任书，但未包含生产工期方面职责；3.形成重大环境、危险因素清单。但并未将公司与项目部的识别分开。

安全：

1、环境、危害因素识别各科室未分开识别；

2、法律法规下发无发文登记，无法律法规培训、学习记录；

3、安全类设备未进行年度监测；

4、法律法规有清单，但现存规范数量不够。

劳务：

1、无各项目劳务上访记录。

客服：

1、缺少客服回访报告；

2、公司、项目缺少维修台账。

合约部：

1、按照合同约定及集团有关文件执行，签订了关于本事项的目标责任书，但未见目标责任书；

2、进行过组织学习和宣贯，但是未见详细的记录；

3、评审形式通过网上统一评审，通过会议的形式组织评审，但未发现有书面的会签记录；

4、合同的签订内容齐全，但部分总包合同没有填写签订日期，以及合同相关单位法人签字但未盖法人章，合同交底内容，未统一存档。材料设备部：

1、执行《青岛建设集团材料设备部环境目标指标及管理方案》，通过对项目月检和材料采购流程控制；但没有月检记录；

2、程序文件未见到学习记录；

3、有关维护、保养内容、要求及相应的实施情况，每月月检下发隐患整改通知单，但未见整改通知单。

招采中心：

1、执行集团与分公司，签订的目标责任书；但未发现目标责任书；

2、执行集团的有关制度，但未发现书面记录；

3、相关程序文件参加过学习，但未发现记录；

4、“合格分供方名册” 未发现记录。

建设三分

质量、技术、市场：1.部门人员职责分工不明确；2.未编制外部文件控制清单；3.有关本部门的制度未编制清单目录；

质量：1.计量器具未编制台账，未建立计量器具履历卡；2.隐患整改通知单应重点关注重复出现的问题。安全：1.应急预案无评审和盖章，无应急演练记录；2.工程部日常日常检查、月度检查发现的隐患无回执和复查记录；3.工程部职责分工、制度内容不细致；4.有关安全的法律法规及上级主管部门的文件缺失清单，内容不足；5.工程部制度的打分表未能正确执行。

劳务：无合格（不合格）劳务队伍清单。

规划生产：总部的规划生产和工期管理的目标责任书没有落实到部门，项目目标责任书完备但是没有系统的编号，部门职责分配生产管理负责人信息表没有落实签字，部分两个项目的工期总控计划不是最新的，项目管理规划审批的正式版没有按项目及时归档，不完整，阶段性计划需要及时归档，反映出纠偏和抢工措施。

人力资源：关于培训的资料很完整，但是没有建立一个台账，公司季度和月度综合排名没有及时归档，按绩效考核，季度综合检查排名应该作为月度绩效考核的依据。

综合部：公司总部的发文没有收集整理并编号归档，属于外来文件的识别工作没有完善，部门的目标责任书没有签订，法律法规的程序类文件没有归档，需要及时给公司要。

客服：公司没有对项目部质量安全月度回访的打分进行归档和分析。

预算：公司人员配备不齐全，一人兼多职。原因为了节约成本，减少人员。合约：合约流程不太规范，招标采购与集团要求有差异，不符合E0.4.3.2法律法规和其他要求。

材料：

1、职责和权限方面：检查了人员配备及岗位职责方面的情况，总体比较到位，缺少岗位责任制度交底，建议：建立纸质版的书面交底；

2、法律法规及其他要求：建立了相匹配的法律法规台账，编制相关的材料管理文件并组织进行宣贯，但获取相关文件及文件更新方面滞后，建议：经常收集或通过网络下载政策性的文件和规定，比如：市建委颁发的钢管管理规定、围挡管理规定等等，以此规范我们的工作行为；

3、基础设施（建筑机具）方面：通过检查各项制度规定比较完善，建立了设备台账及租赁台账，但是缺少设备检测、维修、保养记录，建议：补充完善，建立台账和记录；

4、采购信息方面：重点检查了材料总计划、材料验收、出库等方面的情况，在编制计划时仅有物资、设备方面的，缺少：临时设施、小型施工设备计划，建议应把以上内容补充完善，纳入总控。

总部部门

企业发展部：没有部门的环境危险因素清单，没有废弃物分类管理

人力资源部：说是归档整理了，但是相关的培训记录和图片都有，系统台账没有看到。

综合部：各部门和综合管理部发文的执行记录没有台账登记。

市场一、二部：1.未编制法律法规清单目录；

市场三部：

1、通过参加集团消防知识讲座和培训学习，执行《危险因素台账》内容，无执行记录；

2、Q7.2.3（7.2）顾客沟通无记录。

市场四部：

1、通过参加集团消防知识讲座和培训学习，执行《危险因素台账》内容，无执行记录；

2、Q7.2.3（7.2）顾客沟通无记录。

市场五部：

1、通过参加集团消防知识讲座和培训学习，执行《危险因素台账》内容，无执行记录；

2、顾客沟通无记录

质量部：检测仪器未标定，未制作测量仪器台账。

安全一部：1.部分项目下达项目部的隐患整改通知单次数不足；2.对国家法律法规有关安全的未编制清单。

客服中心：未获取识别最新版本的法规，无相关部门法律法规。

劳务部：

1、新文件、通知已下载，但缺少清单；

2、未识别出重要环境因素；

3、农民工上访有相关制度，但未进行登记。

技术部：技术培训记录表格、技术交底记录表格、技术检测记录填写不规范。材料设备部：

1、对部门产生的废弃物没有实现分类管理，回收利用率低。

项目部 国际信息创新园

胡冠龙：

1、没有新闻危机管理办法；

2、新闻的收集与整理不完善；

3、信息员不明确。

金雨秋：1.无计量器具台账；2.无文件销毁记录。

吕常青：

1、环境、危害因素、重要环境因素未识别，无控制措施；

2、缺少法律法规的培训记录；

3、设备未进行年度监测；

4、法律法规有清单，但现存规范数量不够；

5、环境、职业健康类的控制措施不全；

6、缺少污水检测报告、噪音检测报告。

赵晓红：无。

周磊：劳务管理：

1、是否进行分发受控制相关部门并组织学习？

2、参加过学习；但未发现学习记录； 客服管理：1.与本部门有关的环境、职业健康安全运行控制活动有哪些？如何对其实施控制？执行什么文件？并形成了哪些记录？此项没有；2.是否编制了相应的程序文件？否；3.是否进行分发受控制相关部门并组织学习？未见学习记录；4.是否与顾客进行了有效沟通，及时答复、处理顾客反馈意见？ 未见反馈意见。

材料设备管理：

1、是否进行分发受控制相关部门并组织学习？

2、参加过学习；但未发现学习记录。

蓝泰海乐府

胡冠龙：

1、新闻收集与整理没有相应的台账；

2、新闻危机管理办法缺乏有效的落实与培训。

金雨秋：1.无计量器具台账；2.无文件销毁记录。

吕常青：

1、环境、危害因素、重要环境因素未识别，无控制措施；

2、缺少法律法规的培训记录；

3、设备未进行年度监测；

4、法律法规有清单，但现存规范数量不够；

5、环境、职业健康类的控制措施不全；

6、缺少污水检测报告、噪音检测报告。

赵晓红：劳务合同：现场无安装劳务合同，建议现场留存备检。

周磊：劳务管理：

1、未及时更新相关的法律法规；

2、不符合EO4.3.2法律法规和其他要求

客服管理：

1、未编制相应的程序文件，不符合EO4.3.2法律法规和其他要求 材料设备管理：

1、对设备设施（含租赁）的供方进行了评价、选择，但未见书面记录；

2、不符合Q6.3（8.1）基础设施（施工机具）条款要求。

保利里院里

胡冠龙：

1、新闻危机管理办法有相应培训记录，但缺乏交底与落实；

2、信息员不明确；

3、法律法规及其他要求未及时存档学习，执行无执行记录

金雨秋：1.无计量器具校准计划；2.无培训记录。

吕常青：

1、缺少法律法规的培训记录；

2、设备未进行年度监测；

3、法律法规有清单，但现存规范数量不够；

4、环境、职业健康类的控制措施不全；

5、缺少污水检测报告、噪音检测报告填写不规范。

赵晓红：

1、总分包施工图预算：现场无纸版预算书，建议打印出纸版预算书留存现场；

2、商务规划、月度成本分析：现场无签字的纸版，已上报给分公司。建议现场留存复印件备检；

3、材料总计划：未做材料总计划，建议补办，应签字齐全，备查。

周磊: 劳务管理：

1、未及时更新相关的法律法规；

2、不符合EO4.3.2法律法规和其他要求。

客服管理：

1、通过集团OA发布的法律法规及其他要求未及时存档及组织相关知识讲座和培训学习，执行执行相关法律法规内容，无执行记录；

材料设备管理：

1、通过参加集团消防知识讲座和培训学习，执行《危险因素台账》内容，无执行记录；

2、Q7.2.3（7.2）顾客沟通无记录。

龙山上苑项目部

姬升：1.项目部存放的培训制度未更新，应为今年新修订的培训制度；2.项目部的人员分工未将所有人员罗列；3.计量器具台账记录不全，且为建立计量器具履历卡；4.技术交底仅交底到班组长，未交底至工人；5.分公司下达的隐患整改通知单，项目部回执无具体措施。

刘刚：1.无有关安全方面的法律法规清单；2.安全考核时间不真实；3.没有噪音检测记录；4.未列明项目危险品清单；5.施工组织设计无集团公章，未进行部门会签；6.劳保用品台账和发放记录未建立。

吕智睿：分包考核记录没有建立，工期管理资料没有按要求系统归档，总控计划需要尽快完成甲方的审批。

郑艳品：项目合同未建立台账，未做商务规划书。无材料总计划。邹世新：制度管理方面缺少交底。

广告产业园项目部

姬升：1.项目部无对工人技术交底，仅有对项目部管理人员的技术交底；2.未编制外部文件控制清单；3.计量器具到期未进行标定；4.合同交底人员不齐全，应为全体项目部成员。

刘刚：1.无有关安全方面的法律法规清单；2.没有噪音检测记录；3.未列明项目危险品清单；劳保用品台账和发放记录未建立。

吕智睿：没有编制竣工实施计划，对甲方直包分包的工期节点没有约定，没有落实管控，周计划等阶段性计划不完整，没有落实纠偏。

郑艳品：项目上合同无台帐明细，未做完整的经过审批的商务规划书。现场无材料总计划。预算员的职责不明确。

邹世新：制度管理方面缺少交底。

第二篇：内审问题清单

2011年内审问题清单

预决算中心：

1、环境因素识别不充分

2、文件清单不全，无《ZYWJ/05—001岗位任职资格》 财务部：

1、危险源辨识“通过火车道口”重复辨识

2、演练时间前后矛盾

3、环境因素识别不充分

4、环境法律法规应识别到条款 综合项目部：

1、环境因素识别不充分，重环清单中调查与评价表中不符

2、JL/08—004中“电焊机二次线超长”46与57重复，且评价级别分别为4级、5级不一致。

3、隐患整改率公式不正确。如：0÷0×100%＝100%。2月份有四项隐患内容中填写“未发生”不准确。

4、清单中编号有错，部分清单无签字。

5、无内部会议纪要。行政部：

1、文件发放回收登记表中有空白项。

2、行政部小车队应建立预防事故应急预案。行政后勤：

1、《中华人民共和国道路交通法》未进行更新

2、隐患整改反馈单2011年6月17日无验收人，未形成闭合

3、电工郝海山操作证到期（2011.2.8）未进行复审

4、“垃圾外运”协议过期，2009年7月30日签订，有效期2年

5、文件清单中管理手册、程序文件

6、环境因素识别不充分。

7、法律法规识别不充分，应对《环境保护法》进行识别。动力厂：

1、质量目标完成中没有用能单位满意率得出办法或规定。2、5月份检修计划序号错误。

3、环境因素识别不充分。

4、《取水许可和水资源费征收管理条例》不适用

5、安全教育台账无记录编号

6、部分《班组安全、环境管理台账》填写不全。设备工程管理部：

1、危险源辨识中“主要的设备检修方案”未明确可能导致的事故，未进行风险评价。

2、演练记录无编号、批准人签字、评审记录。

3、废油应识别为重要环境因素。

4、缺少环评相关法律法规识别。

5、合规性评价应对环境保护法和环境影响评级法进行评价。

6、设备工程管理部日常检查记录中，6月16日检查结果“三期东侧淡水泵异响，生源于何位置已查明原因”应注明具体原因。炼钢厂：

1、天车工李湘操作证复审日期为2010.10.15，台账对其复审情况未进行跟踪填写。

2、法律法规识别中“炼铁安全标准化”不适用。

3、环境法律法规中缺少对《国家危险废物名录》的识别。

4、对辽宁富城喷涂料现场检查，复检未签字。

5、应急预案评审中，评审“演练过程中对预案不熟悉”需对参加人员组织学习预案。

6、电梯有检验申请，但未检。

7、压力容器11年未提出鉴定申请，已过期。

8、检修总结为电子版，不全面。生产部：

1、生产部《环境体系目标月完成情况统计表》无审批人签字。

2、环境因素便是评价表无审核人、批准人签字。

3、氧气放散率低于18%，但无证据提供，不能提供说明完成的证据。

4、环境体系法律法规清单无批准人签字。

5、职业健康安全目标完成情况（1—6月份）审批人未签字。

6、应建立防火应急预案。物资供应部：

1、文件清单中显示的《危废物回收台账》与实际使用的《物资管理科以旧换新物资台账》不符，且没有编号，交接人员签字有简写现象。

2、供应部共辨识环境法律法规20个，其中《河北省人民政府关于进一步加强消防工作的实施意见》不应纳入环境法律法规清单中，此清单无编审批手续。

3、环境管理体系合规性评价报告中《中华人民共和国环境影响评价法》评审记录中，公司目前状况、评价结果与实际不符。

4、合规性评价中《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》评价中，公司目前状况一栏中“部分危险废物以旧换新，矿物油、油桶、油漆桶、化学试剂包装的厂家回收中，矿物油等不适合本部门的应删除。

5、供应部有《仓库消防应急预案》并已于2011年6月18日进行实际演练，对预案评价时，参评人员无签到表。

6、辨识评价单元全部为办公室区域，与危险源辨识单元不符。

7、职业健康安全管理法律法规清单中部分法规识别错误，应与纠正。

8、针对应急预案演练存在问题的改进措施应及时落实。销售部：

1、《劳动合同法》应识别到具体条款。

2、二、三级教育台账不规范、应完善。

3、《中华人民共和国循环经济促进法》不应体现在环境法律法规清单中。能源环保部：

1、查2011.6.9能源环保制度培训签到表中，培训人员与签字人不符、不统一。

2、缺少独立的能源环保例会内容。

3、查相关方“轧钢厂清洁维护服务”唐山市博源科贸有限公司，相关方手续不全面，环境因素不充分。

4、以识别法律法规8项，其中《工伤认定办法》相相关条款不应为“全文”

5、职业健康安全管理目标措施中“部室内二、三级安全教育合格率为100%”措施中不应有“部室内员工互相做好安全教育”

6、未制定应急预案 炼铁厂： 1、2#喷煤压力容器登记表中：注册代码2140***01402，此器无报告编号。

2、重大风险及控制清单中“煤气区域作业”“煤气大量泄漏”的控制计划为A、E应增加d即“制定应急预案”

3、以识别的法律法规清单中应删除《中华人民共和国电力监察条例》

4、查重环第三项“酸碱化验废液”控制方法不符合，应为“水污染防治管理程序”

5、员工教育方面，缺少环境方面的内容，应增加培训和试题。技术中心：

1、以辨识的危险源中“办公室活动单元中办公室吸烟”可导致“呼吸道病”不应设为危险源。

2、适用的法规清单中应删除“危险化学重大危险源辨识”项

3、未将打印机、硒鼓识别，未纳入重环。

4、每周三召开安全环保列会，无签到表。安全部：

1、起重机设备情况统计表，已超鉴定周期。

2、重环控制方法不符合，适用法律法规未及时更新。

3、合规性评价中缺少对“环境保护法”评价内容。

4、公司重大风险未能提供控制措施方案。

5、查2011年公司级安全管理目标，“安全管理人员持证上岗率100%，与”粉尘、噪声、CO岗位检测合格率，1—7月份均为未完成指标，只有申请报告和整改措施，正在办理中。第一轧钢厂：

1、法律法规中，环境保护部审批的建设项目“三同时”和验收管理，有发布日期，无实施日期。

2、记录清单中，环保部表格自2010年开始由JL/24-×××已更改为JL/18-×××，但仍未更新。

3、一般固体废弃物中缺少铁屑

4、职业健康安全法律法规中缺少吊袋作业安全规范。5、2011年6月18日煤气事故应急预案演练，评审未对环境影响方面作出评审。

6、轧钢厂5月份“顾客调查整改报告书（电子版）未见书面确认及整改实施后效果验证。

7、文件清单中（2011年）未包括2009年下发的《1250轧机工艺规程》

计质计量部：

1、法律法规中缺少2011年新的法律法规。

2、重要环境的措施，无废旧电脑及其耗材的管理措施。

3、法律法规中，缺少2011年4月14日发布的《河北省主要污染物排放和废物管理办法》 4、2011年文件清单中有“G35B板坯技术要点、G35B热轧卷板技术要点”上述2个文件已作废。

5、现场文件中有：A36+B板坯技术要点“（已作废）作废文件没有得到收回和清理。

6、二级文件下发没有实行“文件发放/回收登记表签字手续。7、7月29日进场原燃料取样，（鑫冠）白灰块/0729—03、龙霸白灰块/0729—10以及7月27日进场的（安盛）铁精粉/0727—18上述料得取样时间、制样接样时间、送样时间存在逻辑错误。保卫部：

1、缺少重要环境因素的控制措施。

2、消防安全巡检记录无复查人签字 3、2011年消防安全知识培训，缺少培训方案。（6月份）

4、管理手册、程序文件中《不合格品管理程序》已下发，但在文件清单中未能体现。人力资源部：

1、重要环境因素管理措施，缺废旧日关灯管的管理。

2、危险辨识中，经过无防护罩的切割机，可能导致事故应为绞伤。党群工作部：

1、缺少主要环境因素的管理措施。

2、缺少国家危险废物名录

3、危险因素辨识缺少图书馆的辨识。

4、无二级安全培训教育结果的相关证明材料。信息部：

1、缺少危险废弃物名目条款

2、个别环境因素辨识不够准确。

3、职业健康安全法律法规便是不够全面。如：防雷减灾管理办法等 4、2011年7月13日火灾事故应急预案演练缺少《火灾事故应急预案》文件。烧结厂：

1、环境法律法规共识别76项，其中“EA—22中华人民共和国土地管理法等不适用法律法规应删除。

2、烧结厂2011年环保管理目标中“可利用固体废弃物（包括水渣、钢渣、除尘灰、红泥、氧化铁皮）回收率100%。目标制定应结合分厂实际制定。

3、烧结厂“环境体系目标完成情况统计中第五项与分厂制定的环境目标不符。

4、环境合规性评价报告中共涉及环境的法律法规9条，但评价表中只对其中七条进行了评价，应完善。5、2011年7月22日安全用电技术培训，没有对培训效果测试。6、2011年2月3日煤气泄漏突发事故应急预案演练，没有评审记录。

7、烧结厂2011年质量管理目标分解没有确保目标完成的技术措施。

8、烧结厂质量管理目标完成情况一览表（1—7）月份，单个月质量目标未完成，没有进行有原因分析。

9、文件清单中技字[2008]042号附件已作废，未标识。新版文件为列入。

10、烧结厂“三规一制汇编”ZYWJ/23-056已作废，新版未列入。11、2#竖炉2011年3月25日检修计划（设备科）已经实施，但其检修负责人、验收人均为电子版形式，无书面签字手续，无过成验证资料。12、90㎡、60㎡高碱矿、球团矿、产生的落地矿无防雨、雪设施，造成受雨雪侵害后产品的质量恶化，对高炉产生不利。共性问题：

1、文件、记录清单等仍有无编、审批手续现象，个别单位均是电子版，无纸质版。

2、须报体系主管部门的资料，个别单位无存档。

3、生产厂检修，只有检修计划，无检修总结、验证等后续资料

4、法律法规识别仍有不适用、过期的法律法规

5、记录数据与操作规程数据仍存在不相符现象 整改要求： 1、9个不合格项，责任部门必须在一周内（8月15日前）完成整改，并将不合项报告报送企管。

2、除9个不合格项外的所有问题，责任部门要在8月20日前完成整改，期限内企管将联合有关部门进行检查。

3、未按上述要求进行整改的，将按照公司有关规定对责任人进行考核。

行政部企管科 2011年8月7日

第三篇：贯标内审检查明细

3.1、1、查是否建立质量管理体系。是否形成文件

2、应对质量管理体系中的各项活动是否进行策划

3、应检查、分析、改进施工过程和结果 3.2

1、施工过程是否满足法律法规及合同约定要求

2、施工过程及交工后如何服务业主，增强其满意度

3、提供举措如何改进质量管理，提高管理水平

4、最高管理者应对质量方针定期评审或必要修订

5、是否规定质量方针目标，明确质量管理和质量应达到的水平

6、是否建立实施《质量目标管理制度》 3.3

1、查是否对建立质量管理体系进行策划？（策划内容是否包括资源、制度、组织机构、活动相互关系、活动顺序）

2、查质量管理内容范围是否包括12个规定的范围？

3、是否建立了文件化的质量管理体系？（①《管理手册》、《程序文件》；②流程图、作业文件、记录；③）询问管理层、文件清单 3.4

1、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源？

2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制？

3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定？

2、查阅文件发放记录，抽查文件签发稿签字是否齐全？

3、查阅文件发文记录，抽查文件？

4、查阅内部文件的受控情况；

5、抽查3-5份文件的控制情况，文件有无传阅卡及领导批示；

6、依据《文件更改通知单》抽查对更改内容学习情况；

7、查阅文件借阅记录

8、查阅有效文件清单的评审记录；

9、查阅公章使用控制记录情况；

10、作废文件的处置情况；查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本，修订状态如何；

11、《记录管理制度》

12、查前期质量记录，选取记录样本。查阅记录的完整性

13、记录填写是否规范，是否有专人管理

14、查阅记录保留期限，记录清单

15、查阅记录表格发放台帐

16、查阅记录移交登记清单

17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况，检索和借阅及贮存环境 4.组织机构职责管理

1、组织机构图、组织机构编制、定员文件

2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单

3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制？

4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素？

3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作？

4、是否配备了质量管理需要的资源有哪些？

5、组织简报、会议记录、个人记录

6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限，形成文件？

7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限

8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限，形成文件？传递到 1 各个有关的管理层次？

9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力资源管理

1、查是否建立了人力资源管理制度？

2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容？

3、提供人力资源管理办法？

4、查是否建立了人力资源发展规划（企业发展有关职业生涯）？规划是否符合企业的时间？查是否按要求实施了人力资源发展规划 5人力资源管理

1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立

2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗，证书有效期和继续教育是否符合条件要求？

3、、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立

4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录

5、人员招聘记录、借用、调动通知

6、查人员考核制度？

7、查考核制度内容是否包括：内容、标准、方式、频次？

8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进（薪酬、岗位调整、职业升降、培训）的依据？

9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录 5.3培训

1、查是否根据（外部、内部、岗位、个人情况）提出培训需求？

2、提供培训需求、培训计划、培训变更计划记录

3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育？

4、培训计划和记录

5、查是否组织了培训效果的评价？查评价方法是否符合规定企业：笔试、面试、实际操作、业绩评价等等？

6、查有效性跟踪评价记录

7、培训心得及总结 6施工机具管理

1、查是否建立投标及合同制度

2、查制度内容是否包括;管理职责接口、采购计划、配备（采购、租赁、调配、分包）、进场验收、安装调试、使用维护（大修、封存、报废）要求？

3、施工机具管理制度办法

4、查配备计划是否根据需要（进度、方案、工艺安全、环保、技术）配备施工机具？

5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账 6.2.2

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度）？

2、查评价内容是否包括：营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等？

3、查招标（资格审查、考察）、邀标、独家议标的记录？

3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核，清除不合格的供应方？

4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料？

5、查是否保存了评价选择记录？

6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录 6.2.3

1、查是否依法签订了合同（采购、租赁）？

2、查合同内容是否包括：标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供设备采购租赁合同 6.2.4

5、查是否按照要求进行了施工机具验收？

6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准？审批是否符合要求？安装后是否经过验收合格才使用？

7、查是否保存了验收验收记录？

8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录 6.3

1、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查，发现问题是否进行有效处理？

2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养？

3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录

4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等

5、提供特种设备的检定管理记录 7.1

1、查是否记录投标及合同制度？

2、查建立合同制度的内容是否包括了：工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等？

3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求？职责接口是否明确合理？内容适应性、可操作性？是否进行改进？提供投标和合同管理制度及办法？

4、查投标和合同签订过程是否守法，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况？

5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪？

6、查项目部对合同的执行情况（质量、进度、安全、造价）进行了跟踪、检查与对比？

7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同

8、合同履行记录 7.2

1、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求？

⑴提供对招标文件、协议（合同）草案、电话通知的确定记录。

⑵顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要

4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审？

5、查是否守法经营，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为，中标情况？

6、查是否按照规定保存了评审投标签约的记录？

⑴、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录 7.3

1、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底？

2、查是否按照规定保存了合同交底的记录？

3、查在合同变更是否建立管理规定?

4、查评审变更是否按规定组织上评审?

5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?

6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?

7、提供合同变更管理规定

8、合同变更评审记录

9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等

10、合同变更信息传递记录

11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等

12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?

13、查主管部门和项目部是否记录了合同履行的情况?

14、提供合同履行检查分析记录

15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通？

16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等 8.1 材料设备管理的一般规定

1、查是否建立了物资管理制度?

2、查物资管理制度内容是否包括了:原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价（资格、现场考察、合格供应付方名册）、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管（入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理）、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等？

3、提供物资采购计划。8.2 材料设备的采购

1、查(需用、供应、申请、采购)计划，采购计划（整体、月份）内容是否明确了（品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等）要求？

2、查审批人是否按昭规定进行？

3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。

4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?

5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家：企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等，经销商：经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

6、查是否对供应方进行了定期考核，清除不合格的供应商？

7、查是否保存了评价选择记录？

8、提供物资供应方评价标准和办法文件，供应方评价记录。

9、提供定期考核供应商记录。

10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等？

11、查再评价记录内容是否包括：物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等？

12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理，重新建立了合格供应方名册，通知了有关部门？

13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。

14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。

15、查实际操作过程中对供应方的评价，选择和再评价的标准，方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存相应的记录？

16、查采购合同是否按照规定要求进行了签订?是否根据采购计划订阅采购合同?

17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采购合同。8.3材料和设备的验收

1、查是否按照要求对物资进行验收（验收内容：合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检）？

2、查验收方法是否符合规定要求（取样标准、见证要求）？

3、查验收的检测设备是否配备和有效？

4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求？

5、查未经验收的物资是否用于工程施工？

6、查验收售货员是否经过培训，掌握验收方法？

7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。

8、提供检测设备合格证、校准记录。验收人员的能力考核记录。

9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理（标识、评价、处置、验证、记录）？

10、查不合格品处理方式（返工、返修、让步、报废、降级）是否正确？

11、查不合格品分级、权限、住处的传递是否符合要求？

12、查不合格品的处置记录是否得到保存？

13、提供不合格品处理记录、退货单。

14、查采购计划、供应方评价、采购合同、进货检验、不合格品处理中是否关注了物资的安全性和环保性？

15、查要求的来源（国家明确的淘汰禁止的产品设备、相关方的合约、企业的承诺）？ 8.4材料和设备的现场管理

1、查物资现场管理制度中是否明确了(验收、入库、摆放、隔离、标识、维护、保养、账目、盘点)的要求？

2、查物资存储的环境和设施条件是否能够防止产品损坏、变质、丢失、误用？

3、查物资仓储的摆放、隔离、检查、维护保养、保养、账目、盘点措施是否能够防止产品的损坏、损耗？

4、查产品和检验是否有标识和标识内容正确?

5、查是否组织了定期或不定期对检查,对发现的总是及时整改,并且验证?

6、提供仓库储存条件和实际操作情况。

7、提供入库单、出库单、账目清单、盘点记录、维护记录、物资档案。

8、提供仓库检查记录和整改验证记录。

9、提供物资产品标识、检验状态标识。

10、查是否有搬运作业指导书、人员、设备、方法、步骤是否符合要求？

11、查是否有库房现场物资存储防护作业指导书、人员、设备、方法、场地是否符合要求？现场观察？

12、提供产品防护制度或防护措施文件等。

13、库房场地实地观察搬运和材料防护条件和结果。

14、查是否遵守了先进先出的原则发放材料?

15、查是否坚持执行同入库制度,登记清楚正确,签字齐全?

16、查影响工程质量、安全我的材料物资是否有唯一性标识，实现可追溯？

17、查是否有连续的记录？

18、提供材料发放记录、进场验收记录、库房物资标识。

19、现场询问交谈发放情况。8.5发包方提供的材料和设备

1、查施工合同中的物资供应职责内容?

2、查是否向顾客提出了物资需用计划?

3、查是否进行了合规性验收?验收内容同企业材料验收一样的内容?

4、查是否建立了接收物资台帐?单独登记和标识?

5、提供施工合同、物资需用计划、验收记录、接收、登记表、检验试验记录、现场询问。

6、查是否对发现有异常的物资及时报告顾客,同时采取登记、标识、隔离措施？

7、查是否按与顾客协商的意见和规定进行处理，同时进行了记录？

8、提供顾客提供财产清单、验证文件记录、标识。

9、提价顾客财产保管、使用、维护记录（包括发现问题时的报告和处置记录。9.1分包管理一般规定

1、查是否建立了侵蚀管理制度？

2、查分包管理制度内容是否包括了：分包的形式种类（专业施工分包、劳务分包、设备设施租赁、技术服务）、各个管理层次职责、权限（主管部门、项目部、岗位）、分包评价及评价标准（资格审查、现场考察、综合评价、合格名册）、招标、合同谈判、合同签订、现场管理（入场验收、交底、过程控制、顾客直接分包、工程 验收、重新评价）？

3、查分包制度与法律法规、企业其他文件的一致性？如（岗位、管理办法、施工组织设计、施工管理制度等等）？

4、提供专业劳务分包管理制度办法。

5、查分包管理或是否明确了承担了连带责任的要求？

6、查《建设工程施工专业分包合同》中是否有确保分包工程质量的连带责任的内容？

7、查发生施工质量事故时是否承担了连带责任？

8、提供专业劳务分包管理制度办法。

9、提供分包合同

9.2分包方的选择和分包合同

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准、与工程 的重要程度）？

2、查分包方评价记录，评价内容：营业执照、资质、专业能力、人员结构、机具装备、技术、质量、安全、施工管理能力、工程 信誉业绩等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

3、查是否对分包方进行了定期考核，清除不合格的队伍？

4、查招标（资格审查、考察、邀标、独家议标的记录？

5、查是否有转包或肢解分包的情况？

6、查是否保存了评价选择记录？

7、提供分包队伍评价标准办法。

8、提供队伍清单、分包队伍评价记录。

9、查专业分包合同内容：分一般协议书、通用条款、专用条款、双方权利和义务、进度、质量、费用等等？

10、查非标准合同内容：分包内容、时间、质量、安全、文明施工、结算方式、与付款办法、交工后的服务、违约处理等等？

11、查是否依法签订合同（书面、企业法人代表或法人代表授权签字）？

12、查分包弄不清民总包合同一致（时间）？

13、查分包合同是否变更、变更后是否经过批准？

14、查是否有分包计划？

15、查分包队伍是否得到业主的批准？

16、提供分包合同、分包计划。9.3分包项目实施过程的控制

1、查交底是否对分包方进行了安全技术交底？

2、查方案是否对分包方的施工方案进行行了审核？

3、查确认是否对人员能力、机具设备、材料、设施进行了验收？

4、提供安全技术交底、施工方案审核记录。

5、提供人员能力、机具设备、材料、设施验收记录。

6、查监控内容是否包括：材料验收复试、工序质量、施工进度、施工人员（特殊工种上岗证）、施工机械设备使用、安全文明施工？

7、提供对分包队伍的检查和验收记录。

8、查是否在争包管理制度中明确了分包履约情况评价的标准、方法、职责？

9、查是否保存了分包履约情况评价的记录？

10查分包履约情况评价的信息是否在重新评价，选择分包方和改进分包管理工作时得到利用？（项目结束时评价分包方、修订管理制度、重新确定名单时）？

11、提供分包管理办法、分包队伍监督考核记录。10 工程项目施工质量管理审核要点 10.1一般规定

1、查是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？内空是否包括：项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务控制要求？

2、提供施工质量管理制度规定办法文件。

3、查是否对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？

提供对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查计划和检查记录、质量报表考核记录。

工程项目施工质量管理审核要点 10.2策划

1、查项目经理部是否负责工程项目施工质量管理？

2、查项目经理部的组织机构设置和人员配置是否满足质量管理的需要？

3、提供项目部组织结构图、施工组织设计、施工方案。

4、查项目经理部是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认？

5、提供图纸设计文件接收登记表、图纸会审、设计交底会议记录、设计变更通知。

6、查项目质量管理策划内容是否包括：（质量目标和要求、机构和职责、管理依据文件、资源的需求和配置、临时设施规划、影响施工质量的因素分析及其控制措施、进度控制措施、施工质量检查、验收及相关标准、突发事件的应急措施、对违规事件的报告和处理、收集的信息及其传递要求、与工程建设有关方的沟通方式、施工管理形成的记录、质量管理和技术措施。

7、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

8、查是否将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准？

9、查策划的结果是否按规定得到发包方或监理的认可？

10、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

11、提供施工组织设计报审表、审批单。

12、查是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。

13、询问施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案重大变化及修订记录。10.4施工准备

1、查是否依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备?

2、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位测量、技术交底、分包评价报验、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

3、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定们测量、技术交底、分包评价、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

4、查是否按规定向监理方或发包方进行了报审,报验?

5、查是否确认项目施工已具备开工条件,按规定提出了开工申请,经批准后方可开工?

6、提供各项报审表：（工程开工复工申请、施工组织设计或方案、工程 材料构配件设备、分包单位资格）报验表：工程 测量、隐蔽工程、分项分部工程 竣工报验申请单。

7、查是否按规定将质量管理笄的结果向项目经理部进行交底,并保存了记录?

8、查是否根据项目管理需要确定了交底的层次和阶段以及是否的职责、内容、方式?

9、提供技术交底记录

10、提供技术交底的规定文件 10.5施工过程质量控制

1、查项目经理部是否对施工过程质量进行控制?

2、提供施工图纸、设计文件、验收标准、施工组织设计、施工专项方案、图纸会审、作业指导书、施工计划、完成报表、设计交底记录、工程测量、施工进度计划、四新技术应用记录。

3、提供施工样板验收记录、施工日志、交接班记录、巡视记录、操作记录、监测记录。

4、提供设备台帐、维护记录、运行记录

5、提供分包控制检查记录

6、查是否根据需要事先对施工过程进行了确认?包括:对工艺标准和技术文件进行评审,并对操作人员上岗资格进行鉴定;对施工机具进行认可?

7、查是否定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行了确认

8、查对从事过程工作的人员资格培训上岗证、材料设备的验收检验、合格证、复试、设备进场鉴定、确认记录、工艺方法试验记录

9、提供施工记录、施工日志、过程连续监控记录。首件验收、接头试验、配合比、试验检验隐蔽混凝土强度等等。

10、查是否对施工过程及进度进行了标识?

11、查施工过程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工计划、施工日志、工程报验、施工过程记录、图纸、工程质量验收记录本、不合格品处理、技术交底、施工方案、隐蔽工程验收、工程测量

13、查是否保持了与工程建设有关方的沟通?

14、查是否按规定的职责、方式对相关信息进行了管理?

15、提供会议记录、通知、监理回复、洽商记录、设计变更、图纸针对审、质量整改记录、施工计划。

16、查是否建立了施工过程 中的质量管理记录?

17、查施工记录是否符合相关规定的要求?

18、查施工过程中的质量管理记录是否包括:施工日记和专项施工记录;交底记录;上岗培训记录和岗位资格证明;施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录？

19、提供管理制度、质量管理记录清单、施工日记和专项施工记录；竣工资料、交底刻录上岗培训记录和岗位资格证明；施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。10.6服务

1、查是否按规定进行了工程移交和移交期间的防护？

2、提供工程交接记录、移交期间的防护记录、现场的防护。

3、查是否按规定的职责对工程项目的服务进行策划,并组织了实施?服务是否包括:保修、非保修范围内的维修、合同约定的其他服务?

4、提供管理制度、回防计划、保修合同和记录、服务记录。

5、查是否在规定的期限内对的需求信息作出响应？对服务质量是否按照相关规定进行了控制、检查和验收？

6、提供服务制度、服务佩、投诉记录、保修记录、服务记录、整改验收记录。培训记录、代管记录。

7、查是否及时收集了服务的有关信息，用于质量分析和改进？

8、提供监理通知、回纺记录、投诉记录、满意度调查。工程质量问题分析改进记录。11.1质量检查与验收管理

1、查是否建立了质量检查与验收管理查质量检查与验收管理制度内容是否包括了:原材料、构配件、设备采购、中间和最终产品、施工准备工作状态、施工过程和结果、施工管理和作业人员、技术管管理、施工方案和施工机械等等？是否明确了检查的人员、方式、方法、范围、目的、整改和奖惩要求？

2、查是否明确了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限？

3、查参加检查才验收活动的人员是否符合有关规定和具备相应的资格？

4、查是否探寻帮好对争包工程的质量检查和验收工作？

5、提供工程物资质量检验试验规定文件。

6、提供检查和验收活动的人员的资格和证书。

7、提供分包工程的质量检查和验收制度和记录。11.2施工质量检查

1、查是否对施工质量检查进行策划(内容包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录)?

2、查策划结果是否经过规定人员批准后实施？

3、提供施工质量检查制度、施工质量检查记录。

4、查对质量检查记录和是否答相关制度的规定要求(填写、标识、惧、保管、检索、保存期限、处置)？

5、提供质量检查记录管理制度、质量检查记录、施工档案。

6、查项目经理部是否根据策划的和施工质量验收标准实施了检查？

7、提供质量检查策划文件、检验标准、项目经理部对质量检验试验验收工作的检查记录。

8、查公司主管部门是否对项目经理部的质量检查活动进行了控制？

9、提供质量检查策划文件、检验标准、会议纪要、质量报表、整改通知。

11.3施工质量验收

1、查公司和项目部是否按规定策划并实施施工质量验收？

2、查公司是否建立了试验检测管理制度？

3、提供施工质量验收管理制度办法。

4、提供试验、检测管理制度。

5、查是否在竣工验收前，组织进行了内部验收，暗藏按规定参加工程竣工验收？

6、提供预验收记录、施工缺点整改记录、竣工验收申请报告、竣工验收报告。

7、查是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施？

8、查施工工程资料的形成是否与工程进度同步？

9、查是否按规定及时向有关方移交相应资料？

10、查归档的工程资料是否符合档案管理的规定？

11、提供工程技术资料管理办法规定。施工工程资料、施工工程资料我记录、施工工程资料归档手续

11.4施工质量问题的处理

1、查是否建立并实施质量问题处理制度职责、权限、工作流程、处理方法）？

2、查是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程？

3、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、整改通知、监理通知、纠正预防措施记录。

4、查是否对质量问题的分类、分组报告流程作出了规定？

5、查出现质量问题后是否按照要求分别报告工程建设有关方？

6、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、工程质量事故报告、监理通知及回复单。

7、查对质量问题是否制定了相应措施？是否经过批准后实施？

8、查对质量问题的处理结果是否进行了检查验收？

9、提供不合格品报告等、评审报告。

10、提供纠正记录、验证记录。

11、查是否保存了质量问题的处理和验收记录？

12、查是否建立了质量事故责任追究制度？

13、提供不合格品报告等、评审报告、质量问题整改记录。

14、提供纠正记录、验证记录。

15、提供质量事故、不合格品处理管理办法 11.5检测设备管理

1、查企业是否检测设备管理制度？制度是否包括了：采购、租赁、借用、供应方评价、设备验收、周期检定、检定标准、维护、保养、保管使用人员培训、设备异常时的有效性评价、处置措施、软件确认等等要求？

2、查对采购和租赁的供应方是否进行了评价？

3、查设备在使用前是否进行了验收？

4、查是否能够按照规定要求进行周期检定？标识其校准并保持清晰？校准记录是否保存？

5、查当国家或地方没在校准标准的检测设备制定了相应的校准标准？

6、查设备是否进行了必要的维护和保养，保持其完好状态？设备的使用、管理人员是否经过培训？

7、查软件在使用前是否经过确认和再确认？

8、查在发现检测设备失准时是否组织对已测结果的有效性进行了判断，并采取了相应的措施？

9、提供仪器检定、校准计划。

10、仪器台帐、使用维护记录、搬运贮存管理规定等。

11、监测装置检定、校准合格证书、标识记录。

12、测量装置软件鉴定记录。

13、自校依据文件及自校记录。

12.1质量自查与评价管理的一般规定

1、查是否建立质量管理自查与评价制度规定了检查的职责、权限、频度和方法？

2、查制度策划的文件？

12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织最对各管理层次的质量管理活动实施监督检查？

2、查监督检查的内容是否包括4个方面法规执行、制度实施、目标实现、整改落实）？ 3查对检查的问题是否监督实施并难落实效果？

4提供管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织了对项 目部的质量管理活动实施监督检查？

2、查检查的内容是否包括4个方面（策划结束、相关方要求的整改、合同履行、目标实现）？

3、查对检查的问题是否监督实施并验证落实效果？

4、查管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、摄像资料、关键特性（如施工重点部位等）实时监测、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。

6、查是否建立了质量检查评价制度？规定了职责权限、频次、内容？

7、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

8、查是否按照策划组织时行了检查评价？

9、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

10、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

11、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

12、查审核方案、内审计划、通知。

13、查内审员培训、考核、评价记录。

14、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

15、查是否按照策划组织时行了检查评价？

16、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

17、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

18、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

19、查审核方案、内审计划、通知。20、查内审员培训、考核、评价记录。

21、查审核检查表、首末次会议签到表、现场审核记录。

22、查不符合项通知（报告）单、内审报告。

23、查是否明确了有关方的满意情况信息收集的职责、渠道、方式及自用这些信息的方法？

24、查是否组织收集了工程 建设有关方（分包方、建设单位、监理、用户、主管部分）满意情况的信息，时行了分析？

25、查是否利用了满意情况信息进行改进？

26、查是否利用了满意情况信息进行改进？

27、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料？

28、顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

29、顾客（相关方）意见处置记录

13.1质量信息和质量管理改进管理审核要点一般规定

1、查有哪些信息管理技术？是如何开发和利用质量信息资源的？

2、查是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？明确了信息收集、分析、目标建立制定实施改进的要求？

3、查是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责？

4、查改进活动是否包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与措施等？

5、查质量信息管理制度、职责权限。

6、查信息媒体：网络、文件资料、图纸、报表、记录和情报等。13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

1、查是否明确了正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责？

2、查收集的信息是否包括7个方面的内容（法规、过程、工程质量和质量管理水平的评价、检查结果、同行经验教训、市场需求、回方和服务信息）？

3、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料。

4、查顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

5、查顾客（相关方）意见处置记录。

6、查与外部相关沟通的文件、记录、活动函件等。

7、查项目质量管理策划结果的实施情况是否进行了总结？

8、查项目质量管理策划结果的实施情况总结是否得到保存和利用？

9、查项目工程施工阶段或者全面总结。

10、查专项、单独的工作总结、技术总结、经验和教训的总结。

11、查是否明确了质量管理信息的收集、分析、渠道、频次、职责、方法？

12、查是否组织了分析方法的培训？基本方法掌握是否正确？

13、查是否分析了标准规定的4个方面（目标实现、工程质量、施工管理、供应方、分包）的状况？得出结果？

14、查是否将分析的情况结果进行了传递、利用？为持续改进体系运行的有效性决策意见和相应的改进措施？

15、查信息反馈表、信息台帐。

16、查数据统计分析报告及改进措施（包括统计技术应有记录）。

17、查是否明确了评价体系的周期（计划）和方式？

18、查是否按照规定组织了体系评价？评价内容是否包括标准规定的6个方面？

19、查是否提出了改进目标和满足要求的措施？ 20、查是否形成了书面的报告？

21、查公司月度会议纪要、工作报告、职代会工作报告、战略规划、部门工作总结、会议记录纪要。

22、查管理评审报告、内刊、持续改进需求措施或文件、各部门工作会议的发言、汇报、总结资料、管理者代表综合发言。

23、查工作会议计划、通知、会议签到表。13.3质量管理改进与创新

1、查是否建立了改进的目标及纠正的措施？

2、查是否跟踪、反馈、验证改进目标及纠正措施实施的效果？

3、查是否建立了质量管理创新的目标及方案措施并形成文件？

4、查是否跟踪、反馈创新目标及措施实施的结果？

5、查是否按规定保存质量管理改进与创新的记录？

6、查持续改进策划文件、项目建议书、科技成果报告、QC小级成果、革新成果。

7、查改进性的培训、改进计划、创新的目标等。

8、纠正措施和预防措施记录，跟踪验证记录、评审记录。

9、查管理体系运行创优性分析报告，质量专项分析报告等。

第四篇：五月十六日内审检查反馈

五月十六日内审检查反馈

1、整体精神面貌较前明显有提升。

2、交接班站位不正确（限于场地），但缺乏结束语，比如护士说：交班完毕。最后总结发言应为：先护士长后主任。

3、接听危急值电话仔细认真。查5月13日的危急值登记、病人处理、病历书写等较好。（1床宋国忠）

4、运行病历夹中无入院记录、患者知情同意书、术前谈话等。（1床宋国忠 4床周俊娥）

5、查房时医师站位不正确，出入病室正确。手卫生执行尚可。

6、手术室护士洗手不规范。

7、在手术室请重症监护科急会诊，到位时间及时、人员资质符合（王玉白医师打电话急会诊，刘兴利主任3分钟内赶到），但检查器械不完备。多次打科室两个电话（8817、8815）无人接听。（是否需要应急预案？）

8、接夜班医师（于波）不能清晰描述白班医师应该注意的病人有几位，病情如何，对于交接班期间的危急值后续处理不到位。

9、综合二科：送液体车子直接进入诊疗室，缺乏清洁观念。

10、电梯值班人员对洗手操作尚可，但仍需熟练练习。

第五篇：内审自查应注意问题

内审查找不符合项主要从以下几方面查找：

1、原始记录修改是否复核规定。

2、样品是否粘贴唯一性标识。

3、检测员是否持证上岗。

4、人员培训计划是否完善。

5、检测报告副本是否及时整档。

6、有无日常质量监督记录。

7、有无比对和能力验证计划和记录。

8、有无任命负责人等任命书。

9、样品室已检区和待检区是否有标识。

10、检测区是否有外来人员禁止入内标识。

11、仪器设备是否能满足检测要求。

12、仪器设备是否粘贴了唯一性标识。

13、是否制定了仪器检测/校准计划、是否有仪器设备一览表。

14、是否制定了期间核查计划，设备是否进行了期间核查。

15、是否对外部供应和服务商能力进行了调查，供应商目录和资质证明材料。

16、干湿温度计是否注水。

17、是否有环境温湿度记录。

18、是否有仪器设备使用记录。

19、是否有仪器设备维护计划记录，及设备验收记录。

20、是否有仪器设备档案和人员档案。

21、新购置的仪器设备是否有购置申请。

22、受控文件是否盖有受控章、受控文件是否有受控文件一览表、文件发放是否有发放记录。

23、有无消防设施。

24、使用的标准是否现行有效。

25、是否有标准物质一览表。