云南省公路建设工程质量监督工作程序及标准

第一篇：云南省公路建设工程质量监督工作程序及标准

云南省交通运输厅关于印发《云南省公路建设工程质量监督工作程序及标准》的通知

云交基建„2012‟158号

各州、市交通运输局、省公路局，省公路开发投资公司、省交通规划设计研究院、省交通科研所、省公路工程监理咨询公司、厅质监局、石锁、锁蒙公路公司：

为规范全省公路建设工程质量监督工作，实现质量监督工作标准化、程序化、规范化，厅制定了《云南省公路水运建设工程质量监督工作程序及标准》，经印发给你们，请各单位认真贯彻执行。

附件：云南省公路建设工程质量监督工作程序及标准

二〇一二年三月二十六日

云南省公路水运建设工程质量监督工作程

序及标准

第一章 总则

第一条 为规范全省公路水运建设工程质量监督工作，实现质量监督工作标准化、程序化、规范化，进一步提高工程质量，根据《建设工程质量管理条例》、《公路工程质量监督规定》等法规、规章，结合我省实际，制定本程序及标准。

第二条 县级以上地方人民政府交通运输主管部门所属的质量监督机构（以下简称“质量监督机构”）按照本程序及标准对受理监督的工程项目（以下简称“建设工程”）进行质量监督。

第三条 质量监督机构主要以抽查的方式对已受理质量监督申请的建设工程实施质量监督检查。质量监督检查分为中间质量监督检查和竣（交）工质量监督鉴（评）定检查。

质量监督申请与受理是指建设单位或者项目法人（以下简称“建设单位”）在办理施工许可或者报备开工报告前，依法向质量监督机构申请工程质量监督，质量监督机构对所提交的资料进行审核，发出《质量监督通知书》，并建立建设工程质量监督档案的活动。

中间质量监督检查是指质量监督机构在建设工程施工过程中对有关责任主体的质量管理行为、施工工艺以及工程实体质量情况进行的除竣（交）工质量监督鉴（评）定检查之外的抽查活动。

竣（交）工质量监督鉴（评）定检查是指质量监督机构在建设工程竣（交）工验收环节进行的质量监督检查。

第四条 本程序及标准适用于本省行政区域内四级及四级以上公路新建、改（扩）建、大修工程，工程的中间质量监督检查。其他建设工程的中间质量监督检查可以根据实际情况，由州（市）、县质量监督机构参照执行。竣（交）工质量监督鉴（评）定检查工作程序及标准，按照交通运输部和省有关规定执行。

第二章 质量监督申请与受理

第五条 建设单位应当按照国家和省有关规定向质量监督机构申请办理建设工程质量监督手续。

（一）建设单位应当在完成开工前各项准备工作之后，办理施工许可或者报备开工报告30日前申请办理质量监督手续。

（二）建设单位在向质量监督机构提交《工程质量监督申请书》（格式见附件1）时必须同时提供项目工可、初步设计、施工图设计等建设程序批复文件复印件；监理合同及监理单位资质证书复印件、人员资格证书（含监理证书和培训证书）复印件；施工承包合同及施工单位资质证书复印件，主要人员资格证书复印件。工程建设过程中，建设单位应当将现场施工、监理单位以及监理人员、主要施工技术人员变化情况及时形成书面材料提交质量监督机构。

第六条 质量监督机构在收到《工程质量监督申请书》和相关材料后，应当组织进行资料符合性审查，并填写《质量监督申请资料检查记录表》（格式见附件2）。

质量监督机构应当自收到《工程质量监督申请书》和相关资料20日之内，对审查通过的项目，出具《质量监督通知书》（格式及示例见附件3）。

对审查不通过的项目，应当书面告知申请人不予受理质量监督申请的理由，出具《质量监督申请不予受理通知书》（格式见附件4），完整返还申请资料，并抄报相应交通运输主管部门。建设工程项目符合申请条件后，建设单位应当重新到相应质量监督机构申请办理质量监督手续。

第七条 《质量监督通知书》由项目质量监督组组织编写，并由质量监督机构负责人审核批准，发至建设单位。《质量监督通知书》应当包括以下内容：

（一）成立工程项目质量监督组，并明确组成人员，项目质量监督组成员不得少于2人。

（二）明确监督内容、监督重点、监督方式、监督检查计划。

第八条 《质量监督通知书》发出后，项目质量监督组应当组织向参建单位进行现场质量监督交底，解读《质量监督通知书》主要内容。质量监督交底工作应当进行记录并及时归档。

第九条 建设工程质量监督期为发出《质量监督通知书》之日起至工程竣工验收之日止。

第三章 中间质量监督检查基本工作要求

第十条 中间质量监督检查的目的是掌握工程质量状况和参建单位的质量工作状况；纠正和处理施工过程中发现的质量管理问题及质量缺陷；为质量鉴定积累部分数据。

第十一条 中间质量监督检查主要包括质量管理行为、施工工艺、工程实体质量三个方面内容。

第十二条 中间质量监督检查的重点是质量薄弱环节，涉及工程结构安全性、耐久性、主要使用功能的重要指标或关键部位。根据对质量状况判定的需要，进行验证性试验检测。

第十三条 中间质量监督检查分为综合督查、专项督查、飞行检查三种形式。

（一）综合督查是为掌握工程项目整体质量状况，对质量管理行为、施工工艺和工程实体质量进行的全面检查。综合督查应当采取现场查看、查阅质量保证资料、对工程实体及原材料质量抽样检测等方式进行。检查应当提前通知项目建设单位。综合督查应当检查项目现场在建的所有标段。

（二）专项督查是为深入掌握建设项目的特定环节、关键工序、重要部位质量状况采取的有针对性检查。专项督查通过查验质量保证资料或者抽样检测等方式进行。检查应当提前通知项目建设单位。具体抽查标段由督查组负责人按照检查内容确定。

（三）飞行检查是为动态掌握工程施工现场管理、实体外观质量、内业资料等情况，或者为调查质量举报，采取事先不通知受检项目而对其实施的现场检查。飞行检查具体抽查标段由督查组负责人按照检查内容确定。

第四章 中间质量监督检查工作标准

第十四条 中间质量监督检查工作频次标准：

综合督查1～2次／项目；专项督查1～2次／项目〃年；飞行检查根据项目具体情况确定，一般1～2次／项目。质量监督机构在完成质量监督手续后，应当及时制定中间质量监督检查工作计划。中间质量监督检查工作可以根据实际情况进行适当合并调整，但不得低于上述频次要求。

第十五条 中间质量监督检查工作内容标准

（一）质量管理行为：根据实施检查时的现场施工进度、可供检测内容等实际情况，逐项对照附件5表1《质量管理行为督查情况记录表》中所列检查内容进行督查，对每一检查条目内容抽查数量为每督查合同段1-3处，并详细记录检查资料文档号及检查情况。

（二）施工工艺：根据实施检查时的现场施工进度、可供检测内容等实际情况，逐项对照附件5表2《施工工艺督查情况记录表》中所列检查内容进行督查，对每一检查条目内容抽查数量为每督查合同段1-3处，并详细记录检查位置及检查情况。

（三）工程实体：根据实施检查时的现场施工进度、可供检测内容等实际情况，对照附件5表3《工程实体质量抽检情况记录表》中所列检查项目进行督查，对每一实测项目抽查数量原则上为每督查合同段6-12处（点），原材料每督查合同段抽查1-3处（批）。各指标的抽查数量应当相对平衡，重点项目（带*号项目）的抽查总点数应当不少于每次抽查总点数的30%。根据实际情况，督查组可以相应增加实测项目和抽查数量。

第五章 中间质量监督检查工作程序

第十六条 综合督查、专项督查工作程序

（一）督查前准备工作

1、了解项目基本情况。项目质量监督组应当对所监督工程项目控制性工程和关键施工工艺进行摸底并了解相关基本情况，联系建设单位提供现场各标段可供检查的工程实体及现场施工作业面清单。

2、提交督查重点计划。项目质量监督组应当向督查组负责人提交建议检查的重点内容和初步计划，同时根据需要，报告上次督查发现问题及整改落实情况。

3、督查组应当由2名以上质量监督机构工作人员和有关专家组成。根据督查的性质、内容和时间，现场检查人员分为2～3组，每组人员不少于2人。

4、通知受检单位督查的时间、内容。

5、根据督查内容通知相关检测单位配合督查。

（二）现场监督检查

1、督查过程中，检查人员应当按照规定实施检查并保存相应检查数据、文字以及图片或者影像记录。

2、督查过程中发现问题的处理：

对一般质量缺陷，督查组责令相关单位限期整改，及时发出《抽查意见通知书》（格式见附件6），《抽查意见通知书》应当载明工程名称、问题存在部位、问题描述、处理时限及要求等。

对重大质量隐患或者质量缺陷，督查组应当责令相关单位立即进行整改，并依法进行调查取证。经调查取证，认定应当暂停施工的，应当由相应质量监督机构依法对具体作业点（面）或者同类性质的问题发出《停工通知书》（格式见附件7）。

对质量事故处理，按国家相关规定执行。

3、现场督查结束前，督查组应当将督查意见进行整理反馈，建设单位应当组织相关单位参加督查意见现场反馈会议。

（三）督查结果处理

1、综合督查和专项督查完毕后，质量监督机构应当在7日内发出《质量监督检查情况通报》（格式及示例见附件8），有特殊试验要求的，可以适当延长。

2、检查中发现存在重大质量隐患或者质量缺陷的相关设计、施工、监理、试验检测等单位，质量监督机构应当要求建设单位在其履约考核中予以扣分，并抄送相应信用等级评价行业管理机构。

3、《质量监督检查情况通报》发出后，项目质量监督组应当将本次督查记录、检测报告等相关资料送交质量监督机构整理归档，并负责跟踪整改落实情况。

第十七条 巡视检查工作程序

（一）检查准备

巡视检查督查组成员3人左右。督查组成员由质量监督机构负责人确定，并按照要求做好相关检查准备。

（二）现场检查 督查组到达工程项目施工现场后，应当告知项目建设单位检查内容和配合事项，建设单位应当予以配合。具体检查实施按照综合督查、专项督查工作程序中的有关规定执行。

（三）检查结果处理

1、检查中未发现重大质量隐患或者质量缺陷，督查组可以仅与建设单位现场反馈督查意见，发出《抽查意见通知书》。

2、检查中发现重大质量隐患或者质量缺陷的，督查组应当要求建设单位组织相关单位参加督查意见现场反馈会议。按照综合督查及专项督查工作程序中的有关规定发出《质量监督检查情况通报》或者《停工通知书》。

3、巡视检查结束后，工程项目质量监督组应当将检查记录、检测报告等相关资料，及时送交质量监督机构整理归档，并负责跟踪整改落实情况。

第十八条 整改要求与跟踪处理程序

（一）建设单位应当对质量监督机构提出的质量问题，组织逐条进行整改。整改完成后，经监理单位、建设单位核实认可，由建设单位负责汇总、填写、报送《质量整改情况报告》及《质量督查整改反馈表》（格式见附件

9、附件10）。

《质量整改情况报告》及《质量督查整改反馈表》应当对整改情况进行说明，同时附有关证明材料、检测报告或者照片，确保质量监督机构提出的质量问题整改内容、程序闭合。

（二）《质量整改情况报告》及《质量督查整改反馈表》应当在15日内报送质量监督机构，情况特殊的，经建设单位书面申请，可以适当延长。被质量监督机构责令停工的项目，应当经质量监督组核查后，由质量监督机构签发《复工通知书》（格式见附件11）后方可复工。

（三）对中间质量监督检查中提出的重大质量隐患或者质量缺陷，建设单位应当依据合同对责任单位和个人进行追究，相应行业主管部门应当依法对相关单位和人员进行处理，确保质量责任落实到位。有关质量责任单位及个人责任追究情况，应当在《质量整改情况报告》中专门报告。

（四）项目质量监督组应对建设单位反馈的整改结果进行核对或抽查。

第六章 附则

第十九条 本程序及标准自2012年4月1日起施行。

第二篇：建设工程质量监督工作程序

建设工程质量监督工作程序

一、办理建设工程质量监督手续。

1、凡新建、改建、扩建的建设工程，在工程项目施工招标投标工作完成后，建设单位申请领取施工许可证之前，应携带有关资料到市建设工程质量监督站办理工程质量监督登记手续，填写《建设工程质量监督登记表》并按规定交纳工程质量监督费用。

2、建设单位办理建设工程质量监督登记时，应提交以下有关资料：

（1）施工、监理中标通知书；

（2）施工、监理合同及其单位资质证书（复印件）；

（3）施工图设计文件审查报告和批准书；

（4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；

（5）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；

（6）其他规定需要的文件资料。

3、质监站在5个工作日内审核完毕，建设单位向建管科申领施工许可证。

二、开工前的监督准备工作。

1、确定工程质量责任监督员。及时确定责任质监员，明确监督责任。

2、制定质量监督工作计划方案。

责任质监员应当根据受监工工程的规模特点、难点、结构形式，责任主体和有关机构的质量信誉及质量保证能力，设计图纸及有关文件等编制工程质量监督工作方案。监督方案的编制应有针对性，并明确以下监督重点：

（1）责任主体和有关机构质量行为的监督检查内容和方式；

（2）工程实体质量的监督检查重点部位（包括监督检测）的具体内容和方式；

（3）工程竣工验收的监督内容。

3、质监站应及时将工程项目质量监督工作方案的主要内容书面告知建设单位。

4、监督人员在履行工程质量监督职责时应持证上岗，且不少于2人。

三、现场监督检查工作内容。

1、对责任主体和有关机构质量行为的监督

监督检查的责任主体和有关机构主要是：工程项目的建设、勘察设计、施工、监理单位及参与工程项目的检测单位；监督检查责任主体和有关机构质量行为，按本手册相关规定内容进行。

2、工程实体质量监督

监督机构对工程实体质量的监督实体责任监督及巡查相结合的方式，并辅以必要检测的监督检查制度。对地基基础工程、主体结构工程、装饰装修及安装工程的验收进行监督。

四、竣工工程质量监督检查程序。

工程完工后，先由建设单位组织勘察、设计、施工、监理进行验收，然后填写《竣工工程质量验收报告》，连同工程施工技术资料，工程监理资料报质监站申请竣工工程质量监督检查，检查合格后由建设单位组织竣工验收。拟申报优良的工程，填写“优良工程申报表”，质监站将在三个月后通知有关专家评审人员统一组织评审。

五、工程竣工验收的监督。

1、工程符合下列条件要求方可进行竣工验收：

（1）完成工程设计和施工合同约定的各项内容；

（2）有总监或建设单位签署的工程竣工报告，包括结构安全和使用功能抽样检测资料等合格证明文件以及施工过程中发现的质量问题整改报告等；

（3）有监理单位出具的工程质量评估报告；

（4）有勘察、设计单位提出的工程质量检查报告；

（5）有完整的技术档案和施工管理资料；

（6）主要建筑材料、建筑构配件和设备有质量合格证和相应的进场试验报告；

（7）有施工单位签署的工程质量保修书；

（8）有公安消防部门出具的认可文件。

2、工程竣工验收应当按以下程序进行：

（1）工程完工后，施工单位对工程质量进行检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收，工程竣工报告须经项目经理和施工单位法定代表人审核签字。

（2）对实行监理的工程项目，监理单位对工程进行质量评估，具有完整的监理资料，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师签字并盖监理单位公章。

（3）勘察设计单位对勘察、设计文件及施工中有设计单位签署的设计变通知书进行检查，并提出工程质量检查报告。工程质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位法定代表人审核签字。

（4）建设单位收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。

（5）建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点通知质监站。

（6）质监站接到建设单位《建设工程竣工验收通知书》后将派遣有关责任监督人员进行监督，重点对工程竣工验收的组织形式、验收程序、工程建设强制性标准、执行情况等实施监督，发现有违反相关工程建设法律、法规、规定行为的，责令改正；并填写《工程竣工验收监督查表》，将对工程验收的监督情况列为工程质量监督报告的重要内容。

六、建设工程质量监督报告。

建设工程质量监督站应在竣工验收合格后7个工作日内出具工程质量监督报告，监督报告应包括以下重要内容：

1、工程概况和监督工作概况；

2、对责任主体和有关结构质量行为及执行工程建设强制性标准的检查情况；

3、工程实体质量监督抽查（包括监督检测）情况；

4、工程质量技术档案和施工管理资料抽查情况；

5、工程质量问题的整改和质量事故处理情况；

6、各方质量责任主体及相关有资格的人员的不良记录内容；

7、工程质量竣工验收监督记录；

8、对工程竣工验收备案的建议。

建设工程质量监督报告必须经责任质监员签认，质监站负责人审核，加盖公章后向备案部门报送。

七、责任主体及有关机构违反规定进行整改的规定。

1、发现有影响工程质量的问题时，发出“责令整改通知单”，限期进行整改。

2、对责任单位责任人按建设行政主管部门的委托对违规违法行为进行调查取证和核实，提出处罚建议，报上级主管部门进行处罚。

3、对责任单位、责任人按建设行政主管部门委托的权限实施行政处罚。

八、工程质量事故处理程序

1、凡发生重大工程质量事故，施工单位必须在24小时内，一般工程质量事故在48小时内向当地建设行政主管部门和质量监督机构报告。

2、重大事故按建设部〔1989〕第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序决定》办理。一般质量事故由施工单位和设计单位制订处理方案，由建设、监理单位认可，由施工单位负责处理。

3、负责该项目的监督工程师应将工程建设质量事故及时向处领导汇报并参与调查，搜集和整理与事故有关的资料。

4、质量监督机构将事故报告、处理结果等有关资料整理好，存入监督档案。

丰城市建设工程质量监督站

第三篇：泉州市人防工程质量监督工作程序

泉州市人防工程质量监督工作程序

一、人防工程质量监督申报

（一）人防工程建设单位应在工程项目开工前到人防质监站办理人防工程质量监督申报手续。

申报时应携带下列文件到人防质监站办理质量监督手续。1.人防工程质量监督申报表（一式二份）。

2、人防工程施工图审查意见书、人防工程施工图审查合格书（原件及复印件，原件备查，复印件存档）及施工图一份（应有人防审图中心审查章）。

3、人防工程防护设计审核表（原件及复印件原件备查，复印件存档）。

4、施工中标通知书（按招投标规定无须进行施工招投标的工程提交施工合同）（原件及复印件，原件备查，复印件存档）。

5、人防工程监理中标通知书（按招投标规定无须进行监理招投标的工程提交监理合同）（原件及复印件原件备查，复印件存档）、监理公司人防资质（格）证书及人防监理人员资质（格）证书（原件及复印件原件备查，复印件存档）。

6.人防工程防护（防化）设备买卖合同、人防工程专用设备生产、安装许可证（原件及复印件，原件备查，复印件存档）。7.人防工程质量人员从业资格登记表（一式四份）。(注明：上述资料1、2应在申报阶段提供，资料3、4、5、6、7若暂时无法提供，可在项目开工前补齐)（1）人防质监站自接到建设单位提交的申报资料5个工作日内审核完毕，对符合要求的项目办理质量监督手续，签发“人防工程质量监督通知书”及“人防工程质量监督方案”。

（2）对资料有漏缺、不符合要求的项目，人防质监站通知报监单位并签发“人防工程报监补充资料通知单”，由报监单位开工前补齐。

（3）对达不到规定要求的项目，不得办理质量监督手续。

二、开工前的质量监督

（一）确定质量监督员

签发“人防工程质量监督通知”后，人防质监站委派不少于2名质量监督人员，负责工程项目的质量监督工作，其中1名为项目负责人。质量监督人员对监督的工程质量承担监督工作责任。

（二）核查施工图纸

质量监督人员应在收到施工图纸后，熟悉所监督工程的设计图纸、审核意见、设计重点和设计条件，记录设计中是否还存在问题及监督中应把握的重点。发现影响工程防护性能的设计问题应及时通知有关单位改正。工程施工中涉及防护的设计变更也应及时记录在内。

（三）制定“质量监督方案”

1.质量监督人员应根据国家和地方有关法律、法规、规范、工程建设强制性标准和设计文件，针对人防工程项目的类型、规模、结构特点、人防工程战时功能要求，制定“人防工程质量监督方案”。2.“质量监督方案”应将结构工程、孔口防护工程、防水工程和其他涉及防护结构安全及使用功能的重要分项、分部工程，平战转换措施列为监督重点，明确监督内容、监督程序、监督要求、监督方法和检查标准。

3.建设单位应将“质量监督方案”及时转交监理单位和施工单位。“质量监督方案”一式四份，建设、监理、施工单位和质监站各存一份。

人防质监站在检查申报资料中发现的参建各方主体质量行为不符合要求、质保体系不健全、规定的文件资料不齐全者，质监站应发出整改通知书，必要时应暂缓开工。

三、施工过程中的质量监督

人防质监站采用核查和不定期抽查的方式，对工程项目的质量进行监督，其主要内容为：

（一）抽查内容

1、工程参建各方质量行为和质量责任制履行情况；

2、质量保证资料；

3、结构工程、防水工程、孔口防护工程，以及其它与工程防护性能有关的工程施工质量；

4、结构重要部位和节点的施工质量。

（二）核查内容（对关键环节和部位的必检内容）

1、人防工程底板、墙板、顶板钢筋施工结束，混凝土浇筑前，质监人员现场监督各方验收隐蔽工程情况。

2、人防工程主体封顶，开始内部粉刷和设备安装前，质监人员现场监督各方验收主体结构工程情况。

3、人防工程竣工验收前，质量监督人员初验。初验重点内容是：

（1）平战转换必备物资是否储存到位；（2）平时需安装到位的战时设备设施是否完成；（3）平战转换标识是否清楚；

（4）人防工程实体质量是否存在需要整改的问题。

（三）质量事故的处理

质监人员在检查中发现质量问题时，应根据其性质及时签发“人防工程质量整改通知单”，或“人防工程局部暂停工通知单”，责任单位应及时会同有关单位及时处理，处理完毕后通知质监人员复查，并将处理情况报质监站备案，提交“人防工程质量整改完成报告”及“人防工程复工申请报告”，人防质监站根据情况出具“人防工程复工通知书”。

四、竣工验收阶段质量监督

人防工程竣工验收，按照企业自评、设计认可、监理核定、业主验收、政府监督程序进行。

（一）竣工验收由建设单位负责组织实施，人防质监站进行监督。

（二）竣工验收应符合下列条件

1、完成工程设计和合同约定的各项内容；

2、有完整的工程技术档案和施工管理资料；

3、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的产品质量出厂检验合格证明和技术标准规定的进场试验报告；

4、有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件。具体要求如下：（1）施工单位在工程完工后，对工程质量进行了全面检查，确认工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准规定，符合设计文件及合同要求，并提出“人防工程质量竣工报告”。“人防工程质量竣工报告”应经施工企业法人代表、项目经理、技术负责人和质量负责人审核签字。

（2）勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的更改原设计的资料进行检查，确认勘察、设计符合国家规范、标准要求，工程施工质量达到设计要求，并提出“人防工程质量检查报告”，勘察单位“人防工程质量检查报告”应经勘察单位法人代表、项目负责人及技术负责人审核签字，设计单位“人防工程质量检查报告”应经设计单位法人代表、项目负责人、注册建筑师及注册结构师审核签字。

（3）对于委托监理的人防工程，监理单位在施工自评合格，勘察、设计单位认可的基础上，对竣工工程质量进行检查并核定质量等级，提出“人防工程质量评估报告”，“人防工程质量评估报告”应经监理单位法人代表、总监理工程师及技术负责人审核签字。

6、有施工单位签署的质量保修书；

7、人防主管部门或人防质监站责令整改的有关质量问题已经处理完毕。

（三）竣工验收应符合下列程序： 1.成立竣工验收组

工程完工后，建设单位收到施工单位申报工程竣工验收的资料后，对符合竣工验收要求的工程，应组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。2.通知人防质监站

建设单位应在工程竣工验收7个工作日前，向人防质监站提交“人防工程竣工验收申报表”及竣工验收条件的相关资料，将竣工验收时间、地点及验收组成员名单书面通知人防质监站。

申报人防工程竣工验收时应携带下列文件到人防质监站办理竣工验收手续

○人防工程竣工验收申报表（一式二份）。○人防工程竣工图及设计变更文件。

○人防工程专用设备、材料的产品出厂检验合格证，进场试验报告。

○防护设备安装工程质量保证的检查、评定、资料检查表。○人防工程勘察、设计、施工、监理单位分别签署的质量合格文件。

○人防工程隐蔽项目验收、中间检查记录。

3.人防质监站审查工程竣工验收条件和资料是否符合要求，符合要求的应书面答复并按时参加监督验收；不符合要求的，通知建设单位整改，并重新确定竣工验收时间。

4.建设单位应按下列要求组织竣工验收

（1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履行情况和在工程建设各个环节执行法律、法规、规范和人防工程建设强制性标准的情况。

（2）验收组人员审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。

（3）实地查验工程质量（4）参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收；当不能协商解决时，由建设单位报人防质监站裁决。

5.编制竣工验收记录

工程竣工验收过程，质量监督站检查人员应按要求填写“人防工程竣工验收现场监督记录”。

6.对工程竣工验收的监督

人防质监站应对以下内容进行重点监督：（1）工程竣工条件是否符合规定。

（2）工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准、验收内容是否正确。

（3）工程实体质量及质量保证资料有无重大缺陷。

（4）竣工验收人员签字及验收文件是否齐全，工程参建各方主要质量负责人签字手续是否齐全，质量终身责任制档案是否建立。

7.编制工程质量监督报告

人防质监站对符合竣工验收标准的工程，应编制“人防工程质量监督报告”。对不符合竣工验收规定的责令改正，情节严重者，按有关规定进行处理，并向人防主管部门提出书面报告。

工程质量监督报告的内容应包括：工程概况与监督概况；对责任主体的质量行为与执行工程建设强制性标准的检查情况；工程实体质量监督抽查情况；工程质量技术档案和施工管理资料抽查情况；工程质量问题整改和质量事故处理情况；责任主体及从业人员的不良记录情况；工程竣工验收的质监意见等。工程质量监督报告应由项目监督员签字后，由人防质监站负责人审核签字，加盖公章后报送人防主管部门。

（四）一般的人防工程竣工质量评定按《建设工程质量检验评定标准》执行，但必须增加《人防工程质量检验评定标准》中孔口防护分部工程的内容,其相关质量评定表格由监督人员在监督交底时交与施工单位；指挥所等涉密的人防工程质量评定按《人防工程质量检验评定标准》执行。

五、人防工程质量监督档案

（一）人防质监站应按单位工程建立质量监督档案，监督档案应及时、真实、完整。

（二）质量监督档案由监督员负责，将单位工程质量监督过程中的有关质量监督记录、资料、文件等收集齐全，并统一采取国际标准A4号纸，按档案管理规定装订成册。

（三）人防建设单位工程竣工后，工程质量监督档案经人防质监站负责人审查签字后存档。

（四）按人防工程档案管理有关规定，人防工程质量监督档案长期保存。

第四篇：无锡市人防工程质量监督工作程序

无锡市人防工程质量监督工作程序

一、人防工程质量监督申报

（一）人防工程建设单位应在工程项目开工前30日内，到人防质监站办理人防工程质量监督申报手续。

申报时应认真填写人防工程质量监督申报表（表1），并携带下列文件到人防质监站办理质量监督手续。

1、人防工程质量监督申报表；

2、人防工程施工图审查意见及批准书；

3、经人防主管部门批准的全套人防工程施工图纸；

4、设计、施工、监理单位中标通知书（复印件）及其资质证书（复印件）；

（二）人防工程质量监督的审核：

（1）人防质监站自接到建设单位提交的申报资料5个工作日内审核完毕，对符合要求的项目办理质量监督手续，签发“人防工程质量监督通知书”（表2）。

（2）对资料有漏缺、不符合要求的项目，人防质监站将资料退回报监单位并签发“人防工程报监补充资料通知单”（表3），由报监单位重新申报。

（3）对达不到规定要求的项目，不得办理质量监督手续。

二、开工前的质量监督

（一）确定质量监督员

签发“人防工程质量监督通知”后，人防质监站委派不少于2名具有资格的质量监督人员，负责工程项目的质量监督工作，其中1名为项目负责人。质量监督人员对监督的工程质量承担监督工作责任。

（二）核查施工图纸

质量监督人员应在收到施工图纸后10个工作日内，熟悉所监督工程的设计图纸、审核意见、设计重点和设计条件，填写“施工图核查记录单”（表4），记录设计中是否还存在问题及监督中应把握的重点。发现影响工程防护性能的设计问题应及时通知有关单位改正。工程施工中涉及防护的设计变更也应及时记录在内。

（三）制定“质量监督方案”

1.质量监督人员应根据国家和地方有关法律、法规、规范、工程建设强制性标准和设计文件，针对人防工程项目的类型、规模、结构特点、人防工程战时功能要求，在“质量监督通知书”下发后15个工作日内，制定“人防工程质量监督方案”(表5)。

2.“质量监督方案”应将结构工程、孔口防护工程、防水工程和其他涉及防护结构安全及使用功能的重要分项、分部工程，平战转换措施列为监督重点，明确监督内容、监督程序、监督要求、监督方法和检查标准。

3.建设单位应将“质量监督方案”及时转交监理单位和施工单位。“质量监督方案”一式四份，建设、监理、施工单位和质监站各存一份。

（四）现场质量监督交底

工程开工前，人防质监站应进行第一次监督检查，检查的程序如下：

1.人防质监站召开首次监督工作会议，建设单位组织参建各方到场。

（1）人防质监站介绍本项目的质量监督人员。（2）宣读“人防工程质量监督方案”。（3）听取工程参建各方意见。

2.质量监督人员审查工程参建各方的项目组织机构、人员岗位责任制度、工程质量责任制度和工程质量控制流程等质量保证体系。

3.检查施工组织设计、监理规划和监理细则等文件的内容和审批手续。

4．检查参建各方从业人员的资格证书和岗位证书。人防质监站应做好首次质量监督检查中的监督记录（表6），对在检查中发现的参建各方主体质量行为不符合要求、质保体系不健全、规定的文件资料不齐全者，质监站应发出整改通知书，必要时应暂缓开工。

三、施工过程中的质量监督

人防质监站采用核查和不定期抽查的方式，对工程项目的质量进行监督，其主要内容为：

（一）抽查内容

1、工程参建各方质量行为和质量责任制履行情况；

2、质量保证资料；

3、结构工程、防水工程、孔口防护工程，以及其它与工程防护性能有关的工程施工质量；

4、结构重要部位和节点的施工质量。

（二）核查内容（对关键环节和部位的必检内容）

1、人防工程底板、墙板、顶板钢筋施工结束，混凝土浇筑前，质监人员现场监督各方验收隐蔽工程情况。

2、人防工程主体封顶，开始内部粉刷和设备安装前，质监人员现场监督各方验收主体结构工程情况。

3、人防工程竣工验收前，质量监督人员初验。初验重点内容是：

（1）平战转换必备物资是否储存到位；

（2）平时需安装到位的战时设备设施是否完成；（3）平战转换标识是否清楚；

（4）人防工程实体质量是否存在需要整改的问题。质监人员抽查和核查人防工程质量，都应做好“质量监督记录”（表7）。有关单位应在“人防工程质量核查通知单”（表8）上签署意见。

（三）质量事故的处理

质监人员在检查中发现质量问题时，应根据其性质及时签发“质量整改通知书”（表9），或“局部暂停施工整改通知书”表10），责任单位应及时会同有关单位及时处理，处理完毕后通知质监人员复查，并将处理情况报质监站备案（表11，附表11－1），人防质监站根据情况出具“复查意见书”（表12）或“恢复施工通知书”（表13）。

质监人员对受理上报的质量事故，应及时跟踪检查处理情况，并出具“工程质量事故处理记录”（表14）。

四、审核人防工程平战转换预案

人防工程竣工验收前，人防质监站应按有关要求和标准对人防工程平战转换进行审核。审核程序如下：

1、建设单位报送《人防工程平战转换预案》，质监站出具“人防工程平站转换预案审核受理单”（表15）。

2、质监站指定人员在5个工作日内审核完毕，填写“人防工程平战转换预案审核意见”(表16)，符合要求的质监站在预案审核单位栏签署意见并盖章，建设单位凭此到人防主管部门申请在批准单位栏内签署意见并盖章。预案正式文本一式两份（含两份光盘），建设单位人防主管部门各一份。

3、不符合要求的，建设单位将“审核意见”转交编制单位，修改后重新上报，直至符合要求。

五、竣工验收阶段质量监督

人防工程竣工验收，按照企业自评、设计认可、监理核定、业主验收、政府监督程序进行。

（一）竣工验收由建设单位负责组织实施，人防质监站进行监督。

（二）竣工验收应符合下列条件

1、完成工程设计和合同约定的各项内容；

2、完成人防工程平战转换预案编制；

3、有完整的工程技术档案和施工管理资料；

4、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的产品质量出厂检验合格证明和技术标准规定的进场试验报告；

5、有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件。

具体要求如下：

（1）施工单位在工程完工后，对工程质量进行了全面检查，确认工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准规定，符合设计文件及合同要求，并提出“人防工程质量竣工报告”（表17）。“人防工程质量竣工报告”应经施工企业法人代表、项目经理、技术负责人和质量负责人审核签字。（2）勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的更改原设计的资料进行检查，确认勘察、设计符合国家规范、标准要求，工程施工质量达到设计要求，并提出“人防工程质量检查报告”（表18），勘察单位“人防工程质量检查报告”（表19）应经勘察单位法人代表、项目负责人及技术负责人审核签字，设计单位“人防工程质量检查报告”应经设计单位法人代表、项目负责人、注册建筑师及注册结构师审核签字。

（3）对于委托监理的人防工程，监理单位在施工自评合格，勘察、设计单位认可的基础上，对竣工工程质量进行检查并核定质量等级，提出“人防工程质量评估报告”（表20），“人防工程质量评估报告”应经监理单位法人代表、总监理工程师及技术负责人审核签字。

6、有施工单位签署的质量保修书；

7、人防主管部门或人防质监站责令整改的有关质量问题已经处理完毕。

（三）竣工验收应符合下列程序： 1.成立竣工验收组

工程完工后，建设单位收到施工单位的“人防工程质量竣工报告”，勘察、设计单位的“人防工程质量检查报告”、监理单位的“人防工程质量评估报告”后，对符合竣工验收要求的工程，应组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。

2.通知人防质监站

建设单位应在工程竣工验收7个工作日前，向人防质监站提交“工程竣工验收通知单”（表21）及竣工验收条件的相关资料，将竣工验收时间、地点及验收组成员名单书面通知人防质监站。

3.人防质监站审查工程竣工验收条件和资料是否符合要求，符合要求的应书面答复并按时参加监督验收；不符合要求的，通知建设单位整改，并重新确定竣工验收时间。

4.建设单位应按下列要求组织竣工验收

（1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履行情况和在工程建设各个环节执行法律、法规、规范和人防工程建设强制性标准的情况。

（2）验收组人员审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。

（3）实地查验工程质量（4）签署工程竣工验收意见

对工程勘察、设计、施工、监理单位各管理环节和工程实体质量等方面做出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。（5）参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收；当不能协商解决时，由建设单位报人防质监站裁决。

5.编制竣工验收报告

工程竣工验收合格后，建设单位应当在7个工作日内提交“人防工程竣工验收报告”(表22)。工程竣工验收报告主要包括工程概况，报建日期，施工许可证，建设单位执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，验收小组人员签署的工程竣工验收意见等内容。

6.对工程竣工验收的监督

人防质监站应对以下内容进行重点监督：（1）工程竣工条件是否符合规定。

（2）工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准、验收内容是否正确。

（3）工程实体质量及质量保证资料有无重大缺陷。（4）竣工验收人员签字及验收文件是否齐全，工程参建各方主要质量负责人签字手续是否齐全，质量终身责任制档案是否建立。

7.编制工程质量监督报告 人防质监站对符合竣工验收标准的工程，应编制“人防工程质量监督报告”（表23）。对不符合竣工验收规定的责令改正，情节严重者，按有关规定进行处理，并向人防主管部门提出书面报告。

工程质量监督报告的内容应包括：工程概况与监督概况；对责任主体的质量行为与执行工程建设强制性标准的检查情况；工程实体质量监督抽查情况；工程质量技术档案和施工管理资料抽查情况；工程质量问题整改和质量事故处理情况；责任主体及从业人员的不良记录情况；工程竣工验收的质监意见等。工程质量监督报告应由项目监督员签字后，由人防质监站负责人审核签字，加盖公章后报送人防主管部门。

（四）一般的人防工程竣工质量评定按《建设工程质量检验评定标准》执行，但必须增加《人防工程质量检验评定标准》中孔口防护分部工程的内容,其相关质量评定表格由监督人员在监督交底时交与施工单位；指挥所等涉密的人防工程质量评定按《人防工程质量检验评定标准》执行。

五、人防工程质量监督档案

（一）人防质监站应按单位工程建立质量监督档案，监督档案应及时、真实、完整。

（二）质量监督档案由监督员负责，将单位工程质量监督过程中的有关质量监督记录、资料、文件等收集齐全，并统一采取国际标准A4号纸，按档案管理规定装订成册。

（三）人防建设单位工程竣工后，工程质量监督档案经人防质监站负责人审查签字后存档。

（四）按人防工程档案管理有关规定，人防工程质量监督档案长期保存。

第五篇：广东省农村公路建设工程质量监督实施细则

广东省农村公路建设工程质量监督实施细则

(镇通建制村公路)

（粤交基[2006]452号)

第一章总则

第一条为加强我省农村公路建设工程质量监督，提高农村公路建设工程质量，规范质量监督工作行为，依据交通部《农村公路建设管理办法》（交通部令2006年第3号）、《农村公路建设质量管理办法》（试行）（交质监发〔2004〕370号文）以及《广东省公路水运工程质量监督管理办法》等文件精神，结合我省农村公路建设的实际情况，制定本实施细则。

第二条在广东省行政区域内实施的镇通建制村公路工程，适用本实施细则。镇通建制村公路等级在三级及三级以上的按现行公路工程质量监督办法实施监督。

第三条省交通厅负责全省农村公路建设工程质量管理督导工作，地市交通局负责本辖区内农村公路建设工程质量管理指导工作，县（区、市）交通主管部门负责辖区内具体农村公路建设工程的质量管理与监督。

第四条农村公路工程建设项目应主动接受工程质量监督机构（组织）依法进行的工程质量监督，任何单位和个人不得拒绝或者阻挠。本实施细则所称工程质量监督机构（组织），是指省、市交通工程质量监督站,以及县（区、市）成立的农村公路质量监督小组。

第五条工程质量监督机构（组织）应当依据有关法律、法规、规章、强制性技术标准和本实施细则规定的职责和程序，遵循客观公正、注重实效的原则，实施农村公路建设工程质量监督。

第六条对农村公路工程的质量缺陷、质量事故以及违反质量法规的行为，任何单位和个人都有权向交通行政主管部门、质量监督机构（组织）和其他有关部门如实报告、检举。

第二章机构与人员

第七条省、市交通工程质量监督站，以及县（区、市）交通主管部门应成立由不少于3人组成的农村公路质量监督工作小组，形成全省农村公路质量监督体系，按照各自分工，行使各自职责。

第八条各级交通工程质量监督机构按照分级管理原则，对农村公路建设质量负监督责任。各地可根据质量监督机构的设置情况制定具体的监督模式，并应针对农村公路建设实际情况，要求或动员受益乡镇、村民自治组织积极参与监督，切实形成上下联动、控制有效、覆盖全面的质量监督机制。

第九条县（区、市）农村公路质量监督小组人员，必须经过市交通工程质量监督站培训、考核，报备地市交通主管部门。

第十条各级质量监督机构（组织）应当认真履行农村公路建设工程质量监督职责，建立完善的内部管理制度和监督工作机制，加强对质监人员的监督管理和业务培训，不断提高工作水平和效率。

第十一条各级质量监督机构（组织）应建立工程质量监督工作报告、通报制度，定期或不定期向交通主管部门、上级监督部门及被监督单位报告或通报工程质量监督工作情况。

第十二条质监人员应当忠于职守，秉公执法，清正廉洁，热情服务，严格遵守监督工作保密制度。与被监督事项有利害关系的，应当主动回避。

第十三条农村公路建设工程质量监督工作实行公开办事制度和服务承诺，质监人员应挂牌上岗并在执行工作中主动出示有效监督工作证件。任何单位或个人有权对质监机构及其质监人员进行监督，对其违法乱纪行为有权向交通行政主管部门举报、检举。

第十四条县（区、市）农村公路质量监督小组应根据当地实际情况配备交通工具和必要的检测设备，如灌砂筒、混凝土路面抽芯机、贝克曼梁、三米直尺、钢尺等。混凝土芯样送市交通工程质量监督站试验室进行强度试验。

第三章质量监督检测费

第十五条省交通主管部门每年统筹补助地市交通工程质量监督站、县（区、市）农村公路质量监督小组农村公路质量监督检测费。监督检测费必须全额用于农村公路的质量监督检测，专款专用，任何单位和个人不得挪用。

第十六条地市交通主管部门根据本地实际情况，每年应安排配套的农村公路质量监督检测费，补助给市交通工程质量监督站以及县（区、市）农村公路质量监督小组，确保农村公路监督的正常有效开展。

第四章职责任务

第十七条省交通工程质量监督站在农村公路建设管理中的主要职责如下：

（一）指导地市交通工程质量监督站对农村公路工程质量的监督工作；

（二）支持地方交通主管部门及指导地市交通工程质量监督站组织对农村公路建设质量监督员、监理员、施工员及其他技术管理人员的培训；

（三）协助省交通厅农村公路建设管理工作领导小组，根据国家、省有关农村公路建设管理工作方针、政策和法规，制定我省农村公路建设工程有关的质量管理办法；

（四）配合广东省农村公路建设督导组对农村公路质量进行抽检。

第十八条市交通工程质量监督站在农村公路建设管理中的主要职责如下：

（一）负责本地农村公路建设工程质量监督工作的管理职责；

（二）结合本地实际情况确定质量监督的重点部位、关键工序、主要检测指标和检测频率，制定监督工作要点；

（三）在地市交通主管部门的领导下，具体负责组织农村公路建设质量监督员、监理员、施工员及其他技术管理人员的培训；

（四）对本地区农村公路质量进行抽检或者巡检，定期报告农村公路质量动态；

（五）负责农村公路工程质量鉴定，为竣工验收提供依据；

（六）负责农村公路工程质量事故和质量投诉、举报的调查处理。

第十九条县（区、市）农村公路质量监督小组，受市交通工程质量监督站的委托，负责本区域内农村公路的日常质量监管工作，业务上受地市交通工程质量监督站的指导，具体内容有：

（一）负责农村公路路基的交验及路面施工认可审核工作；

（二）负责督促施工单位将所用原材料及试件按规定频率送检，负责混凝土路面取芯抽查和芯样送检工作；

（三）配合市交通工程质量监督站完成农村公路工程质量鉴定工作；

（四）定期向交通主管部门和地市交通工程质量监督站报送农村公路质量情况。

第二十条农村公路工程质量监督工作应本着人员精干、高效务实的原则，做到“重点突出、点面结合、不留死角”，采取巡回检查和重点抽查相结合的方式，对工程的关键部位、关键工序进行重点监控。

第二十一条工程质量监督机构（组织）履行对农村公路监督检查时，有权采取下列措施,相关单位和人员应予以配合与支持。

（一）要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和内业资料;

（二）进入被检查单位的施工现场（含原材料、半成品、工程实体等）进行检测、检查、取证;

（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正;

（四）向有关单位和人员调查与工程质量有关的情况，并取证。

第五章监督程序

第二十二条农村公路质量监督覆盖率应达100％，由县级交通主管部门按多个项目或按片区集中统一向地市交通工程质量监督站办理质量监督申报手续，或由地市交通主管部门在下达农村公路建设计划时直接委托。

第二十三条申请质量监督时应报送下列文件和资料：

（一）设计文件和施工图的批复文件以及工程承发包合同副本;

（二）施工许可文件;

（三）如果实行监理的项目，附监理委托合同副本、监理工作计划、监理人员资格证书或培训证书等;

（四）施工单位、监理单位（如果有）的主要负责人及质量检验人员资质情况;

（五）资金拨付计划及工程进度计划;

（六）建设单位、施工单位、监理单位及项目设计负责人所签订的《交通建设工程质量承诺书》。

第二十四条农村公路工程质量监督期为自发出质量监督受理通知书始，至竣工验收质量鉴定止。地市交通工程质量监督站接到申请后，确定项目质量监督人员，并根据本本区域内农村公路的分布情况，确定重点工程、重要路段、重要部位。以申报监督项目为单位，制定工程质量监督计划，填发《公路工程质量监督受理通知书》，送建设等参建单位。

第六章质量鉴定与竣工验收

第二十五条农村公路工程质量鉴定由地市交通工程质量监督站负责完成。由市交通工程质量监督站监督或县农村公路质量监督小组实施质量监督的项目，完工后，均应由地市交通工程质监站完成质量鉴定，出具竣工鉴定报告。

地市交通工程质量监督站根据抽检结果、县（区、市）农村公路质量监督小组的抽查、以及交工检测的结果，参照现行的《公路工程质量检验评定标准》、《公路工程竣（交）工验收办法》及省市制定的相关办法进行工程质量鉴定。

第二十六条农村公路实行竣工验收制度。农村公路完工后，由县交通主管部门组织验收，交、竣工验收可合并进行。竣工验收按《广东省农村公路建设工程竣（交）工验收办法》实施。

第二十七条各参建单位应建立工程项目档案制度，按规定收集、整理、归档，建立项目工程档案。

第七章奖惩

第二十八条建设、设计、施工、监理及试验检测单位及人员，违反有关质量管理制度或造成工程质量事故的，交通主管部门或质量监督机构可视情节轻重给予通报批评，问题严重的追究其相关责任人的法律责任。

第二十九条交通主管部门对有突出贡献、表现优秀的建设、设计、施工、监理、监督及试验检测单位和相关人员，可以给予适当的表彰、奖励。

第三十条质量监督机构及其工作人员应认真履行农村公路建设质量监督职责，对质量监督工作不作为或玩忽职守，造成工程事故的人员，按国家有关规定追究相应人员的责任，视情况给予通报批评、行政警告处分，问题严重的追究其相关责任人的法律责任。

第八章附则

第三十一条本实施细则由省交通厅负责解释。

第三十二条本实施细则自印发之日起实行。

广东省农村公路建设工程竣（交）