第一篇：渝长高速公路施工变更与索赔经验介绍
加大变更与索赔，扭亏为盈增效益----渝长高速公路施工变更与索赔经验介绍
王秀芳
1前言
我处施工的渝长高速公路L2合同段，工程规模大，地理环境差，技术含量高，工艺复杂，集桥、隧、涵、路基一体的“海、陆、空”工程。原投标报价8200万元，实际中标价格6527万元，其中包括监理工程师设施、设备费用50万元、预备及意外费用851万元，实际工程总价仅5626万元。按进场后的初步测算分析，预计该工程亏损额在2000万元左右。这个数字无论是对独立核算的项目经理部还是处，都将是一笔巨大的经济损失。在困难与压力面前，我们首先是确保工程进度、质量，达到业主、监理满意，然后以工程实际发生费用为理由，多次向业主借款累计达1200万元，并及时研究、分析解决资金短缺问题的有效办法。经过处、公司、项目部领导及有关人员反复细致的分析研讨，决定从工程变更与索赔方面获得合理的经济损失补偿，因此成立了专门的变更与索赔攻关小组，全面收集和整理相关数据与资料，以充分的理由和证据得到业主和监理的认可，因而使该工程累计完成工程变更增加额1437万元，工程索赔额1390万元，加上材料调差等项目。总计为单位挽回经济损失2400万元。从而有效地保护了我方的合同利益，维护了企业的良好形象。下面将渝长高速公路工程变更与索赔工作的一些简要做法介绍如下： 2熟悉图纸，立足现场，找准变更原因
2.1出现不利的自然条件，使现场施工条件恶化，引起一系列的工程变更。
例如：渝长高速公路L2合同段，原设计YK53+228.95—53+460段231.05m为高填路基，路基挡墙基础置于基岩上并埋入中风化层以下不小于1.0m，其基底容许承载力不小于0.72Mpa。现场施工时，挡墙基础挖至设计标高后，经现场监理工程师检查，基底承载力达不到设计要求。按监理工程师的指令局部下挖3—5m后仍不能满足基底承载力要求，故我方及时向业主、监理进行了书面汇报，反映了此问题。业主、监理及设计院有关人员到现场进行了实际考查，经多次多方讨论研究后，业主向我方发出了工程设计变更通知书，将御临河大桥右线引桥原13—16m预应力砼空心板桥增加为16—16m预应力砼空心板桥，将原高填路基修改为10—16m预应力砼空心板桥（K53+366.807大桥），同时增加左线右侧ZK53+305—395段90m及右线右侧K53+457.14—466.5段9.36m挡墙。因地质情况的变化，使原有路基挡墙改为K53+366.807大桥，另增加左线挡墙，使原合同工程量清单中的工程数量发生了较大变化并超过原合同工程量的25%，依据合同条款第52.2款，我方对挡墙及引桥部分按当时的市场价格进行了重新报价。变更前预计亏损150万元，变更后赢利380万元。
2.2工程范围发生变化，引起工程变更
渝长高速公路L2合同段御临河大桥的桥墩、桥台原设计为浆砌块石，工程数量较大（12000m3）。因现场石料紧缺且价格昂贵，工程的实际造价大于合同价，为按期完成任务，缩短工程建设工期，减少经济损失，在不改变原设计的结构尺寸，使用功能等前提下，我方提出了“桥墩由砌石改为C20砼，桥台由砌石改为C15片石砼”的变更申请，经项目监理部研究决定同意此变更，这样既减少了施工工艺，缩短了工期，同时增加合同价格198万元，使该项目自原预计亏损约50万元变为盈利40万元。2.3业主或监理工程师直接发出“工程变更指令”
进行工程变更，应依据工程变更指令实施。如果业主和监理工程师出于某种考虑认为有必要对工程中的某些项目进行设计方案或其它方面的修改，业主将直接发出工程变更令。施工单位将根据此变更令直接进行工程数量或单价的变更。如渝长高速公路工程，桥梁伸缩缝由原设计无接缝伸缩缝变为钢缝，路基护面墙的变更等，单价均普遍高于投标价格。
3处处留心，灵活多变，注意收集和整理索赔证据
现今的施工管理形式，大多采用FIDIC管理模式，由业主、监理工程师、施工单位之间形成三角形的合同关系。在施工阶段，业主、监理工程师和施工单位都在从自己的角度对合同进行管理，以维护自己的利益和信誉，而工程的合同条件赋予施工单位进行索赔的权利，可使施工单位获得合同的经济损失补偿，从而有效地保护其自身的合同利益。
发生索赔的原因主要有以下几个方面： 3.1施工现场条件变化
渝长高速公路工程L2合同段，合同规定由业主提供进场便道，其工程建设费用由业主承担，使用过程中的维修费用由承包人承担，进场道路的加固措施费用由业主承担。在实施中，业主提供的进场道路极差，严重阻碍了工程的顺利建设，我方多次向业主、监理反映。后经业主、监理现场踏勘，同意对其进行大修，依据合同由业主承担大修费用总计52.6万元并交由我方具体实施。因便道已对我方的材料、机械设备运输等造成了严重影响，我方依此向业主提出了合理的索赔要求，并递交了相关的索赔资料，经双方多次分析研究，业主同意索赔金额276万元。3.2工程范围变更索赔
渝长高速公路L2合同段，由于地质条件与设计不符，原右线高填方路基变更为K53+366.807大桥，致使路基工程原利用方量4万方变为弃方量，弃方量增加使弃方场地及弃方运距发生了变化，工程费用增加，故我方向业主提出了索赔增运费用的申请，经双方多次分析论辩后，业主同意索赔金额92万元。3.3工程拖期索赔
渝长高速公路L2合同段，合同文件规定业主应于发布中标通知书84日内签发开工令，实际我方于97年4月30日收到中标通知书，97年9月18日收到开工通知书，两者相距140天。由于业主的原因延误开工56天，造成我方人员及机械设备的窝工，我方向业主提出了工程拖期的索赔要求，业主经研究后同意索赔金额为47万元。3.4由于图纸或勘测资料错误造成损失引发索赔
渝长高速公路工程御临河大桥在施工过程中，我方发现施工图纸有误，桥轴线与路线设计线的间距在同一份图纸中有两个尺寸，我方及时上报监理及业主。业主予以答复后，我方依此答复更改施工方案而施工，在施工过程中，发现此答复将给工程带来较大弊病，故上报监理及业主，业主与设计单位联系后确认第一次答复错误。此时我方右线中墩钻孔桩已成孔两个，给我方造成一定的经济损失且工期拖后，依此我方向业主提出了索赔申请，经业主、监理审批后同意索赔金额59万元。
3.5人力不可抗拒的自然因素影响引发索赔
渝长高速公路工程御临河大桥中墩的施工及施工便道、临时房屋等受到98年特大暴雨、洪水的侵袭，对我方的工程材料、设备、临时工棚、施工便道都造成严重的破坏和经济损失。我方就此向业主提出了索赔申请，经业主及监理工程师的认真分析讨论，同意此项索赔，索赔金额105万元。
4树立良好的变更与索赔观念 4.1变更索赔观念
首先要正确地认识变更索赔，变更索赔是工程承包施工合同双方的权利，任何一方都有权主动提出变更索赔要求，以维护自己正当合理的经济效益。4.2成本观念
成本观念，主要是指熟悉工程成本并严格控制工程成本的能力，其主要内容为：严格控制工程成本，力争工程项目在预算成本的款额内建成竣工；善于掌握成本变化，力争收回超出预算成本款额以外的开支，保证工程项目的资金流动处于良性循环。4.3时间观念
施工单位必须具有严格的时间观念，使自己的一切业务活动严格地按照合同规定或施工计划进行，“时间就是金钱”，“一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴，”这些时间观念对于施工单位来说，是不容忽视的。5搞好变更索赔工作最基本的条件 5.1建好工程项目
施工变更索赔成功的首要条件是施工单位有能力按合同要求实施工程并努力把工程项目建设好，使业主和监理工程师满意。
经验证明，如果施工单位认真努力地实施合同，使施工质量合格，施工进度符合合同要求，并在施工过程中克服了重重困难，甚至发现设计中不合理或错误地方，提出了改进建议，并为业主和监理工程师采纳，既节约了工程造价，又改善了工程项目的运行条件，在这种情况下施工单位的变更索赔要求，一般均能得到适当满足，有时，甚至是难以实现的变更索赔要求，或在变更索赔程序上有所疏忽，都能取得业主和监理工程师的谅解，使施工单位的变更索赔要求得到比较满意的结果。5.2做好合同管理
施工变更索赔管理工作，包括多方面的内容，主要是做好下列工作：①熟悉通晓工程项目全部合同文件，能够从变更索赔的角度解释合同条款，不失去任何应有的索赔机会。②从投标报价阶段开始就仔细分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的风险，把施工单位承担的风险损失减少到尽可能少的程度。③对合同规定的工作范围了如指掌，随时注意业主和监理工程师发布的变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出变更索赔要求。④在编写变更索赔报告文件和进行变更索赔谈判时，会运用合同知识来解释和维护自己的变更索赔权；会运用正确的计价方法来提出自己应得的工期延长或经济补偿。
5.3做好成本管理
每个工程项目的成本管理工作，应该从投标报价时开始，贯穿整个施工阶段。对于一个有经验的工程施工单位来说应该懂得从招标文件中探索施工变更索赔的可能机会，并在报价中写入将来进行施工变更索赔所必需的数据，应熟悉工程项目合同文件中的经济条款，并利用这些经济条款取得施工单位应有的资金收入，维护自己合理的经济利益。
5.4要善于进行变更索赔
施工变更索赔工作通常要持续一个相当长的时间，并通过反复的协商和谈判，才能得到解决，在进行变更索赔的过程中，除了编好变更索赔报告以外，也要善于进行变更索赔谈判，在谈判中令谈判双方均应信守一个原则，力争通过协商和谈判友好地解决变更索赔争端，力戒把谈判引入尖锐对抗的死胡同。5.5要收集整理详细的变更索赔资料
变更索赔应按业主提供的统一的格式要求，并附上详细的图纸、计算式、照片、施工记录、统计资料以及所依据的文件、会议纪要、合同条款等。
6施工变更索赔应注意的方法、技巧 6.1应正确对待变更索赔
在施工单位方面，有时出现两种偏向，一是变更索赔成癖，二是报价太高，有的施工单位在投标报价时压低标价，以求中标，在施工管理中不严格控制工期和成本，形成亏损局面，他们往往不善于在经营管理上下功夫，而把希望寄托在施工变更索赔上。
在业主和监理工程师方面，往往对施工单位的变更索赔要求持以反感，不能客观公正地对待，遇到变更索赔要求时，或置之不理，或有意拖延。所以，变更索赔工作，尤其是大额索赔的报批，必须做到严谨、周密。
6.2友好协商地解决索赔问题
在发生索赔事项后，合同双方应本着谅解求实的精神遵循工程项目的合同文件，务求通过友好协商解决索赔争端。做到既心平气和，但在原则、关键问题上又要据理力争。6.3注意掌握变更、索赔工作技巧
（1）择优选人：尽可能选取工作认真、仔细，责任心强、吃苦耐劳，懂技术，业务知识及社交能力均较强的同志担任此项工作。（2）融洽关系：除熟悉合同，做好项目施工及资料积累等工作外，与业主、监理融洽关系也是必须具备的一个条件。甚至与业主、监理部的非业务人员的关系均不可忽视（如司机、办公室人员等），这样可获得业主、监理人员的一致口碑，营造一个良好的社交氛围。（3）把握时机：一般业主、监理碰到变更尤其索赔问题时比较敏感，应注意选择合适的时机，千万不能操之过急，不然反而会引起业主、监理对我方的不满，尽管FIDIC管理中有明确的时限要求，但针对目前国内施工管理的具体特色，一般应选择在工程量完成至少60%以上，且进度、质量均被业主、监理认可时实施，况且应由浅至深，先与有关人员口头交换意见后再书面申报，以免显得过分突然。（4）趁热打铁：待机遇成熟后，应充分利用各方面关系协调，积极与业主、监理人员进行磋商，力争不使索赔被搁浅。
总之，工程变更及索赔牵涉到工程项目的亏盈，做好这项工作，必须要付出艰苦细致的劳动，要有对项目负责、对企业尽职的精神。特别是当前工程项目变更与索赔工作的难度越来越大，这就要求我们每个从事施工一线的人员，牢固树立索赔意识，各级领导高度重视，抓紧抓实这项工作。这样，才能在市场经济大潮中大显身手，才能在不利我方的条件下转败为胜，才能使企业获得更多的经济利益，在竞争中立于不败之地！
第二篇：高速公路变更索赔管理办法
变更索赔预控方案
中铁十三局集团有限公司 ******项目部 2014年3月
变更索赔管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是项目管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司、集团公司及有限公司相关规定，结合本标段的实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法包括工程变更索赔工作开展中的项目部决策层职责、各部门职责、申报审批程序、奖罚办法、样本及附表。
第三条 本办法适用于博深高速公路后续工程一标工程。
第二章 变更索赔管理体系及业务分工
第四条 成立变更索赔领导小组，全面负责本标段变更索赔的领导工作。变更索赔领导小组负责策划并落实变更索赔的各项具体工作，及时研究处理变更索赔中遇到的问题，实施变更索赔奖励。
组 长：*** 副组长：*** 组 员：**、**、**、**、**、**、** 第五条 组长职责：项目经理是项目部变更索赔工作的倡导者和决策者，是变更索赔事件项目全过程控制管理的第一责任人；在取得业主、监理工程师的书面指示或命令后，负责发布现场变更施工的命令；根据项目部对索赔事项的评审结果，确定是否批准进行索赔事项，对评审通过的拟索赔事件签批索赔意向书；根据变更索赔奖罚评审结果或决定，签批奖励与处罚。
第六条 副组长职责：负责变更索赔事件项目有关施工技术、方案措施的审查、审定；负责组织实施变更索赔事件项目的施工控制管理；协调解决各部门在变更索赔工作中的困难和问题；评审变更索赔预案、考核变更索赔工作成果，并按照奖罚办法做出奖励与处罚决定或意见。
第七条 组员职责：①工程部技术人员负责所有工程变更索赔技术资料的编制（包括变更申请单，变更项目、事由、技术方案，变更数量计算、现场签认，影像记录、会
议纪要、文件信函，业主代表和监理工程师指示记录等）。具体由**负责；②计划部门负责组织研究项目合同条款，对各部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔报告、办理变更索赔报批的相关业务工作。具体由**负责；③试验部门负责提供变更索赔所需的试验资料。具体由**负责；④物资部负责提供变更索赔所需的工程材料和机械设备台班单价，并负责编写变更索赔报告的相关内容。具体由王森负责；⑤测量班负责提供变更索赔所需的测量资料。具体由**负责；⑥财务部负责人工费支付凭证、物资设备购买的原始票据和其他有关费用支付凭证。具体由**负责。
第八条 各作业层（施工队）职责： 有责任为变更索赔提供资料和配合项目部各职能部门取得相关签证资料；能够直接取得监理人员的有效签证的，可在项目部现场管理人员的指导下，及时取得签证。
第三章 变更索赔的分类
第九条 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。
第十条 根据目前工程情况，将变更索赔分为以下几类：
1、变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化施工设计、方便施工发生的变更。主要有：(1)现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差别、分项工程数量差等；(2)业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环境等要求需增设的工程；(3)应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程；
2、施工图量差。施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。
3、索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类：(1)外部环境：由于业主供图、供料、群众干扰等原因造成停工费用损失而产生的；(2)不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失；(3)工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加；(4)价格变化：材料单价上涨、运距发生变化增加费用；(5)工程保险：施工单位在造成损失时，根据投保的限制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔；(6)其他：合同约定的其他索赔；
4、政策性调整。指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。
第十一条 工程变更索赔申报审批程序：
1、填报工程变更索赔事件（立项）申报审批表。
各部门将已发生的或正在发生的或可能成为变更索赔事件，于事件发生后的三日内填报“工程变更索赔事件（立项）申报审批表”一份送计划部报项目部领导审核立项后存档，并据此及时开展工作。
2、工程变更索赔事件（立项）申报审批表经项目部领导审核立项后，根据领导批示后复印下发各相关部室和相关协作单位；各部门、单位根据领导批示和涉及的事件内容，按照变更索赔成立的要求及时抓紧收集资料，完整提交计划部，计划部据此积极开展工作。
3、一个变更索赔事件发生完后，由计划部整理汇总资料完后三天内，根据监理要求编制完成“工程变更申报审批单”和“索赔意向申请书”，报项目部领导审查（对重大、重要或有争议的项目，可组织项目部进行评审），批准同意后发送监理、业主审核批复。
4、计划部将“工程变更和索赔意向申请书”报送监理后，随时掌握监理审核情况，及时将反馈信息报告项目部领导，对监理需要补充或解释或重报的事件及时督促各部门补充或提交相关资料，并根据领导批示或重新编制后报出。
5、工程变更索赔事件成功后，监理、业主下达的变更令和索赔确认函由计划部及时分别存档，并报项目部领导阅知后关闭该项变更索赔事件。
第十二条 工程变更申报审批时限
1、施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。
2、监理收文后于5个工作日内完成审核工作（包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。
3、业主收文后于14个工作日内完成审批工作（必要时与设计方、监理方、施工方协商），并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。
4、对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。
5、监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。第十三条 工程索赔申报审批时限
1、承包人在引起索赔的事件首次发生之后的7天内，将自己的索赔意向通知监理人和发包人。
2、如承包人未按规定时间上报索赔意向通知，则监理人有权拒绝索赔要求。
3、索赔通知发出后28天内，承包人应报送给监理人一份说明索赔款额、理由和索赔证据的详细资料。如果未能按时提供此资料，业主免除有关该索赔的全部责任。
4、监理人在索赔事件结束后的28天内，确定索赔总额并报发包人批准。
第四章 变更索赔的机会和突破口
第十四条 变更索赔机会
1、桥梁，变更增加桩长；调整桥梁附属工程数量；
2、路基，土石方比例调整，增加借土填方和地基处理数量；涵洞路基变更桥梁；
3、其他，利用滑坡堆积体地质因素增加特殊处理工程数量。第十五条 业主代表行为潜在的变更索赔机会
1、没有按合同规定提前通知施工单位，对施工造成影响；
2、发出的指令、通知有误；
3、未按合同规定及时向施工单位提供指令、批准、图纸或未履行其它义务；
4、对施工单位的施工组织进行不合理的干预；
5、对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行的检查、过分频繁的检查、故意不及时的检查等。
第十六条 设计变更潜在的变更索赔机会
1、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失；
2、因设计提供的地质勘探报告与实际的不符而影响施工所造成的损失；
3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；
4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其它有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；
5、新型特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。第十七条 合同文件缺陷潜在的变更索赔机会
1、合同条款规定用语含糊、不够准确；
2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；
3、合同条款之间存着矛盾；
4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。
第十八条 施工条件与施工方法变化潜在的变更索赔机会
1、加速施工引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；
2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；
3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定；
4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。
第十九条 国家政策法规变更存在的变更索赔机会
1、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；
2、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；
3、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。第二十条 不可抗力事件潜在的变更索赔机会
1、因自然灾害引起的损失；
2、因社会**、**引起的损失；
3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。第二十一条 不可预见因素的发生潜在着变更索赔机会
1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古研究价值的物品所发生的保护费用；
2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。
第五章 变更索赔实施细则
项目经理部要建立变更索赔责任制，责任分工，树立全方位、全过程的变更索赔观念，做好施工各个阶段的变更索赔工作。
第二十二条 开工前的变更索赔工作。在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险，对确实无法改变的不利情况，要根据合同约定及时办理工程保险；尽量将低利润项目更改为高利润项目。
第二十三条 施工中的变更索赔工作，工程开工后，变更索赔工作小组经常组织相关人员研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。
1、做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。
2、变更设计。工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中
没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。
2.1、设计变更的重点：
土石方工程：①原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差；②地基的处理和加固方案改变；③原地面的回填和沉降数量；④土石成份的变化；⑤土石方调配方案，特别是运距变化；⑥弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；⑦ 环境保护；⑧边沟、天沟的开挖及数量；⑨路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等。
其他：①防护工程基础开挖；②防护工程方案的改变；③工程施工所在地地方与村民的要求增加的工程，地方摊派；④临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等。
2.2、变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：⑴项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；⑵项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平；⑶有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。
3索赔。索赔工作要遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。
3.1、索赔主要条件有：⑴业主的违约行为造成的索赔；⑵不可预见因素（异常气候条件）造成的损失、损害或一个有经验的施工单位无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等；⑶其他因业主的风险造成的损失和延误；⑷国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。
3.2、索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。⑴索赔意向通知；⑵同期记录；⑶索赔证明或报告。
3.3、索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。⑴索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境；⑵在项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；⑶熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔；⑷定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；⑸提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。
第二十四条 工程竣工阶段的变更索赔工作。项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由总工程师牵头，工程部门提供工程决算数量（必须与竣工图数量保持一致），计划部门根据数量编制决算资料。
第二十五条 变更索赔要求
1、项目总工程师、工程部认真复核施工图纸，及时发现施工图纸缺陷和错误；准确掌握施工的每个环节，充分提出变更理由、数据，广泛收集原始资料提供变更依据。
2、及时提供测量、试验资料，邀请设计、监理和业主代表到现场勘察、认证，特别是在施工现场突发情况和险情，需要采取紧急措施的，必须由现场监理、设计或业主代表勘察，形成变更会议纪要。
3、按业主的要求和合同条款规定编制变更设计技术和单价资料，做到内容齐全、符合标准、预算准确，有理有据，装订工整美观，并按规定报送有关各方。
4、切实抓好变更设计的攻关环节，确保变更设计方案的成功实施。攻关的重点是要耐心细致的做好说服、解释工作，运用科学的方法，让各方给予支持、理解，并最终达到监理、设计和业主的共同签字认可。
5、在变更设计资料得到各方签字盖章认可后，及时验工计价。
第二十六条 变更索赔管理贯穿于施工活动的全过程，既是合同管理的重要内容，也是实现合同目标的重要手段。做好变更索赔工作必须做到有理有据，“有理”才能提出变更索赔，“有据”才能变更索赔成功。在做好变更索赔资料收集与整理的同时，还要善于发现施工中的变更索赔点。
第二十七条 在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的变更索赔机会是变更索赔工作的前提条件，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的变更索赔经验。
第二十八条 要有较强的变更索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程变更索赔事件，捕捉变更索赔机会，善于学习和总结变更索赔的工作经验，恰当维护企业利益，规避风险。
第二十九条 项目部变更索赔小组每月最后一天做变更索赔工作分析，小组成员做
变更索赔工作总结。
第六章 变更索赔奖励
变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，对软件、硬件配置上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的变更索赔成果。为提高参与人员的积极性，除在变更索赔立项、结算之时奖励相关人员外，还在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励积极参与的项目人员。
第二十九条 变更索赔奖励的条件
1、必须有利于安全施工；
2、必须有利于施工工期；
3、必须有利于施工质量；
4、必须有利于提高经济效益；
5、必须符合实际需要；
第三十条
本办法自2014年3月25日起实施。
第三篇：变更与索赔专题
变更与索赔
■
确定变更合同价款的程序是：
①变更发生后的14d内，承包方提出变更价款报告，经工程师确认后调整合同价； ②若变更发生后14d内，承包方不提出变更价款报告，则视为该变更不涉及价款变更； ③工程师收到变更价款报告日起14d内应对其予以确认；若无正当理由不确认时，自收到报告时算起14d后该报告自动生效。
■
判断索赔的标准——非承包方责任；不可预见、不可抗力；造成损失
索赔的程序：
（一）提出索赔意向书（申请）——索赔事件发生28d内，以正式函件通知监理工程师，仍需遵照监理工程师的指令继续施工。
（二）索赔申请报告及有关资料——发出索赔意向通知后28d内，提出补偿经济损失（计量支付）和（或）延长工期。
（三）监理工程师审核答复——索赔报告和有关资料后28d内，结果：补充、未予答复、同意、不同意——纠纷的解决。
（四）当索赔事件持续进行——阶段性索赔意向通知，事件终了后28d内最终索赔报告。
索赔项目概述（原因分析与索赔项目）及起止日期计算方法
（一）延期发出图纸产生的索赔——只进行工期索赔
中标通知书后第29d为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。
（二）恶劣的气候条件导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
（三）工程变更导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
工程变更令或发包方下达的变更图纸日期为起算日期，变更工程完成日为索赔结束日。
（四）以承包方能力不可预见引起的索赔——工程损失索赔及工期索赔 情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
（五）由外部环境而引起的索赔——一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
影响的第一天为起算日。经发包方协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目
（六）监理工程师指令导致的索赔——工程损失索赔及工期索赔
以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
同期记录——从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止
同期记录的内容有：事件发生及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程损害程度}导致费用增加的项目及所用的工作人员，机械、材料数量、有效票据等。
索赔的管理
索赔台账应反映索赔发生的原因，索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间，索赔申请工期和费用，监理工程师审核结果，发包方审批结果等内容。
第四篇：浅析施工过程管理中的变更与索赔
浅析施工过程管理中的变更与索赔
目录 前言
一、工程变更与索赔的重要性
二、引起变更与索赔的原因分析
三、索赔的具体操作步骤
四、完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键
五、变更索赔管理贯穿于工程建设的全过程
六、索赔工作应注意事项
七、结束语
正文
在当今竞争十分激烈的建筑承包市场上，施工企业要想以高价中标非常困难，“低中标，高索赔”是许多施工企业采取的办法，但现在的建设项目业主变得越来越专业，对变更与索赔工作的管理程序更加严格细致，施工企业需要高度重视这一变化，施工过程中不断加强这方面的工作。变更与索赔是承包商在建筑市场上保护自身权益、弥补损失、提高经济效益的重要和有效手段，以其本身花费较少、经济效果明显而受到施工企业的高度重视。施工企业变更索赔的成效如何，是与施工企业的变更索赔策略、计划技术管理人员的专业经验等诸多因素密切相关的。
一、工程变更与索赔的重要性
工程变更与索赔是施工企业减少风险损失的有效途径。
工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程变更索赔与风险有着密切的联系，对利润极低或负利润的项目进行有利的变更，增加造价，从而降低施工企业亏损风险；对承担了本不应由自己承担的风险损失而向业主索赔，是充分利用合同条款，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程变更与索赔是施工企业减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果施工企业在施工过程中缺乏变更与索赔意识，对变更及造成索赔的事件反应迟钝，那么就等于主动放弃了应该得到的利益。工程变更与索赔是施工企业经营管理水平的体现。
承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的施工企业不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程变更索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程变更索赔的手段减少损失的施工企业，才能使自身的竞争力不断发展强大，企业效益提高。工程索赔是施工企业维护其合同权益的重要手段。
合同条款是规定业主和施工企业双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及施工企业之间风险的划分。施工企业只有提高灵活运用合同条款的能力，通过工程变更索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程变更索赔实际上是施工企业维护其合同权益的最基本的管理行为。
二、引起变更与索赔的原因分析
在竞争激烈的建筑工程市场，要想中标，首先要有一个极具竞争力的商务报价。如果不敢承担任何风险，则在招投标过程中难以中标。不能设想在报价时把各种因素、各类系数都考虑得足足的，按自身条件要求去获得项目。因此，所报价格，一般都有一定的风险。在合同的谈判过程中，一要把好合同谈判和签订关，对未确定因素保持协商调整的弹性，避免合同中写进不公平或不利于自己的争端解决条款；二要靠项目执行过程中的管理，其中变更索赔就是一项极为重要的管理。没有哪个项目业主或施工企业能完完全全按合同条款全部执行的，总会有不可预见的情况发生，给项目的执行带来条件的变化，使得一方受到利益损害，这就存在索赔问题。具体到变更与索赔的关系，是同一体中的两个方面，又存在不可割裂的相互联系，在工程施工中，二者的结果均表现为对工程进度、费用的要求。并不是有变更就有索赔，例如工程某个部分的删减或对项目有利的变更，即不存在索赔；业主对质量要求提高或工期加快，就存在索赔。
在工程项目中，能够引起变更与索赔的原因很多，FIDIC合同条款和国家《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326-2001），对引起变更、索赔的事项做了归纳，可操作性比较强。现对引起变更与索赔的主要原因做以下提纲式的归纳：
（一）引起变更的主要原因
从对合同的改变程度上来看，变更可分为：工程范围变更和工程量变更两大类，具体归纳如下： —— 额外工程 —— 附加工程
—— 工程某个部分的删减
—— 配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变 —— 工程量增加
—— 技术条件（如：工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸
等）改变
—— 质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变 —— 施工顺序的改变
—— 设备和材料供货范围、地点、标准的改 —— 服务范围和内容的改变 —— 加快/减缓进度
（二）引起索赔的主要原因
引起索赔的原因可以归纳为以下方面： ——对方违反合同规定 ——变更
——不可抗力事件 ——不可预见的风险 ——工地条件改变
——地下隐藏的自然条件与招标文件中所注明的存在很大的差别 ——法律的修改
——暂停部分工作、停工（全面暂停）、终止合同 ——合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失
——行使权利过当、增加特殊要求（如：增加检验项目且检验合格）而造成的损
失
——对方原因导致项目缺陷（包括对未最终移交的工程不恰当使用）而发生损失 ——支付延误造成的损失 ——物价上涨 ——汇率变化
对于工程量清单中分项工程单价极低或利润为负的，从一开始进入施工现场，在项目经理牵头下，项目总工程师和计划合同工程师就要积极想办法，主动寻求变更此分项过程的结构形式或施工工艺，然后通过“公关”活动确保变更成功并商定有利润的新单价。对业主变更项目“业主给出的单价是否合理”、“该不该提出索赔要求”和“索赔费用金额是否合理”，这就需要计划合同人员与技术人员密切协作，深刻理解签订的合同文件各项条款，充分利用有利的条款来争取最大的项目利润。
三、索赔的具体操作步骤
1、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定的时限为28天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔报告的内容至少应包括索赔事项和要求、支持其索赔要求的合同条款和附带证据材料等主要方面。关于时效性问题，有一个极特殊的情况需要提出：如果在提出索赔要求时，已经超出合同规定的时效，但是没有超过法律规定的时效（一般事件法律时效2年，机械租赁事件时效1年），则由于索赔事件本身的事实依然存在，因此要求索赔方依然可以继续提出索赔要求，但是要承担未按时提交索赔报告的责任，例如有些工程项目合同条款规定，超出合同规定时效的索赔，业主只赔偿该索赔事件中监理工程师签证部分的直接损失，间接损失等不赔偿。
一般索赔项目种类及起止日期计算方法：
①业主延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，也未对施工单位进行技术交底，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔[通常情况，机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％，但如果投标书的机械设备投入表中，注明有租赁机械的，则按市场机械台班费用计算。这个区别在编制投标书时应根据具体工程有所考虑]。
②恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
③工程变更导致的索赔：分为工程项目施工中又进行变更的、工程项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
④以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时业主提供的招标图纸或其他技术资料不全，有些项目施工单位无法作正确计算，如地质情况，地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在施工单位未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
⑤由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
⑥监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
⑦其他原因导致施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、同期记录：
①索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。注明：现场照片法律上以带底片的普通照片为有效证据，而数码相片、录像片段则印证起来相对麻烦，需要法律重新鉴定。
②同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、机械设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等都必须详细记录，这些都是组成索赔证据的基础资料，严禁事后补资料、做回忆录。
3、详细情况报告：
在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），施工单位应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4，最终索赔报告：
①当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
②最终报告应包括以下内容：
a、施工单位的正规性文件。
b、索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。
索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加、由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。
索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、施工单位与业主签订的合同书、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。
索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据。
索赔金额及工期的计算一般参照施工单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
c、批复的索赔意向书。
d、编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
e、附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括业主发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
5、编写索赔报告注意事项：
①要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。②索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师提不出什么疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，只有这样才能使索赔顺利进行。③索赔报告的书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言。否则，将会给索赔带来不利影响。
四、完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键
索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，必须认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。这是决定索赔是否成功的关键因素。索赔的依据一般包括以下体系: 合同文件
合同的原始文件是承包商投标报价的基础，是施工索赔的主要依据，包括招投标文件、施工合同文件及附件。同时，承包商提出施工索赔时，必须明确说明所依据的具体合同条款。
后续合同
即监理工程师在施工过程中会根据具体情况随时发布一些书面或口头指示。承包商必须执行监理工程师的指示，同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。另外，合同实施期间，参与项目各方会有大量的涉及工程技术问题的往来函件，以及商讨解决合同实施中的有关问题的会议记录，由于多方的核签，这些也是文档管理的重要组成部分。
施工过程记录
包括会议纪要、施工现场有关文件、工程检查验收表和各种技术鉴定报告、施工技术纪录、工程财务记录、材料进场凭据、现场气象与环境变化记录等，在施工过程中，对有索赔的项目，从一开始施工就要收集各项基础资料，并有预谋的提交一些对我方有力的报告。例如业主的征地拆迁工作滞后，我们就可以多提一些影响施工进度的相关报告。
财务收支记录
如施工进度款支付记录，工人工资表，月报表等。其他相关市场信息资料与国家政策法令文件。
收发文登记本
与监理、业主的所有往来文件，必须通过收发文登记本做备案，对涉及索赔方面的文件，即使监理、业主暂时不认可，但从法律角度讲，收发文登记本的签字人及签字时间是可以作为以后索赔的有力证据。
以上资料都必须认真系统地收集积累，任何由于信息管理不善，都会错失有效的索赔，完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键。文档管理最好实行专人管理。
五、变更索赔管理贯穿于工程建设的全过程
工程变更索赔是集合工程技术、施工经验、合同知识、法律经济基础等多方面知识的综合应用，因此工程变更索赔是一种高智力、高水平的经营管理活动。对于大多工程项目，变更索赔的出现在所难免，它是合同双方合理申张自身权益的手段。但是想要做好合同变更索赔工作，必须在整个工程全过程中树立起变更索赔意识，建立变更索赔管理体系。
①在项目前期，就树立起变更索赔意识。
在投标前对合同文件条款充分研究，对施工现场条件方面仔细勘查，在编制工程量清单报价时搞清工程量的虚实以备索赔事件发生时及时合理的应对。
②在施工阶段，要做好索赔工作并注重索赔技巧。
建设过程中，变更索赔工作的安排要有一个总的时间安排。每个工程项目可能有很多具体的索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，合理安排索赔事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。根据以往工程的承包实践，承包商的索赔要求应及早提出，抓住紧要的方面来解决，避免合理的索赔被无限期地拖下去。因此在工程建设过程中，承包商要掌握索赔的有利时机，争取在工程建成以前完成主要的索赔谈判和付款。一般来说。发现索赔的阶段从投标时就开始了。可以延续至工程建成一半的时期；晚于这个时期提出的具体索赔事项，往往来不及得到彻底的处理。工程建成四分之一至四分之三这个阶段，应该是大量地、有效地处理索赔事项的时期，承包商应抓紧时间让索赔争端在这一段时间解决。
③在竣工阶段，合同双方应就工程中未达成一致的争端进行协商谈判，力争友好协商的解决，避免将争端推向仲裁或诉讼。
六、索赔工作应注意事项 ①预防“反索赔”，采取措施防止业主提出索赔；反驳业主的索赔要求，即对对方索赔的客观性、合法性和合理性进行反驳；分析对方在合同实施过程中的失误和违约行为，以此为据反向对方提出索赔。承包商应对业主一切可能的索赔项目进行预测和评估，并与自己的索赔要求进行比较分析，列出分析比较表，找出双方要求的差异和利益平衡点。分析对方在索赔谈判过程中可能采取的立场和策略，并对可能的谈判过程及其结果进行预测和分析。我们要充分收集可供对方审核并防止对方反索赔的有关证明文件和材料，认真编写索赔报告，做到真实、全面、准确、及时、有效，令人信服，经得起推敲。②索赔与业主合作关系 虽然索赔是合同方尤其是承包商合理申张自身权益的手段，但同时它也是一把双刃剑。有时，索赔会因激怒对方而带来报复性伤害，尤其是一些强势业主。因此这就要求索赔方柔中有刚、委婉巧妙，恰到好处地激发对方认同感，赢得对方的同情与重视。对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易付诸仲裁或诉讼。因为后者不仅需要花费巨额的仲裁或诉讼费用，而且往往时间也会拖得很久。③避免索赔存在的误区
a、当索赔事件发生时，有些承包商由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。
b、项目经理和总工程师对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。
c、计划合同工程师对技术规范文件及业主、监理、承包商往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。
d、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。
e、很多项目管理成员认为只有承包商向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。
f、有些索赔项目，只有现场监理签字，总监、设计、业主代表用各种原因拒签，这时承包商往往放弃索赔。但从法律角度讲，现场监理签字就是代表了业主签字，有法律效力。
七、结束语
工程变更与索赔工作是项目管理的重要内容，也是合同管理的重要环节，是施工企业赢取利润的重要手段，必须给予高度重视。其中索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目施工过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好变更与索赔管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益，创造项目最大效益。
撰写人：吴军林
一公司云南金沙江阿海水电站项目部
二00八年二月十一日
第五篇：建设施工合同与索赔范文
建设施工合同与索赔
篇一：建筑工程合同索赔管理
在社会主义市场经济体制下，建设工程项目的实施均是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把投资方、监理、承建方三者联系在一起，它们之间既相互联系，又相互制约，为实现工程项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此，工程合同对于任何一方都是至关重要的工程文件。而合同管理则是工程建设中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同中约定的任务而受到损失，向对方提出工期和经济的索赔，便构成了合同管理的核心。加强建设工程施工合同和索赔管理不仅能保证建设工程的顺利进行，更能为企业避免不必要的损失、争取更多的利润。
目前我国建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设工程合同管理也存在着诸多问题，施工合同备案一些深层次问题还未从根本上得到解决，我国工程建设合同管理还相当薄弱，部分施工合同的内容不够详细、管理不到位、履约效果不甚理想，主要为：阴阳合同屡禁不止，严重扰乱了建筑市场秩序；建设施工方拖欠工程款严重；合同中承发包双方权利和义务不对等，违背等价有偿的经济的发生；对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识，索赔专门人才缺乏，索赔经验及索赔实例资料贫乏，法律意识淡漠，索赔意识不足，索赔未被国内企业重视，法律尚不健全，建筑市场问题，索赔管理方面的问题。
建设工程合同的概念 建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。建设工程实行监理的，发包人也应与监理人订立委托监理合同。建设工程合同是一种诺成合同，合同订立生效后双方应当严格履行。同时建设工程合同也是一种双务、有偿合同，当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务。建设工程合同的双方当事人分别称为承包人和发包人。“承包人”，是指在建设工程合同中负责工程的勘察、设计、施工任务的一方当事人，承包人最主要的义务是进行工程建设，即进行工程的勘察、设计、施工等工作。“发包人”，是指在建设工程合同中委托承包人进行工程的勘察、设计、施工任务的建设单位(或业主、项目法人)，发包人最主要的义务是向承包人支付相应的价款。由于建设工程合同涉及的工程量通常较大，履行周期长，当事人的权利、义务关系复杂，因此，《合同法》第270条明确规定，建设工程合同应当采用书面形式。
索赔概念 索赔具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。索赔产生原因 1.合同内容变更 随着性技术、新工艺的不断发展，业主对项目的要求也越来越高，使设计、施工难度不断增大，而且现场经常会发生不可预见的情况。所以设计人员在设计中尽善尽美，完全不出错是不可能的，往往在施工过程中需要进行设计变更，有时候根据现场情况，工程师也会指示变更施工方法，这就会导致施工费用和工期的变化。2.合同文件（包括技术规范）缺陷 有时合同进入实施阶段，才发现合同本身有难以弥补的缺陷，或者语言含糊，或者存在漏洞或矛盾，造成双方理解不一致。这就会造成争议，导致索赔。3.发包人或工程师违约 发包人违约主要表现在不按规定提供施工场地、材料、设备，不按时支付工程款；工程师违约主要表现在因不能及时解决问题、工作失误、苛刻检查等原因，造成对正常施工的干扰。4.第三方原因 由于与工程有关的与发包人签订或约定的第三方所发生的问题，造成对工程工期或费用的影响，也可以是索赔的起因。5.政策、法规的变化 政策、法规的变化主要是指工程造价有关的政策、法规，因为工程造价具有很强的时间性、地域性，所以国家及各地相关管理部门都会出台相关政策、法规，有些是强制执行的，而且会随着市场、技术的变化而经常变化，所以会造成工期与费用的变化，成为索赔的
重要起因。索赔的特征 从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征：(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包人可向发包人提出赔偿要求；也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。
索赔程序；1.承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。2.发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。3.工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。4.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。5.工程师与承包人谈判达不成共识时，工程师
有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。
6.发包人审批工程师的索赔处理证明。7.承包人是否接受最终的索赔决定。
工程索赔的原则（1）必须以合同为依据 施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。（2）及时提交索赔意向书 根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。成都学院学士学位论文(设计)36（3）必须注意资料的积累 积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
结论 本文主要通过对合同的概念、形式、主要内容，合同管理及索赔的产生原因与现状进行描述，并列举相关索赔案例，来介绍建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识。建设工程合同管理及索赔是一个庞杂的问题，涉及到经济、技术、法律、管理、金融等各方面的知识。我国正处于高速发展阶段，国内大兴土木，法制逐渐健全，体制逐渐完善，合同索赔也日趋频繁。增强索赔意识、加强合同及索赔管理、掌握合同索赔是施工企业避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效率的一种必要途径。施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续。建设施工合同索赔的管理和应用应综合考虑发包方、承包方、管理方等多方面人员、施工前后多方面的因素。只有我们牢固树立索赔意识，掌握索赔技艺，落实抓好这项工作，才能在百变的市场环境中创造出有利境地，才能扭转乾坤，牢牢得把握住自己的经济命脉。
篇二：XX年招标师继续教育答案(建筑施工合同与索赔1)
XX年招标师继续教育答案 ——建设施工合同与索赔
第一章施工合同管理 第五讲
篇三：建设工程施工合同中的赔偿损失
建设工程施工合同中的赔偿损失
（一）发包人应承担的赔偿损失
1、未及时检查隐蔽工程造成的损失
《合同法》规定，隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。
2、未按照约定提供原材料、设备等造成的损失
发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。
3、因发包人原因致使工程中途停建、缓建造成的损失
因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。
4、提供图纸或者技术要求不合理且怠于答复等造成的损失
承揽人（承包人）发现定作人（发包人）提供的图纸或者技术要求不合理的，应当及时通知定作人（发包人）。因定作人（发包人）怠于答复等原因造成承揽人（承包人）损失的，应当赔偿损失。
5、中途变更承揽工作要求造成的损失
定作人（发包人）中途变更承揽工作的要求，造成承揽人（承包人）损失的，应当赔偿损失。
6、要求压缩合同约定工期造成的损失
7、验收违法行为造成的损失
《建设工程质量管理条例》规定，建设单位有下列行为之一的，造成损失的，依法承担赔偿责任：（1）为组织竣工验收，擅自交付使用的；（2）验收不合格，擅自交付使用的；（3）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。
篇四：建设工程合同及索赔管理浅析范本
建设工程合同及索赔管理浅析
专 业: 学 号:
学 生: 指导教师:
摘要: 随着市场经济体制的发育和完善,要求政府更多的运用法律、法规和经济手段调节和管理市场,加强建设工程合同的管理,是社会主义市场经济规律的必然要求。建设施工合同是承发包双方为实现建设工程目标,明确相互责任、权利、义务关系的协议,是承包人进行工程建设,发包人支付价款,控制工程项目质量、进度、投资,进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。索赔管理是促进参与工程建设各方面履行合同约定的义务，确保建设目标的重要手段。因此加强合同及索赔管理工作对于承包商及业主都具有重要的意义。
关键词：建设工程合同；索赔管理；法律；责任；
Analysis on the construction contract and claims
management
Specialty: Student Number:
Student: Supervisor:
Abstract: With the development and perfection of market economy system, asking the Government to more use of legal, regulatory and economic instruments to regulate and manage the market, strengthen construction contract management is an inevitable requirement of socialist market economy rules.Construction contracts were Contracting Parties to achieve project goals, clear mutual responsibilities, rights and duties in the relationship agreement, the contractor works, client pays the price, quality control project, progress and investment, and ensure the smooth conduct of engineering construction of important legal documents.Is to promote participation in all aspects of construction claim management to fulfil contractual obligations, important means to ensure that the build target.Therefore strengthening the contract and claims management for contractors and owners is of great significance.Key words: Construction contract;claims management;legal;responsibility;
目 录
绪
论.......................................................................................................................................1
合同的概述.........................................................................................................................2
合同的概念.....................................................................................................................2
合同的种类.....................................................................................................................2
合同的形式.....................................................................................................................4
合同的主
要
内容............................................................................................................4
建
设
工
程
合同.......................................................................................................................6
建
设
工
程
合同的概念..................................................................................................6
建
设
工
程
合同的特征..................................................................................................6
建设工
程合同的主要内容..........................................................................................7
建设工程合同的主体.............................................................................................7
建设工
程合同的基本条款..................................................................................8
建
设
工
程
合同的体系................................................................................................11
建
设
施
工
合同............................................................................................................13 建
设
工
程
施
工
合同的内容...................................................................................13
签订建设工程施工合同时应注意的问题.........................................................15
合同
管理...........................................................................................................................17
合同
管
理
概述............................................................................................................18
合同管理常见问题及产生原因................................................................................18
合同
管
理
常
见
问题...............................................................................................18
合同管理问题产生的主要原因.........................................................................19 加
强
合同
管
理的主
要
措施...................................................................................20
我国
合同
管
理的现状................................................................................................21
加
强
合同
管
理的意义................................................................................................21
索赔...................................................................................................................................23
索
赔
概念......................................................................................................................23
索
赔
产
生
原因..............................................................................................................23
索
赔的特征..................................................................................................................24
我国
索
赔
现
状
分析....................................................................................................25
索
赔
程序....................................................................................................................27
索
赔的计
算
方法........................................................................................................28
反
索赔..........................................................................................................................29
发
包
人的反
索赔...................................................................................................29
承
包
人
反
索赔.......................................................................................................31
案
例
分析.............................................................................................................................32
结论.....................................................................................................................................37
参
考
文献.................................................................................................................................38
致谢.........................................................................................................................................38
绪 论
1.研究目的及意义
在社会主义市场经济体制下，建设工程项目的实施均是以委托监理合同、施工承包合同为媒介把投资方、监理、承建方三者联系在一起，它们之间既相互联系，又相互制约，为实现工程项目的投资、进度、质量目标而共同努力。因此，工程合同对于任何一方都是至关重要的工程文件。而合同管理则是工程建设中最重要的日常管理工作。在合同履行中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同中约定的任务而受到损失，向对方提出工期和经济的索赔，便构成了合同管理的核心。加强建设工程施工合同和索赔管理不仅能保证建设工程的顺利进行，更能为企业避免不必要的损失、争取更多的利润。
2.国内研究现状
目前我国建设市场发育尚不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设工程合同管理也存在着诸多问题，施工合同备案一些深层次问题还未从根本上得到解决，我国工程建设合同管理还相当薄弱，部分施工合同的内容不够详细、管理不到位、履约效果不甚理想，主要为：阴阳合同屡禁不止，严重扰乱了建筑市场秩序；建设施工方拖欠工程款严重；合同中承发包双方权利和义务不对等，违背等价有偿的经济的发生；对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识，索赔专门人才缺乏，索赔经验及索赔实例资料贫乏，法律意识淡漠，索赔意识不足，索赔未被国内企业重视，法律尚不健全，建筑市场问题，索赔管理方面的问题。
3.发展趋势及措施
随着世界经济全球化和一体化进程的加快，工程合同及索赔管理在国际国内建筑市场变得越来越重要。完善健全的合同及索赔管理体制，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高经济效益将发挥非常重要的作用。我认为可以采取以下两点措施来完善合同及索赔管理：建立完善的工程合同及索赔管理体制；提高经营管理团队的综合素质；建立一个完善的管理机制；
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