论文：浅谈公路工程索赔的规律和对策

第一篇：论文：浅谈公路工程索赔的规律和对策

浅谈公路工程索赔的规律和对策

摘要：公路工程索赔是公路工程合同管理中的一项重要内容，一种正常的经济补偿行为。工程索赔包括：工期索赔和费用索赔。针对索赔事件，本文主要通过对公路工程不确定性事件的发生，对事件进行分析，寻找潜在的索赔机会，探究索赔产生的规律及承包商的对策。

关键词：公路工程 索赔 对策 引言

随着市场经济体制的建立，施工企业经营和操作模式也发生了深刻变化，其中建设工程合同管理变的越来越重要，因此承包商要更加认真、严格、细致地对合同进行管理。工程索赔是合同管理的一项重要内容，经常要发生。其实索赔是双向和互动的，若承包商违约、拖工期、工程量减少等，业主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采取其它方式对承包商进行处罚，在这一问题上，业主占有主导地位，掌握主动权，在承包商违约情况下，业主的处罚更易到位，和更易执行。故在一般情况下索赔是指承包商向业主提出的额外费用支付要求，在这一点上就要求承包商要严格按照索赔程序，将每一步工作都做到位，才能有利于索赔成功。

索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，对另一方当事人不具有惩罚性，公路工程索赔是指承包商在合同实施过程中，依据 法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的任何事件造成的损失或额外费用向另一方当事人请求给予某种形式补偿的一种要求。索赔的成立条件有以下几点：

1：索赔的依据是法律、合同条件、证据资料 2：索赔是要求给予补偿的权利 3：承包商没有过错 4：责任应由业主承担

5：与合同标准相比确已发生损失

一：索赔产生的原因及规律

由于公路工程项目具有施工周期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，使施工的复杂性随现场条件、社会和自然环境条件、地质条件和水文变化等因素而变化，受施工进度及合同条款、规范和施工图纸变更、差异、延误等因素影响，因此工程建设具有一定的风险性，索赔在工程承包中是不可避免的，公路工程索赔产生的原因及规律主要有以下几点：

1：风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所 以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大，由于特殊风险和事先不可预知的地下条件或实物障碍引起的索赔，其实质是一个十分有经验的承包商均无法预料的如：地质情况变化、地下人工障碍的因素和非人力不可抗拒因素（地震、战争）即特殊风险所引起的索赔。在这一点上主要是指业主提供的资料与实际情况存在较大差异，这种差异即使是十分有经验的承包商也无法预料，导致承包商不能预先准确做出处理方案及费用估算而引起的索赔。

2：国家政策、法规变更引起的索赔

此项索赔主要体现在经济风险，主要表现为：物价变动、关税调整、养路费的提高、水费、电费及其它税费的波动，导致承包商在施工过程中增加的费用。

3：由于工程变更引起的索赔

对于一个复杂的公路工程项目，施工条件变化引起的索赔，在施工过程中不可避免地出现，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。工程量变化太大引起的索赔实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3 条款明确规定，当合 同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二、由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。业主若采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。工程变更发生，实质上是对必须进行变更的内容进行新的合同要约和承诺。工程变更包括：设计变更、施工方案（方法）变更、工程量的增加和减少、业主代表及委派人的指令等。

4：业主违约引起的索赔 主要是由于业主在施工管理过程在的一些主观或客观原因引起如：业主不能及时提供施工场地、施工图纸、施工条件、及其它应由业主提供的资料；延期付款、不能对承包商提出的涉及有关工程合同问题及时进行答复业主失误等。

5：合同文件矛盾引起的索赔

工程管理实践证明，在合同实施过程中，经常发生文件规定前后矛盾和缺陷，合同中错误和遗漏现象。设计和施工相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相矛盾，以及一些商务和法律条文规定有缺陷等。

6：设计中的严重缺陷，体现在建设方受资金限制，采用控制投资的方法进行工程设计，而对一些需特殊设计的路段未进行特殊处理而引起质量问题。

二：承包商的对策及处理措施

1：建立完善的合同管理制度：应当通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，应当具备全面的综合素质，充分理解工程招标文件和自身条件，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，对索赔事件进行原因分析，进行事件影响分析，收集证据，认真研究合同，清楚合同规定的赔偿范围，确定工期或费用的索赔数值，研究索赔方案，提高工程索赔成功率，严格按照有关规定进行合同管理，应据工程规模大小，设置一定数量的专职合同管理人员，明确合同管理范围、资料收集范围，保证索赔能提供充分的证 据、论据和数据，做到及时准确地上报索赔报告，按程序进行索赔事件处理。在管理体制上，承包商应当实施层层负责、各司其职的方法，形成一个由下到上的合同综合管理网络。

2：加强施工管理，增强合同索赔意识及时发现索赔机会。3：按相关规定严格执行索赔程序

（1）提出索赔意向书：承包商应在索赔事件第一次发生后的28天内，通过对事件的分析比较，及时发现并准确把握索赔机会，将其索赔意向通知监理工程师，同时抄报业主。索赔通知意向书的内容应较简单，一切皆以证据为保证，明确方向，积极实施，要以清析的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，避免与对方纠缠，直接要求索赔，提出索赔意向书，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。意向书应包括：索赔项目名称、事由及依据、事件发生起算日期及估算损失报告、目的是使监理工程师及业主通过意向书就可把整个事件的起因、地点及索赔方向有了明确的理解，意向书根据合同要求抄送、抄报相关单位。

（2）做好同期记录:索赔意向书提交后，应从索赔事件起始日到索赔事件结束日止认真做好同期记录，记录内容包括：事件发生时和过程中现场实际情况、造成的人员、机械设备损害闲置清单、工期延误时间、损害程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量等，通过监理工程师的签字确认，做 为索赔证据。

（3）最终索赔报告：索赔事件结束后，应在合同规定时间内如无特殊规定一般在索赔事件结束后的28天内，承包人应正式向监理工程师及业主提交最终的索赔报告，并成为业主、监理工程师与承包商三方共同确定索赔金额的最终依据。其内容可概括为四要素：1：索赔申请依据：承包商应正确引用相关合同条款，作为自己提出索赔的合同依据，使监理工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用相关的合同条款和法律条款。2：索赔内容：索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：①索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写足以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更、或意外风险与引起的索赔事件的必然联系②责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但从根本上和大局上不能有效缓解③用词要尽量婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式、指责式语言。3：索赔证明文件：索赔发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向书后，监理工程师在不必承认业主责任情况下即可 对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请监理工程师检查记录，并争求监理工程师是否还需做其它工作，这样做法对承包商的同期记录的完备性、和可支持性有很大好处和帮助，证明文件应包括以下内容：①施工单位的正规性文件：合同文件、补充协议有关条款或规定②施工图、变更设计的书面通知、暂时停工令等③施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式④与索赔事件有关的各种往来文件、信函、各种会议记录、工程汇报材料、承包商月报等⑤工程进展中各种、各阶段统计报表、计划进度与实际进度对照表⑥各种试验、检测记录，尤其是合同外的材料试验和检验记录⑦承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场情况及使用情况，特别注意所有文件都必须签署日期⑧已批复的索赔意向书 4：索赔费用计算表：承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是指由于业主违约、监理工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿，额外工作索赔是指因合同变更及监理工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括：直接费、管理费、利润及税金。在实际使用中，业主、监理工程师及承包商比较倾向使用工程量清单中的单价作为索赔费用的计算依据，易于为三方接受，是一种综合单价，对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量作为补偿，损失量可以用实物工作量表示（例如返工量），则该部分金额也可以用已有单价估计，仅仅在无法参照现有单价时才使用定额法计算费用。索赔报告应将索赔事件的起因、经过、结束过程及其编制说明包括证明材料和计算资料的附件等重要材料汇总后按格式形成最终的索赔报告，索赔申请报告的水平与质量如何，直接关系的索赔的成功与否。

三：承包商的应对态度

1：充分准备证据，积极谈判，获取索赔成功：要获得索赔成功，必须要有详实的证据，索赔证据是承包商用来支持其索赔要求的证明文件和资料，对索赔成功与否起着非常重要的作用。对于索赔的谈判，应当态度积极而有效，对于索赔事件，应当克服以下误区1：当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2：项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。尤其是第一条，有些施工单位考虑与业主和监理单位的下一步合作，而顾虑重重，谈判中不能有效地维护本单位的利益，其实谈判工程即是一个艺术再生产工程，也是一个谈判双方合作的过程，成功的谈判每一方都应该是胜利者，要让对方心平气和地接受自己的意见，所以承包商和业主与监理都是在平等、自愿基础上对索赔事件进行充分协商，同时承包商对索 赔方案进行谈判时应有针对性，并坚持有理、有利、有节、有让的原则进行，注意陈述恰当，措辞委婉，以理服人，并尊重对方，在一些问题上也要做到擅于让步。2：加强索赔管理

（1）：工程建设项目周期长，由于索赔引起费用增加和工期延长，也往往为上级主观部门列为复查对象，为真实准确反映索赔项目情况，施工单位应建立工程索赔台帐或档案。

（2）:索赔台帐应反映索赔发生的原因、时间、索赔意向提交时间、结束时间、影响程度及结果、索赔申请的工期及金额，监理工程师或业主审核和批复的结果等内容。

（3）：对合同工期内发生的每宗索赔事件应及时登记、装订成规范完整档案资料，工程完工后做为工程竣工资料的一部分。

工程索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身利益的重要方式，是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容，是综合性的高层次的管理工作，不但是一项知识和技术面广，同时又是复杂而又系统性很强的工作；不但要擅于发现和把握索赔机会，而且还要善于收集和整理索赔有关依据和资料，要有高度的责任心和严谨的工作态度，按照合同，重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，切实维护自身的合法权益，取得效益最大化，同时要充分理解索赔的意义和目的，工程索赔是利用经济杠杆进 行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理三方来讲，处理索赔问题的成功与否，不仅仅反映出其对项目管理的综合水平，也有利于培育和发展建筑市场，促进建筑市场的发展，提高工程建设水平及效益，有利于双方提高管理水平和素质，由于其具有互动性，有利于双方加强内部管理，严格履行合同，恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约，才能保证合同的正常实施，维护市场的正常秩序，随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要，是承包商和业主双方在工程项目管理中不可缺少的重要内容，承包商应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔项目管理，对提高项目管理的综合水平都是一个质的飞跃，对于实现企业尽快融入市场，适应市场，实现企业可持续发展有着十分重要的意义！

第二篇：索赔论文

工程施工索赔管理中索赔的探讨

摘 要

针对施工企业在施工项目管理过程中出现的误区，探析了施工企业索赔的基本原则。从工程项目管理的角度，说明了如何做好施工索赔和施工企业索赔的具体操作步骤，指出处理好施工索赔是施工企业保障自我利益的重要手段。

在工程项目管理中,施工索赔是一项复杂的经营管理工作。当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈,低价中标已成为规律性的操作方式,施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。对索赔的意义和概念进行了阐述，对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了分析，并提出了相应的对策和建议。 关键词

施工索赔、索赔意向书、工程索赔台账、承包商、施工索赔、索赔现状、索赔证据、索赔程序、索赔管理。

在建筑工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工企业在实际施工项目管理过程中，往往出现如下观念上的误区：当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有认真对待索赔；项目经理和技术负责人对索赔工作认识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握；主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由；只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时做最终索赔报告；很多项目管理成员认为只有施工企业向业主索赔，没有考虑对方的反索赔。

为了顺利地进行索赔工作，施工企业提出索赔必须有充分的证据，同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时提出索赔要求。若超过索赔期限，遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。

一、索赔的原则

1、必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2、及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

3、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

二、索赔的具体操作步骤

1、填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、同期记录

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、详细情况报告

在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4、最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：（1）施工单位的正规性文件。

（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

三、索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

四、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析

1、我国法律尚不健全

有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

2、我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利

市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。

3、索赔理论不成熟

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。我国承包商很少对索赔经验进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理，其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。

五、施工项目工程索赔对策分析

1、注重索赔证据的收集

（1）各种合同、协议、图纸等文件。招标文件、施工合同文本及附件, 其他各签约(如备忘录、修正案等), 经业主批准的施组、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

（2）双方的往来信涵及各种会谈纪要。在合同履行过程中, 业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定, 是合同的补充, 应作为合同的组成部分, 但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

（3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

（4）施工过程中的各种报告和记录。气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

（5）国家法律规范及市场行情有关资料。国家有关法律、法令、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

2、掌握正确的索赔程序，及时提出索赔

（1）发出索赔意向通知书。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时，机迅速作出反应。在索赔事件发生后的28 天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是施工单位就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。随后，施工企业应对合同的实施进行跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况，分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁来承担。（2）递交索赔报告。索赔意向通知提交后的28天内,或监理工程师同意的其他合理时间内,施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师无法提出疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，否则，将会给索赔带来不利影响。

（3）索赔的最终认定。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据的充分与否、计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。

3、加强索赔管理

索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。

承包商在投标过程中, 要反复深入研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 要尽可能挖掘招标文件中的缺陷, 探索可能索赔的机会。在编制工程量报价表时,应结合工程特点采取灵活的报价策略，如有可能索赔的部分报高单价，反之报低价。

4、加强攻关力度，搞好同各方面的关系是索赔成功的关键

攻关是一门学问，作为施工单位，需要在实际中探讨与提高，在项目索赔方面，就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了，才能使各项索赔变为现实。

六、结语

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对处理索赔问题水平的高低，反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。

参考文献 宋国防．工程经济学[M]．天津：天津大学出版社，2003 2 丛培经．工程项目管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，1997 3 中国建设监理协会．建设工程合同管理[M]．北京：知识产权出版社，2003 4 刘伊生．工程造价管理基础理论与相关法规[M]．北京：中国计划出版社，2003 5邬媛，殷焕武，我国建筑行业索赔现状及对策分析〔J〕.经济师，2006,(3).

6徐伟, 金福安, 陈连杰.建设工程监理规范实施手册〔M〕.北京：中国工业建筑出版社，2001. 7董成海,张建生.浅析施工合同管理的问题及对策〔J〕.建筑管理现代化,2001,(1). 8成虎.建筑工程合同管理实用大全〔M〕.北京:中国建筑工业出版社,2000,(1).

第三篇：公路工程中变更索赔细节处理

公路工程中变更索赔细节处理

一、变更、索赔基础知识 1.变更

按照《标准施工招标文件》（2007版）的原文：除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。⑴取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； ⑵改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； ⑶改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸

⑷改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序； ⑸为完成工程需要追加的额外工作。

《公路工程标准施工招标文件》（2009）版将第⑴细化为：

取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施，由于承包人违约造成的情况除外。

2.索赔

索赔是指合同执行过程中，当事人一方因对方违约或其他过错，或虽无过错但因无法防止的外因致使受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的法律行为。3.程序和时限

变更、索赔的程序和时限要求在《标准施工招标文件》、《公路工程标准施工招标文件》、《公路工程设计变更管理办法》中有明确规定。其中需要特别注意的有以下五点：

⑴承包人无权擅自变更，所有变更均须由监理人发出（变更意向、变更通知、变更令），但承包人认为存在须变更事项时，可书面向监理人提出建议。

⑵变更的时限应注意“3个14天和1个立即”原则：监理人应在收到变更建议书（申请）之后14天内发出变更指示，经研究不同意变更的，应书面回复承包人；承包人应在收到变更意向、通知之后14天内提交变更报价书；监理人应在收到变更报价书后14天内确定变更价格；承包人收到变更意向书后认为难以实施的，应立即通知监理人。

⑶索赔是合同赋予双方的对等的权利，承包人可以向发包人提出索赔，发包人同样也可以向承包人提出索赔。

⑷索赔的时限应注意“4个28天和1个42天”：承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，说明索赔事件的事由；承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；

在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；监理人收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人；承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。

⑸索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。

这里的合理时间间隔指监理人认为合理且认可的时间间隔。☆☆☆☆☆需要特别注意的是：监理人行驶变更、索赔的审查、审批权力必须经发包人批准。具体到实际操作中，变更和索赔的申报也必须经发包人书面认可。

二、变更与索赔的特点和关系 1.变更与索赔主要有以下共同点： ⑴都可以引起工程投资或工期的变化。⑵都可以引起工程成本的变化。⑶都是降低或规避合同风险的重要手段。⑷在一定条件下可以互相伴生。

⑸通过监理人审查并经发包人同意方可成立。2.变更与索赔主要有以下不同点：

3.从案例看变更、索赔的特点和关系 案例一：

2012年元旦至2月18日，乐山港进港大道施工当地共阴雨47天，其中连续不间断降雨最长达8天，累计降雨属近10年来同期最大。2012年2月18日早8时左右，乐山港进港大道五通连接线K0+500左侧边坡发生滑坡。滑坡发生时此处正准备进行边坡砌筑施工，滑坡产生的泥土、砂石将停放在边坡下的砂浆拌和机破坏并掩埋，未发生人员伤亡。同时滑坡造成连接线交通中断，并且破坏了一部分已施工完成的水稳基层。事件发生后，现场技术员立即向项目部进行报告，项目部接到报告后要求现场在滑动面顶端、滑坡路段前后等一定安全距离设置醒目标志，设置围挡，同时疏散滑坡范围内所有人员。随后项目部向监理部、业主指挥部进行报告，指挥部召集项目部、监理部、设计代表等相关单位人员于早9时到达现场进行勘察。经现场勘察，各方形成一致意见，要求项目部立即组织力量清理滑动面，配合设计单位进行补充地质勘察，同时暂停该段防护施工。以上意见各方均签署了现场会签记录。

随后项目部组织机械设备、人员对滑动面进行了挖除，对被破坏的路面基层进行了整修，对被污染的基层进行了清理，同时组织人工配合设计院进行了补充地质勘查。设计院根据勘查结果编制了变更图纸，监理部以变更图纸为附件下发了变更通知，同时书面通知项目部于2012年3月2日恢复该段边坡防护施工。

该案例是典型的由索赔事件引起变更的情况，而且索赔与变更共存，针对该案例，有以下几个问题供大家讨论。讨论一：

若项目部申报索赔文件，可按以下哪种理由进行申报： A.发包人未按合同约定提供该段落详细的地质情况文件 B.有经验的承包商也不可预见的不利物质条件 C.异常恶劣的气候条件 D.不可抗力 分析：

A选项对应的合同条款为4.10.1“发包人应将其持有的现场地质勘探资料、水文气象资料提供给承包人，并对其准确性负责。”但本案中滑坡段的不利地质情况是由于长时间降雨引起或诱发的，这是作为发包人和承包人都无法预见的，所以本项不正确。

B选项对应的合同条款为4.11.1“不利物质条件，除专用合同条款另有约定外，是指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。”本案中索赔事项的发生显然存在不可预见的由气候条件引起的自然灾害的原因，所以本项不正确。

C选项对应的合同条款为11.4“由于出现专用合同条款规定的异常恶劣气候的条件导致工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期。”《公路范本》中补充为“异常气候是指项目所在地30年以上一遇的罕见气候现象（包括温度、降水、降雪、风等）。异常恶劣的气候条件在项目专用条款中作具体规定。”本案中累计降雨量为近10年来最大，不满足“异常恶劣气候条件”的定义，故本项不正确。

D选项对应的合同条款为21.1.1（公路范本）“不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件。包括并不限于„„”本案所发生索赔事项满足不可抗力的特征，故应按不可抗力进行索赔。讨论二：

若项目部申报索赔文件，可索赔以下哪些项目：

A.若该段防护施工在网络计划图中处于关键线路上，可索赔工期。B.因索赔事件的发生造成防护施工队窝工、设备闲置的费用。

C.被损坏的砂浆搅拌机的维修费用，若砂浆搅拌机报废，则应索赔扣除残值及折旧后的费用。D.因索赔事件而破坏或污染的水稳基层的返修、清理等工作项目的直接费、间接费。E.挖除、清运滑动面土方的直接费、间接费。F.配合设计单位进行补充地质勘查的人工费。

G.被破坏的水稳基层返修、清理，以及土方挖运工程应得的利润。可索赔的项目为A、D、E、F。案例二： 郑州至石人山高速公路土建工程某标段设计有3座上跨地方道路的2×20m先张法预应力空心板桥。施工单位进场后按照设计文件要求，以及投标文件承诺修建了空心板预制场，并成功预制了第一批6片空心板，经检验质量合格。此时，由于地方道路改扩建，3座桥梁上跨的地方道路都要进行拓宽施工，业主指示设计院对该三座桥梁进行重新设计，同时监理部通知项目部暂停空心板预制施工。重新设计后该三座桥梁均变更为2×25m后张法预制预应力箱梁。项目部收到设计文件后，开始对原有预制场进行拆除、重建。预制场重建完成后，业主为了不影响总工期，要求项目部采取赶工措施。项目部采取了增加人工、设备、模板和底座等措施，最终保证了工程如期完工。这是比较典型的由变更引发索赔事项的案例，而且变更和索赔共存。讨论：本案中施工单位可以向业主索赔的项目有： A.原有先张空心板预制场的建设费用。

B.拆除原有先张空心板预制场的直接费、间接费。C.新建后张箱梁预制场的费用。

D.已经预制完成且检验合格的6片空心板，按照合同清单单价应予支付的金额，但不包括已摊销至单价中的预制场建设费。E.因赶工而增加的费用。

F.对原有先张空心板预制场进行拆除施工应得的合理利润。可索赔的项目为A、B、D、E、F。

从以上的案例我们可以得出变更和索赔有以下关系： ⑴变更和索赔可以互为原因，并在同一事项内共存。

⑵不是合同双方的原因，而是由于不可抗力或其他无法预见的事项引起的索赔，利润一般不予认可。但是只要涉及到工程造价增加的变更，都必须包含利润。

⑶由于业主进行变更而引起的索赔是可以索赔利润的，总的来说可以索赔利润的事项有工程范围变更、工程缺陷或技术性错误、业主未提供现场等。其他索赔事项发生后索赔利润一般不会获得支持。

问题：从变更和索赔各自的特点，以及他们之间的关系，我们可以得出哪些更好的变更、索赔策略或思路？ 4.从变更、索赔的特点和关系看变更、索赔的策略和思路

⑴在条件允许的情况下，尽量减少索赔，甚至不进行索赔。尤其是能够索赔利润的索赔事项更是如此。⑵索赔事项发生后，尽量将索赔项目转化为变更项目。

⑶索赔事项发生后，应站在业主和监理的角度，尽可能的采取有效措施避免业主损失扩大，为后期变更或者索赔的申报争取主动。问题：如果按尽量减少索赔，甚至不进行索赔的思路，是否收集索赔事项的资料就不重要了？

三、从工程量清单看变更

1.已标价的工程量清单是啥子？

构成合同文件组成部分的由承包人按照规定的格式和要求填写并标明价格的工程量清单。2.工程量清单的构成特点

⑴工程量清单是在投标或者合同谈判过程中形成的合同文件的一部分，一旦形成承诺，即对合同双方具备约束力。

⑵除合同形式另有约定外，工程量清单中的工程数量仅作为投标或者谈判各方报价的共同基础，不是工程的最终结算工程量。

⑶工程量清单的单价是计量、支付的首要依据，同时也是确定变更、索赔价款的首要依据。除合同另有约定外，工程实施的全过程不予调整。⑷工程量清单的报价是企业经营策略的具体表现，多数情况下采用不平衡报价法进行编制。

⑸在不调价合同模式下，工程量清单中各细目的成本、利润构成比例随工、料、机的市场价格变化而变化。问题：从工程量清单的构成特点，我们能得出哪些较好的变更策略或者思路？

注：不平衡报价法是在工程项目的投标总价确定后，根据招标文件的付款条件，合理地调整投标文件中子项目的报价，在不抬高总价以免影响中标(商务得分)的前提下，实施项目时能够尽早、更多地结算工程款，并能够赢得更多利润的一种投标报价方法。3.从工程量清单的构成特点可以总结出的变更策略和思路。

⑴按照工程量清单的构成特点，有重点的对清单细目单价的成本、利润构成进行分析，再结合工料机价格变动情况和业主、监理的工作动向，对潜在的合同风险进行预判，并采取措施合理的进行规避。

案例3：郑州至石人山高速公路土建某标段设计有软土地及处理CFG桩72700延米，其清单单价为68.5元/延米。经过成本测算和劳务招标，最终确定该项工程的大包价格为49元/延米。项目部进场初期，项目经理在与业主、监理和设计单位进行沟通的过程中发现，业主要求设计院对全线的软基处理工程进行优化设计，重点是采用造价相对较低的灰土处理方案来替代CFG桩。

得到该信息后，项目部重新调整了施工计划，优先对CFG桩处理段落进行清表，督促CFG桩施工队伍加快进场，并采取限期完成每延米在分包价格基础上上浮1元的方法调动施工队伍的积极性，CFG桩用原材由项目部统一采购、备料、调拨。同时项目部加大了与设计单位的沟通力度，随时了解优化设计进度以便安排现场施工。

最终，在业主做出优化设计变更通知前，项目部完成了全部CFG桩软基处理施工，并经检验合格，按照清单单价计量完成。⑵按照工程量清单的构成特点，尽可能寻找变更机会增加利润率较高的细目的工程量。⑶按照工程量清单的构成特点，尽可能寻找变更机会减少甚至取消赔钱的细目的工程量。⑷按照工程量清单的构成特点，尽可能寻找变更机会用利润率较高的项目替换利润率较低的项目。⑸尽可能变更增加一些具有成本优势或者技术优势的项目，或者用这些项目替换现有清单中成本较高利润率较低的项目。

案例4：济南西绕城高速公路某标段的合同工程量清单中单孔4×3m盖板涵洞单价为10913.98元/延米，单孔4×3.5m盖板涵洞单价为19478.44元/延米。经成本测算，4×3.5m盖板涵的利润率相对较高。

项目部通过与当地村委会、政府沟通，以机耕涵洞净空不满足农机通行要求为由，申请将单孔4×3m盖板涵洞变更为单孔4×3.5m盖板涵洞。最终取消了原设计的全部4×3m盖板涵，全部变更为4×3.5m盖板涵。

总结：做好合同技术交底，使全体技术员能够有针对性的在现场捕捉变更事项，是做好变更的关键一环。

四、变更和索赔证明材料的收集需要注意的问题 1.变更和索赔的证明材料主要包括什么？

变更和索赔能否最终成立，很大程度上取决于承包人能否提供强有力的证据，并使这些证据成为证据链。从我们目前的工作实际来看，90%的变更滞后是由于证据不足，或者不能形成有效的证据链造成的，这是我们必须认真对待和改善的问题！变更和索赔的证明材料主要包括

⑴施工日志。包括天气、出工人数、设备数量及其使用情况、进度、质量情况、安全情况、监理工程师在现场有什么指示、进行了什么实验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利的现场条件、多少人员参观了现场等等。这种现场记录和日志有利于及时发现变更机会，如果有索赔事项发生，则可以成为索赔的关键证据，同时也是进行变更申报的重要筹码。还可以为项目成本核算、分析和寻找新的利润点提供基础资料。⑵来往信、函、文、指示、通知。对与监理工程师、业主和有关政府部门、银行、保险公司的来往各类文件必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。

⑶气象资料。不局限于晴雨表。

⑷备忘录。重点是业主、监理的现场口头指示，需要其书面确认的内容。⑸会议纪要。

⑹工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据。⑺工程进度计划。一般只在进行工期索赔时需要。⑻工程原材料进场的相关材料。

⑼招标文件和图纸。图纸包括施工图纸、变更图纸。2.变更的照片和影像资料怎么拍？

从变更和索赔证明材料的内容可以看出，变更和索赔证明材料的收集是全员性的，每一个技术员都有及时、准确收集这些材料的义务。从我们的工作实际来看，目前除施工日志外，收集最不完善的就是影像资料。

变更的照片和影像资料要能真实的反映工程变更前、实施过程中（尤其是隐蔽工程）和验收全过程。让未见到变更工程实施全程的审核者能够直观的了解到变更时间、内容、位置、实施情况、有无监理或者业主见证、验收情况等信息。下面我们通过几个实例来看看变更的照片怎么拍。

实例1：不知所云型

实例2：还是不知所云型

实例3：有重大造假嫌疑型

实例4：偷鸡不成蚀把米型

实例5：乾坤大挪移型之挪之前

实例5：乾坤大挪移型之挪之后

实例5：乾坤大挪移型之挪了又挪

实例5：乾坤大挪移型之我挪

实例6：比较好的变更照片

实例7：比较好的变更照片1

3.有关变更、索赔的文件、资料监理不签收怎么办？ ⑴原因分析

这个问题是在进行变更、索赔的工作中经常碰到的问题，也是许多施工单位技术员很头疼的问题。结合我的工作经历，我总结造成这个问题主要是由于以下三个原因：

A.变更、索赔的文件编制不合理，监理工程师签认后容易造成不必要误解。

B.文件的内容过于生硬，不能灵活变通，监理工程师由于害怕承担过错责任而不予签收。C.项目管理人员或者技术人员与监理工程师事前未进行良好沟通，文件报送过于突兀。⑵破解监理的“拒收”大法

在探讨如何破解监理工程师的“拒收”大法之前，我们先来明确一下变更、索赔文件必须请监理签收的意义，即从变更和索赔的时效来讲，监理人签收是时效节点；第二，我们不是要求监理人必须在收发文记录上签字，而是只要能够取得文件已送达的有效证据就行。我个人总结，在监理拒收的情况下，要取得合法有效的变更、索赔文件的已送达证据主要有以下方法，供大家参考：

A.注意在变更、索赔意向发生时，提前做好监理工程师的沟通工作，取得监理工程师的认同，尤其是工程造价增加不多，而工程质量更容易控制，安全性更容易保证的工艺性变更，通过提前沟通，监理工程师比较愿意接受。

B.注意变更、索赔文件编制的逻辑性和完整性，尤其是变更工程实施完成后验收资料，更要注意逻辑性。

C.变更、索赔需要收集的原始资料最终要形成证据链，所以文字型和计算型的证据文件往往可以互相转换形式，以更容易让监理人接受的形式出现。

下面举几个变更、索赔文件形式转换的实例供大家开拓思路。

实例8：化整为零，“多此一举”型

第四篇：公路工程费用索赔与实践_secret

公路工程费用索赔实践

一、承包商可提出索赔的合同条款

承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各个组成部分是非常必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会。《FIDIC土木工程施工合同》通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一。

承包商可引用的索赔条款 表1 序号 条款编号 条款主题内容 可调整事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3和6.4 延误发放施工图纸 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师提供错误数据导致的放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔和勘探开挖 C+P 6 20.3 业主风险造成的损失和修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹或地下构筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C 9 36.5 进行合同内未规定的试验 T+C 10 38.2 指示剥露和穿孔检查 T+C 11 40.2 中途暂停施工 C+P 12 42.2 业主未按时提供现场 C 13 49.3 修补非承包商原因的缺陷 C+P 14 50.1 指示调查缺陷原因 C+P 15 51.1 工程变更 ±C 16 52.1和52.2 对变更工程的估价 C+P 17 52.3 增减超过15%对结算总价的调整 ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起的其他费用增加 C 20 65.8 合同被迫终止 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 成本的增加或减少 按调价方式 23 70.2 后续法规的变化 ±C 24 71 货币和汇率的变化 C+P 表中，C代表成本，P代表利润，T代表工期。

二、费用索赔程序

在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为承包商费用索赔申报程序：

一）、索赔意向通知书 承包商应在索赔事件第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。

二）、定期的详情报告

发出索赔意向通知书后28天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。

三）、费用索赔申请单

在费用索赔事件结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否。《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。

1．索赔申请依据

承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。

2．索赔内容

索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：

1）索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系；

2）责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止；

3）用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言。

3．索赔证明文件

索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。

承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容：

1）合同文件、补充协议有关条款或规定； 2）施工图、变更设计的书面通知；

3）施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式； 4）业主、工程师与承包人的往来信函、文件等； 5）各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等； 6）工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表；

7）各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录； 8）承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况。4．索赔费用计算表

承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿；额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。

1）直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。

2）管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用。

3）对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔。

在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又实用，易于为三方接收；一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满意的标价，包含了直接费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价；另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的；还有，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满意的费用。

本人在处理索赔费用过程中多次使用套用单价法计算索赔费用，使索赔事件处理起来方便简洁。对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用；对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示（例如返工工作量），则该部分金额亦可用已有单价估计。仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用。

三、费用索赔实例

1．合同文件矛盾或缺陷引起的索赔

索赔依据：5.1款主导语言和法律，5.2款合同文件的优先次序。

索赔内容：中文版招标文件中规定二灰基层强度为0.8MPa，英文版招标文件中规定为0.6MPa，施工图要求为0.8MPa，施工过程中工程师指示要求按施工图0.8MPa施工。承包商根据5.1款主导语言为英语、5.2款合同文件中技术规范优先于施工图的原则，按0.6MPa计算投标价，施工中要求增加到0.8MPa，应补偿费用。

证明文件：中、英文版招标文件、施工图、工程师指令、材料采购合同。

索赔费用计算：在原二灰基层报价的基础上考虑增加7%的骨科含量与减少7%的二灰含量间的差价，计算补偿费用。（表中为150m3混合料）

表2

材料名称 单价 招标数量 价格（元）施工数量 价格（元）价差（元）备注

5:20:75 4:14:82

石灰 114.80元/t 15.129 1736.81 12.103 1389.43-347.38 粉煤灰 19.72元/m3 80.680 1591.01 56.476 1113.71-477.30 容重为 0.93t/m3 碎石 57.80元/m3 154.987 8958.25 188.430 10891.25 +1933.00 合计 +1108.32

取费费率：按92年编办查综合费率为36.36%，扣除300章投标降价10.696%后为25.664%，基层总量145539m3, 故增补费用（1+25.664%）×1108.32×145539/150=1351339元。

2．图纸迟交引起的索赔

索赔依据：6.4款图纸延误和误期的费用。

索赔内容：某跨铁路大桥T梁施工中，承包商接到工程师通知，板式橡胶伸缩缝变更为QMF型钢伸缩缝，梁端预埋钢筋需作调整，承包商立即通知工程师，要求在8月20日前提供伸缩预埋件变更图，但直到9月20日才收到。期间承包商T梁预制计划打乱，尤其在8月20日至9月1日间预制场工作基本停滞，为此，承包商提出费用索赔，但未提出延期要求。

证明文件：工程师及承包商发出的有关通知、现场人员机械使用记录。

索赔费用计算：

人工闲置费 9816元

机械、设备闲置费 19868元

按原图加工预埋钢构件作废 8651元

已预制T梁端部返工费 5323元

合计索赔金额 43658元

3．不利的自然条件及地下实物障碍索赔

索赔依据：4.1.1款不利的外界障碍或条件。

索赔内容：某桥梁钻孔桩设计提供地质资料为亚粘土、粘土和亚砂土层，但在施工钻孔桩过程中均发现不同深度的软石层，增加了施工难度，且这种情况是一个有经验的承包商无法预见的，承包商要求补偿钻孔费用。

证明文件：钻孔灌注桩钻孔记录，地质勘察报告。

索赔费用计算：钻孔费用增加应与投标报价水平基本一致，软石层每延米钻孔增加费用计算公式为：

软石层每延米增加费用=钻孔桩综合报价×粘土层钻孔工料机费/（粘土层钻孔工料机费+灌注桩砼工料机）×（软石层钻孔基价/粘土层钻孔基价-1）。

该项目共有24根桩钻孔中发现有软石层，合计索赔金额457896元。

4．业主的风险引起的索赔

索赔依据：20.3款因工程设计不当而造成的损失，承包商予以修复，但工程师应确定给予承包商的补偿费用。

索赔内容：某桥梁设计时桥下通航净空考虑欠调，78片板梁吊装后发现净空低0.3m，且桥梁两端引道基层已施工完毕，工程师要求起吊全部板梁，盖梁加高30cm，引坡前后100m调整纵坡，增加一层二灰基层与原二灰基层接顺，承包商要求增补返工费用并延期一个月。

证明文件：原施工图、桥梁标高验收表，工程师关于调坡的指示。

索赔费用计算：

空心板梁起吊及重新安装费用按定额计算 19812元

增加基层费用按工程量清单单价计算 209513元

盖梁加高费用 12312元

施工管理费5% 12082元

合计索赔金额 253179元

5．额外试验的索赔

索赔依据：36.4款未规定的检验费用。

索赔内容：合同技术规范、施工图均未提出基层、底基层弯沉试验的要求，但工程师指示必须对基层、底基层弯沉值进行检验，由此，检验合格后承包商应得到该笔试验费用。

证明文件：工程师指令，弯沉试验报告单。

索赔费用计算：弯沉试验需人工6名，黄河汽车一台，弯沉仪一套（按50%购置价格）。根据工程师指示的频率计算出测点数，每台班可完成测量数根据实际情况定，人工、汽车台班单价按定额计算，由此计算费用为265422元，另外，考虑5%管理费，最后确定索赔金额为278693元。

6．工程变更索赔 索赔依据：52.1款变更的估计。

实例一：

索赔内容：K16+473位置原设计为ф1.5m圆管涵，工程师下达变更通知要求改为6×4.15钢筋砼箱涵，长38.5m。工程量清单中6×4.15箱涵报价为11249.54元/m，但承包商认为，K16+473处路基填高4.5m，加上涵底位置在地面以下4.15m，二次开挖累计开挖深度达8.7m，施工难度较大，原投标价已明显不适用，要求重新拟定单价。

索赔费用计算：新增箱涵报价组成分两种情况：

1、箱涵主体结构砼、钢筋按工程量清单箱型通道砼、钢筋单价估价；

2、辅助工程费用如围堰、排水、路基开挖、施工便道、箱涵回填，按定额计算，各项管理费率按实际施工条件选用。最后计算得箱涵总体造价为1017735元，单价26434.68元/m，较原报价433107元增加584628元。用单价变更方式避免了原单价偏低造成的损失。

实例二：

索赔内容：某大桥主跨下部结构已按四车道设计图施工完毕，业主为减少今后加宽成六车道主跨施工难度，要求主跨下部结构加宽成六车道。承包商要求获得二次进场费用及墩台加宽拼接砼施工费用。

证明文件：变更通知，下部结构加宽施工组织设计。

索赔费用计算：加宽后墩台完成。实物工程量按清单单价直接计量，索赔费用由以下几部分组成：

设备二次转运费 11186元

泥浆池重建费 2197元

场地重新平整及施工便道维修 24510元

新旧墩台拼接凿除砼费 4560元

现场管理费15% 6368元

合计索赔金额为 48821元

7．工程量增加或减少索赔

索赔依据：52.2款工程师确实费率的权力，52.3款变更超过15%。（以下实例以52.2款为依据）

索赔内容：如某一项目涉及款额超过合同价格的2%，且在该项目下实施的实际工程量超出或小于工程量清单中工程量的25%以上，则可考虑该项目单价的调整。承包商砂砾排水垫层单价为66.93元/m3，清单工程量为111660 m3，占合同价的2.05%，实际工程量为208584 m3，占该细目清单工程量的186.8%，符合单价调整的条件。该项目承包商报价远低于合理价80元/ m3，承包商提出业主应免除承包商因工程量大大增加而导致的亏损，且工程量增加后未延长工期，承包商还要求补偿赶工的额外费用。

索赔费用计算；经业主、工程师、承包商三方协商，采用邻近承包商合理报价84.68元/ m3，对超出工程量清单数量的砂砾排水垫予以补偿，计算式如下：（84.68－66.93）×（208584－111660）=1720401元

8．保险索赔

索赔依据：21.3款任何未保险的或未能从承保人那里收回的金额，应由业主或承包商根据第20条规定的责任分担。

索赔内容：1996、1997年工程施工时分别遭受洪水和台风影响，损失费用907666元，但保险公司仅赔偿310000元。由于两次洪水、台风（气象部门出示证明称“历年所罕见”）是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，剩余597666元损失应由业主、承包商按责任分担。

索赔费用计算：业主认为，两次洪水、台风虽是一个有经验的承包商通常无法预测和防范的自然力，但承包商接到气象预报后仍有一定时间做好防范措施。最后经业主、工程师、承包商共同协商对未能从保险公司获得赔偿的损失，由业主补偿承包商60%即358600元。

9．未能提供现场占有权引起的索赔

索赔依据：42.2款如果由于业主未能按42.1款规定给出现场占有权而导致承包商付出的费用，承包商有权从业主处获得补偿。

实例一

索赔内容：某大桥4台钻孔灌注桩按计划由南向北顺序推进施工，但横跨该桥的厂房因多种原因未按业主承诺的期限拆迁，使4台钻机施工计划打乱，承包商在停机等待7日后厂房仍未拆迁，不得不另修便道，绕道至北侧施工，由此引起的移机费及人机闲置费应由业主补偿。

证明文件：人机闲置记录、现场照片、承包商施工计划、厂房拆迁期限备忘录。

索赔费用计算：

增加500m便道借地及修筑费用 55782元

人机闲置费（7天）16723元

绕道移机费（800m）10000元

施工管理费5% 4125元

合计索赔费用 86630元

实例二

索赔内容，某跨铁路大桥主孔梁板架设，铁路部门根据铁道部有关文件要求收取12万元施工安全管理费，承包商认为，业主未提供“现场占有权及其通道”，即跨铁路架设空心板梁所需的施工作业“空间”，并且该施工安全费并非由于承包商过失（如方案欠妥，未预先采取足够安全措施等）所致，承包商不应承担该笔费用，根据42.2款，业主未能给出占有权而导致承包商付出的费用应由业主承担。

证明文件：铁道部关于跨越铁路上空施工收取安全费的通知，铁路部门出具的收据。

索赔费用计算：业主根据铁道部门出具的施工安全费收据所示款额支付承包商全部费用。

10．由于物价变动引起的工程成本的增减引起的索赔 FIDIC合同条件已给出调价公式，承包商根据省统计局每季提供的物价指数计算调价系数，到工程结束，承包商共获得36053030元价格调整补偿费用。

四、结束语

索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身经济利益的重要方式。承包商要成功地进行索赔，应做好以下几方面的工作：

1．承包商必须组织专门人员从事索赔工作，平时深入施工现场担当工程技术管理人员，全面熟悉工程，以随时发现索赔机会。

2．制定索赔管理制度，严格遵守索赔申报程序，索赔文件的编制要求逻辑清晰、组织严密，有理有据。

3．与业主、工程师之间建立良好的精诚合作关系，并使他们理解，接受承包商提出的合理索赔最终会使承包商更好地服务于工作。

第五篇：工程索赔论文

施工单位在工程索赔中应注意的重点和遵循的原则

[摘要] 索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。，工程施工单位应越来越重视工程索赔工作，本文根据“宿豫区锦泰花园一期、泗阳金三角国际家居广场G、H栋”工程索赔运作过程以及对比，简单介绍了工程施工过程中工程索赔中应注意的重点和存在的误区

一、要注意的重点：

1、索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

2、索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

3、索赔是以赔偿实际损失为原则的。施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。索赔是合同双方利益的体现。索赔是挽回成本损失的重要手段。

二、索赔存在的误区：

很多施工单位在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有时施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

这种观念是错误的，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。通过提出索赔，可以：

a、防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

在锦泰花园一期工程施工过程中，因考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出索赔，所以业主、监理不重视合同管理，随意提出变更各类要求，使得工期按比计划完工日期晚3个月，主体完成本应按计划在中秋前完成，因工期延误，主材价格、人工价格上涨，钢筋等二类主材上涨30%，结果在未能按期完工同时造成本期工程成本超支。在在锦泰花园二期工程施工过程中，我单位要求建设单位严格按照工程变更程序进行，并及时提出各项索赔，让建设单位意识到工程建设索赔直接关系到建设单位的整体利益，而不能轻意提出变更，使工程按合同顺利实施，按期完工，为公司带来效益。所以，工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。

b、在施工过程中应根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快，得到参建各方一致好评。

仍以锦泰花园为例，因建设及设计单位是盐城公司，有许多宿迁市地方强制条文未能及时了解，所以如止水带设计高度为120mm，而地方强条规定不得小于200mm，现浇板未设置角隅放设筋。所以我们出了工程洽商记录，虽然建设单位进行变更，多出了费用。但是，对我们提出的合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

索赔按照干扰事件分类：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。往往项目经理和技术负责人对工期拖延索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；比较重视，但是对不可预见的外部障碍或条件索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等不够重视。以泗阳金三角国际家居广场为例：

a、G栋工程完工后，因业主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工验收一直无法通过，建设单位据此推迟支付工程款，我单位对此提出了工程索赔。

b、金三角工程合同约定建筑面积为5.5万平方米工程同时开工，后因建设单位审批手续未能及时到位，先期开工只有2.5万平方米，但是我施工方案是按5.5万平方米准备的模板和支撑，并且劳务合同签订也是同期开工5.5万平方米工程，所以投入的周转材、劳务费都高于市场价。因未能及时全面开工，造成我方投入材料、人力、物力过多。据此，我方提出了工程索赔。

c、在J栋工程基础完成后，钢筋主材价格一路上涨至6700元/T，合同签订时价格为4300元/T，所以我们因物价上涨提出了索赔，因这是有经验的承包商所不能预见的市场风险。

d、工程审计过程中，因为造价处下文变更了垂直运输费用的计算方法，另外对工程审计费用计取也进行了下调，并明确了部分规费的费率。而且规定了新的人工费单价执行标准。所以，我方根据法令的变化提出了工程索赔。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。所以在提出索赔时要深刻理解以下文件内容：（１）招标文件、合同文本及附件；（２）来往文件、签证及更改通知等；（３）各种会谈纪要；（３）施工进度计划和实际施工进度表；（５）施工现场工程文件；（６）工程照片；（７）气象报告；（８）工地交接班记录；（９）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（１０）市场行情记录；（１１）各种会计核算资料；（１２）国家法律、法令、政策文件等。

以泗阳金三角工程为例： a、合同中约定工程量清单中工程量的量差在±2%以内，所以在工程结算中，许多量差在此范围内是不予调整的。

b、不是说实际发生的费用都是可以索赔的，因为有许多属于完成分部分项工程量所产生的实际的措施费用，例如在基础施工过程中，因连续强降雨，产生实际的抽水、清淤费用达3万余元，但是，此项费用虽然实际发生却无法进行费用索赔，但可以进行工期索赔。c、合同中约定文明工地的奖励费用，低于造价处文件规定的费用，但是合同条款对此有明确规定，所以必须按合同条款执行。d、投标文件中施工组织设计中对钢筋的纵向连接未考虑，但施工图纸说明采用机械连接，所以此部分费只得视为计入综合单价中，不予追加。因此，主管人员必须对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件深刻理解，对实际存在的索赔项目要有充分理由和依据。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。最终报告应包括以下内容： a．施工单位的正规性文件。

b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。c．批复的索赔意向书。

d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

所以，施工单位不单是提出索赔意向，而是必须提出最终报告，并且最终报告必须经监理工程师审查后，批复的才是有效力的文件，在结算中才能被认可。结 语： 随着建设工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。