部门业务管理流程及节点控制要求

第一篇：部门业务管理流程及节点控制要求

业务管理流程及节点控制要求

节点

1、委托指令登记 合格标准

所有业务1个工作日内都应该到商务部登记，并领取商务编号 应做什么

不论何种业务来源，如按年度计划、总经理指令、主任、项目经理电话通知、甲方电话、检验员自主承接等等，都必须到商务部登记，并领取商务号。不应做什么

未到商务登记，或未领取商务号，开展检验检测业务。

节点

2、总师办接到商务号下达委托指令到检验部 合格标准

总师办主任接到商务号，1个工作日内完成下达指令到检验部主任（副）应做什么

总师办主任应根据业务范围，业务性质，业务来源，统筹下达任务给相应部门 完成指令下达应在接到商务号1个工作日内完成 不应做什么

总师办主任不应耽误指令的下达 无故拒绝商务指令

节点

3、检验部主任（副）接到总师办指令确定项目负责人，并到总师办文员领取项目流水号 合格标准

1个工作日内检验部主任（副）应及时领取项目流水号并确定合适的项目负责人 应做什么

检验部主任应在1个工作日内到总师办文员领取项目流水号并确定项目负责人，应根据各负责人完成前一项目的先后顺序，考虑负责人的胜任程度。不应做什么

不领取项目流水号直接安排项目负责人 延迟项目指令的下达

项目负责人上一项目未完成，就下达指令（如确需发现需说明申请总师办主任并经同意）

把项目下达给无相应资质的项目负责人 无故拒绝总师办指令

节点

4、确定项目计划与项目团队 合格标准

1个工作日内，根据项目情况，确定参与人员，列出工期计划 应做什么

跟检验部主任（副）商定参与人员，工期计划经过检验部主任（副）同意 不应做什么

多要人，多要设备，多要工期

节点

5、原始资料调查 合格标准

项目负责人3个工作日内（大修项目10个工作日内），完成原始资料调查 应做什么

完成原始记录资料准备，并安排人员进行现场确认 不应做什么

不进行原始资料调查，直接安排现场检验

节点

6、编制检验方案 合格标准

原始资料调查完成后，项目负责人3个工作日内（大修项目10个工作日内），完成检验方案编制 应做什么

关于压力容器本所压力容器定期检验工艺可作为我所压力容器定期检验的通用方案，在实际检验中，检验人员可根据压力容器的注册情况、损伤模式及失效模式等适当增加检验项目、内容和检测比例。当以下情况之一时，应编制专用检验方案

1、第三类压力容器的定期检验

2、设计文件、检验标准、规范（规定）中对定期检验有特殊或附加要求，且本所压力容器

3、定期检验工艺未涉及或规定不明确时；

4、上次检验报告对本次检验提出特殊要求时；

5、特种设备安全监察机构有要求时；

6、使用单位有要求时；

7、检验部门或检验人员认为需要时。

关于压力管道GC1逐条做方案，GC2、GC3按类完成检验方案。检验方案应考虑设备的实际情况，如高度、保温层等等

不应做什么

该做检验方案而不做检验方案，直接进行检验

节点

7、审核 合格标准

检验责任师二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的审核

应做什么

检验责任师应审核记录报告的现场作业满足方案、作业指导书的要求、必要时有审核记录 不应做什么 直接签字审核

节点

8、批准 合格标准

技术负责人二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的批准工作 应做什么

应审核记录报告满足质量文件的要求，以及完整性、合法合规性，必要时有审核记录

不应做什么 直接签字批准

节点

9、甲方审核方案（必要时）合格标准

甲方人员在方案封面上签字确认，并及时取回； 应做什么

纸质方案交甲方有关人员，应进行当面答疑，做好技术交流与沟通； 不应做什么

把纸质方案交到甲方，不管不问。

节点

10、检验工作量编制 合格标准

项目负责人应根据方案，在2天之内完成工作量编制，并交检验部主任审核 应做什么

编制工作量应考虑收费标准的相关技巧，做到工作量与工单价的统一 不应做什么

只管工作量不懂收费标准有关技巧。

节点

11、检验工作量审核 合格标准

工单价格在合理范围内的的最大化，1天内完成工作量审核 应做什么

审核工作量的时候，想好工单价格，并谈定工单价。不应做什么

工单价格过大，工作量在做预决算时无法达到

节点

12、检验工作量批准 合格标准

控制利润率在到一定水平，充分考虑单位的诚信，1天内完成工作量批准； 应做什么

工作量、预决算、工单有机统一 不应做什么 不顾诚信原则

节点

13、编制预算 合格标准

2天内完成预算编制，保证其合理范围内最大化； 应做什么

充分利用收费标准相关款项 不应做什么

工作量与预决算说不统一。

节点

14、成本费用预算 合格标准

考虑成本在一定范围； 应做什么

充分考虑人、财、物的有效控制，不浪费； 不应做什么 不考虑成本。

节点

15、确定项目成本费用预算 合格标准

大型项目时，应作出费用预算，控制成本在合理范围内； 应做什么

从全局做好预算表，施工方案，充分考虑人财物的最优运用； 不应做什么

考虑问题片面或失控，造成成本上升

节点

16、分包 合格标准

按质量体系文件要求，从合格分包方里选择分包方；； 应做什么

如确应工作能力不够，进行分包，但要求分包方在工作质量、服务水平、进度等方面不得低于本所水平； 不应做什么

分包不管质量、进度、服务等等

节点

17、分包管理流程 按分包程序进行

节点

18、现场检验检测 合格标准

按作业指导书要求，完成现场检验 应做什么

依据法规、检验方案进行检验，保证质量、安全、进度、文明施工。不应做什么 擅自随意检验，不按作业指导书检验，造成质量失控，安全失控，进度无法保证，不注意企业形象

节点

19、组织前期准备 合格标准

组建适宜团队。应做什么

做的人受安全教育，物受安全贴标，人员持证，设备在鉴定范围内，不应做什么

不顾大局，大量要人、要物，造成浪费，人无证、物无标。节点20、仪器设备领用 合格标准

凭项目流水号到设备员处领取符合要求的设备 应做什么

填写设备领用单，并检查设备在准用以上状态，检查设备在有效鉴定期内； 不应做什么

无项目流水号，私自去库房取出设备

节点

21、项目现场安全管理流程(含PPE)合格标准

现场安全作业做好各项准备工作 应做什么

确认人员受到安全教育，具备安全技能，领取个人防护用品； 不应做什么

不经过安全教育，不穿戴不匹配的安全用品；

节点

22、检验检测原始记录(通知书、联络签)合格标准

按规定如实做好原始记录，发通知书、联络签； 应做什么

持证人员在现场做好原始记录，如实反映设备情况 通知书、联络签当天完成提交； 不应做什么

现场结束后，补记录

节点

23、初审 合格标准

交出合格的原始记录 应做什么

项目负责人把关检验人员的记录，做到不漏检、错检；做好偏离的申报； 不应做什么

与方案不一致时，不办理偏离

不初审原始记录，直接交给检验责任师；

节点

24、审核 合格标准

检验责任师二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的审核

应做什么

检验责任师应审核记录报告的现场作业满足方案、作业指导书的要求、必要时有审核记录 不应做什么 直接签字审核

节点

25、批准 合格标准

技术负责人二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的批准工作 应做什么

应审核记录报告满足质量文件的要求，以及完整性、合法合规性，必要时有审核记录

不应做什么 直接签字批准

节点

26、检验检测报告编制 合格标准

项目负责人负责在现场完成7个工作日内完成报告编制（大修期间28天内），应做什么

安排检验员及时出具检验报告，合理分配人员； 不应做什么

分配任务不管不问；

节点

27、检验检测报告编制 合格标准

项目负责人负责在现场完成7个工作日内完成报告编制（大修期间28天内），应做什么

安排检验员及时出具检验报告，合理分配人员； 不应做什么

分配任务不管不问；

节点

28、审核 合格标准

检验责任师二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的审核

应做什么

检验责任师应审核记录报告的现场作业满足方案、作业指导书的要求、必要时有审核记录 不应做什么 直接签字审核

节点

29、批准 合格标准

技术负责人二个工作日内（大修项目5个工作日内）完成原始记录、检验方案的批准工作

应做什么

应审核记录报告满足质量文件的要求，以及完整性、合法合规性，必要时有审核记录

不应做什么 直接签字批准

节点30、总师办文员去商务盖章 合格标准

报告必须有批准人签字后，才能盖章，对应的项目必须有商务号； 应做什么

看报告是否完整，打印是否清晰，签字是不是齐全，装订有没有错误； 不应做什么

看也不看自己拿去盖章

节点

31、递交甲方并交存档 合格标准

项目负责人，三日内将报告送给甲方，7日内完成报告存档 应做什么

项目负责人应签回报告接收单；所有资料存档含电子版； 不应做什么

检验意见通知书、联络签不存档，无报告、方案、通知书、联络签电子版；

节点

32、检验工程量统计 合格标准

项目负责人根据检验报告统计工作量 应做什么

工作量交商务部算出预（决）算，对应工单价格，完成两者协调 不应做什么

交完工作量不管工单

节点

33、检验工程量审核 合格标准 工作量不漏签 应做什么

对照检验报告进行工作量审核 不应做什么 漏工作量

节点

34、预（决）算 合格标准

应用收费标准作出最大化决算 应做什么

核对工作量，找出各种系数，不应做什么 不管系数

节点

35、预（决）算审核 合格标准

对应工单，应用收费标准作出最大化决算，审核盲目夸大的工作量； 应做什么

联系业主对最终价进行沟通，合理解释，理顺各环节 不应做什么

不顾单位诚信，对工作量不核实

一、项目分类

法定检验与技术服务

1、X项目（法定检验）——压力容器定期检验、压力管道定期检验、在线检验 要求：

1.1按固定格式完成记录、报告； 1.2三级审核； 1.3存档规范；

1.4登记在X项目汇总表； 1.5 登记方法：X12-月份-流水号 1.6 项目汇总表在总师办文员处；

2、Y项目（技术服务）——年度检查、定点测厚、无损探伤、理化试验 要求：

2.1 记录、报告一致； 2.2 二级审核；

2.3 登记在Y项目汇总表； 2.4 记录、报告存档；

2.5 登记方法：Y12-月份-流水号 2.6 项目汇总表在总师办文员处；

第二篇：经营管理及生产管理流程及控制节点

经营管理及生产管理流程及控制节点

第一条线：经营管理

合同谈判---合同签定---选择分包队伍---签定分包合同---材料采购---成本控制---变更签证---工程索赔---劳务清方---财务付款---工资发放---员工奖惩---员工培训---责任追究---工程结算---职工生活---车辆使用---费用报销---办公用品---项目部班子配备---

第二条线：生产管理

总平面图布置---图纸会审---技术交底---测量放线---基础施工---基础验收---主体施工---主体验收---围护系统---屋面系统---机电设备---室外工程---质量措施---安全措施---工期保证---文明施工---竣工资料---检验试验---余料回收---机械租赁---机具租赁---资料报监---生产例会---监理例会---竣工验收---对外协调---零星用工---工地协调---施工用电---施工用水---临舍搭建

定人---定岗---定责

拟聘用人员：土建工程师、机电工程师，再招聘两名大学师

办公室工作职责

（负责全处内外事务性的办公室的日常管理工作）

1.负责做好行政事务性工作，包括考勤、人事、财务、治安、保卫、消防、房管、工会、计生、卫生劳动、节假日值班安排、离退休人员慰问以及办公用用品的申报、领取、购置、报修等管理工作；

2.负责做好处内外各种会议的会务工作；

3.按照领导要求，做好会议记录，协助领导贯彻落实会议确定的各项工作任务；

4.负责做好文件、公文、函件的接收、登记、保密、传递、保管、督办和文书归档工作；

5.负责做好上情下达、下情上达的工作；

6.负责做好印章管理工作；

7.负责做好各种报告、文件的打印、复印工作；

8.负责做好来访人员及对外联络的服务工作；

9.完成领导交办的其它工作。

第三篇：月度绩效评价管理节点控制实施方案

附件3.：

月度绩效评价关键节 点控制实施方案

各单位各岗位下一月度重点工作目标确定、月度任务绩效计划编制与本月度绩效评价一起启动。

月度第一节点——在规定的时间内（一般为3天时间），经营管理职系相关岗位员工完成：月度述职汇报；本月度任务绩效自评；各直管单位/部门/相关岗位下一月度重点工作目标项及指标确定；单位需要的其它工作总结及计划。为召开月度绩效工作调度会做好准备。

（一）经营管理职系关键岗位员工的月度述职汇报

月度述职汇报的内容包括：一是本月度相关目标完成情况，只需汇报本工作目标项是什么，完成的结果如何，如数量、质量、客户评价等，不需要汇报完成的过程；二是本月度应该完成的相关目标项而未完成的或完成标准不高的原因分析、应吸取的教训及拟采取的补救措施；三是本月工作中好的经验及实例；四是下一月度任务绩效计划安排，只需要汇报拟完成的工作目标项，即附件3.1表的第2列的内容。

月度述职报告完成的当日向直接上级提交。

（二）经营管理职系各岗位员工进行月度任务绩效自评

1、因实际工作需要，单项工作目标新增或取消的权重在20%以上的，其附件3.1需要重新签字确认。

2、被评价人应以要点的方式，将本月岗位工作中已完成但未列入附件3.1的其他工作项写入表中。

3、被评价人对每一任务绩效工作目标实际完成结果与标准相比对，1 / 9

进行自我评价。

“自我评价方法”详见附件4.《任务绩效评价方案》。完成后当日交直接上级。

（三）各岗位员工确定各单位/部门/各岗位下一月度重点工作目标项

1、结合单位附2.1：《XX（单位）2016X季度重点工作目标说明书》中下一月度相关内容；各单位/部门/岗位分别从内外客户的相关指示/建议/需求考虑，从本单位/部门职能/岗位职责的角度考虑需要做什么；认真分析寻找本单位/岗位存在的问题、或者比较弱的方面/项目,各自确定本单位/岗位下一月度单位重点工作目标项，之后，与直接上级进行有效沟通，共同确定各相关岗位的下一月度重点工作目标项。

2、下列四类目标，在相关岗位员工附件3.1中应包含：

（1）单位附2.1：《XX（单位）2016X季度重点工作目标说明书》中本月度、本岗位的全部目标；

（2）本岗位负责的“各单位季度相关目标信息跟踪”工作目标；（3）负责本单位行政督察与质量检查的“督办事项”与“质量检查项“工作目标；

（4）各级管理人员“对员工日常工作表现记录”工作目标。

3、目标分解

（1）日常工作目标项确定后，直接填写在“工作目标”一栏中即可，“执行制度具体名称”填写与“工作目标”相关具体规章制度，不同的“工作目标”可能会涉及相同的规章制度，把此栏合并即可；也些工作虽说没有具体的规定，但有“约定成俗”的做法，直接填写“习惯做法”即可。

（2）特定工作目标项确定后，岗位员工必须根据工作的内在性质/工

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作过程/工作结构，对工作目标项进行工作分解，确定完成工作的关键成因工作项及每一关键成功工作项的具体行动任务。

4、目标权重的确定

绩效目标的权重，表示单项绩效目标在其绩效周期内与其它绩效目标相比，其相对的重要程度；

每一项任务目标的权重一般为不低于5%的整倍数，总任务绩效目标权重之和为1。

5、关键点实施附件

完成目标的具体行动任务实施方案、应遵守的规程、技术要求或具体制度规定等，将以上内容的附件名称填写上即可。

（四）各岗位下一月度重点工作目标项绩效指标的确定

1、日常工作目标项指标的确定（1）日常工作目标项指标名称的确定

对日常工作目标项的关注工作过程的控制，即关注员工工作过程是否符合“作业规范”，关注员工工作过程中所表现出来的行为是否符合“行为规范”。

日常工作目标项指标名称统一确定为“标准的符合性”。（2）日常工作目标项指标标准的确定

日常工作目标的“指标标准”填写成“详见具体规定”；

①公司/单位有明确的作业规范要求的，将作业规范的具体名称填写在附件3.1“执行制度具体名称”一栏中即可；公司/单位没有明确的作业规范要求的，将作业规范的要点内容填写在附件3.1“指标标准”一栏或在“执行制度具体名称一栏中填写“习惯做法”即可。

②公司/单位有员工行为规范明确要求的，将行为规范的具体名称填写在附件3.1“执行制度具体名称”一栏中即可；

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公司/单位没有明确的行为规范要求的，将“非管理类员工行为标准”或“管理类员工行为标准”填写在附件3.1“执行制度具体名称”一栏中即可。

公司/单位没有明确的行为规范要求的情况下，非管理类岗位员工以“严格认真、主动高效、团队意识、客户意识、学习总结、岗位纪律、待人接物、仪容仪表、言谈举止”9个方面的全部或部分内容做为“行为规范”的“标准的符合性”的标准。

公司/单位没有明确的行为规范要求的情况下，管理类岗位员工以“主动性、响应时间、解决问题时间、信息反馈及时、服务质量和数量、沟通效果、工作分配与指导、下属发展、管理效果”9个方面的全部或部分内容做为“行为规范”的“标准的符合性”的标准。

（3）日常工作项指标评分方法的确定

将“尺度量表评价法 ”填写在附件3.1“指标评价方法”一栏中，具体详见附件4：《绩效评价方案》

（4）对日常工作项“符合性”评价应考虑的内容。

对“符合性”指标进行评价时，应同时考虑该员工“作业规范及行为规范”的符合性，之后根据附件4：《绩效评价方案》进行评价。

2、特定工作目标项指标的确定

（1）对特定工作目标项的关注点在于：对结果控制；对过程关键节点控制；行为规范控制。

（2）员工与其直接上级共同协商确定该工作目标项结果指标名称、指标标准及评分方法，依实际情况按照指标要素设计的要求确定；

（3）行为规范标准依据

1、日常工作目标项指标确定（2）日常工作目标项指标标准规定的内容确定。

各岗位完成附件3.1的编制工作；专业技能职系员工月度任务绩效计划由其直接上级确定。

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完成的当日，向直接上级提交。

（五）经营管理职系相关岗位的员工，完成直管单位需要的其它工作总结及计划

1、相关职能部门月度绩效目标信息跟踪计划、实施方案及跟踪结果汇总。

职能部门完成公司季度绩效目标“月度信息跟踪计划及方案”，报主管领导同意后，每月底前后5日内向公司各单位公布。

（1）信息收集要有目的、有准备、有计划、有方案地进行，信息收集结果要及时记录、汇总；

（2）各单位应积极参与信息收集的过程，体现信息的真实、有效性；（3）信息收集注重对工作目标结果的核实，而不是推断、判断；（4）月度信息收集完成后要有小结、分析，找出各单位绩效优异的原因所在；

（5）对各单位存在的绩效问题，要及时给出绩效提升意见或建议；（6）对各单位的成功经验做法，要及时进行总结推广。

2、行政督察与质量检查计划及报告

单位月度行政督察重点事项包括：一是各专业部门经理/关键岗位月度任务绩效目标是否包含了《单位季度重点工作目标说明书》相对应的工作目标项，每一目标项的完成标准、时限，以及每一月度任务绩效目标项完成进展情况，每周督办汇总一次，或根据单位经理的要求随时进行督办，向单位经理汇报；二是重要会议（包括总经理办公会、/季度/月度/周绩效工作调度会、及专题会议等）的决议和部署事项，按时限要求提前

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进行督办； 三是公司领导批转、交办和布置的工作事项，按时限要求提前进行督办。

质量检查按品质安全部的要求办理。

3、客户服务工作计划及报告及预算执行分析报告及预算。月度第二节点——在规定的时间内（一般为1天时间），各直管单位组织召开月度绩效工作调度会；

（一）各单位要自行编写“月度绩效工作调度会”会议议程，并严格按照议程召开“月度绩效工作调度会”。

（二）月度绩效工作调度会议内容：

1、各单位副职/非直管单位经理/专业部门经理/职能部门关键岗位员工进行月度述职及自评结果汇报（汇报顺序由调度会议程规定）；

2、单位经理对各单位副职/非直管单位经理/各专业部门经理/岗位员工的汇报进行讲评，对其未总结到的经验、未认识到的问题补充纠正；

3、宣读直管单位需要的其它总结与计划；

4、直管单位经理针对管辖单位其它总结中所反映的突出问题进行分析、讨论，着重提出解决问题的具体措施；

5、单位经理对直管单位下一月度重点工作做出计划安排。

（三）会后形成《会议纪要》，单位经理签字后，流转至每一位经营管理职系员工阅读并签字确认。

月度第三节点——在规定的时间内（一般为1天时间），各直管单位组织员工完成自评修定、月度任务绩效计划及其它相关计划修改与确定工作。

（一）经营管理职系员工自评结果修定工作

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根据直接上级对本岗位完成月度工作目标项实际结果情况的“意向”评价，对任务绩效自评价结果进行修定；

（二）修改下一月度任务绩效工作计划及其它计划

1、完成附件3.1与附件3.2修改。

（1）各单位管理人员与直接下属（经营管理职系员工）就附件3.1中下一月度工作目标项、关键成功工作项、每一关键成功工作项的具体任务、权重及各指标权重比例等项内容进行沟通后，相关岗位员工根据沟通的结果，对附件3.1进行重新修改，修改完成后电子版交直接上级。

（2）各单位管理人员与直接下属管理人员（专业部门经理/专业部门班组长）就非管理类员工下一月度任务绩效相关内容进行必要的沟通，直接下属管理人员根据沟通情况对附件3.2中相关内容进行重新修改，完成后电子版交直接上级。

2、单位需要的其它计划的修改及确定

根据单位绩效工作调度会的具体要求，对单位需要的其它计划的内容进行修改，单位经理确认后，以电子版传至单位经理每一位直接下属。

月度第四节点——在规定的时间内（一般为3天时间），各直管单位组织对月度任务绩效计划进行审核及确认，对直接下属员工上一月度任务绩效进行评价及对员工自评结果的审核。

（一）对直接下属下一月度绩效计划审核及确认

审核与下属沟通共同确定的工作目标是否得到了安排；审核各目标的确定是否符合“SMART”原则；审核改进与提高工作目标项是否有具体任务及措施安排，是否可行；审核各目标权重安排是否依重要程度确定；审核资源支持是否合理；如以上5个方面中存在问题，发回直接下属再行修改。

如以上5个方面的内容符合要求，直接上级及下级签字予以确认。

（二）对直接下属任务绩效评价

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1、阅读日常对员工工作行为、关键事件结果的记录，回顾员工日常工作及行为表现；

2、对任务绩效各项工作目标，或依据预先确定的标准，或对照标准依据任务绩效评定等级定义进行评价；填写每一工作目标的评价结果，完成汇总分值。

对“任务绩效的评价方法”，详见本附件《任务绩效评价方案》。

3、对任务绩效评价分值在80分（含）以上及60分（不含）以下的员工，其目标项评价为4分或5分及2分或1分的，管理人员应有相应员工关键事件事实及数据描述的记录。

（三）各级管理者对其直接下属自评的审核

管理人员对直接下属任务绩效的评价存在一个“等级”的差异的，管理人员应与直接下属进行有效沟通，如意见不一致，以管理人员对直接下属的评价为准。

（四）各单位季度的月度绩效评价总的结果符合“正态分布比例 优良比例控制在15-20%以内，下限不得低于15%，上限不得高于25%;合格比例控制在65-70%以内，上限不高于75%，下限不得低于60%。较差与差的比例控制在10-15%以内。

（五）任务绩效评价结果反馈及确认

1、各级管理人员对直接下属任务绩效评价结果，须经本人及直接下属签字确认；

2、直接下属不在附件3.1及附件3.2上签字确认的，其直接上级必须对员工拒绝签字的事实进行描述，并经单位经理签字认可。

（六）各直管单位经理加强对本单位其他管理人员《绩效管理记事本》的检查工作，着重检查各级管理人员对员工日常工作表现是否做了随时记录、是否是关键事件事实或数据描述记录。

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月度第五节点——在规定的时间内（一般为1天时间），各单位对任务绩效评价结果进行汇总、审核、审批、报送，对绩效材料进行归档。

（一）专业部门/岗位将完成的评价结果汇总到附件3.3，报至本单位。

（二）汇总完成本单位的附件3.3；填写完成单位附件3.3规定填写的内容；报送直管单位正职审核签字确认。

（三）职能部门附件3.3需报主管领导签字确认。

（四）各直管单位经理签字（职能部门主管领导签字）的附件3.3于月初5日报送行政人事部。

（五）相关绩效材料归档

单位本月度各岗位的附件3.1、附件3.2、附件3.3（职能部门主管领导签字）复印件及公司/单位周工作例会会议纪要、月度绩效工作调度会会议议程及会议纪要及单位需要的其它计划、总结等相关绩效材料，由单位人资管理专员统一归档管理。

月度第六节点——在规定的时间内，各直管单位组织对经理签字（职能部门主管领导签字）后的附件3.3进行公示及各类计划的实施。

（一）各直管单位组织对经理签字（职能部门主管领导签字）后的附件3.3复印后进行公示。

（二）公示地点选择在各单位工作人员容易看到的醒目位置。

（三）各级管理人员加强对下属员工日常工作的检查、观察、劝说、辅导、处置工作，做好工作过程控制工作，保障各类计划的有效实施；同时，对员工日常工作中的优良/不合格工作表现，随时做好关键事件事实或数据描述记录，为月度任务绩效评价提供事实与数据的支撑。

（四）各直管单位人资管理专员加强员工对评价结果的意见与诉求信息的收集汇总工作，及时向本直管单位经理反馈。

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第四篇：浅析小额贷款业务的风险节点与控制

浅析小额贷款业务的风险节点与控制

各位领导大家好，很高兴今天有机会与大家交流我们经开区XX小贷在贷款业务上的一些做法和体会。水平有限，讲的不正确的地方在所难免，敬请大家能够谅解。

今天交流的内容一共包括三个方面，一是我们自己对小额贷款行业所面临的经济形势的理解和管理上的要求；二是贷款业务风险控制理论和职业道德要求；三是结合我们自己两年来的工作实际，汇报一下我们在贷款业务风险控制方面的一些做法。

第一部分、小额贷款行业面临的宏观经济形势和管理上的要求 小额贷款属于新型金融行业，这个行业与国家宏观经济政策有着密不可分的关系，所以，我们在探讨小额贷款业务风险管理的时候，首先离不开对宏观经济形势作一个基本分析或者说是基本判断。

众所周知，今年以来我们所面临的宏观经济政策是稳健的货币政策和积极的财政政策。积极的财政政策主要是在保证适度的投资力度前提下以扩大和培育内需，投资的方向也主要体现在公共基础设施领域，比如水利、高铁和保障房的建设等多方面。稳健的货币政策的实施，主要体现在近半年来央行连续多次调高了存贷款利率和存款准备金率。积极的财政政策的实施对我们小贷行业的影响相对较小，对我们小贷行业产生较大直接影响的还是货币政策。那么今年上半年稳健的货币政策的实施对我们社会，对小贷行业有什么影响呢？

首先，稳健的货币政策的实施，催生了一个很重要的现象，那就是银行资金全面吃紧，很多贷款批下来了，他项权证也办了，但没钱

这就给我们提出了一个要求，在目前的宏观经济背景下，我们如何来防范和控制业务风险？

第二部分、贷款业务风险控制理论和职业道德要求

从理论上讲，贷款业务风险的控制主要是靠风险控制体系来实现，商业银行有完善的风控体系，体现在政策研究、市场分析、人员配备、机构设臵和操作流程等多方面。相比之下，小贷公司不具备银行的条件，也不可能走复杂的程序，相反这正是小贷公司发挥自己灵活快捷服务的优势所在。

怎么样才能保证做到既能控制业务风险又能很好地发展业务呢？我们以为是需要在控制风险和发展业务两方面找到平衡点，即建立起相对完善的风险控制机制和着力提高人员的风险识别和控制能力和职业道德水准。风控机制的建立，即分设业务部和风控部，或者业务风控交叉实行AB制，实行审贷分离以及分级审批。提高业务人员风险识别和控制能力，即按照“庖丁解牛”的标准，按照1+1=2的熟练程度，来要求业务人员熟悉业务，对业务风险点和相关的法律法规的熟悉程度要达到跟回家的路一样熟悉。

至于职业道德风险的防范，虽然它不属于业务范畴，但对于我们这样的新型金融机构来说却是一个根本之根本。因为金融机构无小事，特别是在机构成立的初期，重视业务发展，忽视职业道德教育的现象比较普遍的情况下，很容易出问题，所以正面的职业道德教育和警示教育也是必要的。

第三部分、具体贷款项目选择上的风险节点和控制

新都非常重要。没有观念创新就不能与时俱进。在落后的生产技术条件支撑下的企业也肯定没有发展前途。如果选择了它，就可能会被拖累，所以应避免与这类企业为伍。

4、中型以上盲目扩张的企业。企业盲目扩张应引起重视，特别是高负债搞建设，实施激进的财务政策的企业。由此引起现金流的断裂导致债权人损失的案例，我们已屡见不鲜。

（二）高风险的客户

1、无不动产的客户。不动产基本上是企业实力的象征，没有不动产的客户隐含的违约风险较大。

2、有洗钱记录的。洗钱是违法犯罪行为。

3、财务公司。财务公司是经营货币的，经营货币的企业属于高风险行业，所以银行一开始也不同意向小贷公司贷款，因为有XX投资的支撑，我们才取得了银行的授信。

4、娱乐场所。娱乐场所是属于典型的受政策性风险影响大的行业，“天上人间”如果有负债，债权人一定有巨大的经济损失，所以娱乐场所不可介入。

二、重视现场调查回避风险

小贷公司的借款人对用款的要求有一个特点，就是急。但是，作为业务人员，再急也要掌握一个原则，就是现场调查，现场调查是信贷调查的原则之一。个人房产抵押到现场去察看抵押房产，企业贷款到现场察看企业现场和账目。同时，根据小贷融资需求的“短、小、频、急”的特点和中小企业发展的客观实际情况，我们应不单纯依赖

1、借款人受教育的背景、品行和健康状况等。企业的竞争是人才的竞争，高素质人员的管理能力一般来说相对要强些。另外，经营企业多年相对稳定，主要管理人员属于社会知名人士，在行业中具有一定的声望和较好的口碑，如担任某行业协会的副会长以上职务，都可以作为借款人具有较好声望的参考。

2、借款人的其他投资、资产和负债情况。业务规模较大的借款人贷款风险要相对小些。投资多个行业也可以分散风险，同时也有多处还款来源，能够同时投资多个行业的企业主能力也相对强些。

3、借款人的家庭情况。后方矛盾少，经营上也应该稳定些。

4、近期水电费清单。必要时据此考察企业生产经营是否正常。

5、客户成品仓库的入库、出库情况。调查中，可能会遇到企业处于停产状态，甚至设备上有许多灰尘，可能不仅是设备检修，暂时停产，可以抽查出入库单据。

6、客户主要供应商和销售商情况。抽查采购和销售合同。

7、担保方案及实现第二还款能力。

8、是否存在不利于企业经营的诉讼。

五、财务分析中的主要风险识别

依据阅读会计三张表的顺序，建议关注的重要财务信息如下：

1、所有者权益。所有者权益是企业的自有资金，表明了企业注册资本和实力。资本是不是雄厚？多年经营累计赚了多少钱？根据它的实力能承受多少借款？心理大致就有个数。

2、负债。负债反映了企业的融资策略和借贷状况。如果负债比

如同人没有了血液一样，所以我们需要关注借款人的现金流，企业借款可以看银行对账单，个人借款看个人卡交易记录都是必要的。

6、其他项目。在分析了会计三张表之后，我们可以根据需要回过头来对个别重要项目作进一步了解：1）、应收账款。先看总额，再分析占流动资产的比率和账龄是否合理。2）、存货。看总额，分析占总资产的比率以及周转效率。3）、其它应收和其它应付款。分析实收资本到位情况和财务信息的可信度。4）、长期投资。必要时取得相关合同和董事会记录。5）、银行借款。短期借款作为一把双刃剑，在负债水平过高的情况下需要谨慎，必要时可以要求提供更高质量的抵押和担保。

6、固定资产。据以确定企业的规模和生产能力，同时固定资产是吞食企业利润的，过多就会形成企业的累赘。

六、房地产抵押需重点关注的风险节点与控制

1、抵押物产权是否清晰，是否足值易变现，防止存在产权纠纷。

2、小产权房应尽量回避，已受理过的小产权尽量不要跟进。

3、他项权利证书由业务人员现场领取，防止假证。

4、保证担保或第三方资产抵押，须提供保证人权力机构同意担保或抵押的书面文件，担保签字时业务人员应在现场。

5、商业用房抵押要取得承租人签字的抵押告知函和查阅租赁合同中的租金支付方式，谨防“买卖不破租赁”带来的麻烦。

6、对抵押物未经准入的专业评估机构评估的，自行认定抵押物价值时应对可能的风险予以揭示。

7、以借款人自身的资产作抵押，同时有第三方保证担保时，保

第五篇：节点工期控制

福建省南安（金淘）至厦门高速公路泉州段

A4合同段（K15+800~K22+200）

节点工期控制制度

编制： 复核： 审批：

中铁十局二公司南厦高速公路A4标项目经理部

二〇〇九年九月 节点工期控制制度及保障措施

1.控制目标

根据合同文件及指导性施组工期要求，划分各节点工期以及单位工程工期，分析确定重点工程工期，编制实施性施组，确保满足总体工期要求。

2.总体性保障措施 2.1 保证工期的经济措施

2.1.1 按照施工组织设计的要求配备机械设备，充分利用并做好统筹安排、统一配调、合理使用。尽可能组织机械化流水作业，利用施 工机械的高效生产力。加强机械维修力量，组织抢修小组保证各类施 工机械运转正常供应，杜绝停工待料的情况出现。

2.1.2 编制与进度计划相适应的资源需求计划，包括资金需求计划 和其他资源需求计划，考虑为加快工程进度所需要增加的资金和采取 经济激励措施所需费用。专款专用，保证资金的及时供给不影响购置 机械设备和物资的采购。

2.1.3 建立进度质量奖惩制度，分部在每月的验工计价中扣除一定 比例作为奖励基金，用于奖励在进度、质量、安全中做出成效的集体 和个人。

2.2 保证工期的技术措施

2.2.1 结合工程实际具体编制实施性施组，依据指导性施组，分解、细化、落实工期节点要求；编制经济合理的专项施工技术方案、作业 指导书、工艺操作规程、施工保证措施及进度计划网络图；交叉影响 各专业的工程合理安排，尽量减少相互干扰。实施中，根据工程进展，实行施组动态管理，及时调整施组以适应施工情况发生的变化。

2.2.2 及时审核设计文件，组织图纸会审，复核工程数量，进行 技术交底，对设计原则和思路做到心中有数

2.2.3 加强现场施工技术指导和测量、实验工作，及时对施工实况 进行监控和指导

2.2.4 广泛开展技术革新和科研工作，开展“小发明、小创造、小 革新、小建议、小改进”的五小活动，不断提高劳动生产率，对重点项 目邀请设计、科研单位联合攻关。积极推广新技术、新材料、新工艺，以科技进步促进劳动生产率的提高。对工程的重大技术难题和施工方 案进行论证，正确进行技术决策和科学组织施工。

2.2.5 采用工程进度信息化管理。通过工程进度数字化管理，对关 键线路进行监控，保持经常性对比分析，评定项目进度状况，尤其是 关键工程进度，对下期工作做出安排，建立新的施工计划。根据形象 进度拟定出单项进度指标，确保总工期目标的实现。在过程控制中，实行施工进度报告（日报、周报、月报）制度，掌控工程进展情况，及时比对重点工程的实际进度和计划进度的偏差，分析原因，采取相 应的对策措施。

3.各工序的协调措施

3.1 工程开工前,首先编制实施性的施工组织设计,呈报监理工程 师和业主审批,根据审批同意后的方案组织实施,不得随意改变批准后 的施工方案和施工工序.并采取以下措施: 工程实行开工报告制度,各分部工程开工前应向监理工程师提出 申请,并得到其批准.经理部应对施工计划全方位进行监控,发现问题及时调整计划,调 整工序,加强薄弱环节滞后工序的实施.3.2 上下相承工序协调措施

上部工序交给下部工序之前,每道工序完成后,必须经过内部检查 合格后,两道工序的作业班长共同自检,确认无问题后签署工序交验合 格单(隐蔽工序还需监理工程师检验合格),下部工序才能进行施工;若 有问题及时通知上部工序进行整改,整改合格后,两道工序自检确认无 误后,下部工序再接受施工。特别是隐蔽工程要认真实行检查签证制度, 任何人不得擅自做主隐瞒不报.未经检验评定或经检验不合格的工序, 应按有关规定进行处置、整改，并将处置、整改后的结果进行验证记 录档案。

对影响交通、周围环境的工序，要坚持原则，加强控制，优化于 其他工序。实验、检测手段合格后，各种措施可行到位后，方可进行 下道工序的开。上道工序对下道工序带来生产危害或隐患时，严禁下 道工序的开工。

对“关键工序”、“特殊工序”要加强管理，积极配合监理工程师实 施全方位、全天候的“旁站”制度。在开工前必须列出“关键工序”、“特 殊工序”的名称，要落实采取各种措施加强控制。3.3 并行工序协调措施

各道工序要严格按照施工组织设计进行实施和开展工作，严禁盲 目的赶工期指挥，造成各工序、施工现场的混乱。

两道普通并行工序施工在施工时有干扰现象时，两道工序作业负 责人和项目总工共同协商施工方案和作业程序，排除施工干扰。次要工序与主要工序：两者相干扰时，两个工序负责人相互协商 解决，不能解决时，次要工序要保证主要工序的施工。4.特殊季节的工期保证措施

4.1 雨季施工工期保证措施

为减小雨季对工期的不利影响，须采取如下措施：

办公室调度加强对气象、气候信息的收集，提出现场措施和准备，减少雨、汛停工损失，雨后及时恢复施工。

备齐备足防洪物资、排水设备，减少损失，储备施工材料，保证 汛期施工连续性。做好施工现场排水措施，防止生产材料、设备和临 时设施被淹。危险区施工做好防汛应急措施。

加强施工便道、施工场地维护，保证物资运输，减少雨季对施工 进度的影响。

4.2 夜间施工工期保证措施

保证所有夜间施工人员有足够的睡眠，避免作业人员出现疲劳状 态，避免发生不必要的安全、质量事故。加强夜间施工照明设施，保 证现场有足够的照明。加强施工现场指挥力量，派专人统一指挥。运 输车辆及其他行驶的施工机械，需谨慎行车，确保安全。通道口加强 防护，并设明显警示标志。5.工期的检查与调整 5.1 对进度计划进行的检查与调整应依据其实测结果。

5.2 进度计划检查应按统计周期的规定进行定期检查，并应根据 需要进行不定期检查。

5.3 进度计划的检查应包括以下内容：

（1）工作量的完成情况。（2）工作时间的执行情况。（3）资源使用及进度的匹配情况。（4）上次检查提出的问题处理情况。

5.4 进度计划检查后应按下列内容编制进度报告：（1）进度执行情况的综合描述。（2）实际季度与计划进度的对比资料。（3）进度计划的实际问题及原因分析。

（4）进度执行情况对质量、安全和成本的等影响情况。

（5）采取的措施和对未来计划进度的预测。5.5 进度计划的调整应包括下列内容：（1）工作量。（2）起止时间。（3）工作关系。（4）资源供应。（5）必要的目标调整。

5.6 进度计划调整后应编制新的进度计划，并及时与相关单位的 部门沟通。