关系模式规范化实例析解

第一篇：关系模式规范化实例析解

关系模式规范化实例析解

摘要：关系模式是关系数据库的重要组成部份，其规范化理论在整个模式设计中占有主导地位。下面我们试图采用接近课堂教学的方式给出一个完整实例，希望对初学者有所帮助。关键词：关系模式；规范化；函数依赖；范式

众所周知，关系模式是关系数据库的重要组成部份，其好坏直接影响关系数据库的性能。而关系模式的设计必须满足一定的规范化要求，从而满足不同的范式级别。[1](P.46-52,57)在指导关系模式的设计中，规范化理论占有着主导地位，其基本思想是：消除数据依赖中不合理的部份，使各关系模式达到某种程度的分离，使一个关系仅描述一个实体或者实体间的一种联系。[2]关系模式及其规范化的理论是我们设计和优化关系模式的指南。作为一种优秀而成熟的理论，学习和实践会有一定的难度，但在因特网和相关书籍中难得有比较全面的实例，给我们学习和实践造成不便。下面，我们试图采用接近课堂教学的方式给出一个完整的析解实例，以期对初学者有所帮助。

一、实例

假设某商业集团数据库中有一关系模式R（商店编号，商品编号，数量，部门编号，负责人），如果规定：

（1）每个商店的每种商品只在一个部门销售；（2）每个商店的每个部门只有一个负责人；（3）每个商店的每种商品只有一个库存数量。试回答下列问题：

（1）根据上述规定，写出关系模式R的基本函数依赖；（2）找出关系模式R的候选关键字；

（3）试问关系模式R最高已经达到第几范式 为什么

（4）如果R已达3NF，是否已达BCNF 若不是BCNF，将其分解为BCNF模式集。

二、预处理

为了方便，我们用代号代表每个属性： A—商店编号B—商品编号 C—部门编号D—数量 E—负责人

这样，有关系模式：R（U，F）U={A，B，C，D，E}

三、根据上述规定，写出关系模式R的基本函数依赖 为了消除关系模式在操作上的异常问题，优化数据模式，我们需要对关系模式进行规范化处理。而首先需要做的就是函数依赖，以便能确切地反映实体内部各属性间的联系。[2](P.经过对数据语义的分析我们得出下面的依赖关系：

1．语义：每个商店的每种商品只在一个部门销售，即已知商店和商品名称可以决定销售部门 例：东店——海尔洗衣机—— —定在家电部销售 所以得出函数依赖：AB→C

2．语义：每个商店的每个部门只有一个负责人，即已知商店和部门名称可以决定负责人 例：东店——家电部——部门经理一定是张三 所以得出函数依赖是：AC→E

3．每个商店的每种商品只有一个库存数量，即已知商店和商品名称可以决定库存数量 例：东店——海尔洗衣机——库存10台 所以得出函数依赖是：AB→D

这样：在关系模式R（U，F）中，基本函数依赖集是：F={ AB→C，AC→E，AB→D }。

四、找出关系模式R的候选关键字

根据函数依赖和关键字的基本定义，我们可以说：只有在最小函数依赖集中才能科学、正确地寻找候选关键字。那么何为最小函数依赖集 又怎么求出F的最小函数依赖集呢 根据函数依赖的相关定理我们得知：给定函数依赖集F，如果F中每一函数依赖X->Y∈F满足：(1)X->Y的右边Y为单个属性(F为右规约的)；(2)F为左规约(即F中任一函数依赖X→Y∈F的左边都不含多余属性)；(3)F为非冗余的(即如果存在F的真子集F’，使得F’≡F，则称F是冗余的，否则称F是非冗余的)；则称F为最小函数依赖集，或称F是正则的。每一个函数依赖都等价于一个最小函数依赖集。[3](P.150)按照上面的三个条件进行最小化处理，我们可得到一个求最小函数依赖集方法：第一步，为满足条件1，根据分解性把右侧是属性组的函数依赖分解为单属性的多个函数；第二步，为满足条件2，逐一考察最新F中的函数依赖，消除左侧冗余属性；为满足条件3，逐一考察最新F中函数依赖X->Y，检查X->Y是否被F-{X->Y}所蕴涵，如果是，则X->Y是冗余的，可以删除。[4]所以，F的所谓最小函数依赖集就是去掉了多余依赖的F。按上面提供的算法依据具体计算如下：

1．根据分解性先分解所有依赖的右边为单属性：

可以看出：F={ AB→C，AC→E，AB→D }中所有依赖的右边已为单属性。2．对所有依赖的左边为多属性的情况，消除左侧冗余属性： 下面计算判断AB→C中有无无关属性：

（1）设A→C，在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中计算A的闭包A+ ：

首先，初始化A+ = {A}；经观察，在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中，属性A不能“带进”任何属性。即A的闭包A+ 就是{A}，也就是A+ = {A}，所以AB→C中B不是无关属性。（2）设B→C，在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中计算B的闭包B＋：

首先，初始化B＋ = {B}；经观察，在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中，属性B不能“带进”任何属性。即B的闭包B＋就是{B}，也就是B＋ = {B}，所以AB→C中A不是无关属性。（3）同理，AC→E和AB→D中左边亦无无关属性。

3、下面计算在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中有无冗余依赖： 我们去掉AB→C，依赖集变为F={ AC→E，AB→D }。

首先，初始化{AB}+ = {A，B} ；在F={ AC→E，AB→D }中，有AB→D，即AB可以“带进”D属性，这时{AB}+ = {A，B，D}；经观察已不能再“带进”其它属性。即{AB}的闭包{AB}+ 就是{A，B，D}，也就是{AB}+ = {A，B，D}。

因为{A，B，D}中不包含C，所以我们说AB→C不是冗余依赖。同理计算，AC→E和AB→D亦不是冗余依赖。

到此，才能肯定F={ AB→C，AC→E，AB→D }已是最小函数依赖集。

4、寻找候选关键字也需要一定的计算，下面计算R的候选关键字： 在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中，我们对所有属性进行归类如下： L类属性，即仅在依赖左边出现的属性：A，B R类属性，即仅在依赖左边出现的属性：E，D LR类属性，即既在依赖左边又在依赖右边出现的属性：C N类属性，即既不在依赖左边又不在依赖右边出现的属性：无

我们知道，L类属性和N类属性一定在候选关键字中，R类属性一定不在候选关键字中。所以，A，B一定在候选关键字中，E，D一定不在候选关键字中。这是定性的结果。具体的候选关键字是什么呢

首先，计算L类属性AB的闭包：{A，B}+ ={A，B，D，C，E}，因为AB的闭包{A，B，D，C，E}已经包含了所有R的属性，所以，{A，B}是唯一候选关键字。

对于LR类属性参与候选关键字的相关计算稍嫌复杂，但这里已经找出了关系模式R{A，B，C，D，E}的唯一候选关键字。[3](P.148-150)

五、关系模式R最高已经达到第几范式 为什么

很明显，关系模式R（A，B，C，D，E）中的所有属性值都是不可再分的原子项，所以该关系模式已满足第一范式。[1](P.53)那么关系模式R（A，B，C，D，E）是否满足2NF 根据范式的相关定义我们得知：如果关系模式R（U，F）中的所有非主属性都完全函数依赖于任一候选关键字，则该关系是第二范式。[1](P.54)从上面的分析我们知道R（A，B，C，D，E）的唯一候选关键字是{A，B}；非主属性是：C、D、E ；函数依赖集是{ AB→C，AC→E，AB→D }。所以： AB→C

例：东店——海尔洗衣机—— —定在家电部销售 AB→D

例：东店——海尔洗衣机（——只在家电部销售）——库存10台 AB→E

例：东店——海尔洗衣机（——卖海尔洗衣机的部门——家电部）——部门经理是张三 关系模式R（A，B，C，D，E）已满足2NF。

进一步分析：非主属性C、D、E之间不存在相互依赖，即关系模式R（A，B，C，D，E）不存在非主属性对候选关键字的传递依赖，根据第三范式的定义，关系模式R（A，B，C，D，E）已满足3NF。[1](P.55)

六、R已达3NF，是否已达BCNF 若不是BCNF，将其分解为BCNF模式集

由BC范式的定义得知：如果关系模式每个决定因素都包含关键字（而不是被关键字所包含），则R满足BC范式。[1](P.56)分析：在F={ AB→C，AC→E，AB→D }中，有依赖AC→E的左边{A，C}不包含候选关键字{A，B}，即AC→E是BCNF的违例。所以，关系模式R（A，B，C，D，E）不满足BCNF。

1、下面分解关系模式R（A，B，C，D，E）： 分解3NF，有一定的规则。

从BCNF违例AC→E入手，我们得到两个新关系模式：R1（A，C，E）和R2（A，C，B，D）R1由违例的所有属性组成，R2由违例的决定因素和R的其余属性组成。即：R1（商店编号，部门编号，负责人），实际上描述了“负责人”这一件事。R2（商店编号，商品编号，部门编号，数量），实际上描述了“商品库存”这一件事。已经做到了“一事一地”的原则了，应该能符合更高的范式，但还得经过计算和判断。

2、下面我们判断R1是否满足BCNF：

对于一个新关系，不知道它的依赖集，不知道它的候选关键字，我们需要借助原R（A，B，C，D，E）的依赖集F={ AB→C，AC→E，AB→D }。

第二篇：周易占卜实例简析

周易占卜实例简析

占牢狱

一天，某人给老婆打了个电话，说是和“上面的人”谈一谈，然后就再没了踪影。他老婆千辛万苦打听到是被抓了，向我咨询，大衍筮法占，得出不变的涣卦，风行水上，王假有庙。涣卦，投石入水，一波未平一波又起。据说这次进去的有好几个，这些人平日养尊处优惯了，进去一折腾，再受点罪，马上什么都招了，而且还互相乱咬，狗咬狗一嘴毛，牵连的人越来越多。

涣卦，外卦为巽，为沉潜低调，无声无息，此次抓人的确是秘密进行的，是省里来的人。内卦坎险，很痛苦。

涣者散也，离散，分散，扩散，此卦占病最不利，可是占牢狱此卦还不错，属于被人踢出局的意象。

所以我就说，问题不大，不会被判刑，最终会被双开，开除党籍，开除公职，彻底离开权贵集团。

他老婆说，那更好，无官一身轻。此人过去是教师，后来进了教育局，又进了政府，典型的小知识分子，根本没有多大的问题，属于被人咬出来的。占贵人，得不变的萃卦，看来此事不严重，从思想上认识到自己辜负了党和人民的信任，才是最重要的。

占电视剧

由上海戏剧学院创作团队拍摄的青春喜剧《爱情公寓》是叫好又叫座，现在已经拍到第四季了，导演和主演都说这是最后一部了。此剧还会继续拍下去吗？大衍筮法占，得出未济卦，四个动爻，初六，九二，九四，上九，变卦为复卦，一定会继续拍下去！

未济卦，小狐汔济，剧中的女主角正好姓胡，小狐狸渡河去寻找爱情？

未济卦，小狐狸过河，弄湿了尾巴，离火向上，坎水向下，分离之象，看似不吉，然而其中却玄机暗藏。未济卦做为六十四卦的最后一卦，承前启后，初凶终吉，此占四个动爻，象征着已经拍出的四部，变卦为复卦，象征着此剧的未来。据说此剧的第一季差点被封杀，此时正是处于下卦坎险的阶段，前途渺茫。所以主创团队都认为此剧没有前途，各奔东西，这才有了第二季是演员阵容多了很多新人的缘故。到了第三季，已经走出坎险，进入外卦的离明，第三季大热，演员都成了明星，离，丽也。华丽转身，全在离火之功。

四爻齐变为复卦，有整顿装备，重新出征之象，会继续拍，但剧情结构会有大变化，不会是拍前传或者电影版吧？复卦，其实可以看成一个成长中的乾卦，一阳来复，动力无穷。复卦，七日来复，看来重拍也不会太快，是日闭关，商旅不行，看来主创团队还是比较负责任的，不追求商业化，而是闭关苦思创意，尊重艺术规律。复卦，朋来无咎，看来主演阵容是不会有大变化的，演员们渐渐都成了真正的朋友，这是中国版的《老友记》啊！

占房产

一处房产项目开工已经近四年了，其中屡遭变故，虽是政府主导，可开发商都换了几个，简直快成了老大难工程。最近工地上又开工了，只是进度很慢，大衍筮法占其进展，得讼卦，九四，九五动，变卦为蒙卦。

政府和开发商打起来喽！代表政府的君位九五和代表开发商的臣位九四产生了争讼的问题。

从卦象上看，内卦坎险为开发商，工程进度缓慢，问题成堆，积弊重重。外卦为乾，代表政府，元亨利贞，伟大光明正确，没有妥协，没有把柄。

讼卦九五爻辞讼元吉，政府有打不赢的官司吗？九四不克讼，开发商有理说不出，告状也没用。

只是这两边一打架，工程不就又给耽误了吗？变卦为蒙卦，内险外阻，山高水远。

讼卦之后是师卦，坎宫归魂，经过你死我活的讼争，至少一年以后，才会重新动工。

占蟑螂

家里厨房经常被蟑螂霸占，父母都信佛，又不愿动用“大规模杀伤性武器”，只能坐视局面失控。

大衍筮法占，若用杀虫剂效果如何？能否彻底清除小强？得出比卦，初六动，变卦为屯卦。

此卦当从意象上看。如果把比卦的卦形看做是蟑螂，外卦的九五就是蟑螂的脑袋，坎卦为水沟，暗渠，阴暗之象。此害虫正是坎象，此物喜阴，喜湿，昼伏夜出，巢穴都在狭窄逼仄的墙缝里面。内卦的坤卦就是蟑螂的肚子，坤卦本来就有大腹之象，初六的卦辞有孚盈缶，就是一个大肚子。变卦为屯卦，有怀孕，婴儿之象，草创清新，生了一大堆小蟑螂，子子孙孙无穷匮也。看来用杀虫剂只能管得了一时，管不了一世。

占升职

某人问能否成功竞选升职，大衍筮法占，得出明夷卦六五爻动，变卦为既济卦。

眀夷卦六五，箕子之眀夷，箕子为商朝末期的贵族，是纣王的亲戚，看到纣王昏庸无道，箕子直言请柬，触怒纣王，结果虽没被杀，却被流放边疆，在今天的东北，箕子建立了自己的领地，据说今天的韩国人很多是箕子的后裔。不管历史如何，眀夷卦很痛苦是真的。

眀夷卦的六五君位是箕子，而不当位的上六却代表纣王（卦辞初登于天，后入于地），说明箕子其实才是这个国家的希望，论他的才能，德行，是最有资格当君王的人。而纣王德不配位，昏庸残暴，占着君王的位子，整日酒池肉林，醉生梦死，所以被易经的创造者发配到了上六。

从卦象上看，内卦离明，为文明，为光明，为火种，为一个末世王朝的最后希望，外卦为坤，广土众民，代表着人民的力量。以离火奉坤土，忠臣得到人民的支持，火种在民间，希望在民间。

此卦为政治黑暗，占竞选，可谓卖官鬻爵，黑幕重重，代表此人的箕子之位，本来是最有资格选上的，结果却是奸臣当道，小人横行，忠臣受到打压排挤，流放边疆。此人廉洁奉公，业绩昭昭，是单位里的“顶梁柱”，可是竞选却很难获胜。

既济卦渡河成功，为驿马之象。最好是调离市中心，去北部县区的某局当一把手，这样还比较舒服，自由，可以发挥自己的才干，又不会被小人陷害。

后果如是占。

第三篇：“林粮间作”模式全解

“林粮间作”模式全解

涵义：在幼林幼果地里，利用行间、株间空隙土地，间作低杆农作物、蔬菜等，以耕代扶，疏松土壤，消除杂草。

树种的选择：

法桐、银杏、白蜡、杨树等冠形小的经济树种。

农作物的选择：

花生、地瓜、大豆、棉花，绿豆、豌豆等小杂粮；根据林间光照强弱及各种蔬菜的不同需光特性科学地选择蔬菜的种类和品种，种植蔬菜；在一年生的树木之间种植西瓜、甜瓜等。

作物选择的四个注意：

第一、要选择矮秆作物（玉米、小麦都不适合进行间作）； 第二、要选择耐阴的作物（大姜、西瓜、甜瓜、花生等作物）； 第三、要根据土质的不同作正确选择（区分沙质土壤还是粘性土壤）； 第四、选择时要注意随着树势的生长，选择不同的作物的品种（因为随着树木的增长，林间空地逐渐被树冠遮挡，因此，间作作物也需要进行相应改变）。

提倡：

种植豆科作物。豆科作物具有良好的固氮特性，能够促进丰产林的生长。

田间管理注意：

1、尽量少中耕、少铧锄。经常铧锄容易破坏树木的根系。

2、农作物距离树根至少一米。间作的时候一定不要把作物紧紧地种

在树木的周围，要给树木留出至少一米的生长范围，否则会影响丰产林的正常生长。

3、不能使用对树木有害的除草剂。不能使用封闭、24D等一些对树木生长有害的除草剂。

4、间作作物注意及时换茬。

效益：

一、套种农作物之后的管理中，耕翻、施肥、防病治虫等措施可以促进树木的生长。

二、若秋冬季套种蔬菜时采用双膜覆盖，还能提高地温，促进林木地下部分的生长，有利于树木翌年早发。

三、通过实施林间套种农作物生产技术，可以提高林木的生长率，有效地节约利用土地，减少育林经费，缩短林木采伐周期，又能从林木的种植上获得种植效益，还可充分利用地力和光能，通过粮食增加短期收益，显著提高经济效益，同时还能减少杂草的生长，具有控制树林火灾发生的生态效用，林粮套作是一项良好生产管理方式。

第四篇：解秘“义乌模式”

解秘“义乌模式”

义乌位于浙江省中部，它既未沿边，也不靠海，不仅交通不便，而且资源匮乏，更谈不上有什么工业基础。然而，在这里却诞生了一个名为“义乌模式”的经济现象，不仅令无数中国商人趋之若鹜，即便是放眼世界，也同样能见识到它的盛名。

尽管如此，有人在潜意识中，仍旧将“义乌模式”与“草根经济”等同起来。的确，在这里一度遍布着蚂蚁一般的小商小贩，靠倒手贸易经营着大批廉价的小商品，并无特别值得推崇之处。然而这已经是过去时，如今的义乌其实早已换了一副模样，大批优秀的国内企业为其商机吸引，纷纷在此地投资建厂，越来越多的“义乌制造”开始成为这里的主角，与此同时，众多国外品牌也在这里投入巨资，它们看中的，就是义乌这个平台强大的生命力。而义乌的物流系统、展会经济也正在变得空前强大，它们为“义乌模式”的成长成熟打下了坚实的基础。

再看义乌，我们看到的是市场无序竞争的浮躁气息正被彻底洗去，而更多代表着理性的现代商业思维，正开始迅速蔓延。

在令人眩晕的“光环”之下，“义乌模式”正吸引着越来越多的关注，它究竟因何而如此神奇？

“义乌模式”的神奇背后

如今闻名遐迩的义乌小商品市场，其前身只不过是在马路边、棚架下交易的农村小市集，在它的发展过程中，共经历了5次搬迁8次重建。

而现在的义乌小商品市场，其经营面积约260万平方米，每日商贸流动人口达20万人，共有5.8万多个交易摊位。有人做过计算，以一天8小时计，在义乌市场的5.8万个摊位前每个逛上1分钟，就得花费120天！

这5.8万个交易摊位，共汇集了34个行业约32万种商品。从这里出口的外销商品可辐射至全球206个国家及地区，常驻此地的外商接近万人，常设境外商务机构500多家，占浙江省的1/3。外商在义乌金融机构设立的账户有8000多个，每天出口的商品超过1000个标准集装箱。

更重要的是，这里还集结了国外知名品牌的企业阵容，诸如法国的钟表、意大利的皮件等世界知名精品，每年提供150亿元的商品在义乌市场。就连全球最大的零售商——美国沃尔玛连锁超市也看中了这块市场，将此地列为采购商品的重点地区。

在令人眩晕的光环之下，“义乌模式”吸引着越来越多的关注，它究竟因何而如此神奇？ 市场活力的关键效应

“义乌模式”的形成，与义乌拥有着极具活力的商品市场关系重大，但让人疑惑的是，义乌的商品市场并非中国经济改革以来出现的惟一著名市场，上世纪80年代，比义乌小商品市场规模还大的一批著名大市场，比如武汉的汉正街市场等现在都已逐渐式微，而义乌小商品市场不仅越来越具备竞争力，更是成为了一个独特的经济现象，这其中的缘由何在？

其实，世界上的市场主要有两种类型，一是以产业为依托而形成的市场；二是纯中介性市场，武汉的汉正街市场就属于纯中介市场，它走向衰落的原因，就是没有意识到发展本地制造业是提升区域经济竞争力最牢固、最持久的基础，而是只发展纯中介性市场，没有本地制造业作依托，没有形成商业资本向工业资本的转换和扩张。反观义乌则完全不同，它始终在进行由中介型市场向产业依托型市场转换的工作，围绕市场平台，发展本地小商品制造业，不断降低产品成本，以商促工、贸工互动。目前，在义乌已建成80多平方公里的工业区，其中包括以国际商贸城为标志所规划的国际物流园区、小商品生产中心等工业园区，这些工业区的建立，大大提高了义乌汇集资金、技术、人才、资讯等要素的能力，强化了义乌的竞争优势。

如今在义乌能强烈的感受到一种信息，只要市场在发展，本地小商品制造产业也就跟进发展；市场越来越大，本地制造业基础也随之越做越大，区域产业竞争力也因此而越来越强。目前义乌小商品市场的商品有40%已实现本地化生产，这是支撑义乌贸易活力的最主要基础。

现代化产业集群

当义乌市场发展到一定程度时，它的短板也逐渐显现：过多的传统型贸易方式阻碍了义乌市场向更高层次迈进，与国内外商人的要求相比，义乌的硬件、软件设施一度都相对滞后。精明的义乌人自然认识到了这一点，他们大力建设的物流系统、会展经济恰逢其时地站了出来，为义乌的继续辉煌提供了强有力的臂助。

在当今数字化的时代，要想成为全球化的商业贸易城，电子商务的运用是必由之路。而对于义乌来说，这样的改变更是势在必行，由于义乌的商品内容、商品种类异常丰富，其型号、质量的多样化已到了令人眼花缭乱的程度，再加上国内外商客消费型态的多样性，都要求义乌必须改变贸易形式，并规划建设集商流、物流、资讯流和资金流为一体，完善齐全的现代物流园区。而事实也印证了这样的分析，义乌国际物流园区开业当日，就有APL、马士基、东方海外、中海、中外运等国内外知名物流企业争相入驻，场地供不应求。在义乌国际物流中心内，不仅聚集着十多家货运代理公司和七八家中外船运公司，还拥有近6万平方米的监管智能仓库等，从报关到商检、调度等各个现代物流环节一应俱全。

而义乌的展会经济也在近年来开展得有声有色，在义乌，每年要举办各类展会32个，其中，著名的“义博会”已成为全国第三大经贸性展会。2007年，“义博会”实现了新的突破：展览规模、交易额、外向度、活动数量等各方面都创下新高，实现展览交易额94.5亿元，比上届增长16.7%，其中外贸成交额7.8亿美元，占总成交额的66%，境外客商人数达到1.6万余名，比上届增长12.5%。

物流园区和会展经济的发展、完善，从某种程度上来说既是条件，也是根本，它们帮助义乌彻底摆脱了“草根经济”的历史形象，取而代之的是，一个更为立体的现代化产业集群地正出现在人们眼前。

从“鸡毛换糖”、马路市场起步，发展到现在已成为国际性的小商品市场和日用工业品市场，这条独特的以商贸业为主导的区域经济发展之路，见证了“义乌模式”的成功转身。

看“义乌模式”华丽转身

20世纪80年代初“温州模式”的崛起，备受全国各地瞩目；而近年来在向市场经济转轨的过程中，逐渐崛起的义乌小商品市场的“义乌模式”，正在被更多的地区尤其是中部各省作为自身发展的借鉴。

2006年5月27日，由几位义乌商人具体操作和运营的南京义乌小商品城成功开业；与此同时，占地5000亩的由浙商投资的颇有“义乌模式”风格的“中原国际小商品城”也正在紧挨郑州的荥阳市豫龙镇兴建。在南方城市纷纷效仿时，北方城市沈阳也在加大力度将“沈阳五爱批发市场”打造成中国北方服装小商品批发集散地。“义乌模式”似乎正以星火燎原之势在全国落地生根。改革开放以来，义乌从“鸡毛换糖”、马路市场起步，已发展成为国际性的小商品市场和日用工业品市场，走出了一条以商贸业为主导的独特的区域经济发展之路。

“鸡毛换糖”的过去

目前，义乌市场已形成营业面积达260万平方米、商位5万多个的超大型市场，联结着10万多家国内外生产企业，展销品种达40万余种。这样一个具有特殊地位的小商品集散地，曾经也仅仅是一个小城镇，中共浙江省委党校副校长、浙江行政学院副院长马力宏说：“这个地方原来很穷，农业自然条件不好，很多农民只好外出经商，摇拨浪鼓卖糖。义乌政府在当地老百姓生存都困难的情况下，在很多地方都在驱赶„马路市场‟的时候，只能考虑接纳他们使之能够生存下来。不敢说义乌市领导有先见之名，当时只是出于一种本能：为了扶持农民，为了发展经济。”就在政府的扶持下，义乌逐渐步入商业城市的行列。

义乌自古有“鸡毛换糖”的经商传统，百姓的商业意识非常浓，20世纪80年代初，义乌在全国率先放宽个体户工商登记，允许农民经商，允许开放城乡市场。放开手脚经商的农民如鱼得水，纷纷加入经商队伍。这期间，部分经营户通过经商初步完成了资本的原始积累，买进机器办起加工厂，形成了“前店后厂”工商一体的家庭经营模式。转型最成功的莫过于浙江梦娜针织袜业有限公司(以下简称“梦娜袜业”)。董事长宗谷音作为梦娜的创办人，最初也是从义乌市场摆摊位起步的。

宗谷音介绍说，最初她只是在义乌市场帮一家台湾商人开办的袜厂卖货，后来才自己办厂，当时义乌都是做生意的，很少人办厂。如今梦娜袜业已成为全国知名品牌，现在有7500名员工，一天可生170万双袜子，有3700多台袜机。以前他们在拼命地做规模，目前正从量到质的转变去提升，更多地进行创新。2006年3月1日梦娜袜业在北京举行新闻发布会，宣布梦娜袜业成为北京奥运会袜类产品独家供应商，这对浙江民营企业来说是史无前例的，同时，也看到了义乌“引商转工、贸工联动”的成功。

据义乌市政府提供的资料显示，目前，全市共培育了2.5万家工业企业，发展了20多个特色鲜明、创新能力强、引领国内外潮流、具有世界市场影响力的小商品制造产业，形成了针织袜业、饰品、服装、工艺品、拉链、化妆品、文化用品、玩具等16大优势行业，其中袜业、针织内衣、玩具、化妆品、工艺品、饰品、拉链等产业的产销量占全国30%以上，呈现出“小商品、大产业，小企业、大集群”的发展态势。

从“前店后厂”向国际化跨越

“义乌现象”在中国制造业非常普遍。据统计，没有独立渠道、没有品牌(或者品牌知名度很小)、“前店后厂”的作坊式企业数量超过了我国企业总数的一半。他们散布在全国各地，以依托大型批发市场为生、或者为其他品牌做代工、或者全靠几个大的批发商支撑。这样的发展道路正越走越窄，这一类企业该如何求变？在义乌有这样一些企业，它们在经历了从“鸡毛换糖”到“前店后厂”的转变后，又将目标锁定在了全球市场，不但成为全球市场的主要供应商，也成为相关原材料的主要采购商。

新光饰品是一家从10多年前的家庭作坊成长为如今商品远销70多个国家的饰品企业，它的发展历程和变革策略，值得借鉴。1986年，义乌小商品市场出现了用塑料、玻璃制作的头花、胸花、耳环、戒指等仿真饰品。新光饰品的创始人周晓光发现这是个机遇，和丈夫在义乌批发市场摆了个1m长的摊位，做起了饰品生意。由于产品供不应求，每天晚上周晓光总是和姐妹们一起挑灯夜战至深夜，把从上海、广州等地批发来的配件装配成项链和耳环，以便第二天有货可卖。那时，周晓光最大的苦恼不是没有客源，而是无法买到足够的原材料。

1992年，生意越做越大的周晓光在义乌开了第一家饰品专卖店，不仅销售自家加工的产品，而且从广州、上海买来香港、韩国、台湾的产品进行代理。周晓光立刻就体验到了渠道的财富魅力，销售额成倍上升，年利润也迅速攀升突破百万元。但她很快发现，自己代理的产品，无论设计水平还是供货速度都明显与市场脱节，1995年，她干脆拿出多年积蓄下来的全部家当，建起了新光饰品工厂。工厂成立后，销售额便打着滚地往上翻。当时的周晓光准确把握住了饰品行业产品更新变化快的特点：消费者购买饰品喜新厌旧，产品的生命周期短，因此企业与市场赛跑，以最快的速度推出新产品。并且抓住时机，在2001年“9·11”事件发生后，美国国内爱国情绪高涨，国旗被抢购一空。新光设计出几十款带有美国国旗与和平鸽图案的饰品，一下子在美国刮起了“新光旋风”。

能够打入国际市场仅仅只是做到了第一步，周晓光善于把握渠道建设也为新光的成功打下了坚实的基础。1995年建厂后才几个月，周晓光就在广州找到了总代理商，由于新光的饰品款式新、销路好，当地的商贩总是等在门口抢货，新光也每天往广州空运发货。之后2年内，周晓光又陆续在上海、北京、西安、沈阳、重庆等13个区域中心城市设立了总代理。随着时代的变迁，1998年周晓光撤消了这13个城市的总代理，并设立直营店，招聘有经验的商人来担任经理。同时，从台湾请来了职业经理人蒋兴中担任总经理，并对这个正在向上发展的企业进行了大刀阔斧的改革，将渠道由全开放变为半封闭式。这些措施让新光逐步形成了一个由1万多名零售商、4000多名批发商组成的庞大网络，新光为他们建立了详细的档案，提高了对渠道的掌控力度，销售额也迅速提升到了数亿元。施华洛世奇公司是全世界最著名的饰品原材料供应商，一度对中国企业不屑一顾，新光的飞速发展让其改变了看法，欣然把新光列其为最重要的合作伙伴，不仅紧俏的材料优先供应，而且董事长和研发总监每年都会到新光来切磋饰品行业的趋势和潮流。

然而，随着新光渠道的成功下沉，半封闭的渠道管理模式又开始出现新的问题，那就是无法处理区域和零售商的两极分化。在消费能力强的地区，一个批发商的销售额高达1000万元以上，而落后地区却只有几十万元；大的零售商年销售额几百万元，而小的零售商则只有几万。在这种分化下，原来全国一刀切的管理方法已经不合时宜。2006年周晓光开始筹划专卖店风格设计、人员培训、管理制度调整等铺垫工作，开办“新光精品专卖店”，目前，已有10多个大零售商成功转型，还有上千家零售商听到这个消息后也加入了申请的队列。按照周晓光的设想，随着专卖渠道的发展，新光的批发渠道将逐步萎缩，3～5年内，专卖店的数量将达到5000～10000家，届时，渠道将进入全封闭阶段，新光也将从批发品牌真正转变为让消费者抬头可见的零售品牌。

在企业的不断发展中，周晓光正确的利用了义乌的有力平台，随着义乌小商品批发市场的发展，自己的企业也在不断的发展壮大。并且随着企业的发展，不断地调整着企业的经营模式。在义乌像新光这样的企业仍有很多，可以说是义乌成就了这些企业的兴盛，这些企业也为义乌的不断发展做出着贡献。

第五篇：BT投融资模式及实例

BT投融资模式及实例

BT投融模式在我国是一种新兴起的投融资模式，“ＢＴ” 是英文“BUILD”和“TRANSFER”的缩写，中文的狭义解释是建设、移交，广义解释代表一个完整的投资过程，即项目的融资、建设、移交全过程。

在市场经济条件下，BT模式是从BOT模式转化发展起来的新型投资模式。采用“ＢＴ”模式建设的项目，所有权是政府或政府下属的公司；政府将项目的融资和建设特许权转让投资方；投资方是依法注册的国有建筑企业或私人企业；银行或其他金融机构根据项目的未来收益情况为项目提供融资贷款。政府（或项目筹备办）根据当地社会和经济发展的需要，对项目进行立项，进行项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期准备工作，委托下属公司或咨询中介公司对项目进行BT招标；与中标人（投资方）签订BT投资合同（或投资协议）；中标人（投资方）组建BT项目公司，项目公司在项目建设期行使业主职能，负责项目的投融资、建设管理，并承担建设期间的风险。项目建成竣工后，按照BT合同（或协议），投资方将完工的项目移交给政府（政府下属的公司）。政府（或政府下属的公司）按约定总价（或完工后评估总价）分期偿还投资方的融资和建设费用。政府及管理部门在BT投资全过程中行使监管、指导职能，保证BT投资项目的顺利融资、建成、移交。

下面以我国第一条采用BT模式正处于建设中的山西阳侯高速公路为案例详细介绍BT投资模式。

一、项目简况

为加快交通公路建设，促进山西省经济的可持续发展，近年来山西省政府加大公路建设资力度，目前已经贷款１６００多亿元投资高速公路，今后几年还将继续增加投资１６００多亿元，进一步投入高速公路建设，彻底改变山西省公路交通落后的现状。

山西阳侯高速公路是山西晋侯高速公路的主要部分，位于山西晋南地区，西起侯马市，东至阳城市，经过阳城、沁水、翼城等县，是山西省公路发展规划“三纵八横”主骨架第八横的重要组成部分，全长130.578公里，项目总投资54亿元人民币，其中建安投资43.4亿元。在开发中西部的大好形势下，山西省交通厅转变投资理念，改变长期由政府负债，向银行贷款修建高速公路的单一模式，运用ＢＯＴ模式融资建设山西阳侯高速公路，经营期限30年。山西省交通厅又批准山西中昌集团有限公司采用ＢＴ模式，投融资、建设、移交山西阳侯高速公路。山西中昌集团有限公司报山西省交通厅批准，依法注册成立BOT项目公司——山西阳侯高速公路有限公司，作为山西阳侯高速公路项目的业主。山西阳侯高速公路有限公司成立后，投入资金进行勘测设计、征地拆迁等建设前期准备工作，同时经山西省政府批准，通过BT方式对本项目进行国内竞争性公开招标，选择山西阳侯高速公路一期工程关门至侯马段的合格的投融资、建设主体。通过竞争性投标，中国港湾建设（集团）总公司中标，以15.55亿元人民币获得阳侯高速公路一期工程关门至侯马段的BT投融资、建设主体，建设工期2年。

二、融资、回购与提供保函

经山西省交通厅审核、批复，业主对山西阳侯高速公路项目资金来源要求BT模式的投融资、建设主体(以下简称“BT投资主体”)具有不低于35%的自有资金，其余65%的建设资金通过融资方式解决；从项目建成移交验收后次日起，业主分3年等额回购。建设期和回购期的全部资金（包括资本金和贷款）均按中国人民银行总行同期贷款利率计息（即不上浮也不下浮），计入回购款中。回购利息的计息方式为发生一笔，计息一笔，余额计息。

山西阳侯高速公路有限公司为BT中标人提供回购承诺函和国有商业银行或股份商业银行的省级分行以上级别的银行出具的包括建设期和回购期在内的为期6年的全额回购履约保函。

三、BT投资主体的合格条件

BT投资主体在项目建设期间行使项目的业主职能，投入资本金和融资贷款都由其成立的项目公司作为法人来完成，因此BT投资主体需要具有与项目规模相适应的实力，这是BT项目能否顺利完成和按时移交的关键。

山西省第一次采用BT模式融资建设高速公路项目，为了保证项目顺利进行，交通厅及山西阳侯高速公路有限公司对BT投资主体的企业实力要求较高，要求BT投融资、建设主体同时具有施工总承包特级和公路工程施工总承包一级及以上资质；要求营业执照上注册资金不得少于3亿元人民币；要求具有不小于本项目建设总投资35%（含）以上的银行存款，需提供中华人民共和国境内的国有商业银行或股份制商业银行的省级分行及以上级别的银行（开户行）出具银行存款证明；要求融资能力必须具有得到项目总投资65%以上授信额度的能力，并需提供中华人民共和国境内的国有商业银行或股份制商业银行的省级分行及以上级别的银行对本项目的贷款承诺书；对BT投资主体的资信能力，要求具有金融机构出具的AA或以上级别资信证书；要求具有类似工程施工经验，且五年内至少完成过一个合同额不少于一亿元人民币的高速公路项目的施工；对BT投资主体的人员和设备的要求是投入本项目的关键人员和主要施工机械设备能满足工程需要；要求BT投资主体近五年内没有不良业绩和重大诉讼。

由于以上对BT投资主体的准入条件设置较高，因此BT投资主体可以以联合体的方式参加BT投标。业主对联合体成员的要求是必须具有独立法人资格，并具备与拟承担工程相适应的资质条件；相同专业的施工企业组成的联合体，按照资质等级低的施工企业的业务许可范围承担本项目的工程。联合体成员必须共同签定联合体协议书，明确联合体主办人和联合体成员，且应提交业主一份授权书，证明主办人的资格；联合体主办人应被授权代表任何或全部联合体成员在投融资、建设、签约及履行合同中承担义务和法律责任，并接受业主的指令；整个合同的实施应全部由联合体主办人负责，联合体主办人应承担不少于合同总价50%的工作量。通过联合体及其成员的严格要求，可以保证对联合体各方在以后的投标活动和履行合同中都具有约束力。

四、效益分析

下面从BT投资主体的角度对山西阳侯高速公路项目的收益情况进行分析。

（一）项目收入分析

该项目的收入从BT投资主体的角度来说主要有三部分组成：

1.工程款结余收入：在投标不降低工程造价的情况下，BT投资主体的工程结余收入。

2.利息差收入：业主按中国人民银行同期贷款利率计息，由于存在项目结余收入和质保金（按计价的95%给施工单位拨款，预留5%的质保金），BT投资主体实际支付的利息将小于业主计算支付的利息，因此形成利息差收入。

3.优惠贷款利息差收入：在当前金融形势下，BT投资主体通过努力争取，可以得到最多比中国人民银行公布的贷款利率低10%的优惠贷款利率，业主按中国人民银行同期贷款利率计算利息，BT投资主体可以得到优惠贷款利息差收入。

4.资本金存贷款利息差收入：企业利用自有资金作为资本金投入项目中，业主对资本金按贷款利率支付资本金利息，因此BT投资主体可以得到资本金的存款与贷款的利息差收入。

（二）项目支出

对BT投资主体来说，BT项目的支出即项目的工程成本支出和融资贷款利息支出。

（三）项目收益

项目收入减去项目支出，形成项目的总的收益。项目的总的收益除以投入项目的资本金总额就是项目的投资回报率（或称内含报酬率、资本金收益率）。

五、风险分析

该项目的主要风险可分为以下三个部分：

（一）收回回购款的风险

该项目由于有银行出具保函，BT投资主体在收回回购款方面风险较小。假如山西阳侯高速公路有限公司不能按时支付BT投资主体的回购款，回购款将由出具保函的银行代为支付。对于银行来说也不存在大的风险，由于业主将项目抵押给了银行，如果发生银行代业主支付回购款的情况，银行将把项目收回，等于银行用低于项目造价的价格得到了优质项目，这是由于存在勘察设计、征地拆迁等业主支付的费用，因此回购款将小于项目的造价。

（二）BT投资主体收入风险

BT投资主体的收入存在较大风险，首先BT投资主体要加强项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成本，才能实现工程结余收入；其次融资方案要采用金融工程方法多方比较，降低融资成本，才能形成利息差收入。BT投资主体的收入风险虽然较高，但是由于BT项目都能得到当地政府的大力支持，在税收和收费方面得到优惠，因此BT投资主体的高风险也会带来高收益。只要BT投资项目是一个具有良好未来收益的项目，BT投资主体的收入风险是可以得到控制和避免的。

（三）BT项目操作和管理风险

山西阳侯高速公路总的来说的施工技术难度不大，操作较为简单，只要不出现重大失误，不会对该项目的效益造成重大影响。

六、结论

综合以上分析，可以认为BT融资模式，具有许多优势，主要有：

（一）BT模式风险小

对于公共项目来说，采用BT方式运作，由银行或其他金融机构出具保函，能够保证项目投入资金的安全，只要项目未来收益有保证，融资贷款协议签署后，在建设期项目基本上没有资金风险。

（二）BT模式收益高

BT模式的收益高体现在三个方面：首先，BT投资主体通过BT投资为剩余资本找到了投资途径，获得可观的投资收益；其次，金融机

构通过为BT项目融资贷款，分享了项目收益，能够获得稳定的融资贷款利息；最后，BT项目顺利建成移交给当地政府（或政府下属公司），可为当地政府和人民带来较高的经济效益和社会效益。

（三）BT模式能够发挥大型建筑企业在融资和施工管理方面的优势

采用BT模式建设大型项目，工程量集中、投资大，能够充分发挥大型建筑企业资信好、信誉高、易融资及善于组织大型工程施工的优势。大型建筑企业通过BT模式融资建设项目，可以增加在BT融资和施工方面的业绩，为其提高企业资质和今后打入国际融资建筑市场积累经验。

（四）BT模式可以促进当地经济发展

基本建设项目特点之一是资金占用大，建设期和资金回收过程长，银行贷款回收慢，投资商的投资积极性和商业银行的贷款积极性不高。而采用BT模式进行融资建设未来具有固定收益的项目，可以发挥投资商的投资积极性和项目融资的主动性，缩短项目的建设期，保证项目尽快建成、移交，能够尽快见到效益，解决项目所在地就业问题，促进当地经济的发展。

在我国采用BT模式融资建设公共项目刚刚兴起，这种新兴起的融资、建设、移交模式还处于摸石过河、总结经验、不断完善之中，也许在运作中会逐渐发现风险和不足之处，但是从目前运作情况看，已经采用BT模式建设的项目普遍运作良好，解决了项目建设资金紧缺问题，推动了项目所在地经济的可持续发展。