对拍卖及招投标过程中违规行为的行政处罚措施（精选多篇）

第一篇：对拍卖及招投标过程中违规行为的行政处罚措施

对拍卖及招投标过程中违规行为的行政处罚措施

第七十八项 未经许可登记设立拍卖企业 处罚种类：罚款、取缔、没收违法所得

1、处罚依据：

《中华人民共和国拍卖法》第六十条：“违反本法第十一条的规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”

第七十九项 拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买 处罚种类：罚款、警告、吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国拍卖法》第六十二条：“拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。”

第八十项 拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利 处罚种类：没收违法所得

1、处罚依据：

《中华人民共和国拍卖法》第六十三条：“违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。”

第八十一项 委托人参与竞买或者委托他人代为竞买 处罚种类：罚款、1、执法依据的名称和条文

《中华人民共和国拍卖法》第六十四条：“违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。”

第八十二项 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害 处罚种类：罚款、1、执法依据的名称和条文

《中华人民共和国拍卖法》第六十五条：“违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。” 第八十三项 经营者有《中华人民共和国价格法》第十四条所列行为之一的 处罚种类：罚款、警告、没收违法所得、责令停业整顿、吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国价格法》第四十条：“经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。”

第八十四项 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标

处罚种类：罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国招标投标法》第五十三条：“投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

第八十五项 投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标 处罚种类：罚款、没收违法所得、吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国招标投标法》第五十四条：“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

第八十六项 中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人 处罚种类：罚款、没收违法所得、停业整顿、吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国招标投标法》第五十八条：“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”

第八十七项 中标人不履行与招标人订立的合同 处罚种类：吊销营业执照

1、处罚依据：

《中华人民共和国招标投标法》第六十条：“中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。

中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，取消其二年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

因不可抗力不能履行合同的，不适用前两款规定。” 第一百二十项 未经许可登记设立拍卖企业 处罚种类：罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十四条：“违反本办法第三条规定，未经许可登记设立拍卖企业，工商行政管理机关依照《拍卖法)第六十条规定给予处罚。”

第一百二十一项 拍卖企业举办拍卖活动，未到所在地工商行政管理局备案 处罚种类：警告，罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十五条：“拍卖企业违反本办法第四条、第六条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正。处1000元以下罚款。”

第一百二十二项 拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉； 处罚种类：警告，罚款，1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十六条：“拍卖企业违反本办法第七条第(3)项规定，工商行政管理机关予以警告，处10000元以下罚款。”

第一百二十三项 拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日７日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于２天。拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动 处罚种类： 罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十七条：“拍卖企业违反本办法第五条、第七条第(7)项规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过30000元，没有非法所得的，处以10000元以下的罚款。”

第一百二十四项 对拍卖企业的监管 处罚种类： 罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十八条：“拍卖企业违反本办法第七条(1)、(2)、(4)项规定，工商行政管理机关依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的规定处罚。拍卖企业违反本办法第七条第(5)、(6)项规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。”

第一百二十五项 竞买人恶意串通

处罚种类：处罚种类：限价出售物品，强制收购物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十九条：“拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第八条、第九条、第十条规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。”

第一百二十六项 竞买人与拍卖企业之间恶意串通行为

处罚种类：限价出售物品，强制收购物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十九条：“拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第八条、第九条、第十条规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。

第一百二十七项 拍卖人、委托人、竞买人不得拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利 处罚种类：限价出售物品，强制收购物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，罚款

1、处罚依据：

《拍卖监督管理暂行办法》第十九条：“拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第八条、第九条、第十条规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。

工商行政管理机关依照《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则)第十五条规定处罚。拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十一条规定，工商行政管理机关依照《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则)第十五条规定处罚。”

第二篇：对防止工程招投标违规行为的思考

对防止工程招投标中的违规行为的思考

梁鹏斌

摘要

随着社会主义市场经济体制的不断发展完善，我国建筑市场秩序不断正规，特别是招投标机制体制日趋完善，促进了市场的公平竞争，对我国建筑行业的发展起到了积极有益的促进作用。同时，我们也看到国内招投标领域违规行为也不同程度存在，破坏了市场竞争秩序，制约了建筑行业的发展，滋生了腐败行为。文章对国内工程招投标领域的一些违规行为进行了思考，有关观点对行业管理部门制定行业政策、完善市场竞争机制有一定借鉴意义。

关键词：工程 招投标 违规行为 思考

招投标，是招标投标的简称。招标投标国际上常用的采购方式，是市场经济飞速发展的成果，是有组织开展的选优成交的方式。在物资、工程和服务的采购过程中，招标人事先公布采购条件，吸纳投标人平等竞争，通过综合评审，择优选定中标人。其实质是以较低的价格获得最优的物资、工程和服务。工程招标投标是一种因招标人的要约，引发投标人的承诺，经过招标人的择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的工程经济活动过程。[1]工程建设项目招标投标涵盖了地质勘察、工程设计、工程监理、工程施工、工程造价咨询以及工程建设有关的重要设备、材料采购的招标投标，其中施工招标是工程建设项目招投标的一个重要组成部分。随着工程招投标规章制度的不断完善，工程施工招投标组织日趋规范，但由于建筑市场秩序不够正规等原因，在实际操作中还存在诸如少批多建、化整为零、半招半定、资质不符、串通招标、投机报价等不容忽视的问题，需进一步研究，采取相关对策措施。

一、严格执行计划，杜绝阴阳图纸招标

以阴阳图纸组织招标，这一违规手段在招标阶段较为隐秘、难以发现，往往到木已成舟后才会东窗事发。如何有效加以管控，首先要严把招标审查，除了机构安全、节能环保等工程建设强制性标准外，还应将项目是否严格执行工程计划作为重要依据，凡超出计划面积的施工图、超出概算投资的预算价实行一票否决，不予审查通过；其次要及早介入监督，在施工前期，结合派驻审计、质量监督等工作，着力查纠擅自调整施工方案、变更建设规模等违规行为，并严防在技术交底、图纸会审中擅自改变建设规模、扩大工程投资等现象；如项目确已实施，要对违规决策实施问责，责令补报工程建设计划，督促重新编制项目概预算，加强造价管控，确保投资控制。

二、强化责任追究，纠治规避招标行为

我国《招投标法》明确，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期整改，并处项目合同金额5‰至10‰的罚款；对单位直接负责的主管人员或其他直接责任人员依法给予处分。虽然已有明确禁令，但化整为零规避招标的现象还是时有发生，关键还是制度留有空档，管理存在漏洞。首先，应规范限额以下项目招标管理，出台规章制度，统一组织方式，规范操作流程，明确未按要求办理的零星项目不予竣工验收、结算报销；其次，要加强零星工程监督检查，对将限额以下项目化整为零规避招标的，要按照法律法规严厉处罚，并对当事人严肃问责，以标本兼治之法防范规避招标问题发生。

三、规范工程发包，推行暂估价项目招标

《中华人民共和国招标投标法实施条例》明确，以暂估价形式包括在总包范围内的工程、物资、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。2013版《建设工程施工合同示范文本》通用条款部分也明确了暂估价项目招标组织的方式。暂估价部分，不论是材料设备还是专业工程，只要达到相应招标限额，都必须通过招标确定承建单位。

（一）在条款约定上，要将“符合招标条件的暂估价项目必须组织招标”写入招标文件，将此作为招标文件审查的必要条款，中标后写入施工合同，强化刚性执行力。

（二）在招标组织上，暂估价材料可按军队物资招标管理规定，交由军队物资采购机构组织，确定材料供应商、品牌价格、[2]单价后，由承包人负责购入，并实行采购合同备案制度。

（三）在项目设定上，要科学合理确定暂估价内容，重要建筑材料、设备可限定品牌、规格和型号，纳入工程整体发包，条件尚不成熟的专业工程如若估算不准，可待条件成熟后再行组织招标。

四、从严审查资格，确保投标企业资质

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》明确，没有资质的实际施工人借用有资质的建筑企业名义与他人签订建设工程合同的行为无效。人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定，收缴当事人已经取得的非法所得。借用有资质的建筑企业名义，也就是“挂靠”，产生经济纠纷时法律是不予保障的。防范和根治挂靠问题及其可能衍生的转包分包行为。

（一）要抓住挂靠投标“投标和施工非一套人马”的主要特征，资格审查时约见报名单位的法定代表人，获取法人公章印模和法人代表签名，比对申请材料核实真伪；发售招标文件时要强调从重处罚更换项目管理人员行为，严把准入门槛、提高违规成本。

（二）要着重加强黑名单排查，充分利用建筑市场诚信平台，采用资料原件查验、网络查询、电话查证、现地核实等方式，排查有传统投标、违法转包等不良行为史的施工企业，筛查有在建工程、被红黄牌警告的投标项目经理，核查施工企业申报资料的[3]真实性、完整性。

（三）对已经入场的施工企业，要加强项目管理人员履约监管，严格审查签到在位记录、劳动合同关系、社保缴纳证明等资料，从严查处擅自变更、违法转包、违规分包等行为，防止施工企业“狸猫换太子”。

五、严密招标组织，杜绝串通投标行为

围标、串标行为手段隐秘，证据收集困难，最终被依法查处并追究刑事责任的情况很少。因此，遏制串通投标行为，主要应通过完善制度机制来加以规范，对于非保密的工程项目应尽可能采取公开招标方式，以便更多潜在投标人参与投标；统一订立资格预（后）审标准，联合纪检、财务等部门成员对资格审查实施全程监督、共同决议；做好投标报名信息保密，减少投标人相互接触机会，可取消集中现场踏勘、招标答疑，采取自行踏勘、书面答疑方式；完善招标文件、预算价及施工合同审查备案制度，防止严以招标宽定合同、故意抬高招标控制价等行为；加强投标保证金监管，保证金收退必须从投标人基本账户转入转出，增加串标成本、操作难度；合理制定评标定标办法，在招标文件中明确评标定标标准和办法，具体参数、细则由评标委员会集体研究、临时确定；随即抽选评委，避免与项目存有关联的评委参与招标，定标前应做好评委成员的保密工作。

六、加强评标审查，遏制不平衡报价

（一）要提高工程量清单编制水平。要切实遴选信誉好、资质强的工程造价咨询机构，引入误差处罚机制，提高清单编制质量，堵塞不平衡报价的漏洞，如能计算工程量的分部分项工程，不暂估工程数量；设计图纸未深化的专业工程列入暂估价，不编制模糊清单；项目特征严格执行计价规范，按设计图纸全面、准确描述。

（二）要严格招标资料审查。建立招标文件、工程量清单、施工图预算审查制度，完善造价空缺部分计价标准，以免投标人恶意保底再予追加，如工料机风险调差、总承包服务费报价、不可抗力责任承担等。

（三）要加强不平衡报价评审。在招标文件中详细载明不平衡报价认定标准、评审流程及组织方式，将投资比重大的分部分项工程清单综合单价作为审查重点，综合运用单价电子评标、投标澄清质询等手段，有效防范恶意累加错漏、擅自改动暂定价、工料机单价显著偏差等问题发生。

参考文献：

[1] 钟思银.建筑工程招投标程序探析.科技创新与应用，2012；13:24-25 [2] 李金升.处理招标和投标文件中“不一致”的法律分析--以相关法规规定为视角.招标与投标，2014；4：58-61 [3] 于英慧.签订建筑工程施工合同时应注意的问题.房地产导刊，2013；18:351-351

第三篇：预防和遏制招投标违法违规行为

预防和遏制当前工程项目招投标违法违规行为的实践与思考

摘要：目前建设工程招投标违法违规现象时有发生，严重影响招投标市场的正常秩序，主要表现：串标、挂靠、围标、陪标等。产生的原因是多方面的：社会诚信度的缺失、制度不完善、从业人员素质参差、监管不力等。嘉善县在预防和遏制招投标违法违规方面做出了有益的探索：完善制度、规范运作、加强监管、采取切实可行的具体措施等，取得了较好的成效。但要真正实现这一难题的破解，必须抓好各个招投标环节，即强化对标前、标中、标后各环节的监督管理。

关键词：建设工程 招投标 违法违规

招投标工作从无到有，从无序到有序，从有序操作到注重实效„„随着招投标交易平台建设的不断发展，各地招投标管理部门在整合招投标资源，规范招投标市场运作等方面都取得了显著的成效。但在建设工程项目招投标活动中，违法违规现象，特别是挂靠、围标、串标等问题，仍然是招投标管理工作中的难点之一，它不仅扰乱了招投标市场的正常竞争秩序，而且还危害了中标后的履约和施工质量，损害了国家、集体和其他招投标当事人的利益。现结合嘉善县招投标交易管理委员会在预防和遏制招投标违法违规方面的实践，对建设工程项目招标违法违规现象产生的原因及如何应对作浅要分析，并就如何进一步破解这一难题提一些不成熟的建议，以供参考。

一、当前工程项目招投标活动中挂靠围标串标等违法违规现状及原因

1、当前招投标活动中挂靠围标串标等违法违规现状：

（1）投标人与招标人串标。工程项目招标投标中，部分投标人利用包括商业贿赂等在内的各种手段与权力部门或权力人达成默契进行串标。串标利用正常的招标投标程序，使特定投标人取得工程的行为合法化，造成投标人“自然”中标的假象，隐蔽性强，难以对其进行有效监管，对公平竞争原则的破坏性也较强。

（2）投标人之间相互围标。地方保护、行业保护和资质管理造成的市场分割等问题的存在，常常导致某些地区投标人基本固定在一个比较小的地域范围内，增加了投标人之间相互围标的可能性。

（3）投标人之间相互陪标。早期陪标往往以一个投标人编制数份类似标书的形式出现，法律法规对这种行为规定了包括降低资质等级、一年或数年不能参与某地区或某行业的投标等较严厉的处罚。现阶段陪标出现了由各投标人单独编制标书，各陪标人标书的总报价和参与评分的单价接近的趋势，或替被陪方拉分(即不按常规的投标人报价思路报价，故意报高价或低价使得被陪的投标人较易获得最高得分)的趋势。由于这种陪标方式的隐蔽性更强，对招标投标市场的破坏性也更大。

（4）投标时超低价竞争，中标后通过不规范行为谋利。投标人之间无序竞争、过度竞争、不平等竞争屡见不鲜。部分投标人为了占领市场，通过故意降低投标报价，贿赂招标相关部门权力人，甚至在招标人面前恶意破坏竞争对手信誉等行为来使自己中标。投标人中标后为了获利往往大面积偷工减料，恶意进行工程变更。这些不当竞争行为严重影响了施工招标投标市场的健康发展，破坏了建筑施工行业的整体信誉，同时也对建筑企业的健康发展造成了严重的影响。

2、产生挂靠围标串标等违法违规现象的原因是多方面的：

（1）社会信用缺失。全社会诚信氛围差，包括政府部门在内的各方诚信度低（如拖欠施工企业工程款），是招投标环节诸多问题的重要原因。

（2）从业人员专业素质参差不齐。从业人员人力不足、素质参差不齐、管理松散混乱，无法发现并遏制违法违规行为的发生。

（3）招投标制度的不完善、科学，给违规操作留有空间；

（4）相关行政主管部门在工程项目招标方式的审批上审核把关不严、项目实施过程中监督不到位；

（5）业主自行选择招投标代理机构，造成一些与业主串通的投标企业能够左右代理机构；

（6）对招投标代理机构监管不力，造成代理机构胆大妄为，暗中操纵招标投标。

二、嘉善县招投标交易管理委员会和招投标交易中心在预防和遏制工程项目招投标违法违规行为方面所作的有益探索

1、以制度为保障，有针对性地堵塞漏洞

针对当前存在的这一难点问题，嘉善县颁布《关于进一步加强建设工程招标投标监督管理的若干意见》及《嘉善县工程建设项目投标人资格审查实施办法》，就预防和遏制招投标活动中的违法行为作了具体的规定。县招管委也随之相继出台了《嘉善县招投标交易中心报名及报名审查若干规定》、《嘉善县工程建设项目随机抽取方式确定潜在投标人实施办法》、《嘉善县招投标交易中心保证金代收代退管理细则》、《嘉善县政府投资工程项目推行投标诚信保证金制度实施办法》等一系列具体的操作规定、办法或细则，为预防和遏制招投标活动中“挂靠、串标、围标”等违法违规行为提供了制度保障。

2、规范运作，把好招投标过程每一关

（1）加强报名资格审查，严把市场准入关。在投标报名时，对所有投标人应当提供的原件及相关资料，包括企业营业执照（副本）、资质等级证书（副本）、项目经理证书等资料的原件进行严格审核，履行《交易席位证》登记手续，所有投标人参加以后的投标活动必须出示《交易席位证》。这样从源头上扎好了防止招投标活动中“挂靠”、“围标”、“串标” 的第一道篱笆。

（2）严把投标保证金代收代退关，充分发挥保证金的作用。在代收代退保证金时，要求保证金的缴纳单位和退付单位应当与交易主体资格相符，且保证金的缴纳单位和退付单位名称应当一致；缴纳保证金应采用银行转帐方式，但缴款单位为自然人或保证金数额少于10000元的可以采用现金方式。同时，全县范围内的政府投资工程项目的招标投标，推行投标诚信保证金制度，促使投标人进行诚信投标活动。这些措施的实施对预防和遏制招投标活动中的“挂靠”、“围标”、“串标”行为的发生起到了重要的作用。

（3）严把投标人的投标资格审查关，实行公平的准入原则。一般使用合格制的审查方式，规定不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。政府投资工程项目除技术特别复杂或者具有特殊专业技术要求外，提倡实行资格后审。采用经评审的最低投标价法评标的工程项目招标，投标申请人的资格审查实行资格预审的，招标人应当允许所有合格投标申请人参加投标，不得对投标人数量进行限制。

（4）完善开标评标机制，加强开标评标环节的管理，把好开标评标关。为了防止招标人利用资格预审以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，规定在政府投资工程项目的施工招标中，除技术特别复杂或者具有特殊专业技术要求外，提倡采用资格后审的方法，并加强对投标人的资格审查。同时规定采用最低评标价法的，允许所有投标申请人参加投标。目的是让所有合格投标申请人平等地获得投标机会，增强公平性和竞争性，增加串标、围标成本，有效防止串标、围标现象的发生。

2007年，调研出台了《嘉善县建设工程项目招标评标实施细则》，创新性地将原先分割的建设、水利、交通等各类建设工程的评标纳入其中，对评审程序、评审项目内容、评判标准等做出了明确而具体的规定，具有很强的可操作性。2009年，又出台了《嘉善县建设工程监理项目招标评标办法》、《嘉善县建设工程项目招投标开标评标管理实施办法》等办法，有力地夯实了开标评标工作基础。2007年起，嘉善县招投标统一平台全面推行电子化开标评标，进一步规范了开标评标活动，提升了监督效率，减少了人为因素影响，提高了竞争性和公平性。

（5）把好定标关，评标结果实行公示制。预中标结果在场内及相关媒体上公示3天，接受质疑，处理投诉。确无异议，招标人才能发出中标通知书。2008年起，嘉善县招管委还针对招投标交易市场存在着提供虚假材料谋取中标、串标围标等不良行为的问题，在预中标公示中将影响得分的预中标人的业绩信誉等实行公示，以发挥社会监督的作用等，提高监管质量，切实把好定标关。

3、建立健全招投标市场信用体系，控制招投标市场诚信欠缺问题

招投标市场诚信缺乏是导致串标围标等不良行为发生的一个主要原因，为此，嘉善县出台了《嘉善县招投标交易市场不良行为记录信息管理及运用实施办法（试行）》，明确了不良行为认定行业行政部门负责制。在实际操作过程中落实不良行为认定、报送、公示、查询、运用等管理制度。嘉善县招管委在工作中采取了四项措施来控制招投标市场诚信欠缺问题。

（1）加强调查研究，创新监管手段。对投标人弄虚作假的高发区，如业绩、信誉等实行前置审查及原件审查制，以提高审查质量；对影响得分的预中标人的业绩信誉等实行公示，发挥社会监督的作用等，提高监管质量。（2）推行投标诚信保证金制度，遏制市场不良行为。出台《嘉善县政府投资工程项目推行投标诚信保证金制度实施办法》，要求参与嘉善县政府投资工程项目的投标人在投标前以转帐或银行汇票等方式汇入招投标双方约定的指定帐户，担保其进行诚信投标活动。

（3）加强市场准入管理，严格投标人诚信记录。对被行业行政主管部门依法认定为不良行为的，记入不良行为记录档案，限制其6个月以上参加县政府投资项目投标资格。

（4）加强打击力度，净化市场环境。会同相关行业部门加强日常监管，对发现的弄虚作假、串标等不良行为的进行记录和公示，情节严重的严格依法查处。

4、工程项目招标评标过程中两大行之有效的措施

（1）政府投资工程项目推行合理低价中标制度。嘉善县规定单项合同估算价300万元以下的项目采用经评审的最低投标价法，300万元以上的提倡采用经评审的最低投标价法。对采用经评审的最低评标价法的要求招标人设置投标上限控制价和下限控制价，防止哄台标价或恶意竞争后标价过低。同时规定，采用经评审的最低评标价法的项目应当允许所有投标申请人参与投标，增强了招标项目的竞争性。合理低价中标制度不仅有效地降低了工程造价，而且增加了串标围标等行为的难度及成本

（2）推行清单计价方式招标。积极推行工程量清单计价方式招标，并针对当前工程清单招标中个别项目存在的以设置暂定价为由规避招标、个别项目附属工程招标采用事后邀请招标而实质上规避招标等问题，对工程量清单中的暂定价、附属工程的招标进行了明确规定，进一步完善了工程建设项目招标制度，有效地控制了工程造价，预防和遏制了违规行为的发生。

5、加强监督，提高交易透明度，及时查处违法违规行为

（1）依托《嘉善招标采购网》、场内电子显示屏、公告公示栏等载体，对交易公告、入围投标人、预中标信息、交易结果等及时进行公布，提高交易行为的透明度，主动接受社会监督。

（2）履行场内监管职责，在审查报名、开标、评标等环节的现场监督中及时发现蛛丝马迹，并针对不同情况加以指出纠正或会同纪委和相关行政主管部门进行查处。重视招投标投诉案件，根据投诉线索发现问题，严肃查处。2006年依法查处的嘉善县恒基工程勘察有限公司等四家投标企业违法串标案件即为根据投诉线索查处的一起较大的案件。

（3）建立投标企业黑名单制度，违规企业及项目经理等记入黑名单，并“嘉善招标采购网”上曝光，对其今后的投标资格进行限制。

（4）强化建设工程施工监督管理。要求建设、交通、水利等行政职能部门要采取日常检查、专项检查和专案督查相结合的方式加强对本行业建设工程项目的监督管理，重点对施工、监理单位项目部人员到岗及其履行职责情况，转包、挂靠、违法分包情况，工程施工进展具体情况、工程变更情况、工程款支付情况进行检查，并按规定职责严肃查处建设工程转包、违法分包、挂靠等违规行为。

（5）组建行风监督员队伍，强化社会监督。目前招投标违法违规行为的手段更隐蔽，在招投标过程中往往难以发现，招标前、后期更容易暴露。而聘请精通招投标业务的社会各界优秀人士组成行风监督员队伍，不仅可以对招投标交易窗口的服务工作进行监督，更重要的是可以发挥他们在各行各业中对招投标事前、事中、事后进行随时监督的作用。

三、对全面预防和遏制挂靠围标串标现象的几点建议

预防和遏制招投标违法违规行为，不仅仅需要在招投标过程这一个环节上采取有效措施，更需要各级行政主管部门、业主、招投标代理机构在标前、标中、标后的各个环节上齐抓共管，共同努力。

从实践来看，笔者认为招标前期及后期的监管尤为重要，前期没管好，招投标过程就会变成走过场，无法起到招标的应有效果；标后缺少监管，工程项目随意变更，施工企业任意转包分包，那么，招投标过程就是多此一举，已失去其原有的价值。因此，应形成这样一个联合监管机制：招投标交易管理部门着重于招投标环节的监督管理，即在探索、创新招投标管理机制，制定招投标交易管理制度、规范招投标交易行为、完善招投标操作行为等方面采取措施，来预防和遏制挂靠、围标、串标等现象在中发生；而其他各行政主管部门应强化招标前后环节的监督管理体制。只有齐心合力，抓好各个环节，才有可能在破解这一严重破坏经济秩序的老大难问题上取得较好的效果。

因此建议：

1、加强招标前的管理

（1）建立对业主行为的监督制度。监督业主有无对必须招标而未招标或将工程肢解发包等行为；监督业主在开标前是否与某个投标企业有密切接触，有无透露标底等行为。

（2）项目审批部门在对某些应急工程的审批中要严格把关。一些业主为了规避公开招标，把一般工程当应急工程来申报，还有些业主有意拖延时间，等待申请为应急工程，以便“依法”想给谁做就给谁做。因此，项目审批部门在项目审批中要严格限制邀请招标的方式。

（3）从严管理招标代理机构，严肃查处代理机构违法违规行为。招标代理机构在代理过程中应遵循招标投标的有关法律、法规，精心编制招标文件，严格依法在代理范围内办事。但现状却不容乐观，一些招标代理机构对个别招标人的不正当利益要求不抵制，有违规倾向性不纠正等情况，甚至还为招标人违规操作提供种种便利、出谋献策等，严重妨碍了招标投标活动的公正性。行业管理部门作为工程招标代理机构的法定行政执法部门，在履行对建设工程招标投标活动行政监管职责的同时，应善于“去粗取精、去伪存真”地洞察工程招标代理机构的不良行为，对发现违法违规行为应坚决严肃查处。

2、加强招投标过程管理

（1）招投标管理机构继续完善招投标制度体系，以促进招投标事业的健康发展。

（2）加强对代理机构的监管，大力培育独立公正、规范运作的招标代理机构。（3）建立政府部门间的协调机制。负责与招投标管理机构及行业主管部门之间的组织协调，使其真正发挥监督与管理的作用。

（4）在招投标过程中，监督部门、交易中心、业主、公正处、代理机构各方真正做到严格执行潜在投标人保密制度，根除投标人间围标、串标的可能性。

（5）加大查处力度要从多方面入手，分析挂靠、围标串标可能的情形和手段，一经发现有挂靠、围标串标线索，要组织力量认真查处。

3、加强招标后的管理

（1）强化建设工程项目标后施工的监督管理。行政主管部门应督促中标单位全面履行承诺和合同，制定相关的建设工程施工监督管理的具体实施办法，加大查处力度，对发现的工程转包、违法分包、挂靠等违规行为进行严厉查处。

（2）建立“不良记录”公示制度和清出市场制度。对投标人出现围标、串标、陪标、违法分包、转包、虚报工程造价、偷工减料及行贿等行为的，一经发现，一律记录存档，并按规定通报给有关部门并向社会公示。施工单位施工中出现非法挂靠、转包，违法分包中标主体项目，计划工期进度无故延误或发生重大质量安全事故的；拒不履行投标承诺及合约职责与义务的或违反有关法律法规规定的，由建设单位会同县建设、招投标等相关行政管理部门，责成其限期清场，退出施工现场，对严重违规违约的施工单位，应视情节，给予经济和法律等处理。

第四篇：浅述招投标过程中存在的主要问题及应对措施

浅述招投标过程中存在的主要问题及应对措施

摘要:随着我国建筑市场的日渐繁荣,建筑业已在我国逐步取得了很大成就,在建筑工程中招投标是是一项非常重要的工作,目前我国的很多工程都要进行招投标,而我国现在的招投标工作中还存在着诸多问题,需要投标人员作出相应的完善。本文主要论述了投标过程中存在的主要问题，并提出了相应的应对措施建议。

关键词: 招投标;主要问题;评标；人为因素；措施 0 引言

近年来，在我国建筑工程中，为了确保工程质量,降低工程造价,以科学合理的资金投入,来取得最大的经济效益和社会效益,在公平、公正、公开的前提下,为那些质优价廉、社会信誉好的施工企业脱颖而出打造良好的竞争平台,就必须认真做好工程施工的招投标工作。施工招投标是我国工程建筑市场经济中的一种竞争方式,是双方当事人依法进行的经济活动,通过公平竞争择优确定中标人,是邀约和承诺的实现，能够充分发挥价格杠杆和竞争机制的作用。为此,我国已经把建设工程项目施工招投标工作纳入了法制化轨道,加大了有关工作的管理力度,出台了《建筑法》、《招投标法》等有关法律法规,使工程招投标管理工作日趋有序化、规范化和科学化。目前我国规定:凡是新建或改扩建的房屋建筑、装饰装修(多指大型公共建筑)、市政(广场、道路、管线绿化、灯饰、河道清淤)等工程造价在200万元以上的建设项目都要进行招标投标;工程项目所有主体各方,如勘察设计、施工、监理以及和工程建设相关的重要材料、设备采购也要纳入招投标范围之内。

近些年来,招投标制度和工程造价制度的不断改革与完善,使得工程招投标逐渐成熟,在工程建设领域产生了良好的效果。但是,由于我国实施招投标制的历史还比较短,计划经济的惯性和其他因素的影响依然存在,因此在建设工程招投标的实践中还存在不少问题,需要我们认真去思考和探索,以促进我国建筑市场的健康发展。1 目前我国建筑工程招投标中存在的主要问题

业主规避招标现象严重,主要表现为:一是肢解工程;二是缩小范围;三是暗箱操作;四是行政干预。

业主压价,施工企业盲目报价。结果导致让盲目或有意降低报价的投标单位中标,甚至有些中标单位还不愿意自己去做,而是分包下去自己抽拿管理费,这样层层克扣,若要保证工程质量就根本无利可图。

投标文件表里不一,有些施工企业高薪聘请经验丰富的人员编制标书,从表面上看,标书确实编得不错,实际上根本不具备相应的施工能力和管理水平。投标单位所报投标书中的工程项目管理班子往往是虚设的,从投标文件中反映出来的项目管理班子力量显得十分强,但实际中标进场后上岗时又不能到位,结果不能达到投标书中所承诺的建设目标。

缺乏科学有效的评标方法。近年来如何选择制定规范、合理的评标办法已成为工程界争论的焦点。由于评标办法、评分标准均出自执行机构的项目负责人之手,而制定的依据、把握的尺度却没有作严格的要求,并且缺乏有效的监督和制约,比较容易出现人为操纵现象。

评标专家素质参差不齐,评标的时间不足。目前,合乎条件的评标专家在数量上显得不足,特别在库容不足的情况下,专家评委的准入门槛较低,致使专家评委素质参差不齐,影响了评标质量。另一方面的问题是评标时间不足,据笔者调查,目前大部分工程的评标时间约为半天至一天,专家对每个投标人的投标文件的评审时间只有一两个小时,而一般情况下,每个投标人仅施工组织设计就长达数十页甚至超过百页,并且随机抽取的专家评委对工程的背景资料事先一无所知,评标的时间不足。进一步规范建筑工程招投标的措施建议

2.1 完善制度、加强监督、加大执法力度

当前,项目业主虚假招标,承包单位“陪标”、“串标”,建设市场主体各方对招标过程中的异常现象已是习以为常,人们对招投标的公正性、合理性、必要性产生怀疑,其主要原因是招投标还没有真正走上法制化轨道,缺乏有效的监督机制,对有关人员的违纪违法行为惩处力度不够,打击不及时。因此,为防止招投标走形式,应积极完善招投标“公开、公平、公正”的竞争机制,在监督管理部门加强监督的同时,鼓励群众特别是参与招投标活动的人员对招投标过程中的违规行为进行举报并奖励举报者,及时严惩招投标活动中的违规行为,对相关违规人员给予党纪、政纪处分直至追究法律责任。

2.2 重视招标文件的编制

招标单位在招标文件中要明确指出投标单位在编制标书时,应将标书划分为技术标与商务标。技术标包括投标人资质、财务状况、近几年(3～5年)承担工程业绩、项目经理及施工班子从事类似工程业绩,投入本工程的机械设备、质量保证体系及安全体系等,商务标包括承包商的报价、资格预审资料。技术标按投标人资质、财务状况、近几年承担工程业绩、项目经理及施工班子从事类似工程业绩等,按比例设置分值,由资格预审小组按资格预审文件评分标准评分,剔除得分最低的一个至两个单位。同时也可考虑在招标文件的评分标准中加入限制投标人采取不平衡报价策略的有关条款,如:投标单价与正常价格水平偏离过多时,将被视为不合理报价,其投标文件将被扣分甚至被判作废标等,由于不平衡报价策略有相当大的风险性,投标人准确预测工程数量的实际变化趋势的把握性较低,因此投标人非常清楚其是一把“双刃剑”,在招标人对不平衡报价做出限制性的规定后,一般能避免投标人采取不平衡报价的策略。

2.3 完善现行的评标定标方法,减少人为因素

现行的综合评标办法中主观部分所占的比重较大,使评标结果容易被人为控制,为招投标的“暗箱操作”提供可能。评标定标办法应借鉴国外成功经验,密切结合市场经济规律,大力推行真正意义上的工程量清单招标,实行“量价分离”,投标单位自主报价,合理最低价中标的方法。这种方法首先体现了招标竞争的公正、公平性,提高了中标结果的合理性,只有管理水平高、成本低的企业有机会中标,鼓励企业加强管理,增强市场竞争力;其次简化了很多程序,节省了大量人工和时间,大大节约了市场运作成本;再次,人为因素减少,评定标中的人情、关系、权利都无法发挥作用,腐败没有滋生的土壤,可以有效地预防腐败。

2.4 完善评标专家管理制度,提高评标活动的公正性和科学性 随着《评标委员会和评标办法暂行规定》、《评标专家和评标专家库管理暂行办法》等规章制度的出台以及招标范围的拓展和工程量清单计价的实施,评标专家在评标过程中所起的作用越来越突出,对各方面评标专家的需求量增大,这一些都极大的促进了评标专家库及评标专家的发展。严格把握好评标专家的入库资格,保证评标专家的高起点,为评标工作的公平、公正打下良好的基础。招标管理机构必须建立评标专家的监督管理机制,加强对评标专家的动态管理,依据评标专家在评标活动中的表现,在使用中进行调整、更新。评标专家库的建设和评标专家的动态管理是一个长期的过程,它随着社会的变化而变化,作为招标监督管理机构,应发扬与时俱进的精神,不断规范和完善评标专家管理的各个环节,为“公开、公平、公正”的招投标秩序打下良好的基础。

2.5 大力推行招标代理制度,规范招投标交易行为

建设工程招标投标是一个系统工程,有一套完整的程序,每个环节都需要经过精心策划,周密组织,科学决策。它是一项具有高度组织性、规范性、制度性及专业性的活动。要使招投标结果得到充分体现,就要求招标组织具有系统的信息、专业化的分析运作、精细快捷的策划设计、准确科学的决策、周到的服务以及良好的信誉,这些无疑是发展完善的招标代理机构所特有的优势。招标代理的施行,对于规范市场交易行为,提高招标投标质量,扩大招标覆盖面,促进建筑市场与招标投标工作的健康发展都起着重要作用。我国招标代理机构发展尚处于实践阶段,相应的法律、法规都处在建设完善之中。选择招标代理,通过代理能明确甲乙双方各自的权利、义务和职责,确立相应的违约惩罚措施,同时也能约束代理方和被代理方的不规范行为,实行规范操作。通过立法建制做到双方当事人相互监督、相互制约,建立起通力合作、互惠互利的经济利益关系。3 结语

由于目前我国招投标中出现的不良现象,导致了一些业绩较好、信誉高的施工企业失去了中标的机会,使一些工程项目竣工后却成了劣质工程,不但浪费了有限的资源,而且也给国家和人民的生命财产安全造成了巨大损失。因此,从工程项目的源头上抓起,认真搞好建设工程项目招投标管理工作,这对于确保工程项目质量、实现项目建设周期投资的完整性是非常重要的。

第五篇：对招投标代理机构的管理措施

对招投标代理机构的管理措施

我县现有五家招标代理机构从事建设工程招标代理活动，其中四家为外地进泰企业，一家为本地企业。我单位对招标代理机构所采取的管理措施主要有：

一、强化备案：在每家招标代理公司开展业务前，必须到我单位办理备案手续，提交公司及分公司营业执照、执业人员证书、身份证、养老保险等材料。我办对其总公司资质、分公司在本地办公场所、派驻人员资格、诚信情况等进行审查。达到要求后公司方可开始开展业务。

二、严格招标文件审查：对代理公司所编制招标文件，我办对于在审查中所发现问题，不定期召集代理公司进行讨论贯彻，以达到统一标准的目的。对于代理公司在招标文件中故意提高企业资质要求、排斥潜在投标人或以各种条件来限制潜在投标人的情况一经查实，即给予记不良行为。

三、严格开评标过程代理行为：在开评标过程中，我办要求代理公司人员必须有三人及三人以上到场，以保证开评标过程有足够的人手，在开标的同时做好专家评委的通知，招标文件提供等一系列工作。同时对招标代理机构在开评标过程中的迟到延误、透露评标信息、与招标对象争吵、发现违规现象不及时制止等违规行为一经发现，立即给予口头警告并处不良行为记录。

四、严格管理招标代理服务行为：招标代理在开展业务前，应与业主签订代理合同、并在合同中明确代理机构的责任和义务。在代理的全过程中做好应尽的服务工作，不得有欺瞒，拖延等行为，同时也不得与业主串通私自修改招标文件与合同通用条款，如有发现也给处以不良行为记录。

五、不定期对招标代理机构进行检查：

为避免招标代理机构备案人员、场所、设备与执业时不符，同时规范公司的日常合同签订、档案保管等工作，我办采取不定期对招标代理机构进行检查，针对检查中所发现问题，督促及时整改，以保证代理公司能提供最好的服务。

本我办拟针对招标代理机构现有的问题，适应现有的需求，重新制定管理办法，进一步明确代理机构责任。主要包括代理机构对项目审批材料把关、招标文件编制内部审查、对开评标过程管理、执业人员资格要求、代理服务收费等一系列问题明确责任。同时根据县规范性文件要求，实行招标代理机构比选办法。