航运公司安全管理体系审核的若干准则（共5则范文）

第一篇：航运公司安全管理体系审核的若干准则（共）

航运公司安全管理体系审核的若干准则(第一部分)

(交通部安监字[1997]404号1997年12月9日)1公司责任

1.1申请DOC的公司必须对所管理船舶安全和防柯染负全责。如公司作为管理公司，ISM规则规定的船舶安全和防污染责任和义务即从船东处转移至管理公司；

1.2申请DOC的公司必须对所管理船舶独立负责，不得将ISM规则所规定的责任和义务的任何部分分包给船东或第三方，亦不得将船东或第三方纳人本公司安全管理体系；

1．3按照《航运公司安全管理体系审核发证规则》的规定，各公司应在其安全管理体系正式运行3个月之后方可向主管机关提出初次审核发证申请，已提出申请的，应补充说明何时满足3个月的运行经历，以便安排正式审核。1．4在公司安全管理体系已正式运行3个月之后，若其所管理船舶发生诸如碰撞、沉没等事故，公司应认真找出事故原因，特别应从其安全管理体系是否有效运行中找根源，并向主管机关报告事故调查处理情况，未报告的，原则上不安排初次审核。

ISM规则没有明确表明不允许指定人员兼职，但规定了指定人员的监控职能。鉴于我国国有企业的特定情况，如指定人员兼任被监控部门职务，不利于其监控职能的发挥。因此，审核员在审核期间应鼓励指定人员不兼职，并着重查找兼职指定人员在履行监控职能方面的不符合项。

1．6凡已申明其船舶由管理公司管理的，公司应按ISM规则31的要求向主管机关报告其船舶由谁管理及管理公司的详细情况，并附具双方的管理协议。对该管理公司实施审核时，审核员应审核管理协议是否符合审核发证规则的有关要求，并注意严格执行协议的有关情况。2船岸人员管理

2.1安全管理体系有关船岸人员管理的内容应完全满足和符合ISM规则第6章的规定要求；

2.2船岸人员聘用、培训和管理应严格按照安全管理体系所规定的程序执行，审核员在进行活动审核时对这一点应给予高度重视，可采用抽查的方式，审核某几个岸上人员和菜条船舶船员的

管理记录及有关档案，以全面跟踪某些船岸人员的全过程管理；

2.3对非本公司船员(指从船员管理公司或社会其他机构租用的船员)，必须有一年以上聘用合同。审核时若发现缺乏此合同，应明确指出并要求在1998年7月1日前更正，1998年7月1日起无此合同的，应作为不符合项开列不符合规定情况报告；

2.4安全管理体系内岸上管理人员的职责规定中，必须有相应的适任条件。公司主要海务管理人员必须具有A类一等远洋船长资历，主要机务管理人员必须具有A类一等轮机长资历，海务、机务监督员必须有二副、二管轮以上专业经历。1998年4月1日起不满足此要求的，应做为不符合项，开列不符合规定情况报告。

3船舶设备维护

3.1审核员应将公司所管理船舶在国内外的滞留记录及纠正情况作为重点进行审核；

3.2对单船从体系运行到审核期间两次被滞留的，如是代表船将影响公司取得DOC证书；

3.3公司所管理船舶如年滞留率超过全国平均滞留率(规模不足l0艘船的一艘以上被滞留)，或有单船年度内连续两次被滞留，年度审核不予签注。4公司岸上殛船舶的内审

4.1内审员应尽可能不从属于被审核的部门。公司岸上的内审可由公司有关管理人员执行，船舶的内审可由本船船长、轮机长或其他高级船员执行，若条件允许．公司可安排船与船之间进行交叉内审或专门组织有关人员对所管理船舶进行内审。公司岸上及船舶内审员应经过培训合格且持有内审员证书或能出示公司所发的证明为公司内审员的正式文件，公司就此应保持有相关记录；

4．2在外审期间，审核员除抽查有关记录外，还应着重审核上述规定的执行情况。5关于船种确定

5．1 1997年ll月召开的SOLAS公约第四次缔约国大会对SOLAS公约新增第Ⅸ章第l条散货船定义作如下解释：

5.1.1在货舱区具有单甲板、底边舱和顶边舱，且主要用于装运散装干货的船舶(干散货船)；或

5.1.2矿砂船；或

5．1.3兼用船(即混装船)。[注：SOLAS公约第Ⅱ一2章第3条定义的兼用船(即混装船)，是既可装油叉可装运散货固体货物的液货船]；

5.2多用途船是造船工程名词术语，一般理解是适于装载多种货物，具有多种用途的船舶。它的种类较多，差异也较大。如近海供应拖船、矿／油运输船及矿／散货／油船等都是多用途船。不能仅因多用途船能装散货就确定为散货船； 5.3如船舶结构和技术条件符合化学品和油船的规范要求且平时装运化学品和油类，按化学品船对待即可。

第二篇：《航运公司安全管理体系培训教材》目录

《航运公司安全管理体系培训教材》

目次

第1章

航运业安全管理概述

1.1

航运业安全管理文化----2 1.1.1 安全文化概述

-------2 1.1.2 安全文化与其若干要素的关系-------------------------3 1.1.3 航运安全文化的建设理念-----------------------------5 1.1.4 齐抓共管 构建航运安全工作新格局--------------------6 1.2

安全管理规则

----------6 1.2.1 国际安全管理规则---6 1.2.2 国内安全管理规则---14 1.3

航运安全管理相关标准1.3.1 油轮管理与自我评估 17 1.3.2 CDI----------------20

1.3.3 安全生产标准化----22 1.4 我国航运业安全管理现状

------------------------------24 1.4.1 我国相关主管机关

1.4.2 监督管理和发证方式 26 1.4.3 相关法律法规-------27

1.4.4 航运公司体系状况---31 1.4.5 安全管理体系信息化建设---------------------------32

第2章

安全管理规则及标准解读

2.1 国际、国内安全管理规则-34

2.1.1 国际规则主要条款解读------------------------------34

A部分 总则

------------34 2 安全和环境保护

--40 3 公司的责任和权力

4 指定人员---------42 5 船长的责任和权力

6 资源和人员

------46 7 船上操作方案的制定------------------------------50 8 应急准备

--------51 9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析----------53 10 船舶和设备的维护

------------------------------55 11 文件

-----------57 公司审核、复查和评价

--------------------------59 B部分

2.1.2 国内规则与国际规则条款比较------------------------61 2.1.3 国际安全管理规则中有关风险概念的提示--------------64 2.2

航运管理相关标准解读

------------------------------70 2.2.1 油轮管理与自我评估（TMSA）--------------------------70 2.2.2 《企业安全生产标准化基本规范》-----------------------80

第3章

安全管理体系的建立与运行

3.1

安全管理体系建立

----84 3.1.1 安全管理体系概述

-84 3.1.2 安全管理体系建立基础

----------------------------86 3.1.3 安全管理体系建立步骤

----------------------------87 3.1.4 安全管理体系文件构成----------------------------90 3.2

安全管理体系运行

-----91 3.2.1 岸基支持

---------92 3.2.2 船长职责

---------94 3.2.3 日常监控

---------97 3.3

安全管理体系的保持

--98 3.3.1 体系评价

---------99 3.3.2 持续改进

--------101 3.3.3 融合新公约

------102 3.3.4 外审准备

--------104 3.4

安全管理体系有效性评价和管理复查-----------------106 3.4.1 有效性评价--------106 3.4.2 管理复查---------117 3.4.3 内审、有效性评价和管理复查的关系------------------119 3.5

安全管理体系监控-----135 3.5.1岸基监控-----------136 3.5.2 船舶监控-----------138

第4章

安全管理体系审核要求

4.1

审核介绍

-------------142 4.1.1 审核概述

--------142 4.1.2 内审与外审的区别

4.2

内外审一般介绍

------145 4.2.1 安全管理体系内审

4.2.2 安全管理体系外审

4.2.3 对公司外审

------148 4.2.4 对船舶外审

------153 4.3

审核员

---------------157 4.3.1 内部审核员的作用

157 4.3.2 审核员应具备的素质

-----------------------------158 4.3.3 审核员正确的工作方法

---------------------------163 4.3.4 提高审核员水平的方法

---------------------------166 4.3.5 审核员与被审方的相处

---------------------------167 4.4

审核实务

-------------171 4.4.1 审核过程综述

---171 4.4.2 内审的准备

------173 4.4.3 制定内审计划

----174 4.4.4 组成审核组

------178 4.4.5 收集审阅有关文件

179 4.4.6 编写内审检查表

--180 4.4.7 岸基现场审核

----183 4.4.8 船舶现场审核

----200 4.4.9 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用》介绍---206 4.5

审核常见不符合描述分析-----------------------------210 4.5.1 审核中发现问题、不符合的描述---------------------210 4.5.2 不符合案例点评和分析-----------------------------211

第5章

相关文件和资料-----225

5.1 国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）-----226 5.2 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）------------------250 5.3 航运公司安全管理体系审核发证规则------------------259 附件一

航运公司安全管理体系审核发证规则------------259附件二

航运公司安全管理体系审核发证程序------------272 5.4 体系文件典型目录清单---------------------------281 5.5 特殊船舶审核要求------------------------------286 5.5.1 船长-----286 5.5.2 甲板部---292 5.5.3 轮机部---298 5.5.4 客船客运部304 5.5.5 钻井平台--307 5.6 审核模拟练习案例311 5.7 不符合典型案例点评-----------------------------316 5.8 船旗国对船舶审核附加要求-----------------------340 5.8.1 中国旗船舶审核附加要求------------------------340 5.8.2 香港旗船舶审核附加要求------------------------341 5.8.3 马绍尔旗船舶审核附加要求----------------------343 5.8.4 利比里亚旗船舶审核的附加要求------------------349 5.8.5 巴拿马旗船舶审核附加要求----------------------351 5.8.6 伯利兹旗船舶审核附加要求----------------------353 5.8.7 新加坡旗船舶审核附加要求----------------------358 5.8.8 塞浦路斯旗船舶审核附加要求--------------------359 5.8.9 马耳他旗船舶审核附加要求----------------------364 5.8.10 圣文森特旗船舶审核附加要求-------------------365 5.8.11 希腊旗船舶审核附加要求------------------------371 5.9 ISM规则港口国检查要求-------------------------372 5.10 油轮管理与自我评估-----------------------------397

第三篇：航运公司安全管理体系审核申请材料

航运公司安全管理体系审核申请材料

第一公司审核

一、初次审核申请应附送以下材料：

1、初次审核申请；

2、安全管理手册；

3、安全管理体系文件清单；

4、安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告；

5、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证；

6、代表船审核申请和公司安全管理体系内船舶清单。

如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议；

7、非独立法人应有法人授权书；

二、审核申请应附送以下材料：

1、审核申请

2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；

3、上次审核以来公司实施的安全管理体系有效性评价和管理复查报告；

4、公司安全管理体系内船舶清单。

三、换证审核申请应附送以下材料：

1、换证审核申请

2、最新版的安全管理手册；

3、对安全管理体系的修改情况说明（如有）；

4、安全管理体系文件清单；

5、最新的安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告；

6、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证、“符合证明”复印件。

7、公司安全管理体系内船舶清单。如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议。

四、跟踪审核申请应附送以下材料：

1、跟踪审核申请

2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；

3、对上次审核发现的不符合规定情况的纠正情况说明。

五、临时审核申请应附送以下材料：

1、临时审核申请

2、安全管理手册；

3、安全管理体系文件清单；

4、6个月内实施满足《国际安全管理规则》和/或《国内安全管理规则》全部要求的计划；

5、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证。

6、公司安全管理体系内船舶清单。如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议；

7、非独立法人应有法人授权书。

第二船舶审核

六、船舶初次审核申请应附送以下材料：

1、船舶初次审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单；

3、安全管理体系在船上运行以来的内审报告和船长复查报告。

4、“符合证明”复印件；

5、“临时安全管理证书”副本。

七、中间审核申请应附送以下材料：

1、中间审核申请

2、上次审核以来公司为该船所做的安全管理体系文件修改说明（如有）；

3、安全管理体系在船上运行的内审报告和船长复查报告。

4、“安全管理证书”的复印件。

八、换证审核申请应附送以下材料：

1、换证审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单；

3、安全管理体系在该船运行的内审报告和船长复查报告。

4、公司对安全管理体系与该船有关的文件修改的说明（如有）；

5、“安全管理证书”复印件。

九、船舶临时审核申请应附送以下材料：

1、船舶临时审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单；

3、公司在3个月内对该船实施内审的计划；

4、“符合证明”或“临时符合证明”副本或复印件；

5、国籍证书影印件。

第三安全管理体系相关证书的增补和变更

十、申请增发“符合证明”或“临时符合证明”副本应附送以下材料：

（一）增发“符合证明”或“临时符合证明”副本的申请报告；

（二）公司安全管理体系内船舶清单；

（三）船舶管理协议（如新增船舶为公司代管船舶）；

（四）船旗国主管机关委托中国海事局签发ISM证书的文件（如另有要求时）。

十一、当公司名称、地址变更，船舶名称、吨位等证书有关内容变更，公司可向受理公司审核申请的海事管理机构申请变更安全管理体系相关证书。

1、证书换发申请；

2、原证书复印件；

3、船舶管理协议（如有）；

4、变更证明/新旧船舶国籍证书复印件；

5、船舶清单。

备注：

1、申请格式公司中文名称-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次审核申请；例2：XXXXXX公司为XX船申请增发DOC副本。

2、所有材料提供一份电子版文件。各船舶管理公司报送的电子扫描审核材料用PDF格式(用原件扫描)。WORD文档同类型的整理到一个文档中。

3、每次审核申请时均需要提供公司安全管理体系内船舶清单和船舶管理协议（如果代管）。

第四篇：航运公司安全管理体系审核发证程序

航运公司安全管理体系审核发证程序目的1.1 为了实施对航运公司安全管理体系审核发证工作的过程控制，统一审核发证

具体工作行为，保证审核发证工作质量，实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称《审核发证规则》）, 制定本程序。适用范围

2.1 本程序适用于海事机构对航运公司安全管理体系实施的审核发证工作。

2.2 经中华人民共和国海事局授权或认可的机构，按照授权范围和要求实施审核

并签发相应的证书。其审核发证程序可参照本程序自行制定，并报中华人民共和国海事局备案。管辖

3.1 中华人民共和国海事局负责全面管理航运公司安全管理体系审核事务，向国

际航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，授权中国船级社对国际航行船舶实施审核，并签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。

3.1.1 交通安全质量管理体系审核中心(以下简称“审核中心”)受中华人民共和

国海事局的委托负责具体管理航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国际航运公司审核的审核组,审定审核组提交的审核报告,向国际航运公司发放“符合证明”或“临时符合证明”。

3.2 中华人民共和国海事局指定的海事机构（以下简称“片区海事机构”）, 负责

协调管理本地区航运公司安全管理体系审核事务，具体管理国内航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国内航运公司及国内航行船舶审核的审核组，向国内航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，向国内航行船舶签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。

3.3 片区海事机构指定的公司所在地海事机构（以下简称“当地海事机构”）负

责受理航运公司及船舶的审核发证申请，并负责对申请材料进行审查。

3.4 审核组具体实施审核，向指派机构负责，并提交审核报告。公司初次审核和发证

4.1 受理申请

4.1.1 当地海事机构收到公司审核的申请后, 应依据《审核发证规则》的规定立

即对申请材料进行审查。

4.1.2 对通过审查的,当地海事机构应填写《安全管理体系审核发证登记表》（格

式A），形成《申请材料审查报告》（格式B），并于五个工作日内将《申请材料审查报告》报送审核发证机构。应报送审核中心的，需经由片区海事机构转送，下同。

4.1.3 审核发证机构和当地海事机构均应建立公司审核档案。

4.2 准备审核

4.2.1 审核发证机构接到《申请材料审查报告》后，应将该公司列入下一个月度的审核计划，并于计划审核时间提前一周提出《审核安排方案》（格式C），向公司发《接受审核通知》（格式D），向当地海事机构发《接待审核组通知》（格式E）或《协助审核通知》（格式F），必要时向有关海事机构发《协助审核通知》，同时向审核组成员所在单位发《审核员商调函》（格式G）。

4.2.2 审核员应按《审核安排方案》赴指定地点参加审核组的工作。

4.2.3 实施审核前，当地海事机构应向审核组提供有关对公司日常监督管理的材

料或情况。

4.3 实施预审

4.3.1 预审采取审核组集中看文件的方式，在两天内完成。因体系文件量大而不

能在两天内完成的，可增加一天。

4.3.2 预审按以下过程进行：

4.3.2.1 审核组由审核组长主持召开预备会。主要内容是介绍申请材料审查情况

和预审工作内容，讨论确定预审阶段《审核计划》（格式H），并向审核员分配工作任务。

4.3.2.2 审核组长向被审核方通报预审计划并明确需要被审核方配合的事宜。

4.3.2.3 实施预审。预审过程中，审核员应填写《文件审核记录》（格式J）。如审

核组发现送审的文件存在重大问题，审核组长可在召开审核组全体会议研究后，中止审核。

4.3.3 预审结束后，审核组编写预审阶段《安全管理体系审核报告》（以下简称《审

核报告》，格式U），并由当地海事机构报送审核发证机构。

4.3.4 当地海事机构应将《审核报告》复制一份交被审公司。

4.3.5 预审未通过的，审核组应向公司通报有关情况，并提供“问题清单”。

4.3.6 预审通过的，审核组应与公司初步商定正式审核时间。如情况允许，预审

与正式审核可连续进行。预审与正式审核连续进行的，审核组不需提供单独的预审阶段《审核报告》。

4.4 实施正式审核

4.4.1 正式审核原则上由对该公司进行预审的审核组按照《审核安排方案》实施。

4.4.2 正式审核的方式包括查看文件，检查安全管理体系运行的各种记录及其它

客观证据，访谈公司相关人员，观察并审核具体部门和具体管理活动等，在三天内完成。预审与正式审核连续进行的，所有审核工作应在五天内完成。

4.4.3 正式审核按以下过程进行：

4.4.3.1 审核组长主持召开审核组预备会。主要内容是回顾预审工作情况，讨论

确定正式审核阶段《审核计划》，并向审核员分配工作任务。

4.4.3.2 实施文件审核，并填写《文件审核记录》。

4.4.3.3 召开由审核组全体成员、被审核公司领导、指定人员、体系内各部门负

责人、公司陪审（联络）人员及公司领导指定的其他有关人员参加的首次会议。首次会议时间限定在一小时以内，其内容包括：

.1 审核组与公司分别介绍各自与会人员；

.2 被审核方简要介绍建立和实施安全管理体系及备审情况；

.3 审核组简要介绍审核依据、方法、计划安排和有关要求；

.4 审核组宣布审核纪律；

.5 其它有关事宜。

4.4.3.4 实施现场活动审核，并填写《活动审核记录》（K）。

4.4.3.5 实施代表船审核。船公司提出的公司审核申请代替代表船审核申请。代

表船审核作为公司审核的一部分, 由审核组长安排组织审船小组实施。审船小组规模原则上为2人（如实际需要可增加1人）。审船小组的组长由审核组长指定的审核员担任。代表船审核的具体时间、地点及安排应根据该船动态提前与公司商定。代表船审核的具体方式、过程按照本程序关于船舶初次审核的有关规定进行。代表船审核如发现“重大不符合规定的情况”，审船小组应尽快报告公司审核组，由公司审核组长负责确认。审船小组应在代表

船审核结束后尽快将《船舶审核报告（代表船）》（格式V）报公司审核组。

4.4.3.6 审核组长主持召开审核组会议，综合分析、研究审核中搜集到的客观证

据，确认并汇总审核中发现的不符合规定的情况，总体评估公司安全管理体系与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的覆盖性和符合性、公司安全管理活动与其安全管理体系的符合性、公司安全管理体系运行的有效性。

4.4.3.7 编写《审核报告》，开具《不符合规定的情况报告》（格式N）。《不符合规定的情况报告》中的不符合描述、审核员意见、审核组长意见、纠正措施及其确认栏签字确认等均应在召开末次会议前填写完成。

4.4.3.8 召开末次会议，由审核组长简要总结审核情况并宣布审核意见，公司领

导表态。参加末次会议的人员原则上同首次会议，时间限定在一小时以内。

4.4.4 全部审核工作结束后，审核组应将《审核报告》及审核所形成的其它材料

交由当地海事机构报送审核发证机构。

4.4.5 当地海事机构应将《审核报告》复制一份交被审公司。

4.5 发证

4.5.1 审核发证机构收到《审核报告》后，应进行登记备案，并在十个工作日内

完成审查，决定是否发证。

4.5.2 经审定不同意发证的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》（格式

M）并抄送当地海事机构。

4.5.3 经审定同意发证的，审核发证机构应在十个工作日内向公司签发“符合证

明”及其副本，向代表船签发“安全管理证书”及其副本，并进行登记。

4.5.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。公司审核和签注

5.1 受理申请

5.1.1 公司审核申请由原受理初次审核的机构受理。

5.1.2 审核申请的受理参照本程序4.1节的有关规定进行。

5.2 准备审核

5.2.1 公司审核由签发该公司“符合证明”的审核发证机构负责组织实施。

5.2.2 公司审核的准备参照本程序4.2节的有关规定进行。

5.3 实施审核

5.3.1 审核的方式和过程参照本程序4.4节的有关规定进行。

5.3.2 关于审核中代表船的审核，由公司提供船舶名单供选择。审核组在就

近的原则下选定代表船。受船期条件的限制，审核发证机构可考虑对代表船的审核与对公司岸基的审核在不同的时间、地点分别进行。

5.3.3 “符合证明”新增船种的，应当申请临时审核或初次审核。新增船种的临

时审核或初次审核可与审核合并进行。

5.4 签注

5.4.1 审核发证机构收到《审核报告》后，应进行登记备案，并在十个工作日内

完成审查，决定是否予以签注。

5.4.2 经审定不同意签注的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》并抄

送当地海事机构。

5.4.3 经审定同意签注的，审核发证机构应在十个工作日内向公司签发“符合证

明审核签注”。

5.4.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。公司换证审核和发证

6.1 公司换证审核和发证按照本程序关于公司初次审核和发证的有关规定进行。7 公司跟踪审核

7.1 公司跟踪审核申请的受理、审核的准备与实施按照本程序5.1节、5.2节和

5.3节的有关规定进行。

7.2 审核发证机构收到《审核报告》后，应进行登记备案,并在十个工作日内完成审查，决定是否维持“符合证明”的有效性。

7.3 对决定收回“符合证明”的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》

并抄送当地海事机构。

7.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。公司附加审核

8.1 公司附加审核的组织、准备与实施由审核发证机构根据审核需要并参照本程

序关于公司审核的相关规定制定程序，并报主管机关核准后实施。

8.2 审核发证机构收到《审核报告》后，应进行登记备案，并在十个工作日内完

成审查，决定是否维持“符合证明”的有效性。

8.3 对决定收回“符合证明”的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》

并抄送当地海事机构。

8.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。公司临时审核和发证

9.1 公司临时审核和发证按照本程序关于公司初次审核和发证的相关规定进行。10 船舶初次审核和发证

10.1 受理申请

10.1.1 当地海事机构收到公司关于船舶的审核申请后，应依据《审核发证规则》的规定立即对申请材料进行审查。

10.1.2 对通过审查的,当地海事机构应填写《安全管理体系审核发证登记表》，形

成《申请材料审查报告》，并于五个工作日内将《申请材料审查报告》报送审核发证机构。

10.1.3 审核发证机构和当地海事机构均应建立船舶审核档案，并在该船所属公司的审核档案中登记有关内容。

10.2 准备审核

10.2.1 审核发证机构接到《申请材料审查报告》后，应与船舶所属公司根据船期

情况商定审核时间和地点，并提前一周提出《审核安排方案》，通知当地海事机构，向公司发《接受审核通知》，同时发出《审核员商调函》。

10.2.2 审核员应按《审核安排方案》赴指定地点参加审核组的工作。

10.2.3 实施审核前，审核组应向船籍港船舶登记机关了解对该船日常监督管理的情况。

10.3 实施审核

10.3.1 船舶审核方式包括检查船上各种相关记录、访谈相关船员、观察有关操作

活动等，在一天内完成。

10.3.2 船舶审核按以下过程进行：

10.3.2.1 审核组长主持召开审核组预备会，讨论确定《审核计划》，并向审核员

分配工作任务。

10.3.2.2 审核组熟悉有关体系文件。

10.3.2.3 召开由审核组全体成员、被审船舶主要船员、陪审（联络）人员及船长

指定的有关人员参加的首次会议。首次会议时间限定在30分钟以内，其内容参照公司审核的首次会议内容。

10.3.2.4 进行活动审核，并填写《活动审核记录》。

10.3.2.5 审核组长主持召开审核组会议，综合分析、研究审核中搜集到的客观证

据，确认并汇总审核中发现的不符合规定的情况，总体评估船上安全管理活动与公司安全管理体系的符合性、公司安全管理体系在船上运行的有效性。10.3.2.6 编写《船舶审核报告》，开具《不符合规定的情况报告》。《不符合规定的情况报告》中的不符合描述、审核员意见、审核组长意见、纠正措施及其确认栏签字确认等均应在召开末次会议前填写完成。

10.3.2.7 召开末次会议，由审核组长简要总结审核情况并宣布审核意见，船长表

态。参加末次会议的人员原则上同首次会议，时间限定在30分钟以内。10.3.3 全部审核工作结束后，审核组应将《船舶审核报告》及其它审核所形成的材料交由当地海事机构报送审核发证机构。

10.3.4当地海事机构应将《船舶审核报告》复制一份交被审船舶所属公司。10.4 发证

10.4.1 审核发证机构收到《船舶审核报告》后，应进行登记备案，并在十个工作

日内完成审查，决定是否发证。

10.4.2 经审定不同意发证的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》并抄

送当地海事机构。

10.4.3 经审定同意发证的，审核发证机构应在五个工作日内向船舶签发“安全管

理证书”及其副本，并进行登记。

10.4.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。船舶中间审核和签注

11.1 申请的受理、审核的准备及实施按照本程序10.1节、10.2节和10.3节的有

关规定进行。

11.2 签注

11.2.1 全部审核工作结束后，审核组长按照审核结果对“安全管理证书”予以签

注或不予签注。

11.2.2 审核发证机构收到《船舶审核报告》后，应进行登记备案，并将所有材料

归档存查。船舶换证审核和发证

12.1 船舶换证审核和发证按照本程序关于船舶初次审核和发证的有关规定进

行。船舶临时审核和发证

13.1 船舶临时审核申请的受理和准备按照本程序10.1节和10.2节的有关规定进

行。

13.2 实施审核

13.2.1 船舶临时审核主要是以对照查看有关文件的方式实施。

13.2.2 船舶临时审核按以下过程进行：

13.2.2.1 被审核方向审核组介绍船舶备审情况。审核组长向被审核方简要介绍审

核依据、方法、计划安排和有关要求，并宣布审核纪律。

13.2.2.2 审核组对照查看船舶相关文书资料和公司“符合证明”（或“临时符合证明”，下同）副本、配备在船的安全管理体系文件以及对该船实施内部审核的计划等。

13.2.2.3 召开审核组会议，根据搜集到的客观证据，确认公司“符合证明”和安

全管理体系文件对该船是否适用或适合。

13.2.2.4 编写《船舶审核报告》。审核组长向船舶通报审核意见。

13.2.3 全部审核工作结束后，审核组应将《船舶审核报告》及其它审核所形成的材料交由当地海事机构报送审核发证机构。

13.2.4当地海事机构应将《船舶审核报告》复制一份交被审船舶所属公司。13.3 发证

13.3.1 审核发证机构收到《船舶审核报告》后，应进行登记备案，并在三个工作

日内完成审查，决定是否发证。

13.3.2 经审定不同意发证的，审核发证机构应向公司签发《审核结果通知》并抄

送当地海事机构。

13.3.3 经审定同意发证的，审核发证机构应在三个工作日内向船舶签发“临时安

全管理证书”及其副本，并进行登记。

13.3.4 审核发证机构应将所有材料归档存查。

第五篇：航运公司安全管理体系有效性评价报告——范本

航运公司安全管理体系有效性评价报告

20XX年XX月XX日，公司总经理、岸基管理人员、部分船东在办公室召开了SMS有效性评价专题会议。会议由总经理主持，指定人员介绍了自第一次审核以来的体系运行情况，各主管结合本岗位的体系实施情况发表了各自的意见和建议。

经全体与会人员共同审议，就公司的体系运行的有效性作出了评价：公司的安全管理体系运行有效，体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。经过一年来安全管理体系的运行，公司岸基地职责人员和船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全状况也有了明显的改善，一年来公司无污染、无人身伤害事故发生，公司管理的船舶在海事安检中（本共接受海事安检23次）除XXX宏和XXX盛被滞留之外，也保持了较好的记录。

一．安全管理体系文件的符合性

公司安全管理体系临时审核中，审核组共开列了不符合项26项，其中文件不符合8项，主要分布在：公司的责任和权力、人员和资源、船舶和设备维护、文件控制、应急反应及强制性规定；岸基活动15项，代表船3项。在船舶审核中审核员对公司的文件也提出一些较好的意见，针对此情况公司最高管理层十分重视，组织了公司所有的岸基管理人员进行NSM规则的集中培训，通过培训加深了全体管理人员对NSM规则的理解，为外审文件不符合的纠正打下了基础，经过全体管理人员的共同商讨，按文件修改程序在文件不符合纠正期限内完成了对文件的修改（详见文件修改总说明）；本主管人员及时上网查询收集与公司SMS有关的外部文件及其最新版本信息。修改使文件得到了不 1

断的完善，实用性和可操作性得到了提高，确保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及时下发了《文件修改通知书》要求按修改通知要求对文件实施修改，保证体系文件的最新有效。

二．公司安全管理体系的建立和试运行情况

XXXXXXXXXX海运有限公司于20XX年XX月XX日经过中华人民共和国交通运输部批准——批准文号为：交水批[20XX]XXX号，公司注册地址为XXXXXX。20XX年XX月，根据《中华人民共和国船舶安全营运和防污染管理规则》（试行）的规定，公司开始有组织、有计划、有步骤地实施《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》，20XX年XX月按要求建立了适合公司特点的安全管理体系，并于2008年9月通过了XXX海事局的临时审核，取得了临时“DOC”证书，20XX年XX月通过初次审核，20XX年XX月通过了第一次审核。

1、公司船队基本情况介绍：公司体系内船舶目前共XX条 “XXX”、“XXX”、，我公司与上述后“XXX”船舶所有人友好协商达成一致，签署了符合《航运公司安全管理体系审核发证规则》第七十四条规定的《船舶管理协议》，将船舶纳入了我司的安全管理体系。

2、船舶体系培训：第一次审核以来，公司后续续纳入体系共2条（中兴海和XXX盛），所有纳入体系内的船舶都已经完成初次审核及体系的相关操作，并顺利通过了初次审核。公司深知在体系推进期间，如何尽快地将船舶安全防污染管理引向正规，规范船舶的安全和防污染操作，加深船员对安全管理体系的认知和认同，培训是关健，为此公司决定培训采用跟船和访船相结合的方法进行实施：指定人员、海务部经理、机务部经理分工上船实施体系推进；管理人员利用船舶在港作业的停航时间上船推进，严格按推进计划的要求对船

员进行体系培训。为了便于船员对体系文件的理解和接受，保证培训效果，公司采取了：

 采用张贴、制作幻灯片和教育光盘等方法，加强了培训力度；

 对船长、轮机长、大副培训效果进行考核；

 对新聘船员把好船员招聘审核关，按新聘转岗人员熟悉程序做好上岗前的培训，确保新聘船员适任、适岗；

 按培训程序要求所有船员在船要对体系文件要认真学习，系统了解，船长负责船舶的体系培训工作，安排适任人员或亲自授课，进一步介绍和学习公司SMS文件和资料，确保船员对公司SMS的熟悉和理解。

 通过培训使船员熟悉岗位职责、改变过去职责不清，责任不明的状况，掌握公司安全环保方针和体系的基本知识，提高船员按体系要求进行运作的能力。

3、信息资料的管理：为使船舶和公司岸基地人员及时获得SMS信息，公司体系文件对SMS信息的收集和传递作了明确的规定。一年来公司相关人员共收集了SMS信息资料近30份，其中7份经指定人员核审后，发放至各艘船舶，并要求船舶做好学习工作。

4、关键性设备、船舶的关键性操作：公司管理人员上船指导协助船舶做好对关键性设备的标识工作，落实了关键性设备可靠性的措施，及时提供了岸基支持，确保关键性设备的可靠性；对船舶的关键性操作公司协助船舶制定了符合船舶实际情况的操作规程，过塑张贴，对操作人员进行了培训和实操，保障了关键性操作符合规定的要求。一年来在公司协调下各船舶在硬件设备上投入了大量的人力财力，设备的改造换新从一定程度上确保了关键性设备的可靠性，也切实让船东感受到规范化专业化管理带来的好处，公司的管理得到了船

东的认可。当然规范化管理不是一件事、几个月能解决的，我们有信心为此而努力。

5、应急训练演习：公司管理人员协助船舶按体系文件要求制定了船舶应急演习计划，并要求在船舶按计划实施演习，对演习情况进行评估，对存在的问题及时纠正，对应急训练船舶定期对船员按训练手册内容进行讲解，通过应急训练和演习船员的安全意识得到了提高，也提高了船员应对各种突发险情的处理能力。从船舶对演习的执行情况来看，应急演习计划基本上得到了实施，但真实性和规范性还需不断提高和完善。在应急训练中管理人员对应急职责有一定的理解，训练过程中充分利用海务、机务技术水准、工作经验对应急小组成员进行了不同情况下应急反应程序的讲解，训练一定程度上提高了管理人员的应变能力。为了确保紧急情况出现时船岸人员能迅速做出反应，本和“XXX”轮进行了一次船岸联合演习，演习内容：消防、弃船救生，模拟机舱主机排烟管失火，自救无效弃船，演习紧张有序，通过船岸联合演习的实施提高船岸应变能力（详见船岸联合演习记录）。

6、设备维护：按公司要求各船舶制定保养计划和月度保养计划，对每月的保养情况及时上报，机务对保养工作及时检查指导，使船舶、设备和系统的维护从故障检修模式逐步纳入了计划检修模式，船舶和设备得到了有效的保养，为船舶的安全和防污染奠定了基础。船舶的修理和备件物料的采购一直是管理公司直接面临的问题，在体系运行初期我们同样碰到了此问题，如何确保船舶备件满足最低配备要求，物料保证船舶的设备维护、劳动保护所需，针对此问题我司反复强调不能放弃监控权，在有效监控下利用海务、机务的技术和行业经验来协助船舶完成采购、管理工作，以服务求得船东对管理人员的认同，以价格和质量来得到信任，本我们切实为船东在修理技术指导、故障

处理、备件保障、做了相当多的工作，也得到了大多船东的认可。

7、公司安全检查、船舶安全自查：为了保证船舶的设备和操作等适航适货，公司管理人员加强了访船检查力度，同时要求船舶船长组织部门长对船舶每季度进行一次安全自查，对检查中船舶和设备存在的问题在船岸双方的配合下均给予了及时的纠正，临时审核以来公司共上船安全检查八次。

8、事故、险情、不符合的调查、分析和纠正：本公司体系内船舶未有事故和险情发生。本共接受海事安检23次，开列需要整改的项目97项；船舶审核3次，3开列各类不符合规定情况共14个；对开列的不符合项进行了原因分析、制定针对性的纠正措施和纠正期限、并应在规定的期限内组织实施,整改完成后进行了验证（详见《不符合规定情况/事故/险情的报告、分析和纠正记录》）。

9、内审及有效性评价管理复查：为了验证公司安全管理体系的有效性、体系文件的实用性和可操作性，促进SMS体系及其活动的进一步完善，公司制定了20XX《内审计划》并于20XX年XX月份完成了对 “XXX”内审工作。内审表明公司的体系文件符合船舶的实际情况，具有实用性和可操作性，体系活动基本上满足体系文件的要求，内审中对两条船分别开列《内审不符合规定情况报告》3份，所有内审开列的不符合项经跟踪均在纠正期限内完成（详见内审报告）。

SMS体系的推进和实施，在公司岸基和船舶的共同努力下，至今没有产生污染事件、无人身伤害事故、船员的体系的认可和船东对公司的管理认可是我们取得的最大成绩，一年来的培训使船员的工作责任性和安全防范意识得到了明显的提高，体系的有效实施使船舶的安全生产环境、运输声誉都有了明显的改观，我们可以说：公司的安全管理体系运行有效。

但我们也认识到公司的安全管理体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。

首先进一步加强船员队伍的管理。针对目前船员紧张、稳定差、职业道德不高的现状，我们进一步有针对性的明确船员调配、船员管理、船员转岗培训职能，通过委培来逐步建立自身的船员队伍，同时吸收高素质的高级船员入股来相对稳定在船船员队伍，通过学习《中华人民共和国船员管理条例》来规范双方的行为。

其次是进一步提高体系培训的质量。对培训的方法公司主管人员要根据船员的接收能力，拿出切实可行的方法比如以光盘、图表的形式来提高培训效果，建立以在岗培训、组织自学为主，集中学习为辅的培训形式，不断完善培训的考核机制。

第三是增加访船次数，加强船岸的的效联系，切实发挥检查-纠正-完善－提高的功能。

第四是进一步加强设备管理和维护检测。尤其是公司船舶XXX和XXX发生滞留之后，公司海务、机务充分利用自身的资源来为船舶做实事，严格按照体系要求让船东真正得到规范管理带来的好处，前一阶段我们的修理技术指导、备件供应等一定程度上得到了船东的认可，下一阶段我们除了要求各船舶按设备维护检查计划进行维保外，还应对船舶维护和检测的效果进行检查、指导与服务。

XXXXXX有限公司

20XX年XX月XX日