关于贪污贿赂犯罪追逃难的反思和建议大全

第一篇：关于贪污贿赂犯罪追逃难的反思和建议大全

反贪污贿赂工作在打击和预防职务犯罪，维护党风廉政建设和促进社会和谐发展过程中，发挥了巨大的作用。但是贪污贿赂犯罪嫌疑人采取出逃的方法逃避法律制裁，因各种因素而导致的“追逃难”，一直是制约我国反贪污贿赂侦查工作发展的问题，同时也使国家蒙受了巨大的经济损失。

一、造成“追逃难”问题的主要原因

1、贪污贿赂在逃主体

本身的特殊性。

第一，出逃的贪污贿赂犯罪嫌疑人大多是携带数额较大赃款潜逃的，由于潜逃资金充裕，既可以便利出逃，也可以方便转移，在经济、生活方面更是无后顾之忧，有的甚至可以在外经商投资。可以和侦查人员打持久战，这些都大大增加了追逃难度。第二，由于该类的犯罪嫌疑人都是国家工作人员，有的犯罪嫌疑人还身居高位，掌握着或大或小的职权，社会的交际广，有复杂的社会关系网，导致了在追逃过程中其关系人为其探听消息、通风报信，而且在其潜逃过程中，其关系人往往还为其提供藏匿场所，使其更容易逃避侦查机关的监控，这无疑给追逃工作增加了巨大的困难。第三，公职人员多数为中年，具有一定的社会阅历、专业知识和法律常识，比一般的刑事犯罪分子高明，使其在潜逃中更加懂得隐蔽自己的身份以避免自己的身份暴露，躲避侦查。

2、社会联系手段的多样化和便捷化。

追逃工作中一项重要的侦查手段是对犯罪分子的通信、通讯进行监控，从中寻找线索以追捕犯罪分子。固定电话、书信、电报等传统的联系方式比较容易进行监控，但是随着科技日新月异的发展，许多新的联系方式的出现，而检察机关特别是基层检察机关的侦查方法、设备不能紧跟时代的发展，导致了对现代通讯手段无法监控或者监控成功率低。手机是我国目前最便利广泛的联系方式，在逃犯罪嫌疑人和关系人、家人亲属最常用的通讯工具就是手机。但是目前我国移动、联通等通信公司，提供了入网便利的手机卡和充值卡，为犯罪分子在潜逃过程中频繁更换手机号码和缴费提供了便利。侦查工作难以通过移动通讯对追逃对象实行监控，同时该类手机卡地区性的手机网络无法实施监控，有时只能眼睁睁地看着犯罪分子在侦查中联系来去自如。另外电脑网络的发展也使追逃工作面临了新的挑战，网络邮件的联系方式更加具备隐秘性，难以区分发邮件者的真正身份。在网络的虚拟世界中，反侦查的手段更加多，狡猾的犯罪分子经常利用网络间的多次链接以躲避监控，再加上目前具备相应的专业知识的侦查人员很少，网络监控目前在反贪污贿赂侦查工作中还是处于空白，使犯罪分子可以肆无忌惮的进行联系。此外，当今社会证件伪造较为严重，这为在逃人员轻易取得虚假身份证等相关证件提供了条件，实现“改头换面”，使身份合法化、公开化，甚至明目张胆的出入公开场合，参与社会活动等。

3、资金投入不足，侦查工作技术含量低。

追逃工作是一项资金损耗较大的工作。犯罪分子在潜逃过程中，往往逃离到远离犯罪地的地区藏匿起来，并且迁移率高，侦查人员在追逃过程中，由于路程遥远，加上要和犯罪分子斗智斗勇，资金投入无疑要很大。由于检察机关没有独立的资金收入，只能依靠地方财政拨款，造成机关运转经费比较紧张，特别是在一些贫困地区基层院，资金问题更加突出。由于缺少了经费，一些追逃工作根本无法顺利开展。越来越多的反侦查手段不断出现，而我国当前检察机关的侦查设备、方法比较陈旧，没有随着社会科技发展及时的进行更新，不能适应高科技犯罪的发展形势，这给追逃工作带来了巨大的困难。

4、区域、部门之间的配合不够。

追逃是一个跨区域、跨部门之间相互配合的系统工作，需要共同编织打击追逃犯罪分子的网络才能切实使追逃工作取得实际绩效。然而在实际工作中，检察机关和相关的侦查机关往往各自为战，配合不够密切。有的甚至认为反贪污贿赂的追逃工作是检察机关反贪部门的事，不愿提供全力的协助。反贪部门由于缺乏充足的警力，信息情报获取比较困难，抓捕难度大，缺少了相关的协助，追逃工作更是难以开展。另一方面，各地区之间的联系不够紧密，配合程度不够高。虽然我国已经建立网上追逃机制，但是各个地区往往比较关注本地区或者比较有影响的犯罪分子，导致对外地区的贪污贿赂犯罪分子重视不够。即使发现了贪污贿赂犯罪分子的踪迹，也会由于责任心不够强没采取相关措施或者信息传递不灵敏而失去抓捕良机。在实践中，有时会出现外地的侦查人员到当地，当地相关的部门相互推诿，不愿提供或提供的协助不够及时而导致延误战机。

5、社会参与打击在逃犯罪分子的积极性不高，没有建立完善的社会追逃体系。

目前我国公民的法律意识和社会公正感比较薄弱，对打击犯罪分子的参与积极性不高，许多人抱着“多一事不如少一事”的态度，极少关注侦查部门追逃的犯罪分子，帮忙抓捕犯罪分子。有的人还在犯罪分子经济、物质利益的驱使或胁迫下，睁一只眼闭一只眼甚至为犯罪分子

提供庇护。而犯罪分子的亲朋好友，往往不愿规劝其投案自首，甚至千方百计的为其逃避法律的制裁提供帮助，为其罪行开脱，不配合侦查部门的调查追逃工作。在犯罪分子的潜逃过程中，旅馆、交通、银行等公共服务行业是其都要接触到的，但是我国只有极少地区的公共服务行业同侦查部门建立了协助追逃的机制，大多数行业还是本着不要“节外生枝、无事生非”的消极自

我保护态度，不愿参与到打击犯罪的行列中来，厂矿企业协助追逃的机制就更无从谈起，这也是许多在逃人员能够长期逃避法律制裁的一个重要原因。

二、克服追逃难问题的对策

贪污贿赂犯罪分子的潜逃行为，无疑给一部分违法犯罪分子以侥幸心理，不利于打击职务犯罪，不利于“违法必究”的法律制裁思想的实现。克服追逃难存在的问题，探寻更加有效的追逃体系，实现追逃工作向更纵深更广阔的方向发展，是我们检察人员共同面临的一项重要的课题。结合检察工作实际，笔者认为克服追逃难问题应从如下方面着手：

1、增加追逃资金的投入。

经费紧缺是制约追逃工作开展的一个重要原因，只有先解决这个问题才能使追逃工作得到前提保障。国家或检察机关应建立专项的追逃资金，根据各级检察院的追逃任务和财政状况划拨资金，使追逃工作有相应的资金保障。

2、要不断提高侦查手段的多样化和科技化。

不断引入先进的设备技术适用于追逃工作可以使追逃工作事倍功半，大大节省相关的追逃费用，提高追逃的效率。要尽快实现网络工程的普及，有效利用网络技术范围广、容量大、传输速度快等特点，充分发挥互联网的优势，提高收集、发布追逃信息的能力，和其他部门机关、社会大众建立快捷广泛的联系，把握住抓捕在逃人员的良机。

3、完善机制，加强联系，改进追逃方法。

要进一步完善追逃工作的激励机制和责任追究机制，提升追逃工作的责任感和使命感。各地区、部门应建立起良好的协调机制，迅速灵敏的解决在配合追逃中出现的矛盾，实现追逃工作的统筹兼顾，妥善安排，同时要组织各个地区侦查部门先进侦查技术和优秀追逃经验的交流学习，促进侦查新技术的运用和业务水平的提高。要理顺追逃信息流通的途径，保持其顺畅，并且注重信息的更新。针对伪造证件给追逃工作带来的困扰，我国有关机关应该进一步打击伪造证件的力度，使在逃犯难以改变自己的身份面目。

4、增加全社会的参与意识，建立完善社会监控体系。

要广泛的开展法制宣传，让人们意识到贪污贿赂在逃犯对国家和社会的危害性，深入发动群众，多策并举，提高民众的法律意识。建立奖惩机制，对积极检举揭发犯罪嫌疑人藏匿地点或扭送在逃犯罪嫌疑人的公民，给予重奖，并保密举报者的信息，提供相应的人身保护措施；对明知是在逃犯的而给予庇护的公民，应给予相应的法律惩罚。要建立完善社会监控体系，打造在逃犯信息传递网络，通过网络、文件等形式传递在逃犯的信息，使追逃工作社会化。

5、不断提高司法警察素质，充分发挥检察机关司法警察在追逃工作中作用。

司法警察是检察机关一支重要的武装力量，随着编队管理和规范化、正规化建设的不断发展，司法警察已成为保障检察监督，维护检察办案安全和完成其它侦查任务的重要力量。新形势下，要不断转变观念，充分摆正司法警察在检察工作的地位，加强教育学习和培训，不断提高司法警察素质，敢于放手加压，让司法警察在检察实践中摸索经验和技巧，提高侦查办案的能力，并逐步把司法警察在追逃工作中的角色从配角变为主角。

第二篇：贪污贿赂犯罪的现状原因和对策

贪污贿赂犯罪的现状原因和对策

贪污贿赂犯罪是我国党政机关最大毒瘤和顽疾。自十八大以后，党中央和人民政府坚定了高压反腐的决心，并突出“老虎苍蝇一起打”的基本策略，并相继将徐才厚、***等一批腐败高官依法处置。在此反腐倡廉工作逐渐深化，全面深化改革开放走向深水区的新形势下，对贪污贿赂犯罪的现状、原因及对策的研究也显得尤为必要。从现有的研究成果来看，目前我国贪污贿赂犯罪行为不仅仅体现为政府官员队伍自身廉洁和综合素质水准的问题，同时也体现为当前我国社会主义市场经济发展过程中，尤其是现代化社会转型期的阵痛问题。

一、当前我国贪污贿赂犯罪的现状分析

贪污贿赂罪是指国家工作人员或国有单位实施的贪污、受贿等侵犯国家廉政建设制度，以及与贪污、受贿犯罪密切相关的侵犯职务廉洁性的行为。从当前我国贪污贿赂犯罪行为的具体表征以及在反腐倡廉过程中出现的众多典型案例来看，贪污贿赂犯罪行为在目前阶段主要体现为以下几种情况。

1、官商勾结。在贪污贿赂犯罪行为中，权利与金钱之间的练习从未间断。这就导致了官商勾结，各谋所需的犯罪行为的发生。我国当前公务员法以及党纪规章中明确规定，国家公务员不得经商，不得在任何性质企业中持有股份。但是，很多腐败官员在手握人民赋予的权利之后，所想的不是怎样去为人民谋福利，而是想着怎样赶紧利用自己的权利去为自己谋取私人利益，正是所谓的“三年清知府，十万雪花银”。这种权利的保质期的观念让官商勾结成为精神思想上的缺口。在官商勾结的类型中，最为突出的一种情况是官员利用自己的权利，打通关系和门路，在政府工程项目，比如房地产项目、地皮的开发与使用等大型基建项目中，违反正常程序，以低于市场的价格，将工程转包给开放商，在此违规操作中，开放商通过金钱、房产、豪车等方式来为官员输送利益。

2、提拔裙带。中国传统文化中历来有“一人得道，鸡犬升天”的说法，说的就是一旦家族中的某一个人获得了人民和组织的认可之后踏上领导岗位，成为党和人民政府的干部，那么其就会有这种提拔亲近，搞裙带关系的想法，比如违规将个人的亲戚安排进国家的企事业单位，或者利用自己的关系和资源，为自己的亲戚朋友某利益，比如在政府接待、日常用品消耗等方面照顾自己亲友的公司和企业，甚至是将政府工程项目转包给自己的亲属的开发公司，这都是提拔裙带关系的一种表现。由于中国人的“家族”观念十分浓厚，在家族关系维护和开发中，提拔自己人，用自己人，照顾自己人成为一种思想惯性上的必然。而这种想法和做法无疑对党和政府的正常工作，对社会主义现代化建设的全局带来了十分恶劣的影响，同时也严重影响了党和人民政府在人民群众中的形象，这种贪污犯罪行为不仅带来了巨大的经济、效率损失，同时也带来了巨大的声誉上的损失。

3、中饱私囊。权利总是靠近金钱，党和政府的干部在领导岗位上，手握权力，总是面对着形形色色、方方面面上的诱惑，尤其是金钱诱惑。而贪污腐败干部在个人私欲的驱动下，出卖权力、中饱私囊也就屡见不鲜。比如在工程项目审批部门，这一部门直接负责所辖地区内房地长工程项目的审批工作，该部门公章也就显得十分“值钱”，我国某城市房地长项目审批部门的负责人甚至直接根据所申报的项目规模大小进行明码标价，收受钱财，中饱私囊，赚的一个“盆钵满满”。这种中饱私囊的行为是对党和人民赋予的权利的一种直接侮辱，更是对党和人民对其信任的一种辜负。

二、我国贪污贿赂犯罪行为的原因分析

1、道德失范。目前，社会主义市场经济体制刚刚建立，在快速发展带来民众生活极大提升的同时也带来民众价值观的转变。公务员干部在工作过程中，面临着来自权钱交易的巨大诱惑，公务员干部工作自身的专业性在一定程度上导致了公务员干部工作过高的权威性，因此相关的监管工作也会比较乏力，进而导致了一些公务员干部道德失范。比如在一些地区的公务员干部群体中，存在不同程度的“酒罐子”、“麦霸”、“按摩仙”和“赌徒子”。甚至于存在公务员干部在业余时间使用警用车辆从事其不良嗜好。

2、过于主观。从公务员干部自身职业道德规范中的公正、法律的内容来看，公务员干部工作必须严格按照法律条文的具体规定来进行。但是，在实际过程中，一些公务员干部往往表现得过于随意和主观，对于很多法律问题的判断过于主观随意。尤其是在一些法律问题的细枝末节上往往经不住法学的细致推敲。比如在一次群众调查中，某地法院存在部分公务员干部随意拖延开庭时间的现象,甚至于有部分公务员干部在工作之外的其他时间同当事人或其代理人单独会面并为其出谋划策。应该说这种主观随意性的背后是公务员干部职业道德水平低下在作祟。

3、痼疾仍在。应该说，公务员干部的产生和发展历史悠久。悠久的传统为公务员干部工作提供了丰富的经验的同时，也导致了一些痼疾，这些痼疾很大程度上需要公务员干部的自律、自觉和外部的监督来共同祛除。但是目前来看，公务员干部群体中存在着严重的“人情关系网”、“上级管审理不管资金”的问题。比如在审理具体的“民告官”案件中,不仅是基层公务员干部对“官”存在一定的忌讳,而且在省高院也存在着严重的“事先通气”行为。

4、心理隐疾。从当前党和政府的干部任用上来看，由于无产阶级是领导阶级，因此在干部任用上以贫苦的农家子弟出身的人为主，而这类群体本身内心有对贫穷生活的一种恐惧情绪，一旦他们踏上领导岗位，有了一夜暴富的机遇，这种内心心理上的隐疾很快就会爆发出来，如果后期缺乏必要的监管和疏导，那么官员就会克制不住，而发生贪污腐败、受贿行为。

三、预防贪污贿赂犯罪对策

鉴于当前我国贪污贿赂犯罪行为的具体表现和内在原因，以及我国在反腐倡廉工作上的巨大决心，未来我国针对该类型犯罪行为的预防与打击工作还是应该注重以下方面来进行。

1、建立完善的司法社会服务。贪污贿赂行为的产生很大程度上并不是因为官员本质较坏的原因，而主要是因为在面对各种诱惑时候的自我抵抗能力的缺失。为了能够真正做好事前预防工作，可以借助司法专业力量，以社工的志愿者方式来进行。社会志愿者的形式更加灵活，在处理这种预防贪污贿赂犯罪行为的产生方面往往能够收到奇效。为了能够更好地将这种司法社会志愿者的力量发挥出来，可以针对贪污受贿犯罪行为的具体特征来进行社工队伍的组建和建立。尤其注重司法社工组成种类的丰富上，注重对金融、银行、监察、法院等部门人员的吸收，这类人员可以通过运用自己的专业知识来引导干部加深对贪污贿赂犯罪行为的认识，真正做到在思想观念层面上不敢贪污，树立不能贪污的牢固理念，做到将这种贪污贿赂犯罪行为的产生扼杀在摇篮之中。

2、完善相关制度建设。权力最终还是要放到制度的笼子里去，只有这样才能实现对权力的长效节制。制度的建设涉及到方方面面，尤其是在针对管理岗位上的干部而言，这类人群作为贪污贿赂犯罪行为的高危人群，其理应受到制度建设工作的高度关注，从领导岗位的实际出发，在制度建设上作出针对性的调整，比如对不合格领导干部的回炉改造等。当然，从当前我国制度建设的重点来看，目前主要的制度建设主要是对监督制度的建设和对政府经济金融监管制度的建设。

这种制度监督的第一步必须是公务员干部队伍的监管机制的建立。由于公务员干部职业道德有着自律和他律相结合的特征，所以外部的配套监督机制十分关键，能够从外部对公务员干部职业道德的强化工作提供助力。建设完善的监督机制不仅需要有明确的监督工作章程和基本规范，还需要有制定的专业而独立的第三方实践机构为之服务，保证这种监督工作的公正性和专业性。最后，为了保证这种监督机制的有效运行，可以从当前公务员干部职业道德的发展现状出发，制定出相应的监督工作目录和对应的指标体系，做到监督工作的清晰明了和进退有据。此外，鉴于当前这种社会监督力量的缺失和薄弱，为了更好地完善目前对领导干部的监督机制，可以充分发挥民间力量，构建起领导干部自律清廉网络，通过搭建网上信息平台，设置热线电话，布置廉洁举报箱等方式，让民众力量在公务员干部队伍监管中发挥无所不在的监督作用。当然，我们同时也要相信我们的领导干部队伍自身的基本素质和过硬的党性原则意识，所以，针对公务员干部队伍贪污贿赂行为的专题教育活动、讨论活动和警戒活动等也不缺少，相关组织领导部门应该积极探索主题系列教育活动的开展方式，定期开展此类活动，通过专家论坛、名人事例等方式，来为我们的公务员干部队伍树立起正面的榜样和典型，营造起积极正面的官场风气，让廉洁成为一种常态，让守法成为一根红线，让我国的公务员干部队伍的监管机制能够在刚与柔的张弛有度之下变得无所不做，变得力量巨大，让公务员干部队伍在工作过程中，时刻警惕着外部的诱惑和内心的欲望，能够随时找到廉洁奉公的榜样引导，也让人民群众的意见可以随时被有关部门听见、看见，并引起高度重视，让公务员干部队伍的监督机制落实到日常工作和生活之中。

此外对政府工程项目的预算监管工作也很关键。首先，全面提升观念，明确预算工作重要性。人作为预算工作的主体，是预算制定者、信息利用者和执行者，是预算工作效果好坏的决定性因素。所以，在执行预算工作过程中应充分尊重人性，从实际出发，全面提升管理者和全体员工法人预算管理意识，将预算编制工作真正重视起来，发挥企业管理者和员工主观能动性，动员企业全体员工和各部门积极配合企业管理者制定的决策目标，真正做到自上而下和自下而上相结合，主动参与预算的编制和控制，为更好地实施预算管理献计献策。其次，规范预算编制方法，采取多种预算方法将定量分析与定性分析相结合，提高预算编制的科学性。一方面，依靠预算编制人员丰富的实践经验和知识，在考虑政治、经济形势、市场变化、经济政策、投保倾向等因素基础上，对公司一定时期经营情况作出合理预测，上级公司下达的预算指标进行科学分解并编制可操作性的预算；另一方面，运用数学建模科学分析与预算项目有关的各种经济信息，揭示各有关变量之间的规律性，结合企业存在的优势和劣势提出对策性方案与规划。再次，明确具体经营目标，合理地分解落实责任，确保资任到人，促使公司各部门各员工相互协调环环相扣，责任均衡，利益匹配。同时建立全面的业绩评价机制防止“预算松弛”，科学制定预算考核指标和奖惩制度。

3、营造道德氛围，加强自身修养。贪污贿赂犯罪行为的产生和发展，体现的是腐败官员道德的败坏和沦丧。如果说法律是一种催人向善的硬性力量和刚性力量的话，那么道德就是一种软性的力量。而对于我国反腐倡廉工作而言，所有的力量都应该得到充分的发挥，所有的积极因素都应该被充分调动起来。从这个意义上说，为了能够真正让贪污贿赂犯罪行为得到及时的遏制，并引导我们的领导干部能够真正从内心生发出为人民服务，为人民办事的精神力量，就必须要注重对当前我国社会的良好道德环境的营造和改造工作。

新时期公务员干部职业道德的强化工作离不开整体良好道德环境的营造，这种良好的道德环境对于公务员干部从业者来说是一种外部类文化式的力量，能够对公务员干部工作的水准、道德意识等方面产生潜移默化的影响。这种良好的道德环境的营造工作可以从以下两个方面来同时推进。一方面，国家出台相关的道德激励政策，通过类似全国道德模范评选的方式来对公务员干部行业涌现出来的先进道德个人进行宣传和表彰，形成一种偶像式的宣传环境，借助榜样的力量为公务员干部职业道德的促进和强化贡献力量。另一方面，这种良好的道德环境的营造还可以广泛借助民间力量，通过组织成立相关的公务员干部行业的道德联盟、公务员干部职业道德民间检察会等民间组织来为社会良好的道德环境增添民间的力量和元素。

从事物发展的本质来说，强化我国公务员干部职业道德水准根本上还是需要从公务员干部自身出发，公务员干部注重自身的道德修养才是强化我国公务员干部职业道德水准的根本对策。公务员干部在加强自身道德修养的过程中应该注重以下几点。首先是注重对公务员干部工作相关法律的学习，让自己的道德强化之旅增添法律的色彩，用这种社会强制力促进自身的道德修养的强化。其次是注重对自身世界观、价值观等的塑造。这种塑造工作必须与当下主流的价值观进行结合，用社会主义核心价值观引导自身的道德修养的强化过程。最后，这种道德修养的强化过程离不开实践的锤炼，在实际的工作中，道德的标尺和观念应该常驻心中，深刻影响着自身的公务员干部工作全过程。

4、利用信息技术搭建干部自律网络。信息化时代的到来提前导致了大数据时代的爆发，虽然在一定程度上导致了生活中信息质量的参差不全，但信息技术的极大便利也对社会生活的各个行业产生了深刻的影响。信息技术的迅猛发展带来了网络资金流动、个人资产转移等的巨大便利，也使得我国反腐倡廉工作的难度日渐加大，各种新型的腐败贿赂犯罪行为的产生，使得目前借助信息化技术来构建公务员干部自律网络成为当务之急。正是解铃还须系铃人，信息技术的巨大成果不能只被用来进行贪污贿赂，还可以作为反贪污贿赂的利器。

从我国公务员干部行业的发展现状来看，借助信息化方式构建公务员干部自律网络成为可选之法。实现企业财务信息的全国联网，对重要的财务工作建立专项的信息平台作为信息交流和共享的平台。这种自律网络的建设能够帮助形成良好的职业道德环境，同时能够增加企业财务工作之间的监督性，促使企业财务工作的专业化和合法化。

结语

反腐倡廉工作不能是一时兴起，更不能是阶段性的工作。而是需要进行长效机制的建立，让反腐倡廉工作成为一种常规工作，让官商勾结、裙带关系的提拔以及以权谋私等各类贪污贿赂犯罪行为没有任何的发生空间，让不敢腐败，无法腐败成为常态，让高压反腐成为所有公务员干部队伍心头上的原则红线，消除腐败空间，打掉权利寻租空间，通过监督机制建设、政府工程项目经济预算制度建设以及网络反腐自律平台搭建等方式，配合上级领导部门在反腐倡廉工作上的具体安排，为全面深化改革开放，实现中华民族伟大复兴提供助力与保障。

参考文献：

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第三篇：关于金融系统贪污贿赂犯罪的调查报告

关于金融系统贪污贿赂犯罪的调查报告

近来年，金融系统的贪污、贿赂、挪用公款等职务犯罪案件不断发生，且呈上升趋势，不仅扰乱了金融秩序，使国家财产蒙受巨大损失，而且严重影响了社会主义市场经济秩序的健康发展，应引起高度重视。我利用节假和休息日到当地检察院和金融系统进行走访、调查，针对金融系统贪污贿赂犯罪的特点、危害提出了自己的看法和意见。

一、基本情况和特点

(一)犯罪数额大，危害严重

银行是经营货币的场所，是直接管理资金的职能部门，由于其职能的特殊性和工作上的便利条件，金融系统工作人员大都直接管理和经营货币，利用职务之便进行犯罪活动机会多，涉及金额也大。

(二)犯罪手段隐蔽，犯罪案件多为共同私吞“小金库”

金融系统基层机构是开展各项业务的“窗口”，长期以来，由于点多、面广、人员杂、职业素质较低，加之规章制度落实不到位，监督制约机制不完善等原因，致使金融基层机构负责人对收入隐瞒不报，私设“小金库”，从而为滥发奖金、挪用、甚至私分国家财产大开方便之门。并且大部分“小金库”由有帐记载发展到不建帐或建帐后销毁，对“小金库”支配随意性强，犯罪手段隐蔽。

(三)犯罪动机有由贪图享乐型向投资营利型发展的趋势

随着社会物质文化生活水平的提高，金融工作人员因经济拮据违 —１—

法犯罪的极为罕见，绝大部分犯罪人员受拜金主义、享乐主义的影响，不满足于现状，企图谋取更大私利。同时，有的金融系统人员挪用、贪污公款不直接用于个人享乐，而是用于个人、亲友投资营利活动，并在这方面有发展的趋势。

二、金融系统职务犯罪案件频发的原因

(一)主观上经不起金钱的诱惑

金融部门作为经营单位，以追求经济效益为主，不少单位思想、法制工作薄弱，致使工作人员思想不坚定，意识不强，对于什么是违法犯罪模糊不清，在金钱面前，动摇不定，经不起金钱的诱惑。(二)客观上有掌握财钱的便利

常年从事金融业务，客观上为职务犯罪提供了便利条件，有一种不捞白不捞、不要白不要的想法。以福利、辛苦费等名义，或以“红包”的形式发给个人。

(三)有章不循，违章不纠，内部监督不力，致使犯罪分子多次作案，屡屡得逞

随着行业电脑设备的不断更新和数量增多，加之缺乏管理经验，其运营体系和监督机制不完善，有一些金融部门又存在重效益、轻监督的现象，致使多种检查“走过场”，监督制度得不到贯彻，监督措施不到位，管理混乱，对基层的利益收入情况根本掌握不起来，使这部分资金流入“小金库”，为实施犯罪提供方便。如王某任工商银行某储蓄所主任期间，在长时间内多次挪用“小金库”资金达30余万元，个人进行营利活动，内部监督部门毫无觉察。

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(四)金融行业竞争激烈，特别是采取不正当手段竞争，也给犯罪分子以可乘之机

专业银行向商业商业银行转轨过程中，各金融机构之间的揽储竞争日趋激烈，有些金融机构为稳储增存，便暗中或变相提高存款利率，给储户一定的回扣或“好处费”。单位为支付这笔钱，便采取揽储户后不入帐或其他方式设立两套帐，进行帐外经营、高息贷出，致使大量银行资金“体外循环”。

(五)进人把关不严，给犯罪埋下隐患

近年来，由于金融业的迅速发展和职工待遇较高，金融行业成为年青人择业的热点。进入金融系统的人员相当一部分没有通过严格的考核而直接上岗，使一些品行不良的人混入金融队伍，甚至提拔为骨干，安排在重要岗位上，授予大权，称为“能人”。当“能人”如鱼得水，疯狂作案，侵吞国有财产被检察机关立查后，单位才以“没看准人”而“痛心”，因用人不当给国家造成了难以挽回的损失。

三、对防范金融系统职务犯罪的对策

为进一步维护金融秩序，保证金融体制改革，促进金融事业的发展，必须切实做好金融系统贪污贿赂等犯罪案件的防范工作。(一)加速并深化金融体制改革

1.加快金融体制市场化改革。一是金融机构产权主体的多元化，以破除金融机构的官商作风，强化金融机构内部的合理竞争。二是金融机构业务的多元化，为社会组织的融资提供多种选择的可能性。三是金融机构运作方式的市场化，用市场手段调节配臵金融资源。四是 —３—

资金价格的市场化,即逐步推进利率的市场化。

2.健全金融机构法人治理结构。一是健全金融机构的组织机构,逐步推行和完善股东代表大会制度和董事会、监事会制度。二是高级管理层要逐步实现经营的专业化，并真正对股东代表大会和董事会负责。三是金融机构要逐步引入董事决策机制，董事要相对独立。四是改进金融机构管理层的决策方式，可以由票决制取代现行的会议制。(二)建立和完善防治金融腐败的法律体系

1.加快金融立法的步伐。不断完善我国金融法规体系，及时制定如《银行业监督法》、《保险业监督法》、《证券业监督法》等重要的金融法规。

2.加强金融刑事犯罪方面的立法。一是要根据金融改革开放的新形势和金融领域出现的违法违纪新动向、新问题，及时修改《刑法》有关金融犯罪方面的规定，以便更好地协调刑法和金融法规的关系。二是要考虑超前立法，把未来可能发生的某些严重金融腐败行为列为犯罪行为。三是要加大刑法对金融腐败行为的打击力度，有效地发挥刑法在打击金融腐败中的应有作用。

(三)加强金融行业廉政体系建设

1.加强金融廉政文化建设，树立新的廉政观。要旗臶鲜明地以廉政文化反对贪腐文化，把反腐倡廉教育同思想教育、纪律教育、社会公德教育、职业道德教育、家庭美德教育和法制教育结合起来。二是在形式上，创新金融廉政文化载体，增强廉政文化的感染力和渗透力。

2.加强金融廉政制度建设，构建反腐败制度体系。一是建立和完—４—

善以民主化管理为核心的权力运行机制和制度，规范权力的正确行使。二是建立和完善包括公开性、透明度建设在内的各项配套制度，避免金融权力主体借不透明的制度保护自身。三是构建内部控制制度的总体框架。建立内部控制十大系统，即授权管理系统、资金计划系统、会议控制系统、人事教育控制系统、筹资风险控制系统、信贷资金风险控制系统、外汇业务控制系统、信用卡业务控制系统、计算机风险控制系统和清算风险控制系统。四是健全授权授信审批制度。在强化一级法人制度的同时，严格推行授权、转授权制度，确定授权范围和责任。五是建立健全制度的有效执行机制。加强各级金融机构的执行力建设，营造有效的执行文化，建立健全问责制，提高各级金融机构的执行力和公信力。

3.加强金融廉政监督机制建设,构建内外部监督体系(1)建立反腐败监督制约机制。一是要把党委(党组)监督、纪检监察监督、审计监督、社会监督有机结合起来，使监督真正落到实处。二是要建立独立于同级机构的反腐败监督体制。强化监督主体的独立性、自主性和权威性。三是要加强对容易发生权力滥用和腐败问题的重要部门、重要岗位、重要环节的监督。四是要实行领导干部和重要岗位人员定期轮换交流制度，以及领导干部述职述廉、廉政谈话、诫勉谈话等监督制度。

(2)建立反腐败的奖惩机制。通过经常性和性的廉政考核，建立严格规范的责任追究机制，加大对金融行业腐败分子惩处力度，使金融腐败成为被查处概率极高、政治风险极大、经济成本极高的“高 —５—

风险、低回报”行为。同时，弘扬金融行业廉洁正气，对防范风险或举报、消除案件发生的有功人员进行奖励，鼓励干部职工与违法违纪行为作斗争。

(3)建立高效的金融行业监管制度。一是加强金融监管。通过金融监管理念、方法和制度的更新与改进，进一步规范金融市场秩序,优化金融生态环境,抑制金融腐败的滋生。二是完善金融外部审计制度,建立公共监督机制。审计是腐败尤其是金融腐败的“克星”。应该通过对行长或董事长的经济责任审计或履职审计，对他们的业绩和问题进行系统地审查和评价，赏功罚过。同时金融监管部门应与有关审计部门加强协调与合作，相互支持做好金融监督工作。

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第四篇：关于金融系统贪污贿赂犯罪的调查报告

关于金融系统贪污贿赂犯罪的调查报告

近来年，金融系统的贪污、贿赂、挪用公款等职务犯罪案件不断发生，且呈上升趋势，不仅扰乱了金融秩序，使国家财产蒙受巨大损失，而且严重影响了社会主义市场经济秩序的健康发展，应引起高度重视。近期我院对九九年以来查办的金融系统职务犯罪案件的特点、原因等进行了认真地分析。

一、基本情况和特点

这类案件的特点：

（1）犯罪数额大，危害严重。

银行是经营货币的场所，是直接管理资金的职能部门，由于其职能的特殊性和工作上的便利条件，金融系统工作人员大都直接管理和经营货币，利用职务之便进行犯罪活动机会多，涉及金额也大。如原农业银行某储蓄所主任刘某自98年2月至99年6月，利用职务之便先后十次挪用公款32万元，进行营利活动，使国家财产受到损失。

（二）发案面广，基层所、部、科负责人作案比例高。

查办的21起30人案件涉及工商银行、农业银行、人民银行等单位，其中3人为基层负责人，另有1名科级干部。

（三）犯罪手段隐蔽，犯罪案件多为共同私吞“小金库”。

金融系统基层机构是开展各项业务的“窗口”，长期以来，由于点多、面广、人员杂、职业素质较低，加之规章制度落实不到位，监督制约机制不完善等原因，致使金融基层机构负责人对收入隐瞒不报，私设“小金库”，从而为滥发奖金、挪用、甚至私分国家财产大开方便之门。并且大部分“小金库”由有帐记载发展到不建帐或建帐后销毁，对“小金库”支配随意性强，犯罪手段隐蔽。

（四）犯罪动机有由贪图享乐型向投资营利型发展的趋势。

随着社会物质文化生活水平的提高，金融工作人员因经济拮据违法犯罪的极为罕见，绝大部分犯罪人员受拜金主义、享乐主义的影响，不满足于现状，企图谋取更大私利。同时，有的金融系统人员挪用、贪污公款不直接用于个人享乐，而是用于个人、亲友投资营利活动，并在这方面有发展的趋势。

二、金融系统职务犯罪案件频发的原因

（一）主观上经不起金钱的诱惑。

金融部门作为经营单位，以追求经济效益为主，不少单位思想、法制教育工作薄弱，致使工作人员思想不坚定，法律意识不强，对于什么是违法犯罪模糊不清，在金钱面前，动摇不

定，经不起金钱的诱惑。一是存有侥幸心理，二是得手再次作案。

（二）客观上有掌握财钱的便利。常年从事金融业务，客观上为职务犯罪提供了便利条件，有一种不捞白不捞、不要白不要的想法。以福利、辛苦费等名堂，以“红包”的形式发给个人。

（三）有章不循，违章不纠，内部监督不力，致使犯罪分子多次作案，屡屡得逞。

随着金融行业电脑设备的不断更新和数量增多，加之缺乏管理经验，其运营体系和监督机制不完善，有一些金融部门又存在重效益、轻监督的现象，致使多种检查“走过场”，监督制度得不到贯彻，监督措施不到位，管理混乱，对基层的利益收入情况根本掌握不起来，使这部分资金流入“小金库”，为实施犯罪提供方便。如刘某任工商银行某储蓄所主任期间，在长时间内多次挪用“小金库”资金达30余万元，个人进行营利活动，内部监督部门毫无觉察。

（四）金融行业竞争激烈，特别是采取不正当手段竞争，也给犯罪分子以可乘之机。在专业银行向商业商业银行转轨过程中，各金融机构之间的揽储竞争日趋激烈，有些金融机构为稳储增存，便暗中或变相提高存款利率，给储户一定的回扣或“好处费”。单位为支付这笔钱，便采取揽储户后不入帐或其他方式设立两套帐，进行帐外经营、高息贷出，致使大量银行资金“体外循环”。

（五）进人把关不严，给犯罪埋下隐患。

近年来，由于金融业的迅速发展和职工待遇较高，金融行业成为年青人择业的热点。进入金融系统的人员相当一部分没有通过严格的考试、考核而直接上岗，使一些品行不良的人混入金融队伍，甚至提拔为骨干，安排在重要岗位上，授予大权，称为“能人”。当“能人”如鱼得水，疯狂作案，侵吞国有财产被检察机关立查后，单位才以“没看准人”而“痛心”。因用人不当给国家造成了难以挽回的损失。

三、对防范金融系统职务犯罪的对策

为进一步维护金融秩序，保证金融体制改革，促进金融事业的发展，必须切实做好金融系统贪污贿赂等犯罪案件的防范工作。

（一）必须进一步完善内部监督制约机制，切实把防范措施落到实处。应当说，金融系统内部的机构是健全的，规章制度也是很严密的，但随着业务的不断发展，机构的扩大，人员的增加以及外部环境的变化，金融系统在票据结算管理、利率计算和支付以及信贷审批、发放、回收等业务环节上，仍存在一定的问题。因此，金融系统内部应进一步完善多层次的监督体系，严格支款凭证和审批制度，增强管理环节，坚决杜绝违法经营、帐外经营、私设“小金库”等现象发生。此外，要切实保障各项规章制度的督查落实，克服“重现金轻凭证、重防外轻防内”的现象，积极推广岗位轮换制度和灵活多变的稽核检查制度，防止稽核流于形式，达到事后监督的最佳效果，防微杜渐，严防犯罪发生。

（二）以人为本，不断加强廉政教育和法制教育。在当前金融系统工作人员贪污贿赂犯罪增多的情况下，特别需要加强廉政教育和法制教育，切实搞好金融从业人员的政治思想教育和业务培训，两手抓，两手都要硬。对重点部位要选用思想过硬、业务精通、德才兼备的人员，努力消除因用人不当所带来的各种隐患，尤其是加强基层所、部、科领导班子建设。同

时要严把进人关，真正把素质较高的人才录用到金融行业，安排在关键岗位。

（三）加大打击金融犯罪力度，充分发挥法律震慑力作用。

政法各部门特别是各级领导干部要提高对打击金融犯罪重要性认识，要从讲政治、维护大局的高度，把打击、防范金融问题摆上重要议事日程。同时要加强对典型案例的分析研究，逐步掌握犯罪的规律、特点，提高办理这类案件的专业知识和水平。

（四）做好预防金融犯罪工作，为金融行业的发展创造良好的运行秩序。金融部门要很好地运用直接管理同间接管理相结合，现场监督和非现场监督相结合的方式，对各类金融机构实行全方位监督，司法机关有打击金融犯罪活动中，也要与金融部门加强联系，帮助他们建立健全各项规章制度，落实各项防范工作措施，堵塞漏洞，消除隐患，不给犯罪分子可乘之机。检察机关在查办案件的同时，应主动加强与金融系统的联系，积极开展检企共建活动，并采用以案释法等多种形式经常给金融行业干部职工敲警钟，努力为金融行业的改革和发展服务。

第五篇：贪污贿赂犯罪的特点及其预防

贪污贿赂犯罪是以谋取经济利益为目的的犯罪形态，其特点及现状总是同社会经济的发展具有不可分离的联系。目前，我国经济体制、激励机制以及国家的调控职能都在发生着巨大而深刻的变化。经济结构的变化必然引起与此相关的犯罪形态的变化。就实质意义而言，贪污贿赂犯罪只是一种现象，它反映的是社会不同阶层、不同利益主体的经济利益发生冲突的实质，它只是一种附体，它的载体是政治权力和金钱利益的结合。这个结合体流向哪里，权钱交易——贪污贿赂犯罪也就跟向哪里。

一、贪污贿赂犯罪的特点

我们不难理解贪污贿赂犯罪呈现出的特有的特点和规律，它总是发生在那些直 接掌管金钱或商贸的经济单位和管理部门，哪些部门对经济运行的调控权力大，哪些部门就成为贪污贿赂犯罪滋生的热点部位。可以说权力处于贪污贿赂犯罪的核心位置，权力的“魔杖”挥向哪里，贪污贿赂犯罪也就向哪里聚集。

⒈公安、工商、税务、海关等行政执法部门的贪污贿赂犯罪日益突出。贪污贿赂犯罪在新时期的发展经历了一个从经济部门向执法部门渗透的过程。犯罪分子一方面要扩大“经营范围”，必然要向公安、工商、税务、海关等行政执法部门发射“糖衣炮弹”，获取新的利益，另一方面，行政执法人员也必然有时利用有利时机，利用职务之便，用非法手段谋求个人利益。

⒉“首长”犯罪居多，案犯级别高，犯罪数额巨大。目前，各单位普遍实行行政首长负责制，即“一把手”负责制，人权、财权、物权都集中掌握在“一把手”手中。有的“一把手”作风粗暴，大权独揽，一人说了算。特别是实行“一支笔财务审批制”，“一把手”绝对控制财权，加之财务不公开，缺乏有效的监督制约，给“一把手”贪污贿赂提供便利条件。目前大要案猛烈上升，一些高官纷纷落马。

⒊贪污犯罪的手段主要是采取收入不记帐、虚开发票和虚列支出。一是私设“小金库”，然后变着法儿贪污“小金库”款项。有的单位领导，无视法纪，私设“小金库”，明着处理不合理开支，实则非法占有其中款项。二是采取收入不记帐进行贪污，主要是一些行政执法人员，在征收规费过程中收费不开发票，或只打白条，将公款非法占为已有。三是采取虚开“大头票”贪污，即在单位需正常支出时，实际支出少而入帐报销多，将多余的款项非法占为已有。四是虚列支出贪污，即单位根本没有该项支出而伪造支出，开具假发票入帐冲出现金，非法占有。

⒋贿赂犯罪率成上升趋势。在监管不力的许多部门，挪用公款等罪数额都巨大。挪用公款犯罪多为直接管理、经手单位现金的财务人员、业务员所为。财务人员直接管理单位现金，保险公司工作人员直接管理保险费，企业业务员直接经手企业货款，他们有机会也有可能利用职务上的便利挪用公款。

⒌贿赂犯罪更加隐蔽，犯罪分子具有较强的反侦查能力。从近几年立案查处的贪污贿赂案件来看，虽然受贿案占立案数的比例不大，但是贿赂犯罪不仅没有减少且有上升趋势，贿赂行为在某些行业、某些部门、某些手握重权的人身上依然存在，只是形式更加隐蔽，手段更为狡猾，不易被人发现，不易被调查取证罢了。但“道高一尺，魔高一丈”，纸终究包不住火。近几年来我们查处的受贿案件逐年增多，腐败分子都受到了应有的惩罚。

二、贪污贿赂犯罪的原因

⒈政治体制改革滞后，利益分配失衡，国家工作人员长期处于利益分配的底层，客观上给此类犯罪营造了气氛。同时他们放松思想改造，拜金主义、享乐主义思想恶性膨胀。近几年查处的贪污贿赂案件来看，绝大多数涉案人员放松思想改造，世界观、人生观、价值观扭曲，拜金主义、享乐主义思想严重甚至恶性膨胀，信奉“有权不用、过期作废”，不思工作，不干工作，一门心思想着如何利用职权多捞钱财。有的甚至作风腐化，生活糜烂，沉醉于吃喝玩乐，打麻将搞赌博，养情人包“二奶”，缺少“经费”，便将罪恶之手伸向公款，不择手段地非法占有公共财物，贪污受贿，以身试法，走上违法犯罪的道路。

⒉严重缺少监督制约机制。一段时期以来，各单位普遍实行“一支笔财务审批制”，“一把手”权力膨胀，无人监督。有的领导就认为，财政工作就是主管财政的“一把手”和财务人员之间的事，其他班子成员无权也不应该过问。重大财政问题不经班子集体研究，或虽经班子集体研究决定，但在实施过程中仍由“一把手”一人操纵，其他班子成员没有参与权和监督权。“一文笔审批”，财务不公开，甚至暗箱操作，成为“一把手”贪污腐败的温床。我们在查案过程中了解到，凡是涉及“一把手”贪污犯罪的，其他班子成员往往对财务收支情况包括大项开支不甚了解，更谈不上集体研究，民主管理。

⒊制度不健全给腐败分子以可乘之机。从查处的贪污、挪用公款案件来看，相当一部分单位，一方面财务管理制度不健全，或虽有较为完善的财务制度，但形同虚设，没有得到严格执行，真正落到实处。另一方面缺乏科学合理的财务管理制约机制。有的单位“一把手”可以随意从财务人员处取现金，甚至取大额现金连“白条”也不打，成了所谓的“良心帐”。有的单位会计、出纳“一肩挑”，会计既管帐又管现金，有时库存现金多达几十万元，为其利用职务挪用公款提供可能。

三、贪污贿赂犯罪的预防

⒈加大查处贪污贿赂犯罪力度。主要应做好以下工作：一是加大举报宣传力度，实施举报有功奖励制度，提高广大群众举报贪污贿赂犯罪的积极性，更有效地发现和揭露犯罪；二是加大查办贪污贿赂犯罪案件的力度，发现一起查处一起，公正执法、严格办案，无论涉及到哪一级干部都要一查到底，查清犯罪事实，固定犯罪证据，把案件办成铁案，使贪污贿赂犯罪分子无藏身之地；三是加大惩处贪污贿赂犯罪的力度，在犯罪事实清楚，证据确实充分的前提下，要依法从重从严处理，该判刑的判刑，该开除的开除，使一些想食污受贿的人不敢贪污受贿，不敢越雷池一步，充分发挥出“打击”这一特殊预防的作用。

⒉加强反贪污贿赂犯罪的法律宣传教育。针对当前一些干部特别是领导干部不注重政治学习，放松思想改造，拜金主义、享乐主义思想严重，法制观念淡薄的思想实际，以国家工作人员特别是“一把手”、执法人员、财务人员为对象，以树立正确的世界观、权力观，增强宗旨意识、法制意识为重点，以依法行政、廉洁奉公、遵纪守法为目标，广泛开展“三个代表”重要思想教育、理想信念教育、权力观教育、法制教育和典型案件警示教育等，使广大国家工作人员特别是领导干部坚定社会主义信念，筑牢拒腐防变的思想防线，坚持原则，分清是非，清正廉洁，依法办事。

⒊依靠党委领导，与预防单位共建预防职务犯罪网络，建立预防体系。预防此类犯罪是一个复杂的社会系统工程。要在同级党委统一领导下，加强纪检、监察、检察反贪部门、公安经侦部门、审计等部门之间的联系和合作，适时互相通报在反腐败特别是在查处审计违法违纪经济案件方面的工作情况，交流工作信息和经验。各部门既分工负责，各司其职，又密切协作，互相配合，形成对反腐败工作齐抓共管，合力打击贪污贿赂犯罪的态势，对贪污贿赂腐败分子该司法处理的依法处理，该党纪处分的依纪处分，该行政处罚的依规处罚，必将起到预防贪污贿赂犯罪的积极作用。